[年报]惠博普：2010年年度报告
华油惠博普科技股份有限公司 2010年年度报告 证券代码：002554 证券代码简称：惠博普H:\HBPLogo.jpg 披露日期：2011年4月11日 第一节 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不 存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和 完整性承担个别及连带责任。 没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性 无法保证或存在异议。 公司全体董事均已出席了本次审议年度报告的董事会。 利安达会计师事务所有限责任公司为本公司2010年度财务报告进行了审计 并出具了标准无保留意见的审计报告。 公司法人代表、董事长黄松先生、主管会计工作负责人郑玲女士及会计机构 负责人钱意清先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 目 录 第一节 重要提示·········································································································· 1 第二节 公司基本情况简介·························································································· 2 第三节 会计数据和业务数据摘要·············································································· 4 第四节 股本变动及股东情况······················································································ 8 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况···················································· 13 第六节 公司治理结构································································································ 20 第七节 股东大会情况简介························································································ 35 第八节 董事会报告···································································································· 36 第九节 监事会报告···································································································· 61 第十节 重要事项········································································································ 63 第十一节 财务报告···································································································· 69 第十二节 备忘文件目录·························································································· 129 第二节 公司基本情况简介 一、公司法定名称 公司中文名称：华油惠博普科技股份有限公司 公司中文名称缩写：惠博普 公司英文名称：CHINA OIL HBP SCIENCE & TECHNOLOGY CO.，LTD 公司英文名称：HBP 二、公司法定代表人：黄松 三、公司董事会秘书 职务 董事会秘书 姓名 张中炜 地址 北京市海淀区北三环中路39号院9楼403 电话 010-82809807 传真 010-82809807 信箱 securities@china-hbp.com 四、公司注册地址：北京市海淀区北三环中路39号院9楼403 公司办公地址：北京市海淀区北三环中路39号院9楼403 邮编：100088 公司网址：www.china-hbp.com 电子信箱：hbp@china-hbp.com 五、公司信息披露报纸：《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证 券日报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：巨潮咨询网 （http://www.cninfo.com.cn/） 公司年度报告备置地点：公司证券法务部 六、股票上市地：深圳证券交易所 证券简称：惠博普 股票代码：002554 七、其他有关资料： 公司首次注册登记日期：1998年10月7日 公司最近一次变更登记注册日期：2009年9月22日 企业法人营业执照注册号：110108004566648 税务登记号：110108700148065 组织机构代码证号：70014806-5 聘请的会计师事务所：利安达会计师事务所有限责任公司 办公地址：北京市朝阳区八里庄西里100号1号楼东区20层2008室 第三节 会计数据和业务数据摘要 一、主要会计数据 2010年 2009年 本年比上年增减（%） 2008年 营业收入（元） 296,393,820.68 235,844,147.81 25.67% 178,401,010.97 利润总额（元） 77,743,471.58 59,868,509.39 29.86% 46,512,168.56 归属于上市公司股东 的净利润（元） 66,874,808.63 53,163,327.11 25.79% 42,531,149.17 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润（元） 65,122,241.38 52,383,010.19 24.32% 33,078,517.02 经营活动产生的现金 流量净额（元） 54,023,172.51 44,254,354.12 22.07% -11,335,999.85 2010年末 2009年末 本年末比上年末增减 （%） 2008年末 总资产（元） 466,403,839.46 354,013,232.45 31.75% 257,027,933.27 归属于上市公司股东 的所有者权益（元） 276,583,145.83 209,107,233.51 32.27% 156,945,651.44 股本（股） 100,000,000.00 100,000,000.00 0.00% 75,000,000.00 