[年报]国元证券：2010年年度报告
国元证券股份有限公司 2010年年度报告 （国元证券 000728） 二〇一一年三月 2010年年度报告 目 录 第一节 重要提示---------------------------------------------------------------1 第二节 公司基本情况简介---------------------------------------------------1 第三节 会计数据和业务数据摘要---------------------------------------- 12 第四节 股本变动及股东情况-----------------------------------------------17 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况-----------------------21 第六节 公司治理结构--------------------------------------------------------30 第七节 股东大会情况简介--------------------------------------------------35 第八节 董事会报告-----------------------------------------------------------35 第九节 监事会报告-----------------------------------------------------------66 第十节 重要事项--------------------------------------------------------------68 第十一节 财务报告-----------------------------------------------------------84 第十二节 备查文件目录---------------------------------------------------158 2010年年度报告 第一节 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 本报告经公司第六届董事会第五次会议审议通过，会议应到董事 15名，实到董事 15 名。没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证 或存在异议。 本公司年度财务报告已经华普天健会计师事务所(北京)有限公司审计，并出具了标准无 保留意见的审计报告。 公司董事长凤良志先生、总裁蔡咏先生、总会计师高民和先生和财务会计部总经理司开 铭先生声明：保证本年度报告中的财务报告真实、完整。 第二节 公司基本情况简介 一、公司名称 法定中文名称：国元证券股份有限公司 法定英文名称：GUOYUAN SECURITIES COMPANY LIMITED 法定英文名称缩写：GUOYUAN SECURITIES 二、公司法定代表人：凤良志 公司总裁：蔡咏 三、董事会秘书：万士清 联系地址：安徽省合肥市寿春路 179号国元大厦 联系电话：0551-2207323 传真：0551-2207322 1 2010年年度报告 电子信箱：wansq@gyzq.com.cn 证券事务代表：吴卿 联系地址：安徽省合肥市寿春路 179号国元大厦 联系电话：0551-2207968 传真：0551-2207322 邮箱：hxlwq@gyzq.com.cn 四、公司地址 公司注册地址：安徽省合肥市寿春路 179号 邮政编码：230001 公司办公地址：安徽省合肥市寿春路 179号 邮政编码：230001 公司国际互联网网址：http://www.gyzq.com.cn 电子信箱：dshbgs@gyzq.com.cn 五、信息披露报纸名称：中国证券报、证券时报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点：安徽省合肥市寿春路 179号国元大厦 9楼董事会办公室 六、股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：国元证券 股票代码：000728 七、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1997年 06月 06日 地点：北京市朝阳区大郊亭 名称：北京化二股份有限公司 公司定向回购股份、重大资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司后注册 登记日期：2007年 10月25日 地点：安徽省合肥市寿春路 179号 2 2010年年度报告 名称：国元证券股份有限公司 公司最近一次变更注册登记日期：2011年 02月24日 地点：安徽省合肥市寿春路 179号 名称：国元证券股份有限公司 法定代表人：凤良志 注册资本：人民币196,410万元 经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资 活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基 金代销；为期货公司提供中间介绍业务。 企业法人营业执照注册号：340000000006066 税务登记号码：合国庐阳税字 340103731686376号 皖地税直字 340103731686376号 组织机构代码：73168637-6 公司聘请的法定审计机构：华普天健会计师事务所（北京）有限公司 法定审计机构办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22号外经贸大厦 920-926 八、公司注册资本、净资本和各单项业务资格 （一）公司注册资本：人民币196,410万元 （二）公司净资本：1,177,078.35万元 （三）公司各单项业务资格 根据中国证监会《关于核准北京化二股份有限公司定向回购股份、重大资产出售暨以新 增股份吸收合并国元证券有限责任公司的通知》（证监公司字【2007】165号），北京化二股 份有限公司吸收合并国元证券有限责任公司后，公司更名为国元证券股份有限公司并依法承 继国元证券有限责任公司（含分支机构）的各项证券业务资格。公司目前的主要业务资格包 括： 1、2001年 9月 28日，中国证监会证监机构字【2001】194号文核定国元证券有限责任 公司为综合类证券公司，颁发《经营证券业务许可证》和《证券经营机构营业许可证》。 2、2001年 12月 13日，上海证券交易所上证会字【2001】162号函同意国元证券有限 责任公司成为上海证券交易所会员。 3、2001年 12月 31日，深圳证券交易所深证复【2001】126号文同意国元证券有限责 3 2010年年度报告 任公司成为深圳证券交易所会员。 4、2002年 3月 13日，中国人民银行以银复【2002】62号文核准国元证券有限责任公 司成为全国银行间债券市场和同业拆借市场成员。 5、2002年 3月 12日，中国证监会以证监信息字【2002】3号文核准国元证券有限责任 公司的网上证券委托业务资格。 6、2002年 4月 1日，财政部、中国证监会以财库【2002】1011号文确认国元证券有限 责任公司证交所债券市场 2002年国债承销团成员资格。 7、2002年 5月 8日，中国证监会以证监机构字【2002】113号文核准国元证券有限责 任公司从事受托投资管理业务资格，并自 2004年 2月 1日起自动变更为客户资产管理业务 资格。 8、2002年11月 10日，中国证券业协会向国元证券有限责任公司颁发了中国证券业协 会会员证。 9、2003年 2月 24日，中国证监会以证监基金字【2003】25号文核准国元证券有限责 任公司开办开放式证券投资基金代销业务资格。 10、2004年 1月 12日，安徽省人事厅以皖人发【2004】4号文批准国元证券有限责任 公司设立博士后科研工作站。 11、2005年 10月 14日，国元证券有限责任公司从事相关创新活动证券公司的申请通 过中国证券业协会评审委员会第六次评审会议的评审。 12、2006年 6月 12日，中国证券业协会以中证协函【2006】174号函授予国元证券有 限责任公司报价转让业务资格。 13、2007年7月23日，上海证券交易所以上证会字【2007】29号文确认国元证券有限 责任公司为上交所固定收益证券综合电子平台交易商资格。 14、2007年12月 7日，中华人民共和国信息产业部以《关于核配国元证券有限责任公 司全国统一客户服务号码的批复》（信部电函【2007】639号）核配“95578”作为公司证券 业务客户服务的统一电话号码。 15、2008年 2月 1日，中国证券登记结算有限责任公司以中国结算函字【2008】10号 文同意国元证券股份有限公司成为中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人。 16、2008年 3月 6日，中国人民银行以银发【2008】71号文同意国元证券股份有限公 司从事短期融资券承销业务。 17、2008年3月21日，中华人民共和国信息产业部以《关于同意变更 95578号码使用 4 2010年年度报告 主体名称的批复》（信部电函【2008】114号）同意将“95578”号码使用主体的名称变更为 国元证券股份有限公司。 18、2008年7月29日，中华人民共和国工业和信息化部核发国元证券股份有限公司《中 华人民共和国短消息类服务接入代码使用证书》，证书编号：号【2008】00117-A012，有效 期至 2012年 11月 30日。 19、2009 年7 月 10日，中国证监会机构监管部下发《关于对国元证券股份有限公司 开展直接投资业务试点的无异议函》(机构部部函【2009】312 号)，对公司出资5 亿元设 立全资控股子公司国元股权投资有限公司，开展直接投资业务试点无异议。 20、2009年8月17日，国家外汇管理局核发国元证券股份有限公司《证券业务外汇经 营许可证》（编号汇资字第SC200922），有效期至 2012年 8月 16日。 21、2009年10月16日，中国证券业协会核发国元证券股份有限公司代办系统主办券商业 务资格证书，准予公司从事股份转让业务、股份报价业务，有效期自2009年10月16日至2011 年10月15日。 22、2009年 10月 28日，中国证监会安徽监管局以《关于对国元证券公司开展定向资 产管理业务的备案确认函》（皖证监函字【2009】311号）同意国元证券股份有限公司开展 定向资产管理业务。 23、2010年 7月 27日，在中国证监会组织的“证券公司分类监管”评价中第四次被评 为 A类 A级证券公司。 