[发行]华安宝利：更新招募说明书（2011年第1号）
华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书 华安宝利配置证券投资基金 更新的招募说明书 2011年第 1号 基金发起人：华安基金管理有限公司 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 基金类型：契约型开放式 日期：2011年 4月 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书 重要提示 华安宝利配置证券投资基金经中国证监会2004年7月2日证监基金字[2004]97号文件 《关于同意华安宝利配置证券投资基金设立的批复》批准发起设立。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核，除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日为 2011年 2月 24日，有关财务数据和净值表现截止日为 2010年 12月 31日。 2 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书 目录 一、绪言 ...............................................................................................................................................1 二、释义 ...............................................................................................................................................2 三、基金管理人 ...................................................................................................................................5 四、基金托管人 .................................................................................................................................14 五、相关服务机构 ...............................................................................................................................18 六、基金日常申购、赎回及基金转换 ................................................................................................45 七、基金的非交易过户、冻结与质押 ................................................................................................55 八、基金的转托管 ...............................................................................................................................57 九、基金的投资 ...................................................................................................................................58 十、基金的业绩 ...................................................................................................................................68 十一、基金的财产 ...............................................................................................................................69 十二、基金资产的估值 ........................................................................................................................71 十三、基金的收益与分配 ....................................................................................................................76 十四、基金的费用与税收 ....................................................................................................................78 十五、基金的会计与审计 ....................................................................................................................80 十六、基金的信息披露 ........................................................................................................................81 十七、风险揭示 ...................................................................................................................................83 十八、《基金合同》的终止与清算 ......................................................................................................87 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书 十九、《基金合同》的内容摘要 ..........................................................................................................89 二十、基金托管协议的内容摘要 ......................................................................................................100 二十一、对基金份额持有人的服务 ..................................................................................................106 二十二、其他应披露事项 .................................................................................................................. 110 二十三、更新的招募说明书的存放及查阅方式 .............................................................................. 110 二十四、备查文件 .............................................................................................................................. 114 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《投资基金法》 ”）及 其配套管理办法等相关法律法规和《华安宝利配置证券投资基金基金合同》（以下简称《基 金合同》）编写。 基金管理人和基金托管人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的 资料申请募集的。本基金管理人和基金托管人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会核准。《基金合同》是 约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依《基金合同》取得基金份额， 即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基 金合同》的承认和接受，并按照《投资基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承 担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》。 1 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书 二、释义 本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义： 《基金合同》： 指《华安宝利配置证券投资基金基金合同》及对其的任何修订和 补充 中国： 指中华人民共和国(不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及 台湾地区) 法律法规： 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规范 性文件、地方法规、地方规章及规范性文件 元： 指中国法定货币人民币元 基金或本基金： 指依据《基金合同》所设立的华安宝利配置证券投资基金 招募说明书或本招募说明书：指《华安宝利配置证券投资基金招募说明书》及对其的持续更 新 托管协议： 指基金管理人和基金托管人之间，就本基金的托管事项按照法律 法规和《基金合同》及其他有关规定达成的托管协议 发行公告： 指《华安宝利配置证券投资基金发行公告》 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会 银行业监督管理机构： 指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 基金管理人： 指华安基金管理有限公司 基金托管人： 指交通银行股份有限公司 基金销售代理人： 指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金认购、申购、赎 回、转换、非交易过户、转托管、定期定额投资和其他基金业务 的代理机构 销售机构： 指基金管理人及基金销售代理人 基金销售网点： 指基金管理人的直销网点及基金销售代理人的代销网点 基金注册与过户登记人： 指华安基金管理有限公司或其委托的其它符合条件的代为办理 基金注册与过户登记业务的的机构 基金合同当事人： 指受《基金合同》约束，根据本《基金合同》享受权利并承担 义务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 2 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书 个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资 于证券投资基金的自然人投资人 机构投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资 于证券投资基金的法人、社会团体或其他组织 基金成立日： 指本基金达到成立条件后，基金管理人依法宣告本基金成立的日 期 设立募集期： 指自招募说明书公告之日起到基金成立日的期间，最长不超过 3 个月 基金开放日：指为投资人办理基金申购、赎回等业务的工作日 基金存续期： 指基金成立后合法存续的不定期之期间 日/天：指公历日 月： 指公历月 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 T日：指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 认购： 指本基金在设立募集期内投资人购买本基金份额的行为 申购： 指基金成立后，基金投资人购买基金份额的行为。