二、主要财务指标 2010年 2009年 本年比上年增减（%） 2008年 基本每股收益（元/股） 0.67 0.53 26.42% 1.53 稀释每股收益（元/股） 0.67 0.53 26.42% 1.53 *用最新股本计算每股收 益（元/股） 0.50 - - - 扣除非经常性损益后的 基本每股收益（元/股） 0.65 0.52 25.00% 0.44 加权平均净资产收益率 （%） 27.57% 28.97% -1.40% 41.17% 扣除非经常性损益后的 加权平均净资产收益率 26.85% 28.54% -1.69% 33.41% （%） 每股经营活动产生的现 金流量净额（元/股） 0.54 0.44 22.73% -0.15 2010年末 2009年末 本年末比上年末增减 （%） 2008年末 归属于上市公司股东的 每股净资产（元/股） 2.77 2.09 32.54% 2.09 *按2011年2月公司首次公开发行股票后的最新股本135,000,000股计算 根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产 收益率和每股收益的计算及披露》的要求，净资产收益率及每股收益计算如下： 报告期利润（元） 加权平均净资产收益率（%） 每股收益（元） 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东 的净利润 27.57% 0.67 0.67 扣除非经常性损益项目 后归属于公司普通股股 东的净利润 26.85% 0.65 0.65 计算过程： 1、加权平均净资产收益率 项目 计算过程 金额（元） 归属于公司普通股股东的净利润 P 66,874,808.63 扣除非经常性损益后归属于普通股股 东的净利润 NP 65,122,241.38 归属于普通股股东的期末净资产 E 276,583,145.83 归属于普通股股东的期初净资产 E0 209,107,233.51 报告期发行新股或债转股等新增归属 于普通股股东的净资产 Ei 0 报告期回购或现金分红等减少的、归属 于公司普通股股东的净资产； Ej 0 报告期月份数 M0 12 新增净资产下一月份起至报告期期末 的月份数； Mi 0 减少净资产下一月份起至报告期期末 的月份数； Mj 0 因其他交易或事项引起的净资产增减 变动； Ek 0 发生其他净资产增减变动下一月份起 至报告期期末的月份数。 Mk 0 加权平均净资产收益率 =P/（E0＋P÷2＋Ei×Mi÷M0－ Ej×Mj÷M0±Ek×Mk÷M0） 27.57% 加权平均净资产收益率（扣除非经常性 损益） =NP/（E0＋NP÷2＋Ei×Mi÷M0－Ej×Mj÷M0±Ek×Mk÷M0） 26.85% 2、基本每股收益、稀释每股收益计算过程 项目 计算过程 金额（元） 归属于公司普通股股东的净利润 P0 66,874,808.63 扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净 利润； P1 65,122,241.38 期初股份总数； S0 100,000,000.00 报告期因公积金转增股本或股票股利分配等 增加股份数； S1 0 报告期因发行新股或债转股等增加股份数； Si 0 报告期因回购等减少股份数； Sj 0 报告期缩股数； Sk 0 报告期月份数； M0 12 增加股份下一月份起至报告期期末的月份 数； Mi 0 减少股份下一月份起至报告期期末的月份 数。 Mj 0 发行在外的普通股加权平均数； S=S0＋S1＋Si×Mi÷M0－ Sj×Mj÷M0－Sk 100,000,000.00 基本每股收益 P0÷S 0.67 基本每股收益(扣除非经常性损益) P1÷S 0.65 认股权证、股份期权、可转换债券等增加的 普通股加权平均数 - 0 稀释每股收益 注1 0.67 稀释每股收益（扣除非经常性损益） 注2 0.67 注1：稀释每股收益=P0/(S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0–Sk+认股权证、股份 期权、可转换债券等增加的普通股加权平均数 注2：稀释每股收益（扣除非经 常性损益）=P1/(S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0–Sk+认股权证、股份期权、可转换 债券等增加的普通股加权平均数 三、非经常性损益项目 非经常性损益项目 金额（元） 非流动资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销 部分 -233,568.18 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切 相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持 续享受的政府补助除外 2,793,326.00 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期 净损益 0.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -502,271.82 非经常性损益的所得税影响数 -304,918.75 合计 1,752,567.25 第四节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 报告期内，本公司的股本未发生变动。 （一）股份变动情况 1、股份变动情况表 本次变动前 本次变动增减 本次变动后 数量 比例 发行 新股 送股 公积 金转 股 其 他 小 计 数量 比例 一、有限售 条件股份 100,000,000 100.00% 100,000,000 100.00% 1、国家持 股 2、国有法 人持股 3、其他内 资持股 100,000,000 100.00% 100,000,000 100.00% 其中：境内 非国有法 人持股 14,000,000 14% 14,000,000 14% 境内自然 人持股 86,000,000 86% 86,000,000 86% 4、外资持 股 其中：境外 法人持股 境外自然 人持股 5、高管股 份 二、无限售 条件股份 0 0.00% 0 0.00% 1、人民币 普通股 0 0.00% 0 0.00% 2、境内上 市的外资 股 3、境外上 市的外资 股 4、其他 三、股份总 数 100,000,000 100.00% 100,000,000 100.00% 2、限售股份变动情况表 股东名称 年初限售 股数 本年解除 限售股数 本年增加 限售股数 年末限售 股数 限售原因 解除限售 日期 黄松 22,704,000 0 0 22,704,000 首发承诺 2014-2-25 白明垠 17,200,000 0 0 17,200,000 首发承诺 2014-2-25 潘峰 13,436,000 0 0 13,436,000 首发承诺 2014-2-25 肖荣 11,696,000 0 0 11,696,000 首发承诺 2014-2-25 孙河生 4,128,000 0 0 4,128,000 首发承诺 2014-2-25 王毅刚 2,752,000 0 0 2,752,000 首发承诺 2014-2-25 王全 