[发行]银华领先：更新招募说明书（2011年第1号）
银华领先策略基金招募说明书（更新） 银华领先策略股票型证券投资基金 更新招募说明书 （2011年第 1号） 基金管理人：银华基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 1 银华领先策略基金招募说明书（更新） 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会 2008年 7月 3日证监许可 [2008]【875】号文核准募 集。本基金基金合同于 2008年 8月 20日起正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的 金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。 基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不同 类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期 越高，投资人承担的风险也越大。 本基金按照初始份额面值 1.00元发售，在市场波动等因素的影响下，基金份额净值可 能低于初始份额面值。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括市场风 险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特 有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时，投资人将 可能无法及时赎回持有的全部基金份额。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招 募说明书》及《基金合同》，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判 断基金是否和风险承受能力相适应。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基 金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基 金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。 投资人应当通过本基金管理人或代销机构购买本基金，基金代销机构名单详见本公告。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2011年2月20日，有关财务数据和净值表现截 止日为2010年12月31日，所披露的投资组合为2010年第4季度的数据（财务数据未经审计）。 2 银华领先策略基金招募说明书（更新） 目录 一、绪言 .........................................................................................................................................4 二、释义 .........................................................................................................................................5 三、基金管理人 ..............................................................................................................................9 四、基金托管人 ............................................................................................................................16 五、相关服务机构 ........................................................................................................................19 六、基金的募集 ............................................................................................................................45 七、基金合同的生效 ....................................................................................................................46 八、基金份额的申购与赎回 ........................................................................................................46 九、基金的投资 ............................................................................................................................52 十、基金的业绩 ............................................................................................................................62 十一、基金的财产 ........................................................................................................................63 十二、基金资产估值 ....................................................................................................................64 十三、基金的收益与分配 ............................................................................................................68 十四、基金的费用与税收 ............................................................................................................69 十五、基金的会计与审计 ............................................................................................................73 十六、基金的信息披露 ................................................................................................................74 十七、基金的风险揭示 ................................................................................................................77 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.....................................................................78 十九、基金合同的内容摘要 ........................................................................................................80 二十、基金托管协议的内容摘要.................................................................................................92 二十一、对基金份额持有人的服务...........................................................................................101 二十二、其他应披露事项 ..........................................................................................................103 二十三、招募说明书存放及查阅方式.......................................................................................104 二十四、备查文件 ......................................................................................................................105 3 银华领先策略基金招募说明书（更新） 一、绪言 《银华领先策略股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据 《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管 理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运 作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）及其他 有关法律法规以及《银华领先策略股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 编写。 