[年报]银华和谐：2010年年度报告摘要
银华和谐主题灵活配置混合型 证券投资基金 2010年年度报告摘要 2010年 12月 31日 基金管理人：银华基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期： 2011年 3月 30日 银华和谐主题混合 2010年度报告 §1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其 内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签 字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2011年 3月 28日复核了本报告中 的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的 招募说明书及其更新。 本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。 本报告财务资料已经审计。 本报告期自 2010年 1月 1日起至 12月 31日止。 第 2 页共 29 页 银华和谐主题混合 2010年度报告 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称银华和谐主题混合 基金主代码 180018 基金运作方式契约型开放式 基金合同生效日 2009年 4月 27日 基金管理人银华基金管理有限公司 基金托管人中国工商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 1,191,576,838.81 份 基金合同存续期不定期 2.2 基金产品说明 投资目标在有效控制组合风险的前提下获取超越业绩比较基准的稳 健收益。 投资策略国家的政策导向将推动特定行业的增长，改善其经济效益； 这些行业中的龙头企业受益更为明显，投资于这些企业将能 取得较好的回报。因此，本基金将采取积极、主动的资产配 置策略，注重风险与收益的平衡，重点投资受益于“构建和 谐社会”政策相关行业的股票和具有较高投资价值的固定 收益类资产，力求实现基金财产的长期稳定增值。本基金 的投资比例为：股票等权益类资产占基金资产比例为 30%-80%，债券等固定收益类资产占基金资产比例为 15%-65%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基 金资产净值的 5％。 业绩比较基准沪深 300指数收益率× 55%+中国债券总指数收益率× 45%。 风险收益特征本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的中高风险品 种，其预期风险与预期收益水平高于债券型基金和货币市场 基金，低于股票型基金。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目基金管理人基金托管人 名称银华基金管理有限公司中国工商银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名凌宇翔赵会军 联系电话 (010)58163000 010—66105799 电子邮箱 yhjj@yhfund.com.cn custody@icbc.com.cn 客户服务电话 4006783333,（010） 85186558 95588 传真 (010)58163027 010—66105798 第 3 页共 29 页 2.4信息披露方式 银华和谐主题混合 2010年度报告 登载基金年度报告正文的管理人互联网网 址 http://www.yhfund.com.cn 基金年度报告备置地点基金管理人及基金托管人办公地址 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 2010 年 2009年 4月 27日（基金合同生 效日）至 2009年 12月 31日 本期已实现收益 172,071,616.40 327,547,192.34 本期利润 93,639,284.31 458,107,877.21 加权平均基金份额本期利润 0.0521 0.2544 本期加权平均净值利润率 4.56% 24.05% 本期基金份额净值增长率 2.08% 24.20% 3.1.2 期末数据和指标 2010年末 2009 年末 期末可供分配利润 212,155,407.91 98,792,373.37 期末可供分配基金份额利润 0.1780 0.1040 期末基金资产净值 1,403,732,246.72 1,096,195,519.41 期末基金份额净值 1.178 1.154 3.1.3 累计期末指标 2010 年末 2009 年末 基金份额累计净值增长率 26.78% 24.20% 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关 费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、期末可供分配利润采用期末资产负债表未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 3、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如：基金的申购、赎回费等， 计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③②－④ 第 4 页共 29 页 银华和谐主题混合 2010年度报告 过去三个月 1.55% 1.62% 2.75% 0.98% -1.20% 0.64% 过去六个月 15.04% 1.40% 11.26% 0.86% 3.78% 0.54% 过去一年 2.08% 1.33% -5.57% 0.87% 7.65% 0.46% 自基金合同 生效日起至26.78% 1.25% 14.32% 0.97% 12.46% 0.28% 今 注：本基金业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率× 55%+中国债券总指数收益率× 45%。由于本基金投资 于股票等权益类资产占基金资产比例为 30%-80%，在实际投资运作中，其中间值 55%为本基金在均衡市场 情况下的股票投资比例，在此基础上本基金再根据不同市场情况下各项大类资产的预期风险和收益水平 对该比例进行动态调整，故本基金采取 55%作为复合业绩比较基准中衡量股票投资部分业绩表现的权重， 相应将 45%作为衡量债券投资部分业绩表现的权重，这一比例设置足以清晰反映出本基金组合注重均衡资 产配置的特性。 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效起六个月内为建仓期，建仓期结束时本基金的各项投资比 例已达到基金合同第十一条：基金的投资（二）投资范围规定的各种比例，股票等权益类资产占基金资 第 5 页共 29 页 银华和谐主题混合 2010年度报告 产比例为 30%-80%，债券等固定收益类资产占基金资产比例为 15%-65%，现金或者到期日在一年以内的政 府债券不低于基金资产净值的 5％。 3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 注：合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。 3.3 过去三年基金的利润分配情况 单位：人民币元 年度 每 10份基金 份额分红数 现金形式发放总 额 再投资形式发放 总额 年度利润分配合计备注 2010 ----- 2009 0.800 124,551,279.70 49,795,145.66 174,346,425.36 - 合计 0.800 124,551,279.70 49,795,145.66 174,346,425.36 - 第 6 页共 29 页 银华和谐主题混合 2010年度报告 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 银华基金管理有限公司成立于 2001年 5月 28日，是经中国证监会批准(证监基金字[2001]7号文) 设立的全国性基金管理公司。