[发行]广发亚太：更新招募说明书摘要（2010年4月）
广发亚太（除日本）精选股票型证券投资基金招募说明书[更新] 广发亚太（除日本）精选股票型 证券投资基金 招募说明书【更新】摘要 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 广发亚太（除日本）精选股票型证券投资基金招募说明书[更新] 重要提示 本基金于2010年5月14日经中国证监会证监基金字[2010]644号文核准。本基金基金合同 于2010年8月18日生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人或申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据本基金合同和本基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约 定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金合同。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2011年2月17日，有关财务数据和净值表现截止 日为2010年12月31日。 2 招募说明书 一、基金管理人 一、概况 1、名称：广发基金管理有限公司 2、住所：广东省珠海市拱北情侣南路 255号4层 3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔31－33楼 4、法定代表人：马庆泉 5、设立时间：2003年8月5日 6、电话：020-89899117 全国统一客服热线：95105828 7、联系人：段西军 8、注册资本：1.2亿元人民币 9、股权结构：广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）、烽火通信科技股份有限 公司、香江投资有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技风险投资有限公司，分别持有 本基金管理人48.33％、16.67％、16.67％、10％和8.33％的股权。 二、主要人员情况 1、董事会成员 马庆泉：董事长，男，博士，教授，研究员，现任第四届中国证券业协会副会长，中国 证券业协会基金业委员会主任委员，中国人民大学博士生导师。历任中央党校研究室主任、 副教授、教授，广发证券副总裁、常务副总裁、副董事长、总裁，嘉实基金管理有限公司董 事长，第二届中国证券业协会秘书长，第三届中国证券业协会副会长等职务。 林传辉：副董事长，男，大学本科学历，现任广发基金管理有限公司总经理。曾任广发 证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副 总经理、投资银行部常务副总经理。 孙晓燕：董事，女，大学本科学历，现任广发证券财务总监兼财务部总经理。曾任广东 广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、投资 自营部副总经理、广发基金管理有限公司财务总监、副总经理。 戈俊：董事，男，管理学硕士，高级经济师，现任烽火通信科技股份有限公司副总经理、 财务总监兼董事会秘书。曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理 助理、财务部总经理。 3 招募说明书 翟美卿：董事，女，企业管理硕士，现任香江集团总裁、金海马集团董事长、香江投资 有限公司董事长、深圳香江控股股份有限公司董事长。兼任全国妇联常委、中国产业发展促 进会副会长、香江社会救助基金会主席、广东省妇联副主席、广东省政协常委。曾任广州棠 涌家具厂、北京丰台美满家具厂厂长。 许冬瑾：董事，女，工商管理硕士，主管药师，现任康美药业股份有限公司副董事长、 副总经理。曾任广东省康美药业有限公司副总经理。 董茂云：独立董事，男，法学博士，教授，博士生导师，现任复旦大学教授。曾任复旦 大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。 姚海鑫：独立董事，男，经济学博士、教授、博士生导师，现任辽宁大学发展规划处处 长。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、辽宁大学工商管理硕士（MBA）教育中心副主任、辽 宁大学计财处处长、学科建设处处长。 罗海平：独立董事，男，经济学博士，现任阳光财产保险股份有限公司总裁。曾任中国 人民保险公司荆州市分公司经理、中国人民保险公司湖北省分公司业务处长、中国人民保险 公司湖北省国际部总经理、中国人民保险公司汉口分公司总经理，太平保险湖北分公司总经 理，太平保险公司总经理助理，太平保险公司副总经理兼纪委书记，民安保险（中国）有限 公司副总裁。 2、监事会成员 余利平：监事会主席，女，经济学博士，曾任广发证券成都营业部总经理、广发证券基 金部副总经理、嘉实基金管理有限公司副总经理、董事长。 匡丽军：监事，女，大学本科学历，高级涉外秘书，现任广州科技风险投资有限公司办 公室主任。曾任广州实达实业发展公司办公室主任、广州屈臣氏公司行政主管。 刘文红: 监事，女，经济学硕士，现任广发基金管理有限公司市场拓展部副总经理。曾 任广发证券研究发展中心研究员。 3、总经理及其他高级管理人员 林传辉：总经理，男，大学本科学历，曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、 投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。 肖雯：副总经理，女，企业管理硕士, 高级经济师。曾任珠海国际信托投资公司助理总 经理、广发证券电子商务部副总经理、广发证券经纪业务总部副总经理。 朱平：副总经理，男，硕士, 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银 4 招募说明书 行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理、易方达基金管理有限公司投资部研究负责人、 广发基金管理有限公司总经理助理。 段西军：督察长，男，博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中 国证券监督管理委员会广东监管局工作。 4、基金经理 YONGHUA PAN（潘永华），男，美国籍，美国哥伦比亚大学金融学博士，持有中国证券业 执业证书，15年证券从业经历。曾任职于美国雷曼兄弟公司（纽约），巴克莱投资银行（纽 约），法国巴黎银行（纽约），BASSINI PLAYFAIR WRIGHT（纽约）和 SAC资产管理公司（纽约）， 2009年5月8日起任广发基金管理有限公司国际业务部总经理，2010年 10月 29日起任广发 亚太精选股票(QDII)基金的基金经理，2011年1月6日起任广发基金管理有限公司总经理助 理。 历任基金经理： Alfred Wong Teck Chit（王德捷），任职时间为 2010年8月18日至 2010年11月25日。 5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下： 主席：公司总经理林传辉；成员：公司副总经理朱平，公司投资总监易阳方，研究发展 部总经理傅友兴，固定收益部总经理谢军。 