[年报]隆平高科：2010年年度报告
袁隆平农业高科技股份有限公司 2010年年度报告 二○一一年四月十二日 隆平高科 2010年年度报告全文 目录 第一节重要提示 ...............................................................2 第二节公司基本情况简介 ........................................................3 第三节会计数据和业务数据摘要 ...................................................4 第四节股本变动及股东情况 ......................................................5 第五节董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................10 第六节公司治理结构 ...........................................................16 第七节股东大会情况简介 .......................................................19 第八节董事会报告 ............................................................19 第九节监事会报告 ............................................................28 第十节重要事项 ..............................................................30 第十一节财务会计报告 .........................................................41 第十二节备查文件目录 .........................................................42 1 隆平高科 2010年年度报告全文 第一节重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 没有董事、监事、高级管理人员对本年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证 或存在异议。 本年度报告已经天健会计师事务所有限公司审计，并出具标准无保留意见的审计报告。 本报告已经本公司第四届董事会第二十七次会议审议通过。本公司董事长伍跃时先生因 公出差，委托副董事长颜卫彬先生代其出席本次会议并表决，其余董事均亲自出席了本次会 议。 本公司董事长伍跃时先生、总裁刘石先生、财务负责人颜卫彬先生、会计机构负责人邹 振宇先生声明：保证本年度报告中财务报告真实、完整。 2 隆平高科 2010年年度报告全文 第二节公司基本情况简介 一、公司法定名称 法定中文名称：袁隆平农业高科技股份有限公司 法定英文名称：Yuan Longping High-tech Agriculture Co., Ltd. 英文缩写：LPHT 二、公司法定代表人：伍跃时 三、董事会秘书：彭光剑 证券事务代表：傅千 联系地址：湖南省长沙市车站北路 459号证券大厦 9楼 邮编：410001 电话：0731-82181658 82183880 传真：0731-82183859 82183880 电子信箱：lpht@lpht.com.cn 四、公司注册地址：长沙市芙蓉区远大二路马坡岭农业高科技园内 办公地址：湖南省长沙市车站北路 459号证券大厦 9楼 邮编：410001 公司国际互联网网址：http//www.lpht.com.cn 公司电子信箱：lpht@ lpht.com.cn 五、公司选定的信息披露报纸： 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 刊登公司年度报告的国际互联网网址：www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点：公司董事会秘书办公室 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：隆平高科 股票代码：000998 七、其他有关资料： 公司首次注册登记时间：1999年 6月 30日 登记地点：湖南省长沙市芙蓉区远大二路马坡岭农业高科技园内 公司最近一次变更注册登记时间：2009年 12月 2日 企业法人营业执照注册号：430000000047752 税务登记号码：430102712192469 组织机构代码：71219246-9 公司聘请的会计师事务所：天健会计师事务所有限公司 会计师事务所办公地址：浙江省杭州市西溪路 128号新湖商务大厦 6-10层 3 隆平高科 2010年年度报告全文 第三节会计数据和业务数据摘要 一、本年度主要利润指标情况 单位：（人民币）元 项目 2010年度 营业利润 121,772,630.32 利润总额 140,595,654.03 归属于上市公司股东的净利润 74,603,186.73 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 65,919,969.10 经营活动产生的现金流量净额 158,399,556.86 扣除的非经常性损益项目明细 单位：（人民币）元 非经常性损益项目金额 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 7,914,228.42 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金 融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易 性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 -3,903,425.29 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,856,404.64 小计 6,867,207.77 减：企业所得税影响数（所得税减少以“－”表示） 410,511.61 少数股东权益影响额(税后) -2,226,521.47 归属于母公司所有者的非经常性损益净额 8,683,217.63 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 65,919,969.10 二、截至报告期末公司最近三年主要会计数据 单位：（人民币）元 2010年 2009年本年比上年增减（％） 2008年 营业总收入 1,280,396,579.19 1,054,749,535.16 21.39 1,081,301,739.71 利润总额 140,595,654.03 83,165,400.43 69.06 71,717,810.56 归属于上市公司股东 的净利润 74,603,186.73 48,470,288.98 53.92 43,769,329.56 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润 65,919,969.10 9,810,118.75 571.96 -13,927,826.47 经营活动产生的现金 流量净额 158,399,556.86 170,876,583.51 -7.30 152,403,393.20 2010年末 2009年末 本年末比上年末增减 （％） 2008年末 总资产 2,441,948,069.00 2,204,440,469.64 10.77 1,900,329,629.06 4 隆平高科 2010年年度报告全文 归属于上市公司股东 的所有者权益 989,480,163.42 947,077,663.16 4.48 912,409,255.08 股本 277,200,000.00 277,200,000.00 0.00 252,000,000.00 注： 1、利润总额较上年同期增长 69.06%，主要原因系公司主营业务大幅增长。 2、归属于上市公司股东的净利润较上年同期增长 53.92%，主要原因系公司主营业务大幅增长。 3、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较上年同期增长 571.96%，主要原因系上年同 期公司利润主要来自于转让长沙嘉里有色置业有限公司股权产生的投资收益，而报告期内公司利润 主要来自于主营业务的大幅增长。 