基金的申购自 基金成立后不超过 30个工作日的时间开始办理 赎回： 指基金成立后，基金投资人按《基金合同》规定的条件，要求基 金管理人购回本基金基金份额的行为。基金的赎回自基金成立后 不超过 30个工作日的时间开始办理 基金账户： 指基金注册与过户登记人给投资人开立的用于记录投资人持有 本基金份额情况的凭证 交易账户： 指基金销售机构为投资人开立的用于记录投资人所持有的华安 基金管理有限公司管理的开放式基金基金份额及其变化情况的 账户 转托管： 指投资人将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账 户转入另一交易账户的业务 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存 款利息以及其他合法收益 3 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书 基金资产总值： 指基金所购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应收的申购 基金款以及其他投资所形成的价值总和 基金资产净值： 指基金资产总值扣除负债后的净资产值 基金份额净值： 指基金资产净值除以基金份额总数，基金份额净值的计算，精 确到 0.001元，小数点第四位四舍五入，国家另有规定的，从 其规定 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网网站 不可抗力： 指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在《基金合 同》由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使基金合同 当事人无法全部履行或无法部分履行《基金合同》的任何事件， 包括但不限于洪水、地震及其它自然灾害、战争、骚乱、火灾、 政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证 券交易所非正常暂停或停止交易 4 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1．名称：华安基金管理有限公司 2．住所：上海市浦东新区浦东南路 360号，新上海国际大厦 38楼 3．设立日期：1998年 6月 4日 4．法定代表人：李勍 5．办公地址：上海市浦东新区浦东南路 360号，新上海国际大厦 38楼 6．联系电话：（021）38969999 7．联系人：冯颖 8．注册资本：1.5亿元人民币 9．股权结构： 上海电气（集团）总公司持股20%、上海国际信托有限公司持股20%、上海工业投资（集 团）有限公司持股20%、上海锦江国际投资管理有限公司持股20%、国泰君安投资管理股份 有限公司持股20%。 （二）主要人员情况 1．董事、监事及高级管理人员 （1）董事会： 俞妙根先生，大学学历，高级经济师。历任上海国际信托投资公司驻德国汉堡办事处总 代表、AIT公司董事会董事总经理、信托二部经理兼新上海国际大厦有限公司总经理、资金 信托总部总经理、行政管理部经理，上海国际信托投资有限公司副总经理。2006年 11月加 入华安基金管理有限公司，并主持公司日常经营工作，历任公司代理董事长、副董事长兼总 裁、董事长兼总裁。现任华安基金管理有限公司董事长。 冯祖新先生，研究生学历。历任上海市经济委员会办公室副主任科员、主任科员，上海 市经济委员会信息中心副主任、主任，上海市工业投资公司副总经理、总经理，上海工业投 资（集团）有限公司副总裁，现任上海工业投资（集团）有限公司总裁、法定代表人、党委 副书记。 陈兵先生，研究生学历，高级经济师。历任安徽岳西监察局监察干事，上海浦东发展银 5 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书 行大连分行资金财务部总经理、总行资金财务部总经理助理、个人银行总部管理会计部总经 理、财富管理部总经理，现任上海国际信托有限公司副总经理、董事会秘书。 马名驹先生，大学学历，高级会计师。历任上海凤凰自行车股份有限公司副董事长兼总 经理，上海东方上市企业博览中心副总经理，上海锦江国际投资管理有限公司董事兼总经理， 锦江国际（集团）有限公司副总裁及计划财务部经理、金融事业部总经理、上海锦沧文华大 酒店董事长、锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长、北京昆仑饭店董事、上海锦江国际旅 馆投资有限公司董事、锦江之星旅馆有限公司董事、锦江国际集团财务有限责任公司董事兼 财务总监。 董鑑华先生，大学学历，高级经济师。历任上海市审计局固定资产投资科员、副处长、 处长，上海市审计局财政审计处处长，现任上海电气（集团）总公司财务总监。 王松先生，研究生学历，高级经济师。历任建设银行总行投资部职员，国泰证券有限公 司北京办事处副主任、发行二部副总经理、债券部总经理，国泰君安证券股份有限公司债券 业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益证券总部总监、总裁助理，现任国泰 君安证券股份有限公司副总裁。 独立董事： 萧灼基先生，研究生学历，教授。现任全国政协委员，政协经济委员会委员，北京大学 经济学院教授，博士生导师，北京市、云南省、吉林省、成都市，武汉市等省市专家顾问， 北京市场经济研究所所长，《经济界》杂志社社长、主编。 吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。 历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主 任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人、上海仲裁委员会仲裁 员、上海市律师协会顾问。 夏大慰先生，研究生学历，教授。历任上海财经大学科研处处长，上海财经大学南德管 理学院院长，上海财经大学常务副校长，现任上海国家会计学院院长、党委书记，APEC金 融与发展项目执行秘书处秘书长，兼任香港中文大学荣誉教授、中国工业经济研究与开发促 进会副会长、中国会计学会副会长、财政部会计准则委员会咨询专家、上海证交所上市公司 专家委员会委员、上海工业经济专业研究会主任委员等职务。 （2）监事会： 谢伟民先生，研究生学历，副教授。历任上海市城建沪南工务所干部，空军政治学院训 6 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书 练部中共党史研究室正营级教员、讲师，上海市计委直属机关党委干事，中共上海市综合经 济工作委员会组织处干部、宣传员（副处级）、副处长，中共上海市金融工作党委组织处（宣 传处）副处长兼机关党委副书记、机关纪委书记（正处级），现任华安基金管理有限公司监 事会主席。 陈涵女士，研究生学历，经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、资产 信托总部实业投资部副经理、资产管理总部投资业务部副科长，现任上海国际信托投资有限 公司资产管理总部投资业务部科长。 柳振铎先生，研究生学历，高级经济师。历任上海良工阀门厂团委书记、车间主任、副 厂长，上海机电工业管理局办公室副主任、规划处处长，现任上海电气（集团）总公司副总 裁兼上海机电股份公司党委书记、总经理。 章卫进先生，大专学历，会计师。历任上海市有色金属总公司财务处科员、外经处会计 主管，英国 SONOFEC公司（长驻伦敦）业务经理，上海有色金属总公司房产公司财务部经理、 办公室主任，上海工业投资（集团）有限公司财务部业务主管、副经理、经理。 李梅清女士，大专学历，会计师。历任上海新亚（集团）股份有限公司财务部副经理、 上海新亚（集团）有限公司财务部副经理，锦江国际（集团）有限公司计划财务部副经理及 上市公司部副经理，上海锦江国际投资管理有限公司财务总监、金融事业部财务总监。 汪宝山先生，大学学历，经济师。历任建行上海市分行团委书记、直属党委书记，建行 宝山宝钢支行副行长，建行上海市分行办公室副主任，国泰证券公司综合管理部总经理，公 司专职党委副书记兼行政管理部总经理，公司专职党委副书记兼上海营业总部总经理，国泰 君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党委书记，公司党委委员、工会主席，现任国泰 君安投资管理股份有限公司董事长、党委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。 赵敏先生，研究生学历，助理研究员。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作，历 任华安基金管理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总经理，现 任华安基金管理有限公司客户服务与电子商务部总经理。 诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员， 集中交易部总监助理，现任华安基金管理有限公司集中交易部总经理。 （3）高级管理人员： 俞妙根先生，大学学历，高级经济师。历任上海国际信托投资公司驻德国汉堡办事处总 代表、AIT公司董事会董事总经理、信托二部经理兼新上海国际大厦有限公司总经理、资金 信托总部总经理、行政管理部经理，上海国际信托投资有限公司副总经理。2006年 11月加 7 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书 入华安基金管理有限公司，并主持公司日常经营工作，历任公司代理董事长、副董事长兼总 裁、董事长。现任华安基金管理有限公司董事长。 李勍先生，大学学历，高级管理人员工商管理硕士（EMBA）。历任中国兴南(集团)公司 证券投资部副总经理，北京汇正财经顾问有限公司董事总经理，上海证券交易所深圳办事处 主任，自 2001年开始，长驻香港任职中国投资信息有限公司董事总经理，现任华安基金管 理有限公司总裁。 邵杰军先生，研究生学历，15年证券、基金从业经验。曾任申银万国证券股份有限公 司基金管理总部总经理助理，现任华安基金管理有限公司常务副总裁。 韩勇先生，研究生学历，经济学博士。16年证券、期货、基金从业经验。