24、2010年 8月 2日，中国证监会安徽监管局以《关于对国元证券股份有限公司自营 业务参与股指期货交易业务的无异议函》（皖证监函字【2010】226号）同意公司自营业务 参与股指期货交易业务。 25、2010年 11月 15日，中国证监会下发《关于核准国元证券股份有限公司为期货公 司提供中间介绍业务资格的批复》（证监许可【2010】1612号），公司正式取得为期货公司 提供中间介绍业务资格。 26、2010年 11月 23日，中国证监会下发《关于核准国元证券股份有限公司融资融券 业务资格的批复》（证监许可【2010】1679号），公司正式取得融资融券业务资格。 27、2010年 12月 30日，中国证监会重新核发国元证券股份有限公司《经营证券业务 许可证》（编号：Z23834000），有效期至 2013年 12月 30日。 九、公司指定负责年报编制和报送工作的专门经办人员情况 姓名：吴卿 5 2010年年度报告 职务：证券事务代表、董事会办公室主任 联系地址：安徽省合肥市寿春路 179号国元大厦 电话：0551－2207968 传真：0551－2207322 电子信箱：hxlwq@gyzq.com.cn 十、合规总监：沈和付 联系地址：安徽省合肥市寿春路 179号国元大厦 电话：0551－2207899 传真：0551－2207371 电子信箱：shhefu@gyzq.com.cn 十一、公司历史沿革 国元证券股份有限公司是经中国证监会证监公司字【2007】165号文核准，由北京化二 股份有限公司定向回购股份、重大资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司， 于 2007年 10月 25日登记注册，2007年 10月 30日在深圳证券交易所成功上市。 原国元证券有限责任公司是经中国证监会证监机构字【2001】194号文批准，由原安徽 省国际信托投资公司和原安徽省信托投资公司作为主发起人，联合其他 12家法人单位共同 发起设立的综合类证券公司，于 2001年 10月 15日登记注册，注册资本为 203,000万元。 2007年 3月 30日，北京化二股份有限公司 2007年第二次临时股东大会暨股权分置改 革相关股东会议和 2007年第三次临时股东大会审议通过了定向回购股份、重大资产出售、 以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司暨股权分置改革方案。该重大资产重组暨股权分 置改革方案获得以下批准文件：1、国务院国资委国资产权【2007】248号《关于北京化二 股份有限公司国有股定向转让有关问题的批复》；2、安徽省国资委皖国资产权函【2007】111 号《关于北京化二股份有限公司吸收合并国元证券暨股权分置改革有关问题的批复》；3、中 国证监会证监公司字【2007】165号《关于核准北京化二股份有限公司定向回购股份、重大 资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司的通知》；4、中国证监会证监公司字 【2007】166号《关于核准安徽国元控股（集团）有限责任公司、安徽省国元信托投资有限 责任公司及安徽国元实业投资有限责任公司公告北京化二股份有限公司收购报告书并豁免 其要约收购义务的批复》。 6 2010年年度报告 经公司第五届董事会第十五次会议审议通过，2008 年度股东大会批准，并经中国证监 会证监许可【2009】1099号文件核准，公司增发5 亿股人民币普通股A股，并于2009 年11 月 13 日起上市交易。 十二、公司组织机构情况 （一）公司的组织机构 公司遵循《公司法》、《证券法》、《证券公司内部控制指引》、中国证监会有关规章制度 及《公司章程》的规定，规范运作，努力构建科学完善的法人治理结构，建立符合公司发展 需要的组织架构和运行机制。 公司最高权力机构为股东大会，决策机构为董事会，监督机构为监事会，董事长为法定 代表人。董事会下设发展战略委员会、风险管理委员会、审计委员会、薪酬与提名委员会。 公司管理层设有风险控制委员会、绩效考核委员会、投资决策委员会、投行项目内核小组、 信息技术治理委员会、资产配置决策委员会。公司内设部门有营销经纪总部、投资银行总部、 投资管理总部、客户资产管理总部、融资融券部、客户服务总部、研究中心、信息技术部、 法律事务部、客户资金存管中心、董事会办公室、办公室、党群工作办公室、机构管理部、 人力资源部、财务会计部、资金计划部、行政管理部、稽核部、风险监管部、合规管理部等 业务经营与综合管理部门。 目前，公司共有 3家区域分公司：上海分公司、深圳分公司、北京分公司。 1、国元证券股份有限公司上海分公司 地址：浦东新区浦东南路 379号 15楼 成立时间：2009年 7月 2日 负责人：宋淮 联系电话：021-51097188 经营范围：管理上海、江苏、浙江的证券营业部。 2、国元证券股份有限公司深圳分公司 地址：深圳市福田区中心区中国凤凰大厦 1栋10C、10D 成立时间：2010年7月1日 负责人：王尔宏 联系电话：0755-33220688 经营范围：管理广东、广西、海南、重庆、湖南、四川、贵州的证券营业部，经营上述 7 2010年年度报告 区域的证券承销与保荐业务。 3、国元证券股份有限公司北京分公司 地址：北京市东城区东直门外大街46号907B 成立时间：2010年7月20日 负责人：杜晓斌 联系电话：010-84608713 经营范围：管理北京、河北、山西、辽宁、吉林、黑龙江的证券营业部，经营上述区域 的证券承销与保荐业务。 （二）公司主要控股子公司和参股公司情况 截至报告期末，公司控股子公司和参股公司主要有：国元证券（香港）有限公司、国元 股权投资有限公司、国元海勤期货有限公司和长盛基金管理有限公司。 1、国元证券（香港）有限公司 地址：香港中环德辅道中 189号李宝椿大厦 18楼 成立时间：2006年7月19日 注册资本：60,000万港币 持股比例：100% 负责人：程超 联系电话：00852-37696888 传真：00852-37696999 经营范围：证券交易和咨询；期货交易和咨询；资产管理；发放贷款；证券投资。 2、国元股权投资有限公司 地址：上海市浦东新区世纪大道 1600号1幢楼 22楼 9－11室 成立日期：2009年8月18日 注册资本：人民币 5亿元 持股比例：100% 法定代表人：高民和 联系电话：021-50582868 经营范围：股权投资（企业经营涉及行政许可的，凭许可证经营）。 3、国元海勤期货有限公司 地址：北京市海淀区西三环北路 89号中国外文大厦 A座9层901、905、906、907、908、 909室；8层805-808室；6层605-608室 8 2010年年度报告 成立日期：1996年 04月17日 注册资本：人民币 10,000万元 持股比例：100% 法定代表人：高竹 联系电话：010-88820508 经营范围：商品期货经纪业务，金融期货经纪业务。 4、长盛基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福中三路 1006号诺德中心 8楼GH单元 办公地址：北京市海淀区北太平庄路 18号城建大厦 A座21层 成立日期：1999年3月26日 注册资本：人民币 15,000万元 持股比例：41% 法定代表人：凤良志 联系电话：010-82255818 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。 国元证券股份有限公司组织机构图 十三、公司证券营业部情况 截至本报告披露日，公司拥有76家证券营业部，遍布在全国四个直辖市、东部沿海所有 发达省份及重点城市、中部所有省份的省会城市以及安徽全省的17 个地市（详情见下表）。 9 2010年年度报告 证券营业部一览表 序号 营业部名称 地 址 负责人 咨询电话 1 深圳百花二路证券营业部 深圳市百花二路 48号 赵平 0755-83670617 2 深圳深南大道中国凤凰大厦证券营 业部 深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰 大厦1号楼1 0层 王尔宏 0755-33221888 3 中山体育路证券营业部 广东省中山市东区体育路 12号 何伟强 0760-88808821 4 广州江南大道中路证券营业部 广东省广州市江南大道中路 168号海洋 石油大厦 2层 郭镔 020-84232764 5 广州体育东路证券营业部 广东省广州市体育东路 114号财富广场 西塔 9楼、16楼 周学雷 020-38931798 6 福州五一南路证券营业部 福建省福州市五一南路 2号茂泰世纪大 厦3层 赵莹 0591-88303131 7 长沙芙蓉中路证券营业部 湖南省长沙市芙蓉中路 266号 孙方刚 0731-85770666 8 无锡学前街证券营业部 江苏省无锡市学前街 5号银辉城市花园 大厦5层 秦柳 0510-83710088 9 杭州密渡桥路证券营业部 浙江省杭州市密渡桥路 1号浙商时代大 厦21楼 邵中 0571-87925288 10 绍兴县金柯桥大道证券营业部 浙江省绍兴市绍兴县柯桥万国中心 A座 17层 丁继军 0575-85588288 11 台州世纪大道证券营业部 浙江省台州市黄岩区西城街道世纪大道 26号 宋淮 0576-81107000 12 重庆观音桥步行街证券营业部 重庆市江北区观音桥步行街 6号未来国 际大厦裙楼 7层 张晓阳 023-67873678 13 上海东方路证券营业部 上海市东方路 738号裕安大厦 查旺富 021-58201796 14 上海中山北路证券营业部 上海市中山北路 1958号华源世界广场 3 层 李军 021-62052778 15 上海虹桥路证券营业部 上海市虹桥路 1720弄9号李晴 021-62706918 16 上海复兴西路证券营业部 上海市复兴西路 268号 夏东阳 021-52395570 17 上海斜土路证券营业部 上海市斜土路 500号 董学峰 021-63047790 18 上海襄阳北路证券营业部 上海市襄阳北路 93号 刘昱 021-54041191 19 黄山新安北路证券营业部 安徽省黄山市新安北路 23号百大 6层江从波 0559-2511015 20 芜湖九华山路证券营业部 安徽省芜湖市九华山路 154号科学会堂 董海 0553-3941151 21 芜湖黄山西路证券营业部 安徽省芜湖市黄山西路 32号证券大厦 汪洋 0553-3817580 22 芜湖北京东路证券营业部 安徽省芜湖市北京东路 249号财政大厦 王春保 0553-3119972 23 南陵陵阳西路证券营业部 安徽省南陵县籍山镇陵阳西路 53号农行 大楼2层 周长庆 0553-6820268 24 宣城状元北路证券营业部 安徽省宣城市状元北路 7号楼 乔大庆 