本招募说明书阐述了银华领先策略股票型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率 等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明 书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本招募说明书由银华基金管理有限公 司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或 对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 4 银华领先策略基金招募说明书（更新） 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金：指银华领先策略股票型证券投资基金； 基金合同：指《银华领先策略股票型证券投资基金基金合同》及对本基金 合同的任何有效修订和补充； 招募说明书或本招募说明书：指《银华领先策略股票型证券投资基金招募说明书》及其定期 更新； 发售公告：指《银华领先策略股票型证券投资基金基金份额发售公告》； 托管协议指《银华领先策略股票型证券投资基金托管协议》及其任何有 效修订和补充； 中国证监会：指中国证券监督管理委员会； 中国银监会：指中国银行业监督管理委员会； 《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第 五次会议通过的自 2004年 6月 1日起施行的《中华人民共和国 证券投资基金法》及不时做出的修订； 《销售办法》：指 2004年 6月 25日由中国证监会公布并于 2004年 7月 1日起 施行的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修订； 《运作办法》：指 2004年 6月 29日由中国证监会公布并于 2004年 7月 1日起 施行的《证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订； 《信息披露办法》：指 2004年 6月 8日由中国证监会公布并于 2004年 7月 1日起 施行的《证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订； 元：指人民币元； 基金管理人：指银华基金管理有限公司； 基金托管人：指中国银行股份有限公司； 注册登记业务：指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者 基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发 放红利、建立并保管基金份额持有人名册等； 注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为 5 银华领先策略基金招募说明书（更新） 银华基金管理有限公司或接受银华基金管理有限公司委托代为 办理本基金注册登记业务的机构； 投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者； 个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基金 的自然人； 机构投资者：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效 存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、 社会团体或其他组织； 合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关 法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金 的中国境外的机构投资者； 基金份额持有人大会：指按照本基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额持 有人或其合法的代理人进行表决的会议； 基金募集期：指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金 份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过 3个月； 基金合同生效日：指基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份额持有人人数 符合相关法律法规和基金合同规定的，基金管理人依据《基金 法》向中国证监会办理备案手续后，中国证监会的书面确认之 日； 存续期：指本基金合同生效至终止之间的不定期期限； 工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 认购：指在基金募集期内，投资者按照本基金合同的规定申请购买本 基金基金份额的行为； 申购：指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基 金份额的行为； 赎回：指在本基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按本基金 合同规定的条件，要求基金管理人购回本基金基金份额的行为； 转换：指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有的 6 银华领先策略基金招募说明书（更新） 基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理 的其他基金的基金份额的行为； 转托管：指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从一 个销售机构托管到另一销售机构的行为； 投资指令：指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发出 的资金划拨及实物券调拨等指令； 代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金 代销业务资格并接受基金管理人委托代为办理本基金认购、申 购、赎回和其他基金业务的机构； 销售机构：指基金管理人及本基金代销机构； 基金销售网点：指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点； 指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站； 基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登 记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户； 交易账户：指销售机构为投资者开立的记录该投资者通过该销售机构办理 认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变 动及结余情况的账户； 开放日：指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日； T 日：指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期； T+n日：指 T日后（不包括 T日）第 n个工作日， n指自然数； 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行 存款利息、其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用 的节约； 基金资产总值：指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款以及 以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和； 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值； 基金份额净值指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单位 基金份额的价值； 基金资产估值：指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和 7 银华领先策略基金招募说明书（更新） 基金份额净值的过程； 法律法规：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地 方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等 法律法规的不时修改和补充； 不可抗力：指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包括但 不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、火灾、 政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券 交易场所非正常暂停或停止交易等。 8 银华领先策略基金招募说明书（更新） 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：银华基金管理有限公司 注册地址：广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层 法定代表人：彭越 成立日期：2001年5月28日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基金字[2001]7号 组织形式：有限责任公司 注册资本：2亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：刘晓雅 电话：010-85186558 传真：010-58163027 银华基金管理有限公司成立于2001年5月28日，是经中国证监会批准(证监基金字 [2001]7号)设立的全国性基金管理公司。公司注册资本为2亿元人民币，公司的股权结构为 西南证券股份有限公司（出资比例：29％）、第一创业证券有限责任公司（出资比例：29％）、 东北证券股份有限公司（出资比例：21％）及山西海鑫实业股份有限公司（出资比例：21％）。公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。公 司注册地为广东省深圳市。 公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资人的利益。公司董事会下设 “风险控制委员会”和“薪酬与提名委员会” 2个专业委员会，有针对性地研究公司在经营 管理和基金运作中的相关情况，制定相应的政策，并充分发挥独立董事的职能，切实加强对 公司运作的监督。 