[年报]力帆股份：2010年年度报告
力帆实业（集团）股份有限公司 601777 2010年年度报告 目录 一、 重要提示...............................................................................................................................2 二、 公司基本情况........................................................................................................................2 三、 会计数据和业务数据摘要.....................................................................................................3 四、 股本变动及股东情况.............................................................................................................5 五、 董事、监事和高级管理人员.................................................................................................9 六、 公司治理结构......................................................................................................................21 七、 股东大会情况简介...............................................................................................................25 八、 董事会报告..........................................................................................................................26 九、 监事会报告..........................................................................................................................36 十、 重要事项..............................................................................................................................37 十一、 财务会计报告..................................................................................................................41 十二、 备查文件目录................................................................................................................112 一、 重要提示 (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 (二) 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名 未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名 王巍 独立董事 出差 郭孔辉 陈雪松 董事 出差 陈巧凤 (三) 天健正信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 (四) 公司负责人姓名 尹明善 主管会计工作负责人姓名 叶长春 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 张雪海 公司负责人尹明善、主管会计工作负责人叶长春及会计机构负责人（会计主管人员）张雪海 声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 (五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 (六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 二、 公司基本情况 (一) 公司信息 公司的法定中文名称 力帆实业（集团）股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 力帆股份 公司的法定英文名称 Lifan Industry (Group) Co., Ltd 公司的法定英文名称缩写 Lifan 公司法定代表人 尹明善 (二) 