[发行]添富优势：更新招募说明书（2011年第1号）
汇添富优势精选混合型证券投资基金 更新招募说明书 （2011年第1号） 基金管理人：汇添富基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 汇添富优势精选混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2005年 6月21日证监基金字[2005]105号文件核准募集。本基金基金合同于2005年8月25日 正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 核准，但中国证监会对本基金做出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益做出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉地管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资人拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识 本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或 申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金 投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引 致的投资风险，由投资人自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成 新基金业绩表现的保证。 本招募说明书所载内容截止日为2011年2月25日，有关财务数据和净值表现截止 日为2010年12月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 目 录 第一部分 绪言.............................................................1 第二部分 释 义............................................................2 第三部分 基金管理人.......................................................6 第四部分 基金托管人......................................................17 第五部分 相关服务机构....................................................22 第六部分 基金的募集......................................................45 第七部分 基金合同的生效..................................................48 第八部分 基金份额的申购和赎回............................................49 第九部分 基金的投资......................................................60 第十部分 基金的业绩......................................................73 第十一部分 基金的财产....................................................75 第十二部分 基金资产的估值................................................77 第十三部分 基金的收益分配................................................82 第十四部分 基金的费用与税收..............................................83 第十五部分 基金的会计与审计..............................................85 第十六部分 基金的信息披露................................................86 第十七部分 风险揭示......................................................91 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算..........................94 第十九部分 基金合同的内容摘要............................................96 第二十部分 基金托管协议的内容摘要.......................................111 第二十一部分 对基金份额持有人的服务.....................................119 第二十二部分 其他应披露事项.............................................122 第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式..................................124 第二十四部分 备查文件..................................................125 第一部分 绪言 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。基金管理人没有委托或授权 任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说 明。 本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证 券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以 下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》） 及其他有关规定以及《汇添富优势精选混合型证券投资基金基金合同》编写，并经中国 证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资人取得依基 金合同所发售的基金份额，即成为基金份额持有人，其认购（或申购）基金份额的行为 本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 本基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的 权利和义务，应详细查阅《汇添富优势精选混合型证券投资基金基金合同》。 第二部分 释 义 在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有以下含义： 《基金合同》 指《汇添富优势精选混合型证券投资基金基金合同》及对 基金合同的任何修订和补充 中国 指中华人民共和国(就本合同而言，不包括香港特别行政 区、澳门特别行政区及台湾地区) 法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章 及规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件 《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》 《证券法》 指《中华人民共和国证券法》 《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》 指《证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》 元 指中国法定货币人民币元 基金或本基金 指依据《基金合同》所募集的汇添富优势精选混合型证券 投资基金 招募说明书 指《汇添富优势精选混合型证券投资基金招募说明书》，一 份公开披露本基金管理人及托管人、相关服务机构、基金 的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的 申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基 金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基 金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同 的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有 人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方 式、备查文件等涉及本基金的信息，供基金投资者选择并 决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其 定期的更新 认购或发售 指本基金在募集期内投资者购买本基金份额的行为 发售公告 指《汇添富优势精选混合型证券投资基金份额发售公告》 业务规则 指《汇添富基金管理有限公司开放式基金业务规则》 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 银行监管机构 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构 基金管理人 