公司监事会由3位监事组成，主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人员 的行为进行监督。 公司具体经营管理由总经理负责，公司根据经营运作需要设置投资管理部、量化投资部、 研究部、市场营销部、高端客户部、国际合作与产品开发部、境外投资部、特定资产管理部、 交易管理部、固定收益部、养老金业务部、运作保障部、信息技术部、总经理（董事会）办 公室、人力资源部、行政财务部、深圳管理部、监察稽核部等18个职能部门，并设有北京分 公司和上海分公司2个分支机构。此外，公司还设有A股基金投资决策委员会、境外投资决策 委员会、特定资产投资决策委员会三个投资决策委员会，分别负责指导基金及其他投资组合 9 银华领先策略基金招募说明书（更新） 的运作，确定基本的投资策略。 （二）主要人员情况 1.基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员 彭越先生：董事长，工商管理硕士。曾任职于最高人民检察院；并曾任银华基金管理有 限公司副总经理。现任银华基金管理有限公司董事长。 王珠林先生，副董事长，经济学博士。历任甘肃省职工财经学院财会系讲师；甘肃省证 券公司副总经理；蓝星清洗股份有限公司董事、副总经理；西南证券有限责任公司党委委员、 副总裁；中国证监会发审委委员、并购重组委委员；证券业协会投资银行业委员会委员；中 国银河证券股份有限公司副总裁。现任西南证券股份有限公司党委副书记、董事、总裁。 矫正中先生：董事，中共党员，经济学硕士，中国注册会计师。曾任吉林省财政厅工交 企业财务处副处长（正处级）；吉林省长岭县副县长；吉林省财政厅文教行政财务处处长； 吉林省财政厅副厅长、厅长兼吉林省地税局局长；吉林省政府秘书长兼办公厅主任、副省长， 兼吉林市代市长、书记。现任东北证券股份有限公司董事长、党委书记。 李兆会先生：董事，管理学学士。先后担任运城市光彩事业促进会副会长、运城市工商 联副会长、运城市民营企业协会会长、中国光彩事业促进会常务理事、第九届全国工商联执 委委员、山西省运城市人大常委委员、山西省民营企业协会副会长、山西省工商联副会长、 山西省青联副主席、全国青联委员、全国工商联常委委员、十一届全国政协委员等职务。现 任山西海鑫实业股份有限公司董事长、海鑫钢铁集团有限公司董事长。 王立新先生：董事总经理，经济学博士。历任中国工商银行总行科员；南方证券股份有 限公司基金部副处长；南方基金管理有限公司研究开发部、市场拓展部总监；银华基金管理 有限公司总经理助理、副总经理、代总经理。现任银华基金管理有限公司总经理。 郑秉文先生：独立董事，经济学博士后，教授，博士生导师。曾任中国社会科学院培训 中心主任，院长助理，副院长。现任中国社会科学院拉美研究所所长。 王恬先生：独立董事，大学学历，高级经济师。曾任中国银行深圳分行行长，深圳天骥 基金董事，中国国际财务有限公司（深圳）董事长，首长四方（集团）有限公司执行董事。 现任南方国际租赁有限公司董事、总裁。 陆志芳先生：独立董事，法律硕士，律师。曾任对外经济贸易大学法律系副主任，北京 仲裁委员会仲裁员，北京市律师协会国际业务委员会副主任委员，海问律师事务所律师、合 伙人。现任浩天信和律师事务所律师、合伙人。 汪贻祥先生：独立董事，法律硕士，律师。曾任全国人大常委会法制工作委员会民法室 主任科员。现任北京至元律师事务所合伙人、主任、律师。 周兰女士：监事会主席，中国社会科学院货币银行学专业研究生学历。曾任北京建材研 究院财务科长；北京京放经济发展公司计财部经理；佛山证券有限责任公司监事长及风险控 制委员会委员。现任第一创业证券有限责任公司监事长及风险控制委员会委员。 10 银华领先策略基金招募说明书（更新） 李丹女士，监事，大学学历。曾任职于长春师范学院，深圳蛇口建筑装饰工程公司，深 圳经济特区证券公司，西南证券股份有限公司深圳后海路证券营业部总经理。现任西南证券 股份有限公司投资银行部董事。 李欣先生：监事，大学学历，注册会计师。曾任信永中和会计师事务所高级审计员；上 海泾华联合会计师事务所项目经理、审计部经理助理。现任银华基金管理有限公司行政财务 部总监助理。 鲁颂宾先生：副总经理，经济学博士。曾任中国交通进出口总公司销售经理；中国证监 会信息监管部主任科员；中国证监会办公厅主任科员、副处长、处长。现任银华基金管理有 限公司副总经理。 凌宇翔先生：督察长，工商管理硕士。曾任机械工业部主任科员；重庆国际信托投资公 司研发中心部门经理，西南证券有限责任公司基金管理部总经理。现任银华基金管理有限公 司督察长。 2.本基金基金经理 杨靖先生：经济学硕士。曾在中信证券股份有限公司、工银瑞信基金管理有限公司从事 行业研究和投资管理工作。2007年11月加盟银华基金管理有限公司，曾任基金经理助理。自 2009年9月29日起担任本基金基金经理。 历任基金经理： 况群峰先生，自2008年8月20日至2009年9月29日任本基金基金经理。 万志勇先生，自2008年10月21日至2009年11月10日任本基金基金经理。 3.Ａ股基金投资决策委员会成员 委员会主席：王立新 委员会副主席：陆文俊 委员：上官亦武、金斌、姜永康、王华、况群峰 王立新先生：详见主要人员情况。 陆文俊先生，学士学位。曾任君安证券有限责任公司人力资源部行政主管、交易部经理， 上海华创创投管理事务所合伙人，富国基金管理有限公司交易员，东吴证券有限责任公司投 资经理、资产管理部副总，长信基金管理有限责任公司研究员等职。曾任长信金利趋势股票 型证券投资基金基金经理。 2008年6月加盟银华基金管理有限公司，现任银华核心价值优选 股票型证券投资基金、银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，同时兼任公 司总经理助理。 上官亦武先生，大学学历。曾任江苏国家安全厅科员，深圳发展银行海南证券部职员， 海南国信投资管理有限公司总经理助理，君安证券北京知春路营业部机构服务部经理。 1999 年11月加盟银华基金管理有限公司（筹），曾任公司投资管理部交易主管。现任公司交易管 理部总监。 11 银华领先策略基金招募说明书（更新） 金斌先生，硕士。曾在国泰君安证券股份有限公司从事行业研究工作。2004年8月加盟 银华基金管理有限公司，历任行业研究员、基金经理助理、研究主管等职。现任银华优势企 业基金基金经理、公司研究部总监。 姜永康先生，硕士。2001年至2005年就职于中国平安保险（集团）股份有限公司，历任 研究员、组合经理等职。2005年9月加盟银华基金管理有限公司，曾任养老金管理部投资经 理职务。自2008年1月8日至2009年2月18日任银华货币市场证券投资基金基金经理。现任银 华保本增值证券投资基金基金经理、银华增强收益债券型证券投资基金基金经理、公司固定 收益部总监及固定收益基金投资总监。 王华先生：硕士，中国注册会计师协会非执业会员。曾在西南证券有限责任公司任职。 2000年 10月加盟银华基金管理有限公司（筹），先后在研究策划部、基金经理部工作。曾 任银华保本增值证券投资基金基金经理、银华货币市场证券投资基金基金经理。 2006年 11 月 16日起任银华富裕主题股票型证券投资基金基金经理。现兼任公司投资管理部总监及 A 股基金投资总监。 况群峰先生，经济学硕士。曾任职于招商证券有限责任公司，担任资本市场策划部项目 经理及战略部高级研究员；2004年 4月加入银华基金管理有限公司，历任行业研究员、基 金经理助理。曾任银华核心价值优选股票型证券投资基金基金经理、银华领先策略股票型证 券投资基金基金经理。 2006年 9月 14日至今，任银华优质增长股票型证券投资基金基金经 理。 4.上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1.依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2.办理基金备案手续； 3.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6.编制基金季度、半年度和年度基金报告； 7.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9.召集基金份额持有人大会； 10.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12.中国证监会规定的其他职责。 12 银华领先策略基金招募说明书（更新） （四）基金管理人承诺 1.基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规，并建立健全内部控制制度，采 取有效措施，防止违反上述法律法规行为的发生； 2.基金管理人承诺防止以下禁止性行为的发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3.基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1.内部控制的原则 （1）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透 到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 （2）独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持高度的独立 性与权威性。 （3）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实可行的 相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 （4）有效性原则。公司的内部风险控制工作必须从实际出发，主要通过对工作流程的 控制，进而实现对各项经营风险的控制。 （5）防火墙原则。公司的投资管理、基金运作、计算机技术系统等相关部门，在物理 上和制度上适当隔离。对因业务需要知悉内幕信息的人员，制定严格的批准程序和监督处罚 措施。 （6）适时性原则。公司内部风险控制制度的制定，应具有前瞻性，并且必须随着公司 经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境 13 银华领先策略基金招募说明书（更新） 的改变及时进行相应的修改和完善。 2.内部控制的主要内容 （1）控制环境 公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。本公司在董事会下设立了风 险控制委员会，负责针对公司在经营管理和基金运作中的风险进行研究并制定相应的控制制 度。在特殊情况下，风险控制委员会可依据其职权，在上报董事会的同时，对公司业务进行 一定的干预。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司 董事会制定的经营方针及发展战略，设立了Ａ股基金投资决策委员会，就基金投资等发表专 业意见及建议。 