[年报]中信证券：2010年年度报告
中信证券股份有限公司2010年年度报告 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 二零一零年年度报告 二零一一年四月 中信证券股份有限公司2010年年度报告 目 录 一、重要提示............................................................................. 2 二、公司基本情况简介..................................................................... 2 三、会计数据和业务数据摘要............................................................... 3 四、股本变动及股东情况................................................................... 6 五、董事、监事、高级管理人员和员工情况................................................... 8 六、公司治理结构........................................................................ 14 七、股东大会情况简介.................................................................... 20 八、董事会报告.......................................................................... 20 九、监事会报告.......................................................................... 36 十、重要事项............................................................................ 38 十一、财务报告.......................................................................... 50 十二、备查文件目录......................................................................199 1 中信证券股份有限公司2010年年度报告 一、重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本报告经公司第四届董事会第二十五次会议审议通过。公司 12位董事中，7位董事现场参会，张极 井、刘乐飞、居伟民、杨华良、李扬等 5位董事未亲自出席会议，其中，张极井董事、刘乐飞董事书面委 托王东明董事长代行表决权，居伟民董事书面委托殷可副董事长代行表决权，杨华良董事书面委托冯祖新 独立董事代行表决权；李扬独立董事因已提出辞职未参加表决也未委托其他独立董事代行表决权。 未有董事、监事对本报告提出异议。 本公司年度财务报告已经安永华明会计师事务所审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。 公司董事长王东明先生、主管财会工作负责人兼财会机构负责人葛小波先生声明：保证本年度报告中 的财务报告真实、准确、完整。 本公司不存在被关联方非经营性资金占用情况。 本公司不存在对外提供担保的情况。 二、公司基本情况简介 （一）公司名称 法定中文名称：中信证券股份有限公司 法定中文名称缩写：中信证券 法定英文名称：CITIC Securities Company Limited 法定英文名称缩写：CITIC Securities Co., Ltd. （二）公司法定代表人：王东明 （三）董事会秘书：谭宁 联系地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦第 A层（邮政编码：518040） 北京市朝阳区新源南路 6号京城大厦 3层（邮政编码：100004） 电子信箱：zxzq@citics.com 证券事务代表：郑京 联系地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦第 A层（邮政编码：518040） 北京市朝阳区新源南路 6号京城大厦 3层（邮政编码：100004） 电子信箱：zxzq@citics.com 联系电话：0755-83076918、010-84588581 传真：0755-83073104、010-84588151 （四）公司地址 公司注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦第 A层（邮政编码：518040） 公司办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦第 A层（邮政编码：518040） 公司国际互联网网址：http://www.cs.ecitic.com http://www.citics.com 电子邮箱：zxzq@citics.com （五）信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦第 A层 北京市朝阳区新源南路 6号京城大厦 3层 （六）股票上市交易所：上海证券交易所 股票种类：A股 2 中信证券股份有限公司2010年年度报告 股票简称：中信证券 股票代码：600030 （七）其他有关资料 1、公司首次注册登记日期：1995年10月 25日 地址：北京市朝阳区新源南路 6号京城大厦 企业法人营业执照注册号：10001830 组织机构代码：10178144 2、最近一次变更注册登记日期：2010年 8月 30日 地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦第 A层 企业法人营业执照注册号：100000000018305 组织机构代码：10178144-0 税务登记号码：深国税油字440300101781440；深地税字 440300101781440 3、历次工商注册变更情况： （1）1995年 10月 25日，中信证券有限责任公司成立，注册资本人民币 30,000万元； （2）1999年 12月 29日，增资改制为中信证券股份有限公司，注册资本增至人民币 208,150万元； （3）2000年 4月6日，注册地变更至深圳市罗湖区湖贝路 1030号海龙王大厦； （4） 2003年 6月25日，注册资本增至人民币 248,150万元（首次向社会公众公开发行A股4亿股）； （5）2006年 12月5日，注册资本增至人民币 298,150万元（非公开发行 A股 5亿股）； （6）2008年 1月 7日，注册资本增至人民币 331,523.38万元（公开发行 A股33,373.38万股）； （7）2008年 6月 30日，注册地迁至北京市朝阳区新源南路 6号京城大厦； （8）2008年 10月 24日，注册资本增至人民币 663,046.76万元（资本公积每 10股转增 10股）； （9）2008年 11月 11日，注册地迁至广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦第 A层； （10）2009年 8月28日，根据中国证监会重新核发的《经营证券业务许可证》，修改经营范围； （11）2010年 3月22日，经营范围增加融资融券业务； （12）2010年 8月 30日，注册资本增至人民币 994,570.14万元（资本公积每 10股转增 5股）；经 营范围中，“证券经纪”变更为“证券经纪（限山东省、河南省、浙江省、福建省、江西省以 外区域）”。 4、公司聘请的法定审计机构：安永华明会计师事务所 法定审计机构办公地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 16层 三、会计数据和业务数据摘要 （一）主要会计数据 单位：元 项目 2010年度 2009年度 本期比上年同 期增减（%） 2008年度 营业收入 27,794,902,050.93 22,006,522,161.88 26.30 17,708,257,237.07 营业利润 16,269,180,414.16 13,260,382,505.67 22.69 9,543,299,939.09 利润总额 16,319,940,728.80 13,301,991,800.50 22.69 9,561,376,837.66 归属于公司股东的净利润 11,311,343,211.09 8,984,029,173.87 25.91 7,305,001,010.04 归属于公司股东的扣除非经常性 损益的净利润 11,275,485,529.40 8,940,183,188.88 26.12 7,298,554,061.66 经营活动产生的现金流量净额 -17,759,126,721.85 64,360,358,101.51 -127.59 -22,190,374,419.28 项目 2010年 12月 31日2009年 12月 31日 本期末比上年 同期末增减 （%） 2008年 12月 31日 总资产 153,177,670,290.99 206,807,443,965.64 -25.93 136,888,271,985.50 所有者权益（不含少数股东权益） 70,434,898,968.12 61,599,435,882.52 14.34 55,221,765,268.05 3 中信证券股份有限公司2010年年度报告 （二）主要财务指标 单位：元 项目 2010年度 2009年度 本期比上年同期 增减（%） 2008年度 基本每股收益（元/股） 1.14 0.90 26.67 0.73 稀释每股收益（元/股） 1.14 0.90 26.67 0.73 扣除非经常性损益后的基本每股收益 1.13 0.90 25.56 0.73 加权平均净资产收益率（%） 17.28 15.38 比上年增加 1.90个百分点 13.49 扣除非经常性损益后的加权平均净 资产收益率（%） 17.23 15.31 比上年增加 1.92个百分点 13.48 每股经营活动产生的现金流量净额 -1.79 6.47 -127.67 -2.23 项目 2010年 12月 31日2009年 12月 31日 本期末比上年同 期末增减（%） 2008年 12月 31日 归属于公司股东的每股净资产 7.08 6.19 14.38 5.55 注：2008年、2009年的每股收益、每股净资产按照变更后的总股本重新计算。 （三）非经常性损益项目 单位：元 非经常性损益项目 2010年度 说明 非流动资产处置损益 51,668,035.69主要是固定资产处置收入 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享 受的政府补助除外 13,954,100.00 主要是公司迁址及地区政府给予的政 府奖励及补助 除上述各项之外的其他营业外收支净额 -14,861,821.05主要是捐赠及预计未结案件的赔偿 非经常性损益合计 50,760,314.64 - 减：所得税影响数 12,012,281.25 - 扣除所得税影响数后的非经常性损益 38,748,033.39 - 减：少数股东损益 2,890,351.70 - 扣除少数股东损益后的非经常性损益 35,857,681.69 - （四）采用公允价值计量的项目 单位：元 项目名称 2010年 12月 31日 2009年 12月 31日 本期变动 对本期利润的影响金额 交易性金融资产 14,256,148,793.41 11,887,157,177.53 2,368,991,615.88 1,025,783,001.45 衍生金融资产 732,536,706.51 -732,536,706.51 732,536,706.51 可供出售金融资产 37,187,514,988.40 42,923,258,593.52 -5,735,743,605.12 3,922,817,459.95 交易性金融负债 ---衍 生金融负债 434,574,716.75 6,230,205.75 428,344,511.00 -428,344,511.00 合计 52,610,775,205.07 54,816,645,976.80 -2,205,870,771.73 5,252,792,656.91 （五）按《证券公司年度报告内容与格式准则》（2008年修订）的要求计算的主要财务数据与财务 指标 单位：元 项目 2010年 12月 31日 2009年 12月 31日 增减（%） 货币资金 64,719,043,894.69 129,205,085,092.41 -49.91 结算备付金 15,636,578,167.63 9,837,618,433.61 58.95 交易性金融资产 14,256,148,793.41 11,887,157,177.53 19.93 可供出售金融资产 37,187,514,988.40 42,923,258,593.52 -13.36 持有至到期投资 -- 长期股权投资 7,613,649,343.45 3,436,499,079.23 121.55 4 中信证券股份有限公司2010年年度报告 资产总额 153,177,670,290.99 206,807,443,965.64 -25.93 交易性金融负债 -- 衍生金融负债 434,574,716.75 6,230,205.75 6875.29 代理买卖证券款 62,081,222,218.36 112,477,669,565.67 -44.81 负债总额 82,329,955,110.41 141,993,064,921.33 -42.02 股本 9,945,701,400.00 6,630,467,600.00 50.00 未分配利润 20,662,217,438.58 15,772,406,121.33 31.00 项目 2010年度 2009年度 增减（%） 手续费及佣金净收入 14,858,427,127.13 16,919,087,748.72 -12.18 利息净收入 1,303,241,903.54 1,401,360,992.26 -7.00 投资收益 10,959,790,650.74 3,478,916,119.19 215.03 公允价值变动收益 565,099,652.44 51,537,690.04 996.48 营业支出 11,525,721,636.77 8,746,139,656.21 31.78 利润总额 16,319,940,728.80 13,301,991,800.50 22.69 归属于公司股东的净利润 11,311,343,211.09 8,984,029,173.87 25.91 （六）母公司的净资本及相关风险控制指标 2010年 12月 31日母公司净资本为 410.50亿元，较 2009年 12月31日的净资本 349.04亿元增加了 17.61%，主要由于报告期内公司利润增加所致。 单位：元 项目 2010年 12月 31日 2009年 12月 31日 净资本 41,049,607,708.61 34,904,277,443.62 净资产 61,522,834,602.63 52,459,183,371.73 净资本/各项风险准备之和（%） 524.56 491.75 净资本/净资产（%） 66.72 66.54 净资本/负债（%） 241.75 170.48 净资产/负债（%） 362.33 256.22 自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%） 61.86 40.39 自营固定收益类证券/净资本（%） 55.06 91.56 注：公司各项业务风险控制指标均符合《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。 （七）净资产收益率和每股收益 单位：元 项目 2010年度 净资产收益率 （%） 每股收益（元/股） 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司股东的净利润 11,311,343,211.09 17.28 1.14 1.14 归属于公司股东的扣除非经常性损 益后的净利润 11,275,485,529.40 17.23 1.13 1.13 （八）归属于母公司的股东权益变动情况 单位：元 项目 2009年 12月 31日 本期增加 本期减少 2010年 12月 31日 变动原因 股本 6,630,467,600.00 3,315,233,800.00 -9,945,701,400.00 资本公积转增 资本公积 28,662,512,081.77 -2,346,330,076.55 26,316,182,005.22 可供出售金融资产 公允价值变动及资 本公积转增 盈余公积 3,723,989,184.36 1,371,396,977.49 415,766,994.52 4,679,619,167.33 提取盈余公积 一般风险准备 6,922,940,001.64 2,972,329,008.31 821,722,944.91 9,073,546,065.04 提取一般风险准备 未分配利润 15,772,406,121.33 12,548,771,103.05 7,658,959,785.80 20,662,217,438.58 净利润增加和利润 分配 5 中信证券股份有限公司2010年年度报告 外币报表折算差额 -112,879,106.58 -129,488,001.47 -242,367,108.05 汇率变动 归属于母公司的股 东权益合计 61,599,435,882.52 20,207,730,888.85 11,372,267,803.25 70,434,898,968.12 - 四、股本变动及股东情况 （一）股份变动情况表 根据公司 2009年度股东大会决议，经《财政部关于中信证券股份有限公司资本公积转增股本有关问 题的批复》（财金函[2010]45号）及中国证监会《关于核准中信证券股份有限公司变更注册资本的批复》 （证监许可[2010]794号）核准，公司于 2010年6月实施资本公积每 10股转增 5股，其中，新增可流通 股份已于 2010年 6月 25日上市流通。资本公积转增完成后，公司股份总数增至 9,945,701,400股。 单位：股 股份类别 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例 （%） 资本公积转股增发其他小计 数量 比例 （%） 一、有限售条件股份 1、国家持有股份 -------- 2、国有法人持有股份 -------- 3、其他内资持股 其中：境内法人持股 境内自然人持股 其他 60,000,000 - 44,326,232 15,673,768 0.91 - 0.67 0.24 30,000,000 - 22,163,116 7,836,884 - - - - - - - - 30,000,000 - 22,163,116 7,836,884 90,000,000 - 66,489,348 23,510,652 0.91 - 0.67 0.244、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 -------- 有限售条件股份合计 60,000,000 0.91 30,000,000 --30,000,000 90,000,000 0.91 二、无限售条件股份 1、人民币普通股 6,570,467,600 99.09 3,285,233,800 --3,285,233,800 9,855,701,400 99.092、境内上市的外资股 -------- 3、境外上市的外资股 -------- 4、其他 -------- 无限售条件股份合计 6,570,467,600 99.09 3,285,233,800 --3,285,233,800 9,855,701,400 99.09 三、股份总数 6,630,467,600 100.00 3,315,233,800 --3,315,233,800 9,945,701,400 100.00 注：有限售条件股均为公司股权激励股，公司股权激励相关情况详见《中信证券股份有限公司第三届董事会第五次会议决 议公告》（2006年9月7日，《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》）。 （二）限售股份变动情况表 报告期内，因公司实施资本公积每 10股转增 5股，限售股数相应同比例增加。 单位：股 股东名称 年初 限售股数 本年解除 限售股数 本年增加 限售股数 年末 限售股数 限售原因 解除限售日期 王东明 1,600,000 -800,000 2,400,000股权激励 限售 （注） 2011年9月6日 张佑君 1,040,000 -520,000 1,560,000 笪新亚 1,040,000 -520,000 1,560,000 倪 军 1,040,000 -520,000 1,560,000 杨振宇 72,000 -36,000 108,000 雷 勇 290,000 -145,000 435,000 程博明 1,040,000 -520,000 1,560,000 黄卫东 1,040,000 -520,000 1,560,000 吴玉明 1,040,000 520,000 1,560,000 徐 刚 580,000 -290,000 870,000 6 中信证券股份有限公司2010年年度报告 葛小波 1,160,000 -580,000 1,740,000 谭 宁 1,040,000 -520,000 1,560,000 其他股权激励对象 33,344,232 -16,672,116 50,016,348 股权激励暂存股 15,673,768 -7,836,884 23,510,652待实施后确定 合计 60,000,000 -30,000,000 90,000,000 -- 注：公司股权激励相关情况详见《中信证券股份有限公司第三届董事会第五次会议决议公告》（2006年9月7日，《中国 证券报》、《上海证券报》和《证券时报》）。 （三）近三年证券发行与上市情况 1、2008年，公司实施了 2007年度利润分配方案：每 10股派发现金红利 5元（含税）、资本公积每 10股转增 10股。资本公积转增完成后，公司总股本由 331,523.38万股增至 663,046.76万股，新增可流 通股份已于 2008年 4月 25日上市流通。 2、2010年，公司实施了 2009年度利润分配方案：每 10股派发现金红利 5元（含税）、资本公积每 10股转增 5股。资本公积转增完成后，公司总股本由 663,046.76万股增至 994,570.14万股，新增可流 通股份已于 2010年 6月 25日上市流通。 3、报告期内，公司无派送红股、配股。 4、公司目前不存在内部职工股。 （四）主要股东持股情况介绍 1、报告期末股东总数：861,685户。 2、截至 2010年 12月 31日，公司前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 年末持股数量 （股） 比例 （%） 年内股份 变动数量（股） 持有无限售条件 股份数量（股） 持有有限售条件 股份数量（股） 中国中信集团公司 国有法人 2,332,531,221 23.45 777,510,407 2,332,531,221 - 暂存股 23,510,652 0.24 7,836,884 -23,510,652 中国人寿保险股份有限公司 497,969,991 5.01 132,001,887 497,969,991 - 中国人寿保险(集团)公司－ 传统－普通保险产品 境内非国 有法人 281,141,935 2.83 60,660,836 281,141,935 - 中国运载火箭技术研究院 国有法人 111,030,900 1.12 37,010,300 111,030,900 - 雅戈尔集团股份有限公司 境内非国 有法人 100,000,000 1.01 -10,000,000 100,000,000 - 南京新港高科技股份有限公司 国有法人 91,823,634 0.92 30,607,878 91,823,634 - 柳州两面针股份有限公司 境内非国 有法人 87,614,153 0.88 23,929,153 87,614,153 - 中信国安集团公司 国有法人 66,465,198 0.67 22,155,066 66,465,198 - UBS AG 境外法人 59,627,037 0.60 38,872,934 59,627,037 - 中国建设银行－银华－道琼斯 88 精选证券投资基金 境内非国 有法人 49,607,278 0.50 40,607,278 49,607,278 - 注1：公司前十名股东所持股份均为人民币普通股A股。报告期内公司前十名股东无股份质押和冻结情况。中国中信集团公 司所持股份中，23,510,652股为公司股权激励计划暂存股。 注2：公司前十名股东中，中信国安集团公司为中国中信集团公司的全资子公司；中国人寿保险股份有限公司为中国人寿保 险（集团）公司的控股子公司。 注3：上表，中国人寿保险股份有限公司的持股数系“中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品－005L－CT001沪” 和“中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－005L－FH002沪”两个证券帐户的合计持股数，该两个帐户分别 持有 488,232,765股和9,737,226股公司股票，以下同。 3、截至 2010年 12月 31日，公司前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称 年末持有无限售条件流通股 的数量（股） 种类（A、B、 H股或其它） 中国中信集团公司 2,332,531,221 A股 中国人寿保险股份有限公司 497,969,991 A股 7 中信证券股份有限公司2010年年度报告 中国人寿保险（集团）公司－传统－普通保险产品 281,141,935 A股 中国运载火箭技术研究院 111,030,900 A股 雅戈尔集团股份有限公司 100,000,000 A股 南京新港高科技股份有限公司 91,823,634 A股 柳州两面针股份有限公司 87,614,153 A股 中信国安集团公司 66,465,198 A股 UBS AG 59,627,037 A股 中国建设银行－银华－道琼斯 88精选证券投资基金 49,607,278 A股 4、截至 2010年 12月 31日，公司有限售条件流通股股东持股情况 序 有限售条件股东名称 持有的有限售条有限售条件股份可上市交易情况 限售条件 号 件股份数量（股）可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 1 中国中信集团公司（代持） 23,510,652 股权激励计划暂存 股，待实施后确定 - 注 2 董事、监事、高级管理人员 16,473,000 2011年9月6日 - 3 其他股权激励对象 50,016,348 2011年9月6日 - 注：公司董事、监事、高级管理人员持股情况见本报告“五、董事、监事、高级管理人员和员工情况——（一）董事、监 事、高级管理人员持股变动及报酬情况”。 5、公司第一大股东情况介绍 中国中信集团公司是公司的第一大股东，截至 2010年 12月 31日，持有公司 2,332,531,221股，占 公司总股本的23.45%。中国中信集团公司是经国务院批准，于 1979年 10月4日设立的全民所有制企业， 现任法人代表为常振明先生，注册资本人民币 55,357,720,336.56元，主营业务包括： 一般经营项目：银行、证券、保险、信托、期货、租赁、基金、信用卡金融行业及相关产业、信息基 础设施、基础电信和增值电信业务、能源、交通基础设施、矿产、林木资源开发和原材料工业、机械制造、 环境保护、医药、生物工程和新材料、航空、运输、仓储、酒店、旅游业、商业、教育、出版、传媒、文 化和体育行业的投资业务；工程招标、勘测、设计、施工、监理、承包及分包；房地产开发；进出口业务； 承包境外工程和境内国际招标工程；承包上述境外工程的勘测、咨询、设计和监理项目；咨询服务；资产 管理；资本运营。 许可经营项目：因特网信息服务业务（除新闻、出版、教育、医疗保健、药品、医疗器械以外的内容； 有效期至 2013年11月 25日）；对外派遣与其实力、规模、业绩相适应的境外工程所需的劳务人员（有效 期至2013年4月23日）。 财政部 中国中信集团公司 23.45% 中信证券股份有限公司 6、报告期内，公司无其他持股10%以上的股东。 五、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）董事、监事、高级管理人员持股变动及报酬情况 8 中信证券股份有限公司2010年年度报告 1、基本情况（董事、独立董事分别按姓氏笔画排序） 姓名 职务 性别 年龄任期起止日期 年初持股数 （股） 年末持股数 （股） 2010年度 报酬总额 （万元） 王东明 董事长、执行委员会委员 男 59 2002.5.30-2012.6.30 1,766,500 2,649,750 298.03 刘乐飞 董事 男 37 2008.5.4-2012.6.30 --- 张佑君 董事 男 45 1999.9.26-2012.6.30 1,155,440 1,733,160 - 张极井 董事 男 55 2005.5.23-2012.6.30 --8.00 居伟民 董事 男 47 2002.5.30-2012.6.30 --8.00 杨华良 董事 男 46 2008.5.4-2012.6.30 --- 殷 可 副董事长、执行委员会委员男 47 2011.3.24-2012.6.30 --- 笪新亚 董事 男 55 1999.9.26-2012.6.30 1,096,121 1,644,182 255.62 冯祖新 独立董事 男 56 2006.5.12-2012.6.30 --12.00 张宏久 独立董事 男 56 2006.5.12-2012.6.30 --12.00 李 扬 独立董事 男 59 2006.5.12-2012.6.30 --- 李 健 独立董事 女 57 2006.5.12-2012.6.30 --12.00 冯 征 原监事会主席 男 57 2005.12.16-2010.5.19 --242.84 倪 军 监事会主席 女 55 2010.6.28-2012.6.30 1,152,242 1,728,363 242.84 郭 昭 监事 男 54 1999.9.26-2012.6.30 --8.00 何德旭 监事 男 48 2006.5.12-2012.6.30 --8.00 雷 勇 监事、经纪业务管理部 男 43 2002.5.30-2012.6.30 322,190 483,285 152.68 杨振宇 监事、综合管理部 男 40 2005.12.16-2012.6.30 72,000 108,000 84.80 程博明 总经理、执行委员会委员 男 49 2010.2.10-2012.6.30 1,155,440 1,733,160 287.69 德地立人 执行委员会委员 男 58 2002.8.26-2012.6.30 --388.66 黄卫东 执行委员会委员 男 43 2002.8.26-2012.6.30 1,152,242 1,728,363 268.41 吴玉明 执行委员会委员 男 44 2002.8.26-2011.4.7 1,152,242 1,728,363 255.62 徐 刚 执行委员会委员 男 41 2010.9.30-2012.6.30 580,000 870,000 255.62 葛小波 执行委员会委员 男 40 2010.9.30-2012.6.30 1,160,000 1,740,000 255.62 谭 宁 董事会秘书 男 51 2006.1.11-2012.6.30 1,155,440 1,733,160 242.84 吴建伟 合规总监 女 55 2009.11.27-2012.6.30 --145.53 合计 11,919,857 17,879,786 3,444.80 注1：报告期内，因公司实施资本公积每10股转增 5股，公司董事、监事和高级管理人员所持股份相应同比例增加。 注2：职务栏中有两个职务时，仅标注第一个职务的任期；执行委员会委员的任职起始日为其担任公司高级管理人员的日 期；殷可先生的任期起始日为其担任公司副董事长的日期；程博明先生的任期起始日为其担任公司总经理的日期。 注3：公司董事、监事和高级管理人员所持股份系公司首批股权激励计划第一步实施方案的激励股份、增发配售股份以及 资本公积转增股份，其中：激励股份的限售期自 2006年 9月 6日起至 2011年 9月 5日止，将于 2011年9月6日 上市流通；2007年增发配售股份无限售期限制，已于2007年 9月 4日上市流通；2008年、2010年两次资本公积转 增股份中的可流通股份已分别于 2008年 4月25日、2010年6月25日上市流通。 