[年报]紫江企业：2010年年度报告
上海紫江企业集团股份有限公司 600210 2010年年度报告 上海紫江企业集团股份有限公司 2010年年度报告 目录 一、重要提示 ...............................................................................................................................3 二、公司基本情况 ........................................................................................................................3 三、会计数据和业务数据摘要 .....................................................................................................4 四、股本变动及股东情况 .............................................................................................................6 五、董事、监事和高级管理人员 ...............................................................................................10 六、公司治理结构 ......................................................................................................................14 七、股东大会情况简介 ...............................................................................................................18 八、董事会报告 ..........................................................................................................................18 九、监事会报告 ..........................................................................................................................32 十、重要事项 ..............................................................................................................................33 十一、财务会计报告 ..................................................................................................................41 十二、备查文件目录 ................................................................................................................178 2 上海紫江企业集团股份有限公司 2010年年度报告 一、重要提示 (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 (二) 公司全体董事出席董事会会议。 (三) 立信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 (四) 公司负责人姓名 沈雯 主管会计工作负责人姓名 秦正余 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 王艳 公司董事长沈雯、财务总监秦正余及会计机构负责人（会计主管人员）王艳声明：保证年度 报告中财务报告的真实、完整。 (五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 (六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 二、公司基本情况 (一) 公司信息 公司的法定中文名称 上海紫江企业集团股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 紫江企业 公司的法定英文名称 SHANGHAI ZIJIANG ENTERPRISE GROUP CO.,LTD 公司的法定英文名称缩写 zjqy 公司法定代表人 沈雯 (二) 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 高军 黄冰 联系地址 上海市虹桥路 2272号虹桥商务 大厦 7楼 C座 上海市虹桥路 2272号虹桥商务 大厦 7楼 C座 电话 021-62377118 021-62377118 传真 021-62377327 021-62377327 电子信箱 zijiangqy@zijiangqy.com zjqy@zijiangqy.com (三) 基本情况简介 注册地址 上海市莘庄工业区申富路 618号 注册地址的邮政编码 201108 办公地址 上海市虹桥路 2272号虹桥商务大厦 7楼 C座 办公地址的邮政编码 200336 公司国际互联网网址 http//www.zijiangqy.com 电子信箱 zijiangqy@zijiangqy.com 3 上海紫江企业集团股份有限公司 2010年年度报告 (四) 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报、中国证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http//www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 上海市虹桥路 2272号虹桥商务大厦 7楼 C座投 资者关系部 (五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称 A股上海证券交易所紫江企业 600210 (六) 其他有关资料 公司首次注册登记日期 1999年 3月 30日 公司首次注册登记地点 上海市沪闵路 5481号 公司变更注册登记日期 2001年 9月 26日 企业法人营业执照注册号 企股沪总字第 000352号（市局） 首次变更 税务登记号码 国税沪字 310112607221205号 组织机构代码 60722120-5 公司变更注册登记日期 2010年 7月 30日 企业法人营业执照注册号 310000400004243 最近一次变更 税务登记号码 310112607221205 组织机构代码 60722120-5 公司聘请的会计师事务所名称 立信会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 上海市南京东路 61号 4楼 公司注册变更情况： 首次变更：2001年 9月 26日因配股注册资本由 公司其他基本情况 32340万元增至 35236万元； 最近一次变更：2010年 7月 30日，由外资企业 变更为内资企业。 三、会计数据和业务数据摘要 (一)主要会计数据 单位：元币种：人民币 项目 金额 营业利润 881,893,222.95 利润总额 906,480,161.96 归属于上市公司股东的净利润 678,446,969.54 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 657,211,892.45 经营活动产生的现金流量净额 1,053,409,154.72 (二)扣除非经常性损益项目和金额 4 上海紫江企业集团股份有限公司 2010年年度报告 单位：元币种：人民币 项目 金额 非流动资产处置损益 -11,679,613.55 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 21,835,248.66 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小 于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允 价值产生的收益 3,054,484.55 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的 当期净损益 -24,589.97 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外， 持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价 值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融 负债和可供出售金融资产取得的投资收益 9,123,742.28 对外委托贷款取得的损益 1,984,390.40 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 4,896,583.66 所得税影响额 -5,299,618.70 少数股东权益影响额（税后） -2,655,550.24 合计 21,235,077.09 (三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 主要会计数据 2010年 2009年 本期比上年同 期增减(%) 2008年 营业收入 6,445,854,081.78 5,165,257,752.29 24.79 5,077,091,406.17 利润总额 906,480,161.96 852,711,885.86 6.31 293,120,431.23 归属于上市公司股东的净 利润 678,446,969.54 654,032,101.38 3.73 185,221,132.82 归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利 润 657,211,892.45 552,543,994.19 18.94 172,128,207.49 经营活动产生的现金流量 净额 1,053,409,154.72 1,223,235,670.96 -13.88 785,399,917.82 2010年末 2009年末 本期末比上年 同期末增减(%) 2008年末 总资产 9,635,069,803.03 8,212,996,218.69 17.31 7,957,375,691.70 归属于上市公司股东的所 有者权益（或股东权益） 3,570,575,427.60 3,246,103,391.99 10.00 2,677,668,808.30 主要财务指标 2010年 2009年 本期比上年同期增减 (%) 2008年 基本每股收益（元／股） 0.472 0.455 3.74 0.129 5 上海紫江企业集团股份有限公司 2010年年度报告 稀释每股收益（元／股） 0.472 0.455 3.74 0.129 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元 ／股） 0.457 0.385 18.70 0.12 加权平均净资产收益率（%） 20.35 18.56增加 1.79个百分点 6.92 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 收益率（%） 19.72 15.68增加 4.04个百分点 6.43 每股经营活动产生的现金流量净额（元／ 股） 0.733 0.851 -13.87 0.55 2010年 末 2009年 末 本期末比上年同期末增 减(%) 2008年 末 归属于上市公司股东的每股净资产（元／ 股） 2.485 2.257 10.10 1.86 (四)采用公允价值计量的项目 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影 响金额 交易型金融资产 50,244,785.00 1,784,060.00 -48,460,725.00 9,123,742.28 可供出售金融资 产 0 142,290,000.00 142,290,000.00 850,000.00 合计 50,244,785.00 144,074,060.00 93,829,275.00 9,973,742.28 四、股本变动及股东情况 (一) 股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后 数量 比例 (%) 发行 新股 送 股 公积 金转 股 其 他 小 计 数量 比例 (%) 一、有限售条 件股份 1、国家持股 2、国有法人持 股 3、其他内资持 股 其中：境内非 国有法人持股 境内自然 人持股 ４、外资持股 其中：境外法 6 上海紫江企业集团股份有限公司 2010年年度报告 人持股 境外自然 人持股 二、无限售条 件流通股份 1,436,736,158.00 100 1,436,736,158.00 100 1、人民币普通 股 1,436,736,158.00 100 1,436,736,158.00 100 2、境内上市的 外资股 3、境外上市的 外资股 4、其他 三、股份总数 1,436,736,158.00 100 1,436,736,158.00 100 2、限售股份变动情况 报告期内，本公司限售股份无变动情况。 (二) 证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 单位：万张币种 :人民币 股票及其 衍生证券 的种类 发行日期 发行价格 （元） 发行数量 上市日期 获准上市交 易数量 交易终止日期 可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类 公司债券 2009年 12 月 28日 100 1,000 2010年1月 20日 1,000 2017年12月21 日 2009年 9月 10日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准上海紫江企业集团股 份有限公司公开发行公司债券的批复》（证监许可 [2009]908号），核准公司向社会公开发行 面值不超过 10亿元的公司债券； 2009年 12月28日面向社会公众投资者网上公开发行，2009 年 12月 28日-12月 31日面向机构投资者网下发行；2010年 1月 4日，公司所发行的本期 10亿元公司债券全部发行完毕； 2010年 1月 20日公司 09紫江债在上海证券交易所挂牌上 市；2010年 12月 28日支付该公司债券的 2009年 12月 28日-2010年 12月 27日期间的利 息。 2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 (三) 股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 7 上海紫江企业集团股份有限公司 2010年年度报告 单位：股 报告期末股东总数 210,308户 前十名股东持股情况 股东名称 股东 性质 持股比 例(%) 持股总数 报告期内增 减 持有有限售 条件股份数 量 质押或冻结 的股份数量 上海紫江(集团)有 限公司 境内 非国 有法 人 22.99 330,375,073 0 0 无 黄允革 未知 0.54 7,697,178 7,697,178 0 未知 嘉实沪深 300指数 证券投资基金 其他 0.46 6,588,715 -891,000 0 未知 沈雯 境内 自然 人 0.35 5,000,374 0 0 无 中国平安人寿保险 股份有限公司－传 统－普通保险产品 其他 0.33 4,766,376 4,766,376 0 未知 华夏沪深 300指数 证券投资基金 其他 0.33 4,700,000 1,400,001 0 未知 深圳南方财务顾问 有限公司 其他 0.31 4,500,000 0 0 未知 鑫恒期货经纪有限 公司 其他 0.27 3,950,000 0 0 未知 上证红利交易型开 放式指数证券投资 基金 其他 0.22 3,153,820 -3,539,745 0 未知 张萍英 未知 0.21 2,990,763 2,990,763 0 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量股份种类及数量 上海紫江(集团)有限公司 330,375,073人民币普通股 黄允革 7,697,178人民币普通股 嘉实沪深 300指数证券投资基金 6,588,715人民币普通股 沈雯 5,000,374人民币普通股 中国平安人寿保险股份有限公司 －传统－普通保险产品 4,766,376人民币普通股 华夏沪深 300指数证券投资基金 4,700,000人民币普通股 深圳南方财务顾问有限公司 4,500,000人民币普通股 鑫恒期货经纪有限公司 3,950,000人民币普通股 上证红利交易型开放式指数证券 投资基金 3,153,820人民币普通股 张萍英 2,990,763人民币普通股 8 上海紫江企业集团股份有限公司 2010年年度报告 上述股东关联关系或一致行动的说明：除沈雯先生为上海紫江（集团）有限公司实际控制人外， 说明 公司未发现上述其他股东存在关联关系及一致行动人情况。 2、控股股东及实际控制人情况 (1) 控股股东情况 ○法人 单位：亿元币种：人民币 名称 上海紫江（集团）有限公司 单位负责人或法定代表人 沈雯 成立日期 1991年 2月 27日 注册资本 3 主要经营业务或管理活动 主要从事投资控股、资产经营、国内贸易（除专 项规定之外）等业务 (2) 实际控制人情况 ○自然人 姓名 沈雯 国籍 中国 是否取得其他国家或地区居留权 否 最近 5年内的职业及职务 现任上海紫江（集团）有限公司董事长、总裁， 本公司董事长，第十届和第十一届全国政协委员； 上海市工商联副主席。最近五年内职业及职务： 上海紫江（集团）有限公司董事长、总裁。 (3) 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 9 上海紫江企业集团股份有限公司 2010年年度报告 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 五、董事、监事和高级管理人员 (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 报告期是否在 内从公股东单 司领取位或其 姓名职务性别年龄 任期起 始日期 任期终 止日期 年初持股 数 年末持股 数 变动原 因 的报酬 总额 他关联 单位领 （万取报 元）（税酬、津 前）贴 2008年 2011年 沈雯董事长男 52 5月 125月 115,000,374 5,000,374是 日 日 副董事2008年 2011年 郭峰长兼总男 52 5月 125月 11100,000 100,000 247.6否 经理日 日 胡兵 副董事 长 女 42 2008年 