二、基金托管人 一、基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 成立时间：1984年 1月 1日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币 334,018,850,026元 联系电话：010-66105799 联系人：赵会军 二、主要人员情况 截至 2010年 12月末，中国工商银行资产托管部共有员工 133人，平均年龄 30岁， 95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 5 招募说明书 三、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管服务 以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、 规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境 内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展 现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包 括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、 QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产 管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可 以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2010年 12月，中国工商银行共托管证券投 资基金 198只，其中封闭式 8只，开放式 190只。自 2003 年以来，本行连续七年获得 香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券 时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 23项最佳托管银行大奖；2010年， 本行资产托管部总经理获得《财资》设立的年度中国最佳托管银行家个人大奖。本行是 获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛 好评。 三、境外托管人 一、基本情况 1、名称：渣打银行（香港）有限公司[Standard Chartered Bank (Hong Kong) Limited] 2、注册地址：香港中环德辅道中四至四A渣打银行大厦三十二楼32/F., Standard Chartered Bank Building, 4-4A Des Voeux Road, Central, Hong Kong 3、法定代表人：洪丕正先生/Ben Hung 4、组织形式：有限责任公司 5、成立时间：2004年7月1日完成在香港本地注册手续 6、存续期间：持续经营 7、实收资本：港币32,655,000,000元（截至2009年12月31日） 6 招募说明书 8、渣打银行在1853年获得英国皇家特许状注册成立，至今已有超过150年的历史。渣打 集团的业务遍及全球增长最快的市场，拥有超过1700个经营网点（包括子公司、关联公司和 合资公司），涉及亚太地区、南亚、中东、非洲、英国和美国等70多个国家。渣打银行现有超 过75000名雇员，来自115个国家，遍布70多个市场。渣打集团标准普尔中长期评级为A+。 渣打银行（香港）有限公司的证券资产托管规模截至2010年12月31日为 220,226,678,582.49美元（约2202 亿美元），标准普尔中长期评级为A+。 二、托管业务及主要人员情况 渣打银行证券托管部是渣打银行的核心业务之一，主要提供托管和投资组合会计服务， 机构客户群广泛分布在北美，欧洲及亚洲。渣打银行在香港有超过五十年的证券托管经验， 在亚洲区是其中一家最强大的托管银行，也是全球笫一家拿到 ISO国际认证的银行。证券托 管服务是渣打银行的核心业务之一，也是主要的利润来源部门。本着银行的业务目标，渣打 银行对业务进行全面的战略性评估，以确定银行提供给客户的核心价值。渣打集团董事会对 整个业务提供了很大的支持和承诺，并按照战略的执行，为业务发展提供相应的财政支持。 渣打银行（香港）有限公司作为渣打银行的地区托管运作中心，支持银行在美国、欧洲、 澳大利亚、新西兰和渣打亚洲网络的业务。渣打银行也在以在亚洲 16个国家和地区和国家通 过分行或次级托管银行提供托管服务。 三、境外托管人的职责 1、安全保管受托财产； 2、按照相关合同的约定，及时办理受托资产的清算、交割事宜； 3、按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定，开设受托资产的资金账户 以及证券账户； 4、按照相关合同的约定，提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易信息； 5、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料； 6、其他由基金托管人委托其履行的职责。 7 招募说明书 四、相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 本基金管理人通过在广州、北京、上海设立的分公司为投资者办理开放式基金开户、认 购、申购、赎回、基金转换等业务： （1）广州分公司 地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 32楼 直销中心电话：020-89899073 020-89899042 传真：020-89899069 020-89899070 （2）北京分公司 地址：北京市宣武区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 D座 11层 电话：010-68083368 传真：010-68083078 （3）上海分公司 地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166号中国保险大厦 2908室 电话：021-68885310 传真：021-68885200 （4）网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、申购、赎回、基金转换等业务， 具体交易细则请参阅本公司网址公告。 本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn。 本公司网址：www.gffunds.com.cn 客服电话：95105828（免长途费）或 020-83936999 客服传真：020-34281105 2、代销机构 （1）名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：姜建清 联系人：刘业伟 8 招募说明书 电话：010-66107900 传真：010-66107914 客户服务电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn （2）名称：广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路 183号大都会广场 43楼 办公地址：广东广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41和 42楼 法定代表人：王志伟 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87557985 客户服务电话：95575或 020-87555888转各营业网点 公司网址：www.gf.com.cn （3）名称：广发华福证券有限责任公司 住所：福州市鼓楼区五四路 157号新天地大厦 8层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 客户服务电话：96326（福建省外加拨 0591）或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址：www.gfhfzq.com.cn （4）名称：中国农业银行股份有限公司 住所：北京市建国门内大街 69号 法定代表人：项俊波 客户服务电话：95599 公司网址：www.abchina.com （5）名称：中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：肖钢 9 招募说明书 客户服务电话： 95566 传真：010-66594946 公司网址：www.boc.cn （6）名称：交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：胡怀邦 联系人：曹榕 