[年报]大唐发电：2010年年度报告
大唐国际发电股份有限公司 601991 2010年年度报告 1 目录 一、重要提示 ....................................................................................................................................3 二、公司基本情况 .............................................................................................................................3 三、会计数据和业务数据摘要 ..........................................................................................................4 四、股本变动及股东情况 ..................................................................................................................8 五、董事、监事和高级管理人员 ....................................................................................................13 六、公司治理结构 ...........................................................................................................................25 七、股东大会情况简介 ....................................................................................................................30 八、董事会报告 ...............................................................................................................................30 九、监事会报告 ...............................................................................................................................41 十、重要事项 ..................................................................................................................................42 十一、财务报告 ...............................................................................................................................52 十二备查文件目录 .......................................................................................................................180 2 一、重要提示 (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带责任。 (二)本公司下述董事因公务原因未亲自出席董事会： 未出席董事姓名未出席董事职务未出席董事的说明被委托人姓名 刘顺达董事长公务原因胡绳木 曹景山董事公务原因周刚 方庆海董事公务原因胡绳木 关天罡董事公务原因刘海峡 赵遵廉独立董事公务原因李彦梦 李恒远独立董事公务原因姜国华 (三) 中瑞岳华会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 (四) 本公司负责人刘顺达、主管会计工作负责人王宪周及会计机构负责人（会计主管人员） 刘和平声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 (五) 本公司存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 (六) 本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 二、公司基本情况 (一) 公司信息 公司的法定中文名称大唐国际发电股份有限公司 公司的法定中文名称缩写大唐发电 公司的法定英文名称 Datang International Power Generation Co.,Ltd 公司的法定英文名称缩写 Datang Power 公司法定代表人刘顺达 (二) 联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名周刚魏玉萍 联系地址北京市西城区广宁伯街 9号北京市西城区广宁伯街 9号 电话（010）88008678（010）88008682 传真（010）88008684（010）88008684 电子信箱 ZHOUGANG@DTPOWER.COM WEIYUPING@DTPOWER.COM 3 (三) 基本情况简介 注册地址中国北京市宣武区广安门内大街 482号 注册地址的邮政编码 100053 办公地址北京市西城区广宁伯街 9号 办公地址的邮政编码 100033 公司国际互联网网址 WWW.DTPOWER.COM 电子信箱 DTPOWER@DTPOWER.COM (四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称中国证券报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 WWW.SSE.COM.CN 公司年度报告备置地点北京市西城区广宁伯街 9号 (五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称 A股上海证券交易所大唐发电 601991 H股香港联合交易所大唐发电 991 (六) 其他有关资料 公司首次注册登记日期 1994年 12月 13日 公司首次注册登记地点中国北京市宣武区广安门内大街 482号 首次变更 企业法人营业执照注册号企股国字第 000789号 税务登记号码 110104100017336 组织机构代码 1100100017336 公司聘请的会计师事务所名称中瑞岳华会计师事务所 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 A座 8-9层 三、会计数据和业务数据摘要 （一）主要会计数据 单位：千元币种：人民币 项目金额 营业利润 4,203,610.00 利润总额 4,623,881.00 归属于上市公司股东的净利润 2,473,684.00 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 2,108,452.00 经营活动产生的现金流量净额 17,509,589.00 4 （二）境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位：千元币种 :人民币 净利润净资产 本期数上期数期末数期初数 按中国会计准则 2,473,684 1,403,706 30,737,256 25,997,682 按国际会计准则调整的项目及金额： 记录固定资产折 旧计提开始时间 的差异 -106,466 -106,466 记录一次性货币 化住房补贴的会 计处理差异 -30,854 -30,084 132,530 163,384 记录煤炭专项基 金的会计处理差 异 107,273 163,109 82,095 83,291 记录有关上述会 计准则调整所引 起的递延税项 12,804 -7,809 3,641 -9,158 上述调整归属于 少数股东损益 /权 益的部分 6,827 7,632 1,015 -6,011 按国际会计准则 2,569,734 1,536,554 30,850,071 26,122,722 2、境内外会计准则差异的说明： ①记录固定资产开始计提折旧时间的差异 以前年度由于不同准则下计提折旧时间起点不同产生的折旧差异。 ②记录一次性货币化住房补贴的会计处理差异 根据中国会计准则，实施住房分配货币化方案，所发放给 1998年 12月 31日前参加工作 的无房老职工的一次性住房补贴经过股东大会审议批准后从未分配利润以及法定盈余公积中 列支。