[发行]博时稳定B：更新招募说明书（2011年第1号）
博时稳定价值债券投资基金更 新招募说明书 2011年第1号 基金管理人：博时基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 本基金经2005年7月5日中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】116 号文 核准募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监 会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，过往业绩并不代表将来业绩。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成本基金业绩表现的保证。 投资者在申购本基金前应认真阅读本招募说明书。 基金招募说明书自基金合同生效日起，每6个月更新一次，并于每6个月结束之 日后的45日内公告，更新内容截至每6个月的最后1日。 博时稳定价值基金份额持有人大会于2007年8月1日－8月16日以通讯方式召 开，会议审议通过了《关于博时稳定价值债券投资基金转型的议案》。2007年9月4 日中国证券监督管理委员会下发了《关于核准博时稳定价值债券投资基金基金份额持 有人大会有关变更基金类别决议的批复》（证监基金字[2007]245号），同意博时稳定 价值基金基金份额持有人大会决议生效。自2007年9月6日起原《博时稳定价值债 券投资基金基金合同》、《博时稳定价值债券投资基金托管协议》修订为新的《博时稳 定价值债券投资基金基金合同》、《博时稳定价值债券投资基金托管协议》。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2011年2月24日，有关财务数据和净 值表现截止日为2010年12月31日(财务数据未经审计)。 目 录 重重要要提提示示 .............................................................................................................................. 22 一一.. 绪绪言言 ...................................................................................................................... 44 二二.. 释释义义 ...................................................................................................................... 55 三三.. 基基金金管管理理人人 .......................................................................................................... 88 四四.. 基基金金托托管管人人 ........................................................................................................ 1155 五五.. 相相关关服服务务机机构构 .................................................................................................... 1199 六六.. 基基金金的的募募集集与与基基金金合合同同的的生生效效 ........................................................................ 4400 七七.. 基基金金份份额额的的申申购购与与赎赎回回 .................................................................................... 4411 八八.. 基基金金的的转转换换 ........................................................................................................ 4499 九九.. 基基金金的的非非交交易易过过户户与与转转托托管管 ............................................................................ 5500 十十.. 基基金金份份额额的的冻冻结结、、解解冻冻及及质质押押 ........................................................................ 5511 十十一一.. 定定期期定定额额投投资资计计划划 ............................................................................................ 5511 十十二二.. 基基金金的的投投资资 ........................................................................................................ 5522 十十三三.. 基基金金的的业业绩绩 ........................................................................................................ 6633 十十四四.. 基基金金的的财财产产 ........................................................................................................ 6644 十十五五.. 基基金金资资产产的的估估值值 ................................................................................................ 6655 十十六六.. 基基金金收收益益与与分分配配 ................................................................................................ 6677 十十七七.. 基基金金的的费费用用与与税税收收 ............................................................................................ 6699 十十八八.. 基基金金的的会会计计与与审审计计 ............................................................................................ 7722 十十九九.. 基基金金的的信信息息披披露露 ................................................................................................ 7722 二二十十.. 风风险险揭揭示示 ............................................................................................................ 7755 二二十十一一.. 