曾在君安证 券有限公司、华夏证券有限公司从事投资银行工作，在中国证券监督管理委员会从事监管工 作，现任华安基金管理有限公司副总裁。 李炳旺先生，研究生学历，24年基金业工作经验。曾任台湾国际证券投资信托股份有 限公司信息技术部暨注册登记部经理、台湾摩根富林明证券投资信托股份有限公司市场部经 理、注册登记部协理、信息技术部副总经理、综合规划部副总经理，现任华安基金管理有限 公司副总裁。 章国富先生，研究生学历，22年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、硕 士生导师，上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经理、 上海华虹（集团）有限公司财务部副部长（主持工作）、上海信虹投资管理有限公司副总经 理兼上海新鑫投资有限公司财务总监，现任华安基金管理有限公司督察长。 2．基金经理介绍 现任基金经理： 陆从珍女士，经济学硕士， 10年证券、基金行业从业经历。历任上海市工商局职员； 京华山一证券上海公司高级研究员；中企东方资产管理公司高级研究员；东方证券研究部资 深研究员等职。2008年 3月加入华安基金管理公司，任研究发展部高级研究员，2009年 5 月 16日起至 2010年 4月 21日担任安顺证券投资基金和华安宏利股票型证券投资基金的基 金经理助理，2010年 4月 21日起担任本基金的基金经理。 历任基金经理： 汤礼辉先生，自 2005年 5月 25日至 2007年 4月 18日担任本基金基金经理。 袁蓓女士，自 2004年 8月 24日至 2008年 4月 25日担任本基金基金经理。 邓跃辉先生，自 2008年 4月 25日至 2010年 3月 19日担任本基金基金经理。 沈雪峰女士，自 2008年 10月 11日至 2010年 4月 21日担任本基金基金经理。 8 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书 3．本公司采取集体投资决策制度，投资决策委员会成员的姓名和职务如下： 李 勍先生，总裁 尚志民先生，首席投资官 顾建国先生，财富管理中心总经理 翁启森先生，全球投资部总经理、基金经理 陈俏宇女士，基金经理 汪光成先生，基金经理 杨 明先生，首席宏观策略师 4．上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1．依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回、基金转换和登记事宜； 2．办理基金备案手续； 3．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4．按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6．编制半年度和年度基金报告； 7．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9．召集基金份额持有人大会； 10．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12．国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为 的发生； 2、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《投资基金法》 及配套规则的行为的发生； 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： 9 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书 （1）越权或违规经营； （2）违反《基金合同》或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （8）除为公司进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺 基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤勉尽责的原则， 严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不断更新投资理念，规范基金运作。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋 取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取不当利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； （4）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1．内部控制的原则 （1）健全性原则 内部控制包括公司各项业务、各个部门或机构和全体人员，并涵盖到决策、执行、监督、 反馈等各个环节。 （2）有效性原则 通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内控制度的有效执行。 （3）独立性原则 公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产 的运作应当分离。 （4）相互制约原则 10 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书 公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到 最佳的内部控制效果。 2．内部控制的组织体系 公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构，以实现对公司从决策 层到管理层、操作层的全面监督和控制。具体而言，包括以下组成部分： （1）董事会：董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。 （2）监事会：监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层 的行为行使监督权。 （3）督察长：督察长对董事会直接负责。对公司的日常经营管理活动进行合规性监督 和检查，直接向公司董事会和中国证监会报告。 （4）风险控制委员会：风险控制委员会是为加强公司在业务运作过程中的风险控制而 成立的非常设机构，以召开例会形式开展工作，向公司总经理负责。主要职责是评估监察稽 核部提交的重要事项，如新产品的推出、新业务流程的建立、原先业务流程的重大改变、交 易对手的选择、新托管机构和代销机构的引进等。 （5）监察稽核部：监察稽核部负责对公司内部控制制度的执行情况进行合规性监督检 查，向公司风险控制委员会和总经理报告。 （6）各业务部门：内部控制是每一个业务部门和员工最首要和基本的职责。各部门的 主管在权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险控制。各位员工根据国家法律法规、 公司规章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职责进行自律。 3．内部控制制度概述 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的 纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。 基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察 稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧 急应变制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、 操作守则等的具体说明。 4．基金管理人内部控制五要素 内部控制的基本要素包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控。 （1）控制环境 11 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书 控制环境构成公司内部控制的基础，包括公司治理结构体系和内部控制体系。公司内部 控制体系又包括公司的经营理念和内控文化、内部控制的组织体系、内部控制的制度体系、 员工的道德操守和素质等内容。 公司自成立以来，通过不断加强公司管理层和员工对内部控制的认识和控制意识，致力 于从公司文化、组织结构、管理制度等方面营造良好的控制环境氛围，使风险意识贯穿到公 司各个部门、各个岗位和各个业务环节。逐步完善了公司治理结构、加强了公司内部合规控 制建设，建立了公司内部控制体系。 （2）风险评估 公司通过对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析、测试检查，发现风险，将风 险进行分类、按重要性排序，找出风险分布点，分析其发生的可能性及对目标的影响程度， 评估目前的控制程度和风险高低，找出引致风险产生的原因，采取定性定量的手段分析考量 风险的高低和危害程度。在风险评估后，确定应进一步采取的对应措施，对内部控制制度、 规则、公司政策等进行修订和完善，并监督各个环节的改进实施。 （3）控制活动 公司的一系列规章制度、业务规则在制定、修订的过程中，也得到了一贯的实施。主要 包括：组织结构控制、操作控制、会计控制。 1）组织结构控制 公司各个部门的设置体现了部门之间的职责分工，及部门间相互合作与制衡的原则。基 金投资管理、基金运作、市场营销等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立、 相互牵制并且有独立的报告系统，形成权责分明、严格有效的三道监控防线： ① 以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部门内部工作岗位合理分工、职 责明确，对不相容的职务、岗位分离设置，使不同的岗位之间形成一种相互检查、相互制约 的关系，以减少差错或舞弊发生的风险。 ② 各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道防线：公司在相关部门、相关 岗位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理表单传递及信息沟通制度，后续部门及 岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。 ③ 以监察稽核部对各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。 2）操作控制 公司制定了一系列的基本管理制度，如风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、 公司财务制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业 绩评估考核制度和紧急应变制度等，控制日常运作和经营中的风险。公司各业务部门在实际 操作中遵照实施。 3）会计控制 12 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书 公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账管理，独立核算；公司会计核算与基 金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上严格分开。