[年报]金 融 街：2010年年度报告
金融街控股股份有限公司 2010年 年度报告 2011年4月8日 1 重要提示及目录 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不 存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性承担个别及连带责任。 本公司董事长王功伟、总经理刘世春、财务总监李敦嘉及财务部经理杨福云 声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。 本年度财务会计报告经中瑞岳华会计师事务所有限公司审计，并出具了标准 无保留意见的审计报告。 2 目 录 一、致股东……………………………………………….…………… 4 二、公司基本情况简介………………………………………………. 7 三、会计数据和业务数据摘要 ……………………………8 四、股本变动及股东情况……………………………………………..9 五、董事、监事、高级管理人员和员工情况……………………….14 六、公司治理结构…………………………………………………….19 七、股东大会情况简介…………………………………………….....23 八、董事会报告……………………………………………………….23 九、监事会报告……………………………………………………….46 十、重要事项………………………………………………………….47 十一、财务报告……………………………………………………….53 十二、备查文件目录…………………………………………………151 3 一、致股东 2010年的房地产市场，既有挑战又有机遇。外部发展环境虽然复杂多变， 但公司始终坚持长期稳健的发展目标，努力实现股东价值最大化。我们要特别感 谢公司的股东，正是由于大家的支持，公司坚持了依法合规的经营理念，获得了 长期发展的资金，明确了以商务地产为主导、持有优质物业经营的业务模式，公 司各项业务也取得了较快发展。公司非常重视来自股东的声音，投资者对我们的 期望和要求是公司不断发展的动力。 2010年是金融街资产置换后在资本市场上市的第十个年头。这十年是公司 业务快速发展的十年。公司曾经专注于北京金融街区域的建设，我们建设了一个 国际化的金融功能核心区。在建设北京金融街的同时，我们把握外部经济环境和 行业发展趋势变化，积极思考并建立了公司的发展模式，公司的业务模式由最初 单纯的土地开发向房地产开发转变，再由房地产开发向“房地产开发 +持有经营” 转变，逐渐形成具有公司特色的可持续的发展模式。 公司积极参与市场化竞争，逐步实现市场化经营。公司累计开发及在施的项 目建筑面积约 850万平米，业态涉及办公楼、商业、酒店、公寓、住宅等，其中 商务地产的比重达到 70%以上。公司立足北京，并陆续进入重庆、天津、惠州等 城市。近五年来，公司总资产年均增幅达到 50.1%，净资产年均增幅达到 57.2%； 收入年均增幅达到 33.9%，净利润年均增幅达到 35.1%。 公司以“建筑城市精神，提升区域价值”为已任，致力于在重点城市的核心 4 地段打造高品质和标志性建筑，提升区域价值。公司开发了北京金融街，确立了 我们在商务地产市场的品牌和地位；公司建设了天津环球金融中心，使之成为天 津未来城市形象代表；公司率先在重庆江北嘴投资建设重庆金融中心，引领了该 区域商务市场的发展；公司在惠州巽寮湾畔开发金海湾度假区，带动了区域旅游 度假产业的发展。 未来，公司希望继续坚持科学、稳健和可持续的发展理念。对于商务地产未 来的发展前景，我们长期看好。宏观经济持续向好、第三产业蓬勃发展、城市化 进程快速推进将为商务地产创造良好的外部发展环境；“十二五”规划倡导转变 经济增长方式，大力发展消费产业以及城市功能升级为商务地产带来的重大发展 机遇；随着城市化程度提高，城市土地资源的制约使得持有商务地产成为行业发 展的大趋势。公司认为未来商务地产具备广阔的发展空间，持有经营是未来房地 产业务模式的必要选择。 商务地产和持有经营面临重大发展机遇的同时，公司也清醒地认识到，公司 将不可避免的遇到商务地产自身业务特点带来的发展压力：第一，商务地产相对 住宅开发周期长，周转速度慢；第二，持有物业短期会沉淀大量资金，较长的培 育期会为公司的短期业绩造成一定压力。 为了解决上述发展过程中的问题，公司将加倍努力，转变经营方式、转变服 务理念、转变价值观，通过管理提升、产品创新、服务创新、融资渠道创新实现 经营能力和盈利能力提升，实现公司当期效益。 5 同时，公司未来将继续研究经济和行业发展的客观规律，把握商务地产重大 发展机遇，加大商务地产的投入力度，逐步增加持有物业规模。公司目前在北京、 天津等城市的核心区域已经持有超过 50万平方米的优质物业，在自持物业的经 营管理方面积累了较为丰富的经验，物业出租经营收入逐年增长。未来三年，公 司将进一步增持优质商务地产，更加突出商务地产优势，实现公司的长期价值。 我们相信，选择一条正确的发展道路，实现公司的长期价值，比追求短期目 标更为重要。我们也坚信，有了广大股东的理解与信任，我们能够在商务地产这 条道路上走得更好，更长远。 6 二、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：金融街控股股份有限公司 中文名称简称：金融街 公司法定英文名称：FINANCIAL STREET HOLDINGS CO., LTD. 英文名称简称：FINANCIAL STREET 2、公司法定代表人：王功伟 3、公司董事会秘书：张晓鹏 联系地址：北京市西城区金融大街丙 17号北京银行大厦 11-12层 邮政编码：100033 电话：010-66573955 010-66573088 传真：010-66573956 电子信箱：investors@jrjkg.com 4、公司注册地址：北京市西城区金融大街丙 17号北京银行大厦 11层 邮政编码：100033 公司办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号北京银行大厦11－12层 邮政编码：100033 电话：010-66573088 传真：010-66573956 公司国际互联网网址：http://www.jrjkg.com 电子信箱：investors@jrjkg.com 5、公司选定的信息披露报纸：《中国证券报》、《证券时报》 中国证监会指定国际互联网网址：http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点：北京市西城区金融大街丙 17号 北京银行大厦 12层公司董事会办公室 6、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：金融街 股票代码：000402 7、其他有关资料 公司最近一次变更注册登记日期：2010年8月27日 公司最近一次变更注册登记地点：北京市工商行政管理局 公司企业法人营业执照注册号码：110000002625954 公司税务登记证号码：京税证字 11010220283066X 组织机构代码：20283066-X 公司聘请的会计师事务所名称：中瑞岳华会计师事务所有限公司 会计师事务所办公地址：北京市西城区金融大街 35号 7 国际企业大厦 A座八-九层 三、会计数据和业务数据摘要 营业收入 8,110,293,915.98 营业利润 2,260,375,104.62 利润总额 2,530,587,148.29 归属于上市公司股东的净利润 1,782,442,799.26 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,270,510,956.11 经营活动产生的现金流量净额 -2,481,090,348.22 现金及现金等价物净增加额 718,410,365.58 2、截至报告期末公司近三年主要会计数据 （单位：人民币元） 2010年 2009年本年比上年增减（％） 2008年 营业总收入 8,110,293,915.98 6,231,485,195.74 30.15% 5,595,076,993.11 利润总额 2,530,587,148.29 1,917,461,255.45 31.98% 1,417,102,082.86 归属于上市公司股东的净利润 1,782,442,799.26 1,365,641,320.30 30.52% 1,039,379,496.68 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润 1,270,510,956.11 588,878,024.09 115.75% 928,339,793.86 经营活动产生的现金流量净额 -2,481,090,348.22 -1,570,619,660.69不适用 -5,126,955,050.40 2010年末 2009年末本年末比上年末增减（％） 2008年末 总资产 54,168,114,471.42 42,354,053,359.71 27.89% 27,498,775,723.91 归属于上市公司股东的所有者权益 16,900,651,826.28 15,515,365,691.05 8.93% 14,553,063,146.18 股本 3,027,079,809.00 2,481,212,959.00 22.00% 2,481,212,959.00 3、截至报告期末公司近三年主要财务指标 2010年 2009年本年比上年增减（％） 2008年 基本每股收益（元/股） 0.59 0.45 31.11% 0.43 稀释每股收益（元/股） 0.59 0.45 31.11% 0.43 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股） 0.42 0.19 121.05% 0.38 加权平均净资产收益率（%） 10.98% 9.10%提高 1.88个百分点 7.62% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（ %） 7.82% 3.93%提高 3.89个百分点 6.80% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -0.82 -0.63不适用 -2.07 2010年末 2009年末本年末比上年末增减（％） 2008年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 5.58 6.25 -10.72% 5.87 8 1、公司本年度实现 单位：（人民币元） 非经常性损益项目 单位：（人民币元） 非经常性损益项目金额 非流动资产处置损益 203,300,306.76 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政 