电话： 021-58781234 传真： 021-58408483 客户服务电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （7）名称：招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 客户服务电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com （8）名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 传真：021-63604199 联系人：倪苏云、虞谷云 客户服务电话：95528 公司网址：www.spdb.com.cn （9）名称：上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 168号 法定代表人：宁黎明 联系人：张萍 电话：021-68475888 10 招募说明书 传真：021-68476111 客户服务电话：021-962888 公司网址：www.bankofshanghai.com （10）名称：深圳发展银行股份有限公司 办公地址：深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 联系人：张青 联系电话： 0755-82088888 传真电话： 0755-82080714 客户服务电话：95501 公司网址：www.sdb.com.cn （11）名称：中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍、吴海鹏 电话： 010-57092616 传真： 010-57092611 客户服务电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn （12）名称：中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦 法定代表人：唐双宁 联系人：薛军丽 电话：010-68098777 客户服务电话：95595（全国） 公司网址：www.cebbank.com （13）名称：中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：孔丹 11 招募说明书 联系人：丰靖 电话：010-65550828 客服电话：95558 公司网址：bank.ecitic.com （14）名称：平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路 1099号 法定代表人：孙建一 联系人：赵世永 电话：0755-25859591 传真：0755-22197701 客户服务电话：40066-99999，0755-961202 公司网址：www.pingan.com （15）名称：宁波银行股份有限公司 住所：宁波市江东区中山东路 294号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 联系方式：021－63586210 传真：021－63586215 客服电话： 96528，上海地区 962528 公司网址：www.nbcb.com.cn （16）名称：青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68号 法定代表人：郭少泉 联系人：滕克 联系电话：0532-85709787 传真：0532-85709799 客户服务电话：（青岛）96588，（全国）400-66-96588 公司网址：www.qdccb.com （17）名称：浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 288号 12 招募说明书 办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 288号 法定代表人：张达洋 联系人：毛真海 联系电话：0571-87659546 传真：0571-87659188 客户服务电话：95527 公司网址：www.czbank.com （18）名称：渤海银行股份有限公司 住所：天津市河西区马场道 201-205号 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏 电话：022-58316666 传真：022-58316569 客户服务热线：400 888 8811 公司网址：www.cbhb.com.cn （19）名称：东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市运河东一路 193号 办公地址：东莞市运河东一路 193号 法定代表人：廖玉林 联系人：胡昱 电话：0769-22119061 传真：0769-22117730 客户服务电话：0769-96228 公司网址：www.dongguanbank.cn （20）名称：哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号 法定代表人：郭志文 联系人：王超 电话：0451-86779007 13 招募说明书 传真：0451-86779007 客服电话：95537 公司网址：www.hrbb.com.cn （21）名称：申银万国证券股份有限公司 住所：上海市常熟路 171号 法定代表人：丁国荣 联系人：曹晔 电话：021-54033888 传真：021-54038844 客户服务电话：95523或 4008895523 电话委托电话：021-962505 公司网址：www.sywg.com （22）名称：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618号 办公地址：上海浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：祝幼一 联系人：芮敏祺 电话： 021-38676666 传真： 021-38670666 客户服务电话：400-8888-666 公司网址： www.gtja.com （23）名称：中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：顾伟国 联系人：田薇 电话：010-66568430 传真：010-66568536 客户服务电话： 4008-888-888或拨打各城市营业网点咨询电话。 公司网址：www.chinastock.com.cn （24）名称：中信建投证券有限责任公司 14 招募说明书 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：张佑君 联系人：权唐 电话： 400-8888-108 传真： 010-65182261 客户服务电话：400-8888-108 公司网址：www.csc108.com （25）名称：国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话： 0755-82130833 传真： 0755-82133302 客户服务电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn （26）名称：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 客户服务电话：95565、4008888111 公司网址：www.newone.com.cn （27）名称：华泰证券股份有限公司 住所：南京市中山东路 90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话： 025-83290845 传真： 025-84579763 15 招募说明书 联系人：李杰 客户服务电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn （28）名称：华泰联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（ 01A、02、03、04）、17A、 