[年报]拓日新能：2010年年度报告
深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2010年年度报告 深圳市拓日新能源科技股份有限公司 SHENZHEN TOPRAY SOLAR CO., LTD 二○一○年年度报告 股票代码：002218 股票简称：拓日新能 披露日期：2011年 3月 25日 深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2010年年度报告 重要提示 1.本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存 在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负 个别及连带责任。 2、没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法 保证或存在异议。 3、独立董事宋萍萍女士因工作原因请假书面授权独立董事郭晋龙参加会议并表决； 其他8名董事均亲自出席董事会会议并表决。 4、立信大华会计师事务所有限公司为本公司2010年度财务报告出具了标准无保留 意见的审计报告。 5、公司董事长陈五奎先生、主管会计工作负责人张红英女士及会计机构负责人陈 芳梅女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 2 深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2010年年度报告 目录 第一节 公司基本情况简介........................................................ 4 第二节 会计数据和业务数据摘要.................................................. 6 第三节 股本变动和主要股东持股情况.............................................. 8 第四节 董事、监事、高级管理人员情况........................................... 13 第五节 公司治理结构.......................................................... 20 第六节 股东大会情况简介....................................................... 32 第七节 董事会工作报告......................................................... 35 第八节 监事会报告............................................................. 68 第九节 重要事项............................................................... 73 第十节 财务报告............................................................... 79 第十一节 备查文件目录........................................................ 165 3 深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2010年年度报告 第一节 公司基本情况简介 一、公司法定中文名称：深圳市拓日新能源科技股份有限公司 公司法定英文名称：SHENZHEN TOPRAYSOLAR Co., Ltd. 公司英文名称缩写：TOPRAYSOLAR 二、公司法定代表人：陈五奎 三、公司联系人和联系方式： 股票简称 拓日新能 股票代码 002218 上市证券交易所 深圳证券交易所 董事会秘书 证券事务代表 姓名 刘强 任英 联系地址 深圳市南山区侨香路 6060号香年 广场 A栋 802-804 深圳市南山区侨香路 6060号香 年广场 A栋 802-804 电话 0755－86612658 0755-29680031 传真 0755－86612620 0755－86612620 电子信箱 rickennliu@topraysolar.com helenren@topraysolar.com 四、公司注册地址：深圳市南山区侨城北路香年广场[南区]主楼（A座）栋一座 8层 802-804号房 办公地址：深圳市南山区侨香路 6060号香年广场 A栋 802-804 邮政编码：518053 公司国际互联网网址：www.topraysolar.cn www.topraysolar.com 公司电子信箱：topsolar@public.szptt.net.cn 五、信息披露报纸名称：《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点：深圳市拓日新能源科技股份有限公司董事会办公室 六、其他有关资料： 公司首次注册登记日期： 2002年8月15日 公司最近变更注册登记日期：2010年5月23日 公司注册登记地点：深圳市市场监督管理局(原深圳市工商行政管理局) 4 深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2010年年度报告 公司法人营业执照注册号：440301103309280 税务登记号码：深地税登字440300741234170；国税深字440301741234170 公司聘请的会计师事务所：立信大华会计师事务所有限公司 5 深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2010年年度报告 第二节 会计数据和业务数据摘要 一、 主要财务数据和指标 单位：人民币元 2010年 2009年 本年比上年增减（％） 2008年 营业总收入（元） 587,709,082.21 229,368,363.40 156.23% 294,772,721.81 利润总额（元） 117,278,225.82 39,419,834.90 197.51% 86,815,146.98 归属于上市公司股东 的净利润（元） 96,267,518.19 33,341,146.12 188.73% 73,042,390.73 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润（元） 90,479,594.29 31,024,663.28 191.64% 64,254,499.22 经营活动产生的现金 流量净额（元） 44,911,133.46 39,521,860.64 13.64% 19,849,846.122010年末 2009年末 本年末比上年末增减 （％） 2008年末 总资产（元） 1,373,405,628.57 901,812,361.81 52.29% 760,976,031.55 归属于上市公司股东 的所有者权益（元） 790,287,101.94 704,566,498.67 12.17% 676,025,347.58 股本（股） 288,000,000.00 288,000,000.00 0.00% 192,000,000.00 二、 主要财务指标 单位：人民币元 2010年 2009年 本年比上年增减 （％） 2008年 基本每股收益（元/股） 0.33 0.12 175.00% 0.26 稀释每股收益（元/股） 0.33 0.12 175.00% 0.26 用最新股本计算的每股收益 （元/股） 0.29 --- 扣除非经常性损益后的基本每 股收益（元/股） 0.31 0.11 181.82% 0.23 加权平均净资产收益率（%） 13.00% 4.83% 8.17% 12.75% 扣除非经常性损益后的加权平 均净资产收益率（%） 12.00% 4.50% 7.50% 11.22% 每股经营活动产生的现金流量 净额（元/股） 0.16 0.14 14.29% 0.102010年末 2009年末 本年末比上年末增减 （％） 2008年末 归属于上市公司股东的每股净 资产（元/股） 2.74 2.45 11.84% 3.52 6 深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2010年年度报告 三、非经常性损益项目 单位：人民币元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切 相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持 续享受的政府补助除外 6,832,938.53 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -23,616.29 所得税影响额 -1,021,398.34 合计 5,787,923.90 - 7 深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2010年年度报告 第三节 股本变动和主要股东持股情况 一、报告期内股本变动情况 （一）股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行 新股 送股 公积金 转股 其他小计 数量 比例 一、有限售条件股 份 216,000,000 75.00% 216,000,000 75.00% 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 206,971,200 71.87% 206,971,200 71.87% 其中：境内非国 有法人持股 206,971,200 71.87% 206,971,200 71.87% 境内自然人 持股 4、外资持股 其中：境外法人 持股 境外自然人 持股 5、高管股份 9,028,800 3.14% 9,028,800 3.14% 二、无限售条件股 份 72,000,000 25.00% 72,000,000 25.00% 1、人民币普通股 72,000,000 25.00% 72,000,000 25.00% 2、境内上市的外 资股 3、境外上市的外 资股 4、其他 三、股份总数 288,000,000 100.00% 288,000,000 100.00% （二）限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除 限售股数 本年增加 限售股数 年末限售股数限售原因 解除限售 日期 深圳市奥欣投资发 展有限公司 135,216,000 0 0 135,216,000上市承诺 2011-3-10 深圳市和瑞源投资 发展有限公司 60,955,200 0 0 60,955,200上市承诺 2011-3-10 8 深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2010年年度报告 陈五奎 9,028,800 0 0 9,028,800上市承诺 2011-3-10 深圳市同创伟业创 业投资有限公司 8,640,000 0 0 8,640,000上市承诺 2011-3-10 深圳市鑫能投资发 展有限公司 2,160,000 0 0 2,160,000上市承诺 2011-3-10 合计 216,000,000 0 0 216,000,000－－ （三）股票发行与上市情况 1.