指汇添富基金管理有限公司 基金托管人 指中国工商银行股份有限公司 基金代销机构 指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金发售、申 购、赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构 指基金管理人及基金代销机构 基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点 注册与过户业务 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资 者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确 认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 基金注册登记机构 指中国证券登记结算有限责任公司 《基金合同》当事人 指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承 担义务的法律主体 个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然 人 机构投资者 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民 共和国注册登记或经政府有关部门批准设立的机构 合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》 的可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者 投资者 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的总称 基金合同生效日 基金达到法律规定及基金合同规定的条件，基金管理人聘 请法定机构验资并办理完毕基金备案手续后，基金合同生 效的日期 募集期 指自基金份额发售之日起不超过3个月 基金存续期 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间 日/天 指公历日 月 指公历月 工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 开放日 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日 T日 指日常申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n日 指自T日起第n个工作日（不包含T日） 日常申购 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理 人购买基金份额的行为。本基金的日常申购自基金合同生 效后不超过3个月的时间开始办理 日常赎回 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理 人卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回自基金合同生 效后不超过3个月的时间开始办理 基金账户 指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有 基金管理人管理的开放式基金份额情况的凭证 交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构 办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 转托管 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交 易账户转入另一交易账户的业务 基金转换 指投资者将其所持有的本基金管理人管理的任一开放式基 金向本基金管理人提出申请将其原有基金（转出基金）的 全部或部分基金份额转换为本基金管理人管理的其他开放 式基金（转入基金）的基金份额的行为 定期定额投资计划 指投资者通过销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款 金额、扣款方式及申购基金品种等，由销售机构于每期约 定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款并申购投 资者指定的基金品种的行为 基金收益 指基金投资所得股票红利、债券利息、票据投资收益、买 卖证券差价、银行存款利息以及其他收益 基金资产总值 指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和本 基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值 基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总 数 基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 的过程 指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网 站 不可抗力 指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在基 金合同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使 基金合同当事人无法全部履行或无法部分履行基金合同的 任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战 争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发 停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：汇添富基金管理有限公司 注册地址：上海市黄浦区大沽路288号6幢538室 办公地址：上海市富城路99号震旦国际大楼21楼 法定代表人：桂水发 成立时间：2005年2月3日 证监会批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]5号 注册资本：1亿元 联系人：李文 联系电话：021-28932888 股东名称及其出资比例： 东方证券股份有限公司 47% 文汇新民联合报业集团 26.5% 东航金戎控股有限责任公司 26.5% 二、主要人员情况 （一）董事会成员 桂水发先生，董事长。国籍：中国，1965年出生，香港大学工商管理硕士，上海财 经大学经济学学士。现任东方证券股份有限公司副总经理、财务总监、董事会秘书。曾 在上海财经大学审计监察处任职，历任上海证券交易所上市部高级经理、北京办事处总 经理、市场部总监等。 肖顺喜先生，董事。国籍：中国，1963年出生，复旦大学EMBA。现任东航金戎控股 有限责任公司总经理、东航集团财务有限责任公司董事长、东航国际控股（香港）有限 公司董事长。历任东航期货公司总经理助理、副总经理、总经理，东航集团财务有限责 任公司常务副总经理等。 陈保平先生，董事。国籍：中国，1953年出生，高级编审，南洋交大EMBA。现任新 民晚报社总编辑、党委副书记。历任文汇新民联合报业集团副社长、文汇新民联合报业 集团投资公司总经理，上海青年报社编辑、记者、部主任、副总编，上海三联书店总编 辑、沪港三联副董事长，上海文艺出版总社党委书记、副社长、总社总编辑等。 林利军先生，董事，总经理。国籍：中国，1973年出生，美国哈佛大学商学院工商 管理硕士，复旦大学世界经济系硕士，历任上海证券交易所办公室主任助理、上市部总 监助理，曾任职于中国证监会创业板筹备工作组，哈佛大学毕业后就职于美国道富金融 集团（State Street Global Advisor）从事投资和风险管理工作。 韦杰夫（Jeffrey R. Williams）先生，独立董事。国籍：美国，1953年出生，哈佛大 学商学院工商管理硕士，哈佛大学肯尼迪政府学院资深访问学者。现任哈佛上海中心董 事总经理。历任美国花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长，美国运通银行台湾分行 副总裁，台湾美国运通国际股份有限公司副总裁，渣打银行台湾分行总裁，深圳发展银 行行长。 华民先生，独立董事。国籍：中国，1950年出生，复旦大学经济学博士，教授，博 士生导师。现任复旦大学经济学院学术委员会主任，复旦大学世界经济研究所所长，兼 任世界经济系主任。上海市人民政府决策咨询专家，中国世界经济学会副会长，“国家 中长期科技发展规划战略研究”咨询专家，上海市国际友人协会副会长等。 周瑞金先生，独立董事。国籍：中国，1939年出生，复旦大学新闻系毕业。现任中 国生产力学会副会长，上海生产力学会会长，中国社会科学院研究生院博士生导师，复 旦大学新闻学院、北京广播学院兼职教授。1992年获国务院表彰为有突出贡献的专家学 者，终身享受政府特殊津贴。历任《解放日报》记者、编辑、评论部主任、副总编辑、 党委书记兼副总编辑，《人民日报》社副总编辑兼华东分社社长。 （二）监事会成员 任瑞良先生，监事长。国籍：中国，1963年出生，大学学历，中国注册会计师。现 任文汇新民联合报业集团投资公司副总经理。历任文汇新民联合报业集团财务中心财务 主管，文汇新民联合报业集团投资公司财务主管、总经理助理等。 涂殷康先生，监事。国籍：中国，1970年1月出生，上海财经大学硕士研究生。现 任东航金戎控股有限责任公司研发中心总经理，历任东航期货经纪有限责任公司部门经 理、副总经理等。 李进安先生，监事。国籍：中国，1968年出生，金融学博士，中国注册会计师、律 师资格。现任东方证券股份有限公司合规总监，上海东方证券资产管理有限公司合规总 监。