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 汤晓东 周锦宇 联系地址 重庆市沙坪坝区上桥张家湾60 号 重庆市沙坪坝区上桥张家湾60 号 电话 023-61663050 023-61663050 传真 023-65213175 023-65213175 电子信箱 tzzqb@lifan.com tzzqb@lifan.com (三) 基本情况简介 注册地址 重庆市沙坪坝区上桥张家湾60号 注册地址的邮政编码 400037 办公地址 重庆市沙坪坝区上桥张家湾60号 办公地址的邮政编码 400037 公司国际互联网网址 www.lifan.com 电子信箱 mail@lifan.com (四) 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报、中国证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 (五) 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 力帆股份 601777 (六) 其他有关资料 公司首次注册登记日期 2007年12月28日 公司首次注册登记地点 重庆市沙坪坝区上桥张家湾60号 首次变更 公司变更注册登记日期 2008年6月30日 公司变更注册登记地点 重庆市沙坪坝区上桥张家湾60号 企业法人营业执照注册号 500000400026769 税务登记号码 500106622020946 组织机构代码 62202094-6 最近变更 公司变更注册登记日期 2011年1月14日 公司变更注册登记地点 重庆市沙坪坝区上桥张家湾60号 企业法人营业执照注册号 500000400026769 税务登记号码 500106622020946 组织机构代码 62202094-6 公司聘请的会计师事务所名称 天健正信会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市西城区月坛北街26号恒华国际商务中心4 层401 三、 会计数据和业务数据摘要 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 432,197,405.06 利润总额 442,946,072.31 归属于上市公司股东的净利润 381,906,415.24 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 365,946,551.70 经营活动产生的现金流量净额 173,104,657.47 (二) 扣除非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 金额 非流动资产处置损益 -146,539.24 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 14,499,779.74 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 7,807,131.81 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -3,604,573.25 所得税影响额 -2,584,093.39 少数股东权益影响额（税后） -11,842.13 合计 15,959,863.54 (三) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2010年 2009年 本期比上年同 期增减(%) 2008年 营业收入 6,770,774,187.28 5,329,296,542.34 27.05 6,149,160,043.60 利润总额 442,946,072.31 347,143,650.76 27.60 221,127,455.16 归属于上市公司股东的净 利润 381,906,415.24 304,906,951.69 25.25 199,242,267.78 归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利 润 365,946,551.70 313,486,217.06 16.73 206,599,042.82 经营活动产生的现金流量 净额 173,104,657.47 501,012,755.43 -65.45 208,816,858.53 2010年末 2009年末 本期末比上年 同期末增减(%) 2008年末 总资产 10,149,462,572.22 5,855,396,211.13 73.34 5,090,873,447.26 所有者权益（或股东权益） 4,717,505,703.85 1,751,472,289.98 172.48 1,685,945,459.15 主要财务指标 2010年 2009年 本期比上年同期增减 (%) 2008年 基本每股收益（元／股） 0.4972 0.4058 22.52 0.2843 稀释每股收益（元／股） 0.4972 0.4058 22.52 0.2843 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元 ／股） 0.4764 0.4172 14.19 0.2948 加权平均净资产收益率（%） 