三、截至报告期末公司最近三年主要财务指标 单位：（人民币）元 2010年 2009年 本年比上年增减 （％） 2008年 基本每股收益（元/股） 0.269 0.175 53.71 0.158 稀释每股收益（元/股） 0.269 0.175 53.71 0.158 扣除非经常性损益后的 基本每股收益（元/股） 0.238 0.035 580 -0.050 加权平均净资产收益率 （%） 7.70 5.21 增长 2.5个百分点 4.85 扣除非经常性损益后的 加权平均净资产收益率 （%） 6.81 1.05 增长 5.76个百分点 -1.54 每股经营活动产生的现 金流量净额（元 /股） 0.571 0.616 -7.31 0.550 2010年末 2009年末 本年末比上年末增 减（％） 2008年末 归属于上市公司股东的 每股净资产（元 /股） 3.57 3.42 4.39 3.29 第四节股本变动及股东情况 一、股本变动情况 （一）股份变动情况表（截至 2010年 12月 31日） 单位：股 变动前本报告期变动增减（+，-）本报告期变动后 数量 比例 （%） 发行 新股 送股 公积金 转股 其他小计数量 比例 （%） 一、有限售条件 股份 31,711,340 11.44 0 0 0 -31,710,003 -31,710,003 1337 0.0005 1、国家持股0 0 0 0 0 0 0 0 0 2、国有法人持 股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 5 隆平高科 2010年年度报告全文 3、其他内资持 股 31,710,003 11.44 0 0 0 -31,710,003 -31,710,003 0 0 其中：境内非 国有法人持股 31,710,003 11.44 0 0 0 -31,710,003 -31,710,003 0 0 境内自然 人持股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 4、外资持股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 其中：境外法 人持股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 境外自然 人持股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 5、高管持股 1337 0.0005 0 0 0 0 0 1337 0.0005 二、无限售条件 股份 245,488,660 88.56 0 0 0 +31,710,003 +31,710,003 277,198,663 99.99% 1、人民币普通 股 245,488,660 88.56 0 0 0 +31,710,003 +31,710,003 277,198,663 99.99% 2、境内上市的 外资股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 3、境外上市的 外资股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 4、其他 0 0 0 0 0 0 0 0 0 三、股份总数 277,200,000 100.00 0 0 0 0 0 277,200,000 100.00 注： 1、2010年 4月 28日，公司控股股东长沙新大新威迈农业有限公司持有公司 31,710,003股有限售条 件非国有法人股解除限售，获得上市流通。详细情况见公司于 2010年 4月 27日刊登在《中国证券报》、 《上海证券报》和《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《袁隆平农业高科技股份有限 公司限售股份解除限售提示性公告》。 2、2011年 3月 7日至 2011年 3月 8日，公司控股股东长沙新大新威迈农业有限公司共减持公司股 份 11,000,000股，减持股份占公司股本总额比例为 3.79%。减持后长沙新大新威迈农业有限公司持有公 司 47,800,003股，占公司股本总额比例为 17.24%。详细情况见公司于 2011年 3月 9日刊登在《中国证 券报》、《上海证券报》和《证券时报》及巨潮资讯网（ www.cninfo.com.cn）上的《袁隆平农业高科技股 份有限公司股东减持股份公告》。 6 隆平高科 2010年年度报告全文 限售股份变动情况表 单位：股 股东名称年初限售股数 本年解除限售 股数 本年增加限售 股数 年末限售股数限售原因解除限售日期 长沙新大新威 迈农业有限公 司 31,710,003 31,710,003 0 0 股权分置改革 中承诺股份限 售 24个月、36 个月和 48个 月 2010年 4月 28日 解除限售 孟国良 1337 0 0 1337 独立董事持股 遵守相关法律法规 关于董事持股的规 定解除限售 合计 31,711,340 31,710,003 0 1337 －－ （二）证券发行与上市情况 1、公司于 2010年 10月 28日召开了第四届董事会第二十二次（临时）会议，并于 2010年 11月 17 日召开了 2010年第四次（临时）股东大会，均审议通过了《袁隆平农业高科技股份有限公司关于申请发 行短期融资券的议案》。公司拟申请短期融资券注册额度为人民币 400,000,000元，期限不超过 365日； 所有申请的短期融资券拟在注册有效期内分两次发行，首次拟发行人民币 200,000,000元；公司可以根据 首次发行到期前的资金实际情况决定是否发行剩余额度人民币 200,000,000元。目前公司已收到中国银行 间市场交易商协会的接受注册通知书（中市协注［ 2011］CP38号文件），该协会决定接受公司短期融资 券注册。详细情况见公司分别于 2010年 10月 30日、2010年 11月 18日以及 2011年 3月 24日刊登在 《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《袁隆平农 业高科技股份有限公司第四届董事会第二十二次（临时）会议决议公告》、《袁隆平农业高科技股份有限 公司 2010年第四次（临时）股东大会决议公告》以及《袁隆平农业高科技股份有限公司关于中国银行间 市场交易商协会接受本公司注册发行短期融资券的公告》。 2、截至报告期末，公司未发行内部职工股。 二、股东及实际控制人情况 （一）截至报告期末前 10名股东、前 10名无限售流通股股东持股情况表 单位：股 股东总数 40,809户 前 10名股东持股情况 股东名称股东性质持股比例持股总数 持有有限售条件股 份数量 质押或冻结的股份 数量 长沙新大新威迈农业有限 公司 境内法人 21.21% 58,800,003 0 0 湖南杂交水稻研究中心国有法人 8.04% 22,285,714 0 0 中国银行—嘉实主题精选 混合型证券投资基金 境内法人 3.03% 8,389,507 0 不详 7 隆平高科 2010年年度报告全文 中国银行－泰达宏利行业 精选证券投资基金 境内法人 2.09% 5,788,332 0 不详 中国建设银行－华商盛世 成长股票型证券投资基金 境内法人 1.98% 5,492,339 0 不详 交通银行－海富通精选证 券投资基金 境内法人 1.84% 5,092,894 0 不详 中国工商银行－上投摩根 内需动力股票型证券投资 基金 境内法人 1.73% 4,802,958 0 不详 中国平安人寿保险股份有 限公司－投连－个险投连 境内法人 1.61% 4,472,655 0 不详 袁隆平境内自然人 1.61% 4,458,143 0 0 中国建设银行－海富通风 格优势股票型证券投资基 金 境内法人 1.41% 3,901,088 0 不详 前 10名无限售条件股东持股情况 股东名称持有无限售条件股份数量股份种类 长沙新大新威迈农业有限公司 58,800,003 人民币普通股 湖南杂交水稻研究中心 22,285,714 人民币普通股 中国银行—嘉实主题精选混合型证券 投资基金 8,389,507 人民币普通股 中国银行－泰达宏利行业精选证券投 资基金 5,788,332 人民币普通股 中国建设银行－华商盛世成长股票型 证券投资基金 5,492,339 人民币普通股 交通银行－海富通精选证券投资基金 5,092,894 人民币普通股 中国工商银行－上投摩根内需动力股 票型证券投资基金 4,802,958 人民币普通股 中国平安人寿保险股份有限公司－投 连－个险投连 4,472,655 人民币普通股 袁隆平 4,458,143 人民币普通股 中国建设银行－海富通风格优势股票 型证券投资基金 3,901,088 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 （1）公司前十名股东中湖南杂交水稻研究中心、袁隆平先生为公司 发起人股东，袁隆平先生任湖南杂交水稻研究中心法定代表人；交 通银行－海富通精选证券投资基金和中国建设银行－海富通风格优 势股票型证券投资基金均属海富通基金管理有限公司管理，除此之 外，根据公司已知资料未发现上述前十名股东之间存在其他关联关 系。 （2）根据公司已知资料，未发现前十名无限售条件股东之间是否存 在其他关联关系或是否属于《上市公司公司股东持股变动信息披露 管理办法》中规定的一致行动人。 （二）公司控股股东情况 截至报告期末，公司控股股东为长沙新大新威迈农业有限公司。长沙新大新威迈农业有限公司成立 8 隆平高科 2010年年度报告全文 于1996年9月20日，法定代表人为伍跃时，注册资本为叁亿伍仟叁佰万元整，企业性质为有限责任公司（台 港澳与境内合资），经营范围为农副产品深加工，先进农业技术开发、推广和应用，先进农业技术科技咨 询和其他相关服务，先进农业技术和产品的企业管理服务，企业投资咨询服务和其他管理、咨询服务（法 律法规禁止的不得经营，法律法规规定须经许可后方可经营），营业期限自2007年7月19日至2057年7月18 日。 （三）公司实际控制人情况 1、公司实际控制人为伍跃时先生。伍跃时先生简历如下： 伍跃时，男，1958年出生，硕士研究生学历，EMBA，曾在湖南省邵阳市劳动局、中共湖南省委党 校、湖南省劳动厅工作，1993年任海南星海工贸技术发展公司总经理，1996年至 2007年任长沙新大新 集团有限公司（原长沙新大新置业有限公司）董事长，2001年至 2002年任湖南亚华种业股份有限公司 董事兼总裁，2004年至今任公司董事长，2007年至今任湖南新大新股份有限公司董事长，长沙新大新威 迈农业有限公司（原长沙新大新集团有限公司）董事长，澳优乳业股份有限公司董事会主席兼执行董事， 兼任湖南省工商业联合会副主席。 