2,752,000 0 0 2,752,000 首发承诺 2014-2-25 李雪 2,752,000 0 0 2,752,000 首发承诺 2014-2-25 张海汀 2,752,000 0 0 2,752,000 首发承诺 2014-2-25 潘玉琦 1,700,000 0 0 1,700,000 首发承诺 2014-2-25 张文霞 1,600,000 0 0 1,600,000 首发承诺 2012-2-25 郑玲 700,000 0 0 700,000 首发承诺 2012-2-25 王国友 666,667 0 0 666,667 首发承诺 2012-2-25 张中炜 294,666 0 0 294,666 首发承诺 2012-2-25 李太平 200,000 0 0 200,000 首发承诺 2012-2-25 钱意清 133,333 0 0 133,333 首发承诺 2012-2-25 黄永康 133,333 0 0 133,333 首发承诺 2012-2-25 王玉平 106,667 0 0 106,667 首发承诺 2012-2-25 富饶 106,667 0 0 106,667 首发承诺 2012-2-25 查振国 106,667 0 0 106,667 首发承诺 2012-2-25 张新群 80,000 0 0 80,000 首发承诺 2012-2-25 温州中科 福泉创业 投资有限 责任公司 8,889,793 0 0 8,889,793 首发承诺 2012-2-25 江阴中科 科瑞创业 投资有限 公司 5,110,207 0 0 5,110,207 首发承诺 2012-2-25 合计 100,000,000 0 0 100,000,000 — — （二）证券发行与上市情况 1、到报告期末为止前3年证券发行情况 2008年9月，为了进一步优化公司的股权结构，公司引入机构投资者。2008 年8月8日，温州中科福泉创业投资有限责任公司、江阴中科科瑞创业投资有限 公司与公司及其10名股东签订《增资合同》，温州中科福泉创业投资有限责任公 司、江阴中科科瑞创业投资有限公司以现金6,300万元认缴新增注册资本 195.3488万元。本次增资完成后，公司有限注册资本由1,200万元增至1,395.3488 万元。（见《招股说明书》第42页） 2008年9月，公司资本公积金转增资本。2008年9月16日，公司经股东会 审议通过，以截至2008年9月16日的资本公积金6,104.6512万元向全体股东按 各自股权比例转增资本，注册资本由1,395.3488万元增至7,500万元。（见《招 股说明书》第43页） 2009年6月，公司进行第二次股权转让。2009年6月15日，公司经股东会 审议通过，原股东潘峰将其127.5万元出资转让给其父亲潘玉琦，价格为出资额； 原股东张文霞将其189.6万元出资分别转让给新股东郑玲、王国友、张中炜、李 太平、钱意清、黄永康、王玉平、富饶、查振国、张新群等10人，经转让双方 协商确定，价格为出资额的1.2倍。同日，潘峰与潘玉琦、张文霞与郑玲等10 人分别签订《股权转让协议》。（见《招股说明书》第43页） 2009年9月，公司整体变更为股份公司。2009年8月6日，公司经股东会 审议通过，由原股东作为发起人，以截至2009年6月30日经审计的账面净资产 131,220,674.49元为基准，按1:0.762075的比例折为10,000万股，余额 31,220,674.49元计入资本公积，有限公司整体变更为股份公司，注册资本10,000 万元。（见《招股说明书》第45页） 2、报告期截止后的证券发行与上市情况 2011年1月24日，经中国证券监督管理委员会《关于核准华油惠博普科技 股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证件许可[2011]138号）核准，本公司 公开发行不超过3,500万股新股。本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上 向社会公众投资者定价发行相结合的方式，其中网下配售700万股，网上定价发 行2800万股，发行价格为26.00元/股。本次发行股票于2011年2月21日完成。 2011年2月23日，经深圳证券交易所《关于华油惠博普科技股份有限公司 人民币普通股股票上市的通知》（深证[2011]64号文）批准，本公司发行的人民 币普通股股票在深圳证券交易所上市，股票简称―惠博普‖，股票代码―002554‖； 其中上网定价公开发行的2800万股自2011年2月25日起在深圳证券交易所中 小企业板上市交易，其余向询价对象配售的700万股限售三个月于2011年5月 25日上市交易。 公司首次公开发行股票并上市后，公司总股份由10000万股变更为13500 万股。 3、公司无内部职工股 二、股东和实际控制人情况 （一）报告期末股东总数及前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况 股东总数 23 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结的 股份数量 黄松 境内自然人 22.70% 22,704,000 22,704,000 0 白明垠 境内自然人 17.20% 17,200,000 17,200,000 0 潘峰 境内自然人 13.44% 13,436,000 13,436,000 0 肖荣 境内自然人 11.70% 11,696,000 11,696,000 0 温州中科福泉 创业投资有限 责任公司 境内非国有法 人 8.89% 8,889,793 8,889,793 0 江阴中科科瑞 创业投资有限 公司 境内非国有法 人 5.11% 5,110,207 5,110,207 0 孙河生 境内自然人 4.13% 4,128,000 4,128,000 0 王毅刚 境内自然人 2.75% 2,752,000 2,752,000 0 王全 境内自然人 2.75% 2,752,000 2,752,000 0 李雪 境内自然人 2.75% 2,752,000 2,752,000 0 张海汀 境内自然人 2.75% 2,752,000 2,752,000 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 — 0 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行 动的说明 为进一步保持公司控制权稳定，2009年9月30日，黄松、白明垠、 潘峰和肖荣共同签署了一致行动的《协议书》，约定鉴于四方多年合 作而形成的信任关系，四方决定继续保持以往的良好合作关系，相互 尊重对方的意见，在公司的经营管理和决策中保持一致意见。该协议 自签署之日起生效，在四方均为公司股东期间内始终有效（见《招股 说明书》第19页）。股东潘峰与股东潘玉琦之间存在亲属关系。其他 前10大股东不存在关联关系或一致行动关系。 （二）公司控股股东情况 报告期内，本公司控股股东未发生变更。 公司控股股东：黄松、白明垠、潘峰、肖荣四人在报告期内合计持股比例 65.04%，处于绝对控股地位，同时，各方所持股权比例比较接近，不存在单一股 东控制。因此，四人在股权关系上构成了对公司的共同控制。 黄松，中国国籍，无境外居留权。最近5年一直担任公司董事长，总经理。 