0563-2718258 25 宁国宁城中路证券营业部 安徽省宁国市宁城中路5号3 -4层乐发婷 0563-4017818 26 马鞍山雨山西路证券营业部 安徽省马鞍山市雨山西路 497号安基大 厦 翟建国 0555-2888001 27 铜陵义安南路证券营业部 安徽省铜陵市义安南路 10号东方商厦 程晓照 0562-2831466 28 安庆人民路证券营业部 安徽省安庆市人民路 83号谐水湾 8栋杨翠华 0556-5543669 29 桐城龙眠中路证券营业部 安徽省桐城市龙眠中路 16号汪玉华 0556-6133610 10 2010年年度报告 30 合肥寿春路第一证券营业部 安徽省合肥市寿春路 179号陈晓俊 0551-2207180 31 合肥宿州路证券营业部 安徽省合肥市宿州路 20号 娄学东 0551-2615542 32 合肥庐江路证券营业部 安徽省合肥市庐江路 123号张国威 0551-2635371 33 合肥长江路证券营业部 安徽省合肥市长江路 514号宋自兵 0551-2820854 34 合肥长江中路证券营业部 安徽省合肥市长江中路 229号 孙强 0551-2617291 35 合肥红星路证券营业部 安徽省合肥市红星路 91号 丁浩 0551-2650737 36 合肥胜利路证券营业部 安徽省合肥市胜利路金色地带北商 201-1区 刘爱民 0551-4420900 37 合肥金寨路证券营业部 安徽省合肥市金寨路 118号万雷 0551-3626911 38 合肥芜湖路证券营业部 安徽省合肥市芜湖路 168号同济大厦 吴康 0551-2870152 39 蚌埠胜利西路证券营业部 安徽省蚌埠市胜利西路 1号中良大厦 俞泽富 0552-2069005 40 淮南国庆中路证券营业部 安徽省淮南市田家庵区国庆中路 118-2 号 黄本涛 0554-3646338 41 淮南朝阳中路证券营业部 安徽省淮南市田家庵区朝阳中路 63号房 开培训大厦 郭萍 0554-2698186 42 淮北淮海路证券营业部 安徽省淮北市淮海路 231号工人文化宫 方梅 0561-3039988 43 阜阳临泉路证券营业部 安徽省阜阳市临泉路 33号 张传新 0558-2254866 44 太和人民路证券营业部 安徽省太和县人民中路 24号新华书店大 楼4层 吴震 0558-8696888 45 亳州谯陵路证券营业部 安徽省亳州市谯陵路 105号古井大酒店 1 层 汝伟 0558-5520361 46 滁州琅琊东路证券营业部 安徽省滁州市琅琊东路 58号宁皖明 0550-3031888 47 天长石梁路证券营业部 安徽省天长市石梁路房地产交易中心大 楼2层 叶春雨 0550-7155888 48 宿州汴河路证券营业部 安徽省宿州市汴河路 365号宋彦华 0557-3050357 49 六安人民路证券营业部 安徽省六安市人民路 88号 束强 0564-3327632 50 巢湖健康中路证券营业部 安徽省巢湖市健康中路 238号 李克木 0565-2325252 51 无为十字街证券营业部 安徽省无为县无城十字街商之都 5层张俊 0565-6330123 52 马鞍山华飞路证券营业部 安徽省马鞍山市花山区太古广场 2-110 计伟栋 0555-2377166 53 池州青阳路证券营业部 安徽省池州市青阳路 19号国元大厦 褚卫宁 0566-2128866 54 武汉常青花园花园中路证券营业部 湖北省武汉市东西湖区常青花园花园中 路8区1号1 2楼 杜庆 027-85308818 55 郑州金水东路证券营业部 河南省郑州市金水东路 21号永和国际广 场16楼C区 万晓伟 0371-55555111 56 太原新建南路证券营业部 山西省太原市新建南路 127号贵通大厦 13层 刘海 0351-8337860 57 青岛辽宁路证券营业部 山东省青岛市市北区辽宁路 153号 艾力 0532-83908358 58 青岛源头路证券营业部 山东省青岛李沧区源头路 27号 吕浩亮 0532-87617627 59 青岛山东路证券营业部 山东省青岛市山东路 177号鲁邦广场 2 层 毕洪涛 0532-85861135 60 青岛四流中路证券营业部 山东省青岛市李沧区四流中路 44号 栾启涌 0532-84619957 61 临沂八一路证券营业部 山东省临沂市八一路 27号 李殿宏 0539-8969177 62 天津河北路证券营业部 天津市和平区河北路 252号君隆广场 B2魏长青 022-58683888 11 2010年年度报告 座 901室 63 北京西坝河南路证券营业部 北京市朝阳区西坝河南路甲 1号金泰大 厦4层 曹萍 010-64402733 64 北京东直门外大街证券营业部 北京市东城区东直门外大街 46号天恒大 厦 906室 赵韦宁 010-84608189 65 大连金州证券营业部辽宁省大连市金州区和平路 243号 吴七一 0411-87809341 66 沈阳北站路证券营业部 辽宁省沈阳市沈河区北站路 115号A座 10-11层 吴彤 024-89856999 序号 筹建（迁址、新设）证券营业部名称地址负责人电话 67 佛山季华五路证券营业部 广东省佛山市季华五路 21号李应强 - 68 贵阳金阳新区碧海南路证券营业部 （拟定名） 贵州省贵阳市金阳新区碧海南路碧海商 业广场三楼 秦海 - 69 盐城解放南路证券营业部（拟定名）江苏省盐城市解放南路 121号芝林广场 牛效孺 - 70 厦门钟林路证券营业部 福建省厦门市钟林路 1 2号海投商务大 厦 张杨 - 71 南昌青山南路证券营业部 江西省南昌市青山南路 25号自由都大厦何来发 - 72 珠海金湾南翔路证券营业部 广东省珠海市金湾区红旗镇南翔路 38-301号 李强 - 73 蚌埠证券营业部（新设，名称待定）安徽省蚌埠市蚌山区 -- 74 定远证券营业部（新设，名称待定）安徽省定远县 -- 75 嘉兴证券营业部（新设，名称待定）江苏省嘉兴市秀洲区 -- 76 佛山证券营业部（新设，名称待定）广东省佛山市顺德区 -- 注：证券营业部新设、迁址筹建情况详见本报告“第十节重要事项中十一(四)行政许可情况”。 第三节 会计数据和业务数据摘要 一、主要会计数据(合并报表) 单位：（人民币）元 2010年 2009年本年比上年增减（％） 2008年 营业收入 2,242,041,554.73 2,185,430,116.91 2.59% 1,184,348,430.26 利润总额 1,197,240,923.64 1,322,986,188.07 -9.50% 587,663,865.55 归属于上市公司股东 的净利润 924,981,113.62 1,037,200,135.20 -10.82% 520,858,108.32 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润 919,066,999.89 1,035,707,226.87 -11.26% 525,394,665.47 经营活动产生的现金 流量净额 -6,892,602,074.73 7,454,880,081.82 -192.46% -3,510,456,875.49 2010年末 2009年末本年末比上年末增减 2008年末 12 2010年年度报告 （％） 总资产 24,900,708,801.20 29,385,604,217.67 -15.26% 11,913,617,004.48 归属于上市公司股东 的所有者权益 14,980,026,043.50 15,132,382,943.73 -1.01% 4,722,355,033.84 股本 1,964,100,000.00 1,964,100,000.00 -1,464,100,000.00 二、主要财务指标(合并报表) 单位：（人民币）元 2010年 2009年本年比上年增减（％） 2008年 基本每股收益（元/股） 0.47 0.69 -31.88% 0.36 稀释每股收益（元/股） 0.47 0.69 -31.88% 0.36 扣除非经常性损益后的基本 每股收益（元/股） 0.47 0.69 -31.88% 0.36 加权平均净资产收益率（%） 6.25% 17.57%减少 11.32个百分点 11.22% 扣除非经常性损益后的加权 平均净资产收益率（%） 6.21% 17.54%减少 11.33个百分点 11.31% 每股经营活动产生的现金流 量净额（元/股） -3.51 3.80 -192.37% -2.40 2010年末 2009年末 本年末比上年末增减 （％） 2008年末 归属于上市公司股东的每股 净资产（元/股） 7.63 7.70 -0.91% 3.23 注：计算基本每股收益、稀释每股收益、扣除非经常性损益后的基本每股收益指标时， 2008 年末公司总股本为 146,410万股，2009年 11月公司增发 5亿股，总股本加权平均计算为 150,576.67万股， 2009年末公司总股本为 196,410万股，2010年公司总股本未发生变动。 三、非经常性损益项目（合并报表） 单位：（人民币）元 非经常性损益项目金额附注（如适用） 非流动资产处置损益 -1,984,530.03 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（但与公司业务密切相关，按照国家统一 标准定额或定量享受的政府补助除外） 5,000,000.00 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时 应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 - 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 13 2010年年度报告 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金 融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易 性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产 生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对 当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 5,869,051.48 其他符合非经常性损益定义的损益项目 小计 8,884,521.45 减：所得税影响数 2,597,174.30 少数股东损益影响数 373,233.42 非经常性损益净额 5,914,113.73 注：根据中国证券监督管理委员会公告 [2008]43号《公开发行证券的公司信息披露解释性公告 第 1号——非经常性损益[2008]》第 14条规定：除同公司正常经营业务相关的有效套期保值 业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金 融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益，视为非经常性损益项目。