18A、24A、25A、26A 办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5层、17层、18层、24层、25 层、26层 法定代表人：马昭明 联系人：盛宗凌、庞晓芸 电话： 0755-82492000 传真： 0755-82492962 客户服务电话：95513 公司网址：www.lhzq.com （29）名称：中银国际证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区银城中路中银大厦 39层 法定代表人：许刚 联系人：张静 电话：021-68604866 传真：021-50372474 客户服务电话：4006208888 公司网址：www.bocichina.com （30）名称：长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：匡婷 电话：0755-83516289 传真：0755-83516199 客户服务热线：0755-33680000；400-6666-888 公司网址：www.cgws.com 16 招募说明书 （31）名称：东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138号 办公地址：长春市自由大路 1138号 法定代表人：矫正中 联系人：潘锴 电话：0431-85096709 开放式基金咨询电话： 4006000686 ；0431-85096733 开放式基金业务传真： 0431-85096795 公司网址：www.nesc.cn （32）名称：东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话： 021-63325888 传真： 021-63326173 客户服务电话：95503 公司网址：www.dfzq.com.cn （33）名称：平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：周璐 电话：0755-22626172 开放式基金业务传真：0755-82400862 全国统一总机：4008866338 全国免费业务咨询电话：4008816168 网址：www.pingan.com （34）名称：渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 17 招募说明书 法定代表人：王春峰 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客户服务电话：4006515988 公司网址：www.bhzq.com （35）名称：海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021- 23219100 客户服务热线：95553或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址：www.htsec.com （36）名称：东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路 181号商旅大厦 18-21层 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话： 0512-65581136 传真： 0512-65588021 公司网址：www.dwzq.com.cn （37）名称：金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4层 办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17楼 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 客户服务电话：4008-888-228 18 招募说明书 公司网址：www.jyzq.cn （38）名称：光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客户服务电话：4008888788，10108998 公司网址： www.ebscn.com （39）名称：东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18-19楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18-19楼 法定代表人：朱科敏 客服电话：4008888588 联系人：李涛 电话：0519-88157761 传真：0519-88157761 公司网址：www.longone.com.cn （40）名称：国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市永叔路 15号 办公地址：江西省南昌市北京西路 88号江信大厦 4楼 法定代表人：曾小普 联系人：徐美云 电话：0791- 6285337 传真：0791-6288690 客户服务电话：0791-6285337，6273972 公司网址：www.gsstock.com （41）名称：湘财证券有限责任公司 注册地址：长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼 19 招募说明书 办公地址：长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼 法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺 电话：021-68634518 传真：021-68865680 开放式基金客服电话：400-888-1551 公司网址：www.xcsc.com （42）名称：国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市县前东街 168号 办公地址：无锡市县前东街 168号 法定代表人：雷建辉 联系人：袁丽萍 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 客户服务电话：400-888-5288，0510-82588168 公司网址：www.glsc.com.cn （43）名称：国海证券有限责任公司 住所：中国广西南宁市滨湖路 46号 法定代表人：张雅峰 联系人：武斌 电话：0755-83707413 传真：0755-83700205 客户服务电话：95563 公司网址：www.ghzq.com.cn （44）名称：广州证券有限责任公司 注册地址：广州市先烈中路 69号东山广场主楼十七楼 办公地址：广州市先烈中路 69号东山广场主楼十七楼 法定代表人：吴志明 联系人：林洁茹 电话：020-87322668 20 招募说明书 传真：020-87325036 客户服务电话：020-961303 公司网址：www.gzs.com.cn （45）名称：第一创业证券有限责任公司 住所：深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B座 25层 法定代表人：刘学民 联系人：梁大为 电话：0755-82485087 传真：0757-82485081 公司网址：www.fcsc.cn （46）名称：中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦第 A层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦第 A层 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：010-84588888 传真：010-84865560 公司网址：www.ecitic.com （47）名称：德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址：上海市福山路 500号城建大厦 26楼 法定代表人：方加春 联系人：罗芳 电话： 021-68761616 传真： 021-68767981 客户服务电话：400-8888-128 