根据国际财务报告准则，该等住房补贴应计入递延资产并在职工平均剩余服务年限内 按直线法分期摊销。 ③记录煤炭专项基金的会计处理差异 根据中国会计准则，提取维简费及安全费用时计入相关产品的成本或当期损益，同时记 入专项储备科目。在使用提取的上述维简费及安全费用时，属于费用性支出的，于费用发生 时直接冲减专项储备；属于资本性支出的，通过在建工程科目归集所发生的支出，待项目完 工达到预定可使用状态时转入固定资产，同时按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确 认相同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。 根据国际财务报告准则，维简费及生产安全费用在提取时以利润分配形式在所有者权益 中的限制性储备项目单独反映。对在规定使用范围内的费用性支出，于费用发生时计入当期 综合收益表；属于资本性的支出 ,于完工时转入物业、厂房及设备，并按照本公司折旧政策计 提折旧。同时，按照当期维简费和安全生产费等的实际使用金额在所有者权益内部进行结转， 冲减限制性储备项目并增加未分配利润项目，以限制性储备余额冲减至零为限。 5 （三）扣除非经常性损益项目和金额 单位：千元币种：人民币 项目金额 非流动资产处置损益 185,338 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 263,359 债务重组损益 12,460 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外， 持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价 值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融 负债和可供出售金融资产取得的投资收益 8,212 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 41,815 对外委托贷款取得的损益 688 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 34,309 所得税影响额 -133,502 少数股东权益影响额（税后） -47,447 合计 365,232 （四）报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：千元币种：人民币 主要会计数据 2010年 2009年本期比 上年同 期增减 (%) 2008年 调整后调整前调整后调整前 营业收入 60,672,375.00 47,942,923.00 47,942,923.00 26.55 36,900,065.00 36,835,761.00 利润总额 4,623,881.00 2,998,454.00 3,098,002.00 54.21 485,084.00 677,736.00 归属于上市公司股 东的净利润 2,473,684.00 1,403,706.00 1,479,469.00 76.23 637,949.00 822,769.00 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 损益的 净利润 2,108,452.00 1,132,552.00 1,208,315.00 86.17 -139,749.00 54,643.00 经营活动产生的现 金流量净额 17,509,589.00 11,744,853.00 11,744,853.00 49.08 7,228,675.00 7,164,326.00 2009年末本年末 2008年末 2010年末 调整后调整前 比上年 末增减 (%) 调整后调整前 总资产 210,755,870.00 181,988,544.00 182,064,307.00 15.81 158,555,808.00 157,280,757.00 所有者权益 （或股东权益） 30,737,256.00 25,997,682.00 26,073,445.00 18.23 26,127,233.00 25,909,961.00 6 主要财务指标 2010年 2009年本期比上年同期 增减(%) 2008年 调整后调整前调整后调整前 基本每股收益（元／股） 0.2031 0.1192 0.1256 70.39 0.0543 0.0700 稀释每股收益（元／股） 0.2031 0.1192 0.1256 70.39 0.0543 0.0700 扣除非经常性损益后的基 本每股收益（元／股） 0.1731 0.0961 0.1026 80.12 -0.0119 0.0047 加权平均净资产 收益率（%） 8.37 5.36 5.64 增加 3.01个 百分点 2.31 2.96 扣除非经常性损益后的加 权平均净资产收益率（%） 7.13 4.32 4.60 增加 2.81个 百分点 -0.51 0.20 每股经营活动产生的现金 流量净额（元／股） 1.42 1.00 1.00 42.00 0.62 0.61 2010 2009年末本期末比上年 2008年末 年末调整后调整前同期末增减(%) 调整后调整前 归属于上市公司股东的每 股净资产（元／股） 2.50 2.21 2.21 13.12 2.22 2.20 （五）采用公允价值计量的项目 单位:千元币种 :人民币 项目名称期初余额期末余额当期变动 对当期利润的影 响金额 西南证券 84,668 84,668 交通银行 18,700 2,178 -16,522 8,212 中煤能源 141 141 中国远洋 404 404 中国石油 269 269 中国石化 395 395 中储股份 174 174 万方地产 111 111 泰山石油 60 60 上海医药 437 437 上海能源 1,698 1,698 建设银行 165 165 吉电股份 40 40 桂冠电力 167 167 长江电力 136 136 合计 18,700 91,043 72,343 8,212 7 四、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后 数量 比例 (%) 发行新股 送 股 公 积 金 转 股 其 他 小计数量 比例 (%) 一、有限售条件股份 0 0 530,000,000 530,000,000 530,000,000 4.31 1、国家持股 0 0 0 0 0 2、国有法人持股 0 0 210,000,000 210,000,000 210,000,000 1.71 3、其他内资持股 0 0 320,000,000 320,000,000 320,000,000 2.60 其中：境内非国有法人 持股 境内自然人持股 ４、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 11,780,037,578 100.00 11,780,037,578 95.69 1、人民币普通股 8,464,360,000 71.85 8,464,360,000 68.76 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 3,315,677,578 28.15 3,315,677,578 26.93 4、其他 三、股份总数 11,780,037,578 100.00 530,000,000 530,000,000 12,310,037,578 100.00 股份变动的批准情况 2009年 12月 29日中国证监会核发《关于核准大唐国际发电股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可 [2009]1492号），2010年 3月，本公司以非公开发行的形式向特定投资 者发行股份 530,000,000股，发行价格为每股人民币 6.23元，发行募集资金总额为 3,301,900 千元，扣除承销费、保荐费及其他发行费用合计人民币 53,528千元后，募集资金净额为人民 币 3,248,247千元，分别增加股本 530,000千元和资本公积 2,718,247千元。本次新增股本业经 普华永道中天会计师事务所有限公司审验并出具验资报告（普华永道中天验字[2010]第 024 号）。 股份变动的过户情况 本公司在中国证券登记结算公司上海分公司办理了新增股份的登记过户手续。 