[年报]深圳能源：2010年年度报告
深圳能源集团股份有限公司 SHENZHEN ENERGY GROUP CO.,LTD. 二○一○年年度报告 深圳能源集团股份有限公司2010 年年度报告 I 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证 本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真 实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。 董事会会议应到董事九人，实到董事八人，雷达独立董事 因公出差，委托孙更生独立董事出席会议并行使表决权。 本公司年度财务报告已经德勤华永会计师事务所有限公 司审计并出具标准无保留意见的审计报告。 本公司董事长高自民先生、主管会计工作负责人董事总经 理王慧农先生、财务总监刘世超先生、会计机构负责人财务管 理部总监伍东向先生声明：保证2010 年年度报告中财务报告 的真实、完整。 深圳能源集团股份有限公司2010 年年度报告 II 目 录 一、公司基本情况简介.............................................. 3 二、会计数据和业务数据摘要........................................ 5 三、股本变动及股东情况............................................ 6 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况........................... 10 五、公司治理结构................................................. 15 六、股东大会情况简介............................................. 17 七、董事会报告................................................... 17 八、监事会报告................................................... 27 九、重要事项..................................................... 27 十、财务会计报告................................................. 33 十一、备查文件................................................... 34 深圳能源集团股份有限公司2010 年年度报告 3 一、公司基本情况简介 1、 公司法定中文名称：深圳能源集团股份有限公司 公司中文缩写：深圳能源 公司法定英文名称：SHENZHEN ENERGY GROUP CO., LTD. 公司英文缩写：SHENZHEN ENERGY 2、 公司法定代表人：高自民 3、 公司董事会秘书：秦飞 公司董事会证券事务代表：周朝晖 联系地址：深圳市福田区深南中路2068 号华能大厦5，33，35-36，38-41 层 联系电话：0755-83684138 传真：0755-83684128 国际互联网网址：www.sec.com.cn 电子信箱：ir@sec.com.cn 4、 公司注册地址：深圳市福田区深南中路2068 号华能大厦5，33，35-36，38-41 层 公司办公地址：深圳市福田区深南中路2068 号华能大厦5，33，35-36，38-41 层 邮政编码：518031 电子信箱：ir@sec.com.cn 5、 公司选定的信息披露报纸：中国证券报、证券时报、上海证券报 登载公司年度报告的网址：www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点：公司董事会办公室 6、 公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：深圳能源 股票代码：000027 7、 公司其他有关资料 公司首次注册登记日期：1993 年8 月21 日 地点：深圳市 公司最近一次变更注册登记日期：2009 年1 月9 日 地点：深圳市 企业法人营业执照注册号：440301103073440 税务登记号码：4403004192241158 组织机构代码：19224115-8 公司聘请的会计师事务所名称：德勤华永会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址：中国深圳市深南东路5001 号华润大厦13 楼 深圳能源集团股份有限公司2010 年年度报告 4 8、 主要简称释义 全 称 简 称 深圳能源集团股份有限公司 本公司、公司 深圳市国有资产监督管理局 深圳市国资局 华能国际电力股份有限公司 华能国际 深圳市能源集团有限公司 深能集团 深圳妈湾电力有限公司 妈湾公司 深圳市广深沙角B 电力有限公司 广深公司 深圳能源集团股份有限公司东部电厂 东部电厂 深圳市能源环保有限公司 环保公司 深圳能源财务有限公司 财务公司 深圳市能源运输有限公司 运输公司 深能北方能源控股有限公司 北控公司 东莞深能源樟洋电力有限公司 东莞樟洋公司 惠州丰达电力有限公司 惠州丰达公司 惠州市捷能发电厂有限公司 惠州捷能公司 深圳南山热电股份有限公司 南山热电公司 铜陵皖能发电有限公司 铜陵皖能 中海石油深圳天然气有限公司 中海石油深圳公司 深能合和电力（河源）有限公司 深能合和公司 NEWTON INDUSTRIAL LIMITED Newton 公司 深能加纳安所固电力有限公司 加纳公司 满洲里达赉湖热电有限公司 满洲里热电公司 珠海深能洪湾电力有限公司 珠海洪湾公司 深圳能源（香港）国际有限公司 深能集团香港公司 深圳能源集团股份有限公司2010 年年度报告 5 二、会计数据和业务数据摘要 1、 本报告期主要会计数据 单位：（人民币）元 项 目 金 额 营业利润 1,198,815,144.64 利润总额 1,977,522,409.38 归属于上市公司股东的净利润 1,403,740,369.18 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,245,012,836.28 经营活动产生的现金流量净额 2,551,221,661.13 2、 扣除的非经常性损益项目 单位：（人民币）元 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 158,178,598.26 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 40,000.00 债务重组损益 19,869,742.50 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 5,621,483.11 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 21,913,162.42 所得税影响额 -45,547,428.87 少数股东权益影响额 -1,348,024.52 合计 158,727,532.90 3、 报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标 单位：（人民币）元 2010 年 2009 年 本年比上年增减 （％） 2008 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 营业总收入（元） 12,464,711,089.65 11,388,673,057.77 11,388,673,057.77 9.45% 10,642,914,621.39 10,642,914,621.39 利润总额（元） 1,977,522,409.38 2,831,292,792.50 2,831,292,792.50 -30.15% 1,327,175,975.03 1,327,175,975.03 归属于上市公司股东 的净利润（元） 1,403,740,369.18 1,995,360,399.79 2,002,992,499.61 -29.92% 1,034,625,067.13 1,041,092,085.88 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润（元） 1,245,012,836.28 1,494,400,904.33 1,502,033,004.15 -17.11% 749,376,903.79 755,843,922.54 经营活动产生的现金 流量净额（元） 2,551,221,661.13 3,048,967,557.27 3,048,967,557.27 -16.33% 1,721,907,351.25 1,721,907,351.25 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末 增减（％） 2008 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 总资产（元） 29,069,959,284.39 30,249,838,683.72 30,249,838,683.72 -3.90% 29,384,857,108.54 29,384,857,108.54 归属于上市公司股东 的所有者权益（元） 13,777,525,361.68 13,026,417,102.00 13,073,645,021.71 5.38% 11,285,389,239.99 11,324,985,059.88 股本（股） 2,202,495,332.00 2,202,495,332.00 2,202,495,332.00 0.00% 2,202,495,332.00 2,202,495,332.00 深圳能源集团股份有限公司2010 年年度报告 6 2010 年 2009 年 本年比上年 增减（％） 2008 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 基本每股收益（元/股） 0.64 0.91 0.91 -29.67% 0.47 0.47 稀释每股收益（元/股） 0.64 0.91 0.91 -29.67% 0.47 0.47 扣除非经常性损益后的基本 每股收益（元/股） 0.57 0.68 0.68 -16.18% 0.34 0.34 加权平均净资产收益率（%） 10.52% 16.39% 16.39% -5.87% 9.10% 9.17% 扣除非经常性损益后的加权 平均净资产收益率（%） 9.33% 12.27% 12.29% -2.96% 6.59% 6.66% 每股经营活动产生的现金流 量净额（元/股） 1.16 1.38 1.38 -15.94% 0.78 0.78 2010 年末 2009 年末 本年末比上年 末增减（％） 2008 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 归属于上市公司股东的每股 净资产（元/股） 6.26 5.91 5.94 5.39% 