基基金金合合同同的的终终止止与与清清算算 .................................................................................... 7777 二二十十二二.. 基基金金合合同同内内容容摘摘要要 ............................................................................................ 7788 二二十十三三.. 托托管管协协议议内内容容摘摘要要 ............................................................................................ 9900 二二十十四四.. 对对基基金金份份额额持持有有人人的的服服务务 ................................................................................ 9977 二二十十五五.. 其其它它应应披披露露的的事事项项 ............................................................................................ 9999 二二十十六六.. 招招募募说说明明书书的的存存放放及及查查阅阅方方式式 ...................................................................... 110011 二二十十七七.. 备备查查文文件件 .......................................................................................................... 110011 一一.. 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”) 和相关法律法规及《博时稳定价值债券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的 资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中 载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约 定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其 对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二二.. 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金 指博时稳定价值债券投资基金 基金合同或本基金合同 指《博时稳定价值债券投资基金基金合同》及基金合同当事 人对其不时作出的修订 托管协议 指基金管理人与基金托管人签订的《博时稳定价值债券投资 基金托管协议》及协议当事人对其不时作出的补充及修订 招募说明书 指《博时稳定价值债券投资基金招募说明书》。招募说明书 是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。 基金招募说明书自基金合同生效日起，每6个月更新一次， 并于每6个月结束之日后的45日内公告，更新内容截至每6 个月的最后1日 《证券法》 指2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会 第十八次会议修订并于2007年1月1日实施的《证券法》 及颁布机关对其不时作出的修订 《基金法》 指2003年10月28日由第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，自2004年6月1日开始实施的《中华 人民共和国证券投资基金法》 《运作办法》 指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的 《证券投资基金运作管理办法》 《销售管理办法》 指中国证监会2004年6月25日颁布、同年7月1日实施的 《证券投资基金销售管理办法》 《信息披露办法》 指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的 《证券投资基金信息披露管理办法》 银行业监督管理机构 指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 基金合同当事人 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的基 金管理人、基金托管人和基金份额持有人 基金管理人 指博时基金管理有限公司 基金托管人 指中国建设银行股份有限公司 注册登记业务 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金交 易确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额 持有人名册等 注册登记人 指由基金管理人委托办理基金注册登记业务的机构。本基金 的注册登记人是博时基金管理有限公司 销售人 指博时基金管理有限公司和代销人 销售服务代理人 指符合中国证监会规定的有关条件并与基金管理人签订了 销售服务代理协议，代为办理基金销售服务业务的机构，简 称代销人 基金投资者 指个人投资者和机构投资者 个人投资者 指依法可以投资开放式证券投资基金的中国公民 机构投资者 指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国 境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、 事业法人、社会团体或其他组织以及合格境外机构投资者 合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定的 条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并且其投资 额度已经取得国家外汇管理局批准的中国境外基金管理机 构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构 基金份额持有人 指依法或依基金合同、招募说明书取得基金份额的投资者 元 指人民币元 基金合同生效日 指本基金募集符合基金合同规定的条件，并且本基金的备案 材料及本基金的认购资金验资报告获得中国证监会书面确 认之日 基金合同终止日 指基金合同规定的终止事由出现后按照基金合同规定的程 序并经中国证监会批准终止基金合同的日期 存续期 指基金合同生效至终止之间的不定期期限 开放日 指销售人为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日 工作日 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 T日 指销售人确认的投资者有效申请工作日 T+n日 指自T日起第n个工作日，不包含T日 基金账户 指基金注册登记人为投资者开立的记录其持有博时开放式 基金的基金份额及其变更情况的账户 基金交易账户 指销售人为投资者开立的记录其通过该销售人买卖博时开 放式基金的基金份额、份额变动及结余情况的账户 申购 指基金合同生效后，投资者通过销售人向基金管理人购买基 金份额的行为 赎回 指基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人 购回基金份额的行为 巨额赎回 本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基 金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转 