公司对所管理的不同基金分别设 立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的完整独立。 基本的会计控制措施主要包括：复核、对账制度；凭证、资料管理制度；会计账务的组 织和处理制度。运用会计核算与账务系统，准确计算基金资产净值，采取科学、明确的资产 估值方法和估值程序，公允地反映基金在估值时点的价值。 （4）信息沟通 为了及时实现信息的沟通，有效地达成自下而上的报告和自上而下的反馈，公司采取以 下措施： 1）建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道， 保证公司各级管理人员和员工可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的 人员进行处理。 2）制定了管理和业务报告制度，包括定期报告和不定期报告制度。按既定的报告路线 和报告频率，在适当的时间向适当的内部人员和外部机构进行报告。 （5）内部监控 监控是监督和评估内部控制体系设计合理性和运行有效性的过程，对控制环境、控制活 动等进行持续的检验和完善。 1）监察稽核人员负责日常监督工作，促使公司员工积极参与和遵循内部控制制度，保 证制度的有效实施。 2）公司监察稽核部对各业务部门内部控制制度的实施情况进行持续的检查。检验其是 否符合设计要求，并及时地充实和完善，反映政策法规、市场环境、组织调整等因素的变化 趋势，确保内控制度的有效性。 5．基金管理人内部控制制度声明 基金管理人声明以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺公司将根据市场变化 和业务发展来不断完善内部风险控制制度。 13 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书 四、基金托管人 （一） 基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：胡怀邦 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市仙霞路18号 邮政编码：200336 注册时间：1987年3月30日 注册资本：562.59亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：张咏东 电话：021-32169999 交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发钞行之一。交 通银行先后于2005年6月和2007年5月在香港联交所、上交所挂牌上市，是中国2010年上海世 博会唯一的商业银行全球合作伙伴。根据英国《银行家》杂志公布的2009年全球1000家银行 排名，交通银行总资产排名位列第56位，一级资本排名位列第49位。 交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基 金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次 较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开 拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 （二） 主要人员情况 牛锡明先生，交通银行行长，哈尔滨工业大学经济学硕士，高级经济师。2009年 12月 起担任交通银行副董事长、行长。 王滨先生，交通银行副行长，主管交通银行资产托管业务，南开大学经济学博士，高级 经济师。曾任交通银行北京分行副行长、交通银行天津分行行长、交通银行北京分行行长。 2006年 1月至今任交通银行副行长、党委委员兼北京分行党委书记。 14 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书 谷娜莎女士，交通银行资产托管部总经理。大学学历，经济师。曾任交通银行研究开发 部主任科员、交通银行信托部代理业务处副处长、交通银行证券投资基金托管部规划处副处 长、交通银行证券投资基金托管部内控巡查处处长；2001年 1月任交通银行证券投资基金 托管部总经理助理，2002年 5月起任交通银行资产托管部副总经理，2007年12月起任交通 银行资产托管部总经理。 （三） 基金托管业务经营情况 截止2010年12月末，交通银行共托管证券投资基金52只，包括博时现金收益货币、博时 新兴成长股票、长城久富股票(LOF)、富国汉兴封闭、富国天益价值股票、光大保德信中小 盘股票、国泰金鹰增长股票、海富通精选混合、华安安顺封闭、华安宝利配置混合、华安策 略优选股票、华安创新股票、华夏蓝筹混合(LOF)、华夏债券、汇丰晋信2016周期混合、汇 丰晋信龙腾股票、汇丰晋信动态策略混合、汇丰晋信平稳增利债券、汇丰晋信大盘股票、汇 丰晋信低碳先锋股票、汇丰晋信消费红利股票、建信优势动力封闭、金鹰红利价值混合、金 鹰中小盘精选混合、大摩货币、农银恒久增利债券、农银行业成长股票、农银平衡双利混合、 鹏华普惠封闭、鹏华普天收益混合、鹏华普天债券、鹏华中国50混合、鹏华信用增利债券、 融通行业景气混合、泰达宏利成长股票、泰达宏利风险预算混合、泰达宏利稳定股票、泰达 宏利周期股票、天治创新先锋股票、天治核心成长股票(LOF)、万家公用事业行业股票(LOF)、 易方达科汇灵活配置混合、易方达科瑞封闭、易方达上证50指数、易方达科讯股票、银河银 富货币、银华货币、中海优质成长混合、兴全磐稳增利债券、华富中证100指数、工银瑞信 双利债券、长信量化先锋股票。此外，还托管了全国社会保障基金、保险资产、企业年金、 QFII、QDII、信托计划、证券公司集合资产计划、ABS、产业基金、专户理财等12类产品， 托管资产规模超过七千亿元。 （四） 基金托管人的内部控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，保证资产托管 部业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的梳理、评估、监控，有效地实 现对各项业务风险的监控和管理，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。 2、内部控制原则 （1）全面性原则：通过各个处室自我监控和专门内控处室的风险监控的内部控制机制 15 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书 覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节， 建立全面的风险管理监督机制。 （2）独立性原则：交通银行资产托管部独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产 与交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金分别设置账户，独立核算，分账管理。 （3）制衡性原则：贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织结构的设置上确保各处室 和各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。 （4）有效性原则：在岗位、处室和内控处室三级内控管理模式的基础上，形成科学合 理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、控制措施，建立 合理的内控程序，保障内控管理的有效执行。 （5）效益性原则：内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制要 求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。 3、内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，基金托管人制定 了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安 全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理暂行办法》、《交通银行资产托管部内部风险控 制制度》、《交通银行资产托管部项目开发管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制 度》、《交通银行资产托管部保密工作制度》、《交通银行资产托管业务从业人员守则》、《交 通银行资产托管部业务资料管理制度》、《交通银行资产托管部监察守则》等，并根据市场变 化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工合理，技术系统完整独立，业务管理制度 化，核心作业区实行封闭管理，有关信息披露由专人负责。 基金托管人通过基金托管业务各环节风险的事前揭示、事中控制和事后稽核的动态管理 过程来实施内部风险控制，为了保障内控管理的有效执行，聘请国际著名会计师事务所对基 金托管业务运行进行内部控制评审。 （五） 托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和有关证券法规的规定，基金 托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计 算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账 与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 16 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书 基金托管人发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》 等有关证券法规和《基金合同》的行为，应当及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收 到通知后及时核对确认并进行调整。基金托管人有权对通知事项进行复查，督促基金管理人 改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能及时纠正的，基金托管人须报告中国证 监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，须立即报告中国证监会，同时通知基金管 理人限期纠正。 （六） 其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未受 到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的高 级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 。 