5.12 5.14 4、根据中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报第9 号-净资产收益率和每股收益的计算及披露》要求 计算的利润表附表 报告期利润 净资产收益率（%） 每股收益（元） 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 营业利润 8.72% 8.99% 0.54 不适用 净利润 10.21% 10.52% 0.64 不适用 扣除非经常性损益后的净利润 9.06% 9.33% 0.57 不适用 三、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 1、 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 1,603,838,170 72.82% 1,603,838,170 72.82% 1、国家持股 2、国有法人持股 1,603,838,170 72.82% 1,603,838,170 72.82% 3、其他内资持股 其中： 境内法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 深圳能源集团股份有限公司2010 年年度报告 7 二、无限售条件股份 598,657,162 27.18% 598,657,162 27.18% 1、人民币普通股 598,657,162 27.18% 598,657,162 27.18% 其中：深能集团持有 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 2,202,495,332 100.00% 2,202,495,332 100.00% 注：报告期内本公司股本结构未发生变化。 2、 限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售 股数 本年解除 限售股数 本年增加 限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 深圳市能源集团有限公司 1,403,870,352 0 0 1,403,870,352 － 2011 年1 月11 日 华能国际电力股份有限公司 200,000,000 0 0 200,000,000 － 2010 年1 月11 日 合计 1,603,870,352 0 0 1,603,870,352 注：根据深能集团和华能国际在本公司非公开发行股票中的承诺，其持有的本公司所有股份自2007 年12 月 6 日起至2010 年12 月5 日止，限售三年。因股东账户未激活，深能集团和华能国际于2011 年1 月11 日完成股 份解除限售手续。 （二）证券发行及上市情况 1、报告期末前3 年历次证券发行情况 （1）2007 年9 月14 日，经中国证券监督管理委员会证监公司字[2007]154 号文核准,公司以每股7.6 元的价 格，向深能集团和华能国际非公开发行10 亿股新股，其中深能集团以其持有的股权和资产认购8 亿股，华能国 际以现金认购2 亿股，发行日期为2007 年12 月6 日，上述股份已于2007 年12 月20 日上市，限售期为三年。 （2）本公司控股股东深能集团根据《国家发改委关于同意深圳市能源集团有限公司发行2007 年公司债券 的批复》（发改财金[2007]2219 号文），于2007 年 9 月 28 日发行了人民币5 亿元公司债券用于深圳东部LNG 电厂一期工程项目的建设。根据本公司与深能集团签署的《发行股票收购股权及资产的协议》，由于本次深能集 团以东部电厂项目作为发行债券的申报项目，而东部电厂作为本次资产收购的标的资产，经公司2007 年第二次 临时股东大会审议通过，公司承接了该债券，并履行债券发行人的权利和义务。该债券为固定利率，单利计息， 按年支付，债券期限为10 年，投资者可以在第五个计息年度选择将债券回售给本公司，本公司受让投资者回售 的债券后，有权选择将回售债券进行转售或予以注销。债券前五个计息年度票面利率为5.25%，后五个计息年度 票面利率为5.55%。 （3）根据中国人民银行银发[2008]19 号文件备案通知，深能集团于2008 年2 月18 日发行面值人民币20 亿元短期融资券。按照本公司2007 年第二次临时股东大会决议，本公司承接了深能集团发行短期融资券的权利 和义务，短期融资券发行款项人民币20 亿元于2008 年2 月21 日划入本公司账户。该短期融资券期限为365 天， 通过簿记建档集中配售的方式在全国银行间债券市场公开发行，短期票面利率为5.02%。 深圳能源集团股份有限公司2010 年年度报告 8 （4）经2008 年第四次临时股东大会批准，公司于2009 年7 月14 日发行了面值人民币20 亿元的深圳能源 集团股份有限公司2009 年度第一期短期融资券，短期融资券发行款项人民币20 亿元于2009 年7 月15 日划入 本公司账户。该短期融资券期限为365 天，通过簿记建档集中配售的方式在全国银行间债券市场公开发行，短 期票面利率为2.30%。 （5）经2009 年度股东大会批准，公司于2010 年8 月30 日发行了总额为人民币20 亿元的2010 年度第一 期中期票据，中期票据发行款项人民币20 亿元于2010 年8 月31 日划入本公司账户。该中期票据期限为3 年， 票面利率为3.80%。 2、股份总数及结构、资产负债结构的变动情况 本报告期未发生因证券发行相关的股份总数及结构、资产负债结构的变动情况。 3、公司无现存内部职工股情况。 （三）股东及实际控制人情况 1、股东持股情况 截止日期：2010 年12 月31 日 单位：股 股东总数（户） 164,377 前10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股 比例 持股总数 持有有限售 条件股份数量 质押或冻 结的股份 数量 深圳市能源集团有限公司 国有法人 63.74% 1,403,870,352 1,403,870,352 0 华能国际电力股份有限公司 国有法人 9.08% 200,000,000 200,000,000 0 易方达深证100 交易型开放式指数证 券投资基金 境内非国 有法人 0.38% 8,440,559 0 0 广东电力发展股份有限公司 境内非国 有法人 0.32% 7,000,000 0 0 融通深证100 指数证券投资基金 境内非国 有法人 0.31% 6,799,164 0 0 嘉实沪深300 指数证券投资基金 境内非国 有法人 0.17% 3,787,671 0 0 海通证券股份有限公司客户信用交 易担保证券账户 境内非国 有法人 0.15% 3,319,184 0 0 深圳市投资控股有限公司 国有法人 0.14% 3,135,868 0 0 秦皇岛港货运总公司 国有法人 0.13% 2,769,678 0 0 深圳市通产包装集团有限公司 国有法人 0.13% 2,769,678 0 0 前10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 易方达深证100 交易型开放式指数证券投资基金 8,440,559 人民币普通股 广东电力发展股份有限公司 7,000,000 人民币普通股 融通深证100 指数证券投资基金 6,799,164 人民币普通股 嘉实沪深300 指数证券投资基金 3,787,671 人民币普通股 海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 3,319,184 人民币普通股 深圳市投资控股有限公司 3,135,868 人民币普通股 秦皇岛港货运总公司 2,769,678 人民币普通股 深圳市通产包装集团有限公司 2,769,678 人民币普通股 华夏沪深300 指数证券投资基金 2,750,000 人民币普通股 中国平安人寿保险股份有限公司普通保险产品 2,729,862 人民币普通股 深圳能源集团股份有限公司2010 年年度报告 9 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、深圳市国资局持有深能集团75%股份，持有深 圳市投资控股有限公司100%股份，华能国际持有深能 集团25%股份。 2、公司前10 名无限售条件股东中未知其关联关系， 也未知是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理 办法》规定的一致行动人。 2、公司控股股东情况 公司名称：深圳市能源集团有限公司 法定代表人：高自民 成立日期：1985 年7 月15 日 注册资本：955,555,556 元 企业类型：有限责任公司 经营范围：各种常规能源（包括电、热、煤、油和气）和新能源的开发、生产、购销；各种能源工程项目 的设计、施工、管理和经营；经营能源工程项目所需的设备及其配件、器材、铝材、木材、水泥和其它原材料； 经营进出口业务（按深贸管审证字第147 文办理）；经营为能源工程配套的人员培训、咨询及其它相关服务业务 （具体另行申报）；环保技术的开发、技术转让、技术服务；投资和经营为能源项目所需燃料、原料及设备的运 输业务（公路、沿海、远洋）；物业管理（凭物业管理资格证书经营）；自有物业租赁。 3、公司实际控制人情况 公司实际控制人为深圳市国资局。深圳市国资局根据深圳市人民政府的授权，代表深圳市人民政府对国家 出资企业履行出资人职责。 公司控股股东及实际控制人之间的产权和控制关系如下： 深圳市能源集团有限公司 深圳能源集团股份有限公司 75% 25% 63.74% 9.08% 华能国际电力开发公司 国务院国有资产监督管理委员会 中国华能集团公司 36.05% 51.98% 100% 14.86% 华能国际电力股份有限公司 5% 0.02% 深圳市国有资产监督管理局 深圳市投资控股有限公司 100% 0.14% 深圳能源集团股份有限公司2010 年年度报告 10 注： （1）截至2010 年12 月31 日，深圳市国资局直接持有本公司431,000 股，占公司总股本的0.02%。 （2）中国华能集团公司通过其全资附属公司中国华能集团香港有限公司间接持有尚华投资有限公司 100%股权，而尚华投资有限公司持有华能国际电力开发公司5%的股权，因此，中国华能集团公司间接持 有华能国际电力开发公司5%的权益。 4、前10 名股东中有限售条件股东的持股数量和限售条件 单位：股 序号 有限售条件股东名称 持有有限售条件股份数量 股份种类 限售条件 1 深圳市能源集团有限公司 1,403,870,352 A股 2 华能国际电力股份有限公司 200,000,000 A股 见备注 备注：公司分别向深能集团和华能国际非公开发行8 亿股和2 亿股新股，该部分股份于2007 年12 月6 日在 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司进行登记，根据深能集团和华能国际在本公司非公开发行股票中的承 诺，其持有的本公司所有股份自2007 年12 月6 日起至2010 年12 月5 日止，限售三年。2011 年1 月11 日深能 集团和华能国际持有公司的所有股份已解除限售。 