注4：根据 2006年度股东大会决议，公司年支付独立董事补助人民币 12万元整（含税），年支付不在公司领取报酬的董 事、监事补助费人民币 8万元整（含税），并报销上述人员参加公司会议的相关费用（相关决议详见 2007年4月 10日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》）。李扬先生已于 2009年 8月提出辞职，且不再领取补助。 注5：报告期及延续至本报告日，公司董事、监事、高级管理人员发生了变更，相关情况详见本节“（三）董事、监事、 高级管理人员变更情况”。 注6：公司执行委员会于2010年8月30日正式设立，该机构是为贯彻、落实董事会确定的路线和方针而设立的最高经营 管理机构，由董事长、总经理和主要业务线、职能部门的董事总经理组成，其成员为公司高级管理人员。 2、董事、监事和高级管理人员的股权激励情况 报告期内，公司未实施新的股权激励计划。公司已实施的股权激励计划是经 2006年 9月 6日公司第 9 中信证券股份有限公司2010年年度报告 三届董事会第五次会议审议通过后实施的（详见 2006年9月 7日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证 券时报》）。2008年、2010年，公司分别实施了资本公积转增，转增完成后，股权激励股份相应增加。截 至 2010年 12月31日，公司已实施的股权激励计划情况如下： 序号 激励对象 职务 2009年底持有激励股 （股） 2010年底持有激励股 （股） 激励股变动数 （股） 1 王东明 董事长、执行委员会委员 1,600,000 2,400,000 报告期内，未实 施新的股权激励 计划，因实施资 本公积每 10股转 增 5股，激励股 数相应同比例增 加。 2 张佑君 董事 1,040,000 1,560,000 3 笪新亚 董事 1,040,000 1,560,000 4 倪 军 监事会主席 1,040,000 1,560,000 5 雷 勇 监事、经纪业务管理部 290,000 435,000 6 杨振宇 监事、综合管理部 72,000 108,000 7 程博明 总经理、执行委员会委员 1,040,000 1,560,000 8 黄卫东 执行委员会委员 1,040,000 1,560,000 9 吴玉明 执行委员会委员 1,040,000 1,560,000 10 徐 刚 执行委员会委员 580,000 870,000 11 葛小波 执行委员会委员 1,160,000 1,740,000 12 谭 宁 董事会秘书 1,040,000 1,560,000 上述人员合计持股 10,982,000 16,473,000 其他业务骨干持股 33,344,232 50,016,348 合计 44,326,232 66,489,348 注1：上表仅指激励对象所持有的激励股份，不包括其持有的 2007年增发配售股，激励对象的其它持股情况详见本节 “（一）董事、监事、高级管理人员持股变动及报酬情况”。 注2：2010年 12月31日，公司股票收盘价为 12.59元。 3、目前，在股东单位任职的董事、监事情况 姓名 所任职的股东单位名称 在股东单位担任的职务 任职期间 是否在股东单位 领取报酬、津贴 王东明 中国中信集团公司 董事、总经理助理 2001.8至今 否 居伟民 中国中信集团公司 常务董事、副总经理、财务总监、 财务部主任 2010.4至今 是 张极井 中国中信集团公司 常务董事、副总经理、 战略与计划部主任 2010.4至今 是 冯祖新 上海工业投资（集团）有限公司法定代表人、总裁、党委副书记 2003.4至今 是 郭 昭 南京新港高科技股份有限公司 董事、副总裁 2001.1至今 是 4、目前，在其他单位任职的董事、监事情况 姓名 任职单位名称 所担任的职务 任职期间 是否领取报酬、 津贴 殷 可 中信证券国际有限公司 副董事长、行政总裁 2007.2至今 是 刘乐飞 中信产业投资基金管理有限公司 董事长兼 CEO 2009.1至今 是 笪新亚 金石投资有限公司 董事长 2010.10至今否 张佑君 中信建投证券有限责任公司 董事长 2006.2至今 是 杨华良 国寿投资控股有限公司 党委委员、副总裁 2011.3至今 是 张宏久 竞天公诚律师事务所 合伙人 1996.5至今 是 李 扬 中国社会科学院 副院长 2009.7至今 是 李 健 中央财经大学 教授、博士生导师、金融学系主任1999.9至今 是 何德旭 中国社会科学院 数量经济与技术经济研究所副所长2008.10至今是 5、现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历 非独立董事（8名，按姓氏笔画排序） （1）王东明先生，现年 59岁，硕士研究生学历，高级经济师。曾就职于加拿大枫叶银行证券公司投 资银行部，曾任华夏证券公司投资银行部总经理，南方证券公司副总裁。历任中信证券有限责任公司副总 10 中信证券股份有限公司2010年年度报告 经理、总经理，中信证券股份有限公司总经理。现任本公司董事长、执行委员会委员，中国中信集团公司 董事、总经理助理，中信控股有限责任公司董事、中信国际金融控股有限公司董事、中信资本控股有限公 司董事、华夏基金管理有限公司董事长、中信证券国际有限公司董事。 （2）刘乐飞先生，现年 37岁，硕士研究生学历。曾就职于国家财政部综合司，曾任首创证券公司董 事、中国银河证券有限责任公司投资管理总部总经理、中国人寿保险股份有限公司首席投资执行官兼投资 管理部总经理。现任本公司董事、中信产业投资基金管理有限公司董事长兼CEO、第九届、第十届和第十 一届全国青联委员。刘先生未在本公司领取薪酬。 （3）张佑君先生，现年 45岁，硕士研究生学历。曾任中信证券有限责任公司交易部总经理，中信证 券有限责任公司襄理、副总经理，长盛基金管理有限公司总经理，中信证券股份有限公司总经理，中信建 投证券有限责任公司董事、总经理。现任本公司董事、中信建投证券有限责任公司董事长。张先生未在本 公司领取薪酬。 （4）张极井先生，现年 55岁，经济学硕士，高级经济师。曾任中国国际信托投资公司海外投资部综 合处副处长，中信澳大利亚公司董事、副总经理、总经理。现任本公司董事，中国中信集团公司常务董事、 副总经理、战略与计划部主任，中信泰富有限公司董事总经理，中信银行股份有限公司董事，中信资源控 股有限公司董事，中信房地产股份有限公司董事，中海信托股份有限公司董事。张先生未在本公司领取薪 酬。 （5）居伟民先生，现年 47岁，硕士研究生学历，高级经济师。曾任中国国际信托投资公司财务部副 主任、主任、总会计师，肖特吉有限公司董事总经理。现任本公司董事，中国中信集团公司常务董事、副 总经理、财务总监、财务部主任，中信信托投资有限责任公司董事长，中信泰富有限公司董事，中信银行 股份有限公司、中信国际金融控股有限公司和中信银行国际有限公司非执行董事。居先生未在本公司领取 薪酬。 （6）杨华良先生，现年 46岁，大学本科，高级会计师，享受国务院政府特殊津贴。曾就职于中国人 民保险公司、中保人寿保险有限公司、中国人寿保险公司中国人寿保险股份有限公司以及中国人寿保险（集 团）公司，现任国寿投资控股有限公司党委委员、副总裁。杨先生未在本公司领取薪酬。 （7）殷可先生，现年 47岁，硕士研究生学历。曾任深圳证券交易所总经理秘书，深圳投资基金管理 公司副总经理，君安证券有限公司副总裁、执行董事，国泰君安合并工作委员会副主任，国泰君安股份有 限公司专职董事，联合证券有限公司总裁、执行董事，中信资本控股有限公司执行董事、副行政总裁。现 任本公司副董事长、执行委员会委员，中信证券国际有限公司副董事长、行政总裁，中信泰富有限公司非 执行董事，大昌行集团有限公司非执行董事，中信大錳控股有限公司非执行董事。殷先生未在本公司领取 薪酬，在公司全资子公司中信证券国际有限公司领取薪酬。 （8）笪新亚先生，现年 55岁，硕士研究生学历。曾任北京标准股份咨询公司副总经理。历任中信证 券投资银行部总经理、公司副总经理。现任本公司董事、董事总经理、风险控制部行政负责人，金石投资 有限公司董事长，中信产业投资基金管理有限公司董事。 独立董事（4名，按姓氏笔画排序） （1）冯祖新先生，现年 56岁，硕士研究生学历。曾任上海市经济委员会信息中心副主任、主任，上 海市工业投资公司副总经理、总经理，上海工业投资（集团）有限公司副总裁。现任本公司独立董事，上 海工业投资（集团）有限公司法定代表人、总裁、党委副书记，上海市工业投资公司董事长，上海工投集 团美洲国际有限公司董事长。冯先生未在本公司领取薪酬。 （2）张宏久先生，现年 56岁，硕士研究生学历，律师。曾任北京大学法律系教师、中信律师事务所 主任律师。现任本公司独立董事、竞天公诚律师事务所合伙人，兼任中华全国律师协会常务理事、全国律 协金融证券专业委员会副主任、全国律协国际业务与 WTO事务专业委员会副主任、全国律协外事委员会副 主任、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、全国工商联并购公会理事、山煤国际能源集团股份有限公司 独立董事。张先生未在本公司领取薪酬。 （3）李扬先生，现年 59岁，经济学博士、美国哥伦比亚大学高级访问学者。中国金融学会副会长、 学术委员会委员，中国国际金融学会副会长，中国城市金融学会常务理事，中国财政学会常务理事，中国 科学院自然科学和社会科学交叉研究中心学术委员会委员，若干省、市政府顾问。现任本公司独立董事， 11 中信证券股份有限公司2010年年度报告 中国社会科学院学部委员，中国社会科学院副院长、研究员、博士生导师，上海浦东发展银行股份有限公 司独立董事，清华大学、北京大学、中国人民大学、复旦大学、南京大学、中国科技大学等大学兼职教授； 第三任中国人民银行货币政策委员会委员，国家级“有突出贡献中青年专家”，国务院“政府特殊津贴” 享受者，曾五次获得“孙冶方经济科学”著作奖和论文奖。李先生未在本公司领取薪酬（2009年 8月 14 日，李扬先生已向公司提出辞职，详见 2009年 8月 15日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》）。 （4）李健女士，现年 57岁，研究生学历，经济学博士。现任本公司独立董事，中央财经大学教授、 博士生导师、金融学系主任。兼任教育部高职高专经济学教学指导委员会主任，中国金融学会理事，中国 国际金融学会理事。国务院特殊津贴和首届百位国家教学名师奖获得者，首批国家级教学团队带头人。主 要研究方向为货币、银行和金融市场。李女士未在本公司领取薪酬。 监事会成员（5名） （1）倪军女士，现年 55岁，硕士研究生学历，高级会计师。曾任中信兴业公司财务处副处长、中信 证券计划财务部总经理、中信证券总会计师（同期兼任会计机构负责人，负责资金运营业务）。现任本公 司监事会主席。 （2）郭昭先生，现年 54岁，研究生学历，会计师。曾任南京国际集装箱装卸有限公司副总会计师、 南京新港高科技股份有限公司董事会秘书。现任本公司监事，南京新港高科技股份有限公司董事、副总裁， 南京臣功制药有限公司董事、总经理。郭先生未在本公司领取薪酬。 （3）何德旭先生，现年 48岁，经济学（金融专业）博士，享受国务院颁发的政府特殊津贴专家。曾 任美国科罗拉多大学和南加州大学访问学者、西南财经大学博士后研究员。现任本公司监事，中国社会科 学院数量经济与技术经济研究所副所长、研究员，中国社会科学院研究生院教授、博士生导师；兼任中国 社会科学院金融研究中心副主任、中国金融学会常务理事、中国投资学会常务理事、保利文化集团股份有 限公司独立董事、浙江民泰商业银行股份有限公司独立董事、中央财经大学等多所高校教授。何先生未在 本公司领取薪酬。 （4）雷勇先生，现年 43岁，大学专科学历。曾任中信证券有限责任公司交易部副总经理、中信证券 北京北三环中路证券营业部总经理。现任本公司监事、经纪业务管理部董事总经理。 （5）杨振宇先生，现年 40岁，大学本科学历。曾任中信证券股份有限公司综合管理部副总经理、资 金运营部高级副总裁。现任本公司监事，综合管理部行政负责人、总监。 其他高级管理人员（8名） （1）程博明先生，现年 49岁，经济学博士。曾任金融时报社理论部负责人，北京证券登记有限公司 总经理兼任长城资信评估有限公司董事长。历任中信证券襄理、董事会秘书、副总经理、常务副总经理。 现任本公司总经理、执行委员会委员，中信证券国际有限公司董事，中信产业投资基金管理有限公司董事。 （2）德地立人先生，现年 58岁，日本国籍，北京大学中文系学士，美国斯坦福大学东亚研究中心硕 士(主攻中国经济)。曾任日本大和证券公司：国际金融部中国业务负责人、美国公司投资银行部副总裁、 香港公司执行副总裁、北京代表处首席代表、新加坡公司总裁；兼任：新加坡投资银行协会副会长、印尼 投资基金董事会主席、马来西亚投资基金董事、大和新加坡期货公司董事长等。现任本公司执行委员会委 员、董事总经理，分管投资银行业务、债券销售交易业务，兼任中信证券国际有限公司董事会主席，金石 投资有限公司董事，北京大学国际校友会理事，清华大学公共管理学院产业发展和环境治理研究中心理事。 德地立人先生曾于 2009年 9月荣获中华人民共和国国家外国专家局颁发的“友谊奖”。 （3）黄卫东先生，现年 43岁，硕士研究生学历。历任中信证券债券部总经理、资产管理部总经理、 资金运营部总经理、金融产品开发小组组长、公司襄理、公司副总经理。现任本公司执行委员会委员、董 事总经理，分管公司资产管理业务，兼任金石投资有限公司董事。 （4）徐刚先生，现年 41岁，经济学博士。历任中信证券债券部、资产管理部、金融产品开发小组、 研究部、股票销售交易部等部门高级经理、部门副总经理、执行总经理。现任本公司执行委员会委员、董 事总经理、经纪业务发展与管理委员会主任委员、研究部行政负责人，分管公司经纪业务和研究业务。此 外，徐刚先生兼任中国证券业协会分析师委员会副主任委员，并且是中国金融 40人论坛成员。 （5）葛小波先生，现年 40岁，硕士研究生学历。历任中信证券：投资银行部经理、高级经理；公司 上市办公室副主任；风险控制部副总经理、执行总经理；交易与衍生产品业务部行政负责人。现任本公司 12 中信证券股份有限公司2010年年度报告 执行委员会委员、董事总经理，分管公司财务工作、资金运营业务及信用交易业务。葛小波先生曾于 2007 年荣获全国金融五一劳动奖章。 （6）谭宁先生，现年 51岁，大学本科学历。曾任中信公司人事教育处副处长。历任中信证券人力资 源部总经理、天津管理总部副总经理、公司襄理、武汉营业部总经理、公司总经理办公室行政负责人、公 司董事会办公室行政负责人。现任本公司董事会秘书、董事总经理。 （7）吴建伟女士，现年 55岁，法学硕士，律师。曾任最高人民法院高级法官，华泰保险公司办公室 副总经理，中国法律杂志社助理总编辑、副总编辑，连云港如意集团股份有限公司独立董事，华东医药股 份有限公司独立董事，中国人寿再保险股份有限公司办公室副总经理（主持工作），三九医药股份有限公 司独立董事，中信证券总经理办公室执行总经理。现任本公司合规总监、执行总经理，中国法学会证券法 学会常务理事，北京仲裁委员会、上海仲裁委员会、深圳仲裁委员会仲裁员，深圳证监局辖区“公司治理 与内控专家”。 （二）董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 1、董事，监事和高级管理人员报酬决策程序：董事、监事报酬由股东大会决定，高级管理人员报酬 由董事会决定。 2、董事、监事和高级管理人员报酬确定依据：按《中信证券股份有限公司薪酬管理制度》执行，与 岗位和绩效挂钩。 3、现任董事、监事、高级管理人员年度报酬情况详见本节：“（一）董事、监事、高级管理人员持股 变动及报酬情况”。独立董事津贴按年计算，按月计提，每年分两次发放。 （三）董事、监事、高级管理人员变更情况 序号 姓名 职务 变更时间 变更原因 1 冯 征 监事会主席 2010.5.28 工作变动，辞职 2 倪 军 监事会主席 2010.6.28 监事会选举 3 程博明 总经理 2010.2.10 董事会聘任 4 笪新亚 副总经理 2010.2.10 工作变动，不再担任 5 倪 军 总会计师 2010.2.10 工作变动，不再担任 6 徐 刚 执行委员会委员 2010.9.30 董事会聘任 7 葛小波 执行委员会委员 2010.9.30 董事会聘任 1、报告期内，公司董事未发生变更 2010年 2月10日，公司第四届董事会第九次会议审议通过了《关于选举副董事长的议案》，选举殷可 董事担任公司副董事长。2011年 3月 24日，经深圳证监局《关于核准殷可证券公司董事长类人员任职资 格的批复》（深证局发[2011]82号）核准，殷可先生正式出任公司副董事长。 2、监事变更情况 2010年 2月 10日，冯征先生因工作变动向公司监事会提交了辞呈，申请辞去公司监事会主席职务， 且不再担任公司监事，该辞职申请至选举产生新任监事会主席后生效。2010年 5月 28日，公司第四届监 事会第六次会议审议通过了《关于选举公司监事会主席的议案》，选举倪军女士任公司监事会主席，冯征 先生辞职生效。 2010年 6月28日，经深圳证监局《关于倪军担任中信证券股份有限公司监事会主席的备案复函》（深 证局机构字［2010］146号）确认，倪军女士正式出任公司监事会主席。 3、高级管理人员变更情况 2010年 2月 10日，公司第四届董事会第九次会议审议通过了《关于聘任总经理的议案》、《关于调整 公司管理体制的议案》和《关于变更部分高级管理人员的议案》（详见 2010年 2月11日的《中国证券报》、 《上海证券报》和《证券时报》），根据该议案： （1）程博明先生自 2010年 2月 10日起出任公司总经理。 （2）副总经理笪新亚先生、总会计师倪军女士、董事会秘书谭宁先生因工作变动，将不再担任原有 职务。聘任郑京女士为公司董事会秘书，在郑京女士的证券公司董事会秘书资格获监管部门审批前，公司 董事会秘书职务仍由谭宁先生担任。 （3）设立执行委员会，其成员为公司高级管理人员，不再设立副总经理职务，原副总经理转为执行 委员会委员，同时聘任徐刚先生、葛小波先生为公司执行委员会委员。2010年 9月 30日，经深圳证监局 13 中信证券股份有限公司2010年年度报告 《关于核准徐刚证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复》（深证局发[2010]306号）、《关于核准葛小 波证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复》（深证局发[2010]305号）确认，徐刚先生、葛小波先生 正式出任公司执行委员会委员（高级管理人员）。 2011年 4月7日，公司第四届董事会第二十五次会议审议通过了《关于变更执行委员会成员的议案》， 吴玉明先生自该日起不再担任公司执行委员会委员。 （四）公司员工情况 截至 2010年 12月 31日，公司全系统共有员工 15,476人（含经纪人；暂含中信建投证券员工人数）， 其中母公司员工人数 3,663人，构成情况见下表： 项目 人数 比例（%） 专业结构 经纪业务 10,931 70.63 投资银行 891 5.76 资产管理 688 4.44 证券投资类 149 0.96 股票/债券销售交易 229 1.48 直接投资 20 0.13 期货业务 609 3.94 研究 220 1.42 清算 100 0.65 风险控制 72 0.47 法律/合规/稽核 114 0.74 信息技术 641 4.14 计划财务 514 3.32 行政 166 1.07 其它 132 0.85 受教育程度 博士 184 1.19 硕士 2,438 15.75 本科 7,942 51.32 大专及以下 4,912 31.74 年龄分布 34岁以下 10,078 65.12 35岁至 50岁 4,997 32.29 51岁以上 401 2.59 人数合计 15,476 100.00 截至2010年12月31日，公司全系统内需承担费用的退休人员共有58人。 六、公司治理结构 公司严格按照《公司法》、《证券法》及中国证监会相关规章制度的要求，不断完善法人治理结构，形 成了股东大会、董事会、监事会和经营管理层相互分离、相互制衡的公司治理结构，使各层次在各自的职 责、权限范围内，各司其职，各负其责，确保了公司的规范运作。 （一）公司治理情况 在公司《章程》的指引下，公司有序运行并保持健康稳定的发展，切实保护了公司及股东的利益。 1、关于股东与股东大会：公司严格按照相关规定召集、召开股东大会，确保所有股东，特别是中小 股东享有平等的地位，能够充分行使自己的权利。 2、关于第一大股东与公司的关系：公司第一大股东能够按照法律、法规及公司《章程》的规定行使 其享有的权利，未出现超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的情况，未出现占用公司资金 或要求为其担保或为他人担保的情况，在人员、资产、财务、机构和业务方面与公司做到明确分开。 3、关于董事与董事会：公司严格按照公司《章程》的规定聘任和变更董事，董事人数和人员构成符 14 中信证券股份有限公司2010年年度报告 合法律、法规的要求；公司董事会能够不断完善董事会议事规则，董事会会议的召集、召开及表决程序合 法有效；公司完善了独立董事制度，独立董事能够独立及客观地维护小股东权益，在董事会进行决策时起 到制衡作用。 4、关于监事和监事会：公司监事会向股东大会负责，不断完善监事会议事规则；监事会的人数和人 员构成均符合法律法规的要求；监事能够认真履行职责，遵循程序，列席全部现场董事会会议并向股东大 会汇报工作，提交监事会报告和有关议案；本着对全体股东负责的精神，对公司财务以及公司董事会、经 营管理层履行责任的合法合规性进行有效监督。 5、关于绩效评价与激励约束机制：公司结合自身的实际情况，形成了一套公正、透明的绩效评价与 激励约束制度。 6、关于利益相关者：公司能够充分尊重和维护股东及其他债权人、职工、客户等其他利益相关者的 合法权益，共同推动公司持续、健康的发展。 7、关于信息披露与透明度： （1）公司能够严格按照法律、法规和公司《章程》、公司《信息披露事务管理制度》的规定，真实、 准确、完整、及时地披露信息，确保所有股东都有平等的机会获得信息。 （2）为加强内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，报告期内公司严格执行《内幕信息知情人登记 制度》，以维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益。 （3）根据公司《信息披露事务管理制度》和《投资者关系管理制度》，指定董事会秘书负责信息披露 工作，接待股东来访和咨询。除法律规定的信息披露途径外，公司主要通过电话、电子邮件、网络平台、 接待来访、参加投资者见面会等形式与投资者进行交流。 （4）公司能够按照有关规定，及时披露大股东的详细资料和股份的变化情况。公司董事会将进一步 完善公司内部控制环境和内部控制结构，使内部控制为公司的整体决策提供依据。随着国家法律法规的逐 步深化和公司业务的不断发展，公司的内控制度和内控机制将进一步健全和完善，推动公司治理的深入发 展。 公司不存在向大股东、实际控制人提供未公开信息等公司治理非规范情况。 （二）规范财务会计基础工作专项活动情况 报告期内，公司根据深圳证监局《关于在深圳辖区上市公司全面深入开展规范财务会计基础工作专项 活动的通知》（深证局发[2010]109号）的要求，着手开展规范财务会计基础工作专项活动。 1、2010年 4月 16日，公司第四届董事会审计委员会 2010年第三次会议审议通过了公司《规范财务 会计基础工作专项活动工作方案》。 2、根据上述工作方案，2010年 4月 21日至 5月 15日期间，公司及控股子公司对照《深圳辖区上市 公司财务会计基础工作调查问卷》和《深圳辖区上市公司财务会计基础工作存在的常见问题》进行了逐项 自查并形成了自查报告，2010年5月 31日，公司第四届董事会第十四次会议审议通过了公司《关于规范 财务会计基础工作专项活动的自查报告》。 3、2010年 6月 1日至10月 18日期间，公司及控股子公司根据自查发现的问题进行积极整改，主要 包括： （1）对现有制度进行了梳理修改，建立公司《财务负责人和会计机构负责人管理制度》，制定新业务 会计核算办法，如，《融资融券会计核算办法》、《股指期货会计核算办法》等； （2）对会计核算等基础工作进行整改，如，对部分单据签字、盖章不齐全的予以补全，对银行余额 调节表、会计凭证摘要的编制提出了规范要求，并通过制度建设加强了对网银和会计档案的管理； （3）加强对会计人员的管理，进一步提高整体会计队伍的专业素质。 上述整改工作是一项长期工作，需要根据实际情况持续完善、检查、落实。 2010年 10月 29日，公司第四届董事会第二十一次会议审议通过了《中信证券股份有限公司关于规 范财务会计基础工作专项活动的整改报告》。 通过本次规范财务会计基础工作专项活动，发现了公司财务会计基础工作中存在的问题和薄弱环节， 为此，公司将进一步建立长效机制，通过不断完善制度、加强检查督促和提高财务人员业务能力，把公司 财务会计基础工作规范化提高到一个新的水平。 15 中信证券股份有限公司2010年年度报告 （三）防止资金占用长效机制的建立和落实情况 报告期内，公司根据深圳证监局《关于对防止资金占用长效机制建立和落实情况开展自查工作的通知》 （深证局公司字[2010]59号）要求，开展了防止资金占用长效机制建立和落实情况的自查工作。长效机 制的建立方面，主要就相关制度的建立健全情况进行全面梳理；长效机制的落实方面，着重就公司与大股 东及其关联方的日常关联交易、公司资金往来款项、账目余额等方面进行核查。 经过认真自查，公司内部管理制度较为完善，防止资金占用长效机制健全，长效机制落实情况良好， 公司不存在大股东及关联方非经营性资金占用或变相资金占用等情况。 （四）董事履行职责情况 1、董事会出席情况（董事、独立董事分别以姓氏笔画为序） 董事姓名 是否 独立董事 本年应参加 董事会次数 亲自出席 次数 以通讯方式 参加次数 委托出席 次数 缺席次数 是否连续两次 未亲自参加会议 王东明 否 14 14 10 --否 刘乐飞 否 14 13 10 1 -否 张佑君 否 14 11 10 3 -否 张极井 否 14 10 10 4 -否 居伟民 否 14 14 10 --否 杨华良 否 14 12 10 2 -否 殷 可 否 14 14 10 --否 笪新亚 否 14 13 10 1 -否 冯祖新 是 14 14 10 --否 张宏久 是 14 14 10 --否 李 扬 是 14 10 10 4 -否 李 健 是 14 14 10 --否 年内召开董事会会议次数 14 其中：现场会议次数 4 通讯方式召开会议次数 10 现场结合通讯方式召开会议次数 - 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对董事会议案及其他议案提出异议。 3、公司独立董事相关工作制度的建立健全情况及独立董事履职情况 为完善公司的治理结构，促进规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权 益，公司《独立董事工作制度》于 2008年7月28日经公司第三届董事会第二十八次会议审议通过后正式 实施。该制度主要包括：独立董事的任职条件，独立董事的提名、选举和更换，独立董事的特别职权，独 立董事的独立意见，为独立董事提供必要的条件，年度报告工作制度等内容。独立董事报告期内的工作情 况见本报告“八、董事会工作报告——（三）董事会日常工作情况——3、报告期内独立董事工作情况”。 公司独立董事在任职期间，能够遵守法律、法规及公司《章程》的有关规定，有足够的时间和精力履 行职责；作出独立判断时，不受公司主要股东和其他与公司存在利害关系的单位、个人的影响；尽力维护 了公司及中小股东的利益。 公司独立董事积极参与各次董事会。公司董事会的审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会的成 员中，分别按规定配置了独立董事，并由其中一位独立董事担任委员会召集人，召集人能够按照相关议事 规则召集会议。 独立董事出席董事会的情况请见本节“（四）董事履行职责情况——1、董事会出席情况”。 （五）公司与第一大股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 1、业务独立情况 公司已取得了经营证券业务所需的各项特许权利，具有独立完整的经营系统，业务运营不受股东单位 及关联方控制和影响，能独立面向市场参与竞争。 2、人员独立情况 16 中信证券股份有限公司2010年年度报告 公司设立了专门的人力资源部，建立了独立的劳动人事工资制度。公司的劳动人事管理与股东单位完 全分离。 公司董事、监事和高级管理人员的选聘符合《公司法》、《证券法》以及《证券公司董事、监事和高级 管理人员任职资格管理办法》的有关规定，公司现任董事、监事和高级管理人员均已取得深圳证监局批复 的证券公司任职资格。 公司高级管理人员不存在在控股股东单位任职的现象。 3、资产完整情况 公司拥有业务经营所需的特许经营权、房产和经营设备。公司未对前述资产设置抵押、质押或其它担 保，并合法拥有该资产的所有权和使用权。不存在资产、资金被第一大股东占用而损害公司利益的情况。 4、机构独立情况 公司作为一个面向市场独立经营的经济实体，经过十五年的发展，建立了适应业务发展需要的组织机 构，公司现有的业务部门和职能部门形成了一个有机统一的整体。 5、财务独立情况 公司按照《企业会计准则》、《企业会计准则-应用指南》、《金融企业财务规则》等规定建立了独立的 财务会计核算体系，设立了独立的财务会计部门，配备了独立的财务会计人员，不存在财务会计人员在股 东单位兼职的现象。 公司开设了独立的银行账户，办理了独立的税务登记，依法照章纳税，与股东单位无混合纳税现象。 截至 2010年 12月 31日，公司不存在为股东单位及其他关联方提供担保的现象。 （六）公司内部控制制度的建立健全情况 1、内部控制建设的总体方案 公司自设立以来一直注重内部规章制度和管理体制的建设。在《企业内部控制基本规范》、《证券公司 内部控制指引》以及《上海证券交易所上市公司内部控制指引》颁布以后，公司按照相关要求进一步完善 了内部控制，并把内部控制的建设始终贯穿于公司经营发展过程之中。 公司内部控制建设的总体方案主要侧重于规范业务流程、完善管理制度和明确部门岗位职责三个方 面。在业务开展的过程中坚持制度、流程先行的原则，每年年终由法律部、合规部、风险控制部、稽核部、 计划财务部、人力资源部等部门从各自的专业角度对各部门的制度建立、健全以及执行情况进行考核。 规范业务流程。一是根据业务运作的实际需要，找出业务的主要风险点，根据风险点来制定管理制度、 作业标准和操作守则；二是根据业务环节所涉及的岗位和人员，寻找岗位和业务环节的对应关系，以此确 定不同岗位的职责，评价岗位重要性。 完善管理制度。公司对所有内部管理制度进行及时地汇总和清理，并根据所发现的业务风险点对管理 制度进行补充和完善，具体包括三个方面：一是制定管理制度，针对各项业务的开展方式、管理关系和决 策过程进行规范；二是确定作业标准，明确业务对象的选择标准和业务操作标准；三是规定操作程序，明 确各项业务的具体操作环节。 明确部门岗位职责。公司对所有岗位制定了《岗位说明书》，明确了岗位的设置目的、岗位职责、汇 报关系、任职要求和所需技能。 2、内部控制制度的建立健全情况 报告期内，公司董事会进一步加强了对内部控制有关工作的安排、进一步完善了公司的内部控制环境 和内部控制结构，使内部控制为公司的整体决策提供依据，公司各项业务的内部控制与风险限制将成为公 司决策的一部分。公司正根据业务发展和市场环境与监管要求的变化不断调整和完善公司内部控制制度与 机制。 2010年，公司调整管理体制，设立执行委员会，该机构是为贯彻、落实董事会确定的路线和方针而 设立的最高经营管理机构，由董事长、总经理和主要业务线、职能部门的董事总经理组成，其成员为公司 高级管理人员。公司对《章程》中涉及管理体制的相关条款进行了修订，并在此基础上修订了《总经理工 作细则》、制定了《执行委员会议事规则》，进一步完善了公司的内部控制制度。 在组织结构上，公司设立法律部，控制公司和业务的法律风险；设立合规部，全面负责合规管理，履 行向监管部门定期和临时的报告义务等；设立风险控制部，负责分析和评价公司总体和业务风险；设立稽 17 中信证券股份有限公司2010年年度报告 核部全面负责内部稽核。 财务管理控制方面，公司设置计划财务部，行使财务会计职能，依据《会计法》、《会计基础工作规范》、 《企业会计准则》、《企业会计准则-应用指南》和《金融企业财务规则》等制定了财务会计制度、会计工 作操作流程，并针对各个风险控制点建立了严密的会计控制系统。此外，公司强化会计的事前控制，提高 管理效率。公司实行垂直管理的财务管理体系，各证券营业部的财务人员由公司计划财务部直接管理、公 司人力资源部统一聘任，财务部门在岗位分工的基础上明确各财务岗位职责，重要岗位均建立了相互监督 机制。公司一直注重对表外项目（如担保、抵押、未决诉讼、赔偿责任等）的风险管理，对或有事项进行 严密监控。公司在财务核算中建立了与公允价值计量相关的内部控制制度，贯彻了稳健原则。 信息披露管理方面，公司严格按照法律、法规和公司《章程》的规定，真实、准确、完整、及时地披 露信息，确保所有股东都有平等的机会获得信息。 投资者关系管理方面，公司制定《投资者关系管理制度》，指定董事会秘书组织接待股东来访和咨询， 举办并参加投资者见面会。