19.07 17.68 增加1.39个百分点 15.65 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 收益率（%） 18.27 19.12 减少0.85个百分点 17.63 每股经营活动产生的现金流量净额（元／ 股） 0.23 0.67 -65.67 0.28 2010年 末 2009年 末 本期末比上年同期末 增减(%) 2008年 末 归属于上市公司股东的每股净资产（元／ 股） 6.14 2.32 164.66 2.22 四、 股本变动及股东情况 (一) 股本变动情况 1、 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行新股 送 股 公 积 金 转 股 其 他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售条件股份 751,445,087.00 100.00 40,000,000.00 40,000,000.00 791,445,087.00 83.18 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 650,000,000.00 86.50 40,000,000.00 40,000,000.00 690,000,000.00 72.52 其中： 境内非国有法 人持股 643,752,200.00 85.67 40,000,000.00 40,000,000.00 683,752,200.00 71.86 境内自然人持 股 6,247,800.00 0.83 6,247,800.00 0.66 ４、外资持股 101,445,087.00 13.50 101,445,087.00 10.66 其中： 境外法人持股 101,445,087.00 13.50 101,445,087.00 10.66 境外自然人持股 二、无限售条件流通 股份 160,000,000.00 160,000,000.00 160,000,000.00 16.82 1、人民币普通股 160,000,000.00 160,000,000.00 160,000,000.00 16.82 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 751,445,087.00 100.00 200,000,000.00 200,000,000.00 951,445,087.00 100.00 股份变动的批准情况 2010年11月，公司采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式向社会 公开发行20,000万股人民币普通股（A股），每股面值1.00元，发行价格每股14.50元。扣 除承销保荐费用、中介机构费用和其他发行相关费用合计105,597,145.94元后，实际募集资 金净额为2,794,402,854.06元，其中新增注册资本人民币200,000,000.00元，余额计人民币 2,594,402,854.06元转入资本公积。上述增资事项业经天健正信会计师事务所有限公司审验， 并于2010年11月19日出具了天健正信验（2010）综字第030065号验资报告。 2、 限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售股 数 本年解除限 售股数 本年增加限 售股数 年末限售股 数 限售原因 解除限售日 期 网下配售 对象 40,000,000 40,000,000 网下配售 2011年2月 28日 (二) 证券发行与上市情况 1、 前三年历次证券发行情况 单位：万股 币种:人民币 股票及其 衍生证券 的种类 发行日期 发行价格 （元） 发行数量 上市日期 获准上市交 易数量 交易终止日期 股票类 A股 2010年11 月15日 14.5 20,000 2010年11 月25日 20,000 2、 公司股份总数及结构的变动情况 本公司首次发行A股前总股本751445087股，发行后总股本951445087股，受此影响，公 司资产负债率大幅降低。 3、 现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 (三) 股东和实际控制人情况 1、 股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 73,343户 前十名股东持股情况 股东名称 股东性 质 持股比 例(%) 持股总数 报告期 内增减 持有有限售条件 股份数量 质押或冻结的 股份数量 重庆力帆控股 有限公司 境内非 国有法 人 65.02 618,592,650 618,592,650 无 爵升有限公司 境外法 人 10.66 101,445,087 101,445,087 无 上海冠通投资 有限公司 境内非 国有法 人 2.64 25,159,550 25,159,550 无 尹明善 境内自 然人 0.17 1,655,550 1,655,550 无 陈巧凤 境内自 然人 0.16 1,530,750 1,530,750 无 尹喜地 境内自 然人 0.16 1,530,750 1,530,750 无 尹索微 境内自 然人 0.16 1,530,750 1,530,750 无 葛洲坝集团财 务有限责任公 司 未知 0.07 695,973 