公司注册资本为 2亿元人民币，公司的股权结构为西南证券股份有限公司 （出资比例：29％）、第一创业证券有限责任公司（出资比例：29％）、东北证券股份有限公司（出资比 例：21％）及山西海鑫实业股份有限公司（出资比例： 21％）。公司的主要业务是基金募集、基金销售、 资产管理及中国证监会许可的其他业务。公司注册地为广东省深圳市。 截至 2010年 12月 31日，本基金管理人管理着十七只开放式证券投资基金和一只创新型封闭式基金， 包括银华优势企业证券投资基金、银华保本增值证券投资基金、银华 -道琼斯 88精选证券投资基金、银 华货币市场证券投资基金、银华核心价值优选股票型证券投资基金、银华优质增长股票型证券投资基金、 银华富裕主题股票型证券投资基金、银华领先策略股票型证券投资基金、银华全球核心优选证券投资基 金、银华内需精选股票型证券投资基金 (LOF)、银华增强收益债券型证券投资基金、银华和谐主题灵活配 置混合型投资基金、银华沪深 300指数证券投资基金 (LOF)、银华深证 100指数分级证券投资基金、银华 成长先锋混合型证券投资基金、银华信用双利债券型证券投资基金、银华抗通胀主题证券投资基金（LOF） 和银华信用债券型证券投资基金。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名职务 任本基金的基金经理（助 理）期限 证券 从业 年限 说明 任职日期离任日期 陆文俊 先生 本基金 的基金 经理、公 司总经 理助理。 2009年 4月 27 日 -9年学士学位。曾任君安证券有限责任公 司人力资源部行政主管、交易部经 理、上海华创创投管理事务所合伙 人、富国基金管理有限公司交易员、 东吴证券有限责任公司投资经理、资 产管理部副总经理、长信基金管理有 限责任公司研究员等职。自 2006年 7 月 6 日至 2008年 6月 10日担任长 信金利趋势股票型证券投资基金基 金经理。 2008年 6月加盟银华基金管 理有限公司。自 2008年 10月 21日 起担任银华核心价值优选股票型证 券投资基金基金经理，自 2010年 10 月 8日起兼任银华成长先锋混合型证 第 7 页共 29 页 银华和谐主题混合 2010年度报告 券投资基金基金经理。具有从业资 格。国籍：中国。 邹积建本基金2010年 6月 24-11年硕士学位。1999年至 2010年先后在 先生的基金日 中信证券、富国基金、民生证券、益 经理助民基金、华夏基金从事研究、投资等 理 相关工作。2010年 6月加盟银华基金 管理有限公司。具有从业资格。国籍： 中国。 注：1、此处的任职日期和离任日期均指基金合同生效日或公司作出决定之日。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、 《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及 其各项实施准则、《银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定, 本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求 最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求，本基金管理人制定并执行了公平交 易制度。公平交易制度的范围包括所有投资品种，以及一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活 动。公平交易的执行情况包括：公平对待不同投资组合，严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同 投资组合之间进行利益输送；在保证各投资组合投资决策相对独立性的同时，确保其在获得投资信息、 投资建议和投资决策方面享有公平的机会；实行集中交易制度和公平的交易分配制度；加强对投资交易 行为的监察稽核力度等。综上所述，本基金管理人在本报告期内严格执行了公平交易制度的相关规定。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本基金管理人旗下无其他投资风格与本基金相似的投资组合，因此未进行业绩比较。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本基金未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 第 8 页共 29 页 银华和谐主题混合 2010年度报告 2010年的 A股从指数上看走了一个 V型走势，上半年受制于货币政策开始紧缩和地产调控的不断深 入，市场陷入调整；下半年，在较多上市公司半年报大幅度超预期的基础上，市场开始了一轮幅度较大 的估值修复行情，此轮上涨行情在国庆节期间得到了美国第二轮量化宽松货币政策的助力，行情的主线 由工程机械、汽车等低估值、高增长行业向有色、煤炭等资源品和银行、地产等带有资产属性的行业转 移，直到通胀亮起红灯央行出手加息并再次提高存款准备金率才告一段落。 2010年全年指数虽然波动幅度不大，但是结构性分化明显，在经济结构调整和经济转型的旗帜下， 以银行、地产为代表的传统周期类行业估值水平持续降低；以新能源、新技术、医药为代表的新兴产业 和大消费估值水平不断提升，从而造成强者恒强、弱者恒弱的两极分化的极端行情。 本基金在 2010年的组合配置侧重于价值型的低估值品种，以大机械、金融、地产为布局重点，同时 兼顾电子元器件、软件服务、移动通讯服务等成长性行业；医药、消费等稳定增长类行业配置较少，创 业板、中小板的配置比例不高。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，本基金份额净值为 1.178元，本报告期基金份额净值增长率为 2.08%，同期业绩比较 基准增长率为-5.57%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望 2011年，我们判断经济没有 2007年那么好，也不至于像 2008年那么坏，经济刺激力度没有 2009 年那么强。除了通胀会是一个问题之外，2011年经济的大格局是：经济适度增长，货币有所紧缩，通胀 处于可承受的高位，财政政策继续向某些领域倾斜，整体性的经济刺激政策不会有。在这样的背景下， 基于流动性的资金推动行情可能性不大，也即指数缺乏大的上涨动力；同时，在 GDP适度增长的推动下， 上市公司业绩仍能维持适度的增速，当前大盘蓝筹股的估值水平再继续压缩的空间也有限，指数也难以 深幅回调。 基于以上判断，我们认为把握市场的结构性机会仍然是我们的工作重点，可能的市场机会包括：估 值偏低的优秀制造业和相关产业群的配套服务行业；财政政策重点扶持的行业；在经济转型过程中崛起 的新兴产业；政策压制减轻或者解除的地产行业等。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以及中国 证监会相关规定和基金合同的约定，日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行，基金份额净值由基 金管理人完成估值后，经基金托管人复核无误后由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与 基金会计账目的核对同时进行。 第 9 页共 29 页 银华和谐主题混合 2010年度报告 本基金管理人设立估值委员会（委员包括估值业务分管领导以及投资部、研究部、监察稽核部、运 作保障部等部门负责人及相关业务骨干），负责研究、指导基金估值业务。估值委员会委员和负责基金日 常估值业务的基金会计均具有专业胜任能力和相关工作经历。基金经理不介入基金日常估值业务；估值 委员会决议之前会与涉及基金的基金经理进行充分沟通。运作保障部负责执行估值委员会制定的估值政 策及决议。 参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突；本基金管理人未签约与估值相关的任何定价服务。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金本报告期内依据基金合同的约定和基金运作情况，未进行利润分配。