此外，公司设有督察长，负责组织指导公司的监察与稽核工作，对公司和基金运作的合 法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发生重大风险事件时 向公司董事长和中国证监会报告。 （2）风险评估 公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的 内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报 告报公司董事会及高层管理人员。 （3）操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作与制 衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相 互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核对、相互牵制。 各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的关系，以减 少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。 在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程，每项业务操 作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存完整的业务记录，制定严 格的检查、复核标准。 （4）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道， 保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的 人员进行处理。 14 银华领先策略基金招募说明书（更新） （5）监督与内部稽核 本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核人员履行内部稽核职能， 检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况， 揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地 执行。监察稽核人员具有相对的独立性，定期出具监察稽核报告，报公司督察长、董事会及 中国证监会。 3.基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （2）上述关于内部控制的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 15 银华领先策略基金招募说明书（更新） 四、基金托管人 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期：1983年 10月 31日 变更注册登记日期：2004年 8月 26日 注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元 法定代表人：肖钢 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管及投资者服务部总经理：董杰 托管部门联系人：唐州徽 电话：（010）66594855 传真：（010）66594942 发展概况： 1912 年 2 月，经孙中山先生批准，中国银行正式成立。从 1912 年至 1949 年，中国 银行先后行使中央银行、国际汇兑银行和外贸专业银行职能，坚持以服务大众、振兴民族金 融业为己任，稳健经营，锐意进取，各项业务取得了长足发展。新中国成立后，中国银行成 为国家外汇外贸专业银行，为国家对外经贸发展和国内经济建设作出了重大贡献。1994 年， 中国银行改为国有独资商业银行。2003 年，中国银行开始股份制改造。2004 年 8 月，中 国银行股份有限公司挂牌成立。2006 年 6 月、7 月，先后在香港联交所和上海证券交易所 成功挂牌上市，成为首家在内地和香港发行上市的中国商业银行。中国银行是中国国际化和 多元化程度最高的银行，在中国内地、香港、澳门及 29 个国家为客户提供全面的金融服务。 主要经营商业银行业务，包括公司金融业务、个人金融业务和金融市场业务，并通过全资附 属机构中银国际控股集团开展投资银行业务，通过全资子公司中银集团保险有限公司及其附 属和联营公司经营保险业务，通过控股中银基金管理有限公司从事基金管理业务，通过全资 子公司中银集团投资有限公司从事直接投资和投资管理业务，通过中银航空租赁私人有限公 司经营飞机租赁业务。按核心资本计算，2009 年中国银行在英国《银行家》杂志“世界 1000 家大银行”排名中列第十一位。 在近百年的发展历程中，中国银行始终秉承追求卓越的精神，稳健经营的理念，客户至 上的宗旨和严谨细致的作风，得到了业界和客户的广泛认可和赞誉，树立了卓越的品牌形象， 16 银华领先策略基金招募说明书（更新） 中国银行被 TheBanker（英国《银行家》）评为“2009 年中国年度银行”，被 Euromoney（《欧 洲货币》）评为“2009 年度最佳私人银行”，被 Global Finance（《环球金融》）评为“2009 年度中国最佳外汇交易银行”，被 Trade Finance（《贸易金融》）评选为“中国本土最佳贸 易服务银行”，被 The Asset（《财资》）评为“中国最佳贸易融资银行”，被 Finance Asia（《金融亚洲》）评为“中国最佳私人银行、中国最佳贸易融资银行、中国最佳外汇交易银行”。 面对新的历史机遇，中国银行将坚持可持续发展，向着国际一流银行的战略目标不断迈进。 （二）主要人员情况 肖钢先生，自 2004年 8月起任中国银行股份有限公司董事长、党委书记。自 2003年 3 月起任中国银行董事长、党委书记、行长，自 1996年 10月起任中国人民银行行长助理，期 间曾兼任中国人民银行计划资金司司长、货币政策司司长、广东省分行行长及国家外汇管理 局广东省分局局长。1989年 10月至 1996年 10月，历任中国人民银行政策研究室副主任、 主任、中国外汇交易中心总裁、计划资金司司长等职。肖先生出生于 1958年 8月，1981年 毕业于湖南财经学院，1996年获得中国人民大学法学硕士学位。 李礼辉先生，自 2004年 8月起担任中国银行股份有限公司副董事长、党委副书记、行 长。2002年 9月至 2004年 8月担任海南省副省长。1994年 7月至 2002年 9月担任中国工 商银行副行长。1988年至 1994年 7月历任中国工商银行国际业务部总经理、新加坡代表处 首席代表、福建省分行副行长等职。李先生出生于 1952年 5月，1977年毕业于厦门大学经 济系财政金融专业，1999年获得北京大学光华管理学院金融学专业博士研究生学历和经济 学博士学位。 李早航先生，自 2004年 8月起任中国银行股份有限公司执行董事。2000年 11月加入 中国银行并自此担任中国银行副行长。于 1980年 11月至 2000年 11月任职于中国建设银行， 曾工作于多个岗位，先后担任分行行长、总行多个部门的总经理及副行长。1978年毕业于 南京信息工程大学。2002年 6月起担任中银香港控股非执行董事。 董杰先生，自 2007年 11月 27日起担任中国银行股份有限公司托管及投资者服务部总 经理。自 2005年 9月起任中国银行天津市分行副行长、党委委员， 1983年 7月至 2005 年 9月历任中国银行深圳市分行沙头角支行行长、深圳市分行信贷经营处处长、公司业务处处 长、深圳市分行行长助理、党委委员等职。董先生出生于 1962年 11月，获得西南财经大学 博士学位。 （三）基金托管部门的情况 中国银行于 1998年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念；根据 17 银华领先策略基金招募说明书（更新） 不断丰富和发展的托管对象和托管服务种类，中国银行于 2005年 3月 23日正式将基金托管 部更名为托管及投资者服务部，下设覆盖集合类产品、机构类产品、全球托管产品、投资分 析及监督服务、风险管理与内控、核算估值、信息技术、资金和证券交收等各层面的多个团 队，现有员工 110余人。另外，中国银行在北京市分行、上海市分行、深圳市分行、广东省分 行、江苏省分行等重点分行已开展托管业务。 （四）证券投资基金托管情况 截止 2010年 12月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优 势混合（LOF）、大成 2020生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封 闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深 300指数、国泰金鹿保本混合、国泰 金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海 富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证 100指数（LOF）、华宝兴业大盘精选 股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、 华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益 混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深 300指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实 研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股 票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方 达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳 健收益债券、易方达深证 100ETF、易方达中小盘股票、易方达深证 100ETF联接、万家 180 指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景 顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、泰信 天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、 泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股 票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股 