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 1、报告期内公司董事、监事、高级管理人员基本情况 姓 名 职 务 性别 年龄 任期起止日期 年初 持股数 年末 持股数 持股变动 原因 高自民 董事长 男 48 2008.06-2011.06 0 0 － 谷碧泉 副董事长 男 53 2008.06-2011.06 0 0 － 王慧农 董事总经理 男 48 2010.05-2011.06 0 0 － 陈敏生 董事 男 48 2008.06-2011.06 0 0 － 贾文心 董事 女 52 2008.06-2011.06 0 0 － 杨海贤 董事 男 54 2008.06-2011.06 0 0 － 雷 达 独立董事 男 48 2008.06-2011.06 0 0 － 李 平 独立董事 男 51 2008.06-2011.06 0 0 － 孙更生 独立董事 男 64 2008.06-2011.06 0 0 － 贺 云 监事会主席 男 60 2009.02-2011.04 0 0 － 陆 欣 监事 男 55 2008.06-2011.06 0 0 － 黄历新 监事 男 44 2008.06-2011.06 0 0 － 王 琮 监事 男 44 2008.06-2011.06 0 0 － 叶滴萌 职工监事 男 54 2008.06-2011.06 0 0 － 麦锦兴 职工监事 男 46 2008.06-2011.06 0 0 － 郑 凯 职工监事 男 40 2008.06-2011.06 0 0 － 孙启云 副总经理 男 56 2008.06-2011.06 0 0 － 张小东 副总经理 男 46 2008.06-2011.06 0 0 － 皇甫涵 副总经理 男 57 2008.06-2011.06 0 0 － 刘世超 财务总监 男 39 2010.09-2011.06 0 0 － 秦 飞 董事会秘书 男 47 2008.06-2011.06 0 0 － 2、现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历 深圳能源集团股份有限公司2010 年年度报告 11 （1）董事 高自民，男，1963 年出生，管理学硕士，高级经济师。曾任中国社会科学院工业经济研究所研究人员，深 圳市能源总公司策划部部长、总经理助理，深圳市西部电力有限公司总经理，深能集团副总经理、党委委员， 深圳市广深沙角B 电力有限公司副董事长、总经理，深能集团董事、常务副总经理，本公司第三届、第四届董 事会董事，第五届董事会董事长、党委书记，深能集团董事总经理、党委副书记，深能集团第二届董事会董事 长、党委书记。现任深能集团第三届董事会董事长、本公司第六届董事会董事长、党委书记。 谷碧泉，男，1957 年出生，大专学历，工程师。曾任华能国际电力开发公司证券融资部副处长、处长，经 理部秘书处处长、副经理，华能国际证券融资部经理，总经理助理兼经理工作部经理，深能集团董事，中国华 能集团公司电力开发事业部副主任、华能国际电力开发公司副总经理、董事会秘书。现任华能国际副总经理、 董事会秘书、本公司第六届董事会副董事长。 王慧农，男，1963 年出生，硕士研究生，副教授。曾任武汉大学经济管理系副主任，深圳市政府经济体制 改革办公室宏观调节处副处长、调研员、处长，深圳市大工业区管委会计划财务处处长，深圳市大铲湾港口投 资发展有限公司总经济师、副总经理。现任本公司第六届董事会董事、总经理、党委副书记。 陈敏生，男，1962 年出生，研究生毕业。曾任深圳市宝安县教育局、县委统战部干部，深圳市委组织部干 部，广东发展银行支行副行长、分行人事部副总经理，深圳市委党校办公室副主任、调研员，深圳市委组织部 正处级秘书、调研处处长，本公司第四届董事会董事，深圳市广深沙角B 电力有限公司董事长，深能集团党委 副书记、纪委书记，本公司第五届董事会董事。现任深能集团董事、深圳能源财务有限公司监事会主席，本公 司第六届董事会董事、党委副书记、纪委书记。 贾文心，女，1959 年出生，大学学历，高级经济师。曾任中国华能集团公司政策研究室调研二处副处长， 财务部资产处处长，资产运营与证券部副经理兼二处处长，资产运营部副经理，华能国际证券融资部副经理。 现任华能国际证券融资部经理，深能集团董事，本公司第六届董事会董事。 杨海贤，男，1956 年出生，工商企业管理研究生，高级政工师，高级经济师。曾任解放军副团职干部，转 业后历任深圳市委驻深单位工委办公室副科长、科长、副处长，深圳市能源总公司人事部部长、总经理助理、 党委委员，深圳妈湾公司董事长，深圳市西部电力有限公司董事会召集人，本公司副总经理，本公司第三届董 事会董事、常务副总经理，本公司第四届董事会董事、常务副总经理、总经理，本公司第四届董事会、第五届 董事会董事长，现任深能集团董事，南山热电公司董事长，本公司第六届董事会董事。 雷达，男，1962 年出生，博士，教授，博士生导师。曾任中国人民大学经济学院副院长，本公司第五届董 事会独立董事，现任中国人民大学经济学院国际经济系教授、博士生导师、中国世界经济学会副会长兼常务理 事、中国国际合作学会常务理事，本公司第六届董事会独立董事。 李平，男，1959 年出生，硕士，研究员，博士生导师。曾任河北大学经济系教师，中国社会科学院数量经 济与技术经济研究所副室主任、室主任，中国社会科学院数量经济与技术经济研究所副所长。现任中国社会科 学院工业经济研究所党委书记、副所长，中国区域经济学会常务副会长，中国技术经济研究会副理事长，本公 司第六届董事会独立董事。 孙更生，男，1946 年出生，大专学历，会计师。曾任南京市化工原料公司副经理，南京市第一商业局副科 长，南京市百货公司党委书记，南京市委财政贸易部副部长，南京市审计局副局长、局长，审计署驻深圳特派 深圳能源集团股份有限公司2010 年年度报告 12 员办事处副特派员、特派员，南京审计学院党委副书记，深圳市政府投资项目审计中心副主任、审计局副局长 兼经济责任审计专业局局长、审计局巡视员，现任深圳市决策咨询委员会财政税务金融组组长，本公司第六届 董事会独立董事。 （2）监事 龙庆祥，男，1961 年出生，硕士研究生，高级政工师、高级企业文化师。曾任深圳市投资管理公司副主任 科员、主任科员，深圳市国有资产管理办公室主任科员、秘书处助理调研员、副处长、处长，深圳市国资委监 督稽查处处长，深圳市长城地产集团党委副书记、纪委书记、董事，深圳市长城投资控股股份有限公司党委副 书记、纪委书记、董事。现任本公司第六届监事会主席。 陆欣，男，1956 年出生，硕士研究生，高级会计师，注册会计师。曾任安徽省税务局科员、副主任科员， 深圳市免税商品集团财务部副部长、结算中心主任、财经审计处主任、副总经济师，免税集团副总经济师兼雷 天动力股份有限公司专务监事，深圳市投资控股有限公司董事、财务总监。现任深圳粮食集团有限公司监事会 主席，深能集团监事，本公司第六届监事会监事。 黄历新，男，1966 年出生，大学学历，高级会计师。曾任华能南通分公司（电厂）财务部副主任、副总会 计师兼财务部主任、总会计师，华能国际财务部基建财务处处长、财务部副经理，现任华能国际财务部经理， 深能集团监事，本公司第六届监事会监事。 王琮，男，1966 年出生，大学学历，高级工程师。曾任中国华能集团公司办公厅总经理办公室秘书，中国 华能集团公司信息中心主任助理，广华广播电视有限责任公司工程部经理，中国华能集团公司综合实业部综合 项目处副处长，中国华能集团公司董事与监事管理部一处处长，华能国际股权管理部处长，现任任华能国际股 权管理部副经理，本公司第六届监事会监事。 叶滴萌，男，1957 年出生，研究生，曾任深能集团发电分公司人事部人事主任，深能集团总经办业务主任， 深能集团办公室主任师、副主任，抽水蓄能电站筹建办综合部部长，深能集团办公室副主任，本公司行政管理 部行政后勤高级经理，现任深圳市能源电力服务有限公司董事长、总经理，本公司第六届监事会职工监事。 麦锦兴，男，1964 年出生，大学本科，曾任深圳特区电力开发公司财务部副部长，深圳市能源总公司财务 部会计主任、业务主任，深能集团计财部业务主任，深能集团财务部副部长，广深沙角B 电力有限公司财务部 部长。现任广深公司总会计师兼计财部部长，本公司第六届监事会职工监事。 郑凯，男，1970 年出生，大学本科，曾任深能集团妈湾发电总厂物资部采购主任，妈湾发电总厂物资部副 部长、部长、党委委员、工会副主席。现任妈湾公司物资部部长、党委委员、工会副主席，本公司第六届监事 会职工监事。 （3）高级管理人员 孙启云，男，1954 年出生，大学本科，高级工程师，曾任妈湾公司妈湾发电电厂副总工兼运行总监、厂长 助理、副厂长，深能集团发电分公司副经理，深能集团监事会监事、纪检委委员，妈湾发电总厂常务副厂长兼 总支书记、厂长兼党委副书记，深圳市西部电力有限公司董事长，深能集团副总经理、安委会副主任。现任本 公司副总经理。 张小东，男，1964 年出生，经济硕士，高级经济师，曾任深圳亚奥实业公司经理助理、副总经理，深圳市 投资管理公司部长助理、副部长、部长，深能集团董事会董事、总经济师，广深公司公司监事会主席，深能集 深圳能源集团股份有限公司2010 年年度报告 13 团副总经理。现任本公司副总经理。 皇甫涵，男，1954 年出生，工学硕士，高级工程师，曾任妈湾公司妈湾发电总厂副总工程师、副厂长，深 能集团发电分公司副经理兼检修部主任，月亮湾燃机电厂厂长，南山热电公司总经理，深能集团总经理助理， 广深公司总经理、副董事长、党委副书记，环保公司主持董事会工作（兼），深能集团东部电厂筹建办主任、党 支部书记，深能集团东部电厂经理兼党支部书记，深能集团总工程师，深能集团妈湾发电总厂厂长兼党委副书 记，广东河源电厂项目指导委员会委员，深能集团总工程师、副总经理。现任本公司副总经理，兼任南山热电 公司董事。 刘世超，男，1971 年出生，会计学专业本科毕业，高级会计师。曾任深圳市建设投资控股公司计划财务部 会计师、高级会计师、部长助理，深圳市国资委统计评价（预算财务）处主任科员、副处长，深圳市国资局企 业二处副处长，深圳粮食集团有限公司董事，深圳巴士集团股份有限公司董事。现任深圳联合产权交易所股份 有限公司董事，本公司财务总监。 秦飞，男，1963 年出生，曾任深圳市计量检测技术开发公司总经理助理兼办公室主任、深圳市政府技术监 督局属下合资企业天祥公证检验中心中方董事兼财务部部长、深圳市质量认证中心办公室主任，本公司财务部 副部长、安委办主任，本公司第四届、第五届董事会秘书，现任本公司第六届董事会秘书，兼任董事会办公室 主任。 其中：在股东单位任职的现任董事、监事情况 姓 名 所在股东单位 职务 任职期间 高自民 深圳市能源集团有限公司 董事长 2004 年至今 谷碧泉 华能国际电力股份有限公司 副总经理、董事会秘书 2005 年至今 陈敏生 深圳市能源集团有限公司 董事 2006 年至今 贾文心 华能国际电力股份有限公司 证券融资部经理 2005 年至今 深圳市能源集团有限公司 董事 2006 年至今 杨海贤 深圳南山热电股份有限公司 董事长 2009 年至今 黄历新 华能国际电力股份有限公司 财务部经理 2003 年至今 王 琮 华能国际电力股份有限公司 股权管理部副经理 2005 年至今 3、报告期内董事、监事、高级管理人员报酬情况 姓 名 职 务 从公司领取的报酬总额 (含税，万元) 是否在股东单位或其他 关联单位领取薪酬 高自民 董事长 83.88 否 谷碧泉 副董事长 0 是 王慧农 董事总经理 18.61 否 陈敏生 董事 80.07 否 贾文心 董事 0 是 杨海贤 董事 0 是 雷 达 独立董事 11.90 否 深圳能源集团股份有限公司2010 年年度报告 14 李 平 独立董事 11.90 否 孙更生 独立董事 11.90 否 贺 云 监事会主席 36.00 否 陆 欣 监事 0 否 黄历新 监事 0 是 王 琮 监事 0 是 叶滴萌 职工监事 41.31 否 麦锦兴 职工监事 47.38 否 郑 凯 职工监事 32.63 否 孙启云 副总经理 80.14 否 张小东 副总经理 80.11 否 皇甫涵 副总经理 80.04 否 刘世超 财务总监 0 否 秦 飞 董事会秘书 50.22 否 报告期内在本公司领取报酬的董事、监事、高级管理人员报酬合计666.09 万元（含税）。 