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 2010年，本基金托管人在对银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证 券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为， 完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 2010年，银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金的管理人 ——银华基金管理有限公司在银华和 谐主题灵活配置混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基 金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金 合同的规定进行。本报告期内，银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金未进行利润分配。 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人依法对银华基金管理有限公司编制和披露的银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金 2010年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查， 以上内容真实、准确和完整。 §6 审计报告 本基金 2010年度财务会计报告经安永华明会计师事务所审计，注册会计师出具了标准无保留意见的 审计报告，投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。 第 10 页共 29 页 银华和谐主题混合 2010年度报告 §7 年度财务报表 7.1资产负债表 会计主体：银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金 报告截止日： 2010年 12月 31日 单位：人民币元 资产 本期末 2010年 12月 31日 上年度末 2009年 12月 31日 资产： 银行存款 86,502,574.02 80,671,077.46 结算备付金 1,728,406.28 626,780.05 存出保证金 1,285,991.48 1,287,480.63 交易性金融资产 1,301,954,260.74 1,024,386,996.19 其中：股票投资 1,018,164,124.42 816,956,996.19 基金投资 -- 债券投资 283,790,136.32 207,430,000.00 资产支持证券投资 -- 衍生金融资产 -- 买入返售金融资产 -- 应收证券清算款 14,841,343.91 3,896,558.20 应收利息 3,655,184.26 948,475.80 应收股利 -- 应收申购款 672,791.22 713,185.70 递延所得税资产 -- 其他资产 -- 资产总计 1,410,640,551.91 1,112,530,554.03 负债和所有者权益 本期末 2010年 12月 31日 上年度末 2009年 12月 31日 负债： 短期借款 -- 交易性金融负债 -- 衍生金融负债 -- 卖出回购金融资产款 -- 应付证券清算款 -3,893,146.05 应付赎回款 1,834,404.20 9,432,994.44 应付管理人报酬 2,042,375.80 1,423,071.64 应付托管费 340,395.97 237,178.60 应付销售服务费 -- 应付交易费用 2,331,371.18 993,093.28 应交税费 -- 应付利息 -- 第 11 页共 29 页 银华和谐主题混合 2010年度报告 应付利润 -- 递延所得税负债 -- 其他负债 359,758.04 355,550.61 负债合计 6,908,305.19 16,335,034.62 所有者权益： 实收基金 1,191,576,838.81 950,084,328.65 未分配利润 212,155,407.91 146,111,190.76 所有者权益合计 1,403,732,246.72 1,096,195,519.41 负债和所有者权益总计 1,410,640,551.91 1,112,530,554.03 注：报告截止日 2010年 12月 31日，基金份额净值为人民币 1.178元，基金份额总额为 1,191,576,838.81 份。 7.2 利润表 会计主体：银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金 本报告期： 2010年 1月 1日至 2010年 12月 31日 单位：人民币元 项目 本期 2010年 1月 1日至 2010年 12 月 31日 上年度可比期间 2009年 4月 27日(基金合 同生效日)至 2009年 12月 31日 一、收入 144,307,042.09 489,762,048.86 1.利息收入 8,894,311.95 5,738,675.77 其中：存款利息收入 1,120,615.80 3,964,424.74 债券利息收入 7,773,696.15 1,140,497.03 资产支持证券利息收入 -- 买入返售金融资产收入 -633,754.00 其他利息收入 -- 2.投资收益（损失以“-”填列） 210,818,553.50 350,649,746.05 其中：股票投资收益 196,825,934.31 345,023,076.54 基金投资收益 -- 债券投资收益 1,168,028.39 -10,995.60 资产支持证券投资收益 -- 衍生工具收益 -- 股利收益 12,824,590.80 5,637,665.11 3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） -78,432,332.09 130,560,684.87 4. 汇兑收益（损失以"－"号填列） -- 5.其他收入（损失以“-”号填列） 3,026,508.73 2,812,942.17 减：二、费用 50,667,757.78 31,654,171.65 1．管理人报酬 30,750,279.97 19,319,954.89 2．托管费 5,125,046.69 3,219,992.42 3．销售服务费 -- 第 12 页共 29 页 银华和谐主题混合 2010年度报告 4．交易费用 14,348,273.73 8,817,828.40 5．利息支出 1,222.65 - 其中：卖出回购金融资产支出 1,222.65 - 6．其他费用 442,934.74 296,395.94 三、利润总额 93,639,284.31 458,107,877.21 减：所得税费用 -- 四、净利润（净亏损以“ -”号填列） 93,639,284.31 458,107,877.21 7.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金 本报告期：2010年 1月 1日至 2010年 12月 31日 单位：人民币元 项目 本期 2010年 1月 1日至 2010年 12月 31日 实收基金未分配利润所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 金净值） 950,084,328.65 146,111,190.76 1,096,195,519.41 二、本期经营活动产生的 基金净值变动数（本期利 润） -93,639,284.31 93,639,284.31 三、本期基金份额交易产 生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列） 241,492,510.16 -27,595,067.16 213,897,443.00 其中：1.基金申购款 2,411,212,838.50 369,609,781.88 2,780,822,620.38 2.