票型、南方高增长股票 (LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、 宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士 丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券 型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型 开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金、工银全球 股票(QDII)、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)、长盛环球景气行业大盘 精选股票型(QDII)、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型(QDII)、信诚金砖四国积极配置(QDII) 18 银华领先策略基金招募说明书（更新） 等 95只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币市场型等多种类型的基金和 理财品种，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （五）托管业务的内部控制制度 中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权，并在辖内实行业务授权管理和从业 人员核准资格管理。中国银行自 1998年开办托管业务以来严格按照相关法律法规的规定以 及监管部门的监管要求，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定并逐步完善了包括托 管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在内的各项业务管理 制度，将风险控制落实到每个工作环节；在敏感部位建立了安全保密区和隔离墙，安装了录 音监听系统，以保证基金信息的安全；建立了有效核对和监控制度、应急制度和稽查制度， 保证托管基金资产与银行自有资产以及各类托管资产的相互独立和资产的安全；制定了内部 信息管理制度，严格遵循基金信息披露规定和要求，及时准确地披露相关信息。 最近一年内，中国银行的基金托管业务部门及其高级管理人员无重大违法违规行为，未 受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。 （六）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定， 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金 合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他 有关规定，或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督 管理机构报告。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1.直销机构 （1）银华基金管理有限公司深圳直销中心 地址：广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层 电话：0755-83515002 传真：0755-83515082 19 银华领先策略基金招募说明书（更新） 联系人：饶艳艳 网址：www.yhfund.com.cn 全国统一客户服务电话：400-678-3333 （2）银华基金管理有限公司北京直销中心 地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼10层 电话：010-58162950 传真：010-58162951 联系人：李夕 （3）银华基金管理有限公司上海分公司 地址：上海市浦东福山路500号城建国际中心702室 电话：021-50817001 传真：021-50817055 联系人：孙为君 2、代销机构 （1）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：肖钢 电话：010-66596688 传真：010-66594946 客户服务电话：95566（全国） 网址：www.boc.cn （2）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：郭树清 客户服务电话：95533（全国） 网址：www.ccb.com （3）中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 客户服务电话：95588 20 银华领先策略基金招募说明书（更新） 网址：www.icbc.com.cn （4）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：胡怀邦 联系人：曹榕 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （5）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 法定代表人：吉晓辉 客户服务电话：95528 公司网站： www.spdb.com.cn （6）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：秦晓 联系人：傅育宁 电话：0755-83077278 传真：0755-83195050 客户服务电话：95555 公司网站： www.cmbchina.com （7）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 法定代表人：唐双宁 客户服务电话：95595 公司网站： www.cebbank.com （8）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 21 银华领先策略基金招募说明书（更新） 联系人：董云巍 客户服务电话：95568 传真：010-83914283 网址：www.cmbc.com.cn （9）平安银行股份有限公司 注册地址：中国深圳市深南中路1099号 法定代表人：孙建一 联系人：蔡宇洲 电话：0755-22197874 传真：0755-25879453 客户服务热线：40066-99999 公司网站：bank.pingan.com （10）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：王曦 电话：010-66223584 传真：010-66226045 客户服务电话：010-95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn （11）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路168号 法定代表人：宁黎明 客户服务电话：021-962888 网址：www.bankofshanghai.com （12）中国邮政储蓄银行有限责任公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号 法定代表人：刘安东 客户服务电话：95580 22 银华领先策略基金招募说明书（更新） 网址：www.psbc.com （13）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 客户服务电话：95577 网址：www.hxb.com.cn （14）青岛银行股份有限公司 注册地址：青岛市市南区香港中路68号 法定代表人：郭少泉 联系人：腾克 电话：0532-85709787 传真：0532-85709799 客户服务电话：96588（青岛）、400-669-6588（全国） 网址：www.qdccb.com （15）深圳发展银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 客户服务电话：95501 联系人：张青 电话：0755-82088888 公司网站： www.sdb.com.cn （16）广东发展银行股份有限公司 注册地址：广州市农林下路83号广发大厦 法定代表人：董建岳 客户服务热线：400-830-8003 公司网站： www.gdb.com.cn （17）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：孔丹 23 银华领先策略基金招募说明书（更新） 联系人：丰靖 电话：010-65557083 传真：010-65550827 客户服务热线：95558 公司网站：http://bank.ecitic.com （18）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路 294号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话：021-63586210 传真：021-63586215 客户服务热线：96528，上海地区 962528 网址：www.nbcb.com.cn （19）上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981号 法定代表人：胡平西 基金业务联系人：周睿 客户服务电话：021-962999 网址：www.srcb.com （20）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：项俊波 联系人：滕涛 客户服务热线：95599 传真：010-85109219 网址：www.abchina.com （21）东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市运河东一路 193号 法定代表人：廖玉林 客户服务热线：0769-96228、0769-22118118 24 银华领先策略基金招募说明书（更新） 网址：www.dongguanbank.cn （22）杭州银行股份有限公司 注册（办公）地址：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦 法定代表人：马时雍 电话：0571-85108309 传真：0571-85151339 联系人：严峻 客户服务电话: 0571-96523，400-8888-508 网址：www.hzbank.com.cn （23）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 