公司网址：www.tebon.com.cn （48）名称：华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路 357号 办公地址：安徽省合肥市阜南路 166号润安大厦 21 招募说明书 法定代表人：李工 联络人：甘霖 电话：0551-5161666 传真：0551-5161600 客户服务电话：96518，4008096518 公司网址：www.hazq.com （49）名称：中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 20层（266061） 法定代表人：张智河 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客户服务电话：0532-96577 公司网址：www.zxwt.com.cn （50）名称：财通证券有限责任公司 注册地址：杭州市解放路 111号 法定代表人：沈继宁 联系人：乔骏 电话：0571-87925129 传真：0571－87828042 客户服务电话：0571-96336，（上海地区：962336） 公司网址：www.ctsec.com （51）名称：中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 法定代表人：石保上 联系人：程月艳、耿铭 电话：0371-65585670 传真：0371-65585665 22 招募说明书 客户服务电话：0371-967218或 4008139666 公司网址：www.ccnew.com （52）名称：国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 客户服务电话：400-818-8118 公司网址：www.guodu.com （53）名称：万联证券有限责任公司 注册地址：广州市中山二路 18号电信广场 36、37层 办公地址：广州市中山二路 18号电信广场 36、37层 法定代表人：张建军 开放式基金咨询电话：400-8888-133 开放式基金接收传真：020-22373718-1013 联系人：罗创斌 联系电话：020-37865070 网址：www.wlzq.com.cn （54）名称：世纪证券有限责任公司 住所：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42楼 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42楼 法定代表人：卢长才 联系人：张婷 电话：0755-83199511 公司网址：www.csco.com.cn （55）名称：财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼 23 招募说明书 法定代表人：周晖 联系人：郭磊 电话：0731-84403319 公司网址：www.cfzq.com （56）名称：安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人：牛冠兴 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 统一客服电话：4008001001 公司网站地址：www.essence.com.cn （57）名称：长江证券股份有限公司 地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客户服务电话：95579或 4008-888-999 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 公司客服网址：www.95579.com 公司网址： www.cjsc.com （58）名称：恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 法定代表人：鞠瑾 联系人：常向东 电话： 0471-4913998 传真： 0471-4930707 客户服务电话：0471-4961259 24 招募说明书 公司网址：www.cnht.com.cn （59）名称：宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233号宏源大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号 法定代表人：冯戎 联系人：李巍 电话：010-88085858 传真：010-88085195 客户服务电话：4008-000-562 （60）名称：齐鲁证券有限公司 注册地址：济南经十路 20518号 办公地址：济南市经七路 86号证券大厦 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531－68889155 传真：0531－68889752 客户服务电话：95538 公司网址：www.qlzq.com.cn （61）名称：方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层 法定代表人：雷杰 联系人：彭博 电话：0731-85832343 传真：0731-85832214 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com （62）名称：江海证券有限公司 地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：孙名扬 25 招募说明书 联系人：徐世旺 电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 客户服务电话：4006662288 公司网址：www.jhzq.com.cn （63）名称：华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 27层 办公地址：上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 27层 法定代表人：陈林 联系人：陈康菲 电话：021-50122222 传真：021-50122200 客户服务电话：4008209898 公司网站：www.cnhbstock.com （64）名称：英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：赵文安 联系人：王睿 电话：0755-83007069 传真：0755-83007167 客户服务电话：4008-698-698 公司网站：www.ydsc.com.cn （65）名称：中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 6-9层 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 6-9层 法定代表人：赵大建 联系人：姜建平 联系电话：010-59355543 客服电话：40088-95618 26 招募说明书 公司网站：www.e5618.com （66）名称：华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308号 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：0931-4890100 传真：0931-4890118 客户服务电话：0931-4890100、4890619、4890618 公司网站：www.hlzqgs.com （67）名称：信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：010-63081000 传真：010-63080978 客户服务电话：400-800-8899 公司网站：www.cindasc.com （68）名称：厦门证券有限公司 注册地址：厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼 法定代表人：傅毅辉 联系人：卢金文 电话：0592-5161642 