2、公司与实际控制人的产权及控制关系 伍跃时先生 59.39% 53.50% 湖南新大新股份有限公司 46.50% Vilmorin Hong Kong Limited 长沙新大新威迈农业有限公司 袁隆平农业高科技股份有限公司 21.21% 注：报告期后，Vilmorin Hong Kong Limited将其持有的长沙新大新威迈农业有限公司全部股权转 让给湖南新大新股份有限公司，长沙新大新威迈农业有限公司减持公司 11,000,000股，详细情况见本报 告第十节第十四条“重大期后事项”。 （四）除控股股东长沙新大新威迈农业有限公司外，无其他法人股东持有公司 10%以上（含 10%） 的股份。 9 隆平高科 2010年年度报告全文 第五节董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员情况 （一）基本情况（截至 2010年 12月 31日） 姓名职务性别年龄 任期起始日 期 任期终止日 期 年初持股 数（股） 年末持股 数（股） 变动原因 报告期内 从公司领 取的报酬 总额（税 前）（元） 是否 在股 东单 位或 其他 关联 单位 领取 薪酬 袁隆平 名誉董 事长 男 80 2008-07 2011-07 4,457,143 4,458,143个人买入 30,000 是 伍跃时董事长男 52 2008-07 2011-07 0 0 -581,117 是 袁定江 副董事 长、常 务副总 裁 男 42 2008-07 2011-07 0 0 -525,057 否 颜卫彬 副董事 长、财 务总监 男 44 2008-07 2011-07 0 0 -541,257 是 邓华凤董事男 47 2008-07 2011-07 0 0 -30,000 是 廖翠猛 董事、 副总裁 男 45 2008-07 2011-07 0 0 -412,418 否 Emmanuel ROUGIER董事男 58 2008-07 2011-07 0 0 -30,000 否 Augustin THIEFFRY董事男 57 2008-07 2011-07 0 0 -30,000 否 孟国良 独立董 事 男 66 2008-07 2011-07 1337 1337 -48,000 否 刘定华 独立董 事 男 66 2008-07 2011-07 0 0 -48,000 否 许彪 独立董 事 男 40 2008-07 2011-07 0 0 -48,000 否 邹定民 独立董 事 男 54 2008-07 2011-07 0 0 -48,000 否 赵广纪 监事会 主席 男 58 2008-07 2011-07 0 0 -384,198 否 罗闰良监事男 49 2010-04 2011-07 0 0 -20,000 是 李华军监事男 48 2008-07 2011-07 0 0 -123,312 否 刘石总裁男 52 2010-04 2011-07 0 0 -450,000 否 王德纯副总裁男 47 2008-07 2011-07 0 0 -425,618 否 陈鹏副总裁男 39 2010-04 2011-07 0 0 -341,328 否 彭光剑 董事会 秘书 男 48 2008-07 2011-07 0 0 -386,358 否 周丹 人事行 政总监 女 45 2008-07 2011-07 0 0 -385,098 否 10 隆平高科 2010年年度报告全文 龙和平 生产质 控总监 男 45 2008-07 2011-07 0 0 -386,358 否 张德明 市场营 销总监 男 45 2008-07 2011-07 0 0 -387,078 否 何久春 蔬菜产 业总监 男 45 2008-07 2011-07 0 0 -387,558 否 杨远柱 杂交水 稻科研 委员会 主任 男 48 2008-07 2011-07 0 0 -407,958 否 张永祥 生物技 术委员 会主任 男 52 2010-04 2011-07 0 0 -321,328 否 合计 -----4,458,480 4,459,480 -6,778,041 - （二）现任董事、监事及高级管理人员在股东单位任职情况 姓名任职单位职务 伍跃时长沙新大新威迈农业有限公司董事长 颜卫彬长沙新大新威迈农业有限公司董事 Emmanuel ROUGIER 长沙新大新威迈农业有限公司董事 Augustin THIEFFRY 长沙新大新威迈农业有限公司董事 邓华凤湖南杂交水稻研究中心常务副主任 罗闰良湖南杂交水稻研究中心副主任、党委副书记 （三）现任董事、监事和高级管理人员最近 5年的主要工作经历及在除股东单位之外的其他单位任 职或兼职情况 1、伍跃时，董事长，1958年出生，硕士研究生学历，EMBA，曾在湖南省邵阳市劳动局、中共湖南 省委党校、湖南省劳动厅工作，1993年任海南星海工贸技术发展公司总经理，1996年至 2007年任长沙 新大新集团有限公司（原长沙新大新置业有限公司）董事长，2001年至 2002年任湖南亚华种业股份有 限公司董事兼总裁，2007年至今任湖南新大新股份有限公司董事长，长沙新大新威迈农业有限公司（原 长沙新大新集团有限公司）董事长，澳优乳业股份有限公司董事会主席兼执行董事，兼任湖南省工商业 联合会副主席。 2、袁定江，副董事长、常务副总裁，1968年出生，硕士研究生学历，经济师，1991年毕业于湖南 财经学院金融系金融专业，武汉大学 EMBA。曾任珠海市农渔委主办会计、珠海市财政局世界银行贷款 项目业务主办、珠海市人民政府办公室秘书。 3、颜卫彬，副董事长、财务总监，1966年出生，工学学士，硕士研究生学历，MBA，曾任海南三 湘进出口公司业务员，中国机械设备海南股份有限公司部门经理、驻越南首席代表、副总经理，北京西 麦克(CMEC)贸易有限公司总经理，长沙新大新集团有限公司董事、总裁，长沙新大新置业有限公司董事， 湖南亚华种业股份有限公司董事、副总裁，现任湖南新大新股份有限公司董事，澳优乳业股份有限公司 执行董事。 11 隆平高科 2010年年度报告全文 4、邓华凤，董事，1963出生，博士，研究员，博士生导师，全国先进工作者，百千万人才工程国 家级人才，享受国务院特殊津贴，一直师从袁隆平院士从事杂交水稻研究和教学工作。曾获国家发明三 等奖、省科技进步一等奖、三等奖、全国优秀农业科技工作者和中国青年科技奖。曾任湖南杂交水稻研 究中心暨国家杂交水稻工程技术研究中心科研部主任、湖南杂交水稻研究中心暨国家杂交水稻工程技术 研究中心副主任；现任湖南杂交水稻研究中心暨国家杂交水稻工程技术研究中心常务副主任，兼任天津 市水稻工程技术中心主任，国家粮食安全发展中心研究员，民建中央科教委员会委员，民建湖南省委常 委、经济与法律委员会主任，中南大学和湖南农业大学兼职教授。 5、廖翠猛，董事，副总裁，1965年出生，农学博士，MBA，研究员。曾任汉寿县鸭子港乡政府乡 长助理，湖南农业高新技术开发公司经营部经理，湖南省两系优质杂交水稻开发公司经理，湖南农平杂 交水稻种子公司总经理，国家杂交水稻工程技术研究中心开发部主任，国家杂交水稻工程技术研究中心 副主任、副书记。现任湖南隆平种业有限公司总经理。 6、Emmanuel ROUGIER，董事，1952年出生，法国国籍，1975年毕业于巴黎高等经济商业学院 （ESSEC）商学院，1976年加入利马格兰集团，1976年至 1983年在利马格兰集团财务部工作，1983年 至 1984年任 Ferry Morse项目经理，1984年至 1986年任利马格兰集团首席财务官，1986年至 1989年任 Zwaan & De Wiljes首席执行官，1989年至 1997年任大田作物种子部首席执行官，1997年至 1999年任 蔬菜部（Vilmorin & Cie）首席执行官，1999年至 2006年任利马格兰集团副总裁（负责融资发展与并购）， 2007年起担任利马格兰集团副首席执行官，2007年 8月起任长沙新大新威迈农业有限公司董事。 7、Augustin THIEFFRY，董事，副总裁，1953年出生，法国国籍，1980年获国立南锡农业和食品产 业学院（ENSAIA）农业工程师，1978年获法国里尔第三大学（University of Lille III）农业和食品技术硕 士学位。1978年 12月至 1980年 2月在国家兽医研究实验室（位于非洲西部国家塞内加尔的首都达喀尔） 服兵役，负责 Sangalkam试验农场（Senegal）的草料作物。1980年 9月至 1985年 1月任 VILMORIN股 份有限公司（位于 La Ménitré，邮编：49250）北欧与东欧区市场营销经理，1985年 1月至 1986年 2月 任职于 VILMORIN Inc.（位于华盛顿特区）， 1986年 2月至 1990年 3月任 FERRY-MORSE种业公司（位 于加利福尼亚 Modesto）国际副总裁，1990年 3月至 1996年 9月任 VILMORIN股份有限公司（位于 La Ménitré，邮编 49250）总经理（首席执行官），1996年 9月至 1997年 12月任利马格兰集团蔬菜花卉部业 务部（位于法国 Chappes）总经理，1998年至今任 Pain JACQUET食品集团（位于 Saint Michel sur Orge， 系法国第二大面包生产集团）首席执行官，2007年 8月起任长沙新大新威迈农业有限公司董事。 8、孟国良，独立董事，1944年出生，大学本科，高级会计师、注册会计师。曾任国防九六一二厂 总会计师，湖南省财政厅工交副处长，财政部驻湘中央企业财务处处长，湖南省三大检查办副主任，湖 南省财政厅总经济师。现任湖南大学、湘潭大学客座教授，全国财税法学研讨会常务理事，湖南省律师 协会顾问，湖南省院士专家咨询委员会首届委员，湖南省财政学会副会长。 9、刘定华，独立董事，1944年出生，硕士学位，教授，博士生导师。曾任湖南省第七届、第八届 人大代表，湖南省第八届、第九届政协委员会委员、湖南省人大法制委员会委员和内务司法委员会委员， 湖南财经学院法律系主任，湖南大学法学院院长。