基金赎回款 -2,169,720,328.34 -397,204,849.04 -2,566,925,177.38 四、本期向基金份额持有 人分配利润产生的基金净 值变动（净值减少以“-” 号填列） --- 五、期末所有者权益（基 金净值） 1,191,576,838.81 212,155,407.91 1,403,732,246.72 上年度可比期间 2009年 4月 27日(基金合同生效日)至 2009年 12月 31日 项目 实收基金未分配利润所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 金净值） 2,672,979,485.72 -2,672,979,485.72 第 13 页共 29 页 银华和谐主题混合 2010年度报告 二、本期经营活动产生的-458,107,877.21 458,107,877.21 基金净值变动数（本期利 润） 三、本期基金份额交易产-1,722,895,157.07 -137,650,261.09 -1,860,545,418.16 生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列） 其中：1.基金申购款 266,464,749.32 20,369,701.68 286,834,451.00 2.基金赎回款 -1,989,359,906.39 -158,019,962.77 -2,147,379,869.16 四、本期向基金份额持有--174,346,425.36 -174,346,425.36 人分配利润产生的基金净 值变动（净值减少以“-” 号填列） 五、期末所有者权益（基950,084,328.65 146,111,190.76 1,096,195,519.41 金净值） 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署： ______王立新______ ______陈建军______ ____龚飒____ 基金管理公司负责人主管会计工作负责人会计机构负责人 7.4 报表附注 7.4.1 基金基本情况 银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”），系经中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”）证监许可[2009]126号文《关于核准银华和谐主题灵活配置混合型证券投资 基金募集的批复》的核准，由银华基金管理有限公司于 2009年 3月 26日至 2009年 4月 22日向社会公 开募集，募集期结束经安永华明会计师事务所验证并出具安永华明(2009)验字第 60468687_A01号验资报 告后，向中国证监会报送基金备案材料。基金合同于 2009年 4月 27日生效。本基金为契约型开放式， 存续期限不定。设立时募集的扣除认购费后的实收基金（本金）为人民币 2,672,810,199.46元，在募集 期间产生的活期存款利息为人民币 169,286.26元，以上实收基金（本息）合计为人民币 2,672,979,485.72 元，折合 2,672,979,485.72份基金份额。本基金的基金管理人和注册登记机构为银华基金管理有限公司， 基金托管人为中国工商银行股份有限公司。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工 具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机 构以后允许基金投资于其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。股票等权益类 资产占基金资产比例为 30%-80%，债券等固定收益类资产占基金资产比例为 15%-65%，现金或者到期日在 第 14 页共 29 页 银华和谐主题混合 2010年度报告 一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率× 55%+ 中国债券总指数收益率× 45%。 7.4.2 会计报表的编制基础 本财务报表系按照中国财政部 2006年 2月颁布的《企业会计准则—基本准则》和 38项具体会计准 则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（统称“企业会计准则”）、中国证券业协会制定的《证 券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意 见》、《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基 金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2号《年度报告的内容与格式》、《证 券投资基金信息披露编报规则》第 3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL模 板第 3号<年度报告和半年度报告 >》及其他中国证监会颁布的相关规定而编制。 本财务报表以本基金持续经营为基础列报。 7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2010年 12月 31日的财务状况 以及 2010年度的经营成果和净值变动情况。 7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 7.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金本报告期间无需要说明的会计政策变更事项。 7.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金本报告期间无需要说明的会计估计变更事项。 7.4.5.3 差错更正的说明 本基金本报告期间无需要说明的差错更正事项。 7.4.6 税项 (1)印花税 经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年 4月 24日起，调整证券（股票）交易 印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰。 经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年 9月 19日起，调整由出让方按证券（股 第 15 页共 29 页 银华和谐主题混合 2010年度报告 票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变。 根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》 的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花 税。 (2)营业税、企业所得税 根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，自 2004年 1月 1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买 卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税。 根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》 的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收 流通股股东应缴纳的企业所得税。 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，对证 券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券 的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 (3)个人所得税 根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》， 对基金取得的股票的股息、红利及债券的利息等收入，由上市公司及债券发行企业等在向基金派发时代 扣代缴 20%的个人所得税。 