策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 143,677,200.00 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 353,105,395.36 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -12,834,348.43 所得税影响额 -173,915,800.21 少数股东权益影响数 -1,400,910.33 合计 511,931,843.15 四、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本报告期变动前 本报告期变动增减（+，-） 本报告期变动后 数量 比例 发行新股送股公积金转股其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 84,182,760 3.39 115,830 -83,656,260 -83,540,430 642,330 0.02 1、国家持股 2、国有法人持股 83,656,260 3.37 -83,656,260 -83,656,260 0 0 3、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 526,500 0.02 115,830 115,830 642,330 0.02 二、无限售条件股份 2,397,030,199 96.61 545,751,020 83,656,260 629,407,280 3,026,437,479 99.98 1、人民币普通股 2,397,030,199 96.61 545,751,020 83,656,260 629,407,280 3,026,437,479 99.98 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 2,481,212,959 100.00 545,866,850 0 545,866,850 3,027,079,809 100.00 注 1：2010 年1 月29 日，公司第一大股东北京金融街投资（集团）有限公司持有的 因认购公司2006 年度非公开发行股票产生的有限售条件股份83,656,260 股上市流通，本 次解除限售后，北京金融街投资（集团）有限公司持有的公司股份全部为无限售条件股份。 具体内容详见公司于2010 年1 月28 日刊登于《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券 报》上的相关公告。 9 注 2：有限售条件的高管股份为2008 年公司部分董事、高级管理人员以市场价格从二 级市场购买的股票，根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管 理规则》锁定。 注 3：2010 年7 月6 日，公司实施了2009 年度资本公积转增股本方案，以资本公积 金每10 股转增2.2 股。转增完成后，公司总股本增至3,027,079,809 股。具体内容详见 公司2010 年6 月 29 日刊登于《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》上的相关公 告。 2、公司证券发行与上市情况 本公司的前身为重庆华亚现代纸业股份有限公司，股票简称“重庆华亚”。 2000年 8月 8日，公司名称变更为金融街控股股份有限公司，股票简称变更为 “金融街”。公司截至报告期末的前三年历次证券发行和资本公积转增股本情况 如下: （1）2008年 1月，经中国证监会证监发行字[2007]417号文件核准，公司 实施了 2007年度公开发行股票方案。公司本次增发采取向原股东全额优先配售， 剩余部分采取网上、网下定价发行的方式，以27.61元/股的价格公开发行30,000 万股 A股。由于上述变化，公司总股本由发行前 1,078,451,644股增至发行后 1,378,451,644股，增发股份于 2008年1月25日在深圳证券交易所上市。 （2）2008年5月16日，根据公司 2007年年度股东大会决议，公司按10： 8的比例实施了资本公积金转增股本的方案，公司总股本由 1,378,451,644股增 至 2,481,212,959股。 （3）2009年8月至9月，根据中国证监会《关于核准金融街控股股份有限 公司公开发行公司债券的批复》（ 证监许可【2009】819号）文件的核准，公司 实施了 2009年第一期公司债券发行方案。公司本期债券发行总额为 56亿元人民 币，分为 3年期和 5年期两个品种。根据发行结果，3年期品种发行规模为 22.4 亿元，占本期债券发行总量的40%，5年期品种发行规模为 33.6亿元，占本期债 券发行总量的60%。2009年9月15日，公司本次发行的 3年期和 5年期品种债 券分别在深圳证券交易所上市，债券交易代码分别为 112007和112008。 （4）2010年7月6日，根据公司 2009年年度股东大会决议，公司按 10:2.2 的比例实施了资本公积金转增股本的方案，公司总股本由 2,481,212,959股增至 3,027,079,809股。 10 （二）股东情况 1、股东数量和持股情况（依据中国证券登记结算公司提供的截至 2010年 12月 31日公司前十名股东列示） 单位：股 股东总数 261,721 前 10名股东持股情况 股东名称 股东性质持股比例持股总数 持有有限售 条件流通股 数量 质押或冻结的 股份数量 北京金融街投资（集团）有限公司国有法人 26.55 803,606,493 0 0 诺安平衡证券投资基金其他 1.15 34,871,390 0未知 中国太保集团股份有限公司-本级-集团自有资金 -012G-ZY001深 其他 1.05 31,663,734 0未知 易方达深证 100交易型开放式指数证券投资基金其他 1.03 31,156,442 0未知 中国人民财产保险股份有限公司 -传统-普通保险产 品 其他 1.00 30,394,478 0未知 融通深证 100指数证券投资基金其他 0.85 25,682,796 0未知 中国人寿保险股份有限公司 -分红-个人分红 -005L-FH002深 其他 0.78 23,563,106 0未知 BILL & MELINDA GATES FOUNDATION TRUST 其他 0.73 22,049,684 0未知 景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金其他 0.73 21,999,826 0未知 TEMASEK FULLERTON ALPHA PTE LTD 其他 0.69 21,023,987 0未知 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司前十大股东中，第一大股东北京金融街投资（集团）有限公司 与其他流通股东不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办 法》规定的一致行动人。公司未知其他流通股东是否属于一致行动 人，也未知其他流通股东之间是否存在关联关系。 2、公司第一大股东情况 截至报告期末，北京金融街投资（集团）有限公司是唯一持有公司5%以上股 份的股东，其持有公司股份的比例为 26.55%，系本公司第一大股东，报告期内 北京金融街投资（集团）有限公司未将其持有的本公司股份进行质押。 北京金融街投资（集团）有限公司前身为北京金融街建设集团。2010年 12 月，北京金融街建设集团完成改制，由全民所有制企业改制为有限责任公司（国 有独资），公司名称变更为北京金融街投资（集团）有限公司，法定代表人为王 功伟，注册资本 210,000万元人民币，经营范围为投资及资产管理、投资咨询、 11 企业管理，系北京市西城区国资委全资拥有的以资本运营和资产管理为主要任务 的国有独资公司（具体内容详见公司 2010年 12月 22日刊登于《中国证券报》、 《证券时报》和《上海证券报》的公告）。 公司与实际控制人之间的产权和控制关系如图： 北京市西城区国资委 北京金融街投资（集团）有限公司 占 26.55%股权 本公司 3、截至报告期末，公司前 10名流通股股东持股情况 序号 股东名称 持有流通股数量（股） 股份种类 1 北京金融街投资（集团）有限公司 803,606,493A股 2 诺安平衡证券投资基金 34,871,390 A股 3 中国太保集团股份有限公司-本级-集团自有资金 -012G-ZY001深 31,663,734 A股 4 易方达深证 100交易型开放式指数证券投资基金 31,156,442 A股 5 中国人民财产保险股份有限公司－传统－普通保险产品 30,394,478 A股 6 融通深证 100指数证券投资基金 25,682,796 A股 7 中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红-005L-FH002深 23,563,106 A股 8 BILL & MELINDA GATES FOUNDATION TRUST 22,049,684A股 9 景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金 21,999,826 A股 10 TEMASEK FULLERTON ALPHA PTE LTD 21,023,987 A股 上述股东关联关系或一致行动 的说明 公司前十大流通股股东中，第一大股东北京金融街投资（集团）有限公司与其他 流通股东不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动 人。公司未知其他流通股东是否属于一致行动人，也未知其他流通股东之间是否 存在关联关系。 12 4、前 10名股东中原非流通股股东持股数量及限售条件 单位：股 类型股东名称 持有股份 数量 可上市 交易时间 新增可上市交 易股份数量 限售条件 一般法人配 售股 北京金融街投资 （集团）有限公司 83,656,260 2010年 1月 25 日后 83,656,260 参与认购的公司 2006年度非公开 发行股票的锁定期限自 2007年 1 月 25日至 2010年 1月 25日止。 注：2010年1月29日，北京金融街投资（集团）有限公司持有的因认购公司 2006年度 非公开发行股票产生的有限售条件股份 83,656,260股上市流通。具体内容详见公司于 2010 年 1月28日刊登于《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》上的相关公告。 （三）报告期末前十名公司债券持有人持债情况（依据中国证券登记结算公 司提供的截至 2010年 12月 31日前十名债券持有人情况列示） 1、报告期末前十名 09金街 01（112007,三年期）债券持有人名单和持有量 单位：张 序号债券持有人名称持债张数（每张面值人民币 100元） 1 中国人寿保险股份有限公司 2,150,000 2 中国人民人寿保险股份有限公司－万能－个险万能 2,080,000 3 中国人寿再保险股份有限公司 1,854,016 4 中国人民财产保险股份有限公司－自有资金 1,800,000 5 中国平安保险（集团）股份有限公司－集团本级－自有资金 1,700,000 6 中国平安人寿保险股份有限公司－投连－世纪理财价值增长 1,340,000 7 中国工商银行－嘉实稳固收益债券型证券投资基金 1,094,235 8 中国人寿保险（集团）公司 900,000 9 中国人寿财产保险股份有限公司－传统－普通保险产品 900,000 10 中信信托有限责任公司-私人银行 0901 720,000 2、报告期末前十名 09金街 02（112008,五年期）债券持有人名单和持有量 单位：张 序号债券持有人名称持债张数（每张面值人民币 100元） 1 中国太平洋保险（集团）股份有限公司 3,200,000 2 中国人寿保险股份有限公司 3,100,000 3 中国人民人寿保险股份有限公司－万能－个险万能 3,000,000 4 中国人民财产保险股份有限公司－自有资金 3,000,000 5 中国人民健康保险股份有限公司－传统－普通保险产品 2,800,000 6 中国平安财产保险股份有限公司－自有资金 2,777,750 7 中国人寿保险（集团）公司 1,800,000 8 中国人寿财产保险股份有限公司－传统－普通保险产品 1,800,000 9 中国平安人寿保险股份有限公司－万能－个险万能 1,600,000 10 泰康人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品-019L-CT001深 1,000,000 13 五、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）董事、监事、高级管理人员情况 1、基本情况 （1）董事基本情况 姓名 职务 性别 出生 年份 学历/学位任期起止日期 期初持股 数量（股） 期末持股 数量（股） 变动 原因 王功伟 董 事 长 男 1956 硕士 2008.6.24—2011.6.23 113,400 138,348 持股变 动原因 见注释 鞠 瑾 副董事长 男 1963 硕士 2008.6.24—2011.6.23 80,000 73,200 赵 伟 董 事 男 1953 研究生 2008.6.24—2011.6.23 56,600 69,052 张海天 董 事 男 1952 大专 2008.6.24—2011.6.23 56,000 68,320 刘世春 董 事 男 1968 硕士 2008.6.24—2011.6.23 80,000 97,600 艾颖丽 董 事 女 1958 研究生 2008.6.24—2011.6.23 36,000 43,920 杨志国 独立董事 男 1964 博士 2008.6.24—2011.6.23 0 0 - 杜润平 独立董事 男 1957 博士 2008.6.24—2011.6.23 0 0 - 汤 欣 独立董事 男 1971 博士 2008.6.24—2011.6.23 0 0 - 注 1：董事持有的公司股份为 2008年以市场价格从二级市场购买的股票，符合《上市 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》的规定。 注 2：公司董事王功伟先生、赵伟先生、张海天先生、刘世春先生、艾颖丽女士期末持 股增加是由于公司 2010年 7月实施资本公积金转增股本所致； 注 3：公司董事鞠瑾先生期末持股变化有两方面原因：一是鞠瑾先生因担任证券公司董 事，具备证券从业资格，按照《证券法》、《公司法》的规定，于 2010年 6月 8日转让所 持当年未冻结的公司股票，股票转让前公司已向深交所备案；二是鞠瑾先生所持其余股份参 与公司 2010年 7月实施的资本公积金转增股本所致。 （2）监事基本情况 姓名 职务 性别 出生年份学历/学位 任期起止日期 期初持股 数量（股） 期末持股 数量（股） 齐占军 监事会召集人 男 1957 学士 2008.6.24—2011.6.23 0 0 宋和珍 监事 女 1952 研究生 2008.6.24—2011.6.23 0 0 王毅文 职工监事 男 1966 学士 2008.6.24—2011.6.23 0 0 14 （3）高级管理人员基本情况 姓名 职务 性 别 出生 年份 学历/学位 任期起止日期 期初持股 数量（股） 期末持股 数量（股） 变动原 因 刘世春 总经理 男 1968 硕士 2008.6.27—2011.6.23 80,000 97,600 持股变 动原因 见注 高靓 常务副总经理 女 1970 硕士 2008.6.27—2011.6.23 60,000 73,200 李敦嘉 财务总监 男 1951 博士 2008.6.27—2011.6.23 52,000 63,440 杨扬 副总经理 男 1968 硕士 2008.6.27—2011.6.23 56,000 68,320 于蓉 董事会秘书 女 1971 硕士 2008.6.27—2010.1.1456,000 68,320 副总经理 2010.1.14－2011.6.23 杨轩 人力资源总监 女 1969 硕士 2008.6.27—2011.6.23 56,000 68,320 张晓鹏 董事会秘书 男 1972 硕士 2010.1.14－2011.6.23 0 0 注2 傅英杰 总建筑师 男 1966 博士 2010.11.8—2011.6.23 0 0 注3 注 1：部分高管持有的公司股份为 2008年以市场价格从二级市场购买的股票，符合《上 市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》的规定。 注 2：2010年 1月 14日，公司召开第五届董事会第二十四次会议，聘任于蓉为公司副 总经理、张晓鹏为公司董事会秘书，聘期自 2010年 1月 14日至 2011年 6月 23日。 注 3: 2010年 11月 8日，公司召开第五届董事会第三十七次会议，聘任傅英杰为公司 总建筑师，聘期自 2010年 11月 8日至 2011年 6月 23日。 注 4：公司部分高管期末持股增加是由于公司 2010年 7月实施资本公积金转增股本所 致。 2、现任董事、监事、高级管理人员最近五年的主要工作经历和在其他单位 任职情况 （1）董事会成员： 王功伟：男，高级工程师，全国劳动模范，北京市劳动模范，北京市人大代 表。曾任北京华融综合投资公司总经理、董事长；现任北京金融街投资（集团） 有限公司党委书记、董事长。自2000 年6 月起任公司董事长。 鞠瑾：男，曾任北京金融街建设集团法定代表人、北京华融综合投资公司总 经理。现任北京金融街投资（集团）有限公司党委副书记、副董事长、总经理。 自2000 年6 月起任公司副董事长。 赵伟：男，高级工程师，曾任北京金融街建设集团副总经理、公司总经理。 现任北京金融街投资（集团）有限公司工会主席，自2000 年 6月起任公司董事。 张海天：男，高级会计师，曾任北京金融街建设集团总会计师、公司监事会 召集人。现任北京金融街投资（集团）有限公司总会计师。自2002 年6 月起任 15 公司董事。 刘世春：男，高级工程师，北京市西城区人大代表，北京第十九届“五四奖 章”、首届“西城区十大杰出青年”、第八届“北京十大杰出青年”和第十一届“中 国五四青年奖章”获得者。现任北京金融街投资（集团）有限公司董事、天津盛 世鑫和置业有限公司董事长。自2000 年6 月起任公司董事，2001 年4 月起任 公司总经理。 艾颖丽：女，政工师，曾任北京金融街建设集团党委办公室主任、公司监事。 自 2008年 6月起任公司董事。 杨志国：男，高级会计师，曾任中国注册会计师协会专业标准部主任。现任 中国注册会计师协会副秘书长。自 2005年 6月起任公司独立董事。 杜润平：男，高级会计师，曾任国家开发银行总行营业部副总经理、国际金 融局副局长。现任国家开发银行贷款委员会专职委员。自 2008年 6月起任公司 独立董事。 汤欣：男，硕士研究生导师，现任清华大学法学院副教授、商法研究中心副 主任，北京市、深圳市及珠海经济特区仲裁委员会仲裁员。自 2008年 6月起任 公司独立董事。 （2）监事会成员 齐占军：男，高级会计师，曾任北京敬远房地产开发有限公司财务总监。现 任北京金融街投资（集团）有限公司风险总监。自2008 年6 月起任公司监事、 监事会召集人。 宋和珍：女，高级会计师，曾任公司审计部经理。现任公司高级顾问。自 2002 年6 月起任公司监事。 王毅文：男，工程师，曾任公司规划部经理，产品标准部副经理，工会副主 席。现任公司工会主席、史志办公室主任。自2008 年6 月起任公司职工监事。 （3）高级管理人员 刘世春：其简历见董事会成员简介。 高靓：女，曾任公司副总经理。现任公司常务副总经理，北京金融街购物中 心有限公司和北京金融街里兹置业有限公司执行董事。 李敦嘉：男，高级审计师，现任公司财务总监。 杨扬：男，高级工程师，曾任公司总经理助理。现任公司副总经理、金融街 （北京）置业有限公司、金融街（北京）置地有限公司、金融街长安（北京）置 16 业有限公司、北京天叶信恒房地产开发有限公司执行董事，金融街（北京）商务 园置业有限公司董事长、北京天石基业房地产开发有限公司、北京石开房地产开 发有限公司董事。 于蓉：女，曾任公司证券部经理、证券事务代表、公司董事会秘书。现任公 司副总经理、金融街重庆置业有限公司和金融街重庆融拓置业有限公司执行董 事。 杨轩：女，曾任公司总经理助理。现任公司人力资源总监。 张晓鹏：男，曾任长城人寿保险股份有限公司董事会秘书，北京金融街建设 集团董事会办公室主任，公司证券部经理、董事会办公室主任。现任公司董事会 秘书。 傅英杰：男，教授级高级工程师，国家一级注册建筑师，曾任北京市建筑设 计研究院科技质量部副部长。现任公司总建筑师。 3、年度报酬情况 （1）董事报酬的情况 公司董事 6名，在董事任期内将按照公司激励基金管理办法的规定，根据 公司效益实现情况经过考核后从公司获得激励基金，除此之外，非公司员工的董 事，公司在其任期内不向其支付其他报酬。 公司独立董事 3名，在独立董事任期内每人每年可获得独立董事津贴 12万 元人民币，除此之外，公司在独立董事任期内不向其支付其他报酬。公司独立董 事不作为激励基金的激励对象。 （2）监事报酬的情况 公司监事 3名，在监事任期内每人每年可获得监事津贴 7万元人民币，除 此之外，非公司员工的监事,公司在其任期内不向其支付其他报酬。