其中： （1）高自民董事长，王慧农董事总经理实行年薪制，由基本年薪、效绩年薪和奖励年薪三部分组成，其中： 基本年薪为24 万元，每月2 万元，按月发放；效绩年薪和奖励年薪根据年度考核结果核发，在年度考核结束后 当期兑现80%，其余20%根据任期考核结果等因素延期到连任或离任的下一年兑现。高自民董事长2009 年核定 效绩年薪为22 万元，奖励年薪为48 万元；2009 年效绩年薪及奖励年薪的80%在2010 年度发放，其余20%递延 发放。王慧农董事总经理于2010 年5 月在本公司起薪，2010 年5 月至12 月领取了基本年薪18.61 万元（含税）， 效绩年薪和奖励年薪尚未发放。 （2）陈敏生董事、孙启云副总经理、张小东副总经理、皇甫涵副总经理、秦飞董事会秘书的薪酬由公司发 放。薪酬由基本薪酬和浮动薪酬两部分组成。其中：基本薪酬根据职等按月发放；浮动薪酬根据个人、公司当年 的业绩情况按季度、年度核发。贺云监事会主席2010 年度在本公司领取薪酬36 万元（含税）。刘世超财务总监 于2011 年1 月在本公司起薪。 （3）谷碧泉副董事长、贾文心董事、黄历新监事、王琮监事在股东单位华能国际领取薪酬；杨海贤董事在 南山热电公司领取薪酬；陆欣监事在深圳市国资局全资子公司深圳市投资控股有限公司领取薪酬；叶滴萌监事在 公司控股子公司深圳市能源电力服务有限公司领取薪酬；麦锦兴监事在公司控股子公司广深公司领取薪酬；郑凯 监事在公司控股子公司妈湾公司领取薪酬。 （4）本公司独立董事的税后津贴标准为每年10 万元，雷达独立董事、李平独立董事、孙更生独立董事2010 年度在本公司领取的津贴为11.90 万元（含税）。 4、聘任或离任的董事、监事、高级管理人员情况 （1）董事会六届十三次会议于2010 年4 月30 日召开，李冰先生因工作调动辞去公司董事、总经理职务， 会议提名王慧农先生为公司董事候选人。 深圳能源集团股份有限公司2010 年年度报告 15 （2）2009 年度股东大会于2010 年5 月24 日召开，会议选举王慧农先生为公司第六届董事会董事。 （3）董事会六届十四次会议于2010 年5 月24 日召开，会议聘任王慧农董事为公司总经理，任期至本届董 事会任期届满日止。 （4）2010 年5 月26 日，朱天发先生因退休辞去公司总会计师职务。 （5）董事会六届十七次会议于2010 年9 月7 日召开，刘波先生因工作调动辞去公司财务总监职务，经高自 民董事长提名，董事会同意聘任刘世超先生为公司财务总监，任期至本届董事会任期届满日止。 （6）2011 年3 月21 日，贺云先生因退休原因辞去公司第六届监事会监事、监事会主席职务；2011 年4 月 13 日，公司2011 年第一次临时股东大会选举龙庆祥先生为公司监事会监事，监事会六届十四次会议选举龙庆祥 先生为公司监事会主席，任期至本届监事会任期届满日止。 5、公司员工情况 报告期末，公司本部（不含分支机构）共有正式员工127 人（119 人具有本科以上学历），其中技术人员 64 人，财务人员20 人，行政管理人员36 人，其他7 人。 由于公司执行了深圳市社会保险制度，无需承担离退休员工的费用。 五、公司治理结构 本公司一直规范运作，根据《公司法》、《证券法》及其他法律法规和中国证监会、深圳证券交易所下发的关 于上市公司治理的规范性文件的要求，持续完善公司的法人治理结构，按照现代企业制度的要求真正形成了权力 机构、决策机构、监督机构和执行机构的有效制衡关系，确保所有股东享有平等地位，并能够充分行使自己的权 利。公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件要求基本不存在差异。 （一）全面深入开展规范财务会计基础工作专项活动 报告期内，根据深圳证监局《关于在深圳辖区深入全面开展规范会计基础工作专项活动的通知》要求，成立 了财务会计基础工作专项活动领导小组与专项活动督导小组，制定了《关于财务会计基础工作专项活动工作方 案》，2010 年4 月21 日至5 月10 日，在公司及所属企业范围内组织开展规范财务会计基础工作专项活动，对公 司财务会计基础建设情况进行了全面自查，相关自查报告报经审计委员会和董事会审议通过。5 月24 日起，公司 在自查的基础上对发现的问题逐项进行整改落实，8 月16 日至9 月30 日，公司财务会计基础工作专项活动检查 小组对各所属企业的自查和整改情况进行现场检查验收，本次专项活动整改成果已经审计委员会和董事会审议通 过。通过本次专项活动，进一步规范了公司财务会计基础工作，提升了公司财务会计基础工作的规范运作水平。 （二）防止资金占用长效机制的建立和落实情况 报告期内，根据深圳证监局《关于对防止资金占用长效机制建立和落实情况开展自查工作的通知》要求，公 司组织对防止大股东及其关联方资金占用的长效机制建立和落实情况进行了全面的梳理和自查。公司已于2007 年实现了深能集团的整体上市，彻底解决了管理架构重叠问题，消除了公司与深能集团之间的同业竞争，公司治 理结构更为规范、透明；按照收购协议约定，深能集团的绝大部分资产和人员已进入公司，同时深能集团已承诺 避免与本公司发生新的同业竞争，公司可以有效控制与大股东的资金往来，从根本上杜绝了资金占用情况的发生。 根据自查结果，未发现公司存在大股东及其关联方资金占用情况。 （三）公司治理相关制度修订情况 深圳能源集团股份有限公司2010 年年度报告 16 报告期内，公司制定了《内幕信息知情人登记制度》，明确了内幕信息知情人及其关系人的范围，规定了向 特定对象报告内幕信息的管理规则及程序、内幕信息知情人的保密责任与保密措施，建立了内幕信息知情人违反 制度擅自泄露内幕信息的责任追究机制；制定了《年报信息披露重大差错责任追究制度》，明确了出现年报信息 披露重大差错的情形、认定标准、处理程序和责任追究机制，落实年报信息披露的责任人，加大问责力度，以提 高公司年报信息编制与披露质量和透明度；制定了《财务会计负责人管理制度》，进一步明确了相关负责人的任 职资格、职责与权限、考核与奖惩等。 （四）2010 年度公司存在的治理非规范情况 2010 年度公司每月编制财务快报上报深能集团。为了进一步加强对非公开信息的监管，公司建立了内幕信息 知情人的信息档案，严格执行相关规定，控制知情人范围、规范信息传递流程，规范非公开信息的使用范围和资 料备案程序，每月向深圳证监局报送《向大股东、实际控制人提供未公开信息情况表》，必要时按有关规定履行 信息披露义务。 （五）独立董事履行职责情况 公司制定了《独立董事工作制度》及《独立董事年报工作制度》，切实发挥独立董事在公司重大事项和年报 审计工作中的监督作用。报告期内，公司独立董事能够充分发挥其独立性、专业性职责，积极参加股东大会、董 事会会议、董事会专门委员会会议，对公司重大事项发表独立意见，按照有关法律法规的要求认真履行职责，切 实维护公司及广大中小股东的利益。 独立董事对本年度历次董事会会议审议的议案以及公司其他事项均未提出异议，对公司发生的凡需独立董 事发表意见的重大事项均进行了仔细审核，并出具了书面的独立董事意见。 报告期内，独立董事出席董事会的情况如下： 姓名 应出席 次数 现场出席 次数 以通讯表决方式 参加会议次数 委托出席 次数 缺席 次数 是否连续两次未 亲自出席会议 雷 达 10 5 4 1 0 否 李 平 10 5 4 1 0 否 孙更生 10 6 4 0 0 否 （六）公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务等方面的分开情况 2007 年公司完成了非公开发行股票收购深能集团持有的股权和资产，实现了深能集团的整体上市，有效消除 了关联交易和同业竞争。根据公司与深能集团签署的《委托协议》，在深能集团注销工作完成前，由公司代理深 能集团股东会、董事会、财务管理、股权和资产管理日常事务，本过渡期安排事项对公司独立性不构成影响。 1、人员分开方面：公司具有独立的劳动人事及薪酬管理体系。公司董事、监事及高级管理人员均未在控股 股东单位领取任何形式的薪酬和津贴。 2、资产完整方面：公司具有独立完整的资产，不存在大股东占用的情形。 3、财务独立方面：公司设有独立的财务部门，建立了独立的会计核算体系和规范的财务管理制度，独立在 银行开立帐户。 4、机构独立方面：公司具有独立的组织机构，股东大会、董事会、监事会、经营班子依法运作。 深圳能源集团股份有限公司2010 年年度报告 17 5、业务分开情况：公司拥有发电及发电配套相关的完整产业链，业务自主独立经营。 （七）公司内部控制自我评价（详见公司在巨潮资讯网上披露的公司《2010 年度内部控制自我评价报告》） 公司针对重大事项建立、健全了合理的内部控制制度，该制度符合公司当前生产经营实际情况，可以合理防 范和控制风险，能及时预防、发现、纠正公司运营过程可能出现的问题，保护公司资产的安全和完整，保证公司 会计记录和会计信息的真实性、准确性和及时性。2010 年度，公司内部控制设计及执行有效。 公司聘请了德勤华永会计师事务所有限公司审核了公司《关于2010 年12 月31 日内部控制自我评价报告》 中所述的2010 年12 月31 日与财务报表相关的内部控制的设计及其执行情况。德勤华永会计师事务所有限公司 认为：公司于2010 年12 月31 日在所有重大方面有效地保持了评价报告所述的按照《企业内部控制基本规范》 建立的与财务报表相关的内部控制。 公司独立董事雷达先生、李平先生、孙更生先生审阅了公司的《2010 年度内部控制自我评价报告》，认为： 1、报告遵循了《企业内部控制基本规范》要求，描述和评价了公司在报告期内的内控环境，内控目标设定、 事项识别、风险评估和对策等方面内容，报告所涉及的内容全面具体，反映了公司内部控制的实际情况。 2、报告期内，公司健全完善了内部控制制度，该制度可以合理防范和控制风险，能及时预防、发现、纠正 公司运营过程可能出现的问题，在保护公司资产安全完整、中小股东权益等方面具有积极作用。公司内部控制设 计及执行有效。 （八）对高级管理人员的考评及激励机制的建立、实施情况 公司已经建立了以业绩为导向的薪酬体系，并将适时推出股权激励方案。 六、股东大会情况简介 报告期内，公司共召开了三次股东大会，会议有关情况如下： （一）2010 年第一次临时股东大会 2010 年3 月30 日，公司召开2010 年第一次临时股东大会，本次股东大会决议公告刊登在2010 年3 月31 日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网。 （二）2009 年度股东大会 2010 年5 月24 日，公司召开2009 年度股东大会，本次股东大会决议公告刊登在2010 年5 月25 日的《中 国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网。 （三）2010 年第二次临时股东大会 2010 年12 月28 日，公司召开2010 年第二次临时股东大会，本次股东大会决议公告刊登在2010 年12 月 29 日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网。 七、董事会报告 （一）报告期经营情况回顾 1、报告期公司总体经营情况概述 2010 年，面对复杂的国内外经济环境，国民经济运行态势总体良好，电力消费平稳增长，国家宏观调控作用 深圳能源集团股份有限公司2010 年年度报告 18 显现，全社会用电量呈现一季度高速增长、4-8 月份回稳、9 月份以后回落的态势。根据行业统计数据，2010 年 全社会用电量为41,923 亿千瓦时，“十一五”期间年均增长11.09%。分产业来看，第一产业基本稳定，第三产 业和城乡居民生活用电保持稳定增长，第二产业特别是重工业受国家宏观调控及节能减排等政策影响显著，用电 增速下降明显，是全社会用电量下半年增速回落的最主要动力。 2010 年，全国全口径发电量42,280 亿千瓦时。全国发电设备累计平均利用小时为4,660 小时，比上年增加 114 小时。其中，水电提高101 小时，火电提高166 小时，核电提高208 小时，风电提高20 小时。 2010 年，广东省经济稳步增长，用电需求明显回升，全省全社会用电量累计4,060.1 亿千瓦时，同比增长 12.48%。全年除春节及亚运保电期间外，大部分时间电力供应持续紧张，同时受经济结构调整，节能减排等因素 影响，电力供应呈现前紧后松态势。 2010 年，深圳电力消费保持较高速度增长，全市全社会用电量663.5 亿千瓦时，同比增长13.29%。全年供 电量645.7 亿千瓦时，同比增长13.68%。 报告期内，公司外部环境复杂多变，燃料价格长期保持高位运行，货币政策日趋收紧，筹资和成本控制难度 加大，安全保供电和环保任务繁重，经营风险和压力较大。公司按照“抢抓机遇，稳步发展，加快向低碳电力供 应商转型”的决策部署，坚持“安全至上、成本领先、效益为本、环境友好”的经营理念，把握电力需求回暖等 有利因素，坚持稳健经营，锐意改革创新，加大产业结构调整，加快发展方式转变，强化营销意识，扎实开展各 项工作，创造了行业内较好的经营业绩。2010 年度，公司实现营业收入124.65 亿元，同比增加9.45%；利润总 额19.78 亿元，同比减少30.15%；归属于母公司股东的净利润14.04 亿元，同比减少29.92%；截至2010 年12 月 31 日，公司归属于母公司股东的所有者权益137.78 亿元，比年初增长5.38%。 在项目发展方面，公司加快大型环保能源和新能源项目的发展，建立低能耗、低排放、低污染为支撑的低碳 能源发展模式，努力向低碳电力供应商转型。内蒙古通辽义和风电项目、满洲里风电项目部分机组顺利并网发电， 宝安垃圾电厂二期、武汉新沟垃圾电厂、兴安盟风电等项目陆续开工建设，开展深圳东部日处理5,000 吨垃圾发 电厂的前期工作，使公司固废处理和风电步入规模化、可持续发展的良性轨道，实现了可再生能源领域的重大突 破。同时滨海电厂、光明燃机电厂、能源总部大厦等战略项目稳妥推进，奠定了公司长远发展的基石。 2、主营业务及其经营状况 （1）主营业务分行业、产品情况表 单位：（人民币） 万元 主营业务分行业、分产品情况 分行业或分产品 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比 上年增减 营业成本比 上年增减 毛利率比 上年增减 电力销售收入 1,143,817.57 977,465.48 14.54% 7.89% 23.29% -42.33% 蒸汽销售收入 4,729.24 2,113.74 55.30% -3.50% -7.77% 3.89% 燃气销售收入 15,743.03 12,335.83 21.64% 24.45% 29.95% -13.28% 运输业务收入 7,557.54 8,960.14 -18.56% 73.84% 157.07% -193.60% 房地产销售收入 7,775.16 3,509.87 54.86% 21.68% 30.63% -5.34% 其他 22,964.34 17,691.88 22.96% 119.29% 67.70% -3,196.30% （2）主营业务分地区情况表 深圳能源集团股份有限公司2010 年年度报告 19 单位：（人民币）万元 地区 营业收入 营业收入比上年增减 广东省 1,195,521.34 8.82% 其他 7,065.53 2,190.51% （3）主要供应商、客户情况 报告期内，公司向前5 名供应商合计采购的金额为39.68 亿元，占年度采购总额的比例为45.74%。 报告期内，公司向前5 名客户销售的金额为117.42 亿元，占公司销售总额的比例为97.65%。 3、主要财务状况情况分析 单位：（人民币）万元 2010 年12 月31 日 2009 年12 月31 日 项目 金额 占总资产 比例(%) 金额 占总资产 比例(%) 占总资产 比例增减 (个百分点) 应收账款 184,660 6.35 175,610 5.81 0.54 存货 100,555 3.46 92,861 3.07 0.39 投资性房地产 29,618 1.02 29,612 0.98 0.04 长期股权投资 270,703 9.31 295,856 9.78 -0.47 固定资产 1,389,509 47.80 1,352,304 44.7 3.10 在建工程 226,397 7.79 270,850 8.95 -1.16 短期借款 61,934 2.13 116,174 3.84 -1.71 长期借款 357,898 12.31 410,555 13.57 -1.26 项目 2010 年度 2009 年度 增减比例 销售费用 3,707 3,263 13.61% 管理费用 44,616 35,956 24.08% 财务费用 30,971 38,735 -20.04% 所得税费用 36,159 51,371 -29.61% 重大变动原因分析： （1）管理费用同比增加主要系新增项目费用增加所致； （2）财务费用同比减少主要系对外借款减少所致； （3）所得税费用同比减少主要系利润下降所致。 公司主要资产计量属性：本公司对“交易性金融资产”、“可供出售金融资产”均根据证券二级市场价格取得 的公允价值计量。其中，“交易性金融资产”价值变动计入“公允价值变动损益”，影响当期损益；“可供出售金 融资产”价值变动计入“资本公积”，影响当期净资产。公司其他主要资产一般采用成本法计量。 4、现金流量构成情况分析 单位：（人民币）万元 项目 2010 年 2009 年 增减比例 经营活动产生的现金流量净额 255,122 304,897 -16.33% 投资活动产生的现金流量净额 -57,583 -111,634 48.42% 筹资活动产生的现金流量净额 -289,134 -247,880 -16.64% 原因分析： （1）经营活动产生的现金流量净额同比减少主要系燃料采购价格同比上升所致； （2）投资活动产生的现金流量净额同比增加主要系新建电厂已投产，购建固定资产等支出同比减少所致； （3）筹资活动产生的现金流量净额同比减少主要系偿还债务金额同比增加所致。 深圳能源集团股份有限公司2010 年年度报告 20 5、采用公允价值计量的项目 单位：（人民币）元 项目 期初金额 本期公允价值 变动损益 计入权益的累 计公允价值变 动 本期计提的减 值 期末金额 金融资产： 其中：1.以公允价值计量 且其变动计入当期损益 的金融资产 其中：衍生金融资产 2.可供出售金融资产 226,033,279.04 - 127,032,268.00 - 200,113,487.80 金融资产小计 226,033,279.04 - 127,032,268.00 - 200,113,487.80 金融负债 投资性房地产 生产性生物资产 其他 合计 226,033,279.04 - 127,032,268.00 - 200,113,487.80 注：公司根据《企业会计准则》及《企业内部控制基本规范》的规定，制定了可供出售金融资产公允价值计 量和披露的内部控制制度。公司根据会计准则制订可供出售金融资产公允价值计量和披露的程序，以存在活跃市 场报价的证券二级市场价格作为计价的依据。为保证公司可供出售金融资产公允价值计量和披露的真实性、及时 性、准确性和完整性，内控制度规定运用内部审计和选择外部机构对公允价值的计量和披露进行评价。 6、持有外币金融资产、金融负债情况 单位：（人民币）元 项目 期初金额 本期公允价值 变动损益 计入权益的累计公 允价值变动 本期计提的减 值 期末金额 金融资产： 其中：1.以公允价值计量 且其变动计入当期损益 的金融资产 其中：衍生金融资产 2.贷款和应收款 546,236,594.54 - - - 300,840,898.05 3.可供出售金融资产 4.持有至到期投资 金融资产小计 546,236,594.54 - - - 300,840,898.05 金融负债 885,555,802.88 - - - 857,611,430.92 7、设备利用小时数情况分析 报告期内，公司所属妈湾、沙角B、河源三家燃煤电厂机组平均利用小时数分别为6,133、6,128 和5,345 小 时，同比分别增加223、551 小时和减少10 小时。东部电厂机组平均利用小时数为3,142 小时，同比增加6 小时； 东莞樟洋电厂、惠州丰达电厂按照节能调度的政策，机组平均利用小时数分别为2,090 和1,923 小时，实际运行 中重点考虑政府补贴的到位和燃料价格的波动情况，实行经济发电。 8、主要控股子公司及分公司的经营情况和业绩分析 （1） 妈湾公司（控股比例85.58%） 注册资本19.2 亿元，主营电力生产，负责经营深圳妈湾发电总厂（4×30＋2×32 万千瓦燃煤机组）；截至 2010 年底，总资产62.49 亿元，净资产52.99 亿元；2010 年度，实现营业收入50.87 亿元，营业利润11.61 亿 深圳能源集团股份有限公司2010 年年度报告 21 元，净利润9.00 亿元，妈湾发电总厂完成上网电量106.92 亿千瓦时，直接厂用电率5.17%。 （2）深能合和公司（控股比例60%） 注册资本15.60 亿元，主营电力生产，负责经营广东河源电厂（2×60 万千瓦燃煤机组）；截至2010 年底， 总资产55.72 亿元，净资产19.37 亿元；2010 年度，实现营业收入25.98 亿元，营业利润2.35 亿元，净利润1.99 亿元，完成上网电量60.35 亿千瓦时，直接厂用电率5.11%。 （3）广深公司（控股比例64.77%） 注册资本6 亿元，主营电力生产，负责经营东莞沙角B 电厂（2×35 万千瓦燃煤机组）；截至2010 年底，总 资产25.74 亿元，净资产24.52 亿元；2010 年度，实现营业收入15.90 亿元，营业利润0.80 亿元，实现净利润 0.62 亿元，完成上网电量38.998 亿千瓦时，直接厂用电率8.90%。 （4）东部电厂（分公司） 负责经营深圳东部电厂（3×39 万千瓦燃气机组）；截至2010 年底，总资产33.54 亿元，净资产11.98 亿元； 2010 年度，实现营业收入17.75 亿元，营业利润3.67 亿元，净利润4.02 亿元，完成上网电量35.70 亿千瓦时， 直接厂用电率2.87%。 （5）东莞樟洋公司（控股比例51%） 注册资本2,992.14 万美元，主营电力生产，负责经营东莞樟洋电厂（2×18 万千瓦燃机机组）；截至2010 年底，总资产10.74 亿元，净资产1.25 亿元；2010 年度，实现净利润0.56 亿元，完成上网电量7.36 亿千瓦时， 直接厂用电率2.91%。 （6）惠州丰达公司、惠州捷能公司（控股比例51%） 惠州丰达公司注册资本1,613 万美元，惠州捷能公司注册资本1,480 万美元，主营电力生产，负责经营惠州 丰达电厂（2×18 万千瓦燃机机组）；截至2010 年底，惠州丰达公司总资产6.78 亿元，净资产-1.62 亿元，惠州 捷能公司总资产6.95 亿元，净资产0.35 亿元；2010 年度分别实现净利润-0.66 亿元和-0.35 亿元，惠州丰达电 厂完成上网电量6.72 亿千瓦时，直接厂用电率2.74%。 （7）环保公司（控股比例86.27%） 注册资本4.18 亿元，主营垃圾焚烧发电，负责经营深圳盐田垃圾焚烧处理厂、南山垃圾焚烧处理厂和宝安 垃圾焚烧处理厂（合计垃圾处理能力为2,450 吨/日；总装机容量4.2 万千瓦）；截至2010 年底，总资产13.41 亿元，净资产5.64 亿元；2010 年度，实现净利润0.39 亿元，完成垃圾处理量95 万吨，上网电量2.91 亿千瓦时， 综合厂用电率15.77%。 （8）运输公司（控股比例100%） 注册资本5 亿元，主营运输业务；截至2010 年底，总资产10.18 亿元，净资产7.08 亿元；2010 年度实现净 利润-0.34 亿元。 （9）能源财务公司（本公司持有70%，妈湾公司持有20%，广深公司持有10%） 注册资本10 亿元，主营金融业务；截至2010 年底，总资产59.19 亿元，净资产12.78 亿元；2010 年度实现 净利润1.00 亿元。 （二）对公司未来发展的展望 1、所处行业的发展趋势和竞争格局分析 深圳能源集团股份有限公司2010 年年度报告 22 随着国际金融危机的深远影响，世界经济结构加快调整，我国加快转变经济发展方式进入关键时期和攻坚阶 段，发展低碳经济成为时代主旋律。国家“十二五”电力规划意见稿提出，到“十二五”末期全国发电装机容量 预计达到14.37 亿千瓦，年均增长8.5%，同时非化石能源占一次能源消费比重提高到11.4%，单位国内生产总值 能耗和二氧化碳排放分别降低16%和17%。能源电力企业既面临着良好的发展机遇，也承受着巨大的低碳发展、 节能减排的压力。 顺应低碳经济发展要求，结构转型和发展方式转变成为重大主题。今年全国“两会”提出，“十二五”期间 我国将以科学发展为主题，以加快转变经济发展方式为主线，经济增长预期目标是在明显提高质量和效益的基础 上年均增长7%；广东省委十届八次全会提出，广东省“十二五”规划的核心是“加快转型升级，建设幸福广东”； 深圳市五届人大二次会议上，市政府工作报告提出“深圳质量”的理念，要求实现从“深圳速度”向“深圳质量” 的飞跃。国家把“十二五”期间大幅降低能源消耗，以及二氧化碳、氮氧化物排放作为重要的约束性指标，广东 省更是设定了严格的时间表。同时，今年深圳将举办世界大学生运动会，对公司安全保供电和环保都提出了更高 要求。 2、公司未来发展战略和2011 年度经营计划 面对新形势、新机遇、新挑战，公司唯有保持积极姿态，紧紧把握时代脉搏，准确选择战略方向，才能开创 新局面、实现新发展。公司将继续坚持绿色环保特色经营，建立完善先进的低碳能源发展模式，使环保低碳成为 公司的核心竞争力，做全国低碳清洁能源供应商的领跑者；做强做大环保科技产业，进一步提升公司在国内固废 处理中的行业地位，成为城市固体废物处理综合解决方案的提供者和实施者。 2011 年公司将重点做好以下工作： （1）强化安全生产责任，着力打造本质安全型企业。完善公司安健环风险管理系统，排查隐患，加强各类 企业外包工程安全生产管理和电厂检修管理，使公司所属电厂检修工作规范、经济、高效，确保机组稳定运行。 （2）推进治污保洁工程，实现公司环保技术产业化。大力推进燃煤电厂降氮脱硝改造和垃圾渗滤液处理改 造，加大技术创新力度，积极寻求项目发展机会。 （3）改善燃料供应运行机制，夯实燃料保障体系。着力改善燃料供应运行和结算机制，拓宽采购渠道，加 快推进公司自有船队的建设以及配套码头的改造升级和开放。 （4）做好重点项目建设，培育新的利润增长点。全力推进滨海电厂项目，加快光明燃机电厂前期工作进度， 有序开发通辽、兴安盟、满洲里等地风电项目，稳步做好宝安垃圾电厂二期、武汉新沟垃圾电厂的建设和深圳 东部垃圾电厂前期工作。 （5）高度重视科技创新，为公司发展提供技术支撑。深入实施科技强企战略，明确创新方向，完善创新的 机制，持续加大创新投入，推动科技进步，推动产业升级，为公司战略转型和未来发展提供强有力的技术支撑。 （6）深化企业制度改革，建立对标管理体系。继续深化人力资源管理体系改革，深入推进对标管理，巩固 和提升公司在项目开发、工程建设、经营管理各环节的核心能力和关键要素，提升公司管理水平。 （7）加强债务融资工作，为建设项目提供金融服务。进一步强化资金集中管理，切实加强债务融资工作， 优化公司债务融资结构，为项目发展提供资金保障。 （8）不断优化公司规范治理工作，造就卓越上市公司。继续保持和优化公司治理规范工作，加强制度建设， 确保决策的合规性和科学性，做好股东大会、董事会决议执行的监督与反馈，强化风险管理和内部控制工作，将 深圳能源集团股份有限公司2010 年年度报告 23 公司治理提高到新的水平。 3、资金需求及使用计划 电力行业是一个资金密集型行业，公司近期资金需求主要是通过生产经营积累的自有资金或债务融资解决。 按照公司“十二五”战略规划，未来需要大量资金投入，公司将根据实际情况开展再融资工作。 4、公司面临的风险及对策 （1）燃料和运输价格波动风险 风险表现：燃料和运输成本是公司电力生产业务的主要成本之一，未来如燃料价格持续上涨，公司重点合同 煤总量、兑现率和煤质下降的可能性增大，可能导致公司整体盈利能力的降低。 应对措施：公司将加强与供应商的战略合作，拓宽采购渠道，适时、灵活开展国内现货市场煤和外煤采购， 加快推进公司自有船队的建设以及配套码头的改造升级和开放，加大对上游煤炭调运信息的了解和把握，改善燃 料供应运行机制和完善内部结算机制。 （2）管理风险 风险表现：公司主要投资于电力及配套产业，随着公司项目开发，异地项目逐渐增多，并涉足海外电力投资， 各项业务的精细化运作和协调发展对本公司的异地管理能力具有较大挑战。 应对措施：公司将进一步强化有效治理，通过推进全面风险管理，建立内部控制体系，严格按照公司章程、 产权代表管理和重大事项审批程序的规定和要求，明确决策权限和职权范围，确保各级企业的合规运作。 （3）电源结构风险 风险表现：公司电源结构相对单一，火电占比较大，面临节能减排和节能调度的压力。 应对措施：公司加快向低碳电力供应商转型，着力转变发展方式，加大结构调整力度。大力推进清洁型燃机 项目，有序推进风电项目规模化发展，积极参与核电投资、水电项目开发和太阳能前期研发，加强国际交流合作 和自主研发，大力发展固体废物处理产业，保持和完善核心技术优势。 （三）报告期内公司主要投资情况 序号 公司名称 主要经营活动 占被投资 公司股权 比例 本年度投资额 （万元） 1 运输公司 运输代理 100% 38,458.94 2 加纳公司 电力生产 60% 24,453.99 3 妈湾公司 电力生产 85.58% 8,719.32 4 环保公司宝安二期工程 固废处理 86.27% 7,829.93 5 北控公司满洲里风电场 电力生产 100% 6,976.45 6 深能合和公司 电力生产 60% 4,943.97 7 北控公司兴安盟科右中旗翰嘎利风电场 电力生产 100% 4,889.86 8 北控公司兴安盟科右前旗风电场 电力生产 100% 3,327.33 9 国际能源大厦项目 房地产 100% 3,081.49 10 环保公司武汉垃圾发电厂工程 固废处理 86.27% 1,061.67 11 北控公司通辽开鲁义和风电场 电力生产 100% 179.01 合 计 103,921.96 （四）关于对以前报告期披露的财务报表部分数据进行追溯调整的情况 深圳能源集团股份有限公司2010 年年度报告 24 根据财政部2010 年7 月14 日下发的《企业会计准则解释第4 号》的要求，公司对2010 年期初资产负债表 相关会计科目进行了相应调整。《企业会计准则解释第4 号》规定：“在合并财务报表中，子公司少数股东分担的 当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余额仍应当冲减少数股东权益”。 截止2009 年底，惠州丰达公司累计的超额亏损共计人民币96,383,509.62 元，按原准则的要求，公司在以前 披露的合并报表中其超额亏损部分已全额冲减母公司所有者权益。按照《企业会计准则解释第4 号》的规定，公 司拟对此部分会计政策变更的影响进行追溯调整，由少数股东承担其相应份额的超额亏损，对2010 年合并资产 负债表期初数调整如下：增加未分配利润及归属于母公司股东权益47,227,919.71 元，减少少数股东权益 47,227,919.71 元。该调整不影响公司期初所有者权益总额。 公司董事会审议同意上述调整事项，认为公司对以前报告期披露的财务报表部分数据进行追溯调整，符合最 新的会计政策要求；公司监事会认为上述调整，符合最新的会计政策要求，董事会关于上述调整事项的表决程序 合法有效。 近两年具体调整如下： 2009 年度 2008 年度 项目 调整前 调整后 调整金额 调整前 调整后 调整金额 归属于母公 司股东的净 利润 1,995,360,399.79 2,002,992,499.61 7,632,099.82 1,034,625,067.13 1,041,092,085.88 6,467,018.75 少数股东 损益 322,221,993.87 314,589,894.05 -7,632,099.82 129,264,848.97 122,797,830.22 -6,467,018.75 归属于母公 司股东的综 合收益总额 1,964,020,113.18 1,971,652,213.00 7,632,099.82 829,454,979.87 835,921,998.62 6,467,018.75 归属于少数 股东的综合 收益总额 322,221,993.87 314,589,894.05 -7,632,099.82 131,752,586.82 125,285,568.07 -6,467,018.75 2009-12-31 2008-12-31 项目 调整前 调整后 调整金额 调整前 调整后 调整金额 未分配利润 3,667,929,361.64 3,715,157,281.35 47,227,919.71 1,974,071,021.51 2,013,666,841.40 39,595,819.89 归属于母公 司股东的股 东权益 13,026,417,102.00 13,073,645,021.71 47,227,919.71 11,285,389,239.99 11,324,985,059.88 39,595,819.89 少数股东 权益 2,658,096,307.27 2,610,868,387.56 -47,227,919.71 2,393,940,672.89 2,354,344,853.00 -39,595,819.89 （五）董事会日常工作情况 1、董事会会议情况 报告期内，董事会共召开了10 次会议，会议决议已刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及 巨潮资讯网上。