换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的 10% 转换 指基金份额持有人可按规定申请将所持有的本基金份额转 换为基金管理人所管理并在同一注册登记人处登记的其它 开放式基金份额 转托管 指基金份额持有人申请将其在某一销售机构交易账户持有 的基金份额全部或部分转出并转入另一销售机构交易账户 的行为 销售服务费 主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广 告费、促销活动费、持有人服务费等，该笔费用从基金资产 中扣除，属于基金的营运费用 A类份额 指收取申购、赎回费的基金份额 B类份额 指收取销售服务费的基金份额 基金收益 包括基金投资所得利息，买卖证券价差，存款利息以及其他 合法收入 基金资产总值 包括基金购买的各类证券价值、银行存款本息以及其他投资 所形成的价值总和 基金资产净值 指基金资产总值减去负债后的价值 基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和 基金份额净值的过程 公允价 指资产和负债按照在公平交易中，熟悉情况的交易双方自愿 进行资产交换或者债务清偿的金额计量 成本法 计价对象按不含利息的实际成本确认账面金额 指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒体 不可抗力 指任何无法预见、不能避免、无法克服的事件或因素包括： 相关法律、法规或规章的变更；国际、国内金融市场风险事 故的发生；自然或无人为破坏造成的交易系统或交易场所无 法正常工作、战争、动乱或瘟疫等 三三.. 基金管理人 （一） 基金管理人概况 名 称： 博时基金管理有限公司 注册地址： 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层 办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层 法定代表人： 杨鶤 成立时间： 1998年7月13日 注册资本： 1亿元人民币 存续期间： 持续经营 联系人： 李雪松 联系电话： （0755）8316 9999 博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字[1998]26 号文批准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份49％；中国长城资 产管理公司，持有股份25％；天津港（集团）有限公司，持有股份6％；璟安实业有 限公司，持有股份6％；上海盛业资产管理有限公司，持有股份6％；丰益实业发展 有限公司，持有股份6％；广厦建设集团有限责任公司，持有股份2％。注册资本为1 亿元人民币。 公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基 本的投资策略和投资组合的原则。 公司下设十四个直属部门和两大销售业务体系，分别是：总裁办公室、股票投资 部、特定资产管理部、固定收益部、研究部、交易部、产品规划部、市场部、基金运 作部、财务部、信息技术部、监察法律部、风险管理部、人力资源部、零售业务和机 构业务。总裁办公室专门负责公司的战略规划研究、行政后勤支持、会议及文件管理、 公司文化建设、外事活动管理、档案管理、董事会、党办及工会工作。股票投资部负 责进行股票选择和组合管理。特定资产管理部负责特定资产的管理和客户咨询服务。 固定收益部负责进行固定收益证券的选择和组合管理。研究部负责完成对宏观经济、 行业公司及市场的研究。交易部负责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易 监督。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及 年金方案设计与精算等企业年金咨询工作。市场部负责基金营销策划、品牌推广等工 作。基金运作部负责基金会计、基金注册登记业务。财务部负责公司财务事宜。信息 技术部负责系统开发、网络运行及维护。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、 内部管理、制度执行等方面进行监察，并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、 公正的意见和建议。风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织 实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控 制。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、人事信息管 理工作。零售业务下辖北京区域、上海区域、南方区域、客户服务中心和电子商务部， 负责公司全国范围内的零售客户、渠道销售和服务工作。其中，零售区域负责公司全 国范围内零售客户的渠道销售和服务；客户服务中心负责零售客户的服务和咨询工 作；电子商务部负责公司电子商务业务的发展、各部门使用公司官方网站营销资源的 归口管理和公司直销网上交易平台的建设与管理工作；渠道产品组负责公司的银行渠 道开拓、销售推广服务工作，以及公司产品销售前包装整合工作。机构业务负责公司 全国范围内的机构客户销售和服务工作。机构业务下辖养老金业务部、战略客户部、 机构理财部－上海、机构理财部－南方和券商渠道组。养老金业务部负责养老金业务 的研究、拓展和服务等工作。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企 业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构理财部－上海和机构理财部－南方分 别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作；券商 渠道组负责券商渠道的开拓和销售服务。另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司 和郑州分公司，分别负责对驻京、沪、沈阳和郑州人员日常行政管理和对赴京、沪、 沈阳和郑州处理公务人员给予协助。此外，还设有海外子公司：博时基金（国际）有 限公司。 截止到2011年2月24日，公司总人数327人，其中64.50%以上的员工具有硕士 以上学历。 公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制 度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。 （二） 主要成员情况 1. 基金管理人董事会成员 杨鶤女士，硕士，董事长。1983年起先后在中国银行国际金融研究所、香港中银 集团、招商银行证券部、深圳中大投资管理公司、长盛基金管理公司、中信基金管理 有限公司工作。现任招商证券股份有限公司董事、总经理。 肖风先生，博士，副董事长。历任深圳康佳电子集团股份有限公司董事会秘书兼 股证委员会主任，中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处科长、副处长，深圳市 证券管理办公室副处长、处长，证管办副主任。现任博时基金管理有限公司副董事长、 总经理。 汤维清先生，硕士，董事。1988年起先后在成都探矿工艺研究所、深圳天极光电 技术股份有限公司、深圳中大投资管理有限责任公司、中信基金管理有限责任公司工 作。现任招商证券股份有限公司副总裁。 王金宝先生，硕士，董事。1988年起先后在上海同济大学、招商证券股份有限公 司工作，现任招商证券股份有限公司机构业务董事总经理。 周长青先生，硕士。历任中国人民银行银行司主任科员，中信银行支行负责人， 中国民族信托投资公司理财总部副总经理，银河基金管理有限公司督察员（长）、董 事会秘书等职。现任中国长城资产管理公司投资管理部副总经理。 