注册（办公）地址：新疆乌鲁木齐市新华北路 8号 法人代表：农惠臣 联系人：何佳 电话：0991-8824667 传真：0991-8824667 客服电话：96518 网址：www.uccb.com.cn （24）渤海银行股份有限公司 注册（办公）地址：天津市河西区马场道 201-205号 法定代表人：刘宝凤 客服电话：400-888-8811 联系人：王宏 联系电话：022-58316666 传真：022-58316259 网址：www.cbhb.com.cn （25）重庆银行股份有限公司 注册（办公）地址：重庆市渝中区邹容路 153号 法定代表人：马千真 联系人：孔文超 电话：023-63792406 25 银华领先策略基金招募说明书（更新） 传真：023-63792412 客服电话：96899（重庆地区）、400-709-6899（其他地区） 网址：www.cqcbank.com （26）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22-29层 法定代表人：潘鑫军 电话：021-63325888-3108 传真：021-63326173 联系人：吴宇 客户服务电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn （27）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41-42层 法定代表人：卢长才 开放式基金咨询电话：0755-83199511 开放式基金业务传真：0755-83199545 联系人：张婷 网址：www.csco.com.cn （28）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：王珠林 传真：023-63786311 客户服务电话：400-809-6096 网址：www.swsc.com.cn （29）第一创业证券有限责任公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层 法定代表人：刘学民 联系电话：0755-25832852 传真电话：0755-82485081 26 银华领先策略基金招募说明书（更新） 客户服务电话：400-888-1888 网址：www.firstcapital.com.cn （30）东北证券股份有限公司 注册（办公）地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 客户服务电话：400-600-0686，0431-85096733 开放式基金咨询电话：0431-85096709 联系人：潘锴 网址： www.nesc.cn （31）平安证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 全国免费业务咨询电话：400-881-6168 开放式基金业务传真：0755-82400862 全国统一总机：400-886-6338 联系人：周璐 联系电话：0755-22626172 网址：http://www.pingan.com （32）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路99号标力大厦 办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄·五道口广场1号楼21层 法定代表人：兰荣 客户服务电话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn （33）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：025-83290834 传真：025-84579763 27 银华领先策略基金招募说明书（更新） 客户服务电话: 95597 联系人：程高峰 网址：www.htsc.com.cn （34）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：万建华 电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：芮敏祺 客户服务电话：400-8888-666 网址：www.gtja.com （35）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：顾伟国 联系人：田薇 客户服务电话：400-888-8888 电话：010-66568430 传真：010-66568536 网址：www.chinastock.com.cn （36）中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号 法定代表人：张佑君 客户服务电话：400-888-8108 传真：010-65182261 联系人：权唐 网址：www.csc108.com （37）广发证券股份有限公司 28 银华领先策略基金招募说明书（更新） 注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼 办公地址：广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼 法定代表人：王志伟 统一客户服务热线： 95575或致电各地营业网点 开放式基金业务传真：020-87555417 联系人：黄岚 网址：http://www.gf.com.cn （38）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：齐晓燕 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （39）湘财证券有限责任公司 注册（办公）地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人：林俊波 电话：021-68634510 传真：021-68865680 联系人：钟康莺 开放式基金咨询电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com （40）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 联系人：林生迎 客户服务电话：400-8888-111，95565 29 银华领先策略基金招募说明书（更新） 网址：www.newone.com.cn （41）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层 办公地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层 法定代表人：王东明 电话：010-84683893 传真：010-84865560 联系人：陈忠 客户电话：95558 网址：www.ecitic.com （42）申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路171号 办公地址：上海市常熟路171号 法定代表人：丁国荣 电话：021-54033888 传真：021-54038844 客户服务电话：95523或400-889-5523 电话委托：021-962505 网址：www.sywg.com （43）中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人：许刚 客户服务电话: 400-620-8888 联系人：张静 网址：www.bocichina.com （44）光大证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：徐浩明 电话：021-22169999 30 银华领先策略基金招募说明书（更新） 传真：021-22169134 联系人：刘晨 客户服务电话：10108998、400-888-8788 网址：www.ebscn.com （45）华泰联合证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、03、 04）、17A、18A、24A、25A、26A 法定代表人：马昭明 电话：0755-82492000 传真：0755-82492962 联系人：盛宗凌 客户服务电话：95513 网址：www.lhzq.com （46）中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：张智河 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 联系人：吴忠超 客户咨询电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn （47）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦10层 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 联系人：李笑鸣 客户服务咨询电话：95553，400-888-8001 网址：www.htsec.com 31 银华领先策略基金招募说明书（更新） （48）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦 法定代表人：吴永敏 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 客户服务热线：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn （49）金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼 法定代表人：陆涛 电话：0755-83025695 传真：0755-83025625 联系人：金春 客户服务电话：400-888-8228 网站：www.jyzq.com.cn （50）国海证券有限责任公司 注册地址：广西南宁市滨湖路46号 办公地址：广西南宁市滨湖路46号 法定代表人：张雅锋 联系人：武斌 开放式基金咨询电话：0771-83707413 开放式基金业务传真：0771-83700205 客户服务电话：95563 公司网站：www.ghzq.com.cn （51）宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人：冯戎 32 银华领先策略基金招募说明书（更新） 电话：010-88085858 传真：010-88085195 联系人：李巍 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com （52）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 