此外，公司还通过电话、电子邮件、网络平台等形式与投资者进行交流。 3、内部监督和内部控制自我评价工作开展情况 根据各类法律法规及监管要求，公司内部控制检查监督部门的组织结构日益完善，建立了以董事会下 属的风险管理委员会为决策机构、相关内部控制部门和前台内部控制人员发挥监督作用的组织模式，形成 了以法律部、合规部、风险控制部、稽核部为核心的、以业务部门自身监控岗位为辅助的，较为完善的多 层次内部控制体系，从决策、执行和监督三个层面上控制风险。 其中，法律部、合规部、风险控制部、稽核部及其它相关职能部门一起履行覆盖公司事前、事中和事 后的风险管理和内控管理职能。主要有关部门的职能及相关情况如下： 法律部工作职责及业务范围：负责处理公司的诉讼和仲裁案件；负责参与处理有关项目组的法律工作， 包括参与谈判，起草、修改和审核合同等；负责按各部门/业务线的需求起草、审核合同等各种法律文件。 负责公司的普法及法律法规的研究工作。及时向公司经营管理层提供与公司业务有关的法律法规和政策的 变化情况；向各部门/业务线提供法律咨询；根据监管机构和上级主管单位的要求开展相关工作；负责接 待与配合司法机关的调查取证、冻结和划扣客户证券和资金等相关工作。 公司一贯强调依法经营、依法治企，公司经营管理层始终高度重视法律风险防范工作，公司始终坚持 经营决策的法律审核与把关；从企业日常经营管理到重大经营决策，法律人员基本实现了全过程参与，有 效降低和控制了公司的法律风险，员工法制意识普遍增强。公司高度重视法律风险教育相关工作，在遵纪 守法、规范经营等方面，一直受到监管机构的肯定和行业认可。 合规部工作职责及业务范围：拟订公司合规管理的基本制度；提供合规咨询；进行合规宣传培训；对 公司新产品、新业务及公司规章制度或业务流程的制定，提出合规审查意见；组织或协助有关部门梳理并 评估制度和流程的合规性，督导其制定、完善有关制度和流程；对有关经营活动及员工行为的合规性进行 及时监测，独立组织或联合其他部门进行合规检查；对监管部门要求合规总监出具意见的专项事项进行合 规审核并出具意见；拟订或组织拟订有关反洗钱、隔离墙以及业务资格管理的制度和流程，并监督实施； 接受违规举报，及时发现违法违规行为，按照职责分工和程序进行查处或移送处理；向董事会和监管部门 提交合规报告等。 公司确立了符合监管要求和实际工作需要的合规管理组织架构。合规管理组织架构有效运转。董事会、 监事会、经营管理层积极推动合规文化建设，主动合规；合规总监、合规部、合规督导员等合规管理主体 均依照公司《合规管理暂行规定》要求，切实履行各自的合规管理职责。同时，合规管理队伍建设进一步 优化。合规部根据部门职责，积极履行合规咨询、审核、监测、检查等日常合规管理工作。完成大量的网 上网下各类合规咨询、审核事项，为业务的开展提供了有力的支持与保障。 风险控制部工作职责及业务范围：协助各业务部门确定风险控制指标体系和模型，协助制定和完善风 险控制制度；具体负责风险信息的汇总、分析、反馈和预警，根据公司设定的风险限额对各项业务进行监 控，完成对各业务部门面临的主要风险的日常评价工作，并将风险控制结果及时通报公司经营管理层及业 务相关部门；定期提交风险控制评价报告，并据此与相关专业委员会修订次年风险控制指标体系、模型和 风险控制制度；股票承销业务内部审核。 公司始终坚持正视风险，分析和控制风险，对风险做到可测、可查、可控和可承受。风险控制部目前 18 中信证券股份有限公司2010年年度报告 覆盖了公司自有资金投资、投资银行、经纪业务、资产管理等主要业务的风险控制，并建立了相应的风险 报告体系。风险控制部执行公司风险管理政策，独立和客观地审查承担风险的业务，运用数量分析工具和 监控信息系统，对公司主要业务进行持续量化监控，记录和管理市场风险、操作风险、信用风险和流动性 风险等风险暴露。风险控制部本着专业和务实的理念，为各项业务稳健发展提供更加有力的保障。 稽核部工作职责及业务范围：对公司各项业务独立、客观地履行检查、评价、报告、建议；实施公司 各项业务的全面稽核，对其业务流程和制度执行的合规性作出评价、报告、提出改善建议；对公司内部控 制系统的合理性、有效性进行独立、客观评价，协助管理层有效履行其责任。稽核部独立于公司各业务部 门以外，定期对公司的各项业务和分支机构及所属各子公司进行事后稽核，在公司风险管理和内控管理方 面履行事后控制和监督职责。 稽核部不断学习国外同行的风险管理经验，引入了风险导向型审计观念，注重稽核队伍的建设，实现 了稽核人员知识结构的专业化、多元化。稽核人员按公司业务线进行业务分工，业务范围覆盖了经纪业务、 投资银行业务、自有资金、资产管理等多条业务线。 4、内部控制存在的缺陷及整改情况 2010年，公司董事会和各专门委员会对公司内部控制制度的建设发挥了积极、重要的作用，公司董 事会对公司内部控制情况出具了自我评估报告，认为：公司内部控制健全、执行有效，未发现公司存在内 部控制设计或执行方面的重大缺陷。 2011年，董事会将进一步加强对内部控制有关工作的安排，工作计划包括但不限于：继续落实《企 业内部控制基本规范》、《证券公司内部控制指引》以及《上海证券交易所上市公司内部控制指引》，继续 审议公司相关内部控制的主要制度，提出内部控制方面相关建议，加强对内部控制有关工作的安排、完善 公司的内部控制环境和内部控制结构等。公司将根据 2011年业务发展和市场环境发展态势与监管要求的 变化，不断调整和完善公司内部控制制度与机制。 安永华明会计师事务所根据研究和评价，出具安永华明（2011）专字第 60469435_A03号《中信证券 股份有限公司内部控制评价报告》，截止 2010年12月 31日未发现公司与财务报表编制有关的内部控制存 在重大缺陷。 5、对董事会《信息披露事务管理制度》实施情况的自我评估 报告期内，公司能够严格按照法律、法规、公司《章程》以及《信息披露事务管理制度》的规定，真 实、准确、完整地披露信息，确保了信息披露的及时性和公平性。 （1）修改和完善信息披露制度 为做好信息披露工作，2010年 3月 29日，公司第四届董事会第十次会议对《信息披露事务管理制度》 进行了再次修订。 （2）举办培训 为持续规范信息披露工作，2010年 6月 18日，公司举办了信息披露事务培训，各部门和主要子公司 的信息披露联络人以及财务人员约 60余人参加了培训。本次培训结合公司情况，内容主要包括信息披露 注意事项、披露内容、关联交易的界定、关联交易的履行及披露程序等，针对性强，效果良好。 （3）制度实施与落实情况良好 2010年，公司《信息披露事务管理制度》等相关制度得以有效实施，进一步规范了公司信息披露工 作，提高了公司信息披露事务管理水平和信息披露质量。同时，《信息披露事务管理制度》与公司内部制 度对公司重大事件的报告、传递、审核、披露程序进行了明确的规定，落实情况良好。 （七）公司报告期内对高级管理人员的考评及激励机制 1、业绩考评：公司高级管理人员就职责范围内的工作明确业绩目标，年终进行评价。 2、激励机制：在现有法律框架内，实行的是年度业绩奖金激励。董事会根据公司取得的经营业绩， 给予相应奖金总额，根据既定的原则进行分配。 3、股权激励：公司在股权分置改革时，开展了股权激励计划，2006年 9月 6日，公司首批股权激励 方案正式实施，该次用于激励公司高级管理人员及业务骨干的股份合计 22,163,116股，限售期为 60个月。 2008年、2010年公司分别实施了资本公积转增，转增完成后，该等股份相应增加至66,489,348股。 （八）公司内部控制的自我评估报告、社会责任报告披露情况 19 中信证券股份有限公司2010年年度报告 作为上海证券交易所“上证公司治理板块”样本公司，公司将在披露本报告的同时，披露《中信证券 股份有限公司董事会关于公司 2010年度内部控制的自我评估报告》和《中信证券股份有限公司 2010年度 社会责任报告》（详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn）。 （九）公司年报信息披露重大差错责任追究制度的实施情况 为进一步完善公司内部控制制度、强化财务问责机制，公司董事会制定了《中信证券股份有限公司年 报信息披露重大差错责任追究制度》，并于 2010年 3月29日正式实施。 报告期内，该制度实施情况良好，公司不存在重大会计差错、重大遗漏信息补充、业绩预告更正等情 况。 七、股东大会情况简介 报告期内，公司共召开了两次股东大会，相关情况如下： 1、公司 2009年度股东大会，于 2010年 4月 26日在北京华都饭店召开，相关决议详见 2010年 4月 27日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》。 2、公司 2010年第一次临时股东大会，于 2010年 6月 17日在北京华都饭店召开，相关决议详见2010 年 6月 18日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》。 八、董事会报告 （一）管理层讨论与分析 A、报告期内经营情况的回顾 公司是中国证监会核准的第一批综合类证券公司之一，前身是中信证券有限责任公司，目前注册资本 9,945,701,400元。根据中国证监会核发的经营证券业务许可证，公司经营范围包括：证券经纪（限山东 省、河南省、浙江省、福建省、江西省以外区域）；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财 务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中 间介绍业务。 2010年，公司重点开展如下工作：提高买方业务投资能力；扭转卖方业务市场份额下滑局面；有效 推进卖方业务与买方业务的合作；增强海外业务创收能力；加强预算管理和绩效考核。报告期内，相关工 作进展顺利，公司主要业务继续保持市场领先地位，各控股子公司经营稳定。 1、公司总体经营情况 2010年，全球经济摆脱衰退，开始复苏。中国经济保持平稳、较快发展，经济总量超过日本，跃居 全球第二大经济体。受政府刺激政策逐步退出和通胀预期上升的影响，我国股票市场自年初以来不断震荡 调整，上证指数年初开盘 3,277点，年末收于 2,808点，最低至 2,319点。股票基金日均交易额 2,292亿 元，同比（以下同）增长2.4%；A股市场融资额 10,061亿元，增长95%，其中 IPO融资额 4,921亿元， 增长 143%。 2010年，我国债券市场进一步发展。二级市场方面，市场利率总体呈现上升趋势；一级市场方面， 债券融资规模进一步扩大，全年共发行债券 5.1万亿元，增长4.8%，其中企业和金融类债券 3.1万亿元， 增长 2.8%。 2010年，我国证券行业总收入 1,911亿元，下降7%，其中，代理交易佣金收入 1,085亿元，下降24%； 证券承销及财务顾问收入 272亿元，增长79%；证券投资净收益 207亿元，下降27%；资产管理收入 22亿 元，增长48%。行业净利润 776亿元，下降17%。 2010年，我国证券行业总资产 1.97万亿元，下降3%；净资产 5,664亿元，增长17%；净资本 4,319 亿元，增长13%；受托管理资金本金 1,866亿元，增长26%；证券营业部 4,644个，增加 688个。 