8 2、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限 售股数 本年解除 限售股数 本年增加 限售股数 年末限售 股数 限售原因解除限售日期 中融汇投资担保有限公司 0 0 160,000,000 160,000,000 A股增发 2011年 3月 23日 中国东方电气集团有限公司 0 0 140,000,000 140,000,000 A股增发 2011年 3月 23日 中国人寿保险股份有限公司 0 0 90,000,000 90,000,000 A股增发 2011年 3月 23日 航天科工财务有限责任公司 0 0 70,000,000 70,000,000 A股增发 2011年 3月 23日 中交投资有限公司 0 0 70,000,000 70,000,000 A股增发 2011年 3月 23日 （二）证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 单位：股币种 :人民币 股票及其 衍生证券 的种类 发行日期 发行价格 （元） 发行数量上市日期 获准上市 交易数量 交易终止 日期 股票类 A股 2010年 3月 23日 6.23 530,000,000 2011年 3月 23日 530,000,000 可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类 公司债券 2009年 8月 17日 100 3,000,000,000 2009年 9月 24日 6,000,000,000 2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内，因非公开发行新增 A股 530,000,000股，总股本由 11,780,037,578股增加至 12,310,037,578股；截至 2010年 12月 31日，公司内资股（ A股）为 8,994,360,000约占总股 本的 73.07%；境外上市外资股（H股）为 3,315,677,578股，约占总股本的 26.93%。 3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 （三）股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 236,699户 前十名股东持股情况 股东名称 股东 性质 持股比 例(%) 持股总数 报告期内 增减 持有有限售条件 股份数量 质押或冻结的 股份数量 中国大唐集团公司 国有 法人 32.16 3,959,241,160 0 0 HKSCC NOMINEES境外 26.66 3,282,361,050 -9,188,800 0 9 LIMITED 法人 河北建设投资集团有限责 任公司 国有 法人 10.41 1,281,872,927 -18,000,000 0 北京能源投资（集团）有限 公司 国有 法人 10.39 1,278,988,672 -14,839,537 0 天津市津能投资公司 国有 法人 9.85 1,212,012,600 0 0 中融汇投资担保有限公司 国有 法人 1.30 160,000,000 160,000,000 160,000,000 中国东方电气集团有限公 司 国有 法人 1.14 140,000,000 140,000,000 140,000,000 航天科工财务有限责任公 司 国有 法人 0.57 70,000,000 70,000,000 70,000,000 中交投资有限公司 国有 法人 0.57 70,000,000 70,000,000 70,000,000 中国人寿保险股份有限公 司－分红－个人分红005L－ FH002沪 其他 0.30 37,120,000 37,120,000 37,120,000 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称持有无限售条件股份的数量股份种类及数量 中国大唐集团公司 3,959,241,160人民币普通股 3,959,241,160 HKSCC NOMINEES LIMITED 3,282,361,050境外上市外资股 3,282,361,050 河北建设投资集团有限责任公司 1,281,872,927人民币普通股 1,281,872,927 北京能源投资（集团）有限公司 1,278,988,672人民币普通股 1,278,988,672 天津市津能投资公司 1,212,012,600人民币普通股 1,212,012,600 全国社会保障基金理事会转持一户 18,000,000人民币普通股 18,000,000 国泰君安－建行－香港上海汇丰银行有限公司 15,549,940人民币普通股 15,549,940 中信证券－工行－CREDIT SUISSE (HONG KONG) LIMITED 9,443,831人民币普通股 9,443,831 申银万国－渣打－BARCLAYS BANK PLC 8,933,180人民币普通股 8,933,180 申银万国－汇丰－MERRILL LYNCH INTERNATIONAL 7,190,752人民币普通股 7,190,752 中国大唐集团公司之全资子公司中国大唐海外投资有限公司持有本公司 H股 480,680,000股，包含在香 港中央结算（代理人）有限公司持有股份中，占公司总股本约 3.90%；故中国大唐集团公司及子公司合共持 有本公司已发行股份 4,439,921,160股，合计占本公司已发行股份约 36.07%。 10 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 序 号 有限售条件股东名称 持有的有限 售条件股份 数量 有限售条件股份可上市交易情况 限售条件 可上市交易时间 新增可上市交易 股份数量 1 中融汇投资担保有限公司 160,000,000 2011年 3月 23日 160,000,000 自发行结束之日起 12个月内不得上市 交易或转让 2 中国东方电气集团有限公司 140,000,000 2011年 3月 23日 140,000,000 自发行结束之日起 12个月内不得上市 交易或转让 3 中交投资有限公司 70,000,000 2011年 3月 23日 70,000,000 自发行结束之日起 12个月内不得上市 交易或转让 4 航天科工财务有限责任公司 70,000,000 2011年 3月 23日 70,000,000 自发行结束之日起 12个月内不得上市 交易或转让 5 中国人寿保险股份有限公司 -分 红-个人分红-005L-FH002沪 37,120,000 2011年 3月 23日 37,120,000 自发行结束之日起 12个月内不得上市 交易或转让 6 中国人寿保险（集团）公司 —传 统—普通保险产品 12,000,000 2011年 3月 23日 12,000,000 自发行结束之日起 12个月内不得上市 交易或转让 7 中国人寿保险股份有限公司 -传 统-普通保险-005L-CT001 10,000,000 2011年 3月 23日 10,000,000 自发行结束之日起 12个月内不得上市 交易或转让 8 正德人寿保险股份有限公司 -万 能保险产品 4,131,000 2011年 3月 23日 4,131,000 自发行结束之日起 12个月内不得上市 交易或转让 9 江苏省电力公司（国网）企业年 金计划－招商银行 3,534,000 2011年 3月 23日 3,534,000 自发行结束之日起 12个月内不得上市 交易或转让 10 中国南方电网公司企业年金计 划-中国工商银行 3,270,000 2011年 3月 23日 3,270,000 自发行结束之日起 12个月内不得上市 交易或转让 2、控股股东及实际控制人情况 （1）控股股东及实际控制人具体情况介绍 控股股东：中国大唐集团公司 实际控制人：国有资产监督管理委员会 11 （2）控股股东情况 单位：千元币种：人民币 名称中国大唐集团公司 单位负责人或法定代表人刘顺达 成立日期 2003年 4月 9日 注册资本 15,393,777 主要经营业务或管理活动 从事电力能源的开发、投资、建设、经营和管理；组织电力（热力） 生产和销售；电力设备制造、设备检修与调试；电力技术开发、咨询； 电力工程、电力环保工程承包与咨询；新能源开发；与电力有关的煤 炭资源开发生产；自营和代理各类商品及技术的进出口；承包境外工 程和境内国际招标工程；上述境外工程所需的设备、材料出口；对外 派遣实施上述境外工程所需的劳务人员。 （3）控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 （4）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 单位:千元币种 :人民币 法人股东名称法定代表人成立日期主要经营业务或管理活动注册资本 河北建设投资集团 有限责任公司 王永忠 1990年 3月 7日能源资源开发、投资 1,059,580 北京能源投资（集团） 有限公司 陆海军 2004年 12月 8日能源资源开发、投资 8,800,000 天津市津能投资公司李庚生 1991年 6月 29日能源资源开发、投资 4,187,804 12 五、董事、监事和高级管理人员 （一）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名职务 性 别 年 龄 任期起始 日期 任期终止 日期 年初持 股数 年末持 股数 变 动 原 因 报告期内 从公司领 取的报酬 总额（万 元）（税前） 是否在股 东单位或 其他关联 单位领取 报酬、津贴 刘顺达董事长男 55 2010年 8 月 20日 2013年 6 月 30日 0 0是 胡绳木董事男 50 2010年 8 月 20日 2013年 6 月 30日 0 0是 曹景山董事男 48 2010年 8 月 20日 2013年 6 月 30日 0 0 66.68否 方庆海董事男 56 2010年 8 月 20日 2013年 6 月 30日 24,000 24,000是 周刚董事男 47 2010年 8 月 20日 2013年 6 月 30日 0 0 55.18否 刘海峡董事男 50 2010年 8 月 20日 2013年 6 月 30日 0 0是 关天罡董事女 44 2010年 8 月 20日 2013年 6 月 30日 0 0是 苏铁岗董事男 63 2010年 8 月 20日 2013年 6 月 30日 0 0是 叶永会董事男 59 2010年 8 月 20日 2013年 6 月 30日 0 0是 李庚生董事男 51 2010年 8 月 20日 2013年 6 月 30日 0 0是 李彦梦独立董事男 66 2010年 8 月 20日 2013年 6 月 30日 0 0 7.45否 赵遵廉独立董事男 64 2010年 8 月 20日 2013年 6 月 30日 0 0 7.45否 李恒远独立董事男 68 2010年 8 月 20日 2013年 6 月 30日 0 0 7.45否 赵洁独立董事女 55 2010年 8 月 20日 2013年 6 月 30日 0 0 7.45否 姜国华独立董事男 40 2010年 8 月 20日 2013年 6 月 30日 0 0 7.45否 乔新一监事男 58 2010年 8 月 20日 2013年 6 月 30日 0 0 55.23否 张晓旭监事男 48 2010年 8 月 20日 2013年 6 月 30日 0 0是 傅国强监事男 48 2010年 8 2013年 6 0 0是 13 月 20日月 30日 管振全监事男 46 2010年 8 月 20日 2013年 6 月 30日 0 0 41.33否 安洪光公司副总经理男 52 2005年 12月 0 0 55.46否 秦建明公司副总经理男 48 2007年 6月 0 0 55.21否 刘立志公司副总经理男 45 2009年 3月 0 0 54.65否 王振彪公司副总经理男 47 2009年 3月 0 0 55.15否 王宪周财务总监男 57 2000年 8月 0 0 55.78否 董事、监事、高级管理人员最近 5年主要工作经历： 1、刘顺达：现年 55岁，中共党员，研究生，教授级高级工程师。刘先生曾任能源部电 力司综合处副处长，电力部办公厅部长办公室副主任，湖南省电力局（电力公司）党组成员、 局长助理、副局长（副总经理），华东电业管理局（电力集团公司）党组成员、副局长（副总 经理），福建省电力局（电力有限公司）党组书记、局长（董事长兼总经理），中国大唐集团 公司党组成员、副总经理。现任中国大唐集团公司董事长、党组书记。刘先生曾于 2006年 5 月 24日至 2010年 5月 19日担任大唐华银电力股份有限公司董事长。 2、胡绳木：现年 50岁，大学文化，高级会计师，现任中国大唐集团公司党组成员、总 会计师。胡先生于 1981年在北京供电局参加工作，加入华北电力系统，历任华北电业管理局 （中国华北电力集团公司）财务部副科长、副经理、本公司总会计师（财务总监）、中国华北 电力集团公司总会计师。2003年 1月起担任中国大唐集团公司总会计师。胡先生长期从事电 力系统财务管理工作，具有较深厚的财务管理水平和丰富的实践经验。 3、曹景山：现年 48岁,大连理工大学技术经济及管理专业毕业,博士,高级经济师。曹先 生于 1981年在元宝山发电厂参加工作，先后担任元宝山发电厂厂长助理、工会主席、副厂长 及厂长。 2003 年 1 月起任中国大唐集团公司总经理工作部副主任（主持工作），2003 年 1 月起任中国大唐集团公司总经理工作部主任兼国际合作部主任；2008年 4月起任本公司总经 理；2008年 5月 30日起任公司执行董事、副董事长； 2010年 9月任中国大唐集团公司党组 成员。曹先生长期从事电力生产、技术和经营管理工作，在电力生产和经营管理方面具有丰 富的知识和实际经验。 4、方庆海：现年 57岁，研究生文化，高级工程师，现任中国大唐集团公司计划与投融 资部主任。方先生于 1974年在鞍山发电厂参加工作，历任鞍山发电厂党委办公室副主任、东 北电管局综合计划部生产计划处处长、综合计划部副主任、国家电力公司东北公司发展计划 部副主任、主任并兼东北电网电力市场交易中心主任、东北电网有限公司副总工程师兼发展 策划部主任。2005年 4月起任中国大唐集团公司发展计划部副主任，2006年 11月至今担任 中国大唐集团公司计划与投融资部主任。方先生在电力系统工作多年，在电力生产运营方面 拥有丰富的经验。 14 5、周刚：现年 47岁，毕业于华东水利学院（现河海大学），工学硕士和工商管理硕士， 高级工程师，现任本公司副总经理兼董事会秘书。周先生于 1985年在华东电管局富春江水电 厂参加工作，曾先后担任中国水利电力物资总公司信息部副经理、总经理办公室副主任及主 任、副总工程师及副总经理，中国水利电力物资有限公司副总经理及上海公司总经理，以及 中国大唐集团公司总经理工作部（国际合作部）副主任。2007年 6月起任本公司副总经理。 周先生在国际合作、电力物资管理及电力企业经营管理方面具有丰富经验。 6、刘海峡：现年 50岁，华北电力学院电厂热能动力专业毕业后就读中国人民大学之工 商管理专业硕士研究生，高级工程师，现任北京能源投资（集团）有限公司总经理助理。刘 先生于 1983年在北京电子动力公司参加工作，历任技术员、工程师、经理助理、副经理。 1998 年起担任北京国际电力开发投资公司总经理助理，2004年 12月起担任北京能源投资（集团） 有限公司总经理助理。刘先生长期从事电力企业管理和计划管理工作，在企业管理和工业计 划与投资方面具有丰富的经验。 7、关天罡：现年 44岁，华北电力学院热能动力专业本科毕业，中国人民大学金融学专 业硕士毕业，高级工程师，现任北京京能国际能源股份有限公司副总裁兼董事会秘书。关女 士于 1990参加工作，曾任北京石景山热电厂教育中心教师、北京国际电力开发投资公司投资 部项目经理、北京国际电力开发投资公司电力投资管理部副经理、北京国际电力开发投资公 司电力生产运营部经理， 2004年 12月起担任北京能源投资（集团）有限公司电力生产运营 部经理，2007年 2月起任北京京能国际能源股份有限公司副总裁兼董事会秘书。关女士长期 从事电力投资运营工作，在电力投资融资计划及管理方面具有丰富的经验。 8、苏铁岗：现年 63岁，大学文化，高级工程师。苏先生 1968年参加工作，先后在青海 省泽库县委、省建委、省三建公司任职。1989年 10月起任河北省建设投资公司原材料项目 处处长，1990年 12月起任河北省计委投资处处长。 1993年 10月起担任河北省建设投资公司 任副总经理。苏先生长期从事企业管理和计划管理工作，在企业管理和工业计划与投资方面 具有丰富的经验。 9、叶永会：现年 59岁，现任河北省建设投资公司副总经济师。叶先生 1969年参加工作， 1990年起在河北省建设投资公司能源分公司工作，历任科员、副经理兼冀北分公司经理。1999 年 9月至 2004年 1月任河北省建设投资公司能源分公司经理， 2004年 1月至 2006年 3月任 河北省建设投资公司能源事业一部经理，2006年 3 月至 2007年 3月任河北省建设投资公司 副总经济师兼能源事业一部经理，2007年 3月至今任河北省建设投资公司副总经济师。叶先 生长期从事企业管理和计划管理工作，在企业管理和工业计划与投资方面具有丰富的经验。 10、李庚生：现年 51岁，工商管理硕士，东北电力学院热能动力专业本科毕业，中欧国 际工商学院工商管理专业研究生毕业，教授级高级工程师，现任天津市津能投资公司总经理。 李先生于 1983年在河北电建公司参加工作，曾先后担任天津市电力科学研究院热控室副主任、 天津电力基建承包公司副经理、华能杨柳青热电有限责任公司副总经理，天津市津能投资公 司副总经理，2007年起担任天津市津能投资公司总经理。李先生长期从事电力企业管理及企 业的投资工作，在企业管理与投资方面具有丰富的经验。 11、李彦梦：现年 66岁，武汉水电学院发电厂及电力系统专业毕业，高级工程师。李先 生历任山东电力建设第一工程处团委副书记、宣传科科长、党委副书记、第二工程公司副经 15 理、经理、党委书记，山东黄台发电厂厂长、党委书记，山东电力工业局局长等职务； 1994 年起，历任电力工业部建设协调司副司长、国家计委重点建设司副司长、投资司副司长、基 础产业发展司司长（国家电力体制改革工作小组办公室主任）等职务；2002年 12月至 2004 年 12月，担任国家电网公司副总经理、党组成员。李先生长期从事电力行业的生产、管理和 建设工作，在电力生产、管理和建设方面拥有丰富的经验。李先生现任中国中煤能源集团有 限公司外部董事、同时担任中国中煤能源股份有限公司及东方电气股份有限公司独立董事。 12、赵遵廉：现年 64岁，教授高工，工学硕士，博士导师。