由于 本公司属于金融行业中的证券业，主要的业务经营范围为：证券（含境内上市外资股）的代理 买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代保管、鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖； 证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销）；证券投资咨询（含财务顾问）；客户资产管理 业务等。因此本公司根据自身正常经营业务的性质和特点将持有交易性金融资产、交易性金融 负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资 产取得的投资收益作为经常性损益项目，不在非经常性损益计算表中列示。 四、采用公允价值计量的项目 单位：（人民币）元 项目期初金额 本期公允价值变 动损益 计入权益的累计 公允价值变动 本期计提的减值期末金额 金融资产： 其中：1.以公允价值计量且其 1,316,160,585.18 -43,848,108.05 1,219,475,628.68 14 2010年年度报告 变动计入当期损益的金融资 产 其中：衍生金融资产 15,130.00 2.可供出售金融资产 661,585,171.37 -100,265,429.77 3,613,337,819.62 金融资产小计 1,977,745,756.55 -43,848,108.05 -100,265,429.77 4,832,813,448.30 金融负债 投资性房地产 生产性生物资产 其他 合计 1,977,745,756.55 -43,848,108.05 -100,265,429.77 4,832,813,448.30 五、境内外会计准则差异 □ 适用√不适用 六、根据《证券公司年度报告内容与格式准则》（2008年修订），公司合并财务报表和母 公司财务报表主要项目会计数据 1、合并财务报表主要项目会计数据 单位：（人民币）元 项目 2010年 12月 31日 2009年 12月 31日 增减百分比% 货币资金 15,762,412,099.68 24,613,058,098.23 -35.96% 结算备付金 1,174,599,375.65 1,135,722,649.69 3.42% 交易性金融资产 1,219,475,628.68 1,316,160,585.18 -7.35% 衍生金融资产 可供出售金融资产 3,613,337,819.62 661,585,171.37 446.16% 持有至到期投资 长期股权投资 899,120,510.59 492,204,383.01 82.67% 资产总额 24,900,708,801.20 29,385,604,217.67 -15.26% 代理买卖证券款 9,351,510,116.51 13,684,099,980.85 -31.66% 交易性金融负债 衍生金融负债 负债总额 9,920,682,757.70 14,202,304,808.34 -30.15% 实收资本（股本） 1,964,100,000.00 1,964,100,000.00 0.00% 15 2010年年度报告 未分配利润 1,724,195,100.66 2,047,868,480.10 -15.81% 2010年 2009年增减百分比% 手续费及佣金净收入 1,533,348,776.28 1,730,062,144.48 -11.37% 利息净收入 330,395,383.98 166,012,164.83 99.02% 投资收益 416,467,408.18 249,111,874.24 67.18% 公允价值变动收益 -43,848,108.05 32,098,198.48 -236.61% 营业支出 1,053,685,152.54 864,130,724.68 21.94% 利润总额 1,197,240,923.64 1,322,986,188.07 -9.50% 归属于上市公司股东的净 利润 924,981,113.62 1,037,200,135.20 -10.82% 2、母公司财务报表主要项目会计数据 单位：（人民币）元 项目 2010年 12月 31日 2009年 12月 31日 增减百分比% 货币资金 14,975,042,751.68 23,457,715,490.58 -36.16% 结算备付金 1,053,513,807.63 1,053,964,058.96 -0.04% 交易性金融资产 891,526,923.32 1,208,687,390.39 -26.24% 衍生金融资产 可供出售金融资产 3,565,188,060.96 611,303,101.52 483.21% 持有至到期投资 长期股权投资 1,786,343,405.92 1,569,725,931.51 13.80% 资产总额 23,901,655,339.47 28,849,289,362.69 -17.15% 代理买卖证券款 8,520,555,104.98 13,322,394,061.36 -36.04% 交易性金融负债 衍生金融负债 负债总额 9,034,270,359.68 13,802,252,588.22 -34.54% 实收资本（股本） 1,964,100,000.00 1,964,100,000.00 - 未分配利润 1,582,202,101.65 1,951,989,013.42 -18.94% 2010年 2009年 增减百分比% 16 2010年年度报告 手续费及佣金净收入 1,461,744,247.48 1,659,934,654.59 -11.94% 利息净收入 310,590,376.02 157,154,108.29 97.63% 投资收益 418,932,351.77 203,585,140.90 105.78% 公允价值变动收益 -92,284,023.79 17,681,528.60 -621.92% 营业支出 968,453,425.05 809,685,051.44 19.61% 利润总额 1,136,550,048.59 1,238,832,815.81 -8.26% 净利润 874,661,554.61 972,002,714.47 -10.01% 3、净资本及风险控制指标(以母公司数据计算) 单位：（人民币）元 项 目 2010年 12月 31日 2009年12月31日增减 净资本 11,770,783,469.82 12,788,143,549.05 -7.96% 净资产 14,867,384,979.79 15,047,036,774.47 -1.19% 净资本/各项风险资本准备之和（%） 1162.41% 1319.03% 减少 156.62个百分点 净资本/净资产（%） 79.17% 84.99% 减少 5.82个百分点 净资本/负债（%） 2291.31% 2664.98% 减少 373.67个百分点 净资产/负债（%） 2894.09% 3135.72% 减少 241.63个百分点 自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%） 13.09% 7.85%增长 5.24个百分点 自营固定收益类证券/净资本（%） 24.88% 5.56%增长 19.32个百分点 第四节 股本变动及股东情况 一、报告期内公司股份变动情况表 报告期内，公司股份总数未发生变动，根据股权分置改革方案，安徽国元控股（集团） 有限责任公司、安徽国元信托有限责任公司、安徽省粮油食品进出口（集团）公司、安徽省 皖能股份有限公司、安徽国元实业投资有限责任公司所有持有公司的1,178,979,853股有限 售条件股份及安徽国元控股（集团）有限责任公司自愿锁定的10,692股股份解除限售，公司 的股份结构相应发生变动，见下表： 单位：股 17 2010年年度报告 本次变动前本次变动增减（+，-）本次变动后 数量比例 发行 新股 送 股 公积金 转股 其他小计数量比例 一、有限售条件股份 1,178,990,545 60.03% -1,178,990,545 -1,178,990,545 1、国家持股 2、国有法人持股 1,178,990,545 60.03% -1,178,990,545 -1,178,990,545 3、其他内资持股 其中：境内非国有法 人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管持股 二、无限售条件股份 785,109,455 39.97% +1,178,990,545 +1,178,990,545 1,964,100,000 100% 1、人民币普通股 785,109,455 39.97% +1,178,990,545 +1,178,990,545 1,964,100,000 100% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 1,964,100,000 100% 0 0 1,964,100,000 100% 限售股份变动情况表： 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售 股数 本年增加 限售股数 年末限 售股数 限售原因 解除限售日期 安徽国元控股（集团）有 限责任公司 462,498,033 462,498,033 0 0 履行股权分置 改革时的承诺 2010年10月30日 安徽国元信托有限责任公 司 308,104,975 308,104,975 0 0 履行股权分置 改革时的承诺 2010年10月30日 安徽省粮油食品进出口 （集团）公司 296,889,163 296,889,163 0 0 履行股权分置 改革时的承诺 2010年10月30日 安徽省皖能股份有限公司 98,303,300 98,303,300 0 0 履行股权分置 改革时的承诺 2010年10月30日 安徽国元实业投资有限责 任公司 13,195,074 13,195,074 0 0 履行股权分置 改革时的承诺 2010年10月30日 合计 1,178,990,545 1,178,990,545 0 0－－ 二、证券发行与上市情况 （一）2007年，北京化二股份有限公司定向回购股份、重大资产出售暨以新增股份吸收 合并国元证券有限责任公司。 