公司监事不 作为激励基金的激励对象。 （3）高级管理人员报酬的情况 根据公司章程的规定，高级管理人员的报酬由董事会决定。公司高级管理人 员全部在公司领取报酬，高级管理人员从公司获得的报酬包括工资和激励基金两 部分。高管人员工资包含在董事会审定的公司年度管理费用内，确定高级管理人 员工资的主要依据是公司效益完成情况，同时参照同行业、类似规模企业高管人 员的报酬情况。高级管理人员激励基金的确定依据是根据公司效益实现情况及董 事会对高级管理人员的考核结果。 17 （4）报告期内董事、监事、高级管理人员领取报酬情况 报告期内，公司董事、监事及高级管理人员实际从公司获得报酬总额为2,066 万元，各位董事、监事和高级管理人员获得的报酬情况如下： 姓名 职务 年度报酬总额(万元) 王功伟 董事长 248 鞠瑾 副董事长 177 赵伟 董事 131 张海天 董事 132 刘世春 董事、总经理 223 艾颖丽 董事 127 杨志国 独立董事 12 杜润平 独立董事 0 汤 欣 独立董事 12 齐占军 监事会召集人 7 宋和珍 监事 95 王毅文 职工监事 38 高靓 常务副总经理 172 李敦嘉 财务总监 182 杨扬 副总经理 176 于蓉 副总经理 159 杨轩 人力资源总监 151 张晓鹏 董事会秘书 19 傅英杰 总建筑师 5 4、公司聘任、离任董事、监事及高级管理人员情况 （1）董事、监事聘任及离任情况 报告期内，公司第五届董事会及监事会无人员聘任、离任情况。 （2）高级管理人员聘任及离任情况 2010 年1 月14 日，公司召开第五届董事会第二十四次会议，同意于蓉因 工作原因辞去董事会秘书职务；聘任于蓉为公司副总经理、聘任张晓鹏为公司董 事会秘书，聘期自2010 年1 月14 日至2011 年6 月23 日。 2010年11月8日，公司召开第五届董事会第三十七次会议，聘任傅英杰为 公司总建筑师，聘期自 2010年 11月8日至 2011年6月23日。 18 （二）公司员工情况 截止 2010年 12月 31日，公司共有员工 1,781人，其中大学本科及以上学 历的 895人，占员工总数的50.25%，大专及以下学历的 886人，占员工总数的 49.75%。 员工专业结构情况统计表 专业分工 人数（人） 占员工总数比例 经营与资产管理 805 46% 工程技术人员 459 26% 市场营销 249 14% 行政管理 95 5% 财务审计人员 94 5% 人力资源 36 2% 其他 43 2% 合计 1781 100% 六、公司治理结构 （一）公司治理结构基本情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深 圳证券交易所股票上市规则》和《企业内部控制指引》等法律法规的要求，不断 完善公司法人治理结构，建立健全内部控制制度和体系。公司治理情况符合中国 证监会有关上市公司治理的规范性文件要求，不存在未完成的法人治理整改事 项。 报告期内，公司积极通过自我改进、外部借鉴等多种方式不断完善公司治理， 主要体现在以下几个方面： 1、公司股东、董事、监事及经营层高度重视公司治理在公司运营中的重要 作用。公司目前已经根据有关监管规定和公司实际情况，建立完善了以股东大会 为最高权力机构、董事会为决策机构、董事会专业委员会为决策支持机构、经理 层为执行机构、监事会为监督机构的治理结构，完善了《公司章程》、《股东大会 议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》及各专业委员会工作细则等 基本管理制度。公司股东大会、董事会、监事会和经营层责权分明、各司其职、 有效制衡、科学决策、协调运营，保证了各层次经营管理机构规范运作及各项内 部控制制度的有效执行。完善的公司治理结构和制度体系为公司持续、稳定、健 19 康发展奠定坚实的基础。 2、公司董事会运作规范，目前公司董事会已经成为目标明确，运转高效的 公司决策机构。在人员构成方面，董事会成员均具有深厚的专业背景和丰富的工 作经验，成员构成合理；在信息获取方面，董事会成员能够及时掌握国家政策变 化以及公司生产经营中的各项信息；在履职能力提高方面，董事会成员积极参加 监管部门的相关培训，熟悉掌握有关法律、法规，忠实、勤勉、尽责地履行职责。 科学的人员结构、畅通的信息渠道和不断的学习，为董事会科学、前瞻决策提供 了有力保证。在日常工作中，公司董事通过董事会、专业委员会等多种形式充分 表达意见，并严格按照公司章程和相关议事规则规定的程序进行决策。 3、专业委员会为公司相关事项决策提供了强有力的支持。公司董事会下设 战略与投资决策委员会、审计委员会、治理委员会、风险管理委员会、提名委员 会、薪酬与考核委员会等六个专业委员会，各委员会根据自身工作职责和议事规 则规范运作，对公司相关业务及重大事项进行研究、审议，并在董事会上发表相 关专业意见，为董事会科学决策提供支持和建议。 4、独立董事在公司决策中发挥重要作用。公司非常重视发挥独立董事的作 用，先后聘请财务、法律、公司治理、企业管理等方面的专家为公司独立董事， 为公司经营发展提出了大量宝贵意见。在公司管理工作中，独立董事对财务审计、 重大关联交易、对外担保、高管聘任等事项进行了认真审查，发表了相关独立意 见。同时，公司独立董事作为董事会审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员 会的召集人，在上述专业委员会的运作中发挥了积极作用。 5、公司与关联方关联交易管理严格，关联交易的审核履行了相关程序，关 联交易合法、合规；不存在第一大股东利用关联交易占用上市公司资金的问题。 6、公司与第一大股东北京金融街投资（集团）有限公司不存在同业竞争。 （二）内幕信息知情人管理情况 公司制定了《内幕信息知情人登记制度》，明确了内幕信息定义，严格规定 了公司内幕信息知情人的登记、保密等事项，从制度上加强了公司内幕信息和内 幕信息知情人的管理工作。报告期内，公司没有发生内幕信息知情人在影响公司 股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股份的情况，不存在受到监管 部门查处的情况。 （三）独立董事情况 报告期内，公司独立董事根据《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》、《公 20 司章程》和《独立董事工作制度》深入了解公司情况，独立履行职责，参与公司 重大事项的决策，充分发挥独立董事作用，并按照有关规定对需要发表独立意见 的事项发表独立意见。 报告期内，独立董事出席董事会的情况如下： 独立董事 本年应参加董事会次数亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次） 杨志国 17 17 0 0 杜润平 17 17 0 0 汤 欣 17 17 0 0 报告期内，没有独立董事对公司本年度董事会各项议案及公司其他事项提出 异议。 （四）公司与第一大股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的分开情 况 1、业务分开情况 公司具有房地产开发资格，主营业务是房地产开发，公司第一大股东北京金 融街投资（集团）有限公司经营范围无房地产开发一项，公司与第一大股东业务 分开。 2、资产分开情况 在资产方面，公司与北京金融街投资（集团）有限公司只有股权投资关系， 双方资产完全分开。 3、人员分开情况 公司董事长与总经理分开，不由同一人兼任。截至本报告披露日，公司有高 级管理人员八名，由一名总经理、一名常务副总经理、两名副总经理、一名财务 总监、一名人力资源总监、一名董事会秘书及一名总建筑师组成，公司高级管理 人员均在公司领取工资。公司建立了独立的劳动、人力及薪酬等管理体系和完整 规范的规章制度，公司拥有独立的员工队伍，这些员工均与公司签订劳动合同， 在公司领取工资，与第一大股东及其附属企业完全分开。 4、机构分开情况 公司依照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和规章制度的规定，建立 了股东大会、董事会、监事会、经理层等组织机构，完善了《公司章程》、《股东 大会议事规则》、《董事会议事规则》和《监事会议事规则》等基本管理制度，公 司第一大股东按法定程序参与公司决策。公司拥有独立完整的组织机构，与第一 21 大股东机构完全分开。 5、财务分开情况 公司与北京金融街投资（集团）有限公司拥有各自独立的财务负责人和财务 会计工作人员，各自独立建帐，拥有独立的银行帐号，实行独立的财务管理制度， 建立了独立的财务核算体系，公司与第一大股东的财务是完全分开的。 （五）公司内部控制制度的建立和健全情况 根据《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等文件要求，公司积极开展 内部控制相关工作。公司已经建立了较为完善的内部控制体系，在内部环境、风 险评估、控制活动、信息与沟通、内部监控等内控要素方面取得了相应的工作成 果，为经营管理依法合规、资产安全、财务报告及相关信息可靠等提供了保证。 根据监管机关的要求，公司将在 2011年试点施行《企业内部控制配套指引》，公 司目前正加紧工作，全面推进该项工作的进行。 公司董事会及独立董事认为，截至 2010年 12月 31日，公司拥有较完整、 合理的内部控制制度体系，并做到有效执行，保证了公司各项经营活动正常进行。 公司《内部控制自我评估报告》及中瑞岳华会计师事务所有限公司出具的鉴 证报告详见公司同日在巨潮资讯网（ http://www.chinfo.com.cn）刊登的相关报告。 （六）报告期内公司对高级管理人员的考评及激励制度的实施情况 1、公司对高级管理人员选聘、考核的基本情况 公司对高级管理人员的选择，根据德才兼备、专业化、年轻化的原则，通过 内部推荐和公开招聘，择优聘用。聘任后，公司定期开展内部培训、外派深造、 在职学习等活动，不断提高高管人员的职业道德和专业技能。公司股东大会和董 事会审议通过的年度投资计划、年度工作计划及其他工作计划授权经营管理班子 负责实施，在期中、年终对照计划完成情况，对高管人员的业绩进行考核评定。 报告期内，公司通过高管人员述职、董事会及员工评定等多种手段考核高管 人员的工作，督促高管人员积极履行自身职责。 2、报告期内公司激励基金制度的实施情况 2010年4月22日，公司激励基金管理委员会召开了 2010年第一次会议。 会议应到委员 5人，实到 5人。本次会议经充分讨论，审议通过：（1）《公司 2009 年激励基金提取过程说明》；（2）《2009年公司董事及高管激励基金授予方案》； （3）《2009年公司业务骨干激励基金授予方案》；（4）《公司 2005年激励基金第 二次解冻的议案》；（5）《公司 2006年激励基金第一次解冻的议案》。 