17 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）华安基金管理有限公司上海业务总部 地址：上海市浦东新区浦东南路360号新上海国际大厦37楼 电话：（021）38969960 传真：（021）58406138 联系人：张剑云 （2）华安基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室 电话：（010）57635999 传真：（010）66214061 联系人：刘彦竹 （3）华安基金管理有限公司广州分公司 地址：广州市天河区华夏路10号富力中心1203室 电话：（020）38199200 传真：（020）38927962 联系人：李奕 （4）华安基金管理有限公司西安分公司 地址：西安市碑林区南关正街88号长安国际中心A座706室 电话：（029）87651811 传真：（029）87651820 联系人：满黎 （5）华安基金管理有限公司成都分公司 地址：成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L 电话：（028）85268583 传真：（028）85268827 18 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书 联系人：强智勇 （6）华安基金管理有限公司沈阳分公司 地址：沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室 电话：（024）22522733 传真：（024）22521633 联系人：曹瀚 （7）华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站：www.huaan.com.cn 华安电子交易手机网站：wap.huaan.com.cn 华安电子交易热线：40088-50099 传真电话：（021）33626962 联系人：赵敏 2、代销机构 (1)交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：胡怀邦 电话：（021）58781234 传真：（021）58408842 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com (2)中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：肖钢 电话：（010）66596688 传真：（010）66593157 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn (3)中国工商银行股份有限公司 19 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：姜建清 客户服务电话：95588 传真：（010）66107914 网址：www.icbc.com.cn (4)中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：项俊波 客户服务电话：95599 网址：www.95599.cn (5)中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院1号楼（长安兴融中心） 法定代表人：郭树清 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com (6)招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人：傅育宁 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195049 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com (7)中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：孔丹 电话：（010）65550827 20 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书 传真：（010）65550827 客户服务电话：95558 网址：bank.ecitic.com (8)深圳发展银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 电话：（0755）82088888 传真：（0755）82080714 客户服务电话：95501 网址：www.sdb.com.cn (9)兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154号中山大厦 法定代表人： 高建平 电话：（0591）87839338 传真：（0591）87841932 客户服务电话：95561 网址： www.cib.com.cn (10)中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦 法定代表人：唐双宁 传真：（010）68560661 客户服务电话：95595 网址：www.cebbank.com (11)中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区正义路甲 4号 办公地址：北京市东城区正义路甲 4号 法定代表人：董文标 客户服务电话：95568 21 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书 传真：（010）58560794 网址：www.cmbc.com.cn (12)中国邮政储蓄银行有限责任公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：刘安东 客户服务电话：95580 传真：（010）68858117 网址：www.psbc.com (13)北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：王曦 电话：010-66223584 传真：010-66226045 客户服务电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn (14)华夏银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址： 北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：翟鸿祥 电话：（010）85238425 传真：（010）85238680 客户服务电话：95577 网址： www.hxb.com.cn (15)上海银行股份有限公司 注册地址： 上海市中山东二路 585号 办公地址： 上海市中山东二路 585号 22 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书 法定代表人：陈辛 电话：（021）962888 传真：（021）63370777 客户服务电话：（021）63370888 网址：www.bankofshanghai.com (16)广东发展银行股份有限公司 注册地址：广州市农林下路 83号 法定代表人：李若虹 传真：（020）87311780 客户服务电话：（020）38322974或（020）38322542 网址：ebank.gdb.com.cn (17)平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路 1099号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 联系电话：（0755）25859591 传真号码：（0755）25878304 客户服务电话：40066-99999 网址：www.18ebank.com (18)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市延安西路 728号华敏大厦 26楼 法定代表人：李秀仑 电话：（021）62126969 传真：（021）62521689 客户服务电话：（021）962999 网址：www.shrcb.com (19)浙商银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路 288号 办公地址：杭州市庆春路 288号 法定代表人： 张达洋 23 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书 电话：（0571）87659084 传真：（0571）87659188 客户服务电话：95105665 网址： www.czbank.com (20)东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市运河东一路193 号 法定代表人：廖玉林 电话：0769-22118118 传真：( 0769 ) 22118020 客户服务电话：0769-96228 网址：www.dongguanbank.cn (21)临商银行股份有限公司 注册地址： 山东省临沂市沂蒙路 336号 法定代表人： 王傢玉 电话：（0539）8311353 客户服务电话：40069-96588 网址：www.lsbchina.com (22)温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道华海广场1号楼 办公地址：温州市车站大道196号 法定代表人：邢增福 电话：0577-88990089 客户服务电话：0577- 96699 网址：www.wzbank.cn (23)渤海银行股份有限公司 注册地址： 天津市河西区马场道201-205 号 法定代表人： 刘宝凤 电话：022-58316666 传真：022-58316259 24 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书 客户服务电话：400-888-8811 网址： www.cbhb.com.cn (24)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 注册地址： 新疆乌鲁木齐市新华北路8 号 法定代表人： 农惠臣 电话：0991-8824667 传真：0991-8824667 客户服务电话：96518 网址：www.uccb.com.cn (25)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618号 法定代表人：祝幼一 电话：（021）62580818 传真：（021）62583439 客户服务电话：800-820-6888 网址：www.gtja.com (26)中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：黎晓宏 电话：（010）65183888 传真：（010）65182261 客户服务电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com (27)国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层 法定代表人：何如 电话：（0755）82130833转 2181 传真：（0755）82133952 25 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn (28)招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 法定代表人：宫少林 电话：（0755）82943511 传真：（0755）82943237 客户服务热线：400-8888-111、（0755）26951111 网站：www.newone.com.cn (29)广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路 183号大都会广场 36楼 法定代表人：王志伟 电话：（020）87555888 传真：（020）87555305 网址：www.gf.com.cn (30)中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 A层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 A层 法定代表人：王东明 电话：（010）84864818 