电话：022-28451861 传真：022-28451616 联系人：王兆权 客户服务电话：022-28455588 公司网址：http://www.ewww.com.cn （53）中信金通证券有限责任公司 注册（办公）地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20楼 法人代表：刘军 电话：0571-85783737 传真：0571-85106383 客户服务电话：96598 联系人：俞会亮 公司网址：www.bigsun.com.cn （54）东海证券有限责任公司 注册（办公）地址：江苏省常州延陵西路59号常信大厦18-19楼 法定代表人：朱科敏 电话：0591-88157761 传真：0591-88157761 联系人：李涛 免费服务电话：400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 33 银华领先策略基金招募说明书（更新） （55）南京证券有限责任公司 注册（办公）地址：江苏省南京市大钟亭8号 法定代表人：张华东 客户服务电话：4008-285-888 传真：025-52310586 联系人：水晨 公司网站： www.njzq.com.cn （56）东莞证券有限责任公司 注册地址：东莞市莞城可园南路1号 办公地址：东莞市莞城可园南路1号金源中心22楼 法定代表人：张运勇 客户服务电话：0769-961130 电话：0769-22116557 传真：0769-22119423 联系人：张巧玲 网址：www.dgzq.com.cn （57）德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼 法定代表人：姚文平 客户服务电话：400-888-8128 电话：021-68761616 传真：021-68767981 网址：www.tebon.com.cn （58）中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号17层 法定代表人：石保上 客户服务电话：967218，400-813-9666 电话：0371-65585670 34 银华领先策略基金招募说明书（更新） 传真：0371-65585665 联系人：程月艳、耿铭 网址：www.ccnew.com （59）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客户服务电话: 400-8888-999或95579 联系人：李良 网址： www.95579.com （60）财通证券有限责任公司 注册（办公）地址：杭州市解放路金钱大厦111号 法定代表人：沈继宁 客户服务电话：0571-96336，962336（上海地区） 电话：0571-87915129 联系人：乔骏 网址：www.ctsec.com （61）国都证券有限责任公司 注册（办公）地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （62）山西证券股份有限公司 办公（注册）地址：太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 联系人：郭熠 客户服务电话：400-666-1618 35 银华领先策略基金招募说明书（更新） 网址：www.i618.com.cn （63）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路336号 办公地址：上海市西藏中路336号 法定代表人：郁忠民 电话：021-53519888 传真：021-53519888 联系人：张瑾 客户服务电话：400-891-8918、021-962518 公司网址：http://www.962518.com （64）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层 法定代表人：牛冠兴 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 客户服务电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn （65）方正证券股份有限公司 注册（办公）地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：雷杰 开放式基金咨询电话：95571 电话：0731-85832343 开放式基金业务传真：0731-85832214 网址：http://www.foundersc.com （66）中航证券有限公司 注册地址：南昌市抚河北路291号 办公地址：南昌市抚河北路291号 法定代表人：杜航 36 银华领先策略基金招募说明书（更新） 电话：0791-6768763 传真：0791-6789414 联系人：余雅娜 客户服务电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com （67）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 电话：0551-2272100 传真：0551-2272100 联系人：祝丽萍 客户服务电话：4008-888-777 网址：www.gyzq.com.cn （68）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 电话：0755-83516289 传真：0755-83516199 联系人：匡婷 客户服务电话：0755-33680000 、400-6666-888 公司网站：www.cgws.com （69）大同证券经纪有限责任公司 注册地址：山西省大同市大北街13号 办公地址：太原市长治路111 号山西世贸中心A 座F12、F13 法定代表人：董祥 电话：0351-4130322 联系人：薛津 客户服务电话：0351-4167056 网址：http://www.dtsbc.com.cn/ 37 银华领先策略基金招募说明书（更新） （70）华林证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼 办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼 法定代表人：段文清 业务联系人：杨玲 客户服务电话：北京：010-64405618 上海：021-52045595深圳：0755-83040288 广 州：020-38372715 长沙：0731-82329088合肥：0551-2883033江门：0750-3160388 基金业务传真：0755-82707850 网站：http://www.chinalions.com/ （71）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人：庞介民 电话：0471-4913998 传真：0471-4930707 联系人：常向东 客户服务电话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn （72）万联证券有限责任公司 注册（办公）地址：广州市中山二路18号广东电信广场36、37层 法定代表人：张建军 联系人：罗创斌 电话：020-37865070 传真：020-22373718-1013 客户服务电话：400-8888-133 网址：www.wlzq.com.cn （73）齐鲁证券有限公司 注册地址：济南市经七路86号 办公地址：济南市经七路86号 法定代表人：李玮 38 银华领先策略基金招募说明书（更新） 电话：0531－68889155 传真：0531－68889752 联系人：吴阳 客户服务电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn （74）中国建银投资证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至21层 法定代表人：杨明辉 客户服务电话：4006-008-008 网址：www.cjis.cn （75）瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心15层 法定代表人：刘弘 客户服务电话：400-887-8827 网址：www.ubssecurities.com （76）江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏 联系电话：0451-82336863 联系传真：0451-82287211 客户服务电话：4006662288 网址：www.jhzq.com.cn （77）爱建证券有限责任公司 注册（办公）地址：上海市南京西路758号24楼 法定代表人：张建华 电话：021-32229888 联系人：陈敏 39 银华领先策略基金招募说明书（更新） 业务联系电话：021-32229888 网址：www.ajzq.com （78）厦门证券有限公司 注册地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼 法定代表人：傅毅辉 联系人：卢金文 电话：0592-5161642 传真: 0592-5161140 客服电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn （79）中国国际金融有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外甲6号SK大厦3层 法定代表人：李剑阁 电话：010-85679265 联系人：王雪筠 客户服务电话：010-85679238、010-85679169 网址：www.ciccs.com.cn （80）华宝证券有限责任公司 注册（办公）地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦23层 法定代表人：陈林 电话：021-50122107 联系人：楼斯佳 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com (81)广州证券有限责任公司 注册（办公）地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼17楼 法定代表人：吴志明 电话：020-87322668 传真：020-87325036 40 银华领先策略基金招募说明书（更新） 联系人：林洁茹 客户服务电话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn （82）广发华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7-10层 