陈小鲁先生，独立董事。1968年起先后在中国人民解放军总参谋部、中华人民共 和国驻英国大使馆、北京国际战略问题研究学会、亚龙湾开发股份有限公司、标准国 际投资管理公司工作。2001年4月起任博时公司独立董事。 赵榆江女士，硕士，独立董事。1978年起先后在中华人民共和国外交部、国家经 济体制改革委员会、英国高诚证券 (HK) 有限公司北京代表处、法国兴业证券 (HK) 有 限公司、康联马洪 (中国) 投资管理有限公司工作。2001年4月起任博时公司独立董 事。 姚钢先生，硕士，独立董事。1985年起先后在中国人民大学、中国经济体制改革 研究所微观研究室、中国社会科学院农村发展研究所、海南汇通国际信托投资公司、 中国社会科学院经济文化研究中心工作。2001年4月起任博时公司独立董事。 2. 基金管理人监事会成员 夏永平女士，硕士，监事。1984年起先后在中国农业银行总行、中国长城信托投 资公司、中国长城资产管理公司工作。2000年7月起任博时基金管理有限公司董事。 车晓昕女士，硕士，监事。1983年起先后在郑州航空工业管理学院、珠海证券 有限公司、招商证券股份有限公司投资银行总部工作。现任招商证券股份有限公司财 务部总监。 郑波先生，博士，监事。2001年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管 理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。 窦广清先生，监事。1987年起先后在海军后勤学院、中国银行塘沽分行工作，2006 年12月至今任天津港财务有限公司总经理。 卢培德先生，监事，CFA。毕业于美国加利福尼亚大学伯克莱分校（University of California, Berkeley），获工商管理学士学位。1995年起先后在霸菱资产管理（香港） 有限公司 （Barings）、富达投资管理公司（Fidelity）、美林公司（Merrill Lynch） 工作。2008年至今，任上海盛业资产管理有限公司董事之职。 林琦先生，硕士、监事。1998年毕业于清华大学计算机专业，获硕士学位。1998 年起先后在南天信息系统集成公司、北京万豪力霸电子科技公司、博时基金管理有限 公司、东方基金管理有限公司工作。2006年8月再次加入博时基金管理有限公司， 任信息技术部副总经理。2007年任信息技术部总经理。 3. 公司高管人员 杨鶤女士，简历同上。 肖风先生，简历同上。 王德英先生，硕士。1995年起先后任北京清华计算机公司开发部经理、清华紫 光股份公司CAD与信息事业部工作。2000年加入博时基金管理有限公司，历任行政 管理部副经理，电脑部副经理及信息技术部总经理。现任公司副总裁。 杨锐先生，1999年7月毕业于南开大学国际经济研究所，获经济学博士学位， 副总经理。1999年8月加入博时基金管理有限公司，历任研究部宏观研究员、博时 价值增长混合基金经理助理、研究部副总经理兼策略分析师。2005年至2006年由博 时公司派往纽约大学Stern商学院做访问学者，期间在Allianceberstein的股票投资 部门学习。2006年5月至今担任博时平衡配置混合基金经理。2007年后曾兼任博时 价值增长混合基金经理、博时价值增长贰号混合基金经理、股票投资部总经理。现任 公司副总经理，兼首席策略分析师，混合组投资总监、博时平衡配置混合基金经理、 博时大中华亚太精选股票（QDII）基金经理。 董良泓先生，CFA，MBA，副总经理。1993年起先后在中国技术进出口总公司、 中技上海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工 作。2005年2月加入博时基金管理有限公司，历任社保股票基金经理，特定资产高 级投资经理，研究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理。现任公司 副总经理，兼任特定资产管理部总经理、特定资产高级投资经理、社保股票基金经理。 李志惠先生，经济学博士，副总经理。1993年7月起先后在深圳市住宅局房改 处、深圳市委政策研究室城市研究处、深圳市委政策研究室综合处工作。2004年9 月加入博时基金管理有限公司，历任行政与人力资源部副总经理、总裁办公室总经理 兼董事会秘书。现任公司副总经理，兼任机构业务董事总经理、董事会秘书。 李雪松先生,经济学硕士，副总经理。1988年起先后在北京市财政局统计科、日 本大和证券综合研究所、中信证券、北京玖方量子软件技术公司工作。2001年3月 加入博时基金管理有限公司，历任金融工程小组金融工程师、市场部南方区域销售主 管、市场部南方大区总经理、北京分公司总经理。现任公司副总经理，兼任零售业务 部董事总经理。 邵凯先生，经济学硕士，副总经理。1997年至1999年在河北省经济开发投资公 司从事投资管理工作。2000年8月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理 助理、债券组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金 基金经理。现任公司副总经理，兼任固定收益部总经理、社保债券基金基金经理。 孙麒清女士，商法学硕士。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时基 金管理有限公司，曾任监察法律部法律顾问，现任公司督察长兼监察法律部总经理。 4. 本基金历任基金经理 过钧先生，工商管理学硕士，美国注册金融分析师协会会员（CFA）。1995年 起先后在上海工艺品进出口公司、德累斯顿银行上海市分行、美国GE资产公司、华 夏基金管理有限公司固定收益部工作。2005年加入博时基金管理有限公司，任固定 收益部基金经理。现任博时信用债券基金基金经理。 2010年8月，经博时基金管理有限公司总裁办公会批准, 本公司聘请张勇先生 担任博时稳定价值债券投资基金的基金经理。过钧先生不再担任博时稳定价值债券投 资基金的基金经理。 张勇先生，硕士。2001年起先后在南京市商业银行北清支行、南京市商业银行 资金营运中心工作。2003年12月加入博时基金管理有限公司，历任债券交易员、债 券交易员兼任博时现金收益货币基金经理助理。现任博时现金收益货币、博时策略混 合、博时稳定价值债券基金经理。 5. 投资决策委员会成员 主任委员：肖风 委员：杨锐、邵凯、董良泓、夏春、张志峰、王政、张峰。 肖风先生，简历同上。 杨锐先生，简历同上。 邵凯先生，简历同上。 董良泓先生，简历同上。 夏春先生，1975年出生，经济学硕士。1996年毕业于上海交通大学管理工程系。 1996年至1998年在上海永道（现为普华永道）会计财务咨询公司工作，任审计员。 1998年至2001年在北京大学中国经济研究中心宏观与金融经济学专业学习，获经济 学硕士学位。2001年至2004年，在招商证券研发中心策略部任高级分析师。2004年 2月加入博时基金管理有限公司，任研究部宏观与策略研究员。2007年1月任研究部 副总经理，兼任策略分析师，博时平衡配置基金基金经理助理。2008年12月任研究 部总经理，兼任策略分析师、博时价值增长基金基金经理和博时价值增长贰号基金基 金经理。 张志峰先生，博士。1996年5月起先后在摩根士丹利集团、巴克莱全球投资集团、 LABRENCHE STRUCTUR PRODUCTS工作。2008年1月加入博时基金管理有限公司，现任 股票投资部另类投资组投资总监。 王政先生，1966年生，博士。1995年毕业于美国普林斯顿大学，获博士学位。 1995年至1997年在哈佛大学从事博士后研究工作。1997年起先后在美国新泽西州道 琼斯公司、美国新泽西州彭博公司研发部、美国加州巴克莱全球投资公司工作。2009 年5月加入博时基金管理有限公司，现任股票投资部ETF及量化投资组投资总监、上 证超级大盘ETF、博时上证超级大盘ETF联接基金和博时大中华亚太精选股票（QDII） 的基金经理。 张峰先生，博士。