695,973 未知 中信证券股份 有限公司 未知 0.07 695,863 695,863 未知 西南证券股份 有限公司 未知 0.07 695,863 695,863 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的 数量 股份种类及数量 王琅瑛 562,200 人民币普通股 562,200 陈宜章 560,000 人民币普通股 560,000 辜利平 518,189 人民币普通股 518,189 丁晓亭 517,181 人民币普通股 517,181 高楼 400,001 人民币普通股 400,001 刘少帅 350,000 人民币普通股 350,000 马武洪 323,717 人民币普通股 323,717 叶丽娟 322,368 人民币普通股 322,368 张连兵 291,000 人民币普通股 291,000 郭治江 286,086 人民币普通股 286,086 上述股东关联关系或一致行动的 说明 未知是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 序 号 有限售条件股东 名称 持有的有限 售条件股份 数量 有限售条件股份可上市交易情况 限售条件 可上市交易时 间 新增可上市交 易股份数量 1 重庆力帆控股有 限公司 618,592,650 2013年11月28日 自上市之日起锁定三年 2 爵升有限公司 101,445,087 2011年11月28日 自上市之日起锁定一年 3 上海冠通投资有 25,159,550 2011年11月28日 自上市之日起锁定一年 限公司 4 尹明善 1,655,550 2013年11月28日 自上市之日起锁定三年 5 陈巧凤 1,530,750 2013年11月28日 自上市之日起锁定三年 6 尹喜地 1,530,750 2013年11月28日 自上市之日起锁定三年 7 尹索微 1,530,750 2013年11月28日 自上市之日起锁定三年 8 葛洲坝集团财务 有限责任公司 695,973 2011年2月28日 自上市之日起锁定三个月 9 中信证券股份有 限公司 695,863 2011年2月28日 自上市之日起锁定三个月 10 西南证券股份有 限公司 695,863 2011年2月28日 自上市之日起锁定三个月 上述股东关联关系或一致行动人的说明 公司实际控制人尹明善、陈巧凤、尹喜地、尹索微四 人为家族成员，直接持有本公司0.6567%的股份，并 通过力帆控股间接持有本公司65.0161%的股份，合计 控制本公司65.67%的股份。 2、 控股股东及实际控制人情况 (1) 控股股东情况 ○ 法人 单位：万元 币种：人民币 名称 重庆力帆控股有限公司 单位负责人或法定代表人 陈巧凤 成立日期 2003年11月19日 注册资本 30,000 主要经营业务或管理活动 利用公司自有资金向工业、高科技产业、房地产 业、体育文化产业进行投资，研制、生产、销售 汽车零部件、摩托车零部件、内燃机零部件（不 含汽车、摩托车、内燃机发动机制造），销售金属 材料及制品等。 (2) 实际控制人情况 ○ 自然人 姓名 尹明善、陈巧凤、尹喜地、尹索微 国籍 中国 是否取得其他国家或地区居留权 无 最近5年内的职业及职务 尹明善：董事长；陈巧凤、尹喜地、尹索微：董 事。 (3) 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、 其他持股在百分之十以上的法人股东 单位:元 币种:港元 法人股东名称 法定代表人 成立日期 主要经营业务或管 理活动 注册资本 爵升有限公司 无 2007年8月21日 投资 1 爵升有限公司是一家于2007年8月21日根据中国香港特别行政区法律组建和有效存续的投 资控股公司，注册地址为香港中环皇后大道中15号置地广场告罗士打大厦43楼，董事为 THONG KWEE CHEE（童贵智，马来西亚籍）、DEEPALI BAHL（香港居民）。 五、 董事、监事和高级管理人员 (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性 别 年 龄 任期起 始日期 任期终 止日期 年初持股 数 年末持股 数 变动原 因 报告期 内从公 司领取 的报酬 总额 （万 元）（税 前） 是否在 股东单 位或其 他关联 单位领 取报 酬、津 贴 尹明善 董事长 男 72 2007年 12月22 日 2013年 12月27 日 1,655,550 1,655,550 120 否 王延辉 副董事 长 男 41 2007年 12月22 日 2013年 12月27 日 60 否 陈巧凤 董事 女 44 2007年 12月22 日 2013年 12月27 日 1,530,750 1,530,750 是 尹喜地 董事 男 39 2007年 12月22 日 2013年 12月27 日 1,530,750 1,530,750 97.97 否 尹索微 董事 女 24 2007年 12月22 日 2013年 12月27 日 1,530,750 1,530,750 否 陈雪松 董事 男 40 2008年 2月18 日 2013年 12月27 日 33 否 杨永康 董事 男 49 2007年 12月22 日 2013年 12月27 日 33 否 童贵智 董事 男 38 2008年 2月18 日 2013年 12月27 日 否 董扬 （已离 任） 