白明垠，中国国籍，无境外居留权。最近5年一直担任公司董事，副总经理。 潘峰，中国国籍，无境外居留权。最近5年一直担任公司董事，副总经理。 肖荣，中国国籍，无境外居留权。最近5年一直担任公司董事，副总经理。 （三）公司实际控制人情况 公司实际控制人为黄松、白明垠、潘峰、肖荣；四人分别持有公司股份2270.40 万股，1720.00万股，1343.60万股和1169.60万股，分别占公司首次公开发行前 总股本10000.00万股的22.70%、17.20%、13.44%和11.70%。 公司实际控制人的简历情况，请参见―第五节、董事、监事、高级管理人员 和员工情况‖。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图： 潘 峰 白明垠 肖 荣 黄 松 11.70% 13.44% 17.20% 22.70% 65.04% （四）其他持股在10%以上（含10%）的法人股东 华油惠博普科技股份有限公司 截止报告期末，公司不存在持股百分之十以上的法人股东。 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员 （一）董事、监事、高级管理人员基本情况表 姓名 职务 性 别 年 龄 任期起始 日期 任期终止 日期 年初持 股数 年末持 股数 变动 原因 报告期内 从公司领 取的报酬 总额（万 元）税前 是否在 股东单 位或其 他关联 单位领 取薪酬 黄松 董事长、 总经理 男 48 2009年8 月26日 2012年8 月25日 22,704,000 22,704,000 55.1 否 白明垠 董事、 副总经理 男 46 2009年8 月26日 2012年8 月25日 17,200,000 17,200,000 42.7 否 潘峰 董事、 副总经理 男 41 2009年8 月26日 2012年8 月25日 13,436,000 13,436,000 40.3 否 肖荣 董事、 副总经理 男 48 2009年8 月26日 2012年8 月25日 11,696,000 11,696,000 41.3 否 瞿绪标 董事 男 43 2009年8 月26日 2012年8 月25日 0 0 7.1 （津贴） 否 胡文瑞 独立董事 男 61 2009年12 月12日 2012年8 月25日 0 0 14.3 （津贴） 否 张树平 独立董事 男 69 2009年12 月12日 2012年8 月25日 0 0 14.3 （津贴） 否 刘力 独立董事 男 56 2009年12 月12日 2012年8 月25日 0 0 14.3 （津贴） 否 朱振武 独立董事 男 40 2009年12 月12日 2012年8 月25日 0 0 14.3 （津贴） 否 王全 监事会主 席 男 49 2009年8 月26日 2012年8 月25日 2,752,000 2,752,000 34.1 否 刘立平 监事 男 37 2009年8 月26日 2012年8 月25日 0 0 不在本公 司领薪 否 王毅刚 职工代表 监事 男 45 2009年8 月26日 2012年8 月25日 2,752,000 2,752,000 30 否 郑玲 财务总监 女 52 2009年9 月1日 2012年8 月25日 700,000 700,000 34.1 否 张中炜 董事会秘 书、副总 经理 男 35 2009年9 月1日 2012年8 月25日 294,666 294,666 32.6 否 李雪 总经理助 男 42 2009年9 2012年8 2,752,000 2,752,000 32 否 理 月1日 月25日 张海汀 总经理助 理 男 44 2009年9 月1日 2012年8 月25日 2,752,000 2,752,000 29.8 否 钱意清 助理财务 总监 男 40 2009年9 月1日 2012年8 月25日 133,333 133,333 25.2 否 合计 — — — — — 77,171,999 77,171,999 — 461.5 — （二）董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历及在其他单位任 职或兼职情况 1、董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历 （1）董事会成员 黄松先生：中国国籍，1963年出生，本科学历，给排水高级工程师，为公 司多项专利的发明人，曾获中国石油天然气总公司科技进步一等奖；1981年至 1986年分别在河南油田钻井公司、采油工艺研究所工作，任技术员；1986年至 1998年在中国石化集团河南石油勘探局勘察设计研究院工作，先后担任工程师、 高级工程师等职；1998年10月起历任北京华油惠博普科技有限公司（本公司的 前身，简称―惠博普有限‖）董事长、总经理；自2009年9月本公司成立至今， 担任公司董事长、总经理。 白明垠先生：中国国籍，1965年出生，研究生学历，机械工程高级工程师； 1990年至1998年在中国石化集团河南石油勘探局勘察设计研究院测试中心工 作，担任主任工程师等职；1998年10月起历任惠博普有限董事、副总经理；自 2009年9月本公司成立至今，担任公司董事、副总经理。 潘峰先生：中国国籍，1970年出生，研究生学历，注册自动化系统工程师； 1993年至1998年先后在中国石化集团河南石油勘探局勘察设计研究院研究室、 仪表室工作，担任助理工程师等职；1998年10月起历任惠博普有限董事、副总 经理；自2009年9月本公司成立至今，担任公司董事、副总经理。 肖荣先生：中国国籍，1970年出生，研究生学历，注册自动化系统工程师； 1993年至1998年先后在中国石化集团河南石油勘探局勘察设计研究院研究室、 仪表室工作，担任助理工程师等职；1998年10月起历任惠博普有限董事、副总 经理；自2009年9月本公司成立至今，担任公司董事、副总经理。 瞿绪标先生：中国国籍，1968年6月出生，工商管理硕士，注册会计师， 曾在新疆财政科学研究所、新疆自治区财政厅从事研究工作，曾任华冠科技 (600371)副总经理、三北种业有限公司董事、副总经理，现任深圳市中科招商创 业投资管理有限公司执行副总裁、北京锐安科技有限公司董事、北京恒通创新木 赛科技股份有限公司董事、福州宏东远洋渔业有限公司董事、浙江绿源木业股份 有限公司董事、上海九晶电子材料有限公司董事、江苏东洋之花股份有限公司董 事、新疆华西种业有限公司董事、上海双源货代有限公司董事长。2008年9月 起担任惠博普有限董事，2009年9月本公司成立起担任董事。 胡文瑞先生：中国国籍，1950年出生，博士生导师，教授级高级工程师。 国内油气田勘探开发专家，从事低渗透油气田勘探开发和工程管理40年，国务 院特殊津贴专家。胡文瑞先生历任长庆石油勘探局采油二厂厂长，长庆石油勘探 局开发副局长，长庆石油勘探局常务副局长、局长，中国石油长庆油田公司总经 理，中国石油勘探与生产分公司总经理，中国石油天然气股份有限公司副总裁， 现为中国石油企业协会会长。胡文瑞先生曾获国家科技进步一等奖1项，国家科 技进步二等奖1项，省部级特等奖3项、一、二等奖8项，出版著作5部，发表 论文52篇，主持重大工程规划和建设7项；曾获中国石油铁人科技成就银质奖、 全国―五一‖劳动奖章。曾当选中国共产党第十六次全国代表大会代表和第十届全 国人大代表。