22 根据 2009年度公司效益实现情况，2009年度公司共提取应发放的税前激励 基金总额为 3,823.80万元，其中 3,059.04万元应授予董事及高级管理人员，报 告期内已授予 2,451.60万元，已经提取尚未授予的 607.44万元将转至下一年度 授予完毕；其中746.31万元激励基金授予公司业务骨干，报告期内已授予717.35 万元，已经提取尚未授予的 28.96万元将转至下一年度授予完毕。接受激励基金 的董事、高管和业务骨干按个人所得税后激励基金10%的比例交纳风险金，交由 激励基金管理委员会统一管理。 七、股东大会情况简介 报告期内公司共召开一次股东大会，即 2009年年度股东大会。股东大会的 会议届次、召开日期、会议决议刊登的信息披露报纸及披露日期情况如下： 2009年年度股东大会于 2010年5月11日召开。公司 2009年年度股东大会 的决议公告于 2010年5月12日刊登于《中国证券报》、《证券时报》和《上海证 券报》。 八、董事会报告 （一）管理层讨论与分析 1、房地产行业政策变化及影响分析 （1）宏观经济及房地产市场发展情况 ①宏观经济情况 2010年我国经济实现稳定增长，居民收入持续提高。 2010年全国 GDP同比 增长 10.3%，全国城镇居民家庭人均总收入同比增长 11.5%，社会消费品零售总 额同比增长 18.4%。 ②房地产市场发展情况 根据国家统计局数据，全国 2010年房地产市场情况如下： 表一：房地产投资情况统计表（2010年） 指标 2010年 2010年较 2009年增减 土地购置面积（亿平方米） 4.10 28.4% 商品房施工面积（亿平方米） 40.55 26.6% 房地产开发投资额（万亿元） 4.83 33.2% 23 表二：房地产销售情况统计表（2010年） 指标 2010年 2010年较 2009年增减 备注 商品房销售额（万亿元） 5.25 18.3% 增幅较 2009年下降 57.2个百分点 商品房销售面积（亿平方米） 10.43 10.1% 增幅较 2009年下降 32个百分点 2010年房地产市场的投资保持了较快增长。房地产市场投机投资性需求抑 制明显，行业调控政策对住宅市场的影响逐步显现。 表三：商务地产发展情况统计表（2010年） 类别 指标 2010年数据2010年较 2009年增减 投资额（亿元） 1,807 31.2% 新开工面积（万平方米） 3,678 28.6% 办公楼 竣工面积（万平方米） 1,748 5.8% 销售面积（万平方米） 1,882 21.9% 销售额（亿元） 2,149 31.2% 投资额（亿元） 5,599 33.9% 新开工面积（万平方米） 17,461 40.6% 商业营业用房 竣工面积（万平方米） 7,931 16.2% 销售面积（万平方米） 6,921 29.9% 销售额（亿元） 5,354 46.3% 2010年，商务地产的投资和销售都实现了快速的增长，特别是商务地产销 售的增长速度明显高于住宅的销售增长。 根据仲量联行研究数据，由于跨国公司增多，且国内企业开始追求高品质写 字楼，导致 2010年中国市场甲级写字楼需求增加，租金水平保持上涨趋势，空 置率下降。同时，国内商业零售活动强劲，多数市场的租金水平呈现增长态势。 （2）房地产政策的变化 2010年初，全国住宅市场承接 2009年的快速增长态势，成交量大幅提高， 市场价格继续走高。为防止房价过快上涨，促进住宅行业的健康有序发展，国家 出台了一系列旨在防止住宅市场过热的调控政策。2010 年 1 月出台了《关于促 进房地产市场平稳健康发展的通知》（“国十一条”），确定房地产行业调控基调； 4 月出台《关于坚决遏制部分城市房价过快上涨的通知》（“新国十条”），再到 9 月出台的“新国五条”，房地产调控政策从供需、信贷、税收、市场监管等多 方面展开，有关部委及地方政府也分别出台了配套实施细则。政策调控通过差别 化信贷政策和限购政策，抑制投资投机需求；通过增加土地供给及加大保障房建 24 设，增加市场供给数量和调整供给结构；通过土地开发、企业融资、房屋交易等 环节加强市场管理，促进房地产市场的健康发展。 2、积极应对政策调整和市场变化，抓住机遇促进公司持续发展 报告期内，公司坚持“以科学发展观为指导，以可持续发展为核心，以确保 经营安全为前提，以强化管理、提升能力为主要手段，确保实现各项经营目标” 的 2010年工作指导思想，密切关注行业调控和市场变化，合理安排年度经营计 划，通过统筹项目开发和销售节奏，不断提高自持物业经营能力，确保年度经营 计划的完成，实现了公司持续健康发展。 报告期内，公司实现经营计划的主要措施如下： （1）加强政策研究和市场变化的反应速度，统筹安排项目开发、销售节奏， 积极推进重点项目的销售，全年实现房产销售合同金额约 162亿元。 （2）坚持商务地产为主导的战略，立足北京，在已进入的城市进行深耕， 通过项目收购、招拍挂等多种方式积极开展项目储备工作，获取新项目约 202万 平方米。 （3）坚持以科学发展观为指导，通过转变和创新，不断强化和提升管理能 力及市场竞争意识，打造绿色商务地产品牌。 （4）加大销售回款速度，积极研究多种融资渠道和融资方式，积极探索在 项目层面的合作模式，在合理控制资产负债率水平的情况下，确保公司现金流安 全。 （5）在保持业务积极发展的同时，强调公司的依法合规经营，强调公司的 社会责任和法人责任，强调各种资源的有效利用，保证公司持续稳健的发展。 （二）公司报告期经营状况分析 1、公司总体经营情况 单位：万元 项目 营业收入 营业利润 归属于母公司所 有者的净利润 本报告期 811,029.39 226,037.51 178,244.28 上一报告期 623,148.52 188,549.20 136,564.13 增减比率 30.15% 19.88% 30.52% （1）报告期内，公司按照年度经营计划合理安排开发进度，已销售房产开 发项目中满足收入确认条件的项目较多，导致营业收入较上年同期增加。 25 （2）报告期内，公司营业利润、净利润较上年同期稳定增长，主要有两方 面原因，一是营业收入的增加导致报告期营业利润和净利润增加；二是金融街购 物中心二期计入投资性房地产采用公允价值计量，导致营业利润、净利润增加。 2、公司按主要收入来源划分营业收入及利润率 单位：万元 行业 营业收入 营业成本 营业利润率 金额 同比增减 金额 同比增减利润率 同比增减 房产开发 738,045.40 43.39% 427,199.77 34.90% 42.12%提高 3.64个百分点 物业租赁 44,360.93 52.91% 4,257.53 3.16% 90.40%提高 4.63个百分点 物业经营 28,623.07 17.94% 18,692.22 5.01% 34.70%提高 8.04个百分点 （1）报告期内，公司按照年度经营计划合理安排开发进度，已销售房产开 发项目中满足收入确认条件的项目较多，导致房产开发业务营业收入较上年同期 增加。 （2）报告期内，公司物业租赁收入较上年同期大幅上升，主要是由于金融 街中心（A5）大厦和德胜国际中心分别于 2009年5月和3月竣工，租期不满一 年，而 2010年租期为全年所致。 （3）报告期内，公司物业经营收入上升，主要是公司所持物业经营项目逐 步进入成熟运营期，通过加强对经营性物业的精细化管理，实现了物业经营收入 和利润的增加。 3、公司按主要区域划分营业收入及利润 单位：万元 区域 营业收入 占营业收入 比例 较上年 增长（%） 营业利润 占营业利润 比例 净利润 占净利 润比例 北京地区 475,646.66 58.65% 19.49% 151,852.13 67.18% 122,693.76 66.91% 天津地区 200,542.12 24.73% 34.14% 52,585.33 23.26% 46,810.97 25.53% 重庆地区 83,369.36 10.28% 242.38% 17,863.80 7.90% 12,723.98 6.94% 惠州地区 49,581.16 6.11% 67.29% 3,353.00 1.48% 891.43 0.49% 26 4、公司销售与自持物业状况分析 （1）报告期内，公司房产销售情况 报告期内，公司实现房产销售签约面积约 86万平方米，签约额约 162亿元， 签约额同比增长54％；结算面积约 42万平方米，实现营业收入约 74亿元，营 业收入同比增长43.39％。 （2）报告期内，公司经营物业状况 报告期内，公司继续持有已开业运营的金融街丽思卡尔顿酒店、惠州喜来登 酒店、金融街公寓和金融家俱乐部等经营物业，合计建筑面积约为 14万平方米。 报告期内，公司已开业运营的经营物业共实现营业收入约 28,623万元，同 比增长17.94%，从单个物业经营情况看，均在各自竞争组别中名列前茅。 公司拟持有的天津瑞吉酒店将于 2011年下半年开业，建筑面积约为 7.6万 平方米。 （3）报告期内，公司出租物业经营状况 公司持有的出租物业包括金融街中心、德胜国际中心部分房产、金融街购物 中心（一期、二期）、金融街 C3四合院、金树街餐饮、金融街区域的零散写字楼 和车位及重庆嘉年华部分写字楼和车位等，合计建筑面积约 32万平方米。 报告期内，公司出租物业合计实现营业收入约 44,361万元，同比增长 52.91%。公司出租物业实现的收入同比大幅度提高。 5、公司工程进度计划完成情况 2010年，公司完成总开复工面积 289万平方米，其中新开工面积 98万平方 米，竣工面积 74万平方米。 公司在北京地区完成开复工面积 158万平方米，开复工项目 20个，其中新 开工面积约 78万平方米，竣工面积约 41万平米，竣工项目 6个。 公司在北京区域外完成开复工面积约 131万平方米，开复工项目 11个，其 中新开工面积约 20万平方米，竣工面积约 33万平方米。 6、公司主要客户及供应商情况 公司目前的主要业务客户是各房地产项目购/租房客户。报告期内，公司向 前五名客户实现的销售收入占公司全部销售收入的比例为12.40%，向前五名供 应商合计采购金额占年度采购总额的38.81%。 