经中国证券监督管理委员会证监许可[2008]159号文核准，公司于2008年2月13日 向社会公开发行人民币普通股（A股）4,000万股，发行价格为10.79元/股。 2.经深圳证券交易所深证上[2008]32号批准，公司首次网上定价发行的3,200万股 人民币普通股自2008年2月28日起在深圳证券交易所中小企业板上市交易，公司网下询 价发行的800万股人民币普通股自2008年5月28日起在深圳证券交易所中小企业板上市 交易。 3.2009年5月5日，公司完成2008年度利润分配方案，公司以总股本19,200万股为基 数,向全体股东分配利润,每10股派发现金红利0.25 元(含税)，以资本公积金向全体股 东每10股转增5股，本次合计派发现金红利480.00万元，转增股本9,600万股，转增后公 司股本为28,800万股。股权登记日：2009年5月4日，除权除息日：2009年5月5日，新增 可流通股份上市日：2009年5月5日，现金红利发放日：2009年5月5日。 4. 2010年5月18日,公司完成2009年利润分配方案,公司以总股本28,800万股为基数, 向全体股东分配利润，每10股派发现金红利0.35元（含税）。股权登记日为：2010年5 月17日，除权除息日为：2010年5月18日。 5.2011年1月11日，中国证监会核发《关于核准深圳市拓日新能源科技股份有限 公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2011] 52号），核准公司非公开发行不超过 3,850万股新股。本次非公开发行数量为 3850万股，发行价格为 21.00元/股，2011年 3月 16日，本次非公开发行股票上市。 6．公司无内部职工股 二、股东及实际控制人情况 （一）截止本报告期末股东数量和持股情况 单位：股 股东总数 34,184 前 10名股东持股情况 9 深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2010年年度报告 股东名称 股东性质 持股比例持股总数 持有有限售 条件股份数 量 质押或冻结的 股份数量 深圳市奥欣投资发展有限公司 境内非国有法人 46.95% 135,216,000 135,216,000 0 深圳市和瑞源投资发展有限公 司 境内非国有法人 21.17% 60,955,200 60,955,200 0 陈五奎 境内自然人 3.14% 9,028,800 9,028,800 0 深圳市同创伟业创业投资有限 公司 境内非国有法人 3% 8,640,000 8,640,000 0 深圳市鑫能投资发展有限公司 境内非国有法人 0.75% 2,160,000 2,160,000 0 中国建设银行－中小企业板交 易型开放式指数基金 基金、理财产品等 其他 0.23% 661,635 0 0 中国工商银行－富国沪深３００增强证券投资基金 基金、理财产品等 其他 0.22% 625,150 0 0 中国银行－嘉实主题精选混合 型证券投资基金 基金、理财产品等 其他 0.17% 499,975 0 0 中融国际信托有限公司－慧安 6号 基金、理财产品等 其他 0.15% 424,458 0 0 中信建投证券有限责任公司 未知 0.13% 370,000 0 0 前 10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 中国建设银行－中小企业板交易型开放式指数 基金 661635 人民币普通股 中国工商银行－富国沪深３００增强证券投资 基金 625150 人民币普通股 中国银行－嘉实主题精选混合型证券投资基金 499975 人民币普通股 中融国际信托有限公司－慧安 6号 424458 人民币普通股 中信建投证券有限责任公司 370000 人民币普通股 中国对外经济贸易信托有限公司－富锦 7号信托 计划 368000 人民币普通股 广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券 账户 352325 人民币普通股 程秋平 260000 人民币普通股 中原信托有限公司－新股申购 1期集合资金信托 计划 200000 人民币普通股 平安信托有限责任公司－投资精英之汇利 193100 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行 动的说明 公司前十名股东中，深圳市奥欣投资发展有限公司、深圳市和瑞源 投资发展有限公司、深圳市鑫能投资发展有限公司的实际控制人为陈五 奎家族（即陈五奎本人、陈五奎之妻李粉莉、陈五奎之女陈琛三人）。奥 欣投资、和瑞源、鑫能投资、陈五奎先生存在关联关系。上述四名有限 售条件股股东与深圳市同创伟业创业投资有限公司不存在关联关系；上 10 深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2010年年度报告 述五名有限售条件股东与公司前十名股东中五名无限售条件股东无关联 关系。 公司前十名股东中的无限售条件股东之间是否存在关联关系不详。 （二）控股股东及实际控制人情况 1.公司控股股东为深圳市奥欣投资发展有限公司，情况如下： 公司名称：深圳市奥欣投资发展有限公司 成立日期：2003年7月12日 法定代表人：陈琛 注册资金：500万元 注册地址：深圳市宝安区龙华街道中环路福景花园一栋 408 经营范围：投资兴办实业（具体项目另行申报）；房地产信息资讯、企业管理信息咨 询；市场营销策划；计算机软、硬件的技术开发（不含生产加工）；物业租赁；国内商 业；物资供销业。（以上均不含法律、行政法规、国务院决定规定需前置审批和禁止的 项目） 2.实际控制人：陈五奎家族（陈五奎本人、陈五奎之妻李粉莉、陈五奎之女陈琛） 三人合计持有本公司72.01%的股权，是公司实际控制人。 实际控制人基本资料如下： 陈五奎，男，1958年 6月生，研究生毕业，高级工程师，机械制造和国际经济专业， 深圳市高层次专业人才——国家级领军人才、深圳经济特区 30周年行业领军人物。 2002 年 8月至今任本公司董事长兼总工程师。曾担任 2004年国家科技部“十五”科技攻关 项目课题组长、国家建设部“全国首批可再生能源示范工程——拓日工业园”项目及国 家发改委“25MW非晶硅光伏电池产业化” 项目课题组长，现为国家工信部“非晶硅薄 膜太阳电池及设备研发与产业化”项目及广东省重大科技攻关项目—“新型薄膜太阳电 池核心设备制造及产业化实施”项目课题组组长。先后从事过化工、磁材、橡胶、机械、 电真空等专业，对跨行业技术衔接、多学科综合分析有非常丰富的经验，拥有多项专利。 李粉莉，女，1961年10月生，研究生毕业，英语和国际经济专业。2002年8月至今 担任本公司总经理、副董事长，并兼任可再生能源学会光伏专委会委员、广东省太阳能 协会副理事长、深圳市太阳能学会副理事长、深圳市新能源行业协会副理事长。 2008 年“深圳十大杰出女企业家”，2009被认定为深圳市高层次专业人才——地方级领军人 才，2010年被评为“广东上市公司10大杰出企业家称号”。 11 深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2010年年度报告 陈琛，女，1985年4月生，华南理工大学金融学学士，美国波士顿大学经济学硕士。 2007年5月至2009年11月任深圳市奥欣投资发展有限公司总经理、执行董事，2009年11 月辞去该公司总经理职务，继续担任执行董事。2007年3月至2009年11月任深圳市和瑞 源投资发展有限公司总经理、执行董事，2009年11月辞去该公司总经理职务，继续担任 执行董事。现任本公司投资部副经理、第二届董事会董事，负责公司对外投资、国外大 型光伏并网电站建设及太阳能电池组件销售。 3.公司与实际控制人之间的产权和控制关系： 陈琛 陈五奎 深圳市拓日新能源科技股份有限公司 和瑞源 李粉莉 奥欣投资 21.17%46.95% 鑫能 10.29 53.60% 89.71% 23.20% 33.5% 6.5% 0.75%3.14% 23.20% 4. 报告期内公司无其他持股在10%以上（含10%）的法人股东。 12 深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2010年年度报告 第四节 董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员 （一）董事、监事和高级管理人员基本情况及持股变动情况 报告期内 是否在股 姓名 职务 性别年龄 任期起始日 期 任期终止日 期 年初 持股数 年末 持股数 变动 原因 从公司领 取的报酬 总额（万 东单位或 其他关联 单位领取 元）（税前）薪酬 陈五奎 董事长、 总工程师 男 52 2007年02月 12日 2013年02月 06日 9,028,800 9,028,800 46.62 否 李粉莉 副董事长、 总经理 女 49 2007年02月 12日 2013年02月 06日 0 0 39.79 否 林晓峰 董事 男 37 2007年02月 12日 2013年02月 06日 0 0 26.22 否 郑伟鹤 董事 男 44 2007年02月 12日 2013年02月 06日 0 0 0.00 否 陈琛 董事 女 26 2010年02月 06日 2013年02月 06日 0 0 12.27 否 张盛东 董事 男 47 2010年02月 06日 2013年02月 06日 0 0 0.00 否 宋萍萍 独立董事 女 43 2007年02月 12日 2013年02月 06日 0 0 8.00 否 曾燮榕 独立董事 男 47 2008年06月 28日 2013年02月 06日 0 0 8.00 否 郭晋龙 独立董事 男 49 2010年02月 06日 2013年02月 06日 0 0 00 7.33 否 薛林 监事 男 39 2007年02月 12日 2013年02月 06日 0 0 9.46 否 张鹏 监事 女 28 2007年02月 12日 2013年02月 06日 0 0 12.20 否 马小冈 监事 男 62 2007年02月 12日 2013年02月 06日 0 0 5.00 否 刘强 董事会秘 书、副总经 理 男 28 2009年04月 23日 2013年02月 06日 0 0 16.45 否 张红英 财务总监 女 39 2008年04月 21日 2011年03月 02日 0 0 17.85 否 钟其锋 副总经理 男 46 2007年02月 12日 2011年03月 02日 0 0 21.57 否 杨秦川 副总经理 男 42 2008年08月 16日 2011年03月 02日 0 0 17.35 否 陈昊 副总经理 男 28 2009年12月 28日 2011年03月 02日 0 0 18.52 否 周崇尧 总经济师 男 58 2010年03月 02日 2011年03月 02日 0 0 18.02 否 合计 -----9，028，800 9,028,800 284.65 - 注：2010年度薪酬是2010年工资与2008年度效益奖金的合计数（2009年12月28日公司第一届董 事会第二十四次会议审议通过《关于确定公司董事、高级管理人员2008年效益奖金考核的议案》 ） 13 深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2010年年度报告 公司第二届董事会第二次会议审议通过了《关于公司高级管理人员2010年度薪酬的议案》，公司高级 管理人员薪酬由年薪加效益奖金两部分构成，全体高级管理人员在半年及年终述职，董事会进行评 估并结合公司净利润的增长比例在年终时确定各位高级管理人员的奖金。