现任湖南大学法学院金融法研究所所长，中国商法研 究会常务理事，中国法学会理事，湖南省法学会学术委员会副主任，湖南省民商法研究会名誉会长，中 国长沙仲裁委员会副主任委员。 10、许彪，独立董事，1970年出生，博士后，高级经济师。曾任国信证券经济研究所农业食品饮料 行业首席分析师，现任中信证券研究部农业食品饮料行业首席分析师。 11、邹定民，独立董事，1956年出生。1982年湖南农业大学毕业，大学本科学历；2004年芬兰·赫 尔辛基大学研究生班毕业，获 EMBA硕士学位。历任湖南省农业厅办公室副主任、主任，湘潭县委副书 记，湖南省农垦局副局长，湖南省农业厅党组成员、副厅长，湖南省农业集团有限公司董事长，湖南亚 12 隆平高科 2010年年度报告全文 华控股集团股份有限公司第二任董事长。2004年荣获“湖南省 2003年度十大经济人物”称号。 12、赵广纪，监事会主席，1952年出生，1989年毕业于新疆财经学院，注册会计师，高级会计师。 曾任长沙新大新集团有限公司董事，湖南新大新股份有限公司董事，本公司董事。 13、罗闰良，监事，1957年出生，中共党员，硕士学位。1974年9月至1978年9月在岳阳县鹿角镇济 美小学任民办教师；1978年10月湖南师范大学生物学系读书；1982年7月至1984年8月在湖南大学邵阳分 校任教；1984年9月入武汉大学读植物学专业硕士研究生；1987年7月至1990年1月在湖南师范大学生物学 系任助教、讲师；1990年1月至1995年1月在湖南省农业科学院情报研究所工作，任助理研究员、副研究 员；1995年2月调入湖南杂交水稻研究中心暨国家杂交水稻工程技术研究中心（以下简称“中心”）工作， 任副研究员、研究员，1995年12月起，先后任“中心”信息与培训部主任、科研部主任、“中心”主任助 理；2001年12月起，任“中心”副主任、党委副书记。现任“中心”研究员、副主任、党委副书记。 14、李华军，监事，1962年出生，大专学历。1986年 6月至 1995年 4月在湖南省涟源市糖酒副食 总公司工作，先后任会计、财务主管、财务部经理，1995年 5月至 1996年 7月在湖南省涟源市审计师 事务所工作，任审计部经理，1996年 7月至 2000年 7月在深圳市华鹏会计师事务所工作，任专业标准 部财务总审，2000年 7月至 2003年 5月在深圳市众环会计师事务所工作，任审计部经理，2003年 5月 至 2005年 1月在长沙新大新集团有限公司工作，任审计部副总经理。 15、刘石，总裁，1960年出生，1982年毕业于北京师范大学，获得学士学位，其后进入中国人民大 学学习，获得硕士学位。1988年至1990年，在德国马堡大学和慕尼黑大学留学深造；1991年至1992年， 加入德国MVG AG公司，并被派驻香港，担任中国区业务代表；1993年至2001年，担任孟山都远东有限 公司商务经理，负责开发中国大陆业务。在此期间，开发了该公司在中国大陆的农药业务，并且负责谈 判成立了两个推广抗虫棉的合资公司，率先在中国大陆成功推广了抗虫棉技术；2001年底至2010年1月， 担任杜邦先锋中国区总经理。 16、王德纯，副总裁，1963年出生，博士，研究员。曾任湖南省作物研究所业务室主任，湖南省农 科院科管处综合科科长、科管处副处长，湖南省园艺研究所所长，湖南园艺种苗中心总经理，湖南省农 学会常务理事，本公司董事。 17、陈鹏，副总裁，1972年出生，硕士。1995年 7月毕业于清华大学，获得工学学士；1999年 5 月毕业于阿尔伯塔大学，获得理学硕士；2005年毕业于密歇根大学，获得工商管理硕士。曾任嘉吉投资 （中国）有限公司亚洲区业务发展经理、战略及业务发展部商业分析师，博思艾伦有限公司战略咨询师， 海德堡水泥集团工程师。 18、彭光剑，董事会秘书，1962年出生，硕士研究生学历，MBA，副研究员。曾任湖南省原子能农 业应用研究所科研开发管理科科长，辐照开发室主任、所长助理，湖南省原子能农业应用研究所副所长。 19、周丹，人事行政总监，1965年出生，MBA，高级经济师，美国人力资源管理协会会员，曾在美 国修学人力资源管理。曾任中国轻工业长沙设计院人力资源部副处长、处长，湖南电广传媒股份有限公 司人力资源主管并负责国际业务部筹建工作，湖南泰阳证券有限责任公司人力资源总部总经理，湖南五 强企业集团人力资源总监兼任五强管理学院执行副院长。现任湖南农业大学客座教授。 20、龙和平，生产质控总监，1965年出生，副研究员，在读 EMBA。曾任湖南杂交水稻研究中心办 公室副主任，湖南杂交水稻研究中心技术开发公司副经理，湖南农平杂交水稻种子公司常务副经理，本 公司总裁助理。现任公司杂交水稻亲本分公司总经理、湖南隆平种业有限公司常务副总经理。 21、张德明，市场营销总监，1965年出生，硕士，EMBA，高级农艺师。曾任湖南省种子集团公司 副总经理，湖南亚华种业股份有限公司粮油分公司副总经理，湖南亚华种业股份有限公司营销部部长， 本公司总裁助理，湖南隆平高科农平种业有限公司副总经理。现任湖南亚华种子有限公司董事长兼总经 理，袁隆平农业高科技股份有限公司营销分公司总经理。 13 隆平高科 2010年年度报告全文 22、何久春，蔬菜产业总监，1965年出生，MBA，经济师。曾任湖南省蔬菜所办公室主任、公关部 经理，湖南省蔬菜所副所长，新邵县人民政府副县长，湖南省农科院开发办副主任，本公司总裁助理、 副总裁。现任湖南湘研种业有限公司董事长、总经理，湖南隆平高科蔬菜产业有限公司董事长。 23、杨远柱，杂交水稻科研委员会主任委员，1962年出生， 1981年 7月毕业于湖南农业大学农学 专业，研究员。曾任株洲市农科所副所长，湖南亚华种业科学研究院副院长。现任湖南亚华种业科学研 究院院长，农业部高级专家库专家，湖南省作物学会常务理事，湖南省植物学会常务理事，湖南省种子 协会理事，湖南省科技进步奖评审会委员，湖南省农作物品种审定委员会委员，湖南省超级稻研究协作 组育种组副组长，湖南农业大学、湖南师范大学、湖南大学硕士生导师。 24、张永祥，生物技术委员会主任，1958年出生，1985年 11月至 1988年 12月在法国巴黎十一大 （巴黎南大）植物生物技术专业学习，获生命科学博士；1984年 2月至 1985年 10月在法国蒙彼利埃国 立高等农学院果树遗传育种专业学习，获农艺学硕士；1978 年 3月至 1981年 12月在华中农业大学园艺 系果树专业学习，获学士学位。曾任法国国家农业科学院及 GIP-GEVES分子生物学部执行主任；法国国 家植物新品种审定与分子检测中心任高级工程师，分子技术负责人，实验室副主任；法国国家农业科学 研究院（INRA）昂热中心，任外籍研究员；任华中农业大学园艺系助教。 （四）公司现任董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 1、报酬确定依据 董事、监事报酬依据公司 2002年度股东大会通过的《关于调整董事、监事津贴的议案》确定，董事、 监事津贴标准为每人每年 3万元（含税）。独立董事津贴根据公司 2002年度股东大会通过的《公司关于 独立董事年津贴的议案》确定，独立董事津贴标准为每人每年 4.8万元（含税）。高级管理人员报酬确定 的依据是公司第二届董事会第十次（临时）会议审议通过的《公司薪酬分配管理暂行办法》和第二届董 事会第二十五次临时会议审议通过的《公司关于薪酬分配管理暂行办法的补充规定》。 2、不在公司领取薪酬、津贴的董事、监事 报告期内，所有董事、监事均在公司领取薪酬或津贴。 （五）报告期内公司董事、监事、高级管理人员变化情况 （一）公司于2010年3月30日收到董事青先国先生和副总裁Augustin THIEFFRY先生的辞呈。青先国 先生因工作调动原因辞去董事一职；Augustin THIEFFRY先生因工作调动原因辞去副总裁一职。 公司于同日收到监事邓华凤先生的辞呈。邓华凤先生因股东单位湖南杂交水稻研究中心拟提名其担 任公司董事，故辞去公司监事一职。 （二）公司第四届董事会于2010年4月1日召开第十五次会议，聘请陈鹏先生担任副总裁；聘请张永 祥先生担任生物技术委员会主任。详细情况见公司于2010年4月6日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、 《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《袁隆平农业高科技股份有限公司第四届董事 会第十六次（临时）会议决议公告》。 （三）公司于2010年4月22日收到总裁颜卫彬先生和财务总监郭荣先生的辞呈。为了更好地促进公司 产业的长远发展，引进优秀的种业企业管理人才进入公司，颜卫彬先生辞去公司总裁一职；郭荣先生因 个人原因辞去公司财务总监一职。 （四）公司第四届董事会于2010年4月23日召开第十六次（临时）会议，聘请刘石先生担任公司总裁， 聘请颜卫彬先生担任公司财务总监。详细情况见公司于2010年4月27日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、 《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《袁隆平农业高科技股份有限公司第四届董事 14 隆平高科 2010年年度报告全文 会第十六次（临时）会议决议公告》。 （五）公司于2010年4月28日召开2009年度股东大会，选举邓华凤先生担任公司董事，选举罗闰良先 生担任公司监事。详细情况见公司于2010年4月29日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》 和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《袁隆平农业高科技股份有限公司 2009年度股东大会决议公告》。 （六）公司第四届董事会于2010年5月27日以通讯表决方式召开第十八次（临时）会议，全体董事一 致选举颜卫彬先生担任副董事长。详细情况见公司于2010年5月29日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、 《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《袁隆平农业高科技股份有限公司第四届董事 会第十八次（临时）会议决议公告 二、公司员工情况 截至报告期末，公司共有在职员工 1384人（包括控股子公司），尚无退休员工，具体情况如下： （一）公司员工（含控股子公司）按专业构成分类： 类别人数（人）比例 生产人员 433 31.29% 销售人员 376 27.17% 技术人员 264 19.08% 财务人员 101 7.30% 行政人员 210 15.17% 合计 1384 100.00% （二）公司员工（含控股子公司）按教育程度构成分类： 学历人数（人）比例 研究生 101 7.30% 大学本科 505 36.49% 大专 377 27.24% 中专 281 20.30% 其他 120 8.67% 合计 1384 100.00% （三）公司员工（不含控股子公司）按专业构成分类： 类别人数（人）比例 生产人员 13 8.50% 销售人员 22 14.38% 技术人员 51 33.33% 财务人员 22 14.38% 行政人员 35 22.88% 其他 10 6.54% 合计 153 100.00% （四）公司员工（不含控股子公司）按教育程度构成分类： 15 隆平高科 2010年年度报告全文 学历人数（人）比例（%） 研究生 38 24.84% 大学本科 69 45.10% 大专 36 23.53% 中专 10 6.54% 合计 153 100.00% 第六节公司治理结构 一、公司治理情况 报告期内，公司坚持按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市 规则》等法律、法规和规范性文件及公司章程等文件的要求，完善公司治理结构，规范公司运作，建立 现代企业制度。 （一）关于股东与股东大会 公司已经严格按照相关法律法规及公司章程、《股东大会议事规则》的要求，履行股东大会召集和召 开的法定程序，并与股东保持了有效的沟通，确保所有股东平等、充分地行使权利。 （二）关于控股股东与公司 公司与控股股东在资产、人员、机构等方面保持独立，不存在控股股东及其关联方占用公司资金或 资产的情况。 （三）关于董事与董事会 报告期内，公司严格按照相关法律法规及公司章程的规定召开董事会会议。公司所有董事均已积极 参加中国证监会组织的相关培训，并能忠实、诚信、勤勉地履行职责。报告期内，为了充分发挥董事会 专门委员的职能，公司制定了各专门委员会议事规则，对专门委员会的职责、召开会议次数及程序等进 行了详细规定，并严格执行。 （四）关于监事与监事会 报告期内，公司严格按照相关法律法规及公司章程的规定召开监事会会议。公司监事积极参加中国 证监会组织的培训，并能勤勉履行职责，对公司经营情况状况以及董事和高级管理人员履行职责的合法 合规性进行监督，并独立发表意见。 （五）关于绩效评价与激励约束机制 公司已建立公正透明的董事、监事和高级管理人员的绩效评价标准和程序，并按照公司规定的程序对 高级管理人员进行了绩效考核。 （六）关于利益相关者 报告期内，公司以“发展杂交水稻，造福世界人民”为己任，与农民合作发展制种基地，成立种粮 合作社，积极推广优质杂交水稻种子，为农业增产和农民增收做出了贡献。公司还一直积极参加欠发达 国家的援助项目，报告期内顺利完成了援助利比里亚农业技术示范中心项目的前期工作，履行了社会责 任。 （七）关于信息披露与透明度 报告期内，公司制定了《内幕信息知情人管理制度》、《外部信息使用人管理制度》以及《年报信 息重大差错责任制度》。《内幕信息知情人制度》和《外部信息使用人管理制度》的建立可以加强内幕 16 隆平高科 2010年年度报告全文 信息管理，确保信息披露的公平、公正，保护投资人及相关当事人的合法权益。《年报信息重大差错责 任制度》能够提高公司年度报告信息披露的质量,强化公司相关人员的信息披露责任意识,增强年报的真 实性、准确性、完整性以及及时性。 二、独立董事履行职责情况 （一）独立董事出席董事会会议的情况 姓名 本年度应参加董事 会会议次数 亲自出席次数委托出席次数缺席次数 孟国良 13 13 0 0 刘定华 13 11 2 0 许彪 13 12 1 0 邹定民 13 11 2 0 （二）独立董事履行职责情况 1、报告期内，公司独立董事认真履行独立董事的职责，积极参加公司董事会专门委员会会议、董事 会会议和股东大会，并认真了解公司的各方面情况，继续在公司战略管理、重大经营管理事项、项目发 展事项、重大规章制定、内部控制建设等方面提出富有建设性的意见，并就公司关联方资金占用和对外 担保情况发表了独立意见，对公司关联交易情况发表了事前认可意见以及独立意见。 2、独立董事已经按照中国证监会、深圳证券交易所的要求，参与公司年报工作，并多次对公司进行 实地考察。在年审会计师进场审计前，独立董事审阅了年审工作计划和财务报表，并听取了管理层对公 司本年度财务状况和经营成果的汇报。在年审会计师出具初步审计意见后，独立董事就审计过程中发现 的问题发表了意见，保证了审计结果的真实、准确。 3、报告期内，独立董事未对公司董事会决议事项提出异议。 三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务方面分开的情况 报告期内，公司继续在业务、人员、资产、机构和财务五方面保持独立，具有完整的业务体系和直 接面向市场独立经营的能力。 （一）在业务方面，公司拥有独立的生产、供应和销售体系；业务发展规划、目标等均由公司股东 大会、董事会按照法定程序决定。 （二）在人员方面，公司高级管理人员未在控股股东处担任除董事、监事之外的其他职务；公司人 事任免决定程序合法，不存在控股股东越权干预公司人事任免的情况；公司与控股股东及其关联方在社 会保障、工薪报酬等方面分帐独立。 （三）在资产方面，公司与股东及其关联方资产产权已明确界定，公司合法拥有相关资产的产权。 （四）在机构方面，公司的生产经营和办公机构与控股股东完全分开，不存在合署办公、混合经营 的情况；控股股东未干预公司机构设置；控股股东及其职能部门与公司及其职能部门不存在上下级关系。 （五）在财务方面，公司已经建立独立的会计核算体系和财务管理制度，独立进行财务决算和税务 申报；公司与控股股东未共用银行帐户；股东单位及其关联方未以任何形式占用公司货币资金或其他资 产。 17 隆平高科 2010年年度报告全文 四、公司内部控制制度建立情况 （一）生产经营控制 公司管理属于控股集团模式，总部进行相关职能管理，生产经营活动分布在各控股子公司进行。公 司制定了《农作物种子质量监督管理办法》、《产品质量管理制度》、《品牌管理制度》，规定了详细的产品 质量控制流程，严把产品质量关，提升维护公司声誉和形象，公司还制定了《委派财务人员管理办法》、 《网络信息管理制度》，加强对子公司生产经营、财务管理、产品质量管理、信息资源管理等方面的管控。 在总部的有效监督与指导下，各分子公司内部控制体系的制度建设比较健全，相关制度能得到及时执行 与更新，生产经营管理工作能规范有序进行。 （二）财务管理控制 公司制定了《财务管理制度》、《资金管理规定》、《资金预算制度》、《应收账款及应收票据管理办法》、 《财务盘点制度》、《呆帐管理办法》、《借款和各项费用开支标准及审批程序》、《财务风险控制管理办法》、 《集团资金管理办法》等制度，会计核算和财务管理的制度体系较为全面和完善。相关制度对公司的资 金借贷、资金支付与调度、商业信用与应收账款管理、固定资产投资与管理、对外投资、担保和资产处 置等活动的授权较为清晰，并规定了明确具体的审批程序，实践中基本得到有效执行。公司制定了《子 公司财务管理规范指南》，对子公司财务人员实行委派制并定期轮换，对子公司履行了较为有效的监督与 指导职能。 （三）信息披露控制 公司制定了《内部信息报告制度》，对公司重大信息的内部传递程序和保密义务进行了详细规定，确 保公司重大信息得到及时、真实、准确的披露；公司还制定了《接待与推介工作制度》，通过网络、电话、 接待来访等方式回复投资者咨询，加强与投资者和媒体的沟通。公司还制定了《信息披露事务管理制度》， 增加了公司股东和实际控制人的配合履行信息披露的义务、敏感信息内部排查制度和公司重大信息的保 密措施及责任追究机制，使公司信息披露工作更加规范。公司第四届董事会于 2010年 4月 23日召开了 第十六次（临时）会议，审议通过了《内幕信息知情人管理制度》、《外部信息使用人管理制度》以及《年 报信息重大差错责任制度》，进一步完善了公司内部控制治理结构。 （四）公司接受中国证监会检查的情况 中国证监会湖南监管局于 2010年 5月 24日向公司下达了《关于对上市公司控股子公司公司治理和 内控情况进行检查的通知》（湘证监公司字【2010】23号）。公司根据文件要求，严格对照《公司法》、《证 券法》、《企业内部控制基本规范》以及公司章程对控股子公司的公司治理结构规范运作情况、内部控制 情况、信息披露工作情况以及股权、期货投资情况进行了检查，并于 2010年 6月 21日向中国证监会湖 南监管局递交了《袁隆平农业高科技股份有限公司控股子公司内部控制自查报告》。 （五）公司内部控制自我评价报告 详见《袁隆平农业高科技内部控制自我评价报告》。 五、公司对高级管理人员的考评及激励机制 公司对高级管理人员的选任、考核与激励按《公司法》、《公司章程》及《公司薪酬分配管理暂行办 法》、《公司关于薪酬分配管理暂行办法的补充规定》、《公司高管人员绩效考核办法》等有关规定进行。 