历任君安证券南京业务部总经理，国泰君安证券股份有限公司江苏区总协调人，国 泰君安证券股份有限公司南京太平南路营业部总经理，总裁办公室、BPR办公室常务副 主任，东吴证券有限责任公司总规划师、副总裁等职。 王静女士，职工监事，国籍：中国，1977年出生，中加商学院工商管理硕士。现任 汇添富基金管理有限公司行政支持部总经理。曾任职于中国东方航空集团公司宣传部， 东航金戎控股有限责任公司研究发展部。 林旋女士，职工监事，国籍：中国，1977年出生，华东政法学院法学硕士。现任汇 添富基金管理有限公司稽核监察部高级稽核监察经理。曾任职于东方证券股份有限公司 办公室。 （三）高管人员 桂水发先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍） 林利军先生，总经理。（简历请参见上述董事会成员介绍） 李文先生，督察长。国籍：中国，1967年出生，厦门大学管理学博士，高级经济师， 中国注册会计师。历任中国人民银行厦门市分行稽核监督处科员，中国人民银行杏林支 行副行长，中国人民银行厦门中心支行银行管理处处长助理、金融机构监管二处副处长， 东方证券股份有限公司稽核总部总经理、资金财务管理总部总经理等。 张晖先生，副总经理。国籍：中国，1971年出生，经济学硕士，历任申银万国研究 所高级分析师、富国基金管理有限公司高级分析师、研究主管和基金经理。2005年4 月加盟汇添富基金管理有限公司，现任公司副总经理、投资总监、投资决策委员会副主 席。 于东升先生，副总经理。国籍：中国，1971年出生，经济学博士，历任南方证券西 安营业部总经理、计划财务管理总部副总经理，湘财证券华东管理总部总经理、市场总 监，泰达荷银基金公司总经理助理、市场业务总监。2008年8月加盟汇添富基金管理有 限公司，现任公司副总经理、首席市场官。 陈灿辉先生，副总经理。国籍：中国，1967年出生，大学本科，历任中国银行软件 开发工程师，招银电脑有限公司证券基金事业部负责人，华夏基金管理有限公司资深高 级经理，招商基金管理有限公司信息技术部总监、总经理助理。2008年7月加盟汇添富 基金管理有限公司，现任公司副总经理、首席营运官。 （四）基金经理 1、现任基金经理 苏竞先生，国籍：中国，1974年出生，上海海事大学经济学硕士，8年证券从业经 验。曾任北京中国运载火箭技术研究院助理工程师、上海申银万国证券研究所高级研究 员、上投摩根基金管理有限公司高级行业研究员、博时基金管理有限公司高级行业研究 员。2006年9月加入汇添富基金管理有限公司，任高级行业分析师，2007年3月6日 至2007年10月7日任汇添富优势精选混合型证券投资基金的基金经理助理，2007年 10月8日至今任汇添富优势精选混合型证券投资基金的基金经理，2007年12月17日 至今任汇添富均衡增长股票型证券投资基金的基金经理，2008年7月8日至今任汇添富 蓝筹稳健灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 王栩先生，国籍：中国，1978年出生，同济大学管理学硕士，9年证券从业经验。 曾任上海永嘉投资管理有限公司研究员。2004年11月22日加入汇添富基金管理有限公 司任高级行业研究员，2009年11月30日至2010年2月4日任汇添富优势精选混合型 证券投资基金的基金经理助理，2010年2月5日至今任汇添富优势精选混合型证券投资 基金的基金经理，2010年9月21日至今任汇添富医药保健股票型证券投资基金的基金 经理。 2、历任基金经理 徐婕女士， 2005年8月25日至2007年1月12日任汇添富优势精选混合型证券投 资基金的基金经理。 庞飒先生，2005年8月25日至2010年2月5日任汇添富优势精选混合型证券投资 基金的基金经理。 （五）投资决策管理委员会 主席：林利军先生（总经理） 副主席：张晖先生（副总经理） 成员：韩贤旺先生（研究总监） （六）上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人职责 根据《基金法》、《运作办法》及其他法律、法规的规定，基金管理人应履行以下职 责： 1、 依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额 的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、 办理基金备案手续； 3、 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、 编制基金季度、半年度和年度报告； 7、 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、 召集基金份额持有人大会； 10、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法 律行为； 12、 中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人和基金经理承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中 国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有 关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全 的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2） 不公平地对待其管理的不同基金财产； （3） 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5） 法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有 关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基 金投资计划等信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场 秩序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋 取最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基 金投资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的风险管理体系 本基金管理人将经营管理中的主要风险划分为投资风险、合规风险、营运风险和道 德风险四大类，其中，投资风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险等。针对上 述各类风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系。 1、 风险管理原则 基金管理人风险管理体系的构建遵循以下六项基本原则： （1）营造良好的风险管理文化和内部控制环境，使风险意识贯穿到每位员工、各 个岗位和经营管理的各个环节。 （2）建立完善的风险管理组织体系，切实保证风险管理部门的独立性和权威性， 使其有效地发挥职能作用。 （3）确保风险管理制度的严肃性，保证风险管理制度在投资管理和经营活动过程 中得到切实有效的执行。 （4）运用合理有效的风险指标和模型，实现风险事前配置和预警、事中实时监控、 事后评估和反馈的全程嵌入式投资风险管理模式。 （5）建立和推进员工职业守则教育和专业培训体系，确保员工具备良好的职业操 守和充分的职责胜任能力。 （6）建立风险事件学习机制，认真剖析各类风险事件，汲取经验和教训，不断完 善风险管理体系。 2、 风险管理组织架构 本基金管理人建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级风险管 理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。 汇添富风险管理组织结构图 （1）董事会对公司风险管理负有最终责任，董事会下设风险管理委员会与督察长。 风险管理委员会主要负责审核和指导公司的风险管理政策，对公司的整体风险水平、风 险控制措施的实施情况进行评价。督察长负责组织指导公司监察稽核工作，监督检查受 托资产和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。 稽核监察部 董事会 督察长 经营管理层 风险控制委员会 金融工程部 风险管理委员会 各职能部门 （2）经营管理层负责风险管理政策、风险控制措施的制定和落实，经营管理层下 设风险控制委员会。风险控制委员会主要负责审议风险管理制度和流程，处置重大风险 事件，促进风险管理文化的形成。 （3）金融工程部、稽核监察部是风险管理的职能部门。金融工程部负责投资组合 市场风险、信用风险、流动性风险等的管理。稽核监察部负责合规风险、营运风险、道 德风险等的管理。 （4）各职能部门负责从经营管理的各业务环节上贯彻落实风险管理措施，执行风险 识别、风险测量、风险控制、风险评价和风险报告等风险管理程序，并持续完善相应的 内部控制制度和流程。 3、 风险管理内容 本基金管理人的风险管理包括风险识别、风险测量、风险控制、风险评价、风险报 告等内容。 （1）风险识别是指对现实以及潜在的各种风险加以判断、归类和鉴定风险性质的过 程。 （2）风险测量是指估计和预测风险发生的概率和可能造成的损失，并根据这两个因 素的结合来衡量风险大小的程度。 （3）风险控制是指采取相应的措施，监控和防止各种风险的发生，实现以合理的成 本在最大限度内防范风险和减轻损失。 （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险控制的执行情况和运行效果的过 程。 风险报告是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定程序进行报告的过程。 