赵先生 1969年毕业于武汉 水利电力学院，1981年开始在华中电网历任调度副总、副局长、局长； 1995年任华中电力集 团公司总工程师；1999年任国家电力调度中心主任；2005年任国家电网公司总工程师；2006 年任国家电网公司顾问。赵先生长期从事电力行业的生产和管理工作，在电力生产和管理方 面拥有丰富的经验。赵先生现同时担任北京合纵科技股份有限公司独立董事。 13、李恒远：现年 68岁，成都理工学院数理化学分析化学专业毕业，高级工程师，现任 中华环保联合会副秘书长。李先生于 1965年在中国科学院矿冶研究所参加工作，先后任四川 省自贡市环境保护局局长、国家环境保护总局政策法规司司长；李先生自 1994年起任吉林大 学兼职教授、客座教授，北京师范大学兼职教授，2004年起任中华环保联合会副秘书长。李 先生长期从事环境容量、污染防治等环境保护方面的研究，在环境保护方面拥有丰富的学术 知识和多年的实践经验，其研究成果曾荣获国家科技进步二等奖，省部级科技进步二、三等 奖，并多次在国际学术会议及全国学术刊物上发表学术论文；李先生还参加草拟了多部环境 保护方面的法律、法规及规章。李先生现任本公司独立非执行董事。 14、赵洁：现年 55岁，清华大学本科学历，现任中国电力工程顾问集团公司副总经理。 赵女士于 1983年清华大学分校电力工程系本科毕业后在华北电力设计院参加工作，历任副科 长、副设计总工程师、副处长、项目经理、副总工程师、副院长；1998年任电力规划设计总 院副院长；1999年任中国电力建设工程咨询公司总经理； 2003年任中国电力工程顾问集团公 司副总经理。赵女士长期从事电力设计和规划工作，在电力设计与规划方面拥有丰富的经验。 15、姜国华：现年 40岁，会计学博士毕业，现任北京大学光华管理学院会计学副教授， 博士生导师。姜先生于 1995年在北京大学获经济学学士学位后，相继在香港科技大学获会计 学硕士学位，在加利福尼亚大学伯克利分校哈斯商学院获会计学博士学位。姜先生长期从事 会计学领域理论与实务研究，也分析投资者保护、公司治理与证券市场监管问题。姜先生是 财政部全国高级会计人才培养项目成员。 16、乔新一：现年 58岁，华北电力学院热能动力设备专业毕业，大学学历，高级经济师。 现为本公司纪检组长、工会主席。乔新一先生于 1969年在华北电力系统参加工作，曾先后任 华北电力集团公司干部处科长、人事部经理助理、副经理；秦皇岛电业局党委书记、副局长； 2000年 2月起历任本公司副总政工师兼企业文化部部长、分工委主任、工会主席、纪检组组 长；2009年 5月起任本公司监事会主席。乔新一先生长期从事电力企业管理工作，有丰富的 电力企业人力资源管理经验及企业管理经验。 17、张晓旭：现年 48岁，大学本科学历，中央党校函授学院经济管理本科毕业，辽宁电 大工业会计专科毕业，高级会计师。现任天津市津能投资公司财务部经理。张先生于 1982年 在辽宁省抚顺市第一建筑公司参加工作，曾先后担任辽宁省抚顺市第一建筑公司会计，辽宁 16 发电厂会计，主任会计师，辽宁能港发电有限公司财务部副主任、主任、副总会计师、总会 计师，天津市津能投资财务部副经理，经理。张先生长期从事财务管理工作，具有较丰富的 实际工作经验。 18、傅国强：现年 48岁，大学文化，高级会计师，注册会计师，现任中国大唐集团公司 财务与产权管理部主任。傅先生曾任河北省电力公司财务与产权管理部主任、中国华北电力 集团公司财务部经理。2003年 12月起任中国大唐集团公司财务与产权管理部主任。傅先生长 期从事电力系统财务管理工作，有丰富的实践经验和经营管理经验。傅先生同时担任广西桂 冠电力股份有限公司董事。 19、管振全：现年 47岁，福州大学电力系统专业毕业，大学学历，高级经济师。现任本 公司人力资源部主任。管振全先生于 1988年在华北电力系统参加工作，曾先后任北京电力设 备总厂人事教育部副部长；华北电力集团公司人事部领导干部管理处副处长、劳动管理处处 长；天津大唐盘山发电有限责任公司党委副书记兼纪委书记、工会主席； 2002年 3月起任本 公司人力资源部副部长、副主任、主任；2009年 5月起任本公司监事。管振全先生熟悉电力 企业人力资源开发与管理工作，有丰富的电力企业人力资源管理经验。 20、安洪光：现年 52岁，武汉大学管理科学与工程硕士毕业，高级工程师，现任本公司 副总经理。安先生于 1982年在华北电力系统参加工作，历任下花园发电厂化学车间副主任、 陡河发电厂化学车间副主任、主任、陡河发电厂生技科科长、唐山发电总厂厂长助理，陡河 发电厂厂长助理、本公司生产部副经理、张家口发电厂厂长，于 2005年 6月至 12月任本公 司总经理助理。2005年 12月起任本公司副总经理。安先生在电力系统工作 20多年，长期从 事发电厂生产管理和行政管理工作，在电力生产运营方面拥有丰富的经验，尤其对发电厂安 全生产管理方面有十分丰富的经验。 21、秦建明：现年 48岁，华北电力大学技术经济专业毕业，研究生学历，高级工程师， 现任本公司副总经理。秦建明于 1984年在水利电力部参加工作，曾先后任电力部规划计划司 处负责人，国家电力公司工程建设局综合处处长、火电建设部火电建设管理处处长、电源建 设部综合管理处处长及中国大唐集团公司工程管理部副主任，2007年 6月起任本公司副总经 理。秦先生在电力工程建设与管理方面拥有丰富的经验。 22、刘立志：现年 45岁，东北电力学院电力系统及自动化专业毕业，硕士研究生学历， 高级经济师，高级工程师。现任本公司副总经理。刘先生于 1994年 7月任北京电力科学研究 院动力经济研究所副所长；1999年 9月起在本公司工作，先后担任本公司计划发展部经理、 发展与规划部经理，兼任河北大唐国际华泽水电开发有限公司总经理、河北蔚州能源综合开 发有限公司筹备处主任、大唐国际化工技术研究院有限公司总经理、本公司内蒙古分公司总 经理兼党组书记；2005年 12月起任本公司总经济师， 2009年 3月起任本公司副总经理。刘 先生熟悉电力系统的项目管理和投融资管理工作，有丰富的资本运作及企业管理经验。 23、王振彪：现年 47岁，华北电力学院热能动力专业毕业，硕士研究生学历，高级工程 师。现任本公司副总经理。王先生于 1984年在北京电力建设公司参加工作，曾担任华北电力 集团公司生产技术部副处长、主任工程师；托克托发电公司总工程师，2001年 2月起历任本 公司工程建设部副经理、经理；本公司副总工程师； 2007年 9月起任大唐国际总工程师， 2009 年 3月起任本公司副总经理。王振彪先生工作经验丰富，熟悉电力系统基建工程管理和生产 17 技术管理工作。 24、王宪周：现年 57岁，北京广播电视大学工业统计专业毕业，高级会计师，现任本公 司财务总监。王先生于 1970年在华北电力系统参加工作，历任下花园发电厂财务科科长、张 家口发电厂副总会计师兼财务处长等职。1995年起先后担任中国华北电力集团公司财务部副 经理、经理，本公司财务部经理、总会计师等职。2000年 8月起任本公司财务总监。王先生 长期从事电力行业的财务管理，对发电行业的财务管理具有丰富的经验。 （二）在股东单位任职情况 姓名股东单位名称担任的职务 任期起始 日期 任期终止 日期 是否领取 报酬津贴 刘顺达中国大唐集团公司董事长 2010 是 胡绳木中国大唐集团公司总会计师 2003 是 方庆海中国大唐集团公司部门主任 2005 是 刘海峡北京能源（集团）有限公司副总经理 2009 是 关天罡北京能源（集团）有限公司总工程师 2009 是 苏铁岗河北省建设投资公司顾问 2010 是 叶永会河北省建设投资公司副总经济师 2006 是 李庚生天津津能投资公司总经理 2007 是 张晓旭天津津能投资公司部门经理 2009 是 傅国强中国大唐集团公司部门主任 2003 是 在其他单位任职情况 姓名其他单位名称担任的职务任期起始日期任期终止日期 是否领取报 酬津贴 胡绳木 永诚财产保险股 份有限公司 副董事长 2006年 6月否 胡绳木 阳城国际发电有 限责任公司 董事 2004年 11月否 胡绳木 大唐阳城发电有 限责任公司 董事 2005年 6月否 曹景山 大唐能源化工有 限责任公司 董事长 2009年 2月 1日 2012年 1月 31日否 方庆海 绿色煤电有限公 司 董事 2006年 1月否 方庆海 大唐阳城发电有 限责任公司 董事 2005年 6月否 方庆海 广西桂冠电力股 份有限公司 董事 2008年 1月否 方庆海 大唐华银电力股 份有限公司 董事 2010年 5月 19日否 周刚 天津大唐国际盘 山发电有限责任 公司 董事长 2007年 3月 14日 2013年 4月 13日否 18 周刚 山西大唐国际运 城发电有限责任 公司 董事长 2009年 3月 25日 2012年 3月 24日否 周刚 大唐国际(香港) 有限公司 执行董事 2004年 12月 3日否 周刚 北京大唐燃料有 限公司 执行董事 2009年 3月 28日否 周刚 同煤大唐塔山煤 矿有限公司 副董事长 2007年 10月 30日否 刘海峡 北京京能热电股 份有限公司 董事长 2002年否 刘海峡 北京京西发电有 限责任公司 董事长 2010年 3月 2013年 3月否 刘海峡 北京京丰热电有 限责任公司 董事长 2010年 3月 2013年 3月否 刘海峡 北京京桥热电有 限责任公司 董事长 2010年 3月 2013年 3月否 