18 2010年年度报告 (二)2009年，经公司第五届董事会第十五次会议审议通过，2008 年度股东大会批准， 并经中国证监会证监许可[2009]1099号文件核准，公司公开增发5 亿股人民币普通股A股， 并于2009年11月13日起上市交易。 （三）报告期内，公司无因送股、转增股本、配股、增发新股、非公开发行股票、权证 行权、实施股权激励计划、企业合并、可转换公司债权转股、减资、内部职工股上市、债券 发行或其他原因引起公司股份总数及结构的变动和公司资产负债结构变动的情况。 （四）公司目前不存在内部职工股。 三、截至 2010年12月31日，公司主要股东持股情况 单位：股 股东总数 141,166 前 10名股东持股情况 股东名称股东性质持股比例持股总数 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结的 股份数量 安徽国元控股（集团）有限责 任公司 国有法人 23.55% 462,498,033 0 130,000,000 安徽国元信托有限责任公司国有法人 15.69% 308,104,975 0 0 安徽省粮油食品进出口（集 团）公司 国有法人 15.12% 296,889,163 0 120,000,000 安徽省皖能股份有限公司国有法人 5.01% 98,303,300 0 0 安徽皖维高新材料股份有限 公司 国有法人 3.36% 65,975,369 0 0 安徽全柴集团有限公司国有法人 2.99% 58,740,055 0 0 合肥兴泰控股集团有限公司国有法人 1.31% 25,664,621 0 0 安徽国元实业投资有限责任 公司 国有法人 0.67% 13,195,074 0 0 中国银行－易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资 基金 境内非国有法 人 0.56% 11,041,391 0 0 中国工商银行－融通深证100 指数证券投资基金 境内非国有法 人 0.45% 8,764,358 0 0 前 10名无限售条件股东持股情况 股东名称持有无限售条件股份数量股份种类 安徽国元控股（集团）有限责任公司 462,498,033 人民币普通股 安徽国元信托有限责任公司 308,104,975 人民币普通股 安徽省粮油食品进出口（集团）公司 296,889,163 人民币普通股 安徽省皖能股份有限公司 98,303,300 人民币普通股 安徽皖维高新材料股份有限公司 65,975,369 人民币普通股 安徽全柴集团有限公司 58,740,055 人民币普通股 19 2010年年度报告 合肥兴泰控股集团有限公司 25,664,621 人民币普通股 安徽国元实业投资有限责任公司 13,195,074 人民币普通股 中国银行－易方达深证100交易型开放式指数 证券投资基金 11,041,391 人民币普通股 中国工商银行－融通深证100指数证券投资基 金 8,764,358 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行 动的说明 安徽国元控股（集团）有限责任公司、安徽国元信托有限责任公司和安徽国元实 业投资有限责任公司互为一致行动人,未知其它股东之间是否存在关联关系或属 于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 四、控股股东及实际控制人变化情况 （一）报告期内，公司控股股东及实际控制人未发生变化。 （二）控股股东及实际控制人具体情况 本公司第一大股东安徽国元控股（集团）有限责任公司，系安徽省国资委下属的国有独 资企业，于2000年12月30日成立，法定代表人、总经理为过仕刚，注册资本为人民币30亿元， 经营范围：经营国家授权的集团公司及所属控股企业全部国有资产和国有股权，资本运营， 资产管理，收购兼并，资产重组，投资咨询。安徽国元控股（集团）有限责任公司持有公司 第二大股东安徽国元信托有限责任公司49.69%的股权，系该公司第一大股东，还持有公司股 东安徽国元实业投资有限责任公司100%的股权。 安徽省国资委 100% 安徽国元控股（集 团）有限责任公司 0.67% 安徽国元实业投资 有限责任公司 国元证券股份有限公司 23.55% 100% 49.69% 安徽国元信托有 限责任公司 15.69% 五、公司其他持股在10%以上（含10%）的法人股东情况 报告期末，公司其他持股10%以上（含10%）的法人股东有：(1)安徽国元信托有限责任 公司，持有公司 308,104,975股，占公司总股本的15.69%；(2)安徽省粮油食品进出口（集 20 2010年年度报告 团）公司，持有公司 296,889,163股，占公司总股本的15.12%。 安徽国元信托有限责任公司(原名安徽国元信托投资有限责任公司，2008年根据《中国 银监会关于安徽国元信托投资有限责任公司变更公司名称和业务范围的批复》（银监复 [2008]54号）更名为安徽国元信托有限责任公司)于 2004年 1月 14日成立，法定代表人为 过仕刚，总裁为俞仕新，注册资本为人民币 12亿元，第一大股东为安徽国元控股（集团） 有限责任公司。公司经营范围：资金信托，动产信托，不动产信托，有价证券信托，其他财 产或财产权信托，作为投资基金或基金管理公司的发起人从事投资基金业务，经营企业资产 的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务，受托经营国务院有关部门批准的证 券承销业务，办理居间、咨询、资信调查等业务，代保管及保管箱业务，以存放同业、拆放 同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产，以固有财产为他人提供担保，从事同业拆借， 法律法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。 安徽省粮油食品进出口（集团）公司于 1976年6月1日成立，法定代表人为陈焱华， 总经理为陈焱华，注册资本为人民币 1.2亿元。公司的经营范围：自营和代理国家批准的商 品、肉类进出口和技术进出口业务，粮食收购，仓储运输，咨询服务；房屋、设备租赁；向 境外派遣工程、生产及服务行业的劳务人员（不含海员）；冶金炉料、金属材料销售，煤炭 （凭许可证经营）、建筑材料、废旧金属材料、再生资源设备销售，再生资源利用咨询服务。 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、现任董事、监事、高级管理人员的基本情况 （一）基本情况 1、董事、监事、高级管理人员基本情况表 姓名 职务 性 别 年 龄 任期起始日期 任期终止日期 年初 持股 数 年末 持股 数 变动 原因 报告期内从 公司领取的 报酬总额（万 元）（税前） 是否在股 东单位或 其他关联 单位领取 薪酬 凤良志 董事长 男 57 2010年 10月 28日2013年 10月 28日 0 0 172.07 否 过仕刚 董事 男 54 2010年 10月 28日2013年 10月 28日 0 0 是 林传慧 董事 男 57 2010年 10月 28日2013年 10月 28日 0 0 是 蔡咏 董事、总经理男 50 2010年 10月 28日2013年 10月 28日 0 0 157.74 否 俞仕新 董事 男 48 2010年 10月 28日2013年 10月 28日 0 0 是 21 2010年年度报告 张维根 董事 男 60 2010年 10月 28日2013年 10月 28日 0 0 否 陈焱华 董事 男 46 2010年 10月 28日2013年 10月 28日 0 0 是 周庆霞 董事 女 40 2010年 10月 28日2013年 10月 28日 0 0 是 肖正海 董事 男 62 2010年 10月 28日2013年 10月 28日 0 0 是 吴福胜 董事 男 45 2010年 10月 28日2013年 10月 28日 0 0 是 方兆本 独立董事 男 65 2010年 10月 28日2013年 10月 28日 0 0 16 否 巴曙松 独立董事 男 41 2010年 10月 28日2013年 10月 28日 0 0 16 否 张传明 独立董事 男 55 2010年 10月 28日2013年 10月 28日 0 0 16 否 何晖 独立董事 女 42 2010年 10月 28日2013年 10月 28日 0 0 16 否 喻荣虎 独立董事 男 45 2010年 10月 28日2013年 10月 28日 0 0 2.67 否 张可俊 监事会主席 男 56 2010年 10月 28日2013年 10月 28日 0 0 91.05 否 段立喜 监事 男 53 2010年 10月 28日2013年 10月 28日 0 0 84.78 否 程凤琴 监事 女 46 2010年 10月 28日2013年 10月 28日 0 0 45.28 否 魏世春 监事 男 40 2010年 10月 28日2013年 10月 28日 0 0 是 汪长志 监事 男 46 2010年 10月 28日2013年 10月 28日 0 0 否 蒋希敏 副总经理 男 46 2010年 10月 28日2013年 10月 28日 0 0 118.21 否 陈新 副总经理 男 43 2010年 10月 28日2013年 10月 28日 0 0 119.73 否 高新 副总经理 男 44 2010年 10月 28日2013年 10月 28日 0 0 128.91 否 陈东杰 副总经理 男 47 2010年 10月 28日2013年 10月 28日 0 0 116.22 否 陈益民 副总经理 男 47 2010年 10月 28日2013年 10月 28日 0 0 77.32 否 高民和 总会计师 男 45 2010年 10月 28日2013年 10月 28日 0 0 117.85 否 万士清 董事会秘书 男 44 2010年 10月 28日2013年 10月 28日 0 0 135.97 否 沈和付 合规总监 男 39 2010年 10月 28日2013年 10月 28日 0 0 112.02 否 合计 -----0 0 -1,543.82 - 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用 √不适用 2、公司 76家证券营业部负责人基本情况见本报告“第二节公司基本情况简介中十三、 公司证券营业部情况”。 3、公司董事会下设四个专门委员会成员： （1） 发展战略委员会 主任委员：凤良志（董事长） 委员：过仕刚（董事）、巴曙松（独立董事）、张维根（董事）、吴福胜(董事)。 （2） 风险管理委员会 主任委员：俞仕新（董事） 委员：蔡咏（总裁、董事）、陈焱华（董事）。 （3） 审计委员会 主任委员：张传明（独立董事） 委员：周庆霞（董事）、何晖（独立董事）。 22 2010年年度报告 （4）薪酬与提名委员会 主任委员：巴曙松（独立董事） 委员：方兆本（独立董事）、林传慧（董事）、肖正海（董事）、喻荣虎（独立董事）。 4、公司管理层设有风险控制委员会、绩效考核委员会、投资决策委员会、投行项目内 核小组、信息技术治理委员会和资产配置决策委员会： （1） 风险控制委员会 主任委员：凤良志 副主任委员：蔡咏 委员：蒋希敏、陈新、高新、陈东杰、高民和、陈益民、朱楚恒、程凤琴、周立军、许 洪涛。 （2） 绩效考核委员会 主任委员：凤良志 副主任委员：蔡咏 委员：张可俊、蒋希敏、陈新、高新、陈东杰、朱楚恒、高民和、屈建军、程凤琴、夏 卫东、唐亚湖。 （3） 投资决策委员会 主任：蔡咏 成员：陈新、陈东杰、万士清、程超。 （4）投行项目内核小组 组长：蔡咏 成员：高新、陈新、万士清、陈肖汉、张同波、程凤琴、陈家元、潘峰、杨明开、何晖、 张晓健。 （5）信息技术治理委员会 顾问：凤良志 主任：蔡咏 副主任：蒋希敏 成员：陈东杰、高民和、陈益民、朱楚恒、周立军、朱杰。 (6)资产配置决策委员会 主任：凤良志 副主任：蔡咏 23 2010年年度报告 成员：陈新、高新、陈东杰、高民和、万士清。 （二）在股东单位任职的董事、监事情况 姓名 任职的股东名称 在股东单位担任的职务任职期间 是否在股东单位领 取报酬、津贴（是或 否） 凤良志 安徽国元控股（集团）有限责任公司党委书记 2005年9月至今 否 过仕刚 安徽国元控股（集团）有限责任公司总经理 2005年9月至今 是 林传慧 安徽国元控股（集团）有限责任公司党委副书记 2010年8月至今 是 俞仕新 安徽国元信托有限责任公司 总裁 2009年10月至今 是 陈焱华 安徽省粮油食品进出口（集团）公司董事长兼总经理 2009年12月至今 是 周庆霞 安徽省皖能股份有限公司 董事会秘书 1998年8月至今 是 肖正海 安徽全柴集团有限公司 董事长兼总经理 1996年至今 是 吴福胜 安徽皖维高新材料股份有限公司 董事长 2008年5月至今 是 魏世春 安徽国元信托有限责任公司 总经济师 2004年4月至今 是 注：在股东单位任多个职务的董事、监事只列其第一职务，详细情况见本节“（四）董事、 监事、高级管理人员的主要工作经历”。 （三）在其他单位任职的董事、监事情况 姓名 任职的单位名称 担任的职务 任职期间 是否在任职的单位领取 报酬、津贴（是或否） 张维根 安徽安粮控股股份有限公司 副董事长 2010年7月至今是 巴曙松 国务院发展研究中心金融研究所 副所长 2003年8月至今 是 方兆本 中国科技大学管理学院 院长 2000年9月至今 是 张传明 安徽财经大学继续教育学院 院长 2010年7月至今 是 何晖 国富浩华会计师事务所安徽分所 所长 2009年11月至今是 喻荣虎 安徽天禾律师事务所 高级合伙人 1996年1月至今 是 汪长志 合肥科技农村商业银行股份有限公司 监事长 2007年2月至今 是 注：在多个单位任职的董事、监事只列其第一职务，详细情况见本节“（四）董事、监事、 高级管理人员的主要工作经历”。 （四）董事、监事、高级管理人员的主要工作经历 24 2010年年度报告 非独立董事（10名） 1、凤良志先生，1953年8月出生，管理学博士，经济学硕士，高级经济师。曾任安徽省 政府办公厅二办副主任；安徽省国际信托投资公司副总经理；安徽省证券管理办公室主任； 香港黄山有限公司董事长、总经理；安徽国元控股（集团）有限责任公司董事长、党委书记； 安徽国元信托投资有限责任公司董事长。现任本公司董事长、党委书记，兼任安徽国元控股 （集团）有限责任公司党委书记、长盛基金管理有限公司董事长。 2、过仕刚先生，1956年8月出生，大学本科学历。曾任安徽省委政策研究室、省委办公 厅秘书室、省委领导秘书；安徽省国际信托投资公司总经理助理、副总经理；安徽国元控股 （集团）公司副总经理；香港黄山有限公司总经理；安徽国元信托投资有限责任公司总经理； 安徽国元信托投资有限责任公司董事长、总经理。现任本公司董事、安徽国元控股（集团） 有限责任公司总经理(法定代表人)和党委副书记、安徽国元信托有限责任公司董事长(法定 代表人)和党委书记、香港黄山有限公司副董事长、徽商银行股份有限公司董事和安徽国元 投资有限责任公司董事。 3、林传慧先生， 1953年10月出生，研究生学历。曾任蚌埠粮食学校教师兼团委负责人； 安徽省粮食局团委副书记、书记、工会主席；安徽省粮油科学研究所副书记、副所长、书记、 所长；安徽省国际信托投资公司人事部主任、机关党委书记、工会主席、党组成员、纪检组 长，安徽国元控股（集团）有限责任公司党委委员、副总经理。现任本公司董事、安徽国元 控股（集团）有限责任公司党委副书记，兼任国元农业保险股份有限公司党委书记。 4、蔡咏先生，1960年6月出生，大学本科学历，高级经济师。曾任安徽财经大学财政金 融系讲师、会计教研室主任；安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理；安徽省国 际信托投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理；香港黄山有限公司 总经理助理。现任本公司董事、总裁、党委副书记。兼任安徽国元控股（集团）有限责任公 司党委委员、国元证券（香港）有限公司董事长、长盛基金管理有限公司董事及提名与考核 委员会主任。 5、俞仕新，1962年11月出生，硕士研究生。曾任安徽省国际信托投资公司证券部经理； 安徽省国际信托投资公司合肥分公司总经理、总公司研究发展中心主任；国信投资顾问咨询 公司董事长（法人代表）；安徽国元信托投资有限责任公司副总裁、安徽国元信托有限责任 公司常务副总裁。现任本公司董事，安徽国元信托有限责任公司总裁、党委副书记。 6、张维根先生，1950年6月出生，1975年毕业于安徽大学。曾任安徽省粮油食品进出口 （集团）公司副总经理、总经理、董事长，安徽省国贸集团副董事长、党委副书记。现任本 25 2010年年度报告 公司董事、安徽安粮控股股份有限公司副董事长。 7、陈焱华先生，1964年7月出生，大学本科学历。曾任安徽省粮油食品进出口（集团） 公司财务部经理、总经理助理、总会计师、副总经理。现任本公司董事、安徽省粮油食品进 出口（集团）公司董事长、总经理。 8、周庆霞女士，1970年9月出生，硕士研究生。曾任安徽省皖能股份有限公司财务部职 员、策划部职员、证券部主任助理、董事会办公室副主任、主任。现任本公司董事、安徽省 皖能股份有限公司董事会秘书、董事会办公室主任，兼任安徽上市公司协会副秘书长。 9、肖正海先生，1948年8月出生，大学本科学历，高级工程师，高级经济师。曾任全椒 柴油机总厂车间主任、办公室主任、常务副厂长、厂长兼党委书记，安徽全柴动力股份有限 公司董事长。现任本公司董事、安徽全柴集团有限公司董事长兼总经理、党委书记，兼任安 徽全柴动力股份有限公司董事。 10、吴福胜先生，1965年10月出生，大学本科学历，高级工程师。曾任安徽省维尼纶厂 技术员、调度员、调度长；安徽皖维高新材料股份有限公司副部长、部长、厂长、董事、副 总经理。现任本公司董事、安徽皖维高新材料股份有限公司董事长、安徽皖维集团有限责任 公司董事长、党委书记。 独立董事（5名） 1、方兆本先生，1945年1月出生，研究生学历，博士学位。曾任四川省万县商业局统计、 物价、计划员；中国科技大学讲师、副教授。现任中国科技大学统计与金融系教授、博士生 导师，中国科技大学管理学院院长，安徽安凯汽车股份有限公司独立董事，本公司独立董事。 2、巴曙松先生，1969年8月出生，研究员，经济学博士后。曾任中国银行杭州市分行副 行长、中银香港助理总经理、中国证券业协会发展战略委员会主任、中央人民政府驻香港联 络办公室经济部副部长等职务。现任国务院发展研究中心金融研究所副所长，博士生导师， 享受国务院特殊津贴；兼任中国银行业协会首席经济学家、中国证监会基金监管专家委员会 委员、中国银监会考试委员会委员、企业年金基金管理资格评审专家，兴业银行、国信证券 独立董事，本公司独立董事。 3、张传明先生，1955年3月出生，安徽财经大学工业财务会计专业毕业，硕士研究生课 程班结业，大学本科学历，会计学教授，会计学专业硕士研究生导师。曾在安徽财贸学院会 计学系工作，任副教授、教授，财务管理教研室主任，会计学系副主任，从事财务管理、企 业财务分析、现代企业财务理论、财务专题、财务管理研究等课程的教学工作以及管理工作； 安徽财经大学商学院院长。现任安徽财经大学继续教育学院院长、安徽省司法会计学会副会 26 2010年年度报告 长、蚌埠市财政会计学会副会长，同时担任安徽水利股份有限公司独立董事，本公司独立董 事。 4、何晖女士，1968年 8月出生，经济学学士，大学本科学历，硕士研究生课程班结业， 高级会计师。曾担任贵州电力建设第一工程公司会计；安徽省装饰工程公司主办会计；合肥 会计师事务所部门经理、副所长。现任国富浩华会计师事务所有限责任公司安徽分所所长， 本公司独立董事。 5、喻荣虎先生，1965年 4月出生，安徽大学法律系法学专业毕业，大学本科学历，曾 任合肥市电子局无线电器材公司业务员、部门经理。现任安徽天禾律师事务所高级合伙人， 安徽省律师协会金融证券专业委员会主任，本公司独立董事。 监事会成员（5名） 1、张可俊先生，1954年 10月出生，大学本科学历，学士学位。曾任安徽省六安市委 党校教员教研室主任、副校长；安徽省六安造纸厂党委副书记、副厂长、厂长、厂长兼党委 书记；安徽省六安市经委党组书记，经委主任；安徽省金寨县委副书记；安徽省国际信托投 资公司投资部副经理；安徽省国际信托投资公司总经理助理、稽核部主任；安徽省国际信托 投资公司总稽核；安徽国元控股（集团）有限责任公司党委委员；安徽国元信托投资有限责 任公司副董事长。现任本公司监事会主席，兼任安徽国元控股（集团）有限责任公司副总经 理。 2、魏世春先生，1970年 5月出生，研究生学历。曾任安徽省信托投资公司综合计划部 科员、营业部副主任、办公室副主任、资金计划部副经理、经理，安徽国元信托投资有限责 任公司计划财务部经理、安徽国元信托投资有限责任公司董事会秘书。现任本公司监事，安 徽国元信托有限责任公司总经济师。 3、汪长志先生，1964年 9月出生，大学本科毕业，研究生学历。曾任合肥市财政局副 主任科员、合肥市财政证券公司副经理，合肥兴泰控股集团投资发展部总经理。现任本公司 监事，合肥科技农村商业银行股份有限公司监事长。 4、段立喜先生，1957年 12月出生，中共党员，大学本科学历。曾任安徽省财政厅科 员、主任科员、厅党组秘书；安徽省信托投资公司财务部副经理、营业部经理、稽核审计室 主任、人事处处长、机构业务管理总部总经理；国元证券有限责任公司工会主席。