独立董 事 男 55 2008年 2月18 日 2010年 12月21 日 6 否 郭孔辉 独立董 事 男 75 2007年 12月22 日 2013年 12月27 日 6 否 王崇举 独立董 事 男 62 2007年 12月22 日 2013年 12月27 日 6 否 陈辉明 独立董 事 男 67 2007年 12月22 日 2013年 12月27 日 6 否 王巍 （新增 补） 独立董 事 男 52 2010年 12月28 日 2013年 12月27 日 否 李光炜 监事会 主席 男 70 2007年 12月22 日 2013年 12月27 日 13.2 否 杨洲 监事 男 44 2007年 12月22 日 2013年 12月27 日 33 否 李春霞 监事 女 31 2007年 12月22 日 2013年 12月27 日 19.8 否 胡祺 监事 男 36 2009年 2010年 14.6 否 （已离 任） 4月17 日 12月21 日 夏赛 （已离 任） 职工监 事 男 36 2007年 12月22 日 2010年 12月21 日 6 否 李卫 （已离 任） 职工监 事 男 37 2007年 12月22 日 2010年 12月21 日 6.5 否 庹永贵 （新增 补） 监事 男 41 2010年 12月28 日 2013年 12月27 日 否 贺元汉 （新增 补） 职工监 事 男 63 2010年 12月28 日 2013年 12月27 日 否 张宇华 （新增 补） 职工监 事 男 39 2010年 12月28 日 2013年 12月27 日 否 尚游 总裁 男 40 2007年 12月22 日 2010年 12月21 日 60 否 关锋金 常务副 总裁 男 58 2007年 12月22 日 2010年 12月21 日 55 否 牟刚 副总裁 男 40 2007年 12月22 日 2010年 12月21 日 33 否 杨波 副总裁 男 38 2007年 12月22 日 2010年 12月21 日 33 否 廖雄辉 副总裁 男 40 2009年 8月1日 2010年 12月21 日 34.8 否 熊国忠 副总裁 男 49 2007年 12月22 日 2010年 12月21 日 27.5 否 张宇华 （已离 任） 副总裁 男 39 2009年 8月1日 2010年 12月21 日 23 否 魏勇 （已离 任） 副总裁 男 49 2007年 12月22 日 2010年 12月21 日 22 否 叶长春 财务负 责人 男 37 2007年 12月22 2010年 12月21 19.8 否 日 日 汤晓东 董事会 秘书 男 40 2007年 12月22 日 2010年 12月21 日 18 否 董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历： 尹明善先生，任本公司董事长。 曾任重庆合成化工厂电大英语教师、重庆市电视大学英语中心教研组组长、重庆市设计院英 语教师、重庆出版社编辑、重庆国际技术咨询公司副总经理（主持工作）、重庆长江书刊公 司董事长、重庆市轰达车辆配件研究所所长、力帆集团有限董事长、力帆控股董事长。尹明 善先生还曾任重庆市第一届和第二届政协委员、常委、第九届和第十届全国政协委员、重庆 市第二届工商业联合会会长、重庆市第二届政协副主席、中国摩托车商会第一届会长。现还 任力帆控股董事、重庆银行董事、安诚保险董事、中国民间商会副会长，中国摩托车商会第 二届名誉会长。 王延辉先生，任本公司副董事长。 学士学历，政工师。曾任力帆集团有限基设部部长、总裁助理、副董事长、力帆控股副董事 长。现还任上海中科力帆电动汽车有限公司董事长、重庆市青年联合会委员、重庆市北碚区 政协常委。 陈巧凤女士，任本公司董事。 曾任力帆集团有限董事长、财务总监、重庆力帆资产管理有限公司董事长、重庆力帆科技动 力有限公司董事长、重庆力帆实业（集团）进出口有限公司董事长。现还任力帆控股董事。 尹喜地先生，任本公司董事。 现还任重庆力帆资产管理有限公司董事长、重庆力帆乘用车有限公司董事长、重庆力帆电喷 软件有限公司董事长、重庆力帆摩托车产销有限公司董事长、重庆力帆科技动力有限公司董 事长、重庆力帆实业（集团）进出口有限公司董事长、力帆控股董事。 尹索微女士，任本公司董事。 现还任力帆控股董事、重庆力帆资产管理有限公司董事、重庆力帆摩托车产销有限公司董事、 重庆力帆科技动力有限公司董事、重庆力帆实业（集团）进出口有限公司董事。 陈雪松先生，任本公司董事。 曾任力帆集团有限副总裁、副董事长。现还任重庆力帆内燃机有限公司董事长、力帆控股董 事、重庆力帆资产管理有限公司董事、重庆力帆科技动力有限公司董事、重庆力帆实业（集 团）进出口有限公司董事、重庆力帆汽车有限公司董事。 杨永康先生，任本公司董事。 工商管理硕士学历，高级工程师。曾任力帆集团有限总裁、副董事长，重庆市第二届人大代 表。现还任本公司摩托车事业部总经理，重庆市第三届人大代表，重庆市技术监督局质量技 术监督员，重庆市第一中级人民法院司法廉政监督员。 THONG KWEE CHEE（童贵智）先生，任本公司董事。 大学学历，美国注册金融分析师（CFA）。曾任安达信财务顾问、Meridian Asset Management(Malaysia)基金经理、台湾中华开发银行（香港）直接投资部助理副总裁。现还 任柏瑞环球投资（亚洲）有限公司执行董事。 郭孔辉先生，任本公司独立董事。 大学本科学历，中国工程院院士，教授，博士生导师。