刘海峡 内蒙古蒙达发电 有限责任公司 副董事长 2009年 7月 2012年 4月否 刘海峡 内蒙古京达发电 有限责任公司 副董事长 2009年 4月 2012年 4月否 刘海峡 内蒙古大唐国际 托克托发电有限 责任公司 副董事长 2010年 8月 2013年 8月否 刘海峡 内蒙古大唐国际 托克托第二发电 有限责任公司 副董事长 2010年 3月 2013年 3月否 刘海峡 内蒙古包头东华 热电有限责任公 司 副董事长 2010年 3月 2013年 3月否 刘海峡 国电电力大连庄 河发电有限责任 公司 副董事长 2009年 6月 2012年 6月否 刘海峡 北京京能国际能 源股份有限公司 董事 2009年 7月 2012年 7月否 刘海峡 华能北京热电有 限责任公司 副董事长 2009年 7月否 刘海峡 宁夏发电集团有 限公司 董事 2010年 5月 2013年 5月否 刘海峡 内蒙古京科发电 有限责任公司 董事长 2007年 5月否 关天罡 北京京能热电股 份有限公司 董事 2010年 3月 2013年 3月否 19 关天罡 北京京西发电有 限责任公司 董事 2002年否 关天罡 北京京丰热电有 限责任公司 董事 2010年 3月 2013年 3月否 关天罡 北京京丰燃气发 电有限责任公司 董事 2010年 3月 2013年 3月否 关天罡 山西漳山发电有 限责任公司 董事 2009年 7月 2012年 7月否 关天罡 华能北京热电有 限责任公司 董事 2003年 12月否 关天罡 内蒙古大唐托克 托发电有限责任 公司 董事 2010年 8月 2013年 8月否 关天罡 内蒙古大唐托克 托第二发电有限 责任公司 董事 2010年 3月 2013年 3月否 关天罡 内蒙古蒙达发电 有限责任公司 董事 2005年 7月 2012年 4月否 关天罡 河北三河发电有 限责任公司 副董事长 2003年 12月否 关天罡 内蒙古包头东华 热电有限责任公 司 董事 2010年 3月 2013年 3月否 关天罡 国华能源有限公 司 副董事长 2003年 12月 2012年 12月否 关天罡 国电电力大同发 电有限责任公司 副董事长 2009年 7月否 苏铁岗 河北建设投资集 团有限责任公司 顾问 2009年 3月是 叶永会 河北建设投资集 团有限责任公司 副总经济师 2006年 3月是 李庚生 天津陈塘热电有 限公司 董事长 2009年 4月 2012年 4月否 李庚生 天津国华盘山发 电有限责任公司 副董事长 2007年 8月否 李庚生 天津大唐国际盘 山发电有限责任 公司 副董事长 2010年 4月 2013年 4月否 李庚生 山西大唐国际神 头发电有限责任 公司 副董事长 2008年 4月 2011年 4月否 傅国强 大唐集团财务有 限公司 董事 2005年 3月 16日 2008年 3月 16日否 20 傅国强 广西桂冠电力股 份有限公司 董事 2006年 5月 26日否 傅国强 中国水利电力物 资有限公司 董事 2007年 6月 22日否 傅国强 大唐华银电力股 份有限公司 董事 2010年 5月 19日否 李彦梦 中煤能源股份有 限公司 独立董事 2006年 11月否 李彦梦 中煤能源集团公 司 独立董事 2008年 10月否 李彦梦 东方电汽股份有 限公司 独立董事 2009年 6月否 赵遵廉 北京合众科技股 份有限公司 独立董事 2009年 9月否 李恒远 中环联（北京） 环境保护有限公 司 总经理 2004年是 赵洁 中国电力工程顾 问集团公司 副总经理 2003年 6月是 姜国华 中信信托股份有 限公司 独立董事 2008年否 姜国华 鲁商置业股份有 限公司 独立董事 2009年否 张晓旭 天津陈塘热电有 限公司 董事 2009年 1月 2012年 4月否 张晓旭 天津市国投津能 投资担保有限公 司 董事 2010年 4月 2012年 4月否 张晓旭 天津军粮城发电 有限公司 监事会主席 2008年 11月 2011年 11月否 张晓旭 天津军电热电有 限公司 监事会主席 2008年 11月 2011年 11月否 张晓旭 华能（天津）煤 气化发电有限公 司 监事 2010年 4月 2012年 4月否 张晓旭 天津大唐国际盘 山发电有限公司 监事 2010年 4月 2013年 4月否 张晓旭 内蒙古大唐国际 克什克腾煤制天 然气有限责任公 司 监事 2010年 12月 2013年 12月否 张晓旭 山西大唐国际神 头发电有限公司 监事 2010年 4月 2011年 4月否 21 安洪光 内蒙古大唐国际 托克托发电有限 责任公司 董事长 2007年 8月 21日 2013年 12月 7日否 安洪光 内蒙古大唐国际 呼和浩特热电有 限责任公司 董事长 2009年 2月 26日 2013年 1月 17日否 安洪光 内蒙古大唐国际 托克托第二发电 有限责任公司 董事长 2007年 2月 15日 2013年 5月 5日否 安洪光 河北大唐国际王 滩发电有限责任 公司 董事长 2009年 6月 4日 2012年 6月 3日否 安洪光 浙江大唐乌沙山 发电有限责任公 司 董事长 2007年 4月 28日 2013年 9月 7日否 安洪光 云南大唐国际电 力有限公司 董事长 2007年 7月 31日 2013年 8月 26日否 安洪光 江西大唐国际新 余发电有限责任 公司 董事长 2007年 10月 15日 2011年 1月 20日否 安洪光 大唐能源化工有 限责任公司 董事 2009年 2月 1日 2012年 1月 31日否 安洪光 大唐同舟科技有 限公司 董事长 2009年 11月 3日 2012年 11月 2日否 安洪光 华北电力科学研 究院有限责任公 司 副董事长 2007年 8月 31日 2013年 12月 15日否 秦建明 福建大唐国际宁 德发电有限责任 公司 董事长 2006年 11月 12日 2013年 5月 12日否 秦建明 江西大唐国际抚 州发电有限责任 公司 董事长 2008年 4月 28日否 秦建明 大唐能源化工有 限责任公司 董事 2009年 2月 1日 2012年 1月 31日否 秦建明 重庆大唐国际石 柱发电有限责任 公司 董事长 2006年 2月 16日否 秦建明 广东丰盛汕头发 电有限公司 董事长 2009年 9月 12日 2012年 9月 11日否 秦建明 福建宁德核电有 限公司 副董事长 2009年 3月 10日 2012年 3月 9日否 刘立志河北蔚州能源综董事 2005年 9月 29日 2013年 9月 19日否 22 合开发有限公司 刘立志 内蒙古大唐国际 锡林浩特矿业有 限公司 董事长 2007年 7月 27日 2013年 7月 23日否 刘立志 大唐能源化工有 限责任公司 董事 2009年 2月 1日 2012年 1月 31日否 刘立志 渝能（集团）有 限责任公司 董事长 2009年 5月 18日 2012年 5月 17日否 刘立志 深圳宝昌电力有 限公司 董事长 2009年 12月 29日 2013年 12月 28日否 刘立志 同方投资有限公 司 董事 2009年 7月 3日 2012年 7月 15日否 刘立志 蒙冀铁路有限责 任公司 董事 2008年 12月 19日 2011年 12月 9日否 王振彪 广东大唐国际潮 州发电有限责任 公司 董事长 2007年 8月 7日 2012年 12月 16日否 王振彪 四川大唐国际甘 孜水电开发有限 公司 董事长 2010年 1月 13日 2013年 1月 12日否 王振彪 大唐能源化工有 限责任公司 董事 2009年 2月 1日 2012年 1月 31日否 王振彪 河北大唐国际丰 润热电有限责任 公司 董事长 2009年 2月 6日 2012年 2月 5日否 王振彪 山西大唐国际临 汾热电有限责任 公司 董事长 2009年 9月 25日 2012年 9月 24日否 王宪周 山西大唐国际神 头发电有限责任 公司 董事长 2008年 4月 17日 2011年 4月 16日否 王宪周 河北大唐国际唐 山热电有限责任 公司 董事长 2008年 5月 15日 2011年 5月 14日否 王宪周 大唐能源化工有 限责任公司 董事 2009年 2月 1日 2012年 1月 31日否 王宪周 中国大唐集团财 务有限公司 副董事长 2008年 1月 31日 2012年 8月 6日否 王宪周 江苏大唐国际吕 四港发电有限责 任公司 董事长 2010年 6月 23日 2013年 6月 22日否 23 （三）董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人 员报酬的决策程序 董事会薪酬与考核委员会按公司《董事会薪酬委员会工作细则》的有关 规定，对在公司任职的董事、监事及高管人员的履职情况及完成年度业 绩情况进行考评，并就董事、监事及高级管理人员的薪酬管理提出建议。 董事、监事、高级管理人 员报酬确定依据 董事、监事、高级管理人员的酬金执行以薪点工资为主体的工资制度； 根据董事会的决定，独立非执行董事的年度酬金为人民币 7.45万元（税 前）；公司其它非执行董事的薪酬执行各自所在单位的薪酬制度，并由各 所在单位支付。 