六、基金管理人的内部控制制度 内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管理人发展规 划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施控制程 序与控制措施而形成的系统。 基金管理人结合自身具体情况，建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制 体系，并制定了科学完善的内部控制制度。 1、内部控制目标 （1）保证基金管理人经营运作遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形成守法 经营、规范运作的经营思想和经营理念。 （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托 资产的安全完整，实现持续、稳定、健康发展。 （3）确保基金管理人和基金财务及其他信息的真实、准确、及时、完整。 2、内部控制原则 （1）健全性原则。内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和各级人 员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序， 维护内部控制的有效执行。 （3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责保持相对独立，基金资产、 固有资产、其他资产的运作相互分离。 （4）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制内容 基金管理人的内部控制要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗位责任制、 规范的岗位管理措施、完整的信息资料保全系统、严格的授权控制、有效的风险防范系 统和快速反应机制等。 基金管理人遵守国家有关法律法规，遵循合法合规性原则、全面性原则、审慎性原 则和适时性原则，制订了系统完善的内部控制制度。内部控制的内容包括投资管理业务 控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制以及内部稽核控制等。 （1）投资管理业务控制 基金管理人通过规范投资业务流程，分层次强化投资风险控制。公司根据投资管理 业务不同阶段的性质和特点，制定了完善的管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示 不同业务可能存在的风险，分别采取不同措施进行控制。 针对投资研究业务，基金管理人制定了《汇添富基金管理有限公司投资研究部制 度》，对研究工作的业务流程、研究报告质量评价，研究与投资的交流渠道等都做了明 确的规定；对于投资决策业务，基金管理人制定了《汇添富基金管理有限公司投资管理 制度》，保证投资决策严格遵守法律法规的有关规定，符合基金合同所规定的要求，同 时设立了汇添富投资风险评估与管理制度以及投资管理业绩评价体系；对于基金交易业 务，基金管理人将实行集中交易与防火墙制度，建立交易监测系统、预警系统和交易反 馈系统，完善相关的安全设施，交易流程将严格按照“审核—执行—反馈—复核—存档” 的程序进行，防止不正当关联交易损害基金份额持有人利益。 （2）信息披露控制 基金管理人通过完善信息披露制度，确保基金份额持有人及时完整地了解基金信息。 基金管理人按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立了《汇添富基金管理有限公司 信息披露管理制度》，指定了信息披露责任人负责信息披露工作，进行信息的组织、审 核和发布，并将定期对信息披露进行检查和评价，保证公开披露的信息真实、准确、完 整。 （3）信息技术系统控制 基金管理人建立了先进的信息技术系统和完善的信息技术管理制度。基金管理人的 信息技术系统由先进的计算机系统构成，通过了国家、金融行业软件工程标准的认证， 并有完整的技术资料。基金管理人制定了严格的信息技术岗位责任制度、门禁制度、内 外网分离制度等管理措施，对电子信息数据进行即时保存和备份，重要数据实行异地备 份并且长期保存，确保了系统可靠、稳定、安全地运行。在人员控制方面，对信息技术 人员进行有关信息系统安全的统一培训和考核；信息技术人员之间定期轮换岗位。 （4）会计系统控制 基金管理人通过建立严格的会计系统控制措施，确保会计核算正常运转。基金管理 人根据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算办法》、 《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司财务制度、会计工 作操作流程和会计岗位工作手册。通过事前防范、事中检查、事后监督的方式发现、堵 截、杜绝基金会计核算中存在的各种风险。具体措施包括：采用了目前最先进的基金核 算软件；基金会计严格执行复核制度；基金会计核算采用基金管理人与托管银行双人同 步独立核算、相互核对的方式；每日制作基金会计核算估值系统电子数据的备份，同时 打印保存书面的记账凭证、各类会计报表、统计报表，并由专人保存原始记账凭证等。 （5）内部稽核控制 基金管理人通过建立独立的监察稽核制度，确保内部控制的有效性。基金管理人设 立督察长，督察长可以列席基金管理人召开的任何会议，调阅相关档案，就内部控制制 度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会 报告公司内部控制执行情况。 另外，在经营管理层设立稽核监察部门，配备充足合格的稽核监察人员，并制订了 《汇添富基金管理有限公司稽核监察制度》和《汇添富基金管理有限公司内控审计制 度》，明确规定了稽核监察部门及内部各岗位的职责和工作流程，监督各业务部门和人 员遵守法律、法规和规章的有关情况；审计各业务部门和人员执行内部控制制度、各项 管理制度和业务规章的情况。 4、基金管理人关于内部合规控制声明书 （1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部风险控制 制度。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币334,018,850,026元 联系电话：010-66105799 联系人：赵会军 二、主要人员情况 截至2010年12月末，中国工商银行资产托管部共有员工133人，平均年龄30岁， 95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 三、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托 管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内 部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产 托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、 专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、 最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、 安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司 集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金 公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同 时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的 托管服务。截至2010年12月，中国工商银行共托管证券投资基金198只，其中封 闭式8只，开放式190只。自2003 年以来，本行连续七年获得香港《亚洲货币》、 英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海 证券报》等境内外权威财经媒体评选的23项最佳托管银行大奖；2010年，本行资 产托管部总经理获得《财资》设立的年度中国最佳托管银行家个人大奖。本行是获 得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广 泛好评。 四、基金托管人的职责 基金托管人应当履行下列职责： （1） 安全保管基金财产； （2） 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户； （3） 对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立； （4） 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （5） 按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事 宜； （6） 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （7） 对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见； （8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格； （9） 按照规定召集基金份额持有人大会； （10）按照规定监督基金管理人的投资运作； （11）法律法规和基金合同规定的其它职责。 