根据财政部、国家税务总局财税字[2005]107号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》 的规定，自 2005年 6月 13日起，对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，按照财税[2005]102 号文规定，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，减按 50%计算应纳税所得额。 根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》 的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收 流通股股东应缴纳的个人所得税。 7.4.7 关联方关系 关联方名称与本基金的关系 西南证券股份有限公司（原西南证券有限责任公司“西南 证券”） 基金管理人股东、基金代销机构 第一创业证券有限责任公司（“第一创业”）基金管理人股东、基金代销机构 东北证券股份有限公司（“东北证券”）基金管理人股东、基金代销机构 山西海鑫实业股份有限公司基金管理人股东 第 16 页共 29 页 银华和谐主题混合 2010年度报告 银华基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构 中国工商银行股份有限公司（“中国工商银行 ”） 基金托管人、基金代销机构 注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 本基金 2010年度及 2009年 4月 27日（基金合同生效日）至 2009年 12月 31日止会计期间均未通 过关联方交易单元进行交易。 7.4.8.2 关联方报酬 7.4.8.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2010年 1月 1日至 2010年 12 月 31日 上年度可比期间 2009年 4月 27日（基金合同生效 日）至 2009年 12月 31日 当期发生的基金应支付 的管理费 30,750,279.97 19,319,954.89 其中：支付给销售机构的 客户维护费 3,940,442.62 4,346,762.80 注：基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.50%的年费率计提。计算方法如下： H=E×1.50%/当年天数 H为每日应支付的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前五个工作日内 从基金资产中一次性支付给基金管理人。 7.4.8.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2010年 1月 1日至 2010年 12 月 31日 上年度可比期间 2009年 4月 27日（基金合同生效 日）至 2009年 12月 31日 当期发生的基金应支付 的托管费 5,125,046.69 3,219,992.42 注：基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下： H=E×0.25%/当年天数 H为每日应支付的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 第 17 页共 29 页 银华和谐主题混合 2010年度报告 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月前五个工作日内从基金资 产中一次性支取。 7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购 )交易 本基金于 2010年度及自 2009年 4月 27日（基金合同生效日）至 2009年 12月 31日均未与关联方进行 银行间同业市场的债券（含回购）交易。 7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本基金的基金管理人于 2010年度及 2009年度 4月 27日（基金合同生效日）至 2009年 12月 31日均未 持有本基金份额。 7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本基金除基金管理人之外的其他关联方于 2010年末及 2009年末均未持有本基金份额。 7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方 名称 本期 2010年 1月 1日至 2010年 12月 31 日 上年度可比期间 2009年 4月 27日至 2009年 12月 31日 期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入 中国工商银行 86,502,574.02 943,586.23 80,671,077.46 3,887,252.04 7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 金额单位：人民币元 本期 2010年 1月 1日至 2010年 12月 31日 关联方名称证券代码证券名称发行方式 基金在承销期内买入 数量（单位：股）总金额 东北证券 600089 特变电工增发 100,000 1,608,000.00 注：本基金于自 2009年 4月 27日（基金合同生效日）至 2009年 12月 31日期间未在承销期内参与关联 方承销证券。 7.4.9 期末（ 2010年 12月 31日）本基金持有的流通受限证券 7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金本期末未持有流通受限证券。 7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 第 18 页共 29 页 银华和谐主题混合 2010年度报告 本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 本基金本期末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。 7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 截至资产负债表日，本基金并无须作说明的其他重要事项。 §8 投资组合报告 8.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号项目金额占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 1,018,164,124.42 72.18 其中：股票 1,018,164,124.42 72.18 2 固定收益投资 283,790,136.32 20.12 其中：债券 283,790,136.32 20.12 资产支持证券 -- 3 金融衍生品投资 -- 4 买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入返售金融资产 -- 5 银行存款和结算备付金合计 88,230,980.30 6.25 6 其他各项资产 20,455,310.87 1.45 7 合计 1,410,640,551.91 100.00 8.2 期末按行业分类的股票投资组合 金额单位：人民币元 代码行业类别公允价值占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 -- B 采掘业 -- C 制造业 458,626,855.28 32.67 C0食品、饮料 38,192,767.80 2.72 C1纺织、服装、皮毛 -- C2木材、家具 -- C3造纸、印刷 -- C4石油、化学、塑胶、塑料 93,509,768.11 6.66 C5电子 48,158,847.50 3.43 C6金属、非金属 95,476,125.50 6.80 第 19 页共 29 页 银华和谐主题混合 2010年度报告 C7机械、设备、仪表 138,911,828.65 