公司董事会于 2003年 7月审议通过了《公司薪酬分配管理暂行办法》，2005年 1月审议通过了《公 司关于薪酬分配管理暂行办法的补充规定》，并随后建立了与之配套的考评与激励制度。考评制度充分关 注高级管理人员经营业绩、管理能力，并进行目标跟踪与量化考核，年度考评结果与其薪酬水平直接挂 钩，依据效益优先、先考核后兑现的原则实施。 18 隆平高科 2010年年度报告全文 第七节股东大会情况简介 报告期内，公司共召开四次股东大会： 一、公司于 2010年 2月 9日召开了 2010年第一次（临时）股东大会，该次会议决议公告刊登在 2010 年 2月 10日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。 二、公司于 2010年 4月 28日召开了 2009年度股东大会，该次会议决议公告刊登在 2010年 4月 29 日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。 三、公司于 2010年 7月 28日召开了 2010年第三次（临时）股东大会，该次会议决议公告刊登在 2010年 7月 29日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 上。 四、公司于 2010年 11月 17日召开了 2010年第四次（临时）股东大会，该次会议决议公告刊登在 2010年 11月 18日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 上。 第八节董事会报告 一、管理层讨论与分析 （一）报告期内公司经营情况的回顾 2009年末，中共中央、国务院发布《关于加大统筹城乡发展力度进一步夯实农业农村发展基础的若 干意见》（中央一号文件），提出“切实把农业科技的重点放在良种培育上，加快农业生物育种创新和推 广应用体系建设。继续实施转基因生物新品种培育科技重大专项，抓紧开发具有重要应用价值和自主知 识产权的功能基因和生物新品种，在科学评估、依法管理基础上，推进转基因新品种产业化。推动国内 种业加快企业并购和产业整合，引导种子企业与科研单位联合，抓紧培育有核心竞争力的大型种子企业。” 公司作为将传统育种研究和生物技术育种研究相结合，具备研究、加工、生产、销售一体化优势的大型 种业企业，在 2010年度以价值营销理念为指导，通过加强研发和品种聚合、优化品种结构、调整营销策 略等一系列措施，经营业绩较去年同期大幅增长。报告期内，公司实现营业收入 1,276,548,561.98元，较 去年同期增长 21.32%；实现营业利润 121,772,630.32元，较去年同期增长 58.64%；实现扣除非经常性损 益后归属于上市公司股东的净利润为 65,919,969.10元，较去年同期的 9,810,118.75元增加 56,109,850.35 元，增长幅度为 571.96%。杂交水稻种子销售收入较去年同期增长 7.49% ；杂交玉米种子销售收入较去 年增长 277.87%；干辣椒及其制品销售收入较去年同期增长 30.36%；蔬菜种子销售收入较去年同期增长 17.27% 。报告期内，公司被认定为国家创新型试点企业、中国种业骨干企业、国家火炬计划重点高新技 术企业、湖南省商标战略实施示范企业，公司转变经营方式，调整产业结构的努力初见成效。 1、适时退出策略性投资业务，加大主导产业的资源配置，促进主导产业的快速发展。 随着国家对种子产业支持力度的加大以及行业景气度的上升，公司围绕着种子这个主导产业优化配 置资源，适时退出了策略性投资业务，集中精力做好主业。首先，公司报告期内退出了湖南隆平九华科 技博览园有限公司，短期投资业务也全面收缩。截至报告期末，公司已经基本退出了与种子无关的产业； 其次，公司围绕着杂交水稻种子这个核心产业，对存量品种进行了梳理，通过优胜劣汰，大大压缩了品 种数量，自主知识产权品种率达 80%，品种结构进一步优化，产品的赢利能力和市场竞争力大大增强； 再次，公司创新生产组织模式，提高生产的保障能力。报告期内，公司启动了水稻种子的集约化、机械 19 隆平高科 2010年年度报告全文 化生产模式的探讨和示范，通过农村土地流转和制种合作社等新型制种模式，全面提升公司的生产保障 能力。公司还完成了日加工能力 100吨的现代化种业仓储加工物流中心的建设，产品质量进一步提升； 第四，确定玉米种子产业为公司新的利润增长点，并开始全面布局玉米种子产业。公司在报告期内获得 山西利马格兰特种谷物研发有限公司授权经营优质玉米品种。此外，公司开始与世界最大的种业集团之 一 Vilmorin & Cie集团进行战略合作。该集团在杂交玉米、小麦和油脂类作物种子的研发与经营上优势 明显。通过与世界最先进种业集团的合作，公司玉米种子产业将具备独立且领先的研究能力，为玉米种 子产业成为公司未来利润重点增长点奠定了坚实的基础。 2、创新营销模式，提升主导产品的盈利能力。 报告期内，公司进一步引入快速消费品的营销理念，努力推广价值营销。一年来，“体系提升企业价 值”的价值营销理念在全公司迅速推广；通过创新营销渠道和辅以网络终端电子化手段，加大示范推广 的力度，公司大品种运作能力得到加强，充分发挥出了价格因素对利润的杠杆作用，主要产品的利润率 得到大幅提升。 3、坚持研发创新的原则，努力提升核心竞争能力。 报告期内，公司科研投入经费同比增长 20%以上，并完成了两项重点工作：一是完成了长沙生物技 术实验室的建设，与上海生物技术实验室一起组成了公司的生物育种平台；二是完成了遍布全国的研发 基地及生态测试点的建设。至此，公司研发平台基本搭建而成，传统常规育种与生物技术相结合的研发 平台将是今后公司研发能力提升的保障。 4、以农民合作组织建设为契机，提升农业技术服务水平和能力。 为实现“做中国种业领跑者，农业服务旗帜”的企业愿景，依照《中华人民共和国农民专业合作社 法》，公司发起设立湖南隆平高科种粮专业合作社和制种专业合作社，目前已经发展到近 30家基层社。 这些基层合作社本着“多种粮，多产粮，产好粮，增效益”的宗旨，主要为农民提供八大服务：生产技 术服务、农资配套服务、农机专业化服务、农产品加工服务、市场信息服务、教育培训服务、农村金融 服务、经营管理服务。农民合作组织将逐步成为公司提升农业服务的平台。 （二）公司主营业务及其经营情况 1、主营业务分行业、产品情况表 单位：（人民币）元 主营业务分行业情况 分行业或分产品营业收入营业成本 营业利润率 (%) 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本比 上年增减 （%） 营业利润率比 上年增减百分 点 农业 1,276,548,561.98 906,880,845.97 28.96 21.32 16.47 2.96 主营业务分产品情况 分行业或分产品营业收入营业成本 营业利润 率(%) 营业收 入比上 年增减 （%） 营业成本比 上年增减 （%） 营业利润率 比上年增减 百分点 杂交水稻种子 552,253,865.05 356,834,494.79 35.39 7.49 6.81 0.41 蔬菜瓜果种子 46,818,980.98 18,837,028.54 59.77 17.27 -18.83 17.89 玉米 269,058,521.89 195,628,763.46 27.29 277.87 256.43 4.37 20 隆平高科 2010年年度报告全文 小麦 78,269,009.42 69,347,740.77 11.40 -10.51 -13.08 2.61 辣椒及辣椒制品 225,016,026.54 178,535,782.53 20.66 30.36 33.26 -1.73 大米 16,439,301.74 15,519,532.08 5.59 -73.10 -74.33 4.51 农化产品 40,584,077.91 35,970,094.96 11.37 -27.70 -32.89 6.86 棉花、油菜及其 他 48,108,778.45 36,207,408.84 24.74 -3.73 -6.41 2.16 注： 1、玉米种子营业收入较上年同期增长 277.87%，主要原因系将北京屯玉种业有限公司 1-9月销售收入纳 入合并报表。 2、大米营业收入较上年同期减少 73.10%，主要原因系公司调整大米产品结构，减少原粮贸易。 3、玉米种子营业成本较上年同期增长 256.43%，主要原因系将北京屯玉种业有限公司 1-9月营业成本纳 入合并报表。 4、大米营业成本较上年同期减少 74.33%，主要原因系公司调整大米产品结构，减少原粮贸易。 5、大米营业利润率较上年同期增长 418%，主要原因系公司调整大米产品结构，主要开发高端大米产品。 6、农化产品营业利润较上年同期增长 152.19%，主要原因系公司自主开发药肥，产品结构得到调整。 2、主营业务分地区情况表 单位：（人民币）元 地区营业收入营业收入比上年增减（%） 华中地区 497,999,142.04 12.14% 华东地区 247,731,475.77 -21.29% 西南地区 117,144,164.85 -2.41% 西北地区 112,665,154.47 -7.04% 华北地区 102,376,177.50 - 国外 198,632,447.35 38.26% 小计 1,276,548,561.98 21.32% 注： 报告期内，公司来自于华北地区的营业收入主要系将北京屯玉种业有限责任公司 1-9月销售收入纳 入合并范围所致。 3、报告期内，公司产品或服务未发生重大变化或调整。 