董事、监事和高级管理人 员报酬的实际支付情况 相关薪酬组成及水平已在董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情 况表中披露。 （四）公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名担任的职务变动情形变动原因 翟若愚董事及董事长离任退休及任期届满 刘顺达董事及董事长聘任新当选 李彦梦独立董事聘任新任 赵遵廉独立董事聘任新任 赵洁独立董事聘任新任 姜国华独立董事聘任新任 谢松林独立董事解任任期届满 于长春独立董事解任任期届满 刘朝安独立董事解任任期届满 夏清独立董事解任任期届满 （五）公司员工情况 在职员工总数 17,307 公司需承担费用的离退休职工人数 5,321 专业构成 专业构成类别专业构成人数 经济管理类 2,356 理工类 10,343 文史类 478 其它类 4,130 教育程度 教育程度类别数量（人） 博研及以上 20 硕研 340 大学本科 6,225 大学专科 4,774 中专 1,824 技校 662 高中 1,572 初中及以下 1,890 24 六、公司治理结构 （一）公司治理的情况 本公司成立于 1994年 12月，1997年 3月，公司发行的 H股同时在香港和伦敦上市，2006 年 12月公司发行的 A股在上海证券交易所上市。自公司成立以来，根据《公司法》及公司章 程，公司已建立起完整的企业法人治理结构：股东大会为公司的最高权力机构；董事会为公 司的经营决策机构；监事会为公司的监督机构。董事会、监事会向股东大会负责，落实股东 大会决议；经理班子具体负责组织公司日常生产经营活动，实施董事会决策方案。多年来， 公司股东大会、董事会、监事会及经理层依法运作，保障了股东利益。 1、股东及股东大会 多年来，公司不仅致力于经营及拓展公司业务，以使股东获得合理的经济利益，同时透 过多种渠道及方法，以使股东及时、准确的获知公司的经营管理情况及相关信息，其中包括： 严格按照本公司章程、上市规则及证监会的有关规定召集、召开股东大会，并按照 “上市规则 ” 的规定不定期的及时向股东发布相关信息。于报告期内，本公司共召开股东大会 3次，历次 股东大会均请专职律师到会见证，以确保所有股东享有平等的地位和充分行使权利。 公司设立了专门部门，安排专职人员，接待来访人员，并公布联系电话，随时答复各种 电话查询，同时建立了公司网站，介绍公司的最新动态及过往业绩，以及公司管理机构等， 以使股东或投资者对公司有更加完整的了解。 2、董事及董事会 根据公司章程，公司董事会由 15人组成，其中，独立董事 5名。本公司董事会成员具有 各种适用于董事会的经验、能力、技能和判断力（详见本年报内董事会成员简介）。公司董事 中有电力技术、管理方面的专家，也有财务专家，并有学者，每位董事阅历丰富，勤勉尽职。 公司董事了解其责任、权力及义务，能够忠实、诚信、勤勉地履行职责。为健全决策机 构，增强决策的科学性，提高重大决策的质量，公司董事会已设立了审核委员会、战略与投 资委员会及薪酬与考核委员会等三个专门委员会，并分别制定了工作实施细则。三个专门委 员会召集人均为独立董事，其中，审核委员会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数。 于报告期内，公司董事会共召开 12次会议，会议的召开、表决程序符合本公司《公司章 程》及《董事会议事规则》的规定。 于报告期内，公司独立董事及董事会审核委员会成员均参与了公司 2010年年报的编制过 程，公司就 2010年公司业绩及财务状况在年审过程中，与独立董事及审核委员会成员进行了 书面沟通；审核委员会根据与会计师协商确定的年审工作计划，对整个年审工作进行跟踪和 督促；在会计师出具初步审计意见后，公司召开了审核委员会会议暨独立董事见面会，独立 董事及审核委员会成员同公司高管人员、会计师就公司 2010年业绩、财务报表及会计师的工 作情况进行了沟通，并形成了相应的意见及决议。 3、监事与监事会 25 公司监事会现有 4人组成，其中职工代表监事 2人，监事会人数与人员构成符合法律、 法规的要求。监事会成员按照法律、法规、公司章程及股东大会的授权履行监督职责，对股 东大会负责，保障股东权益、公司利益及员工的合法权益不受侵犯。于报告期内，监事会共 召开会议 7次，并列席了历次董事会会议及审核委员会会议，通过多渠道、多方式定期检查 公司财务和重要事项，对公司董事、总经理及其它高级人员履行职责的合法、合规性进行监 督。 4、信息披露与透明度。 公司制定了《信息披露管理办法》，于报告期内，公司信息披露真实、准确、完整、及时、 公平，保障了公司所有股东的知情权。公司特别注重作好投资者关系工作。在依据上市地监 管要求及上市规则的要求，认真履行定期报告及临时报告披露的同时，亦主动通过报刊杂志、 推介会或新闻发布会、路演及反路演、电话、网络等多渠道、多种形式，向投资者及潜在投 资者介绍宏观经济、行业发展以及电力体制改革、电力市场、公司发展战略、公司业务及公 司业绩等相关信息，因发布的相关信息精良、真实、客观，相关预测合理、准确，受到投资 者、分析员及市场关注，提高了公司乃至行业整体在资本市场的知名度。 5、公司治理专项活动。 截至目前，本公司已按中国证监会、上海交易所等监管部门的要求完成了公司章程修订， 并相继制订或修订了《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《股东大会议事规则》以及《独 立董事工作制度》、《信息披露管理管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《审核委员会年报 财务报告审议工作规则》、《独立董事年报工作制度》、《董事、监事、高管人员所持公司股份 变动管理制度》，于 2010年内，公司补充制定了《关联交易管理制度》、《外部信息使用人管 理制度》及《内募知情人登记制度》等公司治理制度；公司历次董事会、监事会、股东大会 以及相应的信息披露事项，均按照境内外监管部门的要求以及相应的议事规则、信息披露制 度执行；公司治理的实际状况符合中国证监会的相关要求。 （二）董事履行职责情况 1、董事参加董事会的出席情况 董事姓名 是否独立 董事 本年应参 加董事会 次数 亲自出席 次数 以通讯方式 参加次数 委托出 席次数 缺席 次数 是否连续两次 未亲自参加会 议 刘顺达否 4 4 1 0 0 否 翟若愚否 8 8 6 0 0 否 胡绳木否 12 10 7 2 0 否 曹景山否 12 12 7 0 0 否 方庆海否 12 12 7 0 0 否 周刚否 12 12 7 0 0 否 刘海峡否 12 10 7 2 0 否 26 关天罡否 12 12 7 0 0 否 苏铁岗否 12 12 7 0 0 否 叶永会否 12 12 7 0 0 否 李庚生否 12 11 7 1 0 否 谢松林是 8 7 6 1 0 否 于长春是 8 7 6 1 0 否 刘朝安是 8 7 6 1 0 否 夏清是 8 7 6 1 0 否 李彦梦是 4 4 1 0 0 否 赵遵廉是 4 4 1 0 0 否 李恒远是 12 11 1 1 0 否 赵洁是 4 4 1 0 0 否 姜国华是 4 2 1 2 0 否 （1）公司第七届董事会于 2010年 8月 20日开始履职，截至 2010年 12月 31日，第七届董事会共召开 4次会议。 年内召开董事会会议次数 12 其中：现场会议次数 5 通讯方式召开会议次数 7 现场结合通讯方式召开会议次数 0 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 公司独立董事未对公司本报告期内的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。 3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况 根据中国证监会的规定，公司已制定了《独立董事工作制度》及《独立董事年报工作制 度》，对独立董事的任职条件、任职程序、行使职权的原则、享有的权利及相对应的责任与义 务等方面做出了规定；对独立董事在公司年报编制、审核过程中的职责等做了明确规定。 本公司独立董事本着对公司和全体股东（尤其是中小股东）诚信和勤勉的态度，忠实履 行相关职责。于报告期内，公司独立董事积极参加公司股东大会、董事会及相关专业委员会 会议，认真履行职责，充分利用其在财务、企业管理等方面的专业知识及经验，对公司的业 务发展、经营管理等方面提出积极的建议；对公司的重大关联交易、对外担保等事项进行了 认真的审查并发表了独立意见。在 2010年年报编制过程中，独立董事严格按照证券监管部门 的要求及《独立董事年报工作制度》，认真听取及查阅公司年度生产经营资料并与年审会计师 保持沟通，全面了解公司年度审计安排及进程并予监督检查，充分发挥了独立董事的作用。 （三）公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 是否 独立 完整 情况说明 对公司产 生的影响 改进措施 业务方面独立完整情况是 本公司业务独立于控股股东，业务结构完整，自主 经营，控股股东除按照公司章程的规定行使股东权 利外，并未以其它方式对本公司业务进行干涉。 