9.90 C8医药、生物制品 44,377,517.72 3.16 C99其他制造业 -- D 电力、煤气及水的生产和供应业 -- E 建筑业 5,715,000.00 0.41 F 交通运输、仓储业 -- G 信息技术业 168,949,145.37 12.04 H 批发和零售贸易 88,459,242.92 6.30 I 金融、保险业 46,293,533.63 3.30 J 房地产业 169,493,015.08 12.07 K 社会服务业 80,627,332.14 5.74 L 传播与文化产业 -- M 综合类 -- 合计 1,018,164,124.42 72.53 8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值 占基金资产净值 比例（％） 1 000012 南玻Ａ 4,378,538 86,476,125.50 6.16 2 300002 神州泰岳 1,387,108 77,525,466.12 5.52 3 600570 恒生电子 3,722,157 75,373,679.25 5.37 4 600383 金地集团 10,999,871 67,979,202.78 4.84 5 002024 苏宁电器 5,137,168 67,296,900.80 4.79 6 600104 上海汽车 4,056,620 59,551,181.60 4.24 7 600703 三安光电 1,295,506 59,411,905.16 4.23 8 000002 万科Ａ 5,999,965 49,319,712.30 3.51 9 002106 莱宝高科 726,926 48,158,847.50 3.43 10 000581 威孚高科 1,096,700 40,742,405.00 2.90 注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于本基金管理人网站 （http://www.yhfund.com.cn）的年度报告正文。 8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号股票代码股票名称本期累计买入金额 占期初基金资产净值 比例（％） 1 600000 浦发银行 226,809,150.51 20.69 第 20 页共 29 页 银华和谐主题混合 2010年度报告 2 3 4 6 7 8 9 11 12 13 14 16 17 18 19 21 22 23 24 26 27 28 29 31 32 33 34 36 37 600104 600036 601166 300002 000001 000060 600019 000002 000338 601106 002024 600303 000422 600739 600383 600048 000800 600030 000069 600570 600185 600100 600123 600518 600660 601186 600035 601390 600166 600523 600150 002106 000012 002344 000527 000917 上海汽车 招商银行 兴业银行 神州泰岳 深发展Ａ 中金岭南 宝钢股份 万科Ａ 潍柴动力 中国一重 苏宁电器 曙光股份 湖北宜化 辽宁成大 金地集团 保利地产 一汽轿车 中信证券 华侨城Ａ 恒生电子 格力地产 同方股份 兰花科创 康美药业 福耀玻璃 中国铁建 楚天高速 中国中铁 福田汽车 贵航股份 中国船舶 莱宝高科 南玻Ａ 海宁皮城 美的电器 电广传媒 170,085,103.67 136,387,523.76 119,694,844.07 110,180,893.75 107,697,297.94 97,083,722.75 91,951,480.96 90,981,201.86 89,421,271.67 86,863,054.74 86,123,764.49 80,845,537.64 80,692,719.92 78,817,364.19 73,892,933.12 68,142,982.58 66,938,959.62 66,037,859.16 65,939,242.46 65,790,752.08 62,245,718.49 60,456,630.93 60,086,032.03 57,984,716.40 57,458,418.81 57,117,202.87 54,723,362.13 52,978,460.28 50,632,589.67 49,901,053.93 48,475,300.77 47,132,419.43 46,797,595.80 46,244,695.08 45,627,231.09 45,551,223.76 15.52 12.44 10.92 10.05 9.82 8.86 8.39 8.30 8.16 7.92 7.86 7.38 7.36 7.19 6.74 6.22 6.11 6.02 6.02 6.00 5.68 5.52 5.48 5.29 5.24 5.21 4.99 4.83 4.62 4.55 4.42 4.30 4.27 4.22 4.16 4.16 第 21 页共 29 页 银华和谐主题混合 2010年度报告 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 300027 601009 300004 600884 600837 000024 002202 600362 600195 000972 600309 600703 000050 600050 600096 000425 600153 600467 002041 601168 600521 600893 000581 600366 000997 000630 000537 002214 600795 601668 600067 000559 002191 600594 601899 华谊兄弟 南京银行 南风股份 杉杉股份 海通证券 招商地产 金风科技 江西铜业 中牧股份 新中基 烟台万华 三安光电 深天马Ａ 中国联通 云天化 徐工机械 建发股份 好当家 登海种业 西部矿业 华海药业 航空动力 威孚高科 宁波韵升 新大陆 铜陵有色 广宇发展 大立科技 国电电力 中国建筑 冠城大通 万向钱潮 劲嘉股份 益佰制药 紫金矿业 44,915,640.17 43,936,954.77 43,106,830.42 41,939,013.98 41,333,175.92 41,262,668.31 40,815,411.35 40,740,640.10 39,594,010.76 39,414,393.95 39,358,175.53 38,626,594.99 37,921,498.83 37,265,375.59 36,825,660.38 35,133,455.62 32,610,913.11 31,771,983.15 29,239,961.16 29,135,950.53 28,657,576.10 28,371,600.12 26,524,800.55 26,462,075.46 25,692,227.16 25,042,771.92 24,890,281.62 23,848,342.89 23,115,691.81 22,980,000.00 22,774,731.70 22,764,193.95 22,336,240.24 22,316,162.12 22,142,595.81 4.10 4.01 3.93 3.83 3.77 3.76 3.72 3.72 3.61 3.60 3.59 3.52 3.46 3.40 3.36 3.21 2.97 2.90 2.67 2.66 2.61 2.59 2.42 2.41 2.34 2.28 2.27 2.18 2.11 2.10 2.08 2.08 2.04 2.04 2.02 注：“买入金额”按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑交易费用。 