报告期内，高级管理人员 2010年度奖金尚未经董事会进行审议，奖金暂未发放。 （二）现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历 1. 董事会成员 陈五奎，简历见公司年报第 11页实际控制人部分。 李粉莉，简历见公司年报第 11页实际控制人部分。 陈 琛，简历见公司年报第 12页实际控制人部分。 林晓峰，男，1973年 11月生，广东省外国语师范学校毕业，英美文学及对外贸易 专业。大专学历，具有近 20年太阳能行业经验。熟悉太阳能产品的海外市场销售。1992 年 12月至 1999年 1月在深圳市宇康太阳能有限公司任销售业务代表，1999年2月至 2002年 8月在深圳市拓日太阳能有限公司任销售部经理。2002年 8月至今，担任深圳 市拓日新能源科技股份有限公司任市场总监，副总经理。2007年 2月至今任公司董事。 郑伟鹤，男，1966年 3月生，天津南开大学国际经济法专业法学硕士，北大光华管 理学院 EMBA硕士，曾为广东信达律师事务所合伙人。2000年创办深圳市同创伟业创业 投资有限公司，担任公司董事长；现任上海市景林资产管理有限公司董事、世联地产顾 问（深圳）有限公司董事、深圳市南海成长创业投资合伙企业执行合伙人。2007年 2 月至今任公司董事。 张盛东，男，1964年 10月生，东南大学电子工程系学士、硕士，北京大学计算机 科学工程系理学博士。曾任北京大学微电子学系教授、博士生导师，组建了北京大学上 海微电子研究院并任研究院副院长，2009年 1月起，担任北京大学深圳研究生院信息工 程学院副院长，兼任北京大学上海微电子研究院副院长。曾荣获北京市科技进步一等奖、 拥有中外发明专利 20余项。目前所从事的主要研究领域为：现代平板显示器件和 SoP（System on Panel)、后 CMOS时代的集成电路器件物理、结构和工艺技术等。2010年 2月至今任公司董事。 宋萍萍，女，1967年 3月生，毕业于中南财经政法大学，先后获法学学士、民商法 硕士学位。1994年开始从事律师工作，在证券法律业务领域有 10年的执业经验。主要 14 深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2010年年度报告 执业领域：公司、证券、基金、公司收购与重组等，曾主要负责和参与以下公司收购、 证券发行上市、基金设立项目的法律服务：深圳国际资产重组、深圳赛格三星股份有限 公司股权重组、中国平安保险（集团）股份有限公司发行 A股、厦门安妮纸业股份有限 公司发行 A股、金地集团股份有限公司发行 A股、广东远光软件股份有限公司发行 A股、 渤海产业基金设立、建信基金管理公司、海富通基金管理公司等十多家基金公司募集证 券投资基金等项目，并担任深圳赛格股份有限公司、金地集团股份有限公司等上市公司 的常年法律顾问。现为金杜律师事务所合伙人。2007年 2月至今任公司独立董事。 曾燮榕，男，1963年 10月生，工学博士、教授、博士生导师。1993年 3月博士毕 业于西北工业大学材料学专业。现任深圳大学材料学院院长,深圳市特种功能材料重点 实验室主任，深圳市国家级领军人才。主要从事功能金属材料、新型碳材料及其表面涂 层的基础与应用研究。近年来，获国家技术发明奖二等奖 1项，省部级科技一、二等奖 4项。拥有发明专利 10余项。2008年 8月至今任本公司独立董事。 郭晋龙，男，1961年 12月出生，中国民主同盟成员，注册会计师、注册税务师， 现任信永中和会计师事务所合伙人，中山大学副教授、硕士生导师，中国注册会计师协 会内部治理专家咨询组成员。自 1988年8月起至今一直从事注册会计师职业，期间为 多家上市公司执行上市改组咨询和审计业务，参与了中国注册会计师第一批独立审计准 则的制定， 兼任深圳中航健身股份公司独立董事、深圳方大集团股份公司独立董事， 2010年 2月至今任公司独立董事。 2.监事会成员 薛林，男，1971年 6月生，1995至 2002年曾在深圳市京和鑫工贸有限公司（深圳 市和瑞源投资发展有限公司前身）担任基层、中层管理工作；2002年入职本公司，现任 公司监事会主席、工会主席及公司全资子公司——乐山新天源太阳能电力有限公司副总 经理。 张鹏，女，1982年 11月生，西安航空技术高等专科学校会计电算化专业毕业，大 专学历。2004年4 月进入本公司，现任市场部业务一部经理。2007年2月至今任公司 监事。 马小冈，男，1948年 8月生，中国人民大学财政金融系会计专业本科学历，1982 至 1984年曾任国务院经济研究中心财政金融组研究人员；1984至 1992年曾任经济日报 15 深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2010年年度报告 社中国经济信息公司总经理兼任中国经济信息杂志社总编辑和中国经济音像出版社社 长；1992至 1998年曾任深圳蓝天国际文化交流中心秘书长；1999至 2002年曾任深圳 市贝来电气有限公司副总经理；2002至 2006年曾任深圳绿鹏农科产业股份有限公司董 事长；2007年至今任深圳市高雅科技有限公司董事长。2007年 2月至今任公司监事。 3. 其他高级管理人员 刘强，男，1982年 3月生，硕士研究生。2007年6月进入拓日新能源科技股份有 限公司研发中心任职。2009年 4月至今任公司副总经理、深圳市太阳能电池及太阳能应 用产品研发中心副主任，负责新型太阳电池的研发、项目申请以及与国内外科研院所的 交流和合作。从 2010年2月6日开始代行第二届董事会秘书职责，从 2010年3月22 日正式被公司聘任为董事会秘书。 钟其锋，男，1964年 11月生，大专学历，2000年至 2002年在深圳京和鑫工贸有 限公司担任厂长；2002年8月至今，在本公司从事生产、技术管理工作，2007年2月 至今担任公司副总经理。 张红英，女，1972年 1月生，本科学历，中央财经大学会计专业毕业，1996年至 1998年在深圳市彩虹电子有限公司担任主管会计；1998年至 2008年1月在深圳市机 场（集团）有限公司财务部，深圳市机场股份有限公司财务部担任主管会计；在集团人 力资源部担任薪酬主管。2008年 3月进入本公司，2008年 4至今任公司财务总监。 杨秦川，男，1968年 11月生，毕业于电子科技大学物理真空电子技术专业，并获 得西安交通大学电子与通信工程硕士学位。1990年至 1998年在陕西咸阳彩色显像管总 厂任制造工程师及开发工程师；1998年至 2007年在深圳赛格日立彩色显示器件股份有 限公司任制造技术、质量管理、工艺开发主任工程师；2003年度深圳市先进工作者。 2008 年 1月进入本公司，2008年 9月至今任公司副总经理兼副总工程师。 陈昊，男，1982年12月生，南京财经大学经济学学士、美国罗切斯特理工学院金融 学硕士、波士顿证券分析师协会会员、特许金融分析师协会会员、国际商学院荣誉组织 ΒΓΣ会员，曾任美国罗切斯特理工学院商学院研究助理、波士顿Twin Focus Capital Partners 高级投资分析师。2009年6月入职本公司，任本公司总经理助理及投资部经理， 主管公司对外投资事务，各种大型并网项目的投资、设计及运营，以及全球销售策略的 制定。2009年12月28日起任公司主管海外市场的副总经理。 16 深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2010年年度报告 周崇尧，男，1952年 12月生，法律专业本科学历，副教授，高级会计师。2004年 5月至 2006年 10月任深圳市皇磁陶瓷（集团）有限公司经营管理顾问兼财务总监；2006 年10月至2008年4月任公司财务总监； 2007年4月至2010年2月任公司董事会秘书； 公司第一届董事会董事。自2010年3月2日任公司总经济师，于 2011年 3月退休离职。 （三）董事、监事及高级管理人员报酬及其决策程序 公司设立董事会薪酬与考核委员会，负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪 酬政策方案，制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核。 公司董事（独立董事除外）及高级管理人员按照年薪加效益奖金的方式确定薪酬标 准。董事会薪酬与考核委员会根据人员分管工作范围及主要职责情况提出年薪标准方 案，并根据公司业绩情况及岗位绩效评价结果提出效益奖金方案，董事的薪酬方案经董 事会审议通过后由股东大会审议确定，高级管理人员的薪酬方案经董事会审议确定。 （四）报告期内董事、监事及高级管理人员变动情况 1.董事会成员变动情况 报告期内，公司第一届董事会任期届满。2010年2月6日，公司召开的2010年第一次 临时股东大会审议通过了关于第一届董事会换届的议案，同意陈五奎先生、李粉莉女士、 林晓峰先生、郑伟鹤先生、张盛东先生、陈琛女士为第二届董事会董事，选举宋萍萍、 曾燮榕、郭晋龙为第二届董事会独立董事，任期三年。原第一届董事会董事周崇尧先生、 苏锡嘉先生、任英女士由于个人原因，不再担任公司董事职务。 2.监事会成员变动情况 报告期内，公司第一届监事会任期届满。2010年2月6日，公司召开的2010年第一次 临时股东大会审议通过了监事会换届的议案，同意马小冈先生、张鹏女士为第二届监事 会监事；2010 年1 月19 日职工代表大会选举薛林为第二届监事会职工代表监事，任期 三年。 3.高级管理人员变动情况 报告期内，公司高级管理人员任期届满。2010年2月6日，公司召开的第二届董事会 第一次会议选举陈五奎先生为公司董事长，李粉莉女士为副董事长，任期三年，与第二 届董事会任期一致。2010年3月2日，公司召开的第二届董事会第二次会议同意聘任李粉 17 深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2010年年度报告 莉女士为公司总经理，任期三年，同意聘任张红英女士任公司财务总监，聘任林晓峰先 生、钟其锋先生、杨秦川先生、陈昊先生、刘强先生任公司副总经理，聘任周崇尧先生 任公司总经济师，任期一年。2010年3月22日公司公司第二届董事会第三次会议同意聘 任副总经理刘强为公司董事会秘书，任期三年，与第二届董事会期限一致。2011年3月， 总经济师周崇尧先生退休离职。 二、公司员工情况 截止2010年12月31日，公司在册员工1556人（含全资子公司），没有需承担费用的 离退休职工。 （一） 专业构成 专业类别 人数 占员工总数的比例 生产人员 1208 77.63% 销售人员 65 4.18% 研发及技术人员 165 10.60% 财务人员 32 2.06% 行政、采购及其他 管理人员 86 5.53% 合计 1556 100.00% （二） 学历结构 程度类别 人数 占员工总数的比例 硕士及以上 12 0.77% 大学本科 123 7.90% 大专学历 446 28.66% 高中同等及以下 975 63.66% 合计 1556 100.00% （三）年龄构成 年龄类别 人数 占员工总数的比例 30岁以下（含 30岁） 997 64.07% 30至40岁（含 40岁） 386 24.81% 40至50岁（含 50岁） 145 9.32% 50岁以上 28 1.80% 合计 1556 100.00% 本公司及全资子公司与全体员工签订劳动合同，全部员工均按国家和地方有关规定 18 深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2010年年度报告 参加了职工社会保险，退休职工的退休金由社会保险机构统筹支付。 19 深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2010年年度报告 第五节 公司治理结构 一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》和《上市公司治理准则》、《深 圳证券交易所股票上市规则》及中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所有关法律、 法规等的要求，不断完善公司治理结构，建立健全内部管理和控制制度，持续深入开展 公司治理活动。报告期内，公司根据实际情况建立了《年报信息披露重大差错责任追究 制度》、《外部信息使用人管理制度》、《远期结售汇套期保值业务内部控制制度》、 《子公司管理制度》等制度，进一步规范公司运作，提高公司治理水平。 截止报告期末，公司治理结构的实际情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理 的规范性文件的要求，公司整体运作规范、独立性强、信息披露规范。 （一）关于股东与股东大会 公司严格遵守法律法规，按程序召集、召开股东大会。股东大会的召集、召开程序、 出席股东大会的人员资格及股东大会的表决程序均符合《公司法》、《股东大会议事规则》 及其他法律法规的规定，能够确保全体股东尤其是中小股东享有平等地位，充分行使自己 的权利。 （二）关于控股股东与上市公司的关系 公司拥有独立的经营自主能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股 东；控股股东依法行使其权利并承担相应义务，没有超越股东大会直接或者间接干预公 司的决策和经营活动；公司董事会、监事会和内部各职能部门能够独立运作。截止报告 期末，本公司不存在控股股东占用上市公司资金的情况。 （三）关于董事和董事会 董事会严格按照《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》规定的董事选聘 程序选举董事，确保董事选举的公平、公正、公开。报告期内，公司董事会设董事九名， 其中独立董事三名，占全体董事的三分之一，董事会的人数和人员构成符合法律法规和 《公司章程》的要求。董事会下设战略、审计、提名和薪酬四个专门委员会，对董事会 负责。为董事会的决策提供专业意见和参考。董事会按照《公司法》、《公司章程》和 《董事会议事规则》的规定召集组织会议，依法行使职权，公司董事能够做到勤勉尽责 20 深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2010年年度报告 地履行职责和义务，积极参加相关知识的培训，熟悉有关法律法规。 （四）关于监事和监事会 监事会严格按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》规定的监事选聘 程序选举监事，确保监事选举的公平、公正、公开。报告期内，公司监事会设监事三名， 其中职工监事一名，监事会的人数和人员构成符合法律法规和《公司章程》的要求。监 事会严格按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的规定召集组织会议， 依法行使职权，公司董事能够本着对股东负责的态度，认真履行职责，对公司重大事项、 财务状况以及董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行了监督，维护 公司及控股股东的合法权益，切实履行了监事会职责。 （五）关于绩效评价与激励约束机制 公司董事、监事、高级管理人员的任免程序公开、透明，依照法律、法规及《公司 章程》的有关规定进行，公司正在逐步建立和完善公正透明的董事、监事、高级管理人 员绩效评价标准和激励约束机制。 （六）关于信息披露与透明度 公司制定并严格执行了《信息披露制度》、《投资者关系管理制度》，同时指定董 事会秘书全面负责公司投资者关系管理和信息披露工作，接待股东及相关人员来访和咨 询。公司依照有关规定真实、准确、完整、及时地披露有关信息，确保公司所有投资者 公平的享有知情权。同时，公司进一步加强了与监管机构的联系与沟通，积极向监管机 构报告公司的相关事项，确保公司信息披露更加规范。 （七）关于相关利益者 公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，以回馈社会、股东、员工为使命， 积极与相关利益者沟通与交流，并主动承担更多的社会责任，努力实现社会、股东、员 工等各方利益的均衡，共同推动公司持续、稳定、健康地发展。 （八）内部审计制度的建立和执行情况 根据《董事会审计委员会工作细则》和公司《内部审计制度》的规定和要求，公司 董事会审计委员会下设内部审计部门，对公司的重大资金使用、募集资金的使用与管理、 公司内部控制制度的执行情况进行了系统的内部审计监督。审计部由三名专职审计人员 21 深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2010年年度报告 组成，独立行使职权，向董事会及审计委员会报告工作，不受其他部门和个人干涉。 报告期内，审计部根据公司《内部审计制度》及董事会的要求，完成如下主要工作： 财务常规性审计、募集资金的存放与使用情况审计、关联方资金占用情况内部审计、对 公司内部控制制度执行情况进行监督检查，使公司的内部控制制度得到有效贯彻执行， 同时积极配合外部审计机构做好年度审计工作，为公司的规范运作发挥了积极作用。 （九）公司存在的治理非规范情况 报告期内，公司不存在向大股东、实际控制人提供未公开信息等公司治理非规范情 况。 二、公司董事长、独立董事及其他董事履职情况 （一）报告期内，公司全体董事严格按照《公司法》、《深圳证券交易所中小企业 板块上市公司董事行为指引》及《公司章程》的规定和要求，履行董事职责，遵守董事 行为规范，积极参加深圳证监局组织的上市公司董事、监事、高级管理人员培训学习， 提高规范运作水平。董事在董事会会议投票表决重大事项或其他对公司有重大影响的事 项时，严格遵循公司董事会议事规则的有关审议规定，审慎决策，切实保护公司和投资 者利益。 （二）报告期内，公司董事长严格按照《公司法》、《中小企业板上市公司董事行 为指引》和《公司章程》等有关规定，勤勉地履行自己的职责，积极推进董事会建设， 严格执行董事会集体决策机制，积极推动公司治理工作和内部控制建设，督促执行股东 大会和董事会的决议，确保公司董事会正常运行。报告期内，董事长充分保证了独立董 事和董事会秘书的知情权，及时将董事会工作运作情况通报其他董事，督促其他董事、 监事和高级管理人员积极参加监管部门组织的培训，积极向公司高级管理人员宣传相关 法律、法规，提高其依法履职意识。 （三）公司独立董事均能按照《公司章程》、《公司独立董事工作制度》的规定，忠 实、勤勉地履行其职责，积极参加董事会和股东大会会议，关注公司经营管理情况、检 查公司财务状况、公司依法运营情况和其他重大事项的进展情况，认真参与公司决策， 并依靠自己的专业知识和能力做出客观、公正、独立的判断，充分发挥了独立董事的作 用，维护了公司、全体股东尤其是中小股东的合法权益。 报告期内，独立董事对公司 董事会审议事项及其他事项未提出过异议。 22 深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2010年年度报告 （四）报告期内，公司董事出席董事会会议的情况 董事姓名 具体职务 应出席次 数 现场出席 次数 以通讯方 式参加会 议次数 委托出席 次数 缺席次数 是否连续 两次未亲 自出席会 议 陈五奎 董事长、 总工程师 10 7 3 0 0否 李粉莉 副董事长、 总经理 10 10 0 0 0否 林晓峰 副总经理、 董事 10 10 0 0 0否 陈琛 董事、投资部 经理 9 6 2 1 0否 郑伟鹤 董事 10 7 2 1 0否 张盛东 董事 9 7 2 0 0否 曾燮榕 独立董事 10 8 2 0 0否 宋萍萍 独立董事 10 5 4 1 0否 郭晋龙 独立董事 9 7 2 0 0否 任英 历任董事 1 1 0 0 0否 周崇尧 历任董事 1 1 0 0 0否 苏锡嘉 历任独立董事 1 1 0 0 0否 注：报告期内，召开董事会会议10次，其中现场会议5次，现场结合通讯方式会议5次。 三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面独立的情况 公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全独立于控股股东，公司具有独立 完整的业务及自主经营能力。 （一）业务独立情况 公司具备独立、完整的生产、供应和销售系统，不存在对股东的依赖或与股东单 位共同使用同一销售渠道或同一专利商标的情况。公司的各项业务决策均系独立作出。 公司不存在与控股股东、实际控制人及其所属企业存在同业经营情况。 （二）人员独立情况 公司的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员没有在控股股 东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，没有在控股 股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪；发行人的财务人员没有在控股股东、实际 控制人及其控制的其他企业中兼职。公司拥有独立的员工队伍，并已建立完善的劳动用 工和人事管理制度，与发起人、大股东、实际控制人实行了人员分开。 23 深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2010年年度报告 （三）本公司的资产独立情况 公司业务和生产经营必需的土地使用权、房产、机器设备、商标、专利和专有技术 及其他资产的权属完全由公司独立享有，不存在与控股股东共用的情况。公司对所有资 产拥有完全的控制和支配权，不存在资产、资金被控股股东占用而损害公司利益的情况。 （四）财务独立情况 公司设置了独立的财务会计部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，并 符合有关会计制度的要求，独立进行财务决策和运作；公司下属子公司也建立了完备独 立的财务管理体系；公司对其所有资产拥有完全的控制权和支配权。 （五）机构独立情况 公司机构设置独立、完整、科学，具有良好的运作机制与运行效率；公司法人治理 结构的建立及运作严格按照公司章程执行，生产经营和行政管理独立于控股股东，建立 了符合公司自身发展需求的组织机构。 四、内部控制制度的建立健全及运行情况 （一）公司内部控制制度建设、完善情况 公司按照《公司法》、《证券法》、中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的 有关规定及国家其他相关法律法规，结合公司的所处行业、经营方式、资产结构及自身 特点，已建立较完善的内部组织结构，制定了相应的内部控制制度体系，并在公司领导 和全体员工共同努力下，得到了不断的发展、完善和有效的执行，这为公司的经营发展 打下了坚实的基础，各部门互相协调、互相制约，有效地防范了重大风险的产生。 1.法人治理结构情况 公司已经按《公司法》、中国证券监督管理委员会的有关法规和企业章程，建立了 股东大会、董事会、监事会的“三会”法人治理结构以及在董事会领导下的经营管理层。 三会各司其职、规范运作，并分别明确了决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科 学有效的职责分工和制衡机制。 公司“三会”按照《公司章程》和相关制度的规定，履行相应职责，进行决策。 股东大会是公司最高权力机构；董事会对股东大会负责，对公司经营活动中的重大决策 问题进行审议并做出决定，必要时提交股东大会审议；监事会独立运作，负责对公司经 营、财务及高管人员的履职进行监督。董事会、监事会的换届选举符合有关法律、法规 和公司章程的规定。“三会”的召集、召开程序、会议内容及会议做出的决议均合法、 24 深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2010年年度报告 有效。“三会”文件完备并已归档保存。重大投资、融资、对外担保等事项的经营及财 务决策履行了公司章程和相关议事规则的程序，“三会”决议的实际执行情况良好。 董事会下设的专门委员会基本能够正常发挥作用。公司的独立董事均具备履行其职 责所必需的知识基础，具备独立董事相关任职资格，符合证监会的有关规定，能够在董 事会决策中履行独立董事职责，包括在重大关联交易、公司发展战略与决策机制、高级 管理人员聘任及解聘等事项上发表客观、公正的独立意见，发挥独立董事作用。 2.财务会计系统内部控制 在机构设置方面，公司设立了财务部，由财务总监直接领导，全面地处理公司会计、 财务管理业务；下设财务财务经理职位，负责具体业务管理。在人员配备方面，财务部 设有总账会计、销售会计、采购会计、成本核算会计、税务会计计、出纳、固定资产会 计以及其他专项会计等岗位。 公司依据财政部《企业会计准则》及财政部相关指南、解释等规范性文件精神，建 立公司《财务会计管理制度》、同时还先后出台了有关费用审批权限，票据、印章管理 办法和开支标准等配套实施方法。下属子公司、分公司等均统一执行《财务会计管理制 度》，在该制度规定下，制定具体的财务会计管理办法，并报公司财务部备案。所属公 司财务部受本公司总经理和公司财务部的双重领导。《财务会计管理制度》还分别对货 币资金管理、票据管理、对外投资、担保和抵押、流动资产、固定资产、无形资产、递 延资产、成本费用、营业收入、利润及其分配以及会计基础工作都分别作了具体规定。 3.募集资金的内部控制 公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金实行专户管理，资金按照项目募集 资金的使用计划拨付使用，保证了募集资金的正常使用。公司内部审计部门每季度定期 对募集资金的存放及使用情况进行专项审计，并向董事会报告。独立董事和监事会监督 募集资金使用情况，定期就募集资金的使用情况进行检查。公司主动配合保荐人的督导 工作，向保荐人通报募集资金的使用情况。报告期内，公司对募集资金存放与使用情况 的核查、披露情况均符合深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》等有关 规定。 4.对外投资的内部控制 公司制定了《对外投资管理制度》，该制度明确了投资的原则、方式、对审批权限、 审批流程进行规范，还包括对外投资的实施、收回转让等各环节的管理，投资责任的确 认与监督，重大投资信息的报告及披露等。 25 深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2010年年度报告 董事会下设战略委员会，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并 提出合理建议，负责对公司重大投资项目的可行性、投资风险、投资回报等事宜进行专 门研究和评估，监督重大投资项目的执行进展，如发现投资项目出现异常情况，及时向 公司董事会报告。报告期内，公司未有违反相关法律、法规及规章制度的情形，所有对 外投资均按规定流程和审批权限进行。 5.对外担保的内部控制 公司遵循合法、安全的原则严格控制担保风险，按照有关法律法规及深圳证券交易 所《股票上市规则》等有关规定，在《公司章程》中对股东大会、董事会关于对外担保 事项的审批权限、审议程序进行了明确的规定。 公司还制订了《对外担保制度》，制度在对外担保的办理程序、对外担保的权限范 围、经办部门及其职责、被担保企业的资格、反担保事项、担保决议和签署、担保的信 息披露、对外担保的跟踪、监督与档案管理等各方面做了具体的规定，各项规定也得到 有效执行。 报告期内，本公司除对下属全资子公司乐山新天源太阳能电力公司、陕西拓日科技 有限公司银行授信额度进行担保外，对其他外部单位没有任何形式的担保行为，也无以 前期间发生但延续到报告期的对外担保事项。下属子公司无任何担保情况。报告期内发 生的担保事项，均已履行必要的审批程序，同时对外适时进行了披露，未发现违规担保 事项。 6.关联交易及防范大股东及关联方资金方面的内部控制 公司根据《公司法》、中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》、 深圳证 券交易所《股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定， 制定了《关联交易决策制度》。对关联方与关联交易进行了明确定义，对公司股东大会、 董事会对关联交易事项的审批权限进行了进一步明确的划分，保证公司与各关联人所发 生的关联交易的合法性、公允性和合理性，保证公司各项业务通过必要的关联交易顺利 地开展，保障股东和公司的合法权益。 公司还制定了《防范大股东及关联方资金占用专项制度》，该制度明确而具体地规 定了相关防范措施、责任的追究与处罚。其中，对保障上市公司独立性的具体措施；经 营性资金往来的结算期限；发生资金占用情况的，对大股东所持股份“占用即冻结”的 机制、对相关董事、监事、高级管理人员以及其他责任人的问责及罢免程序等均作出了 规定。为防范大股东及其关联方资金占用的长效机制的建立提供了制度保障。 26 深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2010年年度报告 7．信息披露的内部控制 公司在严格遵守中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司信息披露有关规定的基 础上，制定并执行了《信息披露管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《投资者关 系管理制度》、《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》、《内 幕信息知情人登记和报备制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》及《外部信 息使用人管理制度》等内部管理制度，明确了公司各职能部门、下属公司、董事、监事、 高级管理人员及董事长、董事会秘书在信息报告和披露过程中的权限、责任及义务。 公司董事长为信息披露第一责任人；董事会秘书为信息披露工作主要责任人，负责 管理信息披露、投资者关系管理等事务；下设证券事务部，为信息披露事务的日常管理 部门，由董事会秘书领导，负责组织和协调公司日常信息披露事务，负责办理上市公司 信息对外公布等相关事宜。报告期内，公司的信息披露符合法律、法规及各项内部管理 制度的规定，做到了及时、准确、完整。 8.信息系统与沟通 公司制定了《重大内部信息报告制度》，明确内部控制相关信息的收集、处理和传 递程序，确保信息及时沟通，促进内部控制有效运行。公司的内部信息主要通过公司的 财务会计资料、经营管理资料、调研报告、专项信息、内部刊物、办公网络等渠道获取； 外部信息主要通过行业协会组织、社会中介机构、业务往来单位、市场调查、来信来访、 网络媒体以及有关监管部门等渠道获取。公司对所收集的各种内部信息和外部信息按信 息的类别交由各职能部门进行筛选、核对、整理，并根据信息的来源进行必要的沟通、 反馈，以提高信息的可靠性和有用性；对于重要信息能够及时传递给公司董事会和监事 会；在信息沟通过程中发现的问题能够给以及时的处理。 在信息处理方面公司使用 ERP电子计算机信息处理技术进行信息的集成与共享，充 分发挥信息技术在信息与沟通中的作用。配有专业技术人员负责对信息系统开发与维 护、访问与变更、数据输入与输出、文件储存与保管、网络安全等方面的控制，保证信 息系统安全稳定运行。 同时，公司建立举报投诉制度和举报人保护制度，设置由董事会负责的举报专线， 明确举报投诉处理程序、办理时限和办结要求，确保举报、投诉成为企业有效掌握信息 的重要途径。公司对发生的经济业务及其产生的信息和数据进行稽核，不仅包括通常在 企业采用的凭证审核、各种帐目的核对、实物资产的盘点等等，还包括由各职能部门组 成的审计小组对采购和销售等生产经营环节进行的独立审计。 27 深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2010年年度报告 9.对控股子公司的控制 公司根据《公司法》、《证券法》及《公司章程》等有关规定，建立了《子公司管 理制度》，加强对控股子公司的管理。该制度在明确了子公司管理原则，对子公司设立、 子公司治理结构、子公司信息披露及报告、子公司的监督管理等方面进行了规范。子公 司也在充分考虑自身业务特征的基础上，建立健全各自的管理制度，确保控股子公司规 范、高效运作。公司对下属全资子公司的管理控制严格、充分、有效。 （二）内部控制监督情况 公司董事会下设董事会审计委员会，根据《审计委员会工作细则》规定，负责公司 内、外部审计的沟通、监督和核查工作。审计委员会由三名董事组成，其中两名为公司 独立董事，独立董事任召集人。审计委员会下设审计部作为公司内部审计机构，设专职 人员，负责公司内部审计工作。在公司董事会的监督与指导下，审计部依法独立开展公 司内部审计、督查工作，采取定期与不定期检查方式，对公司和子公司财务、重大设备 采购、基建、生产经营活动等进行审计、核查，对财务定期报告、业绩预告的真实性、 合法性、合理性做出合理评价，并对公司内部管理体系以及子公司内部控制制度的有效 性以及实际的执行情况进行监督检查，对监督检查中发现的内部控制缺陷，按照内部审 计工作程序进行报告；对监督检查中发现的重大问题，有权直接向董事会审计委员会、 监事会报告，以确保公司资产安全、高效运营，股东利益不受侵害。 （三）对公司内部控制的自我评价 公司董事会、董事会审计委员会认为，公司现有的内部控制已覆盖了公司运营的各 层面和各环节，形成了规范的管理体系，能够预防和及时发现、纠正公司运营过程可能 出现的重要错误和舞弊，保护公司资产的安全和完整，保证会计记录和会计信息的真实 性、准确性和及时性，在完整性、合理性及有效性方面不存在重大缺陷。随着公司的业 务职能的调整、外部环境的变化和管理要求的提高，内部控制制度还需不断修订和完善。 为此，公司将持续对现有的制度、流程进行梳理，并使其得到有效执行，为财务报告的 真实性、完整性，以及公司战略、经营目标的实施提供合理保证。 （四）公司独立董事对内部控制评价意见 目前公司已经建立了较为健全和完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行。公 司内部控制体系基本完整、合理、有效。公司各项生产经营活动、法人治理活动均严格 28 深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2010年年度报告 内部控制相关情况 是/否/ 不适用 备注/说明 按照相关内控制度规范运行，有效控制各种内外部风险。公司 2010年度内部控制自我评 价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。 （五）公司监事会对内部控制评价意见 公司已建立了较为完善、有效的内部控制制度，并得到了基本有效的落实和执行。 公司2010 年度内部控制自我评价报告真实反映了公司内部控制制度的建设及运行情 况。 （六）2010 年内部控制相关情况披露表 内部控制相关情况是/否/ 不适用 备注/说明 一、内部审计制度的建立情况 1．公司是否建立内部审计制度，内部审计制度是否经公司董事会审议通过 是 2．公司董事会是否设立审计委员会，公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门 是 3．（ 1）审计委员会成员是否全部由董事组成，独立董事占半数以上并担任召集人，且 至少有一名独立董事为会计专业人士 是 （2）内部审计部门是否配置三名以上（含三名）专职人员从事内部审计工作 是 二、年度内部控制自我评价报告披露相关情况 1．公司是否根据相关规定出具年度内部控制自我评价报告 是 2．内部控制自我评价报告结论是否为内部控制有效（如为内部控制无效，请说明内部 控制存在的重大缺陷） 是 3．本年度是否聘请会计师事务所对内部控制有效性出具审计报告 否 2009年度已聘 请会计师事务 所对内部控制 有效性进行审 计。 4．会计师事务所对公司内部控制有效性是否出具标准审计报告。如出具非标准审计报 告或指出公司非财务报告内部控制存在重大缺陷的，公司董事会、监事会是否针对所涉 及事项做出专项说明 不适用 2010 年度未聘 请会计师事务 所对公司内部 控制有效性出 具审计报告。 5．独立董事、监事会是否出具明确同意意见（如为异议意见，请说明） 是 6．保荐机构和保荐代表人是否出具明确同意的核查意见（如适用）是 29 深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2010年年度报告 三、审计委员会和内部审计部门本年度的主要工作内容与工作成效 审计委员会按照公司制订的《董事会审计委员会工作细则》，主要工作内容：提议聘请或更换外部审计 机构，监督公司内部控制制度的制定及实施，负责内部审计与外部审计之间的沟通，审核公司的财务信息及 其披露，协助制订和审查公司的内部控制制度，对重大关联交易进行审计，行使公司董事会授予的其它职权 等。本年度召开审计委员会七次，主要审议事项涉及变更会计师事务所、内部审计工作计划及总结、关于规 范财务会计基础工作专项活动的自查及整改报告、公司定期报告、募集资金存放及使用情况等议案。 审计委员会下设内部审计部，独立于公司其他部门，接受董事会的监督与指导，执行日常内部控制的监 督和检查工作。内审部门配备有三名专职内部审计人员。内部审计主要有三大职能，包括：1.进行财务报表 与财务收支审计，这是内部审计的基本职能，在满足监管部门对上市公司的监管要求的同时，保证公司财务、 资产的安全；2.内部控制制度的检查与监督，保证公司各项内控制度得以贯彻执行，并定期对内部控制的有 效性进行评价；3.通过对工程预、决算、重要采购合同其他专项审计，防范工程施工、物资采购过程可能出 现的舞弊，降低公司采购成本及工程支出。 2010年内部审计部门的工作成效主要表现在以下方面：1. 完成对公司内部控制制度的自我评价工作， 形成公司内控制度的自我评价报告；2.根据证监会、深交所中小板监管要求完成公司定期报告、募集资金存 放及使用情况的内部审计工作；3.参与制定《防范大股东及关联方资金占用的专项制度》，进一步完善公司 内部控制制度；4.参与拓日新能深圳光明工业园项目工程验收工作、工程的质量抽检，以及与工程总包单位 的结算谈判，工程成本核减率达8.42%；5. 与财务部、董秘办等多部门一起共同推进再融资项目的顺利进行； 6.继续加强了对工程预算、决算的审计，有效地降低工程成本；7.增设内部核价员，对材料采购过程中价 格异动进行审查，在原材料价格不断上涨的形势下，有效遏制了采购成本的快速上涨。 四、公司认为需要说明的其他情况（如有） 无 五、公司治理专项活动开展情况 1.深圳证监局于 2010年4月6日下发了深证局发[2010] 109号《关于在深圳辖区 上市公司全面深入开展规范财务会计基础工作专项活动的通知》，公司在收到通知后高 度重视，成立了总经理为小组组长、财务负责人和内审负责人为副组长的工作小组，尽 快落实了“全面深入入开展规范财务会计基础工作专项活动”的工作方案。公司根据工 作计划的安排，本着求真务实、客观公正的原则，依据《会计法》、《企业内部控制基 本规范》、《会计基础工作规范》等相关的法律法规，逐项对照《关于填报<深圳辖区 上市公司财务会计基础工作调查问卷>的通知》（深圳局公司字〔2009〕30号》）以及 《关于深圳辖区上市公司财务会计基础工作常见问题的通报》（深证局发〔2010〕45 号）的全部项目，对公司的会计基础工作进行了全面深入的自查，认真查找存在问题和 制定了相应整改计划，并形成了整改总结报告。并于 2010年 10月 21日经公司第二届 董事会第九次会议审议通过。 2. 2010年9月19日深圳证监局下发了深证局公司字[2010]59号《关于对防止资金占 用长效机制建立和落实情况开展自查工作的通知》。根据通知要求，公司对防止大股东 30 深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2010年年度报告 及其关联方资金占用的长效机制的建立情况和落实情况进行了全面梳理和严格细致的 自查，通过自查，公司已建立起防范大股东及其关联方资金占用的长效机制，截至本报 告期，公司也未发生与大股东及其关联方的资金占用情况。通过本次专项活动形成的《关 于防止资金占用长效机制建立和落实情况的自查报告》也于2010年10月21日经公司第二 届董事会第九次会议审议通过。 3. 2010年 12月9日深圳证监局下发了深证局发[2010]361号《关于学习贯彻<关 于依法打击和防控资本市场内幕交易的意见>的通知》（以下称“意见”），公司接到通知 后，高度重视，董秘办公室第一时间把意见全文进行了仔细研读和领会。为贯彻执行“意 见”的指示精神，按要求把“意见”内容传达至公司控股股东和实际控制人。并通过现 场会议讨论的方式组织公司董事、监事以及相关人员学习意见内容。通过学习、讨论和 理解，公司高级管理人员、董事、监事以及关键岗位人员充分认识到了内幕交易的危害， 明确了内幕交易属于违法的事实，思想上对内幕交易有了警惕性，公司也将严格贯彻执 行《内幕信息登记人管理制度》，坚决杜绝和防范内幕交易。 六、对高级管理人员的考评及激励机制的建立、实施情况 公司建立了高级管理人员的聘任、考评、激励与约束机制，公司高级管理人员全部 聘任及解聘均由董事会下设的提名委员会提名，交董事会讨论决定，直接对董事会负责， 承担董事会下达的经营指标，董事会下设的新酬委员会负责对高级管理人员的工作能 力、履职情况、责任目标完成情况等进行年终考评，制定薪酬方案报董事会审批。报告 期内，公司高级管理人员能够严格按照《公司法》、《公司章程》及国家有关法律法规 认真履行职责，积极落实公司股东大会和董事会相关决议，在董事会的正确指导下积极 顺应市场新形势，有效调整经营思路，优化产品结构，实行精细化管理，本年度业绩较 上年有大幅度提升。 七、关于公司治理非规范情况的说明 1．报告期内公司不存在向大股东、实际控制人提供非公开信息的情况。 2．报告期内公司不存在向其他机构或个人提供非公开信息的情况。 31 深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2010年年度报告 第六节 股东大会情况简介 报告期内，公司共计召开五次股东大会：2009年度股东大会、2010年第一次临时 股东大会、2010年第二次临时股东大会、2010年第三次临时股东大会和 2010年第四次 临时股东大会。会议的召集程序、出席会议人员资格及表决程序均符合《公司法》、《上 市公司股东大会规则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定。国浩律师集团 （深圳）事务所律师出席了股东大会，进行现场见证并出具法律意见书。具体情况如下： 一、2009年年度股东大会 2010年 4月 13日上午采用现场投票的表决方式在深圳市南山区侨香路香年广场 A 栋 803室召开，会议逐项审议通过了如下议题： 1．《公司2009 年年度董事会工作报告》 2．《公司2009 年年度监事会工作报告》 3．《公司2009 年度财务决算报告》 4．《公司2009 年年度报告及其摘要》 5．《公司2009 年度利润分配预案》 6．《关于续聘立信大华会计师事务所有限公司为公司 2010年度审计机构的议案》 本公司独立董事在本次股东大会上进行 2009年度述职。 该次股东大会会议决议公告刊登在 2010年4月14日的《证券时报》和指定信息披 露网站巨潮资讯网上。 二、2010年第一次临时股东大会 2010年 2月 6日采用现场投票表决方式在深圳市南山区侨香路香年广场A栋803 室召开，会议逐项审议通过了如下议题： 1.《关于公司董事会换届选举的议案》； 2.《关于公司监事会换届选举的议案》； 3.《关于确定公司董事、高级管理人员2008年效益奖金考核的议案》； 4.《关于公司董事、高级管理人员2009 年薪酬的议案》； 5.《关于投资建设 150MW非晶硅光伏电池生产线项目的议案》； 32 深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2010年年度报告 该次股东大会会议决议公告刊登在 2010年2月8日的《证券时报》和指定信息披 露网站巨潮资讯网上。 三、2010年第二次临时股东大会 2010年第二次临时股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式进行，现场会议 地点为深圳市南山区侨香路香年广场A栋803室，现场会议时间为2010年3月19 日下午 14：30，网络投票时间为：2010年3月18日--2010年3月19日。