2009年12月起担任本公司独立董事。 张树平先生：中国国籍，1942年出生，高级经济师。张树平先生从事石油 企业管理工作30多年，曾历任江汉油田教育处政治处主任；江汉石油管理局党 委宣传部副部长、部长；江汉石油管理局党委常委、局工会主席、副书记、副局 长；江汉石油学院党委书记；新疆石油管理局党委常务副书记、克拉玛依市委副 书记；大庆石油管理局党委常务副书记、大庆市委副书记；大庆石油管理局党委 书记，大庆市委副书记；大庆石油管理局党委书记、局长，大庆市委副书记；黑 龙江省政协副主席。2009年12月起担任本公司独立董事。 刘力先生：中国国籍，1955年9月出生,先后毕业于北京大学物理学专业、 比利时天主教鲁汶大学应用经济系，并获得物理学硕士、工商管理硕士（MBA） 学位，注册会计师。曾在北京大学经济学院经济管理系（1993年变更为北京大 学光华管理学院）任职，先后担任讲师、副教授、教授、博士生导师、北京大学 光华管理学院MBA项目主任，自2002年8月起任北京大学金融与证券研究中 心副主任，自2007年9月起任北京大学光华管理学院金融系主任。现任中国冶 金科工股份有限公司独立董事、中原特钢股份有限公司独立董事。2009年12月 起担任本公司独立董事。 朱振武先生：中国国籍，1971年9月出生，法律硕士，律师，曾先后就读 于安徽大学和中国人民大学法学院。1993年参加工作以来，曾先后任国防科工 委航天医学工程研究所（现中国航天员科研训练中心）政治部干事、中国人民解 放军总政治部直属法律顾问处律师、中国人民解放军国防科工委政治部秘书、中 国人民解放军总装备部政治部秘书，曾被评为首届―全军优秀律师‖。现为北京市 天银律师事务所高级合伙人、律师、中华全国律协金融证券专业委员会委员、北 京市律协证券法律专业委员会副主任、北京市海淀区律师协会副会长、北京市律 协执业纪律与执业调处委员会委员。目前还担任日信证券有限责任公司内核委 员、首创证券有限责任公司内核委员、国联证券股份有限公司独立董事、奇瑞汽 车股份有限公司独立董事。2009年12月起担任本公司独立董事。 （2）监事会成员 王全先生：中国国籍，1962年出生，本科学历，历任中国石化集团河南石 油勘探局勘察设计研究院工程师、高级工程师、副总工程师、副院长等职，上海 纽福克斯汽车配件有限公司管理部经理。1994年荣获孙越崎科技教育基金青年 科技奖。2003年6月到惠博普有限工作，历任董事、副总经理等职，2008年9 月起担任惠博普有限监事，2009年8月起担任本公司监事会主席。 刘立平先生：中国国籍，1974年出生，本科学历，会计师，注册会计师。 1995年参加工作，曾任中天华正（深圳）会计师事务所高级审计员、北京兴华 会计师事务所一级项目经理。现任深圳市中科招商创业投资管理有限公司高级经 理。2008年9月起担任惠博普有限监事，2009年8月起担任本公司监事。 王毅刚先生：中国国籍，1966年出生，本科学历，自动化仪表高级工程师。 1989年参加工作，曾任河南油田采油二厂仪表自动化工程师，中国石化集团河 南石油勘探局勘察设计研究院仪表自动化工程师、高级工程师等职。2001年8 月起到惠博普有限工作，历任工控部经理、设计所副所长等职，现任公司设计所 副所长。2009年8月起担任本公司监事（职工代表监事）。 （3）高级管理成员 黄松先生：公司总经理，简历详见本节―（1）董事会成员‖。 白明垠先生：公司副总经理，简历详见本节―（1）董事会成员‖。 潘峰先生：公司副总经理，简历详见本节―（1）董事会成员‖。 肖荣先生：公司副总经理，简历详见本节―（1）董事会成员‖。 郑玲女士：中国国籍，1959年出生，财务管理研究生学历，高级国际财务 管理师，曾就职于中国石油大港油田信息中心，2000年8月起到惠博普有限工 作，历任惠博普有限财务总监。2009年9月起担任本公司财务总监。 张中炜先生：中国国籍，1976年出生，硕士研究生学历，经济师。曾就职 于中国石化河南油田职工大学、河南油田经济研究所、安东石油技术集团有限公 司，2008年起到惠博普有限工作，曾任惠博普有限总裁助理兼总裁办主任。2009 年9月起担任本公司董事会秘书，2009年11月起担任本公司副总经理。 李雪先生：中国国籍，1969年出生，本科学历，高级工程师。曾就职于中 国石化集团河南石油勘探局勘察设计研究院，负责机械设计专业工作，2002年 起到惠博普有限工作，历任任惠博普有限项目管理部经理、总经理助理，2009 年9月起担任本公司总经理助理。 张海汀先生：中国国籍，1967年出生，本科学历，高级工程师。曾就职于 中国石化河南油田技工学校、中国石化集团河南石油勘探局勘察设计研究院，2003年起到惠博普有限工作，曾任惠博普有限设计所所长，2009年9月起担任 本公司总经理助理。 钱意清先生：中国国籍，1971年出生，研究生学历，高级会计师。曾就职 于北京城建集团、安东石油技术集团有限公司，2008年起到惠博普有限工作， 任惠博普有限财务部经理，2009年9月起担任本公司财务总监助理。 2、董事、监事、高级管理人员在其他单位任职情况 姓名 在其他单位任职情况 担任职务 与公司关系 黄松 北京惠博普能源技术有限责任公司 执行董事 公司全资子公司 香港惠华环球科技有限公司 执行董事 公司全资子公司 白明垠 大庆惠博普石油机械设备制造有限公司 执行董事、总经理 公司全资子公司 大庆科立尔石油技术服务有限公司 执行董事、总经理 公司全资子公司 蒙古HHI.LLC公司 总经理 公司全资孙公司 潘峰 北京奥普图控制技术有限公司 执行董事、总经理 公司全资子公司 肖荣 北京惠博普能源技术有限责任公司 总经理 公司全资子公司 北京奥普图控制技术有限公司 监事 公司全资子公司 瞿绪标 深圳市中科招商创业投资管理有限公司 执行副总裁 无 北京锐安科技有限公司 董事 无 北京恒通创新赛木科技股份有限公司 董事 无 福州宏东远洋渔业有限公司 董事 无 浙江绿源木业股份有限公司 董事 无 上海九晶电子材料股份有限公司 董事 无 江苏东洋之花股份有限公司 董事 无 新疆华西种业有限公司 董事 无 上海双源货代有限公司 董事长 无 胡文瑞 中国石油企业协会 会长 无 刘力 北京大学光华管理学院 金融系主任、教授、 博导 无 中国冶金科工股份有限公司 独立董事 无 中原特钢股份有限公司 独立董事 无 朱振武 北京市天银律师事务所 高级合伙人、律师 无 国联证券股份有限公司 独立董事 无 奇瑞汽车股份有限公司 独立董事 无 王全 北京惠博普能源技术有限责任公司 监事 公司全资子公司 刘立平 深圳市中科招商创业投资管理有限公司 业务总监 无 郑玲 大庆惠博普石油机械设备制造有限公司 监事 公司全资子公司 大庆科立尔石油技术服务有限公司 监事 公司全资子公司 3、董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 （1）报告期内，董事、监事和高级管理人员按照其岗位职务确定其薪酬情 况，具体详见本节―（一）董事、监事、高级管理人员基本情况表‖。 （2）获得公司股权激励的情况：不适用。 二、员工情况 报告期内，公司及全资子公司在册员工总数388人，无需要承担的离退休职 工。