五、基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行 业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设” 的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各 项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制 机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继2005、2007年两次顺利通过 评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70（审计标准第70号）审阅后， 2009年中国工商银行资产托管部第三次通过SAS70审阅获得无保留意见的控制及有效 性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性 的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接 轨，达到国际先进水平。目前，SAS70审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、 规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内 控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资 产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门 （内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共 同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进 行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专 职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使 稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯 穿于托管业务经营管理活动的始终。 (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制 约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人 员。 (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优 先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他 委托资产的安全与完整。 (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善， 并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 (6)独立性原则。资产托管部托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其 他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内控制度的检查、 评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗 位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度， 并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度 和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制 定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在 实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门 改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防 线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内 控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、 定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活 动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管 理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评 估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输 线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、 应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更 加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的 “随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内 恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理 的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健 康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个 员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全 员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职 责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同 部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险 防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产 托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监 察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环 节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产 托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作， 一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化 和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与 业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 六、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金 的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市 场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确 定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行 监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金 法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通 知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有 权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基 金管理人限期纠正。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、汇添富基金管理有限公司直销中心 注册地址：上海市黄浦区大沽路288号6幢538室 办公地址：上海市富城路99号震旦国际大楼21楼 法定代表人：桂水发 电话：021-28932823 传真：021-28932803 联系人：丛菲 客户服务电话：400-888-9918 网址：www.99fund.com 2、代销机构 （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 电话：010-66106912 传真：010-66107914 联系人：刘业伟 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （2）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼（长安兴融中心） 法定代表人：郭树清 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com （3）中国银行股份有限公司 地址:北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人:肖钢 客户服务电话: 95566 网址: www.boc.cn （4）交通银行股份有限公司 住所：上海市银城中路188号 法定代表人：胡怀邦 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：曹榕 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （5）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500 号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 传真： 021-63604199 联系人：倪苏云、虞谷云 客户服务电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （6）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人： 宁黎明 电话：021-68475888 传真：021-68476111 联系人： 张萍 客户服务电话：962888 网址：www.bankofshanghai.com.cn （7）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 开放式基金咨询电话：95555 开放式基金业务传真：0755-83195049 联系人：邓炯鹏 网址：www.cmbchina.com （8）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 法定代表人： 唐双宁 电话：010-68098778 传真：010-68560312 联系人：李伟 客户服务电话：95595 网址：www.cebbank.com （9）深圳发展银行股份有限公司 法定代表人：肖遂宁 地址： 深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 联系人：张青 联系： 0755-82088888 传真： 0755-25841098 客户服务电话：95501 公司网址: www.sdb.com.cn （10）广东发展银行股份有限公司 注册地址：广州市农林下路83号 法定代表人：李若虹 客户服务热线：400-830-8003 公司网址：www.gdb.com.cn （11）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：孔丹 客户服务电话：95558 电话：010-65557083 传真：010-65550827 联系人：丰靖 网址：http://bank.ecitic.com （12）兴业银行股份有限公司 住所:福州市湖东路154号中山大厦 办公地址:上海市江宁路168号兴业大厦9楼 法定代表人:高建平 电话:0591-87839338 传真:0591-87841932 联系人:曾鸣 客户服务电话:95561 网址:www.cib.com.cn （13）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 电话：010-57092615 传真：010-57092611 联系人：董云巍 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （14）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路294号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话：021－63586210 传真：021－63586215 客服电话： 96528（上海地区962528） 公司网址: www.nbcb.com.cn （15）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号北京银行大厦首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦 法定代表人：闫冰竹 联系人：王曦 电话：010-66223584 传真：010-66226045 客户服务电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn （16）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 客户服务电话：40066-99999 网址：http://www.pingan.com/bank （17）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市洪武北路55 号 办公地址：南京市洪武北路55 号 法定代表人：黄志伟 联系人：田春慧 客户服务电话：400-86-96098、96098 网址：www.jsbchina.cn （18）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人：潘鑫军 电话：021-63325888 传真：021-63326173 联系人：吴宇 客户服务电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn （19）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：万建华 客户服务电话：400-8888-666 网址：www.gtja.com （20）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客户服务电话：95553 网址：www.htsec.com （21）中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：张佑君 开放式基金咨询电话：4008888108 开放式基金业务传真：（010）65182261 公司网站：中信建投证券网 www.csc108.com （22）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：顾伟国 电话：010-66568430 传真：010-66568536 联系人：田薇 客户服务电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn （23）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层 法定代表人：兰荣 电话：021-38565785 联系人：谢高得 网址：www.xyzq.com.cn (24） 东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 客服电话：0431－85096709 联系人：潘锴 客户服务电话：4006000686 0431-85096733 网址：www.nesc.cn （25）东海证券有限责任公司 注册地址：常州延陵西路59号常信大厦18、19楼 法定代表人：朱科敏 电话：021-50586660*8966 传真：021-50819897 联系人：李涛 客户服务电话：400-8888-588 网址： www.longone.com.cn （26）东莞证券有限责任公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：游锦辉 电话：0769-22119426、0769-22119351 传真：0769-22119423 联系人：张建平、罗绍辉 客户服务热线：961130 网址： www.dgzq.com.cn （27）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼 法定代表人：王志伟 联系人：黄岚 客户服务热线：95575或致电各地营业网点 开放式基金业务传真：020-87555417 网址： www.gf.com.cn （28）国元证券股份有限公司 注册地址：合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 联系人： 陈琳琳 开放式基金咨询电话： 95578（全国） 开放式基金业务传真：0551—2272100 公司网址：www.gyzq.com.cn （29）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：程高峰、万鸣 客户服务电话：95597 网址： www.htsc.com.cn （30）中信金通证券有限责任公司 注册地址：杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座 法定代表人：刘军 电话：0571-85776115 开放式基金咨询电话：0571-96598 开放式基金业务传真：0571-85783771 网址：www.bigsun.com.cn （31）华泰联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、03、04）、 17A、18A、24A、25A、26A 办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、 25层、26层 法定代表人：马昭明 电话：0755-82492000 传真：0755-82492962 联系人：盛宗凌、庞晓芸 客户服务电话：95513 网址：www.lhzq.com （32）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路336号 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾 客户服务电话：021-962518 网址：www.962518.com （33）申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路171号 法定代表人：丁国荣 电话：021-54033888 传真：021-54038844 客户服务电话：95523或4008895523 网址：www.sywg.com.cn （34）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦41层 法定代表人：卢长才 电话：0755-83199511 联系人：刘军辉 王飞 客户服务热线：0755-83199511 网址： www.csco.com.cn （35）湘财证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人：林俊波 电话：021-68634518 传真：021-68865680 联系人：钟康莺 客户服务热线：400-888-1551 网址： www.xcsc.com （36）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 联系人：林生迎 客户服务热线：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn （37）国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市永叔路15号 法定代表人：管荣升 电话：0791-6285337 联系人：徐美云 客户服务热线：0791-6285337 网址：www.gsstock.com （38）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 联系人：张治国 客户服务电话：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn （39）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市浦东新区新闸路1508号 法定代表人：徐浩明 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：刘晨、李芳芳 客服热线：4008888788、10108998 网址：www.ebscn.com （40）齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 联系人：吴阳 客户服务热线：95538 网址： www.qlzq.com.cn （41）中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人：平岳 联系人：张静、金坚 电话：021-68604866 传真：021-50372474 客户服务电话：021-68604866 网址：www.bocichina.com.cn （42）宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人：冯戎 联系人：李巍 电话：010-88085858 传真：010-88085195 网址：www.hysec.com （43）中信证券股份有限公司 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层 法定代表人：王东明 电话：010- 84588888 传真：010-84865560 联系人：陈忠 网址：www.ecitic.com （44）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人：鞠瑾 联系电话：021-64224632 联系人：张同亮 网址：www.cnht.com.cn （45）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 全国免费业务咨询电话：4008816168 开放式基金业务传真：0755-82400862 全国统一总机：4008866338 联系人：郑舒丽 (zhengshuli001@pingan.com.cn,0755-22626391) 网址：http://www.pingan.com （46）德邦证券有限责任公司 住址： 上海市福山路500号城建大厦26层 法定代表人：姚文平 开放式基金咨询电话：4008888128 开放式基金业务传真：021－68767032 联系人：张珍 联系电话：021-68761616*8688 网址：www.tebon.com.cn （47）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦35层，28层A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人： 牛冠兴 联系电话：0755-82558305 传真：0755-82558355 联系人： 陈剑虹 客户服务电话：4008-001-001 公司网址：www.essences.com.cn （48）中信万通证券有限责任公司 注册地址： 青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507至1510室） 法定代表人： 史洁民 电话：0532-85022026 传真：0532-85022026 联系人： 丁韶燕 客服电话：0532-96577 公司网址：www.zxwt.com.cn （49）万联证券有限责任公司 注册地址：广州市中山二路18号广东电信广场36－37层 办公地址：广州市中山二路18号广东电信广场36－37层 法定代表人：张建军 电话： 020－37865070 传真：020-22373718-1013 业务联系人：罗创斌 客户服务电话: 400－8888－133 网址： www.wlzq.com.cn （50）天相投资顾问有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 客服热线：010-66045678 联系电话：010-66045446 联系人：潘鸿 天相投顾网址: www.txsec.com 天相基金网网址：www.txjijin.com （51）广州证券有限责任公司 住所：广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼 办公地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼 法定代表人：吴志明 电话：020-87322668 传真：020-87325036 联系人：林洁茹 客户服务电话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn （52）瑞银证券有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人：刘弘 电话：010-5922 6788 传真：010-5922 6840 联系人：谢亚凡 客户服务电话：400-887-8827 网址：www.ubssecurities.com （53）渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 电话：022-28451861 传真：022-28451892 联系人：王兆权 客户服务电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com （54）中国建银投资证券有限责任公司 住所：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至21层 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至21层 法定代表人：杨明辉 电话：0755-82023443 传真：0755-82026539 联系人：刘毅 客服热线：4006008008 网址：www.cjis.cn （55）广发华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 客户服务电话：96326（福建省外加拨0591） 公司网址：www.gfhfzq.com.cn （56）爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市南京西路758号23楼 办公地址：上海市南京西路758号20-25楼 法定代表人：郭林 电话：021-32229888 传真：021-62878783 客户服务电话：021-63340678 联系人：陈敏 网址：www.ajzq.com （57）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦27层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦27层 法定代表人：陈林 联系人：陈康菲 电话：021-50122222 传真：021-50122218 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （58）财富证券有限责任公司 住所：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27、28楼 法定代表人：周晖 客户服务电话：0731-84403319 传真：0731-84403439 联系人：郭磊 网址：www.cfzq.com （59）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠湖路181号 办公地址：苏州工业园区翠湖路181号商旅大厦18-21层 法定代表人：吴永敏 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 