第 22 页共 29 页 银华和谐主题混合 2010年度报告 8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号股票代码股票名称本期累计卖出金额 占期初基金资产净值 比例（％） 1 600000 浦发银行 213,492,636.68 19.48 2 600104 上海汽车 159,171,914.14 14.52 3 600036 招商银行 153,561,253.22 14.01 4 601166 兴业银行 135,514,260.40 12.36 5 000338 潍柴动力 133,316,786.09 12.16 6 600019 宝钢股份 113,795,432.51 10.38 7 000001 深发展Ａ 105,724,939.60 9.64 8 000060 中金岭南 88,926,289.06 8.11 9 601106 中国一重 87,777,956.89 8.01 10 600303 曙光股份 84,478,665.18 7.71 11 600660 福耀玻璃 82,409,756.77 7.52 12 000527 美的电器 81,094,220.88 7.40 13 000422 湖北宜化 80,568,422.41 7.35 14 002024 苏宁电器 79,793,751.82 7.28 15 600523 贵航股份 68,504,713.01 6.25 16 600100 同方股份 68,321,825.99 6.23 17 000425 徐工机械 66,160,612.60 6.04 18 600035 楚天高速 64,287,329.95 5.86 19 600518 康美药业 59,847,644.83 5.46 20 601390 中国中铁 57,442,898.52 5.24 21 601186 中国铁建 57,383,629.01 5.23 22 600166 福田汽车 57,060,700.27 5.21 23 000917 电广传媒 56,067,348.93 5.11 24 300027 华谊兄弟 54,708,892.96 4.99 25 600048 保利地产 54,339,966.04 4.96 26 600123 兰花科创 54,263,496.62 4.95 27 300004 南风股份 52,614,716.98 4.80 28 002344 海宁皮城 50,266,575.61 4.59 29 000800 一汽轿车 49,841,793.39 4.55 30 000050 深天马Ａ 48,809,296.83 4.45 31 600739 辽宁成大 47,393,677.82 4.32 32 600309 烟台万华 47,175,994.68 4.30 33 600884 杉杉股份 45,508,684.44 4.15 第 23 页共 29 页 银华和谐主题混合 2010年度报告 34 600150 中国船舶 44,148,699.45 4.03 35 002041 登海种业 43,818,104.82 4.00 36 600195 中牧股份 41,248,051.27 3.76 37 600362 江西铜业 41,114,813.83 3.75 38 600030 中信证券 40,861,305.00 3.73 39 000157 中联重科 40,209,658.04 3.67 40 601009 南京银行 39,779,316.25 3.63 41 000069 华侨城Ａ 38,461,287.34 3.51 42 002202 金风科技 37,118,736.77 3.39 43 300002 神州泰岳 36,296,558.03 3.31 44 600031 三一重工 35,511,815.39 3.24 45 000002 万科Ａ 35,345,865.94 3.22 46 600366 宁波韵升 34,362,028.67 3.13 47 600893 航空动力 32,911,788.37 3.00 48 600153 建发股份 32,458,114.89 2.96 49 600467 好当家 31,699,712.01 2.89 50 000559 万向钱潮 29,288,719.05 2.67 51 002214 大立科技 27,807,894.93 2.54 52 000869 张裕Ａ 27,334,542.81 2.49 53 000630 铜陵有色 26,254,685.67 2.40 54 000063 中兴通讯 25,877,429.04 2.36 55 601168 西部矿业 25,791,011.17 2.35 56 000898 鞍钢股份 24,673,718.54 2.25 57 600581 八一钢铁 24,494,218.03 2.23 58 600594 益佰制药 24,108,952.50 2.20 59 002304 洋河股份 24,071,222.35 2.20 60 002001 新和成 24,019,542.90 2.19 61 002230 科大讯飞 22,999,598.76 2.10 62 600216 浙江医药 22,588,780.19 2.06 63 600707 彩虹股份 22,240,152.40 2.03 64 601668 中国建筑 22,060,181.00 2.01 注：“卖出金额”按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑交易费用。 8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 4,767,011,643.92 卖出股票收入（成交）总额 4,690,818,155.38 注：“买入股票成本总额”和“卖出股票收入总额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交 第 24 页共 29 页 银华和谐主题混合 2010年度报告 数量）填列，不考虑交易费用。 8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号债券品种公允价值占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 49,249,052.80 3.51 2 央行票据 168,450,000.00 12.00 3 金融债券 -- 其中：政策性金融债 -- 4 企业债券 -- 5 企业短期融资券 -- 6 可转债 66,091,083.52 4.71 7 其他 -- 8 合计 283,790,136.32 20.22 8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号债券代码债券名称数量（张）公允价值 占基金资产净值 比例（％） 1 0801062 08央行票据 62 1,000,000 100,480,000.00 7.16 2 1001072 10央行票据 72 700,000 67,970,000.00 4.84 3 125709 唐钢转债 448,061 49,071,640.72 3.50 4 010110 21国债⑽ 340,000 34,217,600.00 2.44 5 010112 21国债⑿ 149,240 15,031,452.80 1.07 8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 本基金本期末未投资于资产支持证券。 8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本期末未投资于权证。 8.9 投资组合报告附注 8.9.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期不存在被监管部门立案调查，或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 8.9.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的情形。 第 25 页共 29 页 银华和谐主题混合 2010年度报告 8.9.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号名称金额 1 存出保证金 1,285,991.48 2 应收证券清算款 14,841,343.91 3 应收股利 - 4 应收利息 3,655,184.26 5 应收申购款 672,791.22 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 20,455,310.87 8.