员工的结构如下： 1、专业结构 分类 数量（人） 占员工人数比例 技术人员 174 45% 生产人员 90 23% 管理人员 56 15% 行政服务人员 23 6% 营销人员 32 8% 财务人员 13 3% 合计 388 100% 2、教育程度 分类 数量（人） 占员工人数比例 研究生 24 6% 本科 127 33% 大专 114 29% 高中及以下 123 32% 合计 388 100% 3、年龄结构 分类 数量（人） 占员工人数比例 30岁以下 122 32% 30-40 岁 148 38% 40-50 岁 76 19% 50 岁以上 43 11% 合计 388 100% 第六节 公司治理结构 一、公司治理基本情况 公司根据《公司法》及其他有关法律、行政法规和规范性文件的要求，已建 立了相互协调和相互制衡的法人治理结构，建立健全了股东大会、董事会、监事 会、独立董事和董事会秘书制度，制定和完善了相关内部控制制度。报告期内， 公司股东大会、董事会、监事会依法独立运作，相关人员能切实履行各自的权利、 义务与职责，公司治理结构能够按照相关法律法规和《公司章程》规定有效运作， 公司的治理结构符合中国证监会关于上市公司治理的相关规范性文件。 （一）关于股东、股东大会 报告期内，公司严格按照《公司法》、《上市公司股东大会规范意见》、《公司 章程》、《股东大会议事规则》等法律法规的要求，规范股东大会的召集、召开、 表决程序，保障股东依法享有的知情权、分配权、质询权、建议权、提案权、表 决权等基本权利，确保所有股东享有平等地位，平等权利，未出现违法违规的情 况。 （二）关于控股股东与公司 公司控股股东严格根据《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规 则》、《公司章程》规范股东行为，通过股东大会行使股东权利，未发生超越股东 大会及董事会而直接或间接干预公司经营与决策的行为，不存在控股股东占用公 司资金的现象，也不存在公司为控股股东提供担保的情形。 （三）关于董事与董事会 报告期内，公司董事会成员9名，其中独立董事4名，董事会的人数及人员 构成符合相关法律法规的要求。公司董事能够依据《公司法》、《公司章程》、《董 事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董 事行为指引》等相关规定召集召开董事会，各董事能够依法行使职权，认真履行 董事诚实守信、勤勉尽责的义务，认真出席董事会和股东大会。独立董事独立履 行职责，维护公司整体利益，对重要及重大事项发表独立意见。 （四）关于监事与监事会 报告期内，公司监事会成员3名，其中职工代表1名，监事会的人数及构成 符合法律、法规的要求。公司监事会依据《公司章程》、《监事会议事规则》等法 律法规认真履行自己的职责，出席股东大会、列席董事会；按规定的程序召开监 事会，对公司重大事项、财务状况、董事和高级管理人员的履行职责的合法合规 性进行监督，切实履行了监事会职责。 （五）关于信息披露与透明度 公司制定了《信息披露管理办法》，明确了公司的董事、监事、高级管理人 员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。 公司董事长为信息披露工作第一责任人，董事会秘书为信息披露工作主要责任 人，负责管理信息披露事务；公司及相关责任人严格按照有关规定，真实、准确、 完整、及时地披露有关信息，确保公司所有股东公平地获得公司相关信息。 （六）关于相关利益者 公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、员工、社会等各方 利益的均衡，以推动公司持续、稳定、健康地发展。 二、公司董事长、独立董事及其他董事履职情况 报告期内，公司董事长积极推动公司内部各项制度的制定和完善，加强董事 会建设，依法召集、主持董事会会议，从而保证了报告期内的历次董事会会议能 够依法、正常、有效的召开。董事长没有从事超越其职权范围的行为，能够积极 督促董事会决议的执行，能够保证独立董事和董事会秘书的知情权，为其履行职 责创造了良好的工作条件。 报告期内，公司四名独立董事本着对全体股东负责的态度，按照《公司法》 《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规和《关于在上市公司建立独立董事 制度的指导意见》、《公司章程》等相关要求，恪尽职守、廉洁自律、忠实勤勉、 依法严格履行了职责，出席了公司召开的历次董事会会议，并依自己的专业知识 和能力作出独立、客观、公正的判断，确保公司董事会决策的科学性、客观性、 公正性；参与公司的战略发展、内部控制、重大经营决策，提高了公司决策的科 学性。 报告期内，公司四名独立董事对公司董事会议案及公司其他事项没有提出异 议。 报告期内公司第一届董事会共召开了7次会议，董事出席会议情况如下： 董事 姓名 具体职务 应出席 次数 现场出 席次数 以通讯方式 参加会议 次数 委托出 席次数 缺席 次数 是否连续两次 未亲自出席 会议 黄松 董事长、总经理 7 7 0 0 0 否 白明垠 董事、副总经理 7 7 0 0 0 否 潘峰 董事、副总经理 7 7 0 0 0 否 肖荣 董事、副总经理 7 7 0 0 0 否 瞿绪标 董事 7 7 0 0 0 否 张树平 独立董事 7 7 0 0 0 否 胡文瑞 独立董事 7 7 0 0 0 否 刘力 独立董事 7 7 0 0 0 否 朱振武 独立董事 7 7 0 0 0 否 三、独立性情况 报告期内，公司严格按照《公司法》和《公司章程》等法律法规的要求规范 运作，逐步建立健全法人治理结构，在资产、人员、财务、机构、业务等方面与 控股股东相互独立，公司拥有独立完整的业务系统和自主经营的能力，具体情况 如下： （一）资产完整 公司拥有独立的办公场所、厂房及辅助设施和配套设备，拥有独立完整的研 发、设计、采购、销售业务体系；拥有独立的商标、专利、专有技术、软件著作 权等无形资产。 （二）人员独立 公司和各控股子公司设有专门的人力资源管理部，建立了独立的人事档案， 独立进行劳动合同、人事及工资管理，独立负责公司员工的聘任、考核和奖惩。 公司董事、监事、高级管理人员均依合法程序选举或聘任，不存在大股东超 越公司董事会和股东大会作出人事任免决定的情况。公司总经理、副总经理、财 务总监、董事会秘书等高级管理人员和核心技术人员均专职在公司工作并领取报 酬，均不存在公司外单位担任行政职务的情况或领取报酬的情况。 （三）财务独立 公司和各控股子公司设有设立了独立的财务部门，并按照相关法律、法规的 要求建立了一套独立、完整、规范的财务会计核算体系和财务管理制度，建立了 相应的内部控制制度，并独立作出财务决策。公司和各控股子公司在银行分别开 户，拥有独立的银行账号并依法独立纳税。 （四）机构独立 公司设有股东大会、董事会、监事会以及公司各级管理部门等机构，独立行 使经营管理职权。公司和各控股子公司按照各自的《公司章程》和相关规定独立 运作并承担相应的法律责任。 （五）业务独立 公司主要从事油气田开发地面系统装备的工艺技术研发、系统设计、成套装 备提供及工程技术服务，公司具有完整的研发、设计、采购、销售业务体系和直 接面向市场独立经营的能力，不存在依赖实际控制人、控股股东或其他关联方的 情况。 四、公司内部控制制度的建设和执行情况 （一）公司内部控制环境 1、治理机构 按照《公司法》、《证劵法》和《公司章程》的规定，公司已经建立了股东 大会、董事会和监事会及相应的议事规则，形成了完善的法人治理结构。 股东大会是公司最高权力机构，全体股东特别是中小股东通过股东大会行使 股权权利。 