不适用不适用 27 人员方面独立完整情况是 本公司与控股股东在劳动、人事、工资管理等方面 相互独立。 不适用不适用 资产方面独立完整情况是 本公司对拥有的资产享有完整的财产所有权，与控 股股东相互独立。 不适用不适用 机构方面独立完整情况是 本公司机构独立于控股股东，组织机构健全，股东 大会、董事会、监事会和管理层之间责权分明，相 互制约，运作良好，具有完善的法人治理结构。 不适用不适用 财务方面独立完整情况是 本公司设立独立的财务会计部门，建立了独立的会 计核算体系和财务管理制度（包括分公司、子公司 的财务管理制度）。在机构、人员、资金帐户、会 计帐簿等所有财务方面都独立于控股股东。 不适用不适用 （四）公司内部控制制度的建立健全情况 内部控制 建设的总 体方案 公司按照现代企业制度和公司治理结构，以及国家有关法律法规的要求，初步建立起了适合本公司 的内部控制体系，内控制度基本健全，执行有效。 本公司在建立健全并有效实施内部控制时，主要遵循的基本原则有： 1、健全性原则。内部控制应覆盖公司的所有业务流程，渗透到决策、执行、监督、反馈等各环节。 2、制衡性原则。公司的决策层、经理层、执行层的治理结构合理；每项完整的业务流程，具有互相 制约的控制环节。 3、合理性原则。内部控制应与公司经营规模、业务范围、风险状况及所处环境相适应，以合理的成 本实现内部控制目标。 4、成本效益原则。内部控制遵循成本效益原则，以合理的控制成本达到最佳的控制效果。 5、独立性原则。承担内部控制监督检查职能的部门应独立于其它部门。 6、适时修订原则。内部控制随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求的提高，不断修 订和完善。 本公司建立和实施内部控制制度时，充分考虑了以下基本要素：内部环境、风险评估、控制活动、 信息与沟通、内部监督等五项要素,并随着公司业务发展以及外部环境的变化不断完善。 内部控制 制度建立 健全的工 作计划及 其实施情 况 2010年度，公司按照建立健全内部控制制度的工作计划，对原有相关内控制度进行梳理，对原有的 内控制度进行了调整、补充，主要制订或修订了一系列内部控制制度及管理办法。根据公司内部控制建 设的总体方案和管理需要，公司内部控制覆盖了经营管理活动的各个层面和各个环节。 2011 年公司将继续跟踪国家关于内部控制及风险管理的相关要求，及时完善公司内控体系，防范运 营风险。 内部控制 检查监督 部门的设 置情况 公司董事会下设审核委员会，负责审查公司的内控制度。 监事会现有 4人组成，其中职工代表监事 2人。监事会成员按照法律、法规、公司章程及股东大会 的授权履行监督职责，对股东大会负责，保障股东权益、公司利益及员工的合法权益不受侵犯，通过多 渠道、多方式定期检查公司财务和重要事项，对公司董事、总经理及其它高级人员履行职责的合法、合 规性进行监督。 公司设置专门内部审计机构 ---监察审计部，配备了 4名专职内部审计人员，具体负责对生产经营活 动和内部控制执行情况的监督、检查，保证内部控制制度的贯彻和生产经营活动的正常进行。 内部监督 和内部控 制自我评 公司监事会对董事会建立与实施内部控制和经理层组织领导内部控制的日常运作进行监督，董事会 审核委员会负责审查和监督内部控制系统的建立和有效实施情况。公司设立了内部审计机构（监察审计 部审计处），在本部层面配备了 4 名专职内部审计人员，明确了内部审计机构在内部监督中的职责权限， 28 价工作开 展情况 尤其是在内部控制监督中的职责和权限，规范了内部监督的相关程序、方法和要求。内部审计在公司经 营管理及内部控制的监督中发挥着重要的作用。公司董事会每年一度进行公司内部控制自我评价工作， 并出具董事会《关于公司内部控制的自我评估报告》。该报告与公司年度报告一并披露。 董事会对 内部控制 有关工作 的安排 公司董事会每年审查公司内部控制的自我评价报告，并提出健全和完善的意见，通过审计与监督委 员会不定期听取相关制度和流程的执行情况汇报，组织公司各相关部门对内控执行情况进行检查。 为进一步贯彻落实《企业内部控制基本规范》及相关配套指引的相关要求，公司制定了《公司内部 控制规范实施工作方案》，并已经董事会审议同意；公司将按照确定的工作方案进一步推动公司财务和 相关性业务和管理活动的规范化，以进一步有效防范和控制风险；并将持续推进公司内控体系建设工作， 把内控文本管理转化为内控在线管理。 与财务报 告相关的 内部控制 制度的建 立和运行 情况 公司制订了统一的会计政策和《大唐国际财务内部控制手册》，建立了各项会计核算基础制度，并 采取有效措施保证公司整体及各独立核算主体严格按照《公司法》、《会计法》和《企业会计准则》等的 规定以及公司会计政策、《大唐国际财务内部控制手册》进行会计核算和编制财务会计报告。 公司通过制定和执行《大唐国际发电股份有限公司财务预算管理办法》，明确了预算的管理机构、预 算编制、审批、执行等流程以及各单位在预算管理中的职责权限。公司依据各单位上报的初步财务预算， 经综合平衡后，报经公司董事会和股东会批准后下达正式财务预算。通过预算的编制、审批和执行严格 控制各公司的成本费用开支，确保各项经营计划和财务目标如期实现。公司对预算执行情况结合公司经 济责任制办法及各种单项奖惩办法严格考核。 内部控制 存在的缺 陷及整改 情况 经过全面细致的内控评估，未发现公司存在重大内控缺陷，但通过检查评价显示，公司内部控制还 需要不断完善和改进。 （五）高级管理人员的考评及激励情况 公司对高级管理人员的考评和激励主要依据是《中国大唐集团所属企业负责人 2010年度 责任制考核管理办法》。包括资产经营责任制考核、安全生产责任制考核、党风廉政建设责任 制考核。根据"重业绩、强激励、硬约束 "的薪酬管理理念，构建高级管理人员薪酬与经济效 益、业绩考核紧密挂钩的薪酬管理体系，按照"业绩升、薪酬升，业绩降、薪酬降"的薪酬分 配原则对公司高级管理人员进行考评和激励。 （六）公司内部控制自我评价情况 报告期内，公司开展了内部控制自我评估，编制了《内部控制自我评估报告》，并聘请审 计机构对公司内部控制报告进行核实评价。相关自我评估报告及核实评价意见与公司年报同 时披露。 披露网址：www.sse.com.cn; www.dtpower.com （七）履行社会责任的报告 公司《2010年度社会责任报告》与公司年报同时披露。 披露网址：www.sse.com.cn; www.dtpower.com（八）公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况 为了提高公司的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提 高年报信息披露的质量和透明度，公司六届三十四次董事会审议批准制定并实施《年报信息 披露重大差错责任追究制度》。该制度明确了公司年报披露工作中有关人员不履行或不正确履 行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失并造成不良社会影响等各种行为作 出了相关责任追究规定。报告期内，公司未出现年报信息重大差错。 29 七、股东大会情况简介 （一）年度股东大会情况 会议届次召开日期决议刊登的信息披露报纸决议刊登的信息披露日期 2009年度股东周年大会 2010年 6月 11日中国证券报、上海证券报 2010年 6月 12日 （二）临时股东大会情况 会议届次召开日期决议刊登的信息披露报纸决议刊登的信息披露日期 2010年第一次临时股东大会 2010年 4月 19日中国证券报、上海证券报 2010年 4月 20日 2010年第二次临时股东大会 2010年 8月 19日中国证券报、上海证券报 2010年 8月 20日 2010年第三次临时股东大会 2010年 12月 15日中国证券报、上海证券报 2010年 12月 16日 八、董事会报告 （一）管理层讨论与分析 1、概述 本公司是中华人民共和国（中国）最大的独立发电公司之一，主要经营以火力发电为主 的发电业务；2010年，本公司坚持实施 "以电为主，多元协同"战略，稳步提升管控能力，提 高经济效益和股东回报，注重资源节约和环境保护，履行社会责任，抓住机遇，应对困难， 圆满的完成了全年的工作目标。 （1）安全生产持续稳定。公司以建设本质安全型企业为目标，年内未发生重大设备及人 身伤亡事故，圆满完成了上海世博会、广州亚运会保电任务。 （2）经营目标全面完成。全年完成发电量 1,784.78亿千瓦时，同比增长 25.81%。经营收 入约为人民币 606.72亿元，比上年度增长 26.55%；实现归属于上市公司股东的净利润约为人 民币 24.74亿元，比上年度增长约为 76.23%，截至 2010年 12月 31日，公司及子公司合并总 资产为 2107.56亿元，同比增长 15.81%；归属于上市公司股东的净资产为 307.37亿元，同比 增长 18.23%；资产负债率为 81.82%，同比降低 0.24个百分点。 （3）前期工作实现突破。全年核准电源项目 7个，总计 609.35万千瓦。年产 40亿立方米 的阜新煤制天然气项目获得核准；胜利东二号煤矿建设规模为年产 2,000万吨的二期工程于 （未完）  |