其中，通过深圳证券交易 所交易系统进行网络投票的具体时间为：2010 年3 月19 日上午9：30 至11：30，下午 13：00 至15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2010年3月 18日下午15：00 至2010年3月19日下午15：00 期间任意时间。会议逐项审议通过了如 下议题： 1.《关于变更会计师事务所的议案》； 2.《关于高级管理人员2010年薪酬的议案》； 3.《关于公司符合申请非公开发行人民币普通股（A 股）股票条件的议案》； 4.《关于公司非公开发行人民币普通股（A股）股票方案的议案》； 4.01. 发行股票的种类和面值 4.02. 发行方式 4.03. 发行价格及定价原则 4.04. 发行数量及认购方式 4.05. 发行对象 4.06. 限售期 4.07. 上市地点 4.08. 发行前滚存未分配利润安排 4.09. 本次发行决议有效期 4.10. 募集资金数额及用途 5.《关于深圳市拓日新能源科技股份有限公司本次非公开发行股票募集资金投资项 目的可行性分析报告的议案》； 6.《关于深圳市拓日新能源科技股份有限公司本次非公开发行股票预案的议案》； 7.《关于公司前次募集资金使用情况说明的议案》； 8.《关于提请股东大会授权公司董事会办理本次非公开发行人民币普通股（A股） 33 深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2010年年度报告 股票具体事宜的议案》。 该次股东大会会议决议公告刊登在 2010年3月21日的《证券时报》和指定信息披 露网站巨潮资讯网上。 四、2010年第三次临时股东大会 2010 年第三次临时股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式进行，现场会 议地点为深圳市南山区侨香路香年广场A栋803室，现场会议时间为2010年9月1日下午 14：00，网络投票时间为：2010年8月31日--2010年9月1日。其中，通过深圳证券交易 所交易系统进行网络投票的具体时间为：2010年9月1日上午9：30 至11：30，下午13： 00 至15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2010年8月31日 下午15：00 至2010年9月1日下午15：00期间任意时间。会议逐项审议通过了如下议题： 1.《关于为全资子公司乐山新天源太阳能电力有限公司在乐山市商业银行申请综合 授信提供担保的议案》 2.《关于为全资子公司乐山新天源太阳能电力有限公司在中国银行乐山分行申请贸 易授信提供担保的议案》 3.《关于对全资子公司乐山新天源太阳能电力有限公司增资扩产的议案》 4.《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》 该次股东大会会议决议公告刊登在 2010年9月2日的《证券时报》和指定信息披 露网站巨潮资讯网上。 五、2010年第四次临时股东大会 2010年 10月 8日采用现场投票表决方式在深圳市南山区侨香路香年广场A栋803 室召开，会议审议通过了如下议题： 1.《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》 该次股东大会会议决议公告刊登在 2010年 10月9日的《证券时报》和指定信息披 露网站巨潮资讯网上。 34 深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2010年年度报告 第七节 董事会工作报告 2010年是公司发展“承前启后、卓有成效”的一年，在公司战略规划的框架下，经 过前期工程建设、规模扩张和技术研发的积淀，“深圳、陕西、乐山”三大基地基础建 设已初步完成，生产线逐步到位并逐步开始释放产能，新项目、新产品开始下线、成功 试产并快速取得经济效益，同时公司抓住良好的外部市场环境，2010年经济效益实现快 速增长的态势，实现了并超过了预期目标。报告期内，公司实现营业总收入 58,770.91 万元，比上年同期增长156.23%；实现净利润 9,626.75万元，比上年同期增长188.73%。 经营效率进一步提升。 一、2010年公司生产运营情况 （一）总体经营情况 2010年，公司围绕年度经营目标，坚持以主营业务为核心，继续坚持自主创新、完 善产业链、细化内部管理、以及增强市场开拓，力求从成本、技术、品质上进一步提升 公司发展的综合竞争力。 “开拓创新、求实进取”是拓日新能的企业精神，正是在这种精神的指引下，公司 从成立之初发展至今，一直坚持以自主创新谋求发展，取得一个又一个成果。在产业发 展上，公司始终以“生产高效低成本太阳电池”为方向，依据强大的设备制造以及研发 实力，成功完成了太阳电池产业链纵向整合。晶体硅电池方面成功实现了 “拉晶-切片 -电池片-组件”的产业链条，非晶硅方面成功实现“石英石-石英砂-光伏太阳能玻璃非 晶硅电池-太阳能发电”的“从石到电”的全球最长的产业链，产业链的延伸、装备 及原材料的自制等的优势为进一步降低太阳电池的制造成本打下坚实的基础；在市场推 广和开拓方面，公司的产品完成了多项国际第三方权威认证机构的认证。同时，公司依 据海外三大洲销售子公司的地理优势，继续维护已有的优势市场和开发新兴市场，因地 制宜，制定不同销售策略，在业内的形象以及品牌知名度方面都有显著提高；在内部管 理上，继续加强成本控制，提高产品盈利能力，依据产品的技术优势与高性价比，公司 整体毛利率水平依然维持在行业内较高水平。 与去年同期相比，2010年公司经营业绩实现了大幅度的增长并超出预期目标，主要 得益于公司之前所进行产业结构调整、产业升级及产业布局的逐步完成。在保持整体经 35 深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2010年年度报告 营良好的情况下，公司全资子公司—乐山新天源太阳能电力有限公司及陕西拓日新能源 科技有限公司的基础建设顺利完成并投入使用，使公司的产能得到大幅度的提高，生产 成本进一步降低。与此同时，2010年初期开始全球经济金融危机有所缓解，光伏市场开 始复苏，需求上涨，促使光伏产业链上的各主要产品价格回升。在公司生产成本下降、 光伏产品市场价格回升的有利形势下，公司充分利用已形成的“国内三大生产基地、国 外三大销售子公司”的战略格局，以及多产业链的优势，在保持产品毛利率保持较高水 平的前提下，实现了业绩的快速增长 （二）基础建设及生产线建设 拓日新能（深圳）工业园 2008年开工建设，2010年在 2009顺利建成的基础上，设 置了研发大楼，厂房及员工宿舍楼也正式投入使用。同时，2009年启动的多个太阳能建 筑一体化项目在 2010年完工并通过政府验收，包括 300kwp单晶硅太阳能屋顶电站， 70KWp非晶硅光伏电池幕墙以及 500㎡平板式太阳能热水器屋顶光热系统。 拓日新能（四川）生产基地-乐山新天源太阳能电力有限公司光伏产业园项目，目 前已完成 1号-8号厂房的建设并通过验收，500KWp单晶硅光伏建筑一体化的研发办公 大楼主体工程已完工并通过验收备案。基建速度保证了公司对于晶体硅电池市场的生产 所需，通过自制核心装备及外购部分生产线设备，晶体硅太阳能电池及晶棒拉制生产线 得到进一步扩产。 拓日新能（陕西）生产基地-陕西拓日新能源科技有限公司光伏产业园计划投资建 设 150MW非晶硅光伏电池生产线项目（2010年非公开发行股票募集资金投资项目），该 项目进入建设工程紧张施工期，第一条光伏玻璃生产线在 2010年5月22日顺利进行点 火，并于 7月初生产出第一批光伏超白玻璃，产品质量完成符合光伏玻璃用的国际标准。 目前产业园 8栋厂房建设已完成，员工宿舍大楼于 12月底已封顶。后续基建各项工作 正在有条不紊的往前推进 陕西拓日光伏玻璃线试产成功，标志着公司在非晶硅产业链延伸以及晶体硅电池组 件原材料方面实现了大步迈进；乐山新天源的快速扩产，保证了公司应对全球晶体硅太 阳电池并网发电市场的应变能力；深圳工业园研发大楼的投入使用，确立了拓日新能继 续以自主研发、开拓创新的战略发展路线。公司形成的深圳光明、陕西渭南、四川乐山 三地生产格局，不断完善的供应链体系将进一步提高公司生产力，保持市场核心竞争力。 （三）市场开拓 36 深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2010年年度报告 1.国际光伏市场 2010年公司在海外市场方面加大举措，首先在人才方面，引进了有海外工作背景的 专业人才，其次在海外子公司的整合和销售策略方面，根据市场的变化加大了整合力度 和市场推广力度。具体推广措施有：在市场形象方面，启用了全新的国际商标，完成了 公司整体企业形象设计以及语言国际化门户网站的建设；在产品包装及认证方面，对产 品全套资料进行了精细化和专业化的完善，配套了售后服务以及安装说明等文件的齐 备，并完成了多项国际第三方权威认证机构对产品的认证，截止本报告披露日，公司晶 体硅和非晶硅太阳电池均已通过国际TUV、UL以及国内“金太阳”认证；在客户开发和 维护方面，根据自身实力定位了一批长期合作的客户，精化了对重点专业化客户的关系 维护策略的实施；在团队建设方面，完善了海外子公司的人才储备，并实施了公司内部 人才海外流动制度；在销售策略方面，因地制宜的制定了非洲子公司、德国子公司的销 售策略，使得两子公司销售额都有了大幅的增帐。因物制宜的制定了不同种类的产品销 售策略，做到了消费品市场与组件市场双管齐下，解决了单一市场季节性对公司业绩产 生的影响。 通过推行新的推广计划，公司 2010年的业绩得到有效保障。2011年公司将不遗余 力的继续进行国际市场的开拓和维护，依托公司在三大洲的销售子公司为中心并向周边 地区进行辐射，以市场广泛性及产品多样性应对全球太阳能市场的变化。 2.国内市场 与国际光伏市场相比，我国在太阳电池的并网发电应用方面有较大差距。但是自《可 再生能源法》颁布以来，国家相关部委都出台了一系列光伏产业发展规划，特别是 2009 年的财政部和建设部出台的光伏建筑一体化项目和“金太阳示范项目”，对于推动光伏 电池组件在国内示范应用中起到良好的推动作用。公司在 2009年也申报了多项国家级 光伏建筑一体化项目，并顺利进行了实施。目前公司三大生产基地的所有厂房和研发大 楼都是采用“光伏建筑一体化”模式，光伏电池组件实现建筑材料和并网发电的双重功 能，这些项目的顺利实施和并网发电，起到了很好的示范作用。同时在国内市场开拓方 面，公司成立了营销中心和工程部，负责公司光伏产品和光热产品的国内推广和工程设 计将为公司大规模进军国内光伏市场奠定了良好基础。 在太阳能光热市场方面，公司除了向国外市场销售集热器外，还积极参与国内热水 工程，2010年完成了深圳蛇口医院中央热水系统、深圳龙岸花园热水系统、深圳溪山美 地园热水系统等多个太阳能热水工程。通过上述太阳能热水工程项目的实施，公司积累 37 深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2010年年度报告 了丰富的平板太阳能热水器工程设计、安装和运行维护的管理经验，为进一步开拓国内 市场打下良好基础。 （四）技术研发 2010年随着拓日新能深圳光明工业园研发办公大楼落成，研发环境及硬件设施进一 步得到改善，配合研发项目奖金制等制度规范研发流程，研发人员的创新性和主动性大 大加强。