27 7、公司项目情况 （1）截至报告期末，公司拥有总建筑面积约 788万平方米的可开发项目， 具体情况如下： 所属地 区 项目名称 功 能 建筑面积 （平方米） 北京 金融街 E6地块 办公 87,900 金融街 E6A地块 办公 金融街 E9项目 办公 72,000 复兴门 4-2项目 办公 149,570 西绦胡同项目 办公 4,468 融景城项目 住宅 369,218 西单美晟广场项目 商业、办公 111,124 金色漫香林项目 住宅 289,107 金色漫香郡项目 住宅 335,429 金色漫香苑项目 住宅 281,323 融华世家项目 住宅 27,776 生物医药基地 11号地 住宅 297,746 通州商务园 B1地块 商业、办公 332,442 通州商务园 B2地块 商业、办公 合计 －2,358,103 天津 环球金融中心项目（津门） 公寓、商业 24,189 环球金融中心项目（津塔） 办公、商业 289,200 大都会项目 办公、住宅 840,648 合计 －1,154,037 重庆 融城华府项目 住宅 132,480 金悦城项目 住宅 225,927 金融中心项目 办公 122,438 金融街融景城项目 住宅、办公 1,709,822 合计 －2,190,667 惠州 惠州金海湾项目 住宅、商业及配套 2,140,666 天后宫及凤池岛商业 商业 36,506 合计 －2,177,172 总计 －7,879,979 28 （2）截至报告期末，公司拥有建筑面积约 54万平方米的自持物业，具体情 况如下： 所属地区 项目名称 功 能 建筑面积（平方米） 北京 金融街中心项目 办公 90,000 德胜国际中心项目 办公 30,576 丽思卡尔顿酒店 酒店 41,127 金融街公寓 酒店式公寓 49,978 金融家俱乐部 商业 5,381 金融街购物中心 商业 89,000 金融街购物中心二期 商业 22,573 金树街项目 商业 8,110 C3四合院 商业 2,081 金融大厦 办公 12,825 金阳大厦 办公 10,619 其他零散写字楼 办公 8,307 其他(车位及配套） 配套 36,922 合计 407,499 天津 天津瑞吉酒店 酒店 75,800 合计 75,800 重庆 嘉年华大厦项目 配套为主 13,930 合计 13,930 惠州 惠州喜来登酒店 酒店 43,524 合计 43,524 总计 540,753 注：天津瑞吉酒店预计 2011年下半年开业。 （三）公司财务状况分析 1、公司资产变动情况分析 截止 2010年 12月 31日，公司资产构成中的主要资产项目占总资产的比例 较 2009年 12月 31日所占比例未发生重大变化。 单位：万元 项目 2010年度 占总资产比例 2009年度 占总资产比例 变动比率（百分点） 货币资金 1,390,714.04 25.67% 1,318,873.01 31.14% -5.47 存货 2,845,236.01 52.53% 1,854,952.48 43.80% 8.73 投资性房地产 629,234.04 11.62% 570,782.71 13.48% -1.86 固定资产 165,031.52 3.05% 164,339.14 3.88% -0.83 短期借款 501,000.00 9.25% 272,000.00 6.42% 2.83 应付账款 146,490.48 2.70% 150,054.15 3.54% -0.84 预收款项 895,817.79 16.54% 281,108.35 6.64% 9.90 长期借款 955,391.29 17.64% 771,447.42 18.21% -0.57 应付债券 567,594.55 10.48% 566,795.14 13.38% -2.90 29 2、公司相关费用项目变动情况分析 单位：万元 项目 2010年 2009年 变动比例（％）主要变动因素 销售费用 27,481.82 16,475.63 66.80%报告期内在售项目及签约额相比上年同期 大幅增加，导致销售代理费用增加 管理费用 40,276.79 32,586.92 23.60%－ 财务费用 25,600.89 29,043.11 -11.85%－ 所得税费用 69,697.06 54,340.49 28.26%－ 3、公司现金流量分析 （1） 经营活动产生的现金流量及变动原因 报告期内，公司经营活动现金流量净额为-24.81亿元，2009年为-15.71亿 元，主要原因一是报告期内公司项目购置支出 97亿元及工程款支出 42亿元，较 上年同期项目购置支出 47亿元及工程款支出 30亿元增加较多；二是报告期内公 司销售商品收到现金 143亿元，较上年同期 75亿元增加较多。 （2） 投资活动产生的现金流量及变动原因 报告期内，公司投资活动现金流量净额为 7.57亿元，2009年为-0.33亿元， 主要是报告期内公司出售 F1公寓、底商及收到金融街南昌置业有限公司、金融 街（南昌）世纪中心建设开发有限公司股权转让款等所致。 （3） 筹资活动产生的现金流量及变动原因 报告期内，公司筹资活动现金流量净额为 24.42亿元，2009年为 74.94亿 元，主要原因是本报告期新增借款较上年同期减少约 63亿元所致。 （四）公司主要子公司的经营状况及业绩 1、主要子公司经营状况 单位：万元 序 号 公司名称 主营业务 注册资本 总资产 净资产 净利润 1 金融街（北京）置业有限公司 房地产开发、销售 45,000 278,507.23 153,600.26 20,298.86 2 北京德胜投资有限责任公司 房地产开发、销售 5,000 123,082.20 101,992.88 4,253.48 3 金融街重庆置业有限公司 房地产开发、销售 43,000 801,725.14 56,659.22 12,723.98 6 金融街惠州置业有限公司 房地产开发、销售 43,000 213,865.92 40,870.09 4,931.45 7 金融街（天津）置业有限公司 房地产开发、销售 95,000 304,842.30 103,752.83 8,518.25 8 金融街津门（天津）置业有限公司 房地产开发、销售 59,500 172,734.78 104,864.36 29,372.78 9 金融街津塔（天津）置业有限公司 房地产开发、销售 105,000 360,791.71 132,700.09 18,004.19 30 10 金融街长安（北京）置业有限公司 房地产开发、销售 100,000 483,091.20 95,572.71 -4,403.86 11 北京金融街里兹置业有限公司 酒店管理 26,582.86 65,599.16 29,765.48 -679.47 12 北京金融街购物中心有限公司 商场管理 43,771.43 243,571.82 124,961.03 3,523.38 13 北京金晟惠房地产开发有限公司 房地产开发、销售 、投资管理 81,600 182,067.28 81,026.60 -500.28 14 北京天石基业房地产开发有限公司 房地产开发、销售 1,000 239,386.87 19,910.65 19,503.84 15 北京奕环天和置业有限公司 房地产开发、销售 14,000 171,864.57 16,408.18 -1,694.15 16 北京金融街奕兴置业有限公司 房地产开发、销售 14,000 251,480.70 122,818.28 10,006.40 17 金融街（北京）商务园置业有限公司 房地产开发、销售 10,000 102，217.42 10,861.00 861.00 2、报告期内，对公司净利润影响达10%以上子公司的具体情况见下表： 单位：万元 公司名称 主营业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润净利润 金融街（北京）置业有限公 司 房地产开 发、销售 45,000 278,507.23 153,600.26 25,537.29 25,483.79 20,298.86 金融街津塔（天津）置业有 限公司 房地产开 发、销售 105,000 360,791.71 132,700.09 67,669.10 24,071.29 18,004.19 金融街津门（天津）置业有 限公司 房地产开 发、销售 59,500 172,734.78 104,864.36 132,873.03 39,245.32 29,372.78 北京天石基业房地产开发 有限公司 房地产开 发、销售 1,000 239,386.87 19,910.65 92,006.86 25,813.92 19,503.84 （五）对公司未来发展的展望 1、总体展望 2011年，国家宏观经济政策调整为积极的财政政策和稳健的货币政策，在 合理收缩流动性的基础上，继续推进经济增长方式的转变和经济发展结构的调 整。 2011年初，国家及地方政府相继出台了一系列新的政策，如 2011年1月26 新“国八条”及各地方政府出台的实施细则，遏制部分城市住宅价格过快上涨。 国家不断加大保障房建设力度，2011年全国拟建设 1000万套保障房，“十二五” 期间拟建设 3600万套保障房。住宅市场的政策调控实质是市场结构的调整和发 展方式的转变，可以促进房地产行业健康发展。伴随宏观经济的持续增长、第三 产业的发展、居民收入水平提高、城市化以及城市功能升级等因素，商务地产需 求持续增加。 31 公司董事会认为，市场调控孕育着新的发展机会。公司将积极适应政策变化， 创新业务发展模式，转变业务发展结构，继续加大商务地产的业务比重，加大持 有物业的经营规模，加强资金安全，稳健发展。2011年公司将继续坚持以商务 地产为主导的发展战略，立足北京，面向全国重点城市，充分发挥商务地产核心 能力和品牌优势，打造金融街绿色商务地产品牌，通过专业化经营、精细化管理， 提升产品和客户服务质量，不断提高房地产开发和持有物业的盈利能力，推动公 司的持续、稳定、健康发展。 2、2011年公司经营工作计划 （1）2011年工作的指导思想 以科学发展观为指导，以可持续发展为核心，以依法合规，确保经营安全为 前提，通过 “转变”和“创新”，持续提高管理能力和经营能力，确保实现各项经营 目标。 （2）2011年公司工作的总体思路 2011年公司将通过经营模式创新、服务理念提升、价值理念转变，提升市 场竞争能力，确保实现公司年度经营计划目标。 （3）2011年公司工作的主要目标 ①保持营业收入和净利润较 2010年实现稳定增长。 ②全年计划开复工面积不低于330万平方米，实现竣工面积约110万平方米。 ③全年计划安排项目投资约 160亿元。 （4）2011年工作的保障措施 ①加强政策研究，提升对市场变化的反应速度，合理把握现有项目的开发、 销售节奏，促进经营效益的持续提升。 ②坚持商务地产为主导的战略，立足北京，在已经进入的城市进行深耕，以 合理的价格积极增加以商务地产为主的项目储备，并逐步增加优质自持物业项 目。 ③实施稳健的财务政策，保持合理、安全的负债水平，加大销售签约和回款， 积极研究探索多种融资渠道，确保财务稳健和现金流安全。 ④创新商务地产经营模式，建立健全自持物业管理体系，通过经营管理能力 的提升促进自持物业盈利水平的提高。 ⑤积极转变经营方式。提升市场竞争能力，提高客户服务水平；加强管理能 32 力建设，提升管理效率；进一步落实绿色地产战略；持续推进多层次、多方面的 战略合作。 ⑥在保持公司业务积极发展的同时，全面推进公司内部控制体系建立健全， 试点实施内部控制配套指引，依法合规经营保证公司持续稳健的发展。 （六）公司资金支出计划和资金来源情况 全年计划安排房地产项目投资约 160亿元，上述支出资金主要来源于公司自 有资金、现有房地产项目销售收入、物业租赁收入和借款等融资渠道。 （七）报告期内投资情况 1、募集资金情况 公司于 2008年 1月实施了 2007年度公开增发股票方案，实收募集资金净额 约为 82.19亿元。募集资金计划用于金融街 A5项目、德胜 H项目、津塔项目、 津门项目和惠州中区项目五个项目，公司实际募集资金投资项目和发行情况报告 书承诺的募集资金投资项目一致。 单位：万元 投资项目 名称 分配后的实 际募集资金 投入计划 截至报告期末实 际完成的募集资 金投入情况 尚未使用的募集 资金余额 本年度项目收益情况 德胜 H项目 34,300.00 34,300.00 0.00 1,445.93 金融街 A5项目 41,500.00 41,500.00 0.00 14,421.70 津塔项目 274,400.00 257,169.23 17,230.77 27,028.59 津门项目 131,500.00 131,500.00 0.00 42,159.55 惠州中区项目 340,246.90 71,789.66 268,457.24 14,561.08 合计 821,946.90 536,258.89 285,688.01 99,616.85 注：（1）金融街 A5项目除表中出租收益外，本年度公允价值计量产生变动收益 8,932.81 万元； （2）本年度项目效益＝收入－成本－营业税金及附加 公司 2007年度公开发行募集资金的使用做到了专款专用，未发生擅自挪用 的现象，目前尚未使用的募集资金全部存放于银行专用账户。截至报告期末，公 司 2007年度公开发行募集资金投资项目无变更情况。 2、其他投资情况 （1）公司第五届董事会第二十一次会议于 2009年 11月 20日通过决议，决 定公司与北京通州商务园建设开发有限公司共同出资 10,000万元，设立金融街 （北京）商务园置业有限公司，其中公司出资 8,000万元，占总股本的80%，北 京通州商务园建设开发有限公司出资 2,000万元，占总股本的20%。 截至报告期末，该公司设立事宜办理完毕，工商登记管理部门核准的企业名 33 称为金融街（北京）商务园置业有限公司，注册资本 10,000万元。 （2）公司第五届董事会第三十次会议于 2010年6月3日通过决议，决定公 司全资子公司金融街重庆置业有限公司出资 10,000万元设立其全资子公司金融 街重庆融拓置业有限公司。 截至报告期末，该公司设立事宜办理完毕，工商登记管理部门核准的企业名 称为金融街重庆融拓置业有限公司，注册资本 10,000万元。 （3）公司第五届董事会第三十六次会议于 2010年 10月 27日通过决议，决 定公司出资 1亿元，设立全资子公司金融街（北京）置地有限公司。 截至报告期末，该公司设立事宜办理完毕，工商登记管理部门核准的企业名 称为金融街（北京）置地有限公司，注册资本人民币 10,000万元。 （4）公司第五届董事会第三十六次会议于 2010年 10月 27日通过决议，决 定公司全资子公司金融街（北京）置地有限公司以现金 4,544万元收购北京天叶 信恒房地产开发有限公司100%股权。 截至报告期末，金融街（北京）置地有限公司收购北京天叶信恒房地产开发 有限公司100%股权事宜办理完毕。 （5）报告期内，公司实现项目投资约 147亿元，总开复工面积 289万平方 米，竣工面积 74万平方米。其中在北京地区开复工项目 20个，开复工面积 158 万平方米，竣工面积 41万平米；在北京区域外开复工项目 11个，开复工面积 131万平方米，竣工 33万平方米。 （八）公允价值计量情况说明 1、投资性房地产采用公允价值计量情况说明 公司自2008 年1 月1 日起对投资性房地产采用公允价值模式进行后续计 量。为保证投资性房地产计量结果的合理与公允，公司制定了《投资性房地产公 允价值计量管理办法》（试行），并根据上述方法对公允价值的确定方法、取得方 式等进行确定。计量过程中的相关问题说明如下： 公司采用可比项目成交价格类比法确定投资性房地产公允价值。公司目前投 资性房地产项目位于重点城市的核心区域，有活跃的房地产交易市场，可以取得 同类或类似房地产的市场价格及其他相关信息，采用公允价值对投资性房地产进 行后续计量有很强的可操作性。实际计量过程中涉及的主要数据信息，均依据审 慎、稳健的原则，通过实地调研、访谈、政府房地产管理部门及权威机构提供等 方式取得，保证了计量结果的准确、真实。 34 公司投资性房地产采用公允价值具体计量的具体过程是：对投资性房地产所 在的城区或所在城市的主要城区项目进行实地综合调研，根据地理位置、周边环 境、房屋状况等因素筛选最具可比性的估价可比项目；从政府房地产管理部门及 权威机构获取可比项目在资产负债表日或邻近时间的实际成交价格；根据投资性 房地产的类型，分别为商圈位置、房屋状况、设备及装修、交易时间、交易方式、 所在楼层、地理位置、人文价值、周边环境等因素确定调整系数范围，编制调整 因素标准表；根据调整因素标准表，对可比项目的成交价格进行修正，并对修正 后的结果进行算术平均，从而得出标的物的估测价格，扣除合理预计的营业税及 附加、土地增值税后，作为投资性房地产的公允价值。 公司严格规范对投资性房地产采用公允价值进行后续计量的操作程序。公司 市场部门每季度末对公司投资性房地产的价值是否发生大幅变动进行分析，并出 具分析报告。分析报告表明公司投资性房地产公允价值可能发生大幅变动时，公 司市场部门应对投资性房地产的公允价值进行估价，并出具市场调研报告，经公 司董事会批准后，公司财务部根据市场调研报告的估价结论进行会计处理。 截至报告期末，公司实行公允价值计量的投资性房地产项目包括金融街购物 中心（一、二期）、金树街、C3四合院、德胜国际中心部分房产及金融街中心项 目，合计约 23万平米。报告期结束后，公司市场部门就上述项目出具了《自持 物业市场价值估测之调研报告》，经公司董事会批准，报告期末公司投资性房地 产项目公允价值采用《自持物业市场价值估测之调研报告》的估价，公司财务部 门据此估价进行了会计处理，采用公允价值计量的投资性房地产公允价值变动损 益 35,310.54万元，其中 2010年新计入投资性房地产（金融街购物中心二期） 产生公允价值变动损益 24,118.94万元，原投资性房地产项目产生公允价值变动 损益 11,191.60万元。 35 2、与公允价值计量相关的项目 (单位：万元) 项目 期初金额 本期公允 价值变动 损益 计入权益的 累计公允价 值变动 本期 增加 本期出售 减少 本期计 提 的减值 期末金额 金融资产 其中： 1.以公允价值计 量且其变动计入当期损 益的金融资产 其中：衍生金融资产 2.可供出售金融资产 11,709.49 --3,329.96 565.20 --8,944.72 金融资产小计 11,709.49 --3,329.96 565.20 --8,944.72 金融负债 - 投资性房地产 570,782.71 35,310.54 -26,237.25 3,096.46 -629,234.04 生产性生物资产 ------- 其他 ------- 合计 582,492.19 35,310.54 -3,329.96 26,802.45 3,096.46 -638,178.76 （九）董事会日常工作情况 1、报告期内董事会会议的召开、决议及信息披露情况 报告期内，公司董事会共召开十七次董事会会议，各次会议的名称、召开、 决议及信息披露情况如下。 （1）公司第五届董事会第二十四次会议于 2010年1月14日召开。 公司董事会成员九名，实际出席董事九名。公司监事会成员及高级管理人员 列席会议，相关中介机构应邀列席会议。会议符合《公司法》和《公司章程》的 有关规定，会议有效。 以 9票赞成、0票反对、0票弃权表决通过了《金融街控股股份有限公司组 织管控优化方案》、《关于于蓉辞去董事会秘书及聘任张晓鹏为董事会秘书的议 案》和《关于聘任于蓉为公司副总经理的议案》。上述议案决议已于 2010年1月 15日在《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》上公告。 以 9票赞成、0票反对、0票弃权表决通过了《金融街南昌置业有限公司、 金融街（南昌）世纪中心建设开发有限公司股权处置方案》。 报告期内，公司以合计 6.28亿元转让了公司持有的金融街南昌置业有限公 司67.36%的股权和金融街（南昌）世纪中心建设开发有限公司85%的股权。 （2）公司第五届董事会第二十五次会议于 2010年2月27日召开。 公司董事会成员九名，实际出席董事九名，公司监事会成员及高级管理人员 列席会议。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议有效。 以 9票赞成、0票反对、0票弃权的表决通过了《关于参与大兴区亦庄住宅 36 及商业（X1-1B)项目公开挂牌程序的议案》、《关于参与重庆长安二厂项目国有土 地使用权竞买活动的议案》和《关于参与合肥政务区天鹅湖项目国有土地使用权 竞买的议案》。 （3）公司第五届董事会第二十六次会议于 2010年4月1日召开。本次会议 决议已于 2010年 4月 6日在《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》上 公告。 （4）公司第五届董事会第二十七次会议于 2010年4月28日召开。 公司董事会成员九名，实际出席董事八名，董事长王功伟因公出差，书面委 托副董事长鞠瑾代为主持会议并行使表决权。公司监事会成员及高级管理人员列 席会议。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议有效。 以9票赞成、0票反对、0票弃权表决通过了《公司 2010年第一季度报 告》。 （5）公司第五届董事会第二十八次会议于 2010年5月7日召开。 公司董事会成员九名，实际出席董事九名。公司监事会成员及高级管理人员 列席会议。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议有效。 以 9票赞成、0票反对、0票弃权表决通过了《关于公司参与昌平北七家工 业区配套住宅项目投标的议案》和《关于公司参与房山长阳起步区 8#西侧地块 投标的议案》。 （6）公司第五届董事会第二十九次会议于 2010年 5月 31日以通讯表决的 方式召开。 公司董事会成员九名，实际出席董事九名。会议符合《公司法》和《公司章 程》的有关规定，会议有效。 以 9票赞成、0票反对、0票弃权表决通过了《公司销售类项目内部优惠方 案的议案》。 （7）公司第五届董事会第三十次会议于 2010年 6月 3日以通讯表决的方式 召开。 公司董事会成员九名，实际出席董事九名。会议符合《公司法》和《公司章 程》的有关规定，会议有效。 以 9票赞成、0票反对、0票弃权表决通过了《关于成立金融街重庆融拓置 业有限公司的议案》。 （8）公司第五届董事会第三十一次会议于 2010年7月12日以通讯表决的方 37 式召开。 公司董事会成员九名，实际出席董事九名。