会议具体情况如下： 序号 会议名称 召开时间 相关公告披露时间 1 董事会六届十次会议 2010年3月12日 2010年3月13日 2 董事会六届十一次会议 2010年4月15日 2010年4月16日 3 董事会六届十二次会议 2010年4月27日 2010年4月29日 4 董事会六届十三次会议 2010年4月30日 2010年5月4日 5 董事会六届十四次会议 2010年5月24日 2010年5月25日 6 董事会六届十五次会议 2010年6月17日 2010年6月22日 7 董事会六届十六次会议 2010年8月13日 2010年8月18日 深圳能源集团股份有限公司2010 年年度报告 25 8 董事会六届十七次会议 2010年9月7日 2010年9月10日 9 董事会六届十八次会议 2010年10月28日 2010年10月29日 10 董事会六届十九次会议 2010年12月9日 2010年12月10日 2、董事会执行股东大会决议的情况 (1) 公司2009 年度股东大会于2010 年5 月24 日召开，会议审议通过2009 年度利润分配方案：以2009 年末 总股本2,202,495,332 股为基数，向全体股东每10 股派3.00 元人民币（含税）。 本公司2009 年度分红派息公告刊登在2010 年7 月6 日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮 资讯网。本次派息股权登记日为2010 年7 月12 日，除息日为2010 年7 月13 日。 (2) 公司股东大会的其它决议均得到董事会的贯彻执行。 3、董事会审计委员会的履职情况汇总报告 第六届董事会审计委员会成员由五名董事组成，分别为孙更生先生、陈敏生先生、贾文心女士、雷达先生、 李平先生，其中孙更生先生、雷达先生、李平先生为独立董事；孙更生先生任主任委员。 （1）2010 年1 月14 日，审计委员会召开2010 年第一次会议。审阅了公司2009 年度财务会计报表，同意将 财务报表提交公司聘请的审计机构德勤华永会计师事务所有限公司审计。听取了德勤华永会计师事务所有限公司 关于审计工作计划的汇报，通过了《公司2009 年度审计工作计划》。 （2）2010 年4 月7 日，审计委员会召开2010 年第二次会议。审阅了经德勤华永会计师事务所有限公司出具 初步审计意见后的2009 年度财务会计报表，要求德勤华永会计师事务所有限公司在约定时限内完成审计工作， 确保按时出具正式审计报告。 （3）2010 年4 月14 日，审计委员会召开2010 年第三次会议。审议通过了《关于2009 年度财务报表及审计 报告的议案》、《关于2009 年度内部控制自我评价报告的议案》、《关于财务会计基础工作专项活动工作方案的议 案》、《关于2009 年度审计工作总结报告的议案》和《关于聘请2010 年度审计单位的议案》，同意聘请德勤华永 会计师事务所有限公司为公司2010 年度审计单位。 （4）2010 年4 月26 日，审计委员会以通讯表决方式召开2010 年第四次会议。审议通过了《关于2010 年第 一季度财务报表的议案》。 （5）2010 年5 月21 日，审计委员会以通讯表决方式召开2010 年第五次会议。审议通过了《财务会计基础 工作自查报告》。 （6）2010 年8 月12 日，审计委员会召开2010 年第六次会议。审议通过了《关于2010 年上半年度财务报表 的议案》和《关于制定<财务、会计负责人管理制度>的议案》。 （7）2010 年10 月27 日，审计委员会以通讯表决方式召开2010 年第七次会议。审议通过了《关于2010 年 第三季度财务报表的议案》和《关于财务会计基础工作专项活动整改报告的议案》。 （8）2011 年1 月12 日，审计委员会召开2011 年第一次会议。审议通过了《关于2010 年度财务报表的议案》， 和《2010 年度财务报表审计工作计划》。 （9）2011 年3 月18 日，审计委员会召开2011 年第二次会议。审议通过了《关于2010 年度财务报表及初步 审计意见的议案》。 （10）2011 年4 月13 日，审计委员会召开2011 年第三次会议。审议通过了《关于2010 年度财务报表及审 深圳能源集团股份有限公司2010 年年度报告 26 计报告的议案》、《关于2010 年度审计工作总结报告的议案》、《关于2010 年度内部控制自我评价报告的议案》及 《关于内部控制规范实施工作方案的议案》 审计委员会委员在公司年度审计期间，多次通过电话、邮件等形式与公司财务机构及审计机构德勤华永会计 师事务所有限公司沟通，在制定审计工作计划、督促审计工作按计划完成、提高公司审计工作质量等方面起到促 进作用。报告期内，审计委员会全体委员按照《董事会审计委员会工作细则》、《董事会审计委员会年度审计工作 规程》，勤勉尽责，充分履行了其应有的监督职能，能够严格按照相关法规要求，认真负责、积极主动地做好相 关工作。 4、董事会薪酬与考核委员会的履职情况汇总报告 2010 年3 月12 日，公司董事会六届十次会议审议通过了《关于更换董事会薪酬与考核委员会委员的议案》， 为进一步完善公司治理结构，根据相关监管机构的规定，公司第六届董事会薪酬与考核委员会调整为雷达先生、 谷碧泉先生、贾文心先生、李平先生、孙更生先生；其中雷达先生、李平先生、孙更生先生为独立董事；雷达先 生任主任委员。 （1）2010 年3 月12 日，薪酬与考核委员会召开2010 年第一次会议，审议通过了《关于兑现2009 年度考核 奖的议案》、《关于2009 年薪酬执行情况和2010 年薪酬预算的议案》、《关于2010 年战略地图和平衡记分卡的议 案》及《关于董事、监事、高级管理人员2009 年度薪酬说明的议案》，确认公司董事、监事和高级管理人员报酬 均依据公司制度实施，与实际在公司领取的薪酬一致。 （2）2010 年5 月21 日，薪酬与考核委员会召开2010 年第二次会议，审议通过了《关于调整年金企业缴费 比例的议案》。 （3）2011 年3 月18 日，薪酬与考核委员会召开2011 年第一次会议，审议通过了《关于2010 年度年终奖的 议案》、《关于董事、监事、高级管理人员2010 年度薪酬的议案》及《关于2010 年薪酬预算执行情况和2011 年 薪酬预算的议案》，确认公司董事、监事和高级管理人员报酬均依据公司制度实施，与实际在公司领取的薪酬一 致。 （六）利润分配预案或资本公积金转增股本预案 经深圳德勤华永会计师事务所审计，2010 年度本公司母公司实现净利润126,586.21 万元。根据《公司法》、 《公司章程》和现行会计准则的规定，本公司可按母公司2010 年度净利润的10%提取法定盈余公积金，加上年 初未分配利润，减去已分配2009 年度利润，2010 年末可供股东分配利润为242,089.50 万元。 董事会决定2010 年度利润分配预案为：以公司2010 年末总股本2,202,495,332 股为基数，向全体股东每10 股派现金人民币1.00 元（含税），共计派发现金220,249,533.20 元，剩余未分配利润结转以后年度分配，同时以 资本公积转增股本，每10 股转增2 股。 公司实行持续、稳定的股利分配政策，前3 年现金分红情况如下表所示： 单位：（人民币）元 分红年度 现金分红金额（含税） 分红年度合并报表中 归属于上市公司股东 的净利润（调整后） 占合并报表中归属于 上市公司股东的净利 润的比率 母公司年度可分配 利润 2009 年 660,748,599.60 2,002,992,499.61 32.99% 1,942,367,635.90 2008 年 220,249,533.20 1,041,092,085.88 21.16% 1,431,344,430.94 2007 年 792,898,319.52 1,613,987,125.98 49.13% 1,005,820,505.55 深圳能源集团股份有限公司2010 年年度报告 27 最近三年累计现金分红金额占最近三年均净利润的比例（%） 107.81% 八、监事会报告 （一）报告期内监事会工作情况 2010 年度共召开了六次监事会会议 1、2010 年3 月12 日召开了监事会六届八次会议，审议通过了《关于对河北西柏坡发电有限责任公司长期股 权投资确认减值损失并计提相应减值准备的议案》和《关于月亮湾燃机电厂确认各项资产减值损失并计提相应减 值准备的议案》。 2、2010 年4 月15 日召开了监事会六届九次会议，审议通过了《2009 年度监事会工作报告》、《关于2009 年 度财务报告及利润分配预案的议案》、《关于2009 年年度报告及其摘要的议案》和《关于2009 年度内部控制自我 评价报告的议案》。 3、2010 年4 月27 日召开了监事会六届十次会议，审议通过了《2010 年第一季度报告》。 4、2010 年5 月14 日召开了监事会六届十一次会议，研究通过了《监事会2010 年度工作计划》。 5、2010 年8 月12 日召开了监事会六届十二次会议，审议通过了《2010 年半年度报告》。 6、2010 年10 月28 日召开了监事会六届十三次会议，审议通过了《2010 年第三季度报告》以及《关于防止 资金占用长效机制建立和落实情况的自查报告的议案》。 （二）监事会对2010 年度公司有关事项发表的独立意见 1、公司董事会认真贯彻执行股东大会决议，其决策程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，决策 程序合法有效，并建立了较完善的内部控制制度；公司董事、高级管理人员在执行公司职务时勤勉尽责，未发现 有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。 2、董事会对本公司《2010 年年度报告》的编制和审核程序符合国家法律、行政法规、中国证监会和深圳证 券交易所的规定。报告的内容真实、准确、客观、完整地反映了公司的实际情况。 3、公司收购、出售资产事项的决策程序合法，交易价格公平合理，未发现有内幕交易、损害其他股东权益 和造成公司资产流失的情况。 4、公司的关联交易按相关规定进行，遵循公平、互利互惠的原则，未发现损害股东权益和公司利益的情况。 5、公司最近一次募集资金为2007 年度非公开发行10 亿股股票，募集资金用于收购控股股东的股权和资产， 与承诺投入项目一致，无变更投资项目的情况。 6、公司的内部控制制度自我评价报告真实客观地反映了公司内部控制的建设和运行情况。根据中国证监会、 深圳证券交易所的有关规定，公司遵循内部控制的基本原则，结合自身的实际情况，针对重大事项已建立、健全 了合理的内部控制制度。该制度符合公司当前生产经营实际情况，可以合理防范和控制风险，能及时预防、发现、 纠正公司运营过程可能出现的问题，保护公司资产的安全和完整，保证公司会计记录和会计信息的真实性、准确 性和及时性。2010 年度，公司内部控制设计及执行有效，公司未有违反公司内部控制制度的情形发生。 