报告期内，公司主要业务继续保持市场领先地位。与行业总收入、净利润下降等情况相反，公司相关 指标同比实现增长，继续位居行业首位，且在行业中的占比进一步提高。2010年，公司实现营业收入 278 20 中信证券股份有限公司2010年年度报告 亿元，增长26.30%，占全行业的比例为14.55%，较 2009年10.72%的占比提高 3.83个百分点；归属于母 公司股东的净利润 113亿元，增长25.91%，占全行业的比例为 14.56%，较 2009年9.62%的占比提高 4.94 个百分点。 截至 2010年12月 31日，公司净资产 704亿元，增长 14.34%；净资产收益率 17.28%，较 2009年 12 月 31日增加1.90个百分点，较全行业14.83%的净资产收益率高 2.45个百分点。 在收入规模稳定持续增长的同时，公司更加关注收入结构的多元化和均衡性。经过 5年来对买方业务 的精心布局和实施，公司收入结构已发生根本性转变：近5年，公司买方收入的占比平均为37%，远高于 20%的行业平均水平。这期间逐年的买方业务占比虽有波动，但总体看来，行业略有下降，而公司呈上升 态势。其中，2010年公司买方业务占比42%，如加入中信建投转让因素，买方业务占比54%。随着收入结 构的进一步合理，公司已初步摆脱行业同质化格局，实现差异化发展。 2、主营业务情况分析 （1）经纪业务 2010年，公司合并实现股票基金交易量 9.03万亿元，合并市场份额 8.20%（含中信建投证券 2010年 11月 15日前的数据），排名市场第一位。其中，母公司实现股票基金交易量 2.81万亿元，市场份额2.55%， 排名市场第十三位。 （2）投资银行业务 2010年，公司投资银行业务完成股票及债券承销项目 56单，承销金额 1,781亿元，市场份额11.23%， 排名市场第一位。其中，完成股票主承销项目 30单，主承销金额 982亿元，市场份额11.08%，排名市场 第二位；完成债券主承销项目 26单，主承销金额 393亿元，市场份额8.85%，位居行业第三位。 （以上为中国证券业协会统计口径，本节“13、公司各项主营业务的经营情况——（2）证券承销业 务情况”以实际合同数统计。） （3）资产管理业务 报告期内，公司新设 3支集合资产管理计划（稳健回报集合计划、贵宾 1号主题精选集合计划和股票 精选集合计划），发行规模均超同期证券公司理财产品首发平均规模；公司获准成为全国社保基金境内投 资管理人；截至 2010年12月 31日，公司受托资产规模 441.96亿元，受托管理资产市场占有率24%，位 居行业第一位。 （4）债券销售交易业务 2010年，公司债券销售交易业务累计销售各类债券 2,328亿元，其中，国债、国开债、农发债、进 出口债等销售均排名行业第一位；现券交易量超过 3万亿元，利率互换与现券交易总量排名行业第一位。 （5）股票销售交易业务 2010年，公司股票销售交易业务基金分仓佣金收入排名市场第二位，QFII客户数量保持市场第二位， 获得《新财富》“最佳销售服务团队”第一名。 （6）研究业务 公司研究业务在《新财富》“2010最佳分析师”评选中，连续五年获“本土最佳研究团队”第一名。 在《证券市场周刊》“水晶球奖”、中国证券报社和中央电视台联合主办的“金牛分析师”评选中，均获得 研究团队第一名。 （7）融资融券业务 截至 2010年 12月 31日，公司融资融券余额为 15.6亿元，占市场融资融券总余额的12.3%，在融资 融券业务试点券商中排名第二位。 此外，公司其他业务也积极开拓市场，稳步发展。资产证券化业务线完成私募非通道项目 6单；金石 投资年度完成投资项目 35单，投资额合计 21亿元。 3、报告期公司盈利能力情况分析 2010年归属于公司股东的净利润为 113.11亿元，同比增长25.91%，每股收益为 1.14元。公司的盈 利基本来源于主营业务，投资收益占据营业收入的首位，项目投资回报效果显著，创新业务收入提供了新 的收入来源，将逐步成为公司新的利润增长点；主营业务利润构成了利润总额的主体，非经常性损益的影 响微乎其微；公司各项主营业务均衡发展，各项主营业务的收入均位居行业前列，多元化的收入格局使公 21 中信证券股份有限公司2010年年度报告 司抵御市场波动和抗风险能力进一步增强；稳定的净利润增长及较好的利润质量水平，为公司业务的进一 步发展和规模的进一步扩大提供了稳定的资金来源和保证。 4、比较式会计报表中变动幅度超过30%以上项目的情况 单位：元 项目 2010年 12月 31日 2009年 12月 31日增减（%）主要变动原因 货币资金 64,719,043,894.69 129,205,085,092.41 -49.91 中信建投不再并表导致客户资金存 款大幅减少 结算备付金 15,636,578,167.63 9,837,618,433.61 58.95客户结算备付金大幅增加 应收利息 343,977,989.64 50,058,324.92 587.15应收持仓债券利息增加 长期股权投资 7,613,649,343.45 3,436,499,079.23 121.55对外投资增加 投资性房地产 83,477,099.62 159,284,956.77 -47.59处置投资性房地产 固定资产 563,986,967.04 846,146,717.49 -33.35中信建投和中信产业基金不再并表 其他资产 5,184,718,356.00 1,676,251,522.52 209.30 增加应收融资融券业务的融资款及 处置中信建投股权产生的应收款增 加 短期借款 127,639,500.00 88,048,000.00 44.97短期借款增加 衍生金融负债 434,574,716.75 6,230,205.75 6,875.29衍生债券公允价值变动 卖出回购金融资产款 6,901,600,000.00 17,922,705,174.09 -61.49减少了与银行机构的卖出回购交易 代理买卖证券款 62,081,222,218.36 112,477,669,565.67 -44.81 中信建投不再并表导致经纪业务客 户存款大幅减少 代理承销证券款 66,648,994.52 225,187,234.10 -70.40未结算的证券承销款减少 应交税费 3,860,920,032.13 2,049,269,231.58 88.40营业收入、利润增加 预计负债 19,354,592.38 56,366,724.12 -65.66 中信建投不再并表导致预计负债同 比大幅减少 递延所得税负债 797,158,187.31 412,728,658.38 93.14 金融资产公允价值变动产生的应纳 税暂时性差异增加 股本 9,945,701,400.00 6,630,467,600.00 50.00资本公积转增 一般风险准备 9,073,546,065.04 6,922,940,001.64 31.06净利润增加 未分配利润 20,662,217,438.58 15,772,406,121.33 31.00净利润增加 外币报表折算差额 -242,367,108.05 -112,879,106.58 114.71汇率变动 少数股东权益 412,816,212.46 3,214,943,161.79 -87.16中信建投和中信产业基金不再并表 项目 2010年 12月 31日 2009年 12月 31日增减（%）主要变动原因 基金销售收入 82,267,050.85 166,046,393.64 -50.46基金销售量减少 投资收益 10,959,790,650.74 3,478,916,119.19 215.03处置中信建投股权 公允价值变动收益 565,099,652.44 51,537,690.04 996.48衍生工具公允价值变动 汇兑收益 7,167,600.78 4,250,425.63 68.63汇率变动 其他业务收入 101,175,116.30 151,369,186.04 -33.16投资顾问和咨询收入减少 业务及管理费 10,535,353,736.74 8,016,052,577.94 31.43职工人数及营业网点增加 资产减值损失 17,524,763.52 -315,269,418.47 105.562010年无大额的资产减值转回 营业外支出 34,745,811.58 72,722,170.24 -52.22中信建投不再并表相对预计负债减少 所得税费用 4,183,889,585.22 3,213,795,680.48 30.19利润总额增加、递延所得税费用变动 经营活动产生的现金流量净额 -17,759,126,721.85 64,360,358,101.51 -127.59 处置子公司导致经营活动的现金流 入减少 投资活动产生的现金流量净额 -40,732,106,402.32 -7,037,771,046.09 -478.76 处置子公司导致投资活动的现金流 出增加 筹资活动产生的现金流量净额 -406,544,042.43 -3,974,923,828.17 89.77 子公司增资扩股导致筹资活动的现 金流入增加 现金及现金等价物净增加额 -58,992,211,308.90 53,344,474,644.46 -210.59 处置子公司导致经营活动投资活动 的现金净流入大幅减少 22 中信证券股份有限公司2010年年度报告 5、公司营业收入、营业利润的分部报告 （1）公司营业收入地区分部情况 单位：元 地区 2010年度 2009年度 增减百分比（%） 营业部数量 营业收入 营业部数量营业收入 北京市 21 889,404,374.63 20 1,294,506,715.01 -31.29 上海市 27 791,680,653.95 28 1,330,510,464.26 -40.50 浙江省 48 1,511,249,397.56 34 2,047,347,109.04 -26.18 山东省 44 1,183,335,361.18 36 1,592,710,645.97 -25.70 广东省 20 566,350,082.90 18 913,685,772.36 -38.01 江苏省 16 416,151,036.36 14 587,429,427.47 -29.16 湖北省 12 285,517,718.99 12 449,771,619.96 -36.52 湖南省 9 162,349,323.82 9 238,047,385.03 -31.80 江西省 13 184,636,133.82 13 318,534,635.98 -42.04 辽宁省 9 186,990,667.68 8 281,653,139.37 -33.61 四川省 8 213,574,979.50 8 320,565,622.86 -33.38 天津市 4 152,875,583.90 4 221,676,050.81 -31.04 重庆市 10 130,096,487.48 10 251,297,578.20 -48.23 福建省 6 106,937,972.98 5 168,691,126.71 -36.61 陕西省 2 96,544,104.19 2 145,358,730.25 -33.58 （未完）  |