传真：（010）84865560 网址：www.ecitic.com (31)中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈有安 电话：（010）66568047 传真：（010）66568536 客户服务电话：800-820-1868 网址：www.chinastock.com.cn 26 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书 (32)海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98号 法定代表人：王开国 电话：（021）23219000 传真：（021）63410456 客户服务电话：400-8888-001、（021）962503 网址：www.htsec.com (33)华泰联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层 法定代表人：马昭明 电话：（0755）82492000 传真：（0755）82492962 客户服务电话: 95513 网址：www.lhzq.com (34)申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路 171号 法定代表人：丁国荣 电话：（021）54033888 传真：（021）54035333 客户服务电话：（021）962505 网址：www.sw2000.com.cn (35)兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 99号标力大厦 法定代表人：兰荣 电话：（021）68419974 传真：（021）68419867 客户服务电话：（021）68419974 网址：www.xyzq.com.cn (36)长江证券股份有限公司 27 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：400-8888-999 传真：027-85481900 客户服务热线：95579或 4008-888-999 网址：www.95579.com.cn (37)安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 法定代表人：牛冠兴 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 网址：www.essences.com.cn (38)西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市渝中区临江支路 2号合景国际大厦 A幢 办公地址：重庆市渝中区临江支路 2号合景国际大厦 A幢 法定代表人：王珠林 电话：023-63786488 传真：023-63786001 客户服务电话：40080-96096 网址：www.swsc.com.cn (39)中信金通证券有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市中河南路 11号万凯庭院商务楼 A座 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼4、19、20层 法定代表人：刘军 联系电话：（0571）85783715 传真号码：（0571）85783771 客户服务电话：（0571）96598 网址：www.bigsun.com.cn (40)湘财证券有限责任公司 28 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼 办公地点：湖南省长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼 法定代表人：林俊波 电话：（021）68634518 传真：（021）68865680 客户服务电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com (41)万联证券有限责任公司 注册地址：广州市中山二路18号广东电信广场36、37层 办公地址：广州市中山二路18号广东电信广场36、37层 法定代表人：张建军 电话：020-37865070 传真：020-37865030 客户服务电话：400-8888-133 网址：www.wlzq.com.cn (42)国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179号 法定代表人：凤良志 电话：（0551）2207114 客户服务电话：4008-888-777 网址：www.gyzq.com.cn (43)渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第一大街 29号 法定代表人：张志军 电话：（022）28455588 客户服务电话：400-651-5988 公司网站：www.ewww.com.cn (44)华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：（025）84457777 29 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书 客户服务电话：（025）95597 网址：www.htsc.com.cn (45)山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：（0351）8686703 传真：（0351）8686619 客户服务电话：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn (46)中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区香港东路 316号 办公地址：青岛市东海西路 28号 法定代表人：史洁民 电话：（0532）85022026 传真：（0532）85022026 客户服务电话：（0532）96577 网址：www.zxwt.com.cn (47)东兴证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层 法定代表人： 崔海涛 电话：（010）66555835、（010）66555637 传真：（010）66555246（北京）、（0591）87807312（福州） 客户服务电话：（010）66555795或（010）66555815 网址：www.dxzy.net (48)东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路 181号商旅大厦 17-21层 办公地址：苏州工业园区翠园路 181号商旅大厦 17-21层 30 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书 法定代表人：吴永敏 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客户服务电话：0512-33396288 网址： www.dwzq.com.cn (49)信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区三里河东路 5号中商大厦 10层 办公地址：北京市西城区三里河东路 5号中商大厦 10层 法定代表人： 张志刚 电话：（010）88626476 传真：（010）88656290 客户服务电话：400-800-8899 网址： www.cindasc.com (50)东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318号2号楼 22层-29层 办公地址：上海市中山南路 318号2号楼 22层-29层 法定代表人：王益民 电话：（021）63325888 传真：（021）63326173 客户服务电话:（021）962506、400-8888-506 网址：www.dfzq.com.cn (51)方正证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 法定代表人：雷杰 电话：（0731）85832343 传真：（0731）85832342 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com 31 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书 (52)长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道 6008号特区报业大厦16、17层 办公地址：深圳市深南大道 6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：魏云鹏 电话：（0755）83516094 传真：（0755）83516199 客户服务电话：（0755）82288968 公司网站：www.cc168.com.cn (53)光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：徐浩明 电话：（021）68816000-1876 传真：（021）68815009 客户服务电话: 10108998 网站：www.ebscn.com (54)广州证券有限责任公司 注册地址：广州市先烈中路 69号东山广场主楼十七楼 办公地址：广州市先烈中路 69号东山广场主楼十七楼 法定代表人：吴志明 电话：（020）87322668 传真：（020）87325036 客户服务电话：961303 网址：www.gzs.com.cn (55)东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138号 法定代表人：矫正中 电话：（0431）85096709 传真：（0431）85096795 客户服务电话：（0431）96688 网址：www.nesc.cn (56)上海证券有限责任公司 32 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书 注册地址：上海市九江路 111号 法定代表人：蒋元真 电话：(021)62470304 传真：(021)65213164 客户服务电话：800-6200-071 网址：www.962518.com (57)新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 2号A座8层 法定代表人：马金声 电话：（010）83561186、83561189 传真：（010）83561195 客户服务电话：400-698-9898 网址：www.xsdzq.cn (58)国联证券股份有限责任公司 注册地址：无锡市县前东街168号国联大厦 法定代表人：范炎 电话：（0510）82831662 传真：（0510）82830162 客户服务电话：400-888-5288 网址：www.glsc.com.cn (59)浙商证券有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A6-7 法定代表人：吴承根 电话：057187901053 传真：057187901913客户服务电话：0571-967777 网址：www.stocke.com.cn (60)平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 法定代表人：杨宇翔 电话：4008816168 传真：0755-82400862 33 