现任本公 司监事、工会主席、党群办公室主任。 5、程凤琴女士，1964年 1月出生，大学本科学历，经济学学士，高级会计师，注册会 计师。曾任合肥会计师事务所外资部副经理、上市公司审计部经理；安徽省信托投资公司稽 核部副经理；国元证券有限责任公司稽核部经理。现任本公司监事、稽核部经理。 公司高级管理人员（10名） 1、蔡咏先生见本节非独立董事。 27 2010年年度报告 2、蒋希敏先生，1964年 1月出生，中共党员，高级工商管理硕士，会计师。曾担任河 南冶金工业学校会计教研组长；安徽省建材局副主任科员；安徽省信托投资公司财务部副经 理、资金计划部经理、证券管理总部总经理、人事处处长；国元证券有限责任公司董事会秘 书、行政总监、党委副书记、副总裁。现任本公司副总裁。 3、陈新先生，1967年 11月出生，中共党员，硕士学位，经济师。曾担任交通银行淮 南分行信贷员；安徽省国债服务中心投资副经理；香港黄山有限公司投资业务经理；国元证 券有限责任公司投资管理总部总经理、总裁助理、副总裁。现任本公司副总裁。 4、高新先生，1966年 10月出生，中共党员，管理工程硕士。曾担任安徽省国际信托投 资公司证券发行部副经理、证券营业部经理；安徽国元信托投资有限责任公司总经理助理、 上海安申投资管理公司总经理；国元证券有限责任公司投资银行部总经理、总裁助理、副总 裁。现任本公司副总裁。 5、陈东杰先生，1963年 9月出生，中共党员，研究生学历，经济师。曾担任安徽省铜 陵市政府外事办公室翻译；中国驻塞浦路斯大使馆外交随员、三秘；安徽省国际信托投资公 司总经办副主任、国债业务部副经理、北京代表处主任；安徽兴元投资有限责任公司副总经 理、法人代表兼总经理；安徽国元信托投资有限责任公司董秘；国元证券有限责任公司北京 代表处主任、证券营业部负责人、北京业务总部总经理、总裁助理、副总裁。现任本公司副 总裁。 6、陈益民先生，汉族，1963年 1月出生，中共党员，大学本科学历，高级工程师。曾 任安徽省地矿局计算机中心副主任；合肥市信托投资公司证券营业部经理；国元证券证券营 业部经理、总裁助理、总工程师。现任本公司副总裁。 7、朱楚恒先生， 1957年 5月出生，汉族，中共党员，研究生学历。曾任合肥无线电 器厂财务科副科长；安徽省国际信托投资公司证券营业部经理；国元证券合肥寿春路证券营 业部经理；国元证券经纪业务管理部副总经理；2004年起任国元证券总裁助理并先后兼任 上海业务总部总经理、营销经纪总部总经理。现任本公司副总裁。 8、高民和先生，1965年 10月出生，中共党员，大学本科学历，审计师，注册审计师， 资深注册会计师。曾担任安徽省审计厅科员、副主任科员、主任科员；香港黄山有限公司财 务部副经理；国元证券有限责任公司综合办公室主任、计划财务部经理、财务负责人、总会 计师。现任本公司财务负责人、总会计师；国元股权投资有限公司董事长、法定代表人；国 元证券（香港）有限公司董事；安徽省审计学会常务理事；安徽省金融会计学会常务理事、 副会长。 9、万士清先生，1966年 12月出生，大学本科学历，经济学学士，注册会计师。曾担 28 2010年年度报告 任安徽省合肥粮食机械厂科员；合肥市粮油食品局科员；合肥正大有限公司会计部主任；安 徽中华会计师事务所审计一部经理；安徽省信托投资公司投资银行总部副经理、经理；国元 证券有限责任公司投资银行总部副总经理、收购兼并部副经理（主持工作）、经理、投资银 行部（合肥）经理，投资银行总部副总经理。现任本公司董事会秘书。 10、沈和付先生，1971年 3月出生，大学本科学历。曾担任中国安徽国际经济技术合 作公司法律部科员、总经办经理助理；安徽省信托投资公司法律顾问室副主任；国元证券有 限责任公司法律事务部主任。现任本公司合规总监。 二、董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 （一）董事、监事和高级管理人员报酬决策程序：公司独立董事报酬由董事会制订，报 股东大会审议决定，高级管理人员报酬由董事会审议决定。 （二）董事、监事和高级管理人员报酬确定依据：公司独立董事报酬标准参考同行业上 市公司的平均水平确定；公司内部董事、监事和高级管理人员的报酬由公司薪酬体系决定， 与岗位和绩效挂钩，公司薪酬体系是委托太和咨询顾问公司参考同行业的薪酬情况设计，于 2006年 8月 26日经原国元证券有限责任公司第二届董事会第四次会议审议决定。 （三）现任董事、监事、高级管理人员年度报酬情况详见“本节一、现任董事、监事、 高级管理人员基本情况”。 （四）不在公司领取报酬、津贴的董事、监事情况详见“本节一、现任董事、监事、高 级管理人员基本情况”。 三、报告期内董事、监事、高级管理人员变更情况 (一)董事变更情况 2010年10月28日，公司2010年第四次临时股东大会审议通过了《关于公司董事会换届选 举的议案》，经换届选举，公司第五届董事会独立董事蒋敏先生因连续两届担任公司独立董 事，不再担任公司第六届董事会独立董事，选举喻荣虎先生为公司第六届董事会独立董事， 第五届董事会其他14位董事全部连任公司第六届董事会董事。 (二)监事变更情况 2010年10月28日，公司2010年第四次临时股东大会审议通过了《关于公司监事会换届选 举的议案》，经换届选举，公司第五届监事会5位监事全部连任公司第六届监事会监事。 (三)高级管理人员变更情况 2010年 9月 2日，公司第五届董事会第三十四次会议审议通过了《关于聘任陈益民先 生为公司副总裁的议案》，聘任陈益民先生为公司副总裁。2010年 10月，公司董事会换届， 新一届董事会重新聘任了高管团队，公司高级管理人员未发生变更。 29 2010年年度报告 注：2011年 1月 5日，公司第六届董事会第二次会议审议通过了《关于聘任朱楚恒先 生为公司副总裁的议案》，聘任朱楚恒先生为公司副总裁。 四、公司员工情况 （一）截至 2010年 12月31日，公司共有正式员工 2,176人，构成情况见下表： 项目 人数 比例 专业 结构 研究人员 46 2.11% 投行人员 98 4.50% 经纪业务人员 1,636 75.18% 投资管理人员 21 0.97% 资产管理人员 23 1.06% 其他管理人员 217 9.97% 财务人员 72 3.31% 行政人员 63 2.90% 合计 2,176 100% 学历 博士 14 0.64% 硕士 272 12.5% 本科 1,068 49.08% 大专及以下 822 37.78% 合计 2,176 100% 年龄 34岁以下 1,116 51.29% 35岁至 50岁 988 45.40% 51岁以上 72 3.31% 合计 2,176 100% （二）本公司按照《中华人民共和国劳动法》及国家的有关规定，已为全体职工办理养 老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险和生育保险，并缴纳住房公积金。截至本报告期末， 公司需承担费用的29名退休职工按照公司确定的标准领取。 第六节 公司治理结构 一、公司治理情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》及中国证监会相关规章制度的要求，始终致力于进 一步健全公司治理制度，完善公司治理结构，形成了股东大会、董事会、监事会和经理层相 30 2010年年度报告 互分离、相互制衡的公司治理结构，使各层次在各自的职责、权限范围内，各司其职，各负 其责，确保了公司的规范运作。 （一）关于股东与股东大会 公司能够按照规定召集、召开股东大会，确保所有股东，特别是中小股东享有平等的地 位，能够充分行使自己的权利。 公司第一大股东能够按照法律、法规及《公司章程》的规定行使其享有的权利，不存在 超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的情形，没有占用公司资金或要求为其 担保或为他人担保，在人员、资产、财务、机构和业务方面与公司完全分开。 （二）关于董事与董事会 公司各位董事严格遵守其公开做出的承诺，忠实、诚信、勤勉履行职责。 公司董事会向股东大会负责，按照法定程序召开会议，并严格按照法律、法规及《公司 章程》规定行使职权。董事会下设各专门委员会，在董事会的科学决策中发挥重要作用。 （三）关于监事和监事会 公司监事会能够按照法律、法规及《公司章程》规定履行自己的职责，对公司财务、公 司董事会和公司高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权 益。 （四）关于利益相关者 公司能够充分尊重和维护债权人、员工、客户等其他利益相关者的合法权益，共同推动 公司持续、健康的发展。 （五）关于信息披露 公司制定了《信息披露事务管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《投资者关系管理制 度》和《接待和推广工作制度》，指定董事会秘书为信息披露工作、接待股东来访和咨询等 投资者关系管理事务的负责人；公司能够严格按照法律、法规和《公司章程》的规定，真实、 准确、完整、及时地披露信息，并确保所有股东都有平等的机会获得信息。2010年公司进 一步完善信息披露管理制度，制定了《向外部单位报送信息管理制度》、《内幕信息知情人登 记制度》和《年报信息披露重大差错责任追究制度》，规范公司各类信息报送和使用管理工 作，加强内幕信息保密，提高信息披露的质量和透明度。公司信息披露工作已连续三年被深 圳证券交易所评为“优秀”等级。报告期内，公司不存在重大会计差错更正、重大遗漏信息 补充以及业绩预告修正等情况。 2010年10月，公司两位董事、一位监事参加了中国证监会安徽监管局在黄山屯溪举办的 31 2010年年度报告 安徽辖区上市公司董事、监事培训班；2010年11月，公司董事会秘书参加了深圳证券交易所 第十六期董事会秘书后续培训班；平时公司通过《信息简报》、短信通知等方式，进一步加 强董事、监事和高级管理人员对上市公司规范运作及董事、监事和高级管理人员的权利和义 务、上市公司信息披露操作规范等的理解。 2010年，公司按照监管部门的要求，进一步完善公司组织结构、制度建设等，确保公 司治理的实际状况符合监管部门关于上市公司治理的规范性文件的要求。公司治理是一项长 期的工作，公司将一如既往地遵循合规、专业、透明的原则，规范公司行为，提高公司治理 透明度，在广大投资者监督和支持下持续提高公司治理水平。 二、公司独立董事履行职责情况 公司已建立《独立董事制度》和《独立董事年报工作制度》，规定了独立董事的任职资 格和独立性，独立董事的提名、选举和更换，独立董事的权利、义务和责任及独立董事在年 报编制和披露过程中的责任和义务。报告期内，独立董事能够遵守法律、法规及《公司章程》 等有关规定，认真履行职责，参与公司重大决策，对重大事项发表独立意见，切实维护公司 整体利益和中小股东的利益。 （一）独立董事出席董事会的情况 独立董事 姓名 本年应参加 董事会次数 亲自出席（次） 委托出席（次）缺席（次） 方兆本 15 13 2 0 巴曙松 15 14 1 0 蒋敏 14 14 0 0 张传明 15 15 0 0 何晖 15 15 0 0 喻荣虎 1 1 0 0 注：2010年10月28日，公司2010年第四次临时股东大会审议通过了《关于公司董事会换 届选举的议案》，经换届选举，公司第五届董事会独立董事蒋敏先生因连续两届担任公司独 立董事，不再担任公司第六届董事会独立董事，选举喻荣虎先生为公司第六届董事会独立董 事，第五届董事会其他4位独立董事全部连任公司第六届董事会独立董事。 （二）独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对董事会议案及其他议案提出异议。 三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面“五分开”的情况 32 2010年年度报告 公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开。公司建立了独立完 整的经营体系，具有独立完整的业务自主经营能力。具体情况如下： （一）业务独立情况 公司拥有独立、完整的证券业务体系，自主经营，独立开展证券经纪、承销、自营、资 产管理和证监会批准的其他业务，不存在业务开展依赖于控股股东及实际控制人的情形。 （二）人员独立情况 公司设立专门的人力资源部，建立了独立的劳动人事工资制度。公司的劳动人事管理与 股东单位完全分离。公司董事、监事及高级管理人员已获得监管部门核准的任职资格，选聘 也符合《公司法》、《证券法》的有关规定。 （三）资产独立情况 公司具有开展证券业务所必备的独立完整的资产，与控股股东产权关系明确，资产界定 清晰，实物资产和无形资产均产权完整、明确。公司对所拥有的资产拥有完全的控制权和支 配权，不存在以承包、委托经营、租赁或其它类似方式依赖控股股东及其它关联方开展经营 的情况。 （四）机构独立情况 公司建立和完善了法人治理结构，设有股东大会、董事会、监事会，“三会”运作良好， 各机构均独立于控股股东，依法行使各自职权。公司现有的办公机构和经营场所与控股股东 完全分开，不存在混合经营、合署办公的情况。公司根据经营需要设置了完善的组织架构， 并制定了一系列规章制度，对各部门进行了明确分工，各部门依照规章制度行使各自职能。 公司与控股股东之间不存在上下级关系，也不存在股东单位直接干预公司经营活动的情形。 （五）财务独立情况 公司实行独立核算，拥有独立的银行帐户，对总部各业务部门实行集中核算，对分支机 构的财务负责人实行委派制度，建立了独立的内部统一的财务核算体系，独立做出财务决策， 依法独立纳税。 公司设立财务会计部，履行公司自有资金管理、会计核算、会计监督及财务管理职能。 该部门结合公司的实际情况制定各项财务会计制度、办法和计划，组织指导各分支机构财务 部门的日常工作，完善内部控制制度，加强财务管理，为业务发展提供会计服务，为领导决 策提供依据。 四、公司报告期内对高级管理人员的考评及激励机制 33 2010年年度报告 绩效考核：公司的高级管理人员依据《公司章程》和岗位职责开展工作。董事会负责对 总裁及其它高级管理人员进行年度绩效考核，以年初确定的工作目标为考核的主要内容，结 合知识技能、管理能力、工作态度、沟通与协作、职业道德等要素进行综合考核。 激励机制：在现有法律框架内，运用职工奖励基金进行激励。董事会根据公司取得的经 营业绩，给予相应奖金总额，公司经营层根据年度经营管理目标完成结果，对各业务、业务 支持和综合管理部门进行分别核算，再根据绩效考核结果进行分配。 五、公司财务报告内部控制制度的建立和运行情况 按照《公司法》、《会计法》和《企业会计准则》等法律法规的规定，公司制定了《公司 财务管理制度》、《公司会计制度》和《公司金融资产分类和公允价值确定的管理办法》等基 本财务管理制度，以及资金、资产、费用支出和财务会计人员管理等专项管理制度。为做好 2010年度财务决算和财务报告编制工作，全面、真实地反映公司年度财务状况和经营业绩， 保证公司年度财务报告的公正和客观，公司认真组织实施对固定资产等各项资产进行全面清 查盘点和减值测试及公允价值确定等项工作，按权责发生制原则对归属于本年度的各项收 入、费用支出进行确认，同时仔细检查收入的完整性和费用支出的合理性以及各项税金计算 的正确性。根据真实的交易事项、会计记录和相关会计账簿资料等编制财务决算报告，做到 账实相符、账证相符、账账相符、账表相符。 财务报告编制完成后，公司及时对财务报告中反映的资产分布、负债水平和净资本变化、 支付能力、净资产收益率、每股收益、各项业务单元的收入和支出构成及增减变化等进行了 分析。同时公司聘请会计师事务所，对公司2010年度财务报告进行了全面的审计；在审计过 程中，公司董事会审计委员会与审计机构就审计方案和内容进行了充分的沟通；审计结束后， 公司独立董事和公司董事会审计委员会就审计初稿发表了初审意见。通过以上工作程序，公 司尽力做到财务报告编制的内部控制工作规范合理，确保财务报告全面真实地反映公司2010 年度的财务状况和经营完成情况。 六、公司内部控制自我评价详见单独披露的内部控制自我评价报告。 34 2010年年度报告 第七节 股东大会情况简介 报告期内，公司共召开了 5次股东大会，相关情况如下： 一、公司 2009年度股东大会于 2010年3月31日在国元信托大厦 23层会议室（安徽省 合肥市宿州路 20号）召开，相关决议详见 2010年 4月 1日的《中国证券报》、《证券时报》、 《上海证券报》和巨潮资讯网。 二、公司 2010年第一次临时股东大会于 2010年 5月 18日在国元信托大厦 23层会议室 （安徽省合肥市宿州路 20号）召开，相关决议详见 2010年 5月 19日的《中国证券报》、《证 券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网。 三、公司 2010年第二次临时股东大会于 2010年 6月 10日在国元信托大厦 23层会议室 （安徽省合肥市宿州路 20号）召开，相关决议详见 2010年 6月 11日的《中国证券报》、《证 券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网。 四、公司 2010年第三次临时股东大会于 2010年 9月 14日在国元信托大厦 23层会议室 （安徽省合肥市宿州路 20号）召开，相关决议详见 2010年 9月 15日的《中国证券报》、《证 券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网。 五、公司 2010年第四次临时股东大会于 2010年 10月28日在国元信托大厦 23层会议 室（安徽省合肥市宿州路 20号）召开，相关决议详见 2010年 10月 29日的《中国证券报》、 《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网。 第八节 董事会报告 一、报告期内经营情况介绍 公司长期以来遵循“法制、监管、自律、规范”的八字方针，弘扬“团结、敬业、求实、 创新”的企业精神，秉承“诚信为本、规范运作、客户至上、优质高效”的经营理念，努力 打造让投资者放心的证券公司，致力建设 “百年老店”，使公司努力跻身国内一流券商行 列。 公司注册资本 1,964,100,000元，公司经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交 易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券； 证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务。 35 2010年年度报告 （一）公司总体经营情况概述 2010年，是中国经济局面较为复杂的一年，受房地产新政推出、央行数次加息及调整准 备金率、美国量化货币政策出台等因素影响，国内经济形势风起云涌。受国际国内复杂因素 影响，中国证券市场走出震荡行情，股票指数先抑后扬，而后又冲高回落。尽管2010年中国 证券市场交易规模与上年基本相当，股票和债券总体融资规模较上年大幅增长，但因券商经 纪业务佣金率下降较快，自营投资业务和资产管理业务难度加大，行业整体业绩较去年同期 出现下滑。 2010年，在复杂多变的市场环境下，公司按照年初确定的经营思路，紧紧围绕“一切以 客户为中心”的指导思想，着力提升客户服务水平和服务质量，坚定不移地推进各项业务持 续稳健发展；抢抓机遇，大力优化营业网点布局，全面推进精品营业部建设，积极申报创新 业务资格；各控股、参股子公司步入良性发展轨道，在各自业务领域的影响力逐步提升；研 发、IT、人力资源等部门对公司各项业务活动的支持进一步加强；合规风控意识进一步深化， 综合管理能力显著增强；圆满完成了董事会、监事会的换届工作，重新聘任了高管团队，并 签订了目标责任书，制订了“五年发展战略规划”。 2010年，公司实现营业收入 22.42亿元， 营业支出 10.54亿元，利润总额 11.97亿元，归属于母公司股东的净利润 9.25亿元，基本每 股收益 0.47元，加权平均净资产收益率6.25%。截至 2010年末，公司总资产 249.01亿元， 归属于母公司股东权益 149.80亿元，净资本 117.71亿元。 （二）公司主营业务情况分析 2010年度公司主营业务分行业情况表(合并报表) 单位：（人民币）万元 主营业务分行业情况 分行业或分产品营业收入营业成本营业利润率(%) 营业收入比上 年增减（%） 营业成本比上 年增减（%） 营业利润率比上 年增减（百分点） 经纪业务 136,198.92 45,677.30 66.46% -16.34% 15.66% -9.28个百分点 证券承销、保荐及财务顾问业务 28,083.26 12,865.69 54.19% 77.74% 65.60% 3.36个百分点 资产管理业务 2,595.73 750.05 71.10% -56.76% -27.24% -11.72个百分点 自营投资业务 26,204.70 1,929.71 92.64% 112.11% 136.61% -0.76个百分点 1、经纪业务 2010年，公司经纪业务坚持“一切以客户为中心”的服务理念，努力实现由内涵式发展 向外延式扩张与内涵式发展并重转变，由粗放式管理向精细化管理转变，由传统通道服务向 客户分级分类服务转变。公司抢抓机遇，大力推动营业部外迁、新设工作，公司营业网点逐 步增加，布局进一步优化；大力推进“精品营业部建设”，以营业部分类考核和“标准化、 36 2010年年度报告（未完）  |