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码债券名称公允价值 占基金资产净值 比例（％） 1 125709 唐钢转债 49,071,640.72 3.50 2 113001 中行转债 10,986,000.00 0.78 3 110003 新钢转债 6,033,442.80 0.43 8.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 8.9.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计可能有尾差。 §9 基金份额持有人信息 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人户数 户均持有的 持有人结构 机构投资者个人投资者 (户) 基金份额 持有份额 占总份 额比例 持有份额占总份额比例 16,352 72,870.40 531,585,615.86 44.61% 659,991,222.95 55.39% 第 26 页共 29 页 9.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 银华和谐主题混合 2010年度报告 项目持有份额总数（份）占基金总份额比例 基金管理公司所有从业人 员持有本开放式基金 1,185,227.07 0.10% §10 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（ 2009年4月27日）基金份额总额 2,672,979,485.72 本报告期期初基金份额总额 950,084,328.65 本报告期基金总申购份额 2,411,212,838.50 减:本报告期基金总赎回份额 2,169,720,328.34 本报告期期末基金份额总额 1,191,576,838.81 注：本期申购中包含转入份额，本期赎回中包含转出份额。 §11 重大事件揭示 11.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内，无基金份额持有人大会决议。 11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 11.2.1 基金管理人的重大人事变动 11.2.1.1 2011年 1月 8日，本基金管理人发布关于公司副总经理离任的公告，经本公司董 事会批准，魏瑛女士不再担任本基金管理人公司副总经理职务。该变更事项已向相关监管部门备 案，并于 2011年 1月 8日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及公司网站进行了披露； 11.2.1.2 2011年 2月 1日，本基金管理人发布关于公司副总经理离任的公告，经本公司董 事会批准，石松鹰先生不再担任本基金管理人公司副总经理职务。该变更事项已向相关监管部门 备案，并于 2011年 2月 1日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及公司网站进行了披 露。 11.2.2 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期内经中国证监会批准，晏秋生任本基金托管人中国工商银行资产托管部副总经理。 第 27 页共 29 页 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 银华和谐主题混合 2010年度报告 本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 11.4 基金投资策略的改变 本报告期内，基金投资策略未发生改变。 11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期本基金未变更为其审计的会计师事务所，报告期内本基金应支付给安永华明会计师 事务所的报酬共计人民币 105,000元。该审计机构已为本基金连续提供了 2年的服务。 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内，基金管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。 11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易 单元 数量 股票交易应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期 股票成 交总额 的比例 佣金 占当期 佣金总 量的比 例 国海证券有限责任公司 2 2,441,895,068.67 25.87% 2,006,791.95 25.46% - 兴业证券股份有限公司 1 1,905,474,289.51 20.19% 1,548,212.69 19.64% - 西部证券股份有限公司 1 1,066,261,724.36 11.30% 906,314.82 11.50%新增一个交易单元 厦门证券有限公司 1 1,061,471,983.54 11.25% 902,243.71 11.45% - 中信证券股份有限公司 1 674,838,630.92 7.15% 573,606.34 7.28% - 长城证券有限责任公司 1 578,643,577.88 6.13% 491,844.06 6.24% - 信达证券股份有限公司 1 512,911,516.19 5.43% 435,973.41 5.53%新增一个交易单元 爱建证券有限责任公司 1 428,474,347.29 4.54% 364,202.93 4.62%新增一个交易单元 国泰君安证券股份有限公司 1 313,367,410.33 3.32% 266,361.21 3.38% - 国信证券股份有限公司 1 276,885,187.44 2.93% 235,352.91 2.99% - 德邦证券有限责任公司 1 92,795,521.25 0.98% 78,876.91 1.00%新增一个交易单元 英大证券有限责任公司 1 86,214,684.52 0.91% 73,282.82 0.93%新增一个交易单元 招商证券股份有限公司 1 ----新增一个交易单元 齐鲁证券有限公司 1 ----新增一个交易单元 第 28 页共 29 页 银华和谐主题混合 2010年度报告 注：1、基金专用交易单元的选择标准为该证券经营机构具有较强的研究服务能力，能及时、全面、定期 向基金管理人提供高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析报告、个股分析报 告、市场服务报告以及全面的信息服务。 2、基金专用交易单元的选择程序为根据标准进行考察后，确定证券经营机构的选择。经公司批准后与 被选择的证券经营机构签订协议。 11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 成交金额 占当期债券 成交总额的比例 国海证券有限责任公司 39,067,137.45 5.83% 兴业证券股份有限公司 38,184,066.75 5.69% 西部证券股份有限公司 36,687,397.30 5.47% 厦门证券有限公司 382,876,466.10 57.10% 中信证券股份有限公司 -- 长城证券有限责任公司 39,186,145.20 5.84% 信达证券股份有限公司 84,021,429.70 12.53% 爱建证券有限责任公司 39,472,374.30 5.89% 国泰君安证券股份有限公司 -- 国信证券股份有限公司 -- 德邦证券有限责任公司 11,100,000.00 1.66% 英大证券有限责任公司 -- 招商证券股份有限公司 -- 齐鲁证券有限公司 -- 银华基金管理有限公司 2011年 3月 30日 第 29 页共 29 页 中财网
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