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书 客户服务电话：4008816168 网址：www.pingan.com (61)华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路 357号 法定代表人：李工 电话：（0551）5161666 传真：（0551）5161600 客户服务电话：（0551）5161671 网址：www.hazq.com (62)国海证券有限责任公司 注册地址：广西南宁市滨湖路 46号 法定代表人：张雅锋 电话：（0771）5539262 传真：（0771）5539033 客户服务电话：全国：400-8888-100 广西：96100 网址：www.ghzq.com.cn (63)财富证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26-27层 法定代表人：蒋永明 电话：（0731）4403343 传真：（0731）4403439 客户服务电话: (0731) 4403343 网址：www.cfzq.com (64)东莞证券有限责任公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 法定代表人：游锦辉 电话：（0769）22119351 传真：（0769）22119423 客户服务电话：961130 网址：www.dgzq.com.cn (65)中原证券股份有限公司 34 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书 注册地址：许昌市南关大街 38号 办公地址：郑州市经三路 15号广汇国贸 11楼 法定代表人：石保上 电话：（0371）65585670 传真：（0371）65585670 客户服务电话：（0371）967218 网址：www.ccnew.com (66)国都证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格广场 45层 办公地址：北京市东城区安外大街 2号安贞大厦 3层 法定代表人：王少华 电话：（010）84183389 传真：（010）64482090 客户服务电话：800-810-8809 网址：www.guodu.com (67)东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18楼 法定代表人：朱科敏 电话：（021）50586660-8636 传真：（021）50586660-8611 客户服务电话：（021）52574550 网址：www.longone.com.cn (68)中银国际证券有限责任公司 地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39F 电话：（021）68604866 传真：（021）58883554 客户服务电话：4006208888 网址：www.bocichina.com (69)恒泰证券股份有限公司 35 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 法定代表人： 鞠瑾 电话：（0471）4913998 传真：（0471）4930707 客户服务电话：（0471）4961259 网址：www.cnht.com.cn (70)国盛证券有限责任公司 注册地址： 江西省南昌市永叔路15号 办公地址：江西省南昌市永叔路 15号信达大厦 10-13楼 法定代表人：管荣升 电话：（0791）6289771 传真：（0791）6289395 网址：www.gsstock.com (71)宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐建设路 2号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号 法定代表人：冯戎 联系电话：（010）88085338 传真号码：（010）62294470 客户服务电话：（0991）96562、（010）62294600 公司网址：www.ehongyuan.com (72)齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经十路 128号 法定代表人：李玮 传真：（0531）81283735 客户服务电话：95538 网址： www.qlzq.com.cn (73)世纪证券有限责任公司 36 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书 注册地址：广东省深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 41楼 法定代表人：卢长才 电话：（0755）83199511 传真：（0755）83199545 客户服务电话: (0755) 83199511 公司网站：www.csco.com.cn (74)第一创业证券有限责任公司 注册地址： 广东省深圳市罗湖区笋岗路中民时代广场B 座25、26 号 办公地址： 广东省深圳市罗湖区笋岗路中民时代广场B 座25、26 号 法定代表人： 刘学民 电话：0755-25832583 传真：0755-25831718 客户服务电话：0755-25832583 网址：www.firstcapital.com.cn (75)中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市抚河北路 291号 办公地址：江西省南昌市抚河北路 291号 法定代表人：杜航 电话：（0791）6768763 传真：（0791）6789414 客户服务电话：（0791）6768763 网址：www.scstock.com (76)德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 法定代表人：王军 电话：（021）68761616 传真：（021）68767981 客户服务电话：（021）68761616-8125 网址：www.tebon.com.cn 37 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书 (77)西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市东新街 232号陕西信托大厦 16—17层 法定代表人：刘建武 电话：（029）87406172 客户服务电话：96708 网址：www.westsecu.com.cn (78)广发华福证券有限责任公司 注册地址： 福州市五四路 157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦7、8层 法定代表人： 黄金琳 电话：（0591）87278701 传真：（0591）87383610 客户服务电话：（0591）96326 网址： www.gfhfzq.com.cn (79)华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308号 法定代表人：李晓安 电话：（0931）4890100 传真：（0931）4890118 客户服务电话：（0931）4890100 网址：www.hlzqgs.com (80)中国国际金融有限公司 注册地址：中国北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 28层 办公地址：中国北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 28层 法定代表人：李剑阁 电话：（010）65051166 传真：（010）65051156 客户服务电话：（010）65051166 网址：www.cicc.com.cn 38 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书 (81)瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层 法定代表人：刘弘 电话：（010）59226788 传真：（010）59226799 客户服务电话：400-887-8827 网址：www.ubssecurities.com (82)中国建银投资证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第18层至第 21层 办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第18层至21层 法定代表人：杨明辉 电话：（0755）82026521 传真：（0755）82056539 客户服务电话：4006-008-008 网址：www.cjis.cn (83)中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层 法定代表人：吴泳良 电话：（0755）82943755 传真：（0755）82940511 客户服务电话：（0755）82943750 网址：www.zszq.com.cn (84)红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 9楼 办公地址：云南省昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 9楼 法定代表人：况雨林 电话：（0871）3577930 传真：（0871）3578827 客户服务电话：（0871）3577930 39 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书 网址：www.hongtazq.com (85)日信证券有限责任公司 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18号 办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18号 法定代表人：孔佑杰 电话：0471-6292587 传真：0471-6292477 客户服务电话：（010）88086830 网址：www.rxzq.com.cn (86)江海证券有限责任公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：孙名扬 电话：(0451) 82336863 传真：(0451) 82287211 客户服务电话：40066-6228 网址：www.jhzq.com.cn (87)国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95号 16楼 法定代表人：雷波 电话：（028）86690125 传真：（028）86690126 客户服务电话：（028）95105111 网址：www.china598.com.cn (88)华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 27层 办公地址：上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 27层 法定代表人：陈林 40 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书 电话：（021）50122107 传真：（021）50122078 客户服务电话：4008209898 网址：www.cnhbstock.com (89)厦门证券有限公司 注册地址： 厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 