21 隆平高科 2010年年度报告全文 4、公司前 5名供应商和客户情况 单位：（人民币）元 前五名供应商采购金额合计 112,383,267.00占采购总额比重（%） 12.61 前五名销售客户销售金额合计 106,407,909.49占销售总额比重（%） 8.31 （三）报告期内公司资产构成情况 1、报告期内主要资产构成情况 单位：（人民币）元 项目 2010年末 2009年末 金额占总资产的比例（%）金额占总资产的比例（%） 货币资金 549,704,860.95 22.51 608,266,741.85 27.59 应收账款 158,068,356.57 6.47 106,157,112.23 4.82 存货 760,735,910.75 31.15 678,059,970.47 30.76 长期股权投资 169,721,173.83 6.95 104,933,728.58 4.76 固定资产 322,423,138.92 13.20 252,027,101.51 11.43 在建工程 27,821,216.80 1.14 50,772,564.87 2.30 短期借款 687,800,000.00 28.17 680,300,000.00 30.86 长期借款 0 -0 - 总资产 2,441,948,069.00 100 2,204,440,469.64 100 2、与公允价值计量相关的项目及内部控制制度 （1）与公允价值计量相关的项目明细 单位：（人民币）元 项目期初金额 本期公允价值 变动损益 计入权益的累计公允 价值变动 本期计提的减 值 期末金额 金融资产 其中：1.以公 允价值计量且 其变动计入当 期损益的金融 资产 9,572,035.49 13,912.78 --14,335,094.84 其中： 衍生金融资产 ---- 2.可供 出售金融资产 ----- 金融资产小计 ----- 金融负债 ----- 投资性房地产 ----- 生产性生物资 产 ----- 22 隆平高科 2010年年度报告全文 其他 ----- 合计 9,572,035.49 13,912.78 -14,335,094.84 （2）公允价值估值模型和计算参数 公司根据《企业会计准则》及《企业内部控制规范》的规定，确认公允价值的方法为：存在活跃市 场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值；不存在活跃市场的金融工具，参考熟悉情况并自 愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格或参照实质上相同或相似的金融工具的市场价格确定其 公允价值；不存在活跃市场，且不满足上述两个条件的金融工具，采用估值技术等确定公允价值。 （3）与公允价值计量相关的内部控制制度 公司制定了《袁隆平农业高科技股份有限公司证券投资风险控制管理办法》和《袁隆平农业高科技 股份有限公司期货投资风险控制管理办法》，对证券投资和期货投资的账户管理、止损控制、定期汇报等 事项进行了规范。 （4）公司未持有外币金融资产。 3、报告期内公司销售费用、管理费用、财务费用变化情况 单位：（人民币）万元 项目 2010年 2009年增减金额增减比例（%） 销售费用 11,017.84 9,619.04 1398.80 14.54 管理费用 12,854.46 11,733.73 1120.73 9.55 财务费用 24,80.66 2,036.82 443.84 21.79 （四）公司经营活动、投资活动和筹资活动产生的现金流量的构成情况 单位：（人民币）万元 项目 2010年 2009年增减金额增减比例（%） 经营活动产生的现金流量 15,839.96 17,087.66 -1,247.7 -7.30 投资活动产生的现金流量 -15,578.01 -9,731.45 -5,846.6 - 筹资活动产生的现金流量 -7,315.95 17,733.05 -25,049.0 - （五）公司主要控股子公司和参股公司经营情况及业绩分析 1、湖南隆平种业有限公司 湖南隆平种业有限公司注册资本为 8,000万元，公司持有其 55%的股权，其经营范围包括培育、繁 殖、销售农作物种子；研究、开发新型农药、化肥并提供农业高新技术开发、成果转让及农业技术咨询 服务；加工、销售政策允许的农副产品。截至报告期末，该公司总资产为 38,297.88万元，净资产为 18,102.72 万元，报告期内实现营业收入 26,085.73万元，营业利润 5,947.56万元，净利润为 6,112.30万元。 2、湖南亚华种子有限公司 23 隆平高科 2010年年度报告全文 湖南亚华种子有限公司注册资本为 3,000万元，公司持有其 100%的股权，其经营范围为农作物种子 的研究、开发、选育和批发、零售，植物激素的经销。截至报告期末，该公司总资产为 10,380.81万元， 净资产为 5,351.02万元，报告期内实现营业收入 10,763.98万元，营业利润 2,226.59万元，净利润为 2,116.34 万元。 3、四川隆平高科种业有限公司 四川隆平高科种业有限公司注册资本为 3,000万元，公司持有其 52%的股权，其经营范围包括批发、 零售蔬菜种子、主要农作物种子、非主要农作物种子、农药等。截至报告期末，该公司总资产为 11,215.93 万元，净资产为 7284.16万元，报告期内实现营业收入 12,563.85万元，营业利润 3,227.23元，净利润为 3,029.43万元。 4、安徽隆平高科种业有限公司 安徽隆平高科种业有限公司注册资本为 3,000万元，公司持有其 65.6%的股权，其经营范围包括农作 物种子的经营，农用激素的销售，农产品加工与服务等。截至报告期末，该公司总资产为 21,654.63万元， 净资产为 9,487.04万元，报告期内实现营业收入 28,577.38万元，营业利润 3,892.58万元，净利润为 4,052.81 万元。 5、新疆隆平高科红安种业有限责任公司 新疆隆平高科红安种业有限责任公司注册资本为 8,000万元，公司持有其 63.69%的股权，其许可经 营项目为各类农作物种子，一般经营项目为农膜、农业机械、皮棉的销售、农副产品（除专控）的收购、 销售。截至报告期末，该公司总资产为 41,828.67万元，净资产为 12,783.27万元，报告期内实现营业收 入 24,896.16万元，营业利润 1,452.82万元，净利润为 1,200.37万元。 6、湖南湘研种业有限公司 湖南湘研种业有限公司注册资本为 1,000万元，公司持有其 80%的股权，其经营范围包括以蔬菜为 主的高科技农作物种子的选育、繁殖、生产、加工、推广和销售。截至报告期末，该公司总资产为 3,211.03 万元，净资产为 1,692.83万元，报告期内实现营业收入 2,362.45万元，营业利润 388.21万元，净利润为 421.93万元。 7、湖南隆平高科亚华棉油种业有限公司 湖南隆平高科棉油种业有限公司注册资本为 3,000万元，公司持有其 100%的股权，其经营范围包括 高科技农作物种子、种苗的繁育、推广和销售（凭本企业许可证），农产品收购、加工、销售，轻纺制品、 包装材料、农副产品生产、销售，提供农业高新技术成果转让、农业技术咨询服务，（以上国家法律法规 有专门规定的，需报批）。截至报告期末，该公司总资产为 7,453.78万元，净资产为 1,884.45万元，报告 期内实现营业收入 2,778.76万元，营业利润 45.42万元，净利润为 49.99万元。 8、世兴科技创业投资有限公司 世兴科技创业投资有限公司注册资本为 7,000万元，公司持有其 100%的股权，其经营范围为法律法 规所允许的投资业务等。截至报告期末，该公司总资产为 15,120.19万元，净资产为 3,631.80万元，报告 期内实现营业收入 0万元，营业利润-658.75万元，净利润为-1,078.11万元。 9、隆平米业高科技股份有限公司 隆平米业高科技股份有限公司注册资本为 3,000万元，公司持有其 46%的股权，其经营范围为开发、 收购、储备、加工、销售优质粮油及制品、农副产品、新型食品。截至报告期末，该公司总资产为 3,128.94 万元，净资产为 2,063.54万元，报告期内实现营业收入 1662.85万元，营业利润-108.89 万元，净利润为 6.01万元。 10、上海隆平农业生物技术有限公司 上海隆平农业生物技术有限公司注册资本为 1,000万元，公司持有其 80%的股权，其经营范围为农 24 隆平高科 2010年年度报告全文 业生物专业领域内的技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询、技术培训、技术承包、技术中介、技 术入股。截至报告期末，该公司总资产为 1,038.20万元，净资产为 906.78万元，报告期内实现营业收入 0万元，营业利润-22.95万元，净利润为-23.19万元。 11、湖南隆康农资有限责任公司 湖南隆康农资有限责任公司注册资本为 2,000万元，公司持有其 95%的股权，其经营范围为农业科 技产品、化工原料、农化产品。截至报告期末，该公司总资产为 4,124.88万元，净资产为 1,541.72万元， 报告期内实现营业收入 4,083.69万元，营业利润-221.85万元，净利润为-222.81万元。 二、对公司未来发展的展望 （一）公司所处行业的发展趋势及公司面临的市场竞争格局 2011年初，国务院常务会议审议通过了《关于加快推进现代农作物种业发展的意见》，要求整合农 作物种业资源，快速提升我国农作物种业科技创新能力、企业竞争能力、供种保障能力和市场监管能力， 构建以产业为主导、企业为主体、基地为依托、产学研相结合、育繁推一体化的现代农作物种业体系。 力争到 2020年，培育一批具有重大应用前景和自主知识产权的突破性优良品种，建设一批标准化、规模 化、集约化、机械化的优势种子生产基地，打造一批育种能力强、生产加工技术先进、市场营销网络健 全、技术服务到位的现代农作物种业集团，全面提升我国农作物种业发展水平。