1988年起先后在Haugen Finnancial System, 花旗集团TIMCO 资产管理部、摩根士丹利投资公司、ASTEN INVESTMENT ADVISORS 工作。2010年2 月加入博时基金管理有限公司，任股票投资部总经理、股票投资部成长组投资总监和 博时沪深300基金基金经理。 6. 上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三） 基金管理人的职责 1. 依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办 理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2. 办理基金备案手续； 3. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6. 编制中期和年度基金报告； 7. 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9. 召集基金份额持有人大会； 10. 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11. 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12. 国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四） 基金管理人的承诺 1. 基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制度， 采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2. 基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部风险控制 制度，采取有效措施，防止违反《基金法》行为的发生； 3. 基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效 措施，防止违反基金合同行为的发生； 4. 基金管理人承诺不从事其他证券法规规定禁止从事的行为。 （五） 基金经理的承诺 1. 依照有关法律、法规、规章和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益； 2. 不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3. 不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； 4. 不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六） 基金管理人的内部控制制度 1. 风险管理的原则 (1) 全面性原则 公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节。 (2) 独立性原则 公司设立独立的监察法律部，监察法律部保持高度的独立性和权威性，负责对公 司各部门风险控制工作进行稽核和检查。 (3) 相互制约原则 公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗 位之间的制衡体系。 (4) 定性和定量相结合原则 建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。 2. 风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层 对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察法律部负 责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： (1) 董事会 负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 (2) 风险管理委员会 作为董事会下的专业委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文 件，即负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责 批准每一个部门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。 (3) 督察长 独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险管理委员会提交独立的风险 管理报告和风险管理建议。 (4) 监察法律部 监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部 门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务 目标。 (5) 业务部门 风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门总经理对本部门的风险负全部责 任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护， 用于识别、监控和降低风险。 3. 风险管理和内部风险控制的措施 (1) 建立内控结构，完善内控制度 公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活 动有恰当的组织和授权，确保监察活动是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备 操作手册，并定期更新。 (2) 建立相互分离、相互制衡的内控机制 建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形 成不同部门，不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。 (3) 建立、健全岗位责任制 建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自 工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。 (4) 建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序 建立了评估风险的委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险； 公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员 及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策。 (5) 建立有效的内部监控系统 建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出 现的各种风险进行全面和实时的监控。 (6) 使用数量化的风险管理手段 采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示指 数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制 和规避，尽可能地减少损失。 (7) 提供足够的培训 制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责 所在，控制风险。 四四.. 