法定代表人：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 客户服务电话：0591-96326 网址：www.gfhfzq.com.cn （83）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 联系电话：010-66045446 客服电话：010-66045678 传真：010-66045500 天相投顾网-网址： www.txsec.com 天相基金网-网址：www.txjijin.com （84）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 联系传真：010-63080978 客服热线：400-800-8899 网址：www.cindasc.com （85）华龙证券有限责任公司 41 银华领先策略基金招募说明书（更新） 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 联系电话：0931-4890208 联系传真：0931-4890628 客服电话：0931-4890208、4890100、4890619、4890618 网址：www.hlzqgs.com （86）西部证券股份有限公司 注册（办公）地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 法定代表人：刘建武 联系电话：029-87406488 传真：029-87406387 联系人：冯萍 客户服务电话：95582 网址：www.westsecu.com.cn （87）红塔证券股份有限公司 注册（办公）地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 法定代表人：况雨林 电话：0871-3577942 传真：0871-3578827 联系人：刘晓明 客户服务电话: 0871-3577888 网址：www.hongtastock.com （88）浙商证券有限责任公司 注册（办公）地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6/7 法定代表人：吴承根 联系人：谢项辉 电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 42 银华领先策略基金招募说明书（更新） 客户服务电话：0571-967777 网址：www.stocke.com.cn （89）天风证券有限责任公司 注册（办公）地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表人：余磊 联系人：翟璟 电话：027-87618882 传真：027-87618863 客户服务电话：028-86711410/027-87618882 网址：www.tfzq.com （90）西藏同信证券有限责任公司 注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市永和路118弄24号楼 法定代表人：贾绍君 联系人：王伟光 电话：021－36533016 传真：021－36533017 客户服务电话：400-881-1177 网址：www.xzsec.com 基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定，选 择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。 （二）注册登记机构 名称：银华基金管理有限公司 住所：广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层 法定代表人：彭越 电话：010-58163000 传真：010-58163027 联系人：龚飒 43 银华领先策略基金招募说明书（更新） （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：北京市众一律师事务所 住所：北京市东城区东四十条甲 22号南新仓商务大厦 A502室 负责人：常建 电话：010-64096089 传真：010-64096188 联系人：卫宇民 经办律师：云大慧、卫宇民 （四）会计师事务所及经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所 办公地址：北京市东城区东长安街东方广场东方经贸城安永大楼（即东3办公楼）16层 法定代表人：葛明 签章注册会计师：张小东、王珊珊 电话：010-58153322、010-58152145 传真： 010-85188298 联系人：王珊珊 44 银华领先策略基金招募说明书（更新） 六、基金的募集 （一）基金募集的依据 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他 法律法规的有关规定募集。 本基金募集申请已经中国证监会 2008年7月3日证监许可 [2008]【875】号文核准募集。 本基金募集期募集的基金份额及利息转份额共计358,064,017.31份，有效认购总户数为7,617 户。 （二）基金类型 股票型基金 （三）基金的运作方式 契约型、开放式 （四）基金存续期间 不定期 45 银华领先策略基金招募说明书（更新） 七、基金合同的生效 本基金的基金合同已于 2008年 8月 20日正式生效。基金份额持有人数量不满 200人或者 基金资产净值低于 5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20个工作日出 现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。 法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理。 八、基金份额的申购与赎回 （一）申购与赎回办理的场所 投资者应当在基金管理人、代销机构办理开放式基金业务的营业场所或按基金管理人、 代销机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。销售机构名单和联系方式见上述第五章第 （一）条。基金管理人可以根据情况增加或者减少代销机构，并另行公告。销售机构可以根 据情况增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。 （二）申购与赎回办理的开放日及时间 1、开放日及时间 投资者可办理申购、赎回等业务的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日， 具体业务办理时间以销售机构公布的时间为准。 在基金开放日，投资者提出的申购、赎回申请时间在上海证券交易所与深圳证券交易所 当日收市时间（目前为下午3：00）之前，其基金份额申购、赎回的价格为当日的价格；如 果投资者提出的申购、赎回申请时间在上海证券交易所与深圳证券交易所当日收市时间之 后，其基金份额申购、赎回的价格为下一开放日的价格。 若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视 情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。 2、申购与赎回的开始时间 本基金自基金合同生效日起不超过30个工作日的时间起开始办理申购。 本基金自基金合同生效日起不超过3个月的时间起开始办理赎回。 在确定申购开始时间与赎回开始时间后，由基金管理人最迟于申购或赎回开始前 2日在 46 银华领先策略基金招募说明书（更新） 至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 3、申购与赎回的开始时间 本基金自2008年8月29日起开始办理申购。 本基金自2008年10月17日起开始办理赎回。 （三）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额 净值为基准进行计算； 2、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按先进先出的原则，即对该基金份 额持有人在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时，申购确认日期在先的基金份额先赎 回，申购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 4、当日的申购与赎回申请可以在当日开放时间结束前撤销，在当日的开放时间结束后 不得撤销； 5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但最迟应在新 的原则实施前 3个工作日予以公告。 （四）申购与赎回的程序 1、申购与赎回申请的提出 基金投资者须按销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间提出申购或赎回的申 请。 投资者申购本基金时，须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。 投资者提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额。 2、申购与赎回申请的确认 对投资者在T日规定时间内被受理的申请，正常情况下，本基金注册登记人在T＋1日内 为投资者对该交易的有效性进行确认，投资者应在T＋2日到销售网点或销售机构规定的其他 方式查询申购、赎回的确认情况。 3、申购与赎回申请的款项支付 申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，申购款项将退 回投资者账户。 投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款 项，赎回款项在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过 7个工作日的时间内划往投资 47 银华领先策略基金招募说明书（更新） 者银行账户。在发生巨额赎回时，赎回款项的支付办法按本基金合同和有关法律法规规定处 理。 （五）申购与赎回的数额限制 1、通过代销机构的代销网点申购本基金时，每个基金账户每次最低申购金额为1000元； 通过直销中心申购本基金时，每个基金账户首次最低申购金额为10万元，追加申购的最低金 额为1万元。 2、基金份额持有人在销售机构赎回时，每次赎回申请不得低于500份基金份额。基金份 额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户保留的基金份额余额不足500份 的，余额部分基金份额在赎回时需同时全部赎回。 （未完）  |