会议符合《公司法》和《公司章 程》的有关规定，会议有效。 以 9票赞成、0票反对、0票弃权表决通过了《金融街惠州置业有限公司参 与“广东扶贫济困日”活动捐款 200万元的议案》。 （9）公司第五届董事会第三十二次会议于 2010年 8月 9日以通讯表决的方 式召开。 公司董事会成员九名，实际出席董事九名。会议符合《公司法》和《公司章 程》的有关规定，会议有效。 以 9票赞成、0票反对、0票弃权表决通过了《关于向深圳发展银行股份有限 公司申请人民币 3亿元借款的议案》； （10）公司第五届董事会第三十三次会议于 2010年8月17日召开。 公司董事会成员九名，实际出席董事九名。公司监事会成员及高级管理人员 列席会议。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议有效。 以 9票赞成、0票反对、0票弃权表决通过了《2010年半年度报告》及《公 司 2010年下半年经营工作计划》。 （11）公司第五届董事会第三十四次会议于 2010年9月7日召开。 公司董事会成员九名，实际出席董事九名。公司监事会成员及高级管理人员 列席会议。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议有效。 以 9票赞成、0票反对、0票表决通过了《公司金色漫香林项目引入八中亦庄 分校相关事宜的议案》、《公司参与北京市广安产业园核心区项目投资开发建设的 议案》。 （12）公司第五届董事会第三十五次会议于 2010年9月29日召开。 公司董事会成员九名，实际出席董事九名。公司监事会成员及部分高级管理 人员列席会议。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议有效。 以 9票赞成、0票反对、0票弃权表决通过了《公司为全资子公司金融街津 塔（天津）置业有限公司银行借款提供担保的议案》。该项决议已于 2010年 10 月 8日在《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》上公告。 以 7票赞成、2票回避、0票反对、0票弃权表决通过了《公司全资子公司 北京金融街购物中心有限公司与金融街第一太平戴维斯物业管理有限公司关联 交易的议案》，关联董事王功伟、鞠瑾回避表决。 38 以 9票赞成、0票反对、0票弃权表决通过了《公司参与金融街 E2项目土地 获取的议案》、《公司全资子公司金融街重庆置业有限公司向“捐资造林”活动捐 款 150万元的议案》。 （13）公司第五届董事会第三十六次会议于 2010年 10月 27日召开。 公司董事会成员九名，实际出席董事九名。公司监事会成员及高级管理人员 列席会议。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议有效。 以 9票赞成、0票反对、0票弃权表决通过了《公司第三季度报告》、《关于收 购北京天叶信恒房地产开发有限公司 100%股权的议案》和《公司与汉威资本管 理有限公司共同发起设立“中国办公楼项目开发基金”的议案》。 （14）公司第五届董事会第三十七次会议于 2010年 11月 8日召开。本次会 议决议已于 2010年 11月 10日在《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》 上公告。 （15）公司第五届董事会第三十八次会议于 2010年 11月 22日召开。 公司董事会成员九名，实际出席董事九名。公司监事会成员及高级管理人员 列席会议。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议有效。 以 9票赞成、0票反对、0票弃权表决通过了《关于公司全资子公司金融街 重庆置业有限公司参与重庆江北嘴 A08地块土地获取的议案》。 （16）公司第五届董事会第三十九次会议于 2010年 12月 6日召开。 公司董事会成员九名，实际出席董事九名。公司监事会成员及高级管理人员 列席会议。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议有效。 以 9票赞成、0票反对、0票弃权表决通过了《关于公司向杭州银行、华夏银 行申请银团贷款的议案》和《关于公司全资子公司北京奕环天和置业有限公司为 公司银行借款提供担保的议案》。 （17）公司第五届董事会第四十次会议于 2010年 12月 13日召开。 公司董事会成员九名，实际出席董事九名。公司监事会成员及高级管理人员 列席会议。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议有效。 以 9票赞成、0票反对、0票弃权表决通过了《关于参与北京市大兴区生物医 药基地东配套 11号地土地获取的议案》、《关于参与北京市大兴区亦庄新城 X1-3 地块土地获取的议案》和《关于公司全资子公司金融街重庆置业有限公司参与重 庆江北嘴 B19-1地块土地获取的议案》。 2、报告期内，公司董事会专业委员会会议的召开、决议情况 39 报告期内，公司董事会战略与投资决策委员会、审计委员会、治理委员会、 提名委员会、薪酬与考核委员会和风险管理委员会根据各自工作职责和计划开展 工作。战略与投资决策委员会召开 15次会议、审计委员会召开 7次会议、治理 委员会召开 3次会议、提名委员会召开 1次会议、风险管理委员会召开 2次会议， 各委员会均有效履行了职责，为董事会审议事项提供了相应建议。 报告期内，审计委员会会议召开及决议情况如下： （1）报告期内，公司董事会审计委员会依据审计委员会工作细则开展工作， 共召开 7次会议，各次会议的名称、召开、决议情况如下。 ①第五届董事会审计委员会 2010年第一次会议于 2010年 1月 25日召开。 审议通过了《公司 2009年度财务报表（未审计）以及关于 2009年会计报表 的事项说明》、《公司 2009年度报告审计工作总体安排》和《董事会审计委员会 2009年工作总结和 2010年工作计划》。 ②第五届董事会审计委员会 2010年第二次会议于 2010年 3月 5日召开。 审议通过了《经会计师事务所初步审计的公司 2009年度财务报表及附注》、 《公司审计部 2009年工作总结和 2010年工作计划》。 ③第五届董事会审计委员会 2010年第三次会议于 2010年 3月 15日召开 审议通过了《公司自持物业市场价值估值之调研报告》、《公司 2009年年度 报告及财务报告》、、 《公司审计部对2009年年度财务报告的审阅报告》《公司2009 年内控控制自我评估报告》、《公司截至 2009年 12月 31日募集资金使用情况的 审计报告》、《审计委员会关于会计师事务所对公司 2009年度审计工作的总结报 告》和《关于续聘中瑞岳华会计师事务所的议案》。 ④第五届董事会审计委员会 2010年第四次会议于 2010年 4月 22日召开 审议通过了《公司 2010年一季度财务报告》和《公司 2010年第一季度报告》。 ⑤第五届董事会审计委员会 2010年第五次会议于 2010年 7月 8日召开 审议通过了公司分业管理报表编制的分类方法。 ⑥第五届董事会审计委员会 2010年第六次会议于 2010年 8月 9日召开 审议通过了《公司 2010年半年度财务报告》、《公司 2010年半年度报告》 ⑦第五届董事会审计委员会 2010年第七次会议于 2010年 10月 22日召开 审议通过了审议通过了《公司 2010年三季度财务报告》、《公司 2010年第三 季度报告》。 ⑧审计委员会对中瑞岳华会计师事务所有限公司 2010年度审计工作总结 40 根据公司 2009年度股东大会决议，公司聘请中瑞岳华会计师事务所作为公 司 2010年度审计机构。按照证劵监管机构的规定，审计委员会应对担任公司年 度审计工作的会计师事务所在公司 2010年度审计过程中所从事的工作进行总 结。具体的总结情况如下： 审计计划的确定 2010年10月9日-2010年12月31日，中瑞岳华会计师事务所派出审计组对公司 重点子公司进行预审，会计师事务所根据预审的情况和公司的实际情况编制初步 的审计计划。 2011年1月18日，审计委员会收到中瑞岳华会计师事务所提交的对公司2010 年度审计的初步工作计划，并与中瑞岳华会计师事务所就审计计划进行了初步沟 通。审计委员会于2011年1月22日正式召开2011年第一次会议对审计计划进行审 议。审计委员会对中瑞岳华会计师事务所的营业执照以及拟派驻的主要审计人员 的任职资格进行了审查，并对拟派驻的审计人员的专业胜任能力、独立性进行了 审核。同时对会计师事务所提出的审计风险评估、重点审计内容、拟采取的审计 策略等方面进行了讨论，对年度审计工作的时间安排进行了详细的沟通。 经审计委员会与中瑞岳华会计师事务所沟通协商，最终确定公司2010年度审 计的时间安排为：在前期已对部分公司进行预审的基础上，中瑞岳华会计师事务 所于2011年1月4日开始正式进场审计，2011年2月24日提交2010年度审计报告初 稿给审计委员会审阅，3月14日提交2010年度审计报告终稿给审计委员会审阅。 未审财务报表的审阅和审计重点及依据的确认 2011年1月22日，审计委员会收到公司提交的2010年度财务报告（未经审计）， 并对其进行了认真的审阅。在审阅过程中，审计委员会重点讨论了公司2010年度 主要财务数据、关于2010年会计报表的事项说明和公司经营概况等内容和公司将 在2011年全面施行18个内控配套指引的相关事项。 经过仔细的审阅和充分的讨论，审计委员会同意公司编制的2010年度财务报 告（未经审计）并同意以此财务报告为基础开展2010年度审计工作。 审计过程中的监督与沟通 在前期已进行预审的基础上，2011年1月20日开始，中瑞岳华会计师事务所 41 按照上述协商确定的审计时间安排，按公司子公司所在区域派出若干个审计小组 对公司本部和各子公司展开全面审计。 审计过程中，中瑞岳华会计师事务所就审计进展情况和审计委员会进行了定 期沟通，审计委员会根据审计进度书面督促并要求中瑞岳华会计师事务所严格按 照审计计划安排审计工作，确保在预定时间顺利完成审计工作。2011年2月24日， 中瑞岳华会计师事务所对公司2010年度审计的现场工作结束。 2011年2月24日，审计委员会召开2011年第二次会议，沟通经会计师事务所 初步审计的财务报表和附注，并沟通审计过程中出现的重大会计问题的处理意 见。在审阅过程中，审计委员会详细询问了公司投资性房地产公允价值变动损益 等事项的确认依据，会计师事务所在现场解答了审计委员会的疑问。 审计结果 2011年3月14日，公司审计委员会审议了经中瑞岳华会计师事务所审计的 2010年度财务报告。经充分讨论，审计委员会最终一致表决通过经中瑞岳华会计 师事务所审计的2010年度财务报告，并同意将其提交给公司董事会审议。 中瑞岳华会计师事务所为本公司出具标准无保留意见的2010年度《审计报（未完）  |