客户服务电话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn （60）第一创业证券有限责任公司 住所：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层 办公地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层 法定代表人：刘学民 开放式基金咨询电话：4008881888 开放式基金业务传真：0755-82485081 联系人：崔国良 联系电话：075525832852 网址：www.fcsc.cn 客户服务电话：4008-881-888 （61）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：齐晓燕 全国统一客户服务电话:95536 网址：www.guosen.com.cn （62）华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路357号 办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座 法定代表人：李工 联系人：甘霖 电话：0551-5161666 传真：0551-5161600 客户服务电话：96518、4008096518 网址：www.hazq.com （63）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 联系人：李珍 网址：www.zszq.com.cn （64）中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层 法定代表人：赵大建 联系人：李微 电话：010-59355941 传真：010-66553791 客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com （65）国金证券股份有限公司 注所：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市等城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：金喆 客户服务电话：400-660-0109 网址：www.gjzq.com.cn （66）华龙证券有限责任公司 住所：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 客户服务电话：0931-96668、4890208、4890100、4890619、4890618 网址：www.hlzqgs.com （67）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：400-800-8899 公司网址：www.cindasc.com （68）日信证券有限责任公司 住所：呼和浩特市新城区锡林南路18号 联络地址： 呼和浩特市新城区锡林南路18号 法定代表人：孔佑杰 联系人：陈韦杉 联系电话：(010)88086830-730 网址：www.rxzq.com.cn （69）西藏同信证券有限责任公司 注册地址： 拉萨市北京中路101号 联系人：刘宇 网址：www.xzsec.com 客户服务电话：400-881-1177 （70）英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：赵文安 联系人：王睿 电话：0755－83007069 传真：0755－83007167 客服电话：4009-698-698 网址：www.ydsc.com.cn （71）厦门证券有限公司 地址：厦门市莲前西路2号 客户服务电话：0592-5163588 公司网址：www.xmzq.cn （72）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：张宏宇 电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 客户服务热线：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn （73）西南证券股份有限公司 住所：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：王珠林 客户服务电话：4008-096-096 网址：www.swsc.com.cn （74）中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：石保上 联系人：程月艳、耿铭 联系电话：0371—65585670 联系传真：0371--65585665 客服电话：967218、400-813-9666 网址：www.ccnew.com （75）方正证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 法定代表人：雷杰 全国统一客服热线：95571 方正证券网站：www.foundersc.com （76）浙商证券有限责任公司 住所：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6-7层 办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6-7层 电话： 0571-87901908、0571-87901053 传真：0571-87901913 联系人：刘虹、谢项辉 客户服务电话：0571-967777 公司网址：www.stocke.com.cn （77）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街168号 办公地址：江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6-8楼 法定代表人：雷建辉 基金业务对外联系人：徐 欣 联系电话：0510-82831662 联系传真：0510-82830162 公司网址：www.glsc.com.cn 客服电话：4008885288 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金， 并及时公告。 二、注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京西城区金融大街27号投资广场23层 法定代表人：陈耀先 电话：010-58598835 传真：010-58598907 联系人：任瑞新 三、出具律师意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人：廖海 电话：021-51150298 传真：021-51150398 联系人：廖海 经办律师：廖海、田卫红 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所 法定代表人：葛明 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层 邮政编码：100738 公司电话：010-58153000 公司传真：010-85188298 签章会计师：郭杭翔、方侃 业务联系人：方侃 第六部分 基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他 有关规定募集，本次募集已经中国证监会2005年6月21日中国证监会证监基金字【2005】 105号文核准。 一、基金名称 汇添富优势精选混合型证券投资基金 二、基金类别 契约型开放式混合型基金 三、基金存续期 不定期 四、基金份额面值 本基金每份基金份额面值为1.00元。 五、基金募集期 自基金份额发售之日起最长不超过3个月，具体发售时间见发售公告。 六、募集场所及方式 本基金通过基金管理人直销中心与中国工商银行股份有限公司、交通银行股份有限 公司、上海浦东发展银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、招商银行股份有限公 司、东方证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中 信建投证券有限责任公司、中国银河证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、东北 证券有限责任公司、东海证券有限责任公司、东莞证券有限责任公司、广发证券股份有 限公司、国元证券有限责任公司、华泰证券有限责任公司、中信金通证券股份有限公司、 联合证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、世纪证 券有限责任公司、天同证券有限责任公司、湘财证券有限责任公司、招商证券股份有限 公司、国盛证券有限责任公司、山西证券有限责任公司、西北证券有限责任公司、光大 证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、中银国际证券有限责任公司、宏源证券股份有 限公司、中信证券股份有限公司、恒泰证券有限责任公司、平安证券有限责任公司等及 其代销网点发售。 募集期间，基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构，并予以公告。 具体销售城市（或网点）名单和联系方式，请参见本基金的《发售公告》以及当地 基金代销机构以各种形式发布的公告。 六、发售对象 中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者(法律法规禁止投资证券投资基金 的除外)及合格境外机构投资者。 七、募集目标 本基金不设最高募集目标。 八、认购方式和认购费用 （未完）  |