传真：0592-5161640 客户服务电话：0592-5163588 公司网站：www.xmzq.cn （69）名称：南京证券有限责任公司 住所：江苏省南京市大钟亭 8号 27 招募说明书 法定代表人：张华东 联系人：徐翔 电话：025-83367888-4201 传真：022-83320066 客户服务热线：400 828 5888 公司网址： www.njzq.com.cn （70）名称：华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛北街 26号 办公地址：北京市西城区金融大街 8号 A座三层、五层 法定代表人：丁之锁 联系人：林长华 电话：010-58568181 传真：010-58568062 客户服务电话：010-58568118 公司网址：www.hrsec.com.cn （71）名称：浙商证券有限责任公司 注册地址：杭州市杭大路 1号 办公地址：杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A区 6-7层 法定代表人：吴承 联系人：谢项辉 电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 客户服务电话：0571-967777 公司网址：www.stocke.com.cn （72）名称：西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市渝中区临江支路 2号合景国际大厦 A幢 办公地址：重庆市渝中区临江支路 2号合景国际大厦 A幢 法定代表人：王珠林 联系人：陈诚 电话：023-63786464 28 招募说明书 传真：023-63786311 客户服务电话：4008-096-096 公司网址：www.swsc.com.cn （73）名称：财达证券有限责任公司 注册地址：河北省石家庄市自强路 35号 办公地址：石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 24层 法定代表人：翟建强 联系人：刘亚静 电话：0311－66006393 传真：0311-66006249 客服电话：400-612-8888 网址：www.s10000.com 3、其他代销机构 本基金发售期间，若新增代销机构或代销机构新增营业网点，则另行公告。 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本基金，并及 时公告。 二、注册登记机构 名称：广发基金管理有限公司 住所：广东省珠海市拱北情侣南路 255号4层 法定代表人：马庆泉 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔31－33楼 电话：020-89899129 传真：020-89899175 联系人：李尔华 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：国浩律师集团（广州）事务所 住所： 广东省广州市体育西路 189号城建大厦 9楼 负责人：程秉 电话：020－38799345 29 招募说明书 传真: 020－38799335 经办律师：程秉 李彩霞 联系人：程秉 四、审计基金资产的会计师事务所 名称：德勤华永会计师事务所有限公司 办公地址：上海市延安东路 222号外滩中心 30楼 法人代表：卢伯卿 联系人：胡小骏 电话：021－61418888 传真：021－63350003 经办注册会计师：胡小骏、洪锐明 五、基金的名称 广发亚太（除日本）精选股票型证券投资基金 六、基金的类型 契约型开放式 七、基金的投资目标 通过在亚太区域内进行积极的资产配置和组合管理，有效分散基金的投资组合风险，实 现基金资产的持续、稳健增值。 30 招募说明书 八、基金的投资范围 本基金投资组合中股票及其它权益类证券市值占基金资产的60%-95%，现金、债券及中 国证监会允许投资的其它金融工具市值占基金资产的5%-40%。 具体投资范围包括：股票及其他权益类证券包括中国证监会允许投资的普通股、优先股、 存托凭证、公募股票基金等；现金、债券及中国证监会允许投资的其它金融工具包括银行存 款、可转让存单、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；政府债券、公司债券、可转换 债券、债券基金、货币基金等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；中国证监会 认可的境外交易所上市交易的金融衍生产品等。 本基金投资的主要区域为亚太地区（除日本），包括韩国、印度、台湾、香港、澳大利亚、 新西兰、新加坡、印度尼西亚、泰国、马来西亚和菲律宾等国家或地区。本基金将至少 80% 的股票资产及其它权益类资产投资于亚太地区（除日本）证券市场以及在其它证券市场交易 的亚太企业，本基金将不高于20%的股票资产及其它权益类资产投资于超出前述投资范围的 其他市场（包括日本）的企业。 如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 九、基金的投资策略 一、基金的投资策略 本基金将通过自上而下的资产配置策略和自下而上的个股精选策略进行基金资产的投资 组合构建，注重国际宏观经济环境、政治形势、区域市场和证券市场走势的综合分析，并强 调公司品质与成长性的结合，由此确定基金资产在国家与地区间的区域配置以及在股票、债 券和现金等各类资产类别上的投资比例，并通过自下而上的个股精选，挖掘定价合理、具备 持续竞争优势的上市公司股票进行投资，并有效控制下行风险。 （一）资产配置策略 本基金的资产配置策略包括股票和债券等大类资产的配置及国家和地区间的资产配置。 本基金的股票资产及其它权益类资产占基金资产的比例为60%-95%，现金、债券及中国 31 招募说明书 证监会允许投资的其它金融工具的比例5%-40%。 本基金将至少80%的股票资产及其它权益类资产投资于亚太地区（除日本）证券市场以 及在其它证券市场交易的亚太企业。亚太企业主要是指登记注册在亚太地区、在亚太地区证 券市场进行交易或其主要业务收入或资产在亚太地区的企业。本基金将不高于 20%的股票资 产及其它权益类资产投资于超出前述投资范围的其他市场（包括日本）的企业。 （二）权益类投资策略 本基金通过分析全球经济发展趋势下亚太区域市场的投资特点，进行自上而下的国家和 地区配置，在此基础上对公司及行业所处的基本面进行深入分析和把握，采取自下而上的个 股精选策略实现合理的投资组合配置。 1、个股精选策略 本基金力图对公司及行业所处的基本面进行深入分析和把握，采取自下而上的个股精选 策略实现合理的投资组合配置。 本基金重点投资的股票是通过深入研究论证后的优秀公司，并且每只重点投资的股票都 应有清晰的投资主题和详尽的估值分析。 2、基金的投资策略 本基金对境外基金的投资，主要是作为股票投资的一种替代性投资工具。一般情况下， 本基金对各个国家和地区的资产配置主要通过直接投资当地市场的股票来实现，如果基金管 理人由于某些原因出现无法或不能及时的直接投资当地市场的股票、或者直接投资的成本过 高时，基金管理人可以通过投资以 ETF为主的公募股票基金来快速实现对该市场的资产配置。 （三）固定收益类投资策略 本基金固定收益类投资以分散投资风险和优化流动性管理为主要目标，一般不做主动性 投资。本基金将投资于与中国证监会签订了双边监管合作谅解备忘录的国家或地区（包括日 本、美国等非亚太地区）信用等级为投资级以上的债券，其资产组合以安全性、流动性和收 益性为配置原则。 （四）衍生品投资策略 本基金将以投资组合避险或有效管理为目标，在基金风险承受能力许可的范围内，本着 谨慎原则，适度参与金融衍生品投资，包括远期合约、掉期、期权、期货等，以实现投资组 合风险管理。 （五）币种配置和外汇管理 32 招募说明书 本基金人民币与其他外币的转换目的是为了满足股票投资清算和应对赎回的需要，基金 管理人将根据对汇率前景的预测、股票资产的地区配置要求，以及应对申购赎回的需要，对 货币资产在港币、美元、日元、韩币、澳元、欧元、英镑、新币、人民币等币种之间进行配 置。 二、 投资决策依据和决策程序 （一）决策依据 1、国家有关法律、法规和《基金合同》的有关规定。 