基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：郭树清 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：尹 东 联系电话：(010) 6759 5003 中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行” 于1954年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行 之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承 继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码： 939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家 在海外公开上市的银行。2006年9月11日，中国建设银行又作为第一家H股公司晋 身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。 A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：233,689,084,000股(包括 224,689,084,000股H股及9,000,000,000股A股)。 截至2010年9月30日，中国建设银行实现净利润1106.41亿元，较上年同期增 长31.47%。手续费及佣金净收入486.81 亿元，较上年同期增长36.12%。年化平均资 产回报率为1.46%，年化加权平均净资产收益率为24.87%；净利息收益率为2.45%。 信贷资产质量继续稳定向好，不良贷款较上年末实现“双降”，拨备覆盖率大幅提高 至213.48%。 中国建设银行在中国内地设有1.3万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克 福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约及胡志明市设有分行，在悉尼设有代表处，设立 了安徽繁昌建信村镇银行、浙江青田建信华侨村镇银行、浙江武义建信村镇银行、陕 西安塞建信村镇银行4家村镇银行，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、 建信金融租赁、建信信托等多家子公司。全行已安装运行自动柜员机(ATM)37,487台， 拥有员工约30万人，为客户提供全面的金融服务。 中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可，2010 年上半年共获得50 多个 国内外奖项。本集团在英国《银行家》杂志公布的“全球商业银行品牌十强”列第2 位， 为中资银行之首；在美国《福布斯》杂志公布的“2010 中国品牌价值50 强”列第3 位；荣获英国《金融时报》颁发的“中国最佳渠道银行”；被《亚洲金融》杂志评为 2010 年度“中国最佳银行”；连续三年被香港《资本》杂志评为“中国杰出零售银行”； 被中国红十字会总会授予“中国红十字杰出奉献奖章”。 中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管 处、QFII托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产 核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等12个职能 处室，现有员工130余人。2008年，中国建设银行一次性通过了根据美国注册会计师 协会(AICPA)颁布的审计准则公告第70号(SAS70)进行的内部控制审计，安永会计师 事务所为此提交了“业内最干净的无保留意见的报告”，中国建设银行成为取得国际 同业普遍认同并接受的SAS70国际专项认证的托管银行。 2、主要人员情况 杨新丰，投资托管服务部副总经理（主持工作），曾就职于中国建设银行江苏省 分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会 计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银 行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工 作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客 户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳 步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括 证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在 内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2010年 12月31日，中国建设银行已托管178只证券投资基金，其中封闭式基金6只，开放 式基金172只。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认 同。2010年初，中国建设银行被总部设于英国伦敦的《全球托管人》杂志评为2009 年度“国内最佳托管银行”（Domestic Top Rated），并连续第三年被香港《财资》 杂志评为“中国最佳次托管银行”。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监 管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运 行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金 份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作， 对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管服务部专门设置了监督稽核处，配 备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职 权和能力。 3、内部控制制度及措施 投资托管服务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、 岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备 从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务 印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区 专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密； 业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。 利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规 以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况 进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资 运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理 人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行 例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理 人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交 易对手等内容进行合法合规性监督。 （3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金 投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。 （4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理 人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 五五.. 相关服务机构 （一） 基金份额发售机构 1. 直销机构 1、博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心 地址：北京建国门内大街18号恒基中心1座23层 电话：010-65187055 传真：010-65187032 联系人：尚继源 客户服务中心电话：95105568（免长途话费） 2、博时基金管理有限公司上海分公司 地址：上海市黄浦区中山南路28号久事大厦25层 电话：021-33024909 传真：021-63305180 联系人：史迪 3、博时基金管理有限公司总公司 地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦35层 电话：0755-83169999 传真：0755-83199450 联系人：林艳洁 2. 代销机构 (1)中国工商银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人： 姜建清 联系人： 刘业伟 传真： 010－66107914 客户服务电话： 95588 网址： http://www.icbc.com.cn/ (2)中国农业银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街69号 办公地址： 北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人： 项俊波 客户服务电话： 95599 网址： http://www.abchina.com (3)中国建设银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街25号 办公地址： 北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心1号楼 法定代表人： 郭树清 联系人： 王琳 传真： 010－66275654 客户服务电话： 95533 网址： http://www.ccb.com/ (4)交通银行股份有限公司 注册地址： 上海市银城中路188号 办公地址： 上海市银城中路188号 法定代表人： 胡怀邦 联系人： 曹榕 电话： 021－58766688 传真： 021－58408483 客户服务电话： 95559 网址： http://www.bankcomm.com/ (5)招商银行股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道7088号 办公地址： 深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人： 傅育宁 联系人： 邓炯鹏 电话： 0755－83198888 传真： 0755－83195049 客户服务电话： 95555 网址： http://www.cmbchina.com/ (6)中信银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人： 孔丹 联系人： 丰靖 传真： 010－65550828 客户服务电话： 95558 网址： http://bank.ecitic.com/ (7)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址： 上海市浦东南路500号 办公地址： 上海市北京东路689号东银大厦17楼 法定代表人： 吉晓辉 联系人： 徐伟 电话： 021－61618888 传真： 021－63602431 客户服务电话： 95528 网址： http://www.spdb.com.cn (8)深圳发展银行股份有限公司 注册地址： 深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址： 深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人： 肖遂宁 联系人： 张青 电话： 0755－82088888 传真： 0755－25841098 客户服务电话： 95501 网址： http://www.sdb.com.cn/ (9)中国光大银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 办公地址： 北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 法定代表人： 唐双宁 联系人： 李伟 电话： 010－68098778 传真： 010－68560312 客户服务电话： 95595 网址： http://www.cebbank.com (10)中国民生银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人： 董文标 联系人： 董云巍 电话： 010－57092615 传真： 010－57092611 客户服务电话： 95568 网址： http://www.cmbc.com.cn/ (11)北京银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址： 北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人： 闫冰竹 联系人： 王曦 电话： 010－66223584 传真： 010－66226045 客户服务电话： 95526 网址： http://www.bankofbeijing.com.cn/ (12)华夏银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街22号 办公地址： 北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人： 吴建 联系人： 郑鹏 电话： 010－85238667 传真： 010－85238680 客户服务电话： 95577 网址： http://www.hxb.com.cn/ (13)广东发展银行股份有限公司 注册地址： 广州市农林下路83号 办公地址： 广州市农林下路83号 法定代表人： 董建岳 联系人： 詹全鑫 电话： 020－38322542 传真： 020－87311780 客户服务电话： 4008308003 网址： http://www.gdb.com.cn/ (14)宁波银行股份有限公司 注册地址： 宁波市江东区中山东路294号 办公地址： 宁波市江东区中山东路294号 法定代表人： 陆华裕 联系人： 胡技勋 电话： 021－63586210 传真： 021－63586215 客户服务电话： 96528（上海地区962528） 网址： http://www.nbcb.com.cn (15)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区浦东大道981号 办公地址： 上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15－23层 法定代表人： 胡平西 联系人： 吴海平 电话： 021－38576666 传真： 021－50105124 客户服务电话： 021-962999 网址： http://www.srcb.com/ (16)徽商银行股份有限公司 注册地址： 合肥市安庆路79号 办公地址： 合肥市安庆路79号 法定代表人： 王晓昕 联系人： 王祎 电话： 0551-2667819 传真： 0551-2667857 客户服务电话： 4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内) 