董事会是公司的常设决策机构，向股东大会负责，对公司经营活动中的重大 决策问题进行审议并做出决定，或提交股东大会审议。董事会下设提名委员会、 薪酬与考核委员会、战略委员会、审计委员会4个专门委员会，对公司重大事项 提出专业建议和意见，提请董事会审议，进一步提升了董事会决策的科学性。 监事会是公司的监督机构，负责对公司董事、总经理的行为以及公司财务进 行监督，对股东大会负责并报告工作。 公司总经理由董事会聘任，在董事会的领导下，全面负责公司的日常经营管 理活动，组织实施董事会决议。 公司管理层对内部控制制度的制定和有效执行负责，通过指挥、协调、管理、 监督各职能部门行使经营管理权力，保证公司的正场经营运转。各职能部门实施 具体生产经营业务，管理公司日常业务。 公司各部门作为业务管理和执行平台，具体负责实施公司的生产经营和管理 工作，向公司管理层负责，具有相应所必须的经营管理权利，同时接受管理层的 监督和控制。 2、机构设置及权责分配 公司设置了总裁办公室、人力资源管理部、证劵法务部、市场开发部、项目 管理部、技术开发部、财务计划部、采购管理部、设计所、内部审计部等职能部 门，并制订了相应的岗位职责，各职能部门之间职责明确，相互协调。各部门之 间相互制约、相互监督，同时坚固运营效率。 公司采用向个人分配控制职责的方法，建立了一整套执行特定职能（包括交 易授权）的授权机制，确保每个人都清楚地了解报告关系和责任。为对授权使用 情况进行有效控制及对公司的活动实行监督，公司建立了预算控制制度，能较及 时地按照情况的变化及时修改会计系统的控制。财务部门通过各种措施来保证业 务活动按照适当的授权进行，较合理地保证交易和事项能以正确的金额，在恰当 的会计期间，较及时地记录于适当的账户，使财务报表的编制符合《企业会计准 则》的相关要求。 3、内部审计 公司制定了《审计委员会实施细则》，在董事会下设立了审计委员会，由3 名委员组成，独立董事占多数并担任主席，有1名独立董事是会计专业人士。主 要监督公司内部审计制度及其实施；负责公司内部审计与外部审计之间的沟通； 审核公司的财务信息；审查公司内部控制制度及对外重大关联交易。 公司设置了内部审计部并制定了《内部审计制度》。内部审计部独立承担内 部审计职能。内部审计部的负责人由审计委员会提名、董事会任免。内部审计部 在董事会及审计委员会的领导下，定期向董事会及审计委员会递交工作报告，汇 报内部审计活动的目标、职权、责任、审计计划开展情况，以及审计中的重要问 题，包括重大风险披露、重大控制缺陷与改进事项、发现的舞弊情况等事项。 4、人力资源政策与实务 公司已建立和实施了较科学的任职资格、聘用、员工关系、培训、轮岗、绩 效考核、奖惩、晋升和淘汰等人事管理制度和政策，并切实加强员工培训和继续 教育，不断提升员工素质，使其能完成所分配的任务。 作为一家高科技术企业，公司管理层高度重视特定工作岗位所需的能力水平 的设定，以及对达到该水平所必需的知识和能力的要求。为了适应当前人才需求 日趋激烈的竞争，吸引高层次人才，公司在人才的引进方面，制定了严格的标准 和政策，在使用上做到人尽其才、才尽其用。公司在劳动人事管理方面进行了改 革，完善了以岗定薪、岗变薪异、优胜劣汰、能上能下的企业的竞争机制和人事 考评制度，充分调动了广大员工的积极性。目前公司员工专业结构合理，受教育 程度较高。截至2010年12月31日，公司共有技术员工174人，占全部员工人数的 45%，其中国家级设计大师1人、享受国务院特殊津贴的教授级高级工程师2人， 高级工程师21人，有4人次先后荣获国家及相关部委科技进步奖项。 公司还根据实际工作的需要，针对不同岗位展开多种形式的后期培训教育， 使员工们都能胜任目前所处的工作岗位。 5、诚信和道德价值 诚信和道德价值观念是控制环境的重要组成部分，影响到公司重要业务流程 的设计和运行。公司制定《员工手册》、《员工纪律处分条例》、《考核管理规 范》等一系列内部规范，并通过严厉的处罚制度和高层管理人员的身体力行,将 这些内部规范进行有效落实。 公司积极加强文化建设，培育积极向上的价值观和社会责任感，形成“科技 创新，以人为本”的企业理念和“质量求生存、服务创信誉、管理增效益”的服 务理念，赢得了客户赞誉。公司内部刊物《HBP内刊》已经成为建设、宣传企业 文化、积极关注企业经营管理及员工的团队协作和工作生活的平台。董事、监事 和高级管理人员在企业文化建设中发挥着主导作用。 6、治理层的参与程度 公司治理层的职责在《公司章程》和相关政策中已予以明确规定。治理层通 过其自身的活动并在审计委员会的支持下，监督公司会计政策以及内部、外部的 审计工作和结果。 7、管理层的理念和经营风格 “科技创新、以人为本”是公司的核心经营理念，公司始终认为拥有自主知 识产权的核心技术是公司持续发展的基石。从公司起步至今，每一步的发展都以 扎实的技术为后盾，避免与竞争对手陷入激烈的价格战，同时在行业内树立起良 好的技术品牌形象。在公司经营中管理层坚持扎实稳健的风格，从市场开拓、采 购管理、财务管理到日常办公管理，管理层始终强调规范化、制度化，这也确保 公司在客户、供应商、政府有关部门以及员工中拥有较高的信任度，诚信经营已 成为公司最主要的经营风格。 （二）风险评估过程 本公司制定了“以油气田设备系统开发业务为基础的集设备服务和工程技术 服务能力于一身的综合性油气田服务公司”整体发展战略，并通过技术创新策略 和国际化策略的实施实现公司的快速持续发展。依据整体战略，公司建立了较为 系统的风险评估体系。在日常经营风险管理中，公司积极建立并完善各项管理制 度，促进公司各项工作的规范化运作；对各部门、子公司管理制度的贯彻执行情 况进行评价、考核，加强对其工作的督导、检查；对管理过程中发生的问题进行 原因分析，提出改进建议，跟踪改进结果；关注现场呆滞物料处理情况的汇总与 报告；组织、检查、推动QHSE管理工作，并对各子公司进行考核。确保公司可能 遇到的包括经营、环境、财务等方面风险的可知、可防与可控，确保公司经营安 全。 （三）控制活动与监督 公司按照《公司法》、《证劵法》和《上市公司治理准则》等法律法规及其 补充规定，制定了《信息披露管理办法》、《内部审计制度》、《关联交易决策 制度》、《融资决策制度》、《日常生产经营决策制度》、《非日常经营交易事 项决策制度》、《募集资金管理及使用制度》、《对外担保制度》、《控股子公 司管理制度》，建立健全了一系列的内部控制制度。公司制定的内部管理与控制 制度以公司基本控制制度为基础，涵盖信息披露、关联交易、对外担保、对外投 资、财务管理、生产管理、物资采购、产品销售、行政管理等整个生产经营过程。 通过制度的制定和执行，公司在完善法人治理结构、提高自身素质、规范公司日 常运作等方面取得了较大的进步，形成了规范的管理体系。 此外，公司定期对各项内部控制制度进行评价，一方面建立各种机制使相关 人员在履行岗位职责时，能够在一定程度上获得内部控制有效运行的证据；另一 方面通过外部沟通来证实内部产生的信息或者指出存在的问题。公司管理层高度 重视内部控制的各职能部门和监管机构的报告及建议，并采取各种措施及时纠正 控制运行中产生的偏差。 1、基本控制制度 公司治理方面，公司依据《公司法》、《上市公司章程指引》、《上市公司 治理准则》等有关法律法规，制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、 《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《总经理工作细则》、《董事会 秘书工作细则》等制度，形成了比较完善的治理框架文件。 