种子行业的整合能够使 整个行业进入资源合理分配的状况，在出现异常气候的情况下保证粮食收成，同时也是保护农民利益， 保证粮食供应，维持稳定的重要手段。因此，可以预期未来几年内，种子行业有望成为国家优先扶持对 象，整个行业面临重大整合契机，尤其是我国杂交水稻种子行业具备全球领先的育种、制种技术优势， 是少数拥有优势的种业，更有望成为国家优势扶持对象。预计随着 2011年政策支持力度的加强，注册资 本门槛大幅提高，具备“育、繁、推”一体化经营能力的企业将成为市场的主体。同时，诸如孟山都、先 锋等国际先进种业企业仍然是国内种子企业强劲的竞争对手之一。 （二）公司发展机遇、发展战略和下年度经营计划 近年来我国经济持续、健康的发展为我国农业发展创造了有利的条件，国际、国内农产品市场需求 日益旺盛，大宗农产品的价格持续在高位徘徊，将给种子产业发展带来广阔的前景。目前我国的农业现 代化装备水平和管理水平与国际水平的差距正在逐步缩小，国家也在加速改造国内的传统农业，实现向 现代化大农业的转变，全面提高农产品质量和农业的经济效益，这将对我国种子行业的生产模式和组织 形式产生深远的影响，在此基础上，新的农业科技也将为我国农业发展提供强大的技术支持，成为我国 粮食安全有力支撑。因此，随着国家《关于加快推进现代农作物种业发展的意见》逐步落实，可以预见， 上述这些措施将给公司未来发展创造良好的机遇和巨大的发展空间。 公司未来发展战略是：公司将牢牢把握当前重要的发展战略期，借助国家惠农政策，构建起紧密衔 接、高效整合、核心竞争力凸显的现代化种子“繁、育、推”一体化的产业体系。在产业布局上，进一 步提升杂交水稻的核心竞争力和产品赢利能力，逐步构建杂交玉米种子“产、学、研”一体化发展体系， 打造新的利润增长点；对内优化配置资源，进行产业融合，提升产业内的协调能力；对外围绕提升产业 发展后劲，积极寻求战略合作，聚合产业资源。在国际市场开拓上，配合国家对外的农业援助政策，将 杂交水稻推广到“非、亚、拉”等国家，为实现袁隆平院士“发展杂交水稻，造福世界人民”的伟大愿 望而努力。 2011年，公司将围绕上述发展战略，通过以下方式继续提升自主创新能力，加快新品种市场推广步 伐，推动公司稳健持续的发展：一是开展重点品种和潜力品种的生产技术攻关，逐步推广机械化制种技 术，提升种子加工能力建设，提高产业的抗风险能力；二是加大价值营销的推进力度，加快“专有化” 营销渠道建设，建立与经销商稳定、长期的战略伙伴关系；三是推进农村合作社的建设和服务力度，因 25 隆平高科 2010年年度报告全文 势利导，使其成为新时期服务增值、业绩成长和品牌建设的亮点；四是全面推广滚动式的“五年发展计 划”，增强计划、决策和管理系统的科学性；强化和细化目标与过程管理的体系建设，打造学习型、创新 型的团队；五是顺应国家的走出去战略，探索国际开拓新型商业模式，推进本地化研究和本地化制种， 努力探索全球配置种质资源及生产资源；六是加快内部融合步伐，努力整合产业资源，提升整体赢利能 力。 三、报告期内投资情况 （一）募集资金使用情况 截至 2007年末，公司募集资金已经全部使用完毕，详细情况见公司于 2008年 4月 15日刊登在《中 国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《袁隆平农业高科 技股份有限公司 2007年度报告》。 报告期内，公司不存在募集资金或以前期间募集资金的使用延续到报告期的情况。 （二）非募集资金投资的重大项目 项目名称项目金额（元）项目进度项目收益 设立甘肃隆平高科种业有 限公司 30,000,000 已完成 - 认购湖南隆科农资连锁有 限公司新增注册资本 11,187,000 已完成 - 四、董事会日常工作情况 （一）报告期内，公司董事会共召开十三次会议，主要情况如下： 1、2010年 1月 19日，公司第四届董事会以通讯表决的方式召开第十三次会议。本次会议决议于 2010 年 1月 23日公告在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。 2、2010年 2月 1日，公司第四届董事会召开第十四次（临时）会议。审议通过了《袁隆平农业高 科技股份有限公司关于为新疆隆平高科红安种业有限责任公司银行贷款提供担保的议案》。 3、2010年 4月 1日，公司第四届董事会召开第十五次（临时）会议。本次会议决议于 2010年 4月 6日公告在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。 4、2010年 4月 23日，公司第四届董事会召开第十六次（临时）会议，本次会议决议于 2010年 4 月 27日公告在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。 5、2010年 5月 5 日，公司第四届董事会召开第十七（临时）次会议审议通过了《袁隆平农业高科 技股份有限公司关于与山西利马格兰特种谷物研发有限公司合作开发玉米品种“利合 16”的议案》。 6、2010年 5月 24 日，公司第四届董事会以通讯表决的方式召开第十八次（临时）会议。本次会议 决议于 2010年 5月 29日公告在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上。 7、2010年 7月 12日，公司第四届董事会召开第十九次（临时）会议。本次会议决议于 2010年 7 月 13日公告在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。 8、2010年 8月 2日，公司第四届董事会召开第二十次会议。本次会议决议于 2010年 8月 4日公告 26 隆平高科 2010年年度报告全文 在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。 9、2010年 9月 29日，公司第四届董事会以通讯表决的方式召开第二十一次（临时）会议。本次会 议决议于 2010年 10月 12日公告在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上。 10、2010年 10月 28日，公司第四届董事会召开第二十二次（临时）会议。本次会议决议于 2010 年 10月 12日公告在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 上。 11、2010年 11月 12日，公司第四届董事会召开第二十三次（临时）会议。本次会议决议于 2010 年 11月 18日公告在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 上。 12、2010年 12月 14日，公司第四届董事会以通讯表决的方式召开第二十四次（临时）会议，审议 通过了《关于转让持有湖南隆科农业生产资料有限公司股权并对湖南隆科农资连锁有限公司进行增资的 议案》。 13、2010年 12月 24日，公司第四届董事会以通讯表决的方式召开第二十五次（临时）会议，审议 通过了《袁隆平农业高科技股份有限公司关于设立甘肃隆平高科种业有限公司的议案》。 （二）董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内,公司董事会根据《公司法》、《证券法》和《公司章程》等有关法律法规的要求，严格按照 股东大会决议和授权，认真执行股东大会通过的决议内容。具体执行情况如下： 1、对 2009年度利润分配方案的执行情况 公司于 2010年 4月 28日召开 2009年度股东大会，审议通过了《袁隆平农业高科技股份有限公司 2009年度利润分配议案》，同意以公司 2009年 12月 31日的总股本 27720万股为基数，向全体股东每 10 股派现金红利 0.70元（含税）。公司董事会于 2009年 6月 25日实施了该利润分配方案，详细情况见公 司于 2010年 6月 18日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》及巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上的《袁隆平农业高科技股份有限公司 2009年度权益分派实施公告》。 2、对股东大会授权事项的执行情况 报告期内，股东大会未对董事会就特定事项进行授权。 （三）审计委员会履职情况汇总报告 1、2011年 2月 23日，公司将年审计划通过电子邮件形式发送给各位委员，由各位委员对审计计划 发表意见。 2011年 2月 24日，审计委员会召开现场会议，听取了注册会计师关于年审的安排以及管理层关于 公司财务状况、经营成果的汇报，并审阅了公司提供的截至 2010年 12月 31日的财务报表。审计委员会 要求注册会计师加强审计力量，提出了审计过程中应当注意的问题，并出具如下意见：“公司已经按照现 行企业会计准则及公司有关财务制度的规定编制财务会计报表。公司提供的截至 2010年 12月 31日的财 务会计报表真实、完整，能够在重大方面反映公司的财务状况、经营成果和现金流量情况。” 年审会计师进场后，审计委员会多次督促会计师事务所在约定时限内完成审计工作。 审计委员会对年审注册会计师出具初步审计意见后的公司财务会计报表发表了如下审议意见“经再 次审阅公司编制的截至 2010年 12月 31日的财务会计报表及相关资料，公司董事会审计委员会对以上资 料的真实性、完整性，财务报表是否严格按照企业会计准则和公司有关财务制度规定编制以及资产负债 表日期后事项予以了重点关注。通过与年审注册会计师沟通初步审计意见以及对有关账册及凭证补充审 27 隆平高科 2010年年度报告全文 阅后，审计委员会认为：公司财务报表已经按照企业会计准则和公司有关财务制度的规定编制，在所有 重大方面公允反映了公司 （未完）  |