曾任长春汽车研究所高级工程师、副 总工程师、总工程师兼技术委员会主任、研究员级高级工程师，中国汽车工程学会常务理事 兼技术委员会主任，吉林工业大学汽车动态模拟国家重点实验室主任、汽车学院院长、副校 长，中国科学技术协会常委，国务院学位委员会学科评议组成员，中国汽车工业协会副理事 长，中国汽车工程学会副理事长。现还任吉林大学汽车学院名誉院长、中国汽车工程学会第 七届理事会顾问。 王崇举先生，任本公司独立董事。 硕士研究生学历，理学硕士，教授。曾任重庆师范学院教务处处长、科研处处长、副院长和 重庆商学院院长。现还任重庆工商大学校长、中国数量经济学会副理事长、教育部人文社科 重点研究基地长江上游经济研究中心主任、重庆市人民政府参事、重庆市政协常委。 陈辉明先生，任本公司独立董事。 研究生学历，高级会计师，中国注册会计师。曾任重庆市南桐矿务局副局长、重庆市审计局 副局长、重庆市税务局总会计师、重庆市财政局副局长、重庆市国有资产管理局局长、重庆 市人民政府副秘书长、重庆国际信托投资公司董事长、审计署驻重庆特派员办事处筹备组组 长、重庆市人民政府办公厅巡视员。 王巍先生，任本公司独立董事。 博士学历，曾任美国化学银行分析师、美国世界银行顾问、中国南方证券有限公司副总裁、 万盟投资管理有限公司董事长、万盟并购集团董事长，同时兼任全球并购研究中心秘书长、 全国工商联并购公会会长。 李光炜先生，任本公司监事会主席。 大学本科学历，编审。曾任机械工业部基础件局全国链条行业组组长，四川科学技术出版社 编辑、编辑部主任、副社长，四川教育出版社社长、党组书记，四川科学技术出版社社长、 党组书记，《视听技术》杂志社社长，《大自然探索》杂志社社长。现还任四川新华文轩连锁 股份有限公司独立监事。 杨洲先生，任本公司监事。 大学本科学历，高级工程师。曾任重庆望江机器制造总厂副总工程师，力帆集团有限技术中 心主任、总裁，力帆控股副董事长。现还任本公司通机事业部总经理。 李春霞女士，任本公司监事。 大学本科学历，初级会计师。曾任重庆力帆轰达摩托车产销有限公司财务部副主任，力帆集 团有限审计部部长、资金部部长、总裁助理、总会计师助理。现还任本公司资金部部长、审 计部部长。 庹永贵先生，任本公司监事。 研究生学历，会计师。曾任四川省达州市石门煤业有限公司财务科长、审计科长，力帆集团 审计部部副部长、力帆集团配套中心主任。 贺元汉先生，任本公司职工监事。 大专学历。曾任力帆集团摩托车采购部部长，力帆集团摩托车生产计划部部长，摩托车发动 机销售公司副总经理，力帆江门气派公司总经理，力帆汽车采购中心部长。 张宇华先生，任本公司职工监事。 大学本科学历，工学学士学位。曾任一汽集团采购部轿车技术科红旗轿车生产准备工艺员， 一汽规划院皇冠项目组与日本丰田公司合资采购谈判专员，天津一汽丰田采购部采购课中方 课长，奇瑞汽车采购公司副总经理、力帆股份副总裁。现还任本公司汽车采购总监。 尚游先生，任本公司总裁。 工学博士，高级工程师。曾任深圳中兴通讯股份有限公司CDMA部开发部长，力帆集团有 限配套部部长、采购中心主任、汽车项目组组长、摩托车事业部总经理，力帆集团有限总裁 助理、副总裁，重庆力帆汽车发动机有限公司总经理，重庆力帆实业集团销售有限公司总经 理。 关锋金先生，任本公司常务副总裁。 大学本科学历，高级工程师。曾任兰州专用汽车制造厂副厂长、厂长，兰州内燃机配件总厂 厂长，甘肃长城环保有限公司总经理，湖南江南汽车制造有限公司总经理，湖南江南汽车部 件公司总经理，重庆力帆乘用车有限公司总经理，力帆集团有限副总裁。 牟刚先生，任本公司副总裁。 大学本科学历，高级政工师。曾任重庆瑞力士机械有限公司外贸部副经理，重庆力帆轰达实 业(集团)进出口有限公司副总经理，力帆集团有限副总裁。现还任重庆力帆实业（集团）进 出口有限公司总经理。 杨波先生，任本公司副总裁。 大学本科学历。曾任重庆特殊钢（集团）有限责任公司进口装备项目负责人，重庆力帆轰达 实业（集团）进出口有限公司业务部长、总经理助理、副总经理，力帆集团有限副总裁。现 还任重庆新感觉外贸有限公司总经理。 廖雄辉先生，任本公司副总裁。 研究生学历。曾任湖南中国南方航空动力机械公司摩托车厂销售公司副总经理，上海远卓管 理咨询公司战略和营销咨询师，浙江吉利控股集团战略和市场营销研究经理，上海华普汽车 有限公司营销副总裁兼销售公司总经理，北汽福田股份有限公司奥铃品牌副总经理兼销售总 经理。现还任重庆力帆汽车销售有限公司总经理。 熊国忠先生，任本公司副总裁。 大学专科学历，高级工程师。曾任重庆平山机械厂摩托车开发室主任，重庆市轰达车辆配件 研究所开发部部长、副所长，重庆力帆摩托车制造有限公司总经理，力帆集团有限副总裁。 现还任本公司总工程师。 叶长春先生，任本公司财务负责人。 研究生学历，工商管理硕士，高级会计师。曾任重庆力帆摩托车有限公司财务部副主任、主 任，重庆新感觉摩托车有限公司财务部主任，重庆力帆摩托车产销有限公司财务部主任，重 庆万光新能源科技有限公司财务部部长，江门气派摩托车有限公司财务总监。 汤晓东先生，任本公司董事会秘书。 曾任重庆商品交易所出市代表，广东南金期货经纪有限公司总经理，保加利亚LEVEE电器 有限公司总经理。 (二) 在股东单位任职情况 姓名 股东单位名 称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津 贴 尹明善 重庆力帆控 股有限公司 董事 否 陈巧凤 重庆力帆控 股有限公司 董事长 是 尹喜地 重庆力帆控 股有限公司 董事 否 尹索微 重庆力帆控 股有限公司 董事 否 陈雪松 重庆力帆控 股有限公司 董事 否 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名 称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津 贴 尹明善 中国民间商 会 副会长 否 中国摩托车 商会 名誉会长 否 重庆银行股 份有限公司 董事 否 安诚财产保 险股份有限 公司 董事 否 重庆力帆足 球俱乐部有 限公司 董事 否 重庆山城足 球俱乐部有 限公司 董事 否 重庆蓝洋融 董事长 否 资担保股份 有限公司 重庆精益精 信息产业有 限公司 董事 否 王延辉 重庆力帆奥 体物业发展 有限公司 董事 否 重庆蓝洋融 资担保股份 有限公司 董事 否 重庆力帆置 业有限公司 董事 否 重庆力帆威 力电器有限 公司 董事 否 重庆市青年 联合会 委员 否 重庆市北碚 区政协 常委 否 陈巧凤 重庆山城足 球俱乐部有 限公司 监事 否 重庆力帆置 业有限公司 董事长兼总经 理 否 重庆扬帆商 贸有限公司 执行董事 否 重庆精益精 信息产业有 限公司 董事长 否 重庆力帆威 力电器有限 公司 董事长 否 重庆力帆奥 体物业发展 有限公司 董事长 否 重庆力帆足 球俱乐部有 限公司 董事长 否 尹喜地 重庆力帆置 业有限公司 董事 否 重庆山城足 球俱乐部有 董事 否 限公司 杨永康 重庆力帆奥 体物业发展 有限公司 董事 否 重庆市第三 届人民代表 大会 代表 否 重庆市技术 监督局 质量技术监督 员 否 重庆市第一 中级人民法 院 司法廉政监督 员 否 重庆市企业 家协会 副会长 否 童贵智 柏瑞环球投 资（亚洲） 有限公司 执行董事 爵升有限公 司 董事 Ideal Star Holdings Limited 董事 Beijing Ruifeng Company Ltd 董事 天工国际有 限公司 非执行董事 天工爱和有 限公司 非执行董事 江苏天工工 具有限公司 非执行董事 董 扬 中国汽车工 业协会 常务副会长兼 秘书长 中国汽车工 程学会 副理事长 中国机械工 业联合会 常务理事 国家科学技 术奖励工作 办公室 评审专家 重庆长安汽 车股份有限 独立董事 公司 郭孔辉 清华大学、 上海交通大 学、同济大 学、湖南大 学、华南理 工大学、武 汉理工大 学、江苏理 工大学、湖 北汽车工程 学院 兼职教授 中国工程院 院士 长春孔辉汽 车科技有限 公司 董事长 上海同济同 捷科技股份 有限公司 名誉董事长 浙江众泰汽 车股份有限 公司 独立董事 桂林福达集 团有限公司 独立董事 浙江万安科 技股份有限 公司 独立董事 王崇举 重庆港九股 份有限公司 独立董事 北大国际医 院集团西南 合成制药股 份有限公司 独立董事 重庆建峰化 工股份有限 公司 独立董事 重庆登康口 腔护理用品 股份有限公 司 独立董事 重庆市社会 科学界联合 会 副主席 中国数量经 副理事长 济学会 教育部人文 社科重点研 究基地长江 上游经济研 究中心 主任 陈辉明 重庆智飞生 物制品股份 有限公司 独立董事 重庆银行股 份有限公司 独立董事 李光炜 四川新华文 轩连锁股份 有限公司 独立监事 李春霞 重庆力帆足 球俱乐部有 限公司 监事 否 重庆力帆威 力电器有限 公司 监事 否 重庆扬帆商 贸有限公司 监事 否 重庆蓝洋融 资担保股份 有限公司 监事 否 重庆精益精 信息产业有 限公司 监事 否 杨 波 重庆力帆威 力电器有限 公司 董事 否 廖雄辉 中国市场学 会（汽车营 销专家委员 会） 委员 否 汤晓东 重庆精益精 信息产业有 限公司 董事 否 (三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人 员报酬的决策程序 公司董事和高级管理人员的薪酬实行年薪制，年度年薪议案由薪酬委员 会报公司董事会批准后实施；公司监事按公司工资标准执行；独立董事 津贴由公司董事会审议通过后报股东大会批准执行。 董事、监事、高级管理人 员报酬确定依据 董事按照所在单位的任职岗位确定相应报酬；公司高级管理人员报酬确 定的依据为年度经营指标完成情况，在经营业绩和绩效考核的基础上核 定上年度绩效年薪及本年度基本月薪基数，并经过公司董事会薪酬委员 会审议报董事会批准后实施；监事按照任职岗位确定相应的报酬。 董事、监事和高级管理人 员报酬的实际支付情况 通过绩效考核所得成绩，薪酬实际支付到位。 (四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 董扬 独立董事 离任 任期届满 王巍 独立董事 聘任 经公司董事会、股东大会 审议通过，被选举为公司 独立董事 胡祺 监事 离任 任期届满 庹永贵 监事 聘任 经公司董事会、股东大会 审议通过，被选举为公司 监事 李卫 职工监事 离任 任期届满 贺元汉 职工监事 聘任 经公司董事会、股东大会 审议通过，被选举为公司 职工监事 夏赛 职工监事 离任 任期届满 张宇华 副总裁 离任 任期届满 张宇华 职工监事 聘任 经公司董事会、股东大会 审议通过，被选举为公司 职工监事 魏勇 副总裁 离任 任期届满 (五) 公司员工情况 在职员工总数 8,732 公司需承担费用的离退休职工人数 8 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 管理人员 875 技术人员 855 生产人员 4,602 文职人员 698 销售人员 986 行政后勤人员 716 教育程度 教育程度类别 数量（人） 硕士及以上 41 本科 1,162 大专 1,445 高中及中专 3,504 初中级以下 2,580 六、 公司治理结构 (一) 公司治理的情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律、法规要求，建立现 代企业制度，规范股东会、董事会、监事会的运行，不断完善公司法人治理结构建设，加强 信息披露工作，做好投资者关系管理工作。