2、全球宏观经济发展态势、区域经济发展情况、各国经济运行环境及其货币市场和证券 市场运行状况。 3、投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下作出投 资决策，是本基金维护投资者利益的重要保障。 4、本基金将在对宏观经济和上市公司基本面深入研究的基础上，进行基金资产的组合投 资。 （二）决策程序 1、投资决策委员会制定整体投资战略。 2、国际业务部根据自身或者其他研究机构的研究成果，构建股票备选库，对拟投资对象 进行持续跟踪调研，并提供个股、债券决策支持。 3、基金经理小组根据投资决策委员会的投资战略，根据投研联席会议的决议，结合对证 券市场、上市公司、投资时机的分析，拟订所辖基金的具体投资计划，包括：资产配置、行 业配置、重仓个股投资方案。 4、投资决策委员会对基金经理小组提交的方案进行论证分析，并形成决策纪要。 5、根据决策纪要，基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案，交由交易部执行。 6、交易部按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理小组。 7、基金绩效评估及风险管理小组重点控制基金投资组合的市场风险和流动性风险，定期 进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提交综合评估意见和改进方案。 十、业绩比较基准 摩根士丹利综合亚太(除日本)总收益指数（MSCI AC Asia Pacific ex Japan Total 33 招募说明书 Return Index）。 十一、风险收益特征 本基金为股票型基金，风险和收益高于货币基金、债券基金和混合型基金，具有较高风 险、较高预期收益的特征。 十二、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2011年3月14日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈 利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读 本基金的招募说明书。 本报告以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位。 本投资组合报告所载数据截至 2010年 12月 31日。 (一) 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产 序号项目金额（人民币元） 的比例（%） 1 权益投资 198,632,704.68 80.57 其中：普通股 172,023,133.17 69.78 34 招募说明书 存托凭证 26,609,571.51 10.79 2 基金投资 19,919,982.55 8.08 3 固定收益投资 -- 其中：债券 -- 资产支持证券 -- 4 金融衍生品投资 -- 其中：远期 -- 期货 -- 期权 -- 权证 -- 5 买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入返售金融资产 -- 6 货币市场工具 -- 7 银行存款和结算备付金合计 27,916,042.19 11.32 8 其他各项资产 63,872.61 0.03 9 合计 246,532,602.03 100.00 （二）报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区）公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例（％） 中国香港 92,732,865.39 39.45 美国 36,693,268.04 15.61 澳大利亚 35,795,045.97 15.23 韩国 30,274,208.33 12.88 新加坡 2,611,448.67 1.11 印度尼西亚 525,868.28 0.22 合计 198,632,704.68 84.49 注：1、国家（地区）类别根据股票及存托凭证所在的证券交易所确定。 2、上述美国比重包括印度和中国在美国上市的ADR。 35 招募说明书 （三）报告期末按行业分类的股票投资组合 行业类别公允价值（人民币元）占基金资产净值比例（％） 能源 10,230,629.28 4.35 材料 61,788,832.85 26.28 工业 11,217,346.01 4.77 非必须消费品 18,793,962.62 7.99 必须消费品 9,894,138.36 4.21 保健 24,129,110.62 10.26 金融 14,700,856.93 6.25 信息技术 47,877,828.01 20.37 电信服务 - 公用事业 - 合计 198,632,704.68 84.49 注：本基金对以上行业分类采用全球行业分类标准（GICS）。 （四）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细 占基金 序公司名称公司名称所在证所属国家数量公允价值资产净 证券代码 号（英文）（中文）券市场（地区) （股）（人民币元）值比例 （％） 澳大利亚证券 1 RIO AU RIO TINTO LTD 力拓澳大利亚 20,400 11,834,787.03 5.03 交易所 TENCENT 香港证券 2 700 HK 腾讯中国香港 73,000 10,491,711.62 4.46 HOLDINGS LTD 交易所 GCL POLY ENERGY 保利协鑫香港证券 3 3800 HK 中国香港 4,254,000 10,352,788.79 4.40 HOLDINGS LTD 能源交易所 中国海洋香港证券 4 883 HK CNOOC LTD 中国香港 652,000 10,230,629.28 4.35 石油交易所 36 招募说明书 TATA MOTORS 纽约证券 5 TTM US 塔塔汽车美国 51,000 9,909,810.92 4.22 LTD-SPON ADR 交易所 DOCTOR REDDY'S 纽约证券 6 RDY US -美国 38,000 9,301,449.70 3.96 LAB-ADR 交易所 ZIJIN MINING 香港证券 7 2899 HK 紫金矿业中国香港 1,400,000 8,589,287.42 3.65 GROUP CO LTD-H 交易所 韩国证券 8 051910 KS LG CHEM LTD LG化学韩国 3,400 7,819,020.71 3.33 交易所 澳大利亚证券 9 OZL AU OZ MINERALS LTD OZ矿业澳大利亚 646,700 7,550,016.20 3.21 交易所 AMOREPACIFIC 爱茉莉太韩国证券 10 090430 KS 韩国 1,100 7,369,077.06 3.13CORP 平洋集团交易所 （五）报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 （九）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 序号基金名称基金类型运作方式管理人 公允价值 （人民币元） 占基金资 产净值比 例(%) 1 ISHARES BSE SENSEX INDIA IND ETF基金契约型开放式 BlackRock Asset Mgt N Asia Ltd（贝 莱德资产管理公 8,938,168.72 3.80 37 招募说明书 司） 2 ISHARES MSCI SOUTH KOREA IND ETF基金契约型开放式 BlackRock Fund Advisors（贝莱德基 金顾问公司） 8,915,346.29 3.79 3 ISHARES MSCI MALAYSIA ETF基金契约型开放式 BlackRock Fund Advisors（贝莱德基 金顾问公司） 647,594.10 0.28 4 ISHARES MSCI THAILAND INVSTB ETF基金契约型开放式 BlackRock Fund Advisors（贝莱德基 金顾问公司） 643,229.74 0.27 5 MARKET VECTORS INDONESIA IND ETF基金契约型开放式 Van Eck Associates Corp 578,227.94 0.25 6 TRACKER FUND OF HONG KONG ETF基金契约型开放式 StateStreet Global Advisors（道富环球 投资管理公司） 197,415.76 0.08 7 ------ 8 ------ 9 ------ 10 ------ （十）投资组合报告附注 1 、根据公开市场信息，报告期内本基金投资的前十名股票的发行主体之一紫金矿业集团股 份有限公司紫金山金铜矿湿法厂先后两次发生含铜酸性溶液渗漏，造成汀江重大水污染事故， 受到福建省环境保护厅以下行政处罚：(1)责令采取治理措施，消除污染，直至治理完成； (2). 