2010年公司取得优异的研发成果：在装备研制方面，研制成功单晶炉以及国内 第一台可量产的数控多线硅片切割机并开始生产线试用，打破了国内切片机进口装备的 垄断局面；在辅材及工艺方面，研发成功碳化硅磨料制备新工艺并开始生产线试用、研 制成功切割液回收利用新工艺并开始生产线试用等，核心装备以及重要辅材的自制对于 进一步降低太阳电池的生产成本具有重要意义。另外，公司在光伏太阳能玻璃制造和后 处理的相关设备和工艺方面也取得突破，成功试产出可用于光伏电池组件的光伏超白玻 璃，这不仅对于降低公司光伏组件制造成本重要意义，也同时标志着公司不仅是组件供 应商，也作为光伏材料供应商进入市场。 公司除了积极参与产学研项目，与众多科研院所开展广泛的交流和合作外，公司在 一直坚持自主研发、开拓创新的发展路线，研发项目涉及太阳电池核心装备、工艺路线、 新材料以及太阳能应用产品等多个领域。2010年公司向国家知识产权总局申报 18项专 利申请（发明专利 2项、实用新型 11项、外观专利 5项），其中7项实用新型专利和 5 项外观专利获授权，2项发明专利初审合格。截至本报告披露日，公司获国家知识产权 局授权专利 25项，其中发明专利 1项，实用新型 15项，外观专利 9项。 （五）企业文化与社会责任 公司重视企业文化建设工作，把企业精神、经营理念融入到制度建设、经营决策、 对外交往和日常工作中，使企业精神和理念在公司各个方面都能得到体现。2010 年， 公司为了提高员工文化素质与业务操作技能，创办了光明分公司职工夜校。先后请公司 高管、财务部、技术部、品质部及信息部等相关人员，为员工讲授企业管理、车间成本 核算、品质管理、电脑操作基本问题诊断等方面专业技能与知识，取得理想的效果。 在人文关怀上，企业文化作为企业的粘合剂，公司工会在员工业余时间组织了多次 不同形式的文体活动，使员工在岗位工作之余得以展现自我风采，缓解工作压力。如公 司与深圳市证通电子股份有限公司举行的联谊篮球比赛活动、公司员工乒乓球赛、 羽 毛球赛以及 2010年元旦晚会等，员工在比赛场上展现自我风采，在晚会上献出一场场 38 深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2010年年度报告 精彩的演出，让员工体会到公司企业文化对他们生活的深刻印象，通过企业文化让他们 感受到企业对他们工作的认可，正如公司的经营理念：以人为本、以客为尊、能位适配、 业绩导向。报告期内，公司还创建并积极推广子公司内刊《新天源人》，加强公司企业 文化建设和品牌形象建设，搭建与股东、员工、客户、合作单位及相关机构交流沟通的 平台，提高企业知名度。 另外，公司积极履行企业应承担的社会责任。报告期内，通过深圳光明慈善会对青 海玉树地震灾区提供捐款援助，参与了深圳市南山区政府对广东省河源市连平县高莞镇 太平村的对口“双到”扶贫活动，树立了上市公司良好的公众形象。 同时，公司利用自身产品和技术优势，在三大生产基地积极实施光伏建筑一体化项 目。项目全部完成后，太阳能光伏年总发电量可达 458.53万度，年减排 CO 2 4743.05 吨，年节约标煤 1780.38吨。为节能减排、实现环境友好型的可持续经济发展模式，率 先做出了示范和表率。 （六）其他情况 2010年，公司以自身的实力获得了社会各界的认可。 1.获得了广东省战略性新兴骨干企业称号。 2.公司参与了“广东太阳能企业之最”的评选，其中“广东之最”三项： （1）广东省纯太阳能行业第一个上市公司； （2）广东省太阳能利用领域最全面的示范基地——拓日工业园； （3）广东省第一个获得“蓝天奖”的非晶硅太阳电池企业。 3.2010年公司参与了“广东企业联合会——广东上市公司十强”的评选，荣获“广 东上市公司十强”两项及个人奖项一项： （1）广东上市公司最具竞争力十强； （2）广东上市公司最具发展潜力十强； （3）广东上市公司 10大杰出企业家称号。 同时，公司董事长陈五奎先生获得深圳市 30周年行业领军人物称号；公司产品“户 用太阳能发电系统”、“新型平板式太阳能热水器”分别列入住房城乡建设部、科技部《村 镇宜居型住宅技术推广目录》和《既有建筑节能改造技术推广目录》；公司的新型平板 式太阳能集热器获得广东省自主创新产品、广东省高新技术产品称号。 二、公司存在的优势、困难及风险 39 深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2010年年度报告 （一）公司经营的宏观环境 目前，全球能源供应形势紧迫，太阳能作为一种可持续利用的清洁能源，有着巨大 的开发应用潜力。各国陆续出台政策支持相关产业发展，光伏产业近年来成为了新能源 产业中发展最快的子行业之一。由于石油、核燃料等不可再生能源的日益枯竭，以及石 油煤炭等化石燃料造成的气候效应，使得可再生能源的利用成为人类发展的必然。从长 期来看，太阳能光伏市场将保持较高的发展速度，因而太阳电池组件产品未来将拥有较 大的市场空间。 1.公司经营环境分析 光伏产业作为政策引导型行业，受政策影响较为明显。由于光伏太阳电池的成本下 降和政府预算的变化，各国政府对于太阳能光伏发电补贴政策进行了一定的修正，其光 伏电站最为成熟的德国、西班牙、法国等国家则按照一定比例下调补贴，以促进并保障 行业的理性发展。而在这些国家下调补贴的同时，其他国家和地区也开始制定光伏发电 补贴政策。2011年，各国的补贴政策依旧会面临较大的变动，有一定不确定性。欧洲作 为最主要的光伏市场，预计未来新增装机容量增幅将放缓，但同时由于澳大利亚、意大 利、美国，亚洲等地区光伏市场逐渐兴起，甚至非洲等新市场也会有大幅度的增长。从 全球范围来看，明年市场增幅将放缓，但依旧会有增长。 2.行业的发展趋势 在全球发展低碳、绿色经济、节能减排和可持续发展要求的大背景下，太阳能光伏 产业具有广阔的发展前景。目前光伏产品大量安装的仅有 13个国家，随着需求拉动， 市场逐步由欧洲市场一支独秀向多样化发展，今后 5年至少有 30余个国家重点发展光 伏产业，全球太阳能市场的将由欧洲等市场快速转向亚洲和美国。据欧盟联合研究中心 研究结果显示，今后 5年光伏行业的会以每年不低于35%的速度增长，市场前景乐观， 市场潜力巨大。全国能源工作会议上，国家能源局首次提出了把光伏产业培养成为中国 先进的装备制造产业和新兴能源支柱产业，根据“十二五”规划的基本设想，到 2015 年我国非化石能源占一次能源的消费比重将有望达到11%左右。根据此次规划目标，到 2015年，我国光伏发电装机容量将达到5GW，到 2020年将达到20GW。 从目前来看，各国仍然实行鼓励的产业政策，中国亦发布了太阳能电池应用补贴政 策，为中国光伏产业的发展带来了非常广阔的前景。随着太阳能应用产品范围的不断扩 大，公司所投资的项目将会带来很好的经济效益。 40 深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2010年年度报告 （二）公司优势及其所处行业地位 公司自成立以来，一直专注于太阳电池产品的研发、生产与销售，在装备制造技术 与工艺、产品质量、市场销售与客户开发和一体化产业链等方面形成了较强的竞争优势。 公司的优势主要体现在技术与设备自主化及其完整产业链结构、市场应对能力及其国际 品牌效应、生产基地及销售网络的辐射效应等几个方面。 1．技术与设备成本优势 公司是国家级高新技术企业，非常重视对技术研发的投入和自主创新能力的提高， 经过多年发展逐渐形成了专业稳定的科研队伍。 公司在生产设备方面优势明显，自主研发的生产设备为公司带来了强大的成本优 势，公司凭借强大的研发实力自主研制生产设备，非晶硅全套生产线设备全部自行设计 和制造，晶体硅太阳电池核心生产装备也实现自制。与其他进口生产设备的同类公司相 比，公司的固定资产投资规模和设备成本较低，带来的固定资产折旧等成本较低，从而 有效降低了太阳电池的生产成本。此外，由于生产设备自主话，公司在生产的过程中同 步进行生产工艺和设备的研发，并通过生产工艺和设备进行改进和完善，不断提高生产 效率和产品功率，这使得公司生产能力的扩充周期大卫缩短，能够及时把握市场商机。 2.完整产业链优势 与国内其他太阳能电池企业相比，公司在产业链方面具有明显的优势。在晶体硅太 阳电池领域，目前已形成了“晶体硅棒拉制/多晶硅浇筑-切片-电池芯片制造-电池组件 生产”的较为完整的产业链结构。在非晶硅太阳电池领域，打通了已经完成了“石英石 /石英砂-光伏太阳能玻璃-非晶硅电池-太阳能发电”的“从石到电”的全球最长的产业 链。除此以外，公司还具备太阳电池应用产品的研发和制造能力。完整齐备的产业链使 本公司可以迅速有效地向市场提供高质量低成本的太阳能产品，在价格和成本压力成为 目前制约行业发展因素的大背景下，产业链优势显得更为重要。 3. 品牌优势 公司拥有遍布全球的销售网络，公司产品已院校全球 51个国家和地区，公司产品 涉及晶体硅和非晶硅太阳电池、组件和太阳能应用产品。产品品种多，客户广。具有良 好的产品结构和客户结构。同时，公司依托海外北美子公司、欧洲子公司以及非洲子公 司建立了较为完整的销售和服务网络，保证产品的售后服务质量，确立公司主导产品的 优势地位。经过多年市场形象积累，公司已形成良好的市场形象，也逐渐形成了自身品 41 深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2010年年度报告 牌优势。企业品牌 TOPRAYSOLAR为广东省著名商标、深圳市知名品牌以及中国新能源行 业标志性品牌。 公司也有多种产品获各级部门的认定和推广，2006年公司产品“整体式非晶硅光伏 电池幕墙”获得联合国工业发展组织办法的 2006年度全球可再生能源领域最具投资价 值的十大领先技术；2007年国家建设部将公司“整体式非晶硅光伏电池幕墙”列入《建 设部“十一五”可再生能源建筑应用技术目录》；2008年深圳市人民政府授予公司“整 体式非晶硅光伏电池幕墙”项目深圳市科技创新奖；2008年深圳市发展和改革局及深圳 市建设局将公司产品“高效低成本太阳电池组件”及“整体式非晶硅光伏电池幕墙”列 入《广东省节能减排使用技术及产品汇编》；2009年广东省科学技术厅、广东省发展和 改革委员会、广东省财政厅、广东省知识产权局及广东省质量技术监督局将公司产品“非 晶硅太阳电池芯片及组件”评为“2009年广东省自主创新产品”；2010年住房和城乡建 设部及科技部将公司产品“户用太阳能发电系统”及“新型平板式太阳能热水器”列入 《村镇宜居型住宅技术推广目录》和《既有建筑节能改造技术推广目录》。 ４．产品种类齐全的优势 公司拥有全面的太阳能产品：在太阳能光伏方面，同时生产和销售单晶硅太阳电池 及组件、多晶硅太阳电池及组件、非晶硅太阳太阳电池及组件，以及太阳能应用产品； 在太阳能光热方面，拥有先进的新型平板式太阳能集热器和太阳能热水系统。产品种类 的多样化，可满足不同地区及客户的不同需求，有助于公司快速开发和抢占市场。 同时，由于光伏组件发电市场受政策影响较大，而太阳能应用产品由于市场定位和 客户群体的不同，并不受光伏补贴政策的影响，这也有效保障了公司对于市场变化的应 对能力。 ５.团队及管理优势 公司经过多年发展，形成了以董事长和总经理为核心的管理团队，具有较强的凝聚 力。同时，公司还培养了一批学有专长、务实进取、具有现代企业经营理念的专业人才， 在太阳电池及装备研发制造等方面积累了丰富经验。公司坚持体制改革和制度创新，积（未完）  |