2、信息披露的内部控制 公司制定了《信息披露管理办法.》，详细规定了信息披露的原则、内容、 程序、保密机制等，并明确了责任追究机制。公司按照法律法规的规定，指定了 各部门及子公司重大信息内部报告义务人和信息联络人，采取多种方式及时、准 确、公平地向投资者进行信息披露工作，确保贯彻执行披露信息相关制度。 3、财务控制 财务控制制度方面，公司制定了《惠博普会计制度》、《资金管理制度》、 《财务岗位工作管理规范》、《预算管理制度》、《固定资产管理制度》、《报 销管理规定》、《盘点管理制度》、《原材料和成品出入库规范》、《往来发票 管理规范》等制度，建立健全了公司财务管理体制，实现公司经营的战略目标和 长远发展计划，对公司的经营活动实施有效监控。 4、业务控制 （1）基础管理方面 公司在各方面逐步建立了相应的管理规章制度，对公司的整体运行起到了保 驾护航的作用，特别是在生产经营管理方面尤其重视制度的管理建设，通过了质 量、环境、职业健康体系的认证，从而保证了生产经营的规范化；随着公司内控 体系的推进建设，各生产环节流程的控制不断趋于完善，从项目投标、签订合同、 实施生产运行、设计、采购、加工制造、组装、交付使用到顾客回馈信息等整个 项目过程控制进一步得到加强。 （2）采购供应管理方面 采购管理部制订了统一的供应商资格审核标准和新供应商引入机制，严格遵 守《采购控制程序》等规章制度，具体情况如下： ①采购控制程序得到了全面执行 严格控制供货商筛选和管理；从严控制采购询价、合同的签订审核、合同的 监督履行。 ②质量控制工作 采购管理部对于采购质量控制十分严格，通过合同签订前的技术交流、产品 确认，发货前的性能验证，交货时的跟踪验证，产品使用过程的跟踪，不合格品 严格管理等一系列措施来保证产品的质量。 ③采购成本控制 按照项目的总体进度安排，合理安排采购进展，通过优化谈判等措施，严格 控制使用采购资金。 ④内部流程控制 对采购过程的每个环节，进行流程控制。每一个工作节点都要求有操作、有 审核、有监督，防止漏洞出现。 （3）生产管理方面 公司制定了《工程项目管理规范》、《项目投标管理规范》等制度，从项目 的投标、策划、过程控制、分包商选择至投产等一系列过程基本按照管理规范的 要求执行。确保工程项目的安全、环保、质量、进度、费用得到有效控制，不断 的提高工程项目管理水平。 （4）质量管理方面 在质量管理方面，公司已形成一套比较完善的内部质量控制体系，QHSE管理 文件和内部控制管理制度涵盖采购物料的质量管理、设计及生产过程的质量控 制、最终产品的质量控制等方面，公司日常的质量管理控制按照上述控制体系执 行，记录基本齐全，设计方案、设备质量良好。 （5）销售管理方面 市场部依据内控管理体系的要求对流程进行梳理，通过完善制度体系建设来 加强市场销售流程的控制，从而体现体系的科学严密。在执行中采取：以市场信 息为基础，科学分析为导向，按照公司的总体目标，按年初制定的市场计划，对 各项目需要达到什么效果，实现什么目的，以及部门相互的衔接等问题提出要求， 对可以挖掘的有价值信息进行深入跟踪，在市场日常工作中充分体现和尊重人文 关怀，结合实际，注重销售实施效果，同时认真细致地做好流程描述并认真按控 制文件进行市场工作，确保市场销售工作的有效性和严谨性。 （6）人力资源方面 公司制定和实施了有利于公司可持续发展的人力资源政策，包括《人力资源 管理制度》、《薪资及福利管理制度》、《员工出差管理规范》、《岗位职责和 人员培训管理规范》等，建立和实施了较为科学的招聘录用、劳动合同、员工培 训、绩效考核、工资福利等管理办法。人力资源管理方面具有较好的执行力和执 行效果，基本能够满足公司经营管理需要。在今后的工作中，公司将在原有培训 制度的基础上，通过定期和不定期的培训，强化董事、监事、高级管理人员对各 项相关法律法规及规章制度的熟知，不断增强规范运作意识，提高公司治理水平。 5、资产管理控制制度 货币资金、存货、固定资产等实物资产的管理是公司财务管理重头，无论从 制度建设还是控制设计、流程规范等方面都已形成体系，执行到位，不存在重大 问题。 在建工程、无形资产等实物资产的控制设计、执行都在按照国家有关法律法 规及内控指引要求严格执行。 6、对外投资管理、对外担保、关联交易控制制度 公司严格按照《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》 等规定，对投资管理、董事会及股东大会在重大投资的审批权限作了明确规定， 同时建立了严格的审查和决策程序，对投资的内部控制严格、充分、有效，未有 违反《内部控制指引》、《公司章程》的情形发生。报告期内，公司未发生重大 投资情况。 对外担保管理，在日常经营管理中严格执行规定，保证了公司对对外担保的 内部控制严格、充分、有效。报告期内，公司未发生对外担保行为。 关联交易管理，严格按程序审议、决策关联交易并及时、详细进行披露；加 强和规范公司的资金管理，防止发生占用公司资金的行为，保护公司、股东及其 他利益相关人的合法权益。报告期内，公司与关联单位发生的关联交易按交易额 度履行了董事会审议、报批程序；报告期内，未发生占用公司资金的行为。 7、对全资子公司的管理控制 公司制定了《控股子公司管理制度》，要求子公司按照公司制定的各项制度 进行各项事务管理，对子公司的经营、人事、财务、资金等实现了有效控制和管 理。 8、募集资金使用的内部控制 公司制定了《募集资金管理及使用制度》，对募集资金存储、审批、用途调 整与变更、管理监督和责任追究等内容进行明确规定，以保证募集资金专款专用。 报告期内公司无涉及募集资金相关事项。 （四）信息系统与沟通 外部信息沟通方面，公司制定了《信息披露管理办法》、《投资者关系工作 管理制度》，保证信息的及时、有效和顺畅。同时，公司重视与客户、供应商、 相关监管部门和其他外部人士等进行信息的沟通和反馈，及时获取外部信息的工 作；内部信息沟通方面，通过制定《网络信息管理规范》等相关制度,建立OA办 公信息平台，及时传递内部信息和资料，制定了内部信息报告管理制度，确定信 息报告义务人和联络人，保证内部信息及时、全面的沟通，使企业的决策正确性 得到保证 （五）内部监督控制 公司制定《内部审计制度》、《内部控制制度》等一系列控制文件，对公司 内部监督的范围、内容、程序等都做出了明确规定，建立了行之有效的内控流程， 达到控制监督企业经营的目的。 内部审计部作为稽核监督机构，按照有利于事前、事中、事后监督的原则， 专门负责对公司及控股子公司的经济运行质量、经济效益、内控制度、各项费用 支出以及资产保护等进行监督并提出改善经营管理建议，确保内部控制的贯彻实 施。 （六）内部控制相关情况 公司内部审计制度的建立和执行情况，包括制度建立、机构设置、人员安排、 工作职能、工作监督以及工作成效等与《中小企业板上市公司内部审计工作指引》 的要求一致。 内部控制相关情况 是/否/ 不适用 备注/说明（如选择 否或不适用，请说 明具体原因） 一、内部审计制度的建立情况 1.公司是否建立内部审计制度，内部审计制度是否经公司董事会审议通 过 是 - 2.公司董事会是否设立审计委员会，公司是否设立独立于财务部门的内 部审计部门 是 - 3.（1）审计委员会成员是否全部由董事会组成，独立董事占半数以上并 担任召集人，且至少有一名独立董事为会计专业人士。（未完）  |