本年度内，公司重新修订了《公司章程》、《股东 大会议事规则》、《董事会议事规则》、《董事会秘书工作细则》，制定了《信息披露管理制度》， 《年报信息披露重大差错责任追究制度》，《内幕信息知情人管理制度》。具体情况如下： 1、股东与股东大会：公司确保所有股东，特别是中小股东充分享有和行使自己的权利。公 司严格按照《公司章程》和《股东大会议事规则》的要求召集、召开股东大会，使股东能充 分行使表决权；股东大会聘请了律师出席并进行见证；关联交易遵循公平合理的原则，关联 股东回避表决。决策程序符合规定，不存在控股股东占用公司资金的现象，公司亦无为控股 股东提供担保的情形。 2、控股股东和上市公司关系：公司控股股东行为规范，没有超越股东大会直接干预公司的 决策和经营活动，没有要求公司为其担保或替他人担保；公司与控股股东在人员、资产、财 务、机构和业务方面已完全分开，各自核算、独立承担责任和风险，做到了"五独立"；公司 董事会、监事会和经营管理的职能部门能独立运作；公司董事长和控股股东董事长分设；公 司经理、董事会秘书及高级管理人员均在本公司领取报酬。 3、董事与董事会：公司董事会人数和人员构成符合法律法规和《公司章程》的要求。董事 会按照《董事会议事规则》开展工作，各位董事认真负责，诚信勤勉地履行职责，未出现越 权行使股东大会权力的行为，也未出现越权干预监事会运作和经营管理层的行为；全体董事 积极参加监管机构组织的培训，了解董事的权利、义务和责任，正确行使权利。 4、监事与监事会：公司监事会人数和人员构成符合法律法规和《公司章程》的要求。监事 会按照《公司章程》和《监事会议事规则》的要求，本着为股东负责的态度，对公司重大事 项、关联交易、财务状况及董事、高级管理人员履职的合法性、合规性进行有效监督，认真 履行监督职能，维护公司和全体股东利益。 5、公司经营班子的工作勤勉尽责，并定期向董事会、监事会报告工作。 6、信息披露与透明度：公司制定了《信息披露管理制度》，《年报信息披露重大差错责任追 究制度》，《内幕信息知情人管理制度》，《投资者关系管理制度》等相关制度并严格按照有关 法律法规的要求，明确信息披露的主体和权限，做到了真实、及时、准确地披露相关信息和 向证监会派出机构、上海证券交易所报告有关情况，确保所有股东有平等机会获得信息，并 进一步加强与投资者之间的沟通。 公司治理实际状况与中国证监会有关文件的要求不存在差异。 (二) 董事履行职责情况 1、 董事参加董事会的出席情况 董事姓名 是否独立 董事 本年应参 加董事会 亲自出席 次数 以通讯方 式参加次 委托出席 次数 缺席次数 是否连续 两次未亲 次数 数 自参加会 议 尹明善 否 5 3 2 0 0 否 王延辉 否 5 3 2 0 0 否 陈巧凤 否 5 3 2 0 0 否 尹喜地 否 5 3 2 0 0 否 尹索微 否 5 2 2 1 0 否 陈雪松 否 5 2 2 1 0 否 杨永康 否 5 3 2 0 0 否 童贵智 否 5 3 2 0 0 否 董 扬 是 5 2 2 1 0 否 郭孔辉 是 5 1 2 2 0 否 王崇举 是 5 2 2 1 0 否 陈辉明 是 5 3 2 0 0 否 王 巍 是 1 1 0 0 0 否 年内召开董事会会议次数 5 其中：现场会议次数 3 通讯方式召开会议次数 2 现场结合通讯方式召开会议次数 0 2、 独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内公司独立董事对公司董事会各项议案或公司其他有关事项没有提出异议。 3、 独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况 公司制订的《独立董事工作制度》明确了独立董事的权利和义务，即除具有公司法和其他法 律法规赋予董事的职权外，还赋予独立董事对重大关联交易需提前知晓讨论。 公司董事会下设提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会、战略委员会等专门委员会， 独立董事在委员会成员及委员会召集人中占多数。 报告期内，独立董事对高管聘任、聘任审计机构等事项发表独立意见，很好的履行独立董事 职责。 在年度报告编制过程中，认真听取管理层对经营情况的汇报，听取财务负责人汇报财务状况 与经营成果，与审计机构进行沟通，高度关注公司经营情况，认真审议各项议案，很好的履 行诚信与勤勉义务，对公司的规范运作起到了积极的推动作用。 (三) 公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 是否独立完整 情况说明 对公司产生的影 响 改进措施 业务方面独立完 整情况 是 公司的生产、经 营、销售以及产品 研究开发完全独 立于控股股东，并 且不存在同业竞 争。 （未完）  |