办公地址： 厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 法定代表人： 傅毅辉 电话：0592-5161642 传真：0592-5161140 客户服务电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn (90)爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市南京西路 758号24楼 办公地址：上海市南京西路 758号博爱大厦 20层－25层 法定代表人： 张建华 电话：（021）32229888 传真：（021）62878701 客户服务电话：（021）63340678 网址：www.ajzq.com、 (91)英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：赵文安 电话：（0755）83007041 83007166 传真：（0755）83007034 客户服务电话：4008-698-698 网址：www.ydsc.com.cn (92)华融证券股份有限公司 41 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书 注册地址：北京市西城区月坛北街 26号 办公地址：北京市西城区月坛北街 26号 法定代表人：丁之锁 电话：（010）58568007 传真：（010）58568062 客户服务电话：（010）58568118 网址：www.hrsec.com.cn (93)财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市自强路 35号 办公地址：石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 24层 法定代表人：翟建强 电话：0311-86028442 传真：0311-66006244 客户服务电话：4006128888 网址：www.s10000.com (94)天风证券有限责任公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼 法定代表人：余磊 电话：027-87618889 传真：027-87618863 客户服务电话：027-87618882/028-86711410 网址：www.tfzq.com (95)中天证券有限责任公司 注册地址： 沈阳市和平区光荣街23 号甲 办公地址： 沈阳市和平区光荣街23 号甲 法定代表人： 李学琦 电话：（024）23266917 传真：（024）23255606 42 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书 客户服务电话：4006180315 网址：www.stockren.com (96)大通证券股份有限公司 注册地址：大连市中山区人民路 24号 办公地址：大连市中山区延安路 1号保嘉大厦 15-16层 法定代表人：于宏民 电话：0411-39673301 传真：0411-39673219 客户服务电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn (97)天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 法定代表人： 林义相 电话：（010）66045566 传真：（010）66574468 客户服务电话：（010）66045566 网址：www.txsec.com.cn （二）基金注册与过户登记人 名称：华安基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 360号，新上海国际大厦 38楼 法定代表人： 李勍 电话：（021）38969999 传真：（021）33627990 联系人：赵良 客户服务中心电话：40088-50099 （三） 律师事务所和经办律师 名称：通力律师事务所 43 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书 注册地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：秦悦民 经办律师：韩炯、秦悦民 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 法定代表人：杨绍信 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：金毅 经办注册会计师：汪棣、金毅 44 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书 六、基金日常申购、赎回及基金转换 （一）基金投资人范围 个人投资者和机构投资者（法律法规禁止投资证券投资基金的除外）。 （二）日常申购、赎回与转换的场所 1．直销机构 （1）华安基金管理有限公司上海业务总部 地址：上海市浦东新区浦东南路360号新上海国际大厦37楼 电话：（021）38969960 传真：（021）58406138 联系人：张剑云 （2）华安基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室 电话：（010）57635999 传真：（010）66214061 联系人：刘彦竹 （3）华安基金管理有限公司广州分公司 地址：广州市天河区华夏路10号富力中心1203室 电话：（020）38199200 传真：（020）38927962 联系人：李奕 （4）华安基金管理有限公司西安分公司 地址：西安市碑林区南关正街88号长安国际中心A座706室 电话：（029）87651811 传真：（029）87651820 联系人：满黎 （5）华安基金管理有限公司成都分公司 地址：成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L 45 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书 电话：（028）85268583 传真：（028）85268827 联系人：强智勇 （6）华安基金管理有限公司沈阳分公司 地址：沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室 电话：（024）22522733 传真：（024）22521633 联系人：曹瀚 （7）华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站：www.huaan.com.cn 华安电子交易手机网站：wap.huaan.com.cn 华安电子交易热线：40088-50099 传真电话：（021）33626962 联系人：赵敏 2．代销机构： 本基金代销机构的名称、住所等信息请详见本招募说明书“五、相关服务机构”中“（一） 基金份额发售机构”的相关描述。 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。基金投资者应当在 销售机构基金销售业务的营业场所按销售机构约定的方式办理基金的申购、赎回与转换业 务。 基金管理人可以根据情况增加或者减少代销机构，并另行公告。销售机构可以根据情况 增加或者减少其销售城市、网点。 （三）日常申购、赎回与转换的开放日及时间 1、日常申购、赎回与转换的时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时 间。基金管理人根据法律法规或基金合同的规定公告暂停申购、赎回与转换时除外。 投资者办理基金转换业务，转出基金和转入基金须为开放日。 2、华安上海投资理财中心、北京投资理财中心和广州投资理财中心可以在 9:00-15:00 接受投资人申购、赎回与转换申请。华安电子交易平台可以 7×24小时接受投资人（目前仅 限指定地区和城市的个人投资者）申购、赎回与转换申请。但交易日下午15：00以后接受 的交易申请均顺延至下一个交易日处理。 46 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书 3、若出现新的证券交易市场或证券交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人 可对申购、赎回与转换时间进行调整，但此项调整不应对投资人利益造成实质影响并应报中 国证监会备案，并在实施日 3个工作日前在至少一种证监会指定的媒体上刊登公告。 （四）日常申购、赎回与转换的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回与转换价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计 算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回与转换以份额申请； 3、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人申（认）购的先后次序进行顺序赎回； 4、基金转换价格以申请转换的当日各基金份额净值为基础计算； 5、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响投资人实质利益的前提下调整上 述原则。基金管理人必须在新规则开始实施 3个工作日前在至少一种中国证监会指定的媒体 上刊登公告。 （五）日常申购、赎回与转换的程序 1、申购、赎回和基金转换的申请方式 基金投资人必须根据基金销售机构规定的手续，向基金销售机构提出申购、赎回或转换 的申请。投资人在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回 或转换申请时，其在销售机构（网点）必须有足够可用的基金份额，且投资人在提交基金转 换申请时，该基金销售机构必须同时销售转换转出和转换转入基金，否则所提交的申购、赎 回或转换的申请无效而不予成交。 2、申购、赎回和基金转换申请的确认 T日规定时间受理的申请正常情况下基金注册与过户登记人在T+1日内为投资人对该交 易的有效性进行确认。投资人在T＋2日后（包括该日）可向基金销售网点查询申购、赎回 与转换的成交情况，打印确认单。 3、申购、赎回和基金转换的款项支付 申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不 成功或无效，申购款项将退回投资人账户。投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回的情形时，款项的支付办法参照《基金合 同》的有关条款处理。 47 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书 在办理基金转换业务时，基金转换费用由基金持有人承担。 （六）日常申购、赎回与转换的数额约定 1、申请申购基金的金额 （1）投资者首次申购基金份额的最低金额为 1,000元，每次追加申购的最低金额为人 民币 500元；投资人已成功认购过本基金时则不受首次最低申购金额 1,000元限制；各代销 机构可根据自己的情况调整首次最低申购金额限制。投资人当期分配的基金收益转购基金份 额时，不受最低申购金额的限制；单笔转入申请不受转入基金最低申购金额的限制。 （2）申请办理“定期定额投资计划”的投资人可根据销售机构的规定约定每期扣款金 额。“定期定额投资计划”不受日常申购中单笔申购最低金额的限制。 2、申请赎回、转换基金的数额 赎回或转出时，以基金份额为基准。赎回或转出时的最低份额为 1,000份基金份额，基 金账户中基金份额不足 1,000份的，应一次性赎回或转出。单笔转入申请不受转入基金最低（未完）  |