罚款人民币九百五十六万三千一百三十元。 2 、报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 38 招募说明书 3、 其他资产构成 序号 名称 金额（人民币元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 801.36 5 应收申购款 63,071.25 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 63,872.61 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十三、基金的业绩 （一）本基金在业绩披露中将采用全球投资表现标准（GIPS） 1、在业绩表述中采用统一的货币； 2、按照 GIPS的相关规定和标准进行计算； 3、如果 GIPS的标准与国内现行要求不符时，同时公布不同标准下的计算结果，并说明 其差异； 4、对外披露时，需要注明业绩计算标准是符合 GIPS要求的。 （二）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （1）本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 份额净值增 长率① 份额净值增长率 标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准收益 率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 0.59% 1.01% 5.53% 0.92% -4.94% 0.09% 39 招募说明书 自基金合同 生效起至今 3.10% 0.85% 13.63% 0.90% -10.53% -0.05% （2）本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比较图 （2010年 8月 18日至 2010年 12月 31日） 注：1、本基金合同于 2010年8月18日生效，截止报告期末本基金合同生效未满一年。 2、本基金建仓期为六个月，至披露时点建仓期未结束。 40 广发亚太（除日本）精选股票型证券投资基金招募说明书[更新] 十四、基金的费用 一、基金费用的种类 1、基金的管理费； 2、基金的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、基金的证券交易费用及在境外市场的交易、清算、登记等实际发生的费用 （out-of-pocket fees）； 5、基金份额持有人大会费用； 6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费，税务顾问费等根据有关法规、 《基金合同》及相应协议的规定，由基金管理人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费 用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用； 7、基金依照有关法律法规应当缴纳的，购买或处置证券有关的任何税收、征费、关税、 印花税、交易及其他税收及预扣提税（以及与前述各项有关的任何利息、罚金及费用）（简称 “税收”）； 8、基金的银行汇划费用； 9、与基金有关的诉讼、追索费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值1.80%的年费率计提。计算方法如下： H＝E×1.80%÷当年天数 H为每日应计提的基金的管理费 E为前一日的基金资产净值 基金的管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人 发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从基金财产中一次性支 付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 如将来基金管理人委托投资顾问，境外投资顾问的投资顾问费已包含在基金的管理费中。 41 招募说明书 2、基金的托管费 本基金托管费自基金合同生效日起，按如下方法进行计提。本基金的托管费按前一日基 金资产净值的0.35%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.35%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 本基金托管费包含境外托管人托管费及其他相关费用。 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第 3-9项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用 实际支出金额列入或摊入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露 费用等费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托 管费率等相关费率。 调高基金管理费率和基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议，除非基金合同、 相关法律法规或监管机构另有规定；调低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额 持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2日在指定报刊和网站等媒介上公告，并在公 告日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 42 招募说明书 十五、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、 《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的 要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对《广发亚太（除日本）精选股票 型证券投资基金招募说明书》进行了更新,主要更新的内容如下： 1.在“第四部分 基金的投资”部分，更新了截至 2010年 12月 31日的基金投资组合报 告。 2.在“第五部分 基金的业绩”部分，更新了截至 2010年 12月 31日的基金业绩。 3. 在“第六部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关内容。 4.在“第七部分 基金托管人”部分，根据基金托管人人员变动及业务经营情况对基金托 管人信息进行了相应更新。 5.在“第八部分 境外托管人”部分，根据境外托管人基本情况变动进行了更新。 6.在“第九部分 相关服务机构”部分，增加了相关的代销机构，对原有销售机构的资料 进行更新。 7.在“第十一部分 基金合同的生效”部分，更新了基金合同的生效时间。 8.根据最新公告，对“第二十三部分 其他应披露事项”内容进行了更新。 广发基金管理有限公司 二〇一一年四月一日 43 中财网
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