九、重要事项 （一）本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 深圳能源集团股份有限公司2010 年年度报告 28 （二）报告期内未发生破产重整相关事项。 （三）公司持有其他上市公司股权、参股商业银行、证券基金公司、保险公司、信托公司和期货公司等金融 企业股权情况。 1、持有其他上市公司股权情况 单位：（人民币）元 证券代码 证券简称 初始投资金额 占该公司 股权比例 期末账面值 报告期损益 报告期所有者权 益变动 会计核算科目 股份来源 600137 浪莎股份 2,300,000.00 1.53% 18,739,720.72 0.00 -1,921,469.06 可供出售金融资产 发起人 000527 美的电器 1,830,181.50 0.07% 39,385,161.00 150,901.00 4,376,129.00 可供出售金融资产 发起人 000519 江南红箭 4,100,000.00 1.21% 36,731,226.08 0.00 -2,562,643.68 可供出售金融资产 发起人 000593 大通燃气 1,250,000.00 0.69% 14,014,000.00 0.00 -1,447,600.00 可供出售金融资产 发起人 000539 粤电力A 11,773,968.24 0.03% 4,768,680.00 162,200.00 -1,581,450.00 可供出售金融资产 非公开发行股 票受让深能集 团资产 601328 韶能股份 51,827,070.06 1.80% 86,474,700.00 332,595.00 -22,782,757.50 可供出售金融资产 非公开发行股 票受让深能集 团资产 合计 73,081,219.80 - 200,113,487.80 645,696.00 -25,919,791.24 - - 2、持有非上市金融企业股权情况 单位：（人民币）元 所持对象 名称 初始投资金额 持有数量 占该公司股 权比例 期末账面值 报告期损益 报告期所有者权 益变动 会计核 算科目 股份来源 财务公司 673,059,846.95 700,000,000 70.00% 673,059,846.95 0.00 0.00 长期股 权投资 收购股权 长城证券 有限责任 公司 1,620,000,000.00 270,000,000 13.06% 1,611,848,914.67 60,222,354.11 -1,768,191.31 长期股 权投资 非公开发行股 票收购深能集 团资产 国泰君安 证券股份 有限公司 119,124,915.00 119,124,915 2.53% 119,124,915.00 11,912,491.50 0.00 长期股 权投资 非公开发行股 票收购深能集 团资产 永诚保险 股份有限 公司 100,000,000.00 100,000,000 8.00% 100,000,000.00 0.00 0.00 长期股 权投资 非公开发行股 票收购深能集 团资产 合计 2,512,184,761.95 1,189,124,915 - 2,504,033,676.62 72,134,845.61 -1,768,191.31 - - （四）报告期内收购及出售资产、企业合并的事项 1、转让持有的皖能铜陵19.51%股权事宜 经2010 年第一次临时股东大会审议同意，公司在深圳产权交易中心挂牌转让持有的皖能铜陵19.51%股权， 挂牌底价为其资产评估值人民币23,976.04 万元。 2010 年5 月19 日，淮南矿业（集团）有限责任公司作为竞买申请人向深圳市产权交易中心申请竞买标的股 权。由于直至挂牌有效期满，只产生一个意向购买方，5 月22 日，公司与淮南矿业（集团）有限责任公司签订《股 权转让合同》，转让金额为人民币23,976.04 万元。本次转让完成后，公司不再持有皖能铜陵股权。 2、协议受让及增资环保公司股权事宜 经公司董事会六届十三次会议审议同意，公司协议受让妈湾公司持有的环保公司32%股权，受让价格为人民 币19,466.90 万元；协议受让南山热电公司持有的环保公司10%股权,受让价格为人民币6,083.40 万元。 2010 年5 月24 日，公司与妈湾公司签订相关《股权转让合同》，截至目前已完成工商登记变更手续。本次协 议受让妈湾公司、南山热电公司持有的环保公司股权的评估基准日为2009 年5 月31 日，根据相关规定，该评估 深圳能源集团股份有限公司2010 年年度报告 29 报告有效期至2010 年5 月30 日。在该评估报告有效期内，南山热电公司董事会未审议公司协议受让南山热电公 司持有的环保公司股权事宜。目前相关评估报告已经过期，公司协议受让南山热电公司持有的环保公司10%股权 事宜终止。 经公司董事会六届六次会议和2008 年度股东大会审议批准，环保公司投资建设深圳宝安垃圾发电厂二期项 目，增加注册资本金人民币47,881 万元，由各股东方按股权比例出资。由于其股东运输公司与中广核能源开发 有限责任公司放弃本次增资，本公司认缴其放弃部分。 本次股权受让及增资完成后，本公司持有环保公司83.04%股权，运输公司持有3.23%股权，南山热电公司持 有10%股权，中广核能源开发有限责任公司持有3.73%股权。 3、涉及的金额及其占利润总额的比例 涉及金额（万元） 占利润总额比例（%） 转让持有的皖能铜陵19.51%股权 23,976.04 12.12 协议受让妈湾公司持有的环保公司32%股权 19,466.90 9.84 （五）报告期内重大关联交易事项 1、吸收存款 财务公司吸收深能集团和珠海洪湾的存款，深能集团和珠海洪湾办理相关存款开户手续后即可自由存取，存 款利息按人民银行同期基准利率按季支付。 2010 年末 2009 年末 项 目 金额（元） 占同类日常 交易比例 金额（元） 占同类日常 交易比例 吸收存款－深能集团 766,184,167.67 98.73% 748,901,632.22 91.60% 吸收存款－珠海洪湾公司 9,890,201.19 1.27% 68,701,304.39 8.40％ 2、出售库存燃料油 月亮湾燃机电厂目前已停止发电，资产终止使用并处于停产状态，月亮湾燃机电厂陆续处置相关资产。报告 期，向南山热电公司出售库存燃料油5,372.13 吨。 2010 年末 2009 年末 项 目 金额（元） 占同类日常 交易比例 金额（元） 占同类日常 交易比例 销售商品－南山热电公司 21,140,652.48 100% - - 3、公司与关联方存在债权、债务往来事项 关联方往来款项余额明细项目列示如下： 单位：（人民币）元 项目名称 关联方 年末金额 年初金额 应收账款 惠州市电力集团 5,359,118.00 5,359,118.00 浩洋储运公司 1,500,000.00 1,500,000.00 惠州市电力集团 - 263,256.04 开封京源公司 - 43,748.00 汇柏投资公司 300,000.00 - 其他应收款 合计 1,800,000.00 1,807,004.04 预付款项 浩洋储运公司 17,101,128.93 17,101,128.93 吸收存款 珠海洪湾公司 9,890,201.19 68,701,304.39 深圳能源集团股份有限公司2010 年年度报告 30 深能集团 766,184,167.67 748,901,632.22 汇柏投资公司 9,523.74 9,054.08 合计 776,083,892.60 817,611,990.69 应付账款 浩洋储运公司 751,281.45 734,124.37 深能集团 15,285,593.42 9,208,340.16 应付利息 汇柏投资公司 103.14 - 合计 15,285,696.56 9,208,340.16 深能集团 311,401,285.98 311,401,285.98 深能集团香港公司 664,311.21 36,857,911.67 珠海洪湾公司 250,200.00 250,200.00 其他应付款 合计 312,315,797.19 348,509,397.65 主要变动原因说明： （1）吸收存款-深能集团、珠海洪湾公司：深能集团、珠海洪湾公司在财务公司的存款。 （2）应付利息-深能集团：系财务公司应付深能集团的存款利息。 （3）其他应付款-深能集团：应付深能集团注入股权和资产在2006 年8 月31 日至2007 年8 月31 日期间产 生的收益款项，以及深能集团垫付贷款利息、保函费用、短融代垫承销费用挂帐等。 （4）其他应付款-深能集团香港公司：非公开发行股票收购深能集团持有的股权和资产时，深能集团转入的 往来款。 （5）其他应付款-珠海洪湾公司：系加纳公司应付珠海洪湾公司的代垫费用。 3、报告期内公司没有与关联方共同对外投资发生的关联交易情况。 4、报告期内公司没有为关联方提供担保的情况。 5、报告期内公司无其他重大关联交易。 （六）公司重大合同及其履行情况 1、报告期内，本公司未发生重大托管、承包、租赁公司资产等事项。 2、重大担保 单位：（人民币）万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度相 关公告披露 日和编号 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金 额 担保类型 担保期 是否履行完 毕 是否为关联方 担保（是或否） 满洲里公司 2008 年8 月 27 日， 2008-051 56,840.00 2008 年08 月 29 日 54,256.00 连带责任担 保 至该公司办 理电费收费 权质押后终 止 否 否 满洲里公司 2010 年3 月 13 日， 2010-006 41,400.00 2010 年06 月 21 日 16,807.00 连带责任担 保 担保合同生 效日起至贷 款合同履行 期届满之日 后两年 否 否 惠州丰达公司 2009 年1 月 22 日， 2009-005 50,000.00 2007 年02 月 27 日 47,000.00 连带责任担 保 自主合同履 行债务期限 届满之次日 起2 年 否 否 惠州捷能公司 2009 年1 月 22 日， 2009-004 40,000.00 2005 年01 月 28 日 9,250.00 连带责任担 保 自主合同履 行债务期限 届满之次日 起2 年 否 否 惠州捷能公司 2009 年1 月40,000.00 2005 年06 月5,875.00 连带责任担自主合同履否 否 深圳能源集团股份有限公司2010 年年度报告 31 22 日， 2009-004 10 日 保 行债务期限 届满之次日 起2 年 惠州捷能公司 2009 年1 月 22 日， 2009-004 40,000.00 2005 年08 月 11 日 1,338.00 连带责任担 保 自主合同履 行债务期限 届满之次日 起2 年 否 否 惠州捷能公司 2009 年1 月 22 日， 2009-004 40,000.00 2006 年01 月 26 日 1,038.00 连带责任担 保 自主合同履 行债务期限 届满之次日 起2 年 否 否 惠州捷能公司 2009 年8 月 19 日， 2009-041 61,000.00 2009 年10 月 26 日 3,615.00 连带责任担 保 自主合同履 行债务期限 届满之次日 起2 年 否 否 惠州捷能公司 2009 年8 月 19 日， （未完）  |