网址： http://www.hsbank.com.cn (17)浙商银行股份有限公司 注册地址： 浙江省杭州市庆春路288号 办公地址： 浙江省杭州市庆春路288号 法定代表人： 张达洋 联系人： 毛真海 电话： 0571-87659546 传真： 0571-87659188 客户服务电话： 95527 网址： http://www.czbank.com (18)东莞银行股份有限公司 注册地址： 东莞市城区运河东一路193号 办公地址： 东莞市城区运河东一路193号 法定代表人： 廖玉林 联系人： 胡昱 电话： 0769－22119061 传真： 0769－22117730 客户服务电话： 0769-96228 网址： http://www.dongguanbank.cn (19)杭州银行股份有限公司 注册地址： 杭州市庆春路46号杭州银行大厦 办公地址： 杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人： 马时雍 联系人： 严峻 电话： 0571－85108195 传真： 0571－85106576 客户服务电话： 4008888508;0571-96523 网址： http://www.hzbank.com.cn (20)南京银行股份有限公司 注册地址： 南京市白下区淮海路50号 办公地址： 南京市白下区淮海路50号 法定代表人： 林复 联系人： 徐玲 电话： 025－84551162 传真： 025－84544129 客户服务电话： 4008896400 网址： http://www.njcb.com.cn (21)汉口银行股份有限公司 注册地址： 武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦 办公地址： 武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦 法定代表人： 陈新民 联系人： 骆芸 电话： 027-82656224 传真： 027-82656236 客户服务电话： 027-96558（武汉）;4006096558（全国） 网址： http://www.hkbchina.com (22)渤海银行股份有限公司 注册地址： 天津市河西区马场道201-205号 办公地址： 天津市河西区马场道201-205号 法定代表人： 刘宝凤 联系人： 王宏 电话： 022-58316666 传真： 022-58316569 客户服务电话： 400-888-8811 网址： http://www.cbhb.com.cn (23)江苏张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址： 张家港市杨舍镇人民中路66号 办公地址： 张家港市杨舍镇人民中路66号 法定代表人： 王自忠 联系人： 孙瑜 电话： 0512-58236370 传真： 0512-58236370 客户服务电话： 0512-96065 网址： http://www.zrcbank.com (24)深圳农村商业银行股份有限公司 注册地址： 广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦 办公地址： 广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦 法定代表人： 李伟 联系人： 曾明 宋永成 电话： 0755-25188371 传真： 0755-25188785 客户服务电话： 4001961200 网址： http://www.961200.net (25)洛阳银行股份有限公司 注册地址： 洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口 办公地址： 洛阳市洛龙区开元大道256号 法定代表人： 王建甫 联系人： 胡艳丽 电话： 0379-65921977 传真： 0379-65921869 客户服务电话： 0379-96699 网址： http://www.bankofluoyang.com.cn (26)烟台银行股份有限公司 注册地址： 山东省烟台市芝罘区海港路25号 办公地址： 山东省烟台市芝罘区海港路25号 法定代表人： 庄永辉 联系人： 姚华 电话： 0535-6691337 传真： 0535-6691337 客户服务电话： 4008311777 网址： http://www.yantaibank.net (27)齐商银行股份有限公司 注册地址： 淄博市张店区中心路105号 办公地址： 淄博市张店区中心路105号 法定代表人： 杲传勇 联系人： 肖 斌 电话： 0533-2178888 传真： 0533-2180303 客户服务电话： 0533-96588 网址： http://www.qsbank.cc (28)天相投资顾问有限公司 注册地址： 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座 办公地址： 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 法定代表人： 林义相 联系人： 潘鸿 电话： 010－66045446 传真： 010－66045500 客户服务电话： 010-66045678 网址： http://www.txsec.com (29)国泰君安证券股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区商城路618号 办公地址： 上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人： 祝幼一 联系人： 芮敏祺 电话： 021－38676666 传真： 021－38670161 客户服务电话： 95521 网址： http://www.gtja.com/ (30)中信建投证券有限责任公司 注册地址： 北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址： 北京市朝阳门内大街188号 法定代表人： 张佑君 联系人： 权唐 电话： 010－65130236 传真： 010－65182261 客户服务电话： 4008888108 网址： http://www.csc108.com/ (31)国信证券股份有限公司 注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人： 何如 联系人： 齐晓燕 电话： 0755－82130833 传真： 0755－82133952 客户服务电话： 95536 网址： http://www.guosen.com.cn/ (32)招商证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层 办公地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层 法定代表人： 宫少林 联系人： 林生迎 电话： 0755-82960223 传真： 0755－82943636 客户服务电话： 4008888111；95565 网址： http://www.newone.com.cn/ (33)广发证券股份有限公司 注册地址： 广州市天河北路183号大都会广场43楼 办公地址： 广东广州天河北路大都会广场18、19、36、37、41和42楼 法定代表人： 王志伟 联系人： 黄岚 电话： 020－87555888 传真： 020－87555305 客户服务电话： 95575 网址： http://www.gf.com.cn/ (34)中信证券股份有限公司 注册地址： 深圳市深南路7088号招商银行大厦A层 办公地址： 北京朝阳区新源南路6号京城大厦 法定代表人： 王东明 联系人： 陈忠 电话： 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