5月 12 日 2011年 5月 11 日 0 0是 10 上海紫江企业集团股份有限公司 2010年年度报告 2008年 2011年 彭胜浩董事男 46 5月 125月 110 0否 日 日 2010年 2011年 沈臻董事男 28 4月 155月 110 0是 日 日 2008年 2011年 唐继锋董事男 37 5月 125月 1120,000 20,000是 日 日 丁文江 独立董 事 男 57 2008年 5月 12 日 2011年 5月 11 日 0 0 11.3否 朱红军 独立董 事 男 34 2008年 5月 12 日 2011年 5月 11 日 0 0 11.3否 潘思中 独立董 事 男 40 2008年 5月 12 日 2011年 5月 11 日 0 0 11.3否 2008年 2011年 孙宜周监事长男 41 5月 125月 110 0是 日 日 2008年 2011年 赵毅琦监事女 40 5月 125月 110 0是 日 日 2008年 2011年 邬碧海监事男 39 5月 125月 110 0 58.5否 日 日 副总经2008年 2011年 秦正余理兼财男 45 5月 125月 1130,000 30,000 124.9否 务总监日 日 高军 副总经 理兼董 事会秘 书 男 40 2008年 5月 12 日 2011年 5月 11 日 30,000 30,000 82.6否 合计 / / / / / 5,180,374 5,180,374 / 547.5 / 沈雯：中共党员，大专学历，高级经济师。现任本公司董事长、上海紫江（集团）有限公司 （以下简称“紫江集团”）董事长、总裁，第十届、第十一届全国政协委员；上海市工商联 副主席。 郭峰：中共党员，研究生学历，高级工程师。现任本公司副董事长兼总经理、紫江集团副董 事长，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事。曾任上海广播器材厂厂长助理、紫江集团 总工程师、本公司董事长。曾三度荣获上海市劳动模范称号。 胡兵女士：中共党员，硕士，高级经济师。现任紫江集团常务董事、行政副总裁、党委副书 记，上海紫都置业发展有限公司董事长，上海市青年联合会第九届委员会常委，曾任上海建 11 上海紫江企业集团股份有限公司 2010年年度报告 国宾馆总经理办公室秘书，紫江集团总裁秘书、上海国际农展中心有限公司行政总监、紫江 集团法律部部长、总裁助理、副总裁。 彭胜浩先生：中共党员，研究生学历，高级经济师。现任紫江集团常务董事，上海紫竹半岛 地产有限公司董事长、总经理，上海紫都置业发展有限公司总经理，上海紫都佘山房产有限 公司总经理。曾任上海东华大学讲师，上海紫江传播商务有限公司副总经理，紫江集团总裁 室高级经理，总裁办公室总经理。 沈臻先生，男，美国加利福尼亚大学河滨分校本科毕业，获学士学位，美国南加利福尼亚 大学公共管理硕士，现任上海紫江（集团）有限公司董事、上海紫泰酒店管理有限公司副 董事长、总经理，上海阳光大酒店有限公司总经理、上海紫竹酒店有限公司总经理。 唐继锋：中共党员，工商管理硕士，高级经济师。现任紫江集团副总裁，上海威尔泰工业自 动化股份有限公司董事。曾任上海广电股份有限公司总经理秘书，紫江集团总裁室经理、研 究部经理、证券部副总经理、资产管理部副总经理、投资部总经理、总裁助理，本公司监事 长。 丁文江：中共党员，教授。现任上海交通大学校务委员会副主任，上海市科协副主席，轻合 金精密成型国家工程研究中心主任，全国镁业协会副会长，国家十五 863结构材料主题专家 组成员，国家十五重大科技攻关镁合金开发应用及产业化项目专家组组长，总装部国防安全 重大基础研究项目技术首席，曾任上海交通大学材料科学与工程学院副院长，上海交通大学 高新技术产业化办公室主任，上海交通大学校长助理，上海交通大学副校长，上海市科委副 主任, 上海市新材料协会副理事长。 朱红军：会计学博士，上海财经大学会计学院副院长、教授、博士生导师，中国会计学会财 务成本分会常务理事（ 2006.8-2010.7），东北财经大学财务与会计研究中心兼职研究员，中 国会计学会个人会员。曾被评为财政部首批学术带头人后备人才，曾获 2005年度 APJAE 会议“最佳论文”奖，财政部第一届杨纪琬优秀博士论文奖，中国会计学会 2002年度优秀 论文一等奖。 潘思中：中共党员，金融学博士。现任平安利顺国际货币经纪有限责任公司总经理。潘思中 在复旦大学获得学士、硕士和博士，期间曾在美国福特基金会举办的经济学高级研修班学习 一年。1995年进入中国外汇交易中心（全国银行间同业拆借中心）工作，直接参与了我国 外汇、货币、债券等相关金融市场的建设，对我国金融市场特别是债券市场有深入的理解和 研究，历任中国外汇交易中心市场二部、货币经纪部副总经理、总经理；上海国际货币经纪 有限责任公司执行董事，副总经理兼财务总监；上海市青联委员，上海市金融青联委员。 孙宜周：中共党员，法学学士、经济学硕士，曾先后任职于上海石化安装检修工程公司，上 海紫江（集团）有限公司，现担任紫江集团监事、法律事务部总经理、上海威尔泰工业自动 化股份有限公司监事长等职务。 赵毅琦：中共党员，金融学硕士，高级会计师、高级经济师，现任紫江集团财务部执行副总 经理。历任紫江集团投资部副经理，财务部经理、副总经理，本公司监事。 邬碧海：中共党员，本科学历，经济师，现任公司人力资源总监。曾任上海大桥精细化工有 限公司综合课课长、大华集团人力资源部副经理、紫江集团人力资源部副总经理等职。 秦正余：中共党员，上海财经大学经济学硕士，中国注册会计师，高级会计师，现任本公司 副总经理兼财务总监；中国会计学会第七届理事会企业会计准则专业委员会委员。历任安徽 建筑工业学院讲师、上海同吉预应力工程有限公司会计主管、金华信托投资股份有限公司投 资银行部高级经理。曾获“上海市杰出会计工作者”称号。 高军：中共党员，中欧国际工商学院 MBA，高级经济师，现任本公司副总经理兼董事会秘 书。历任哈尔滨飞机制造公司财务处职员、东方集团财务公司证券部经理、东方集团股份有 限公司股票管理办公室副主任、东方集团董事局秘书处副处长、紫江集团证券部总经理。曾 12 上海紫江企业集团股份有限公司 2010年年度报告 获上海市青年岗位能手称号。 (二) 在股东单位任职情况 姓名 股东单位名 称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津 贴 沈雯 上海紫江(集 团)有限公司 董事长、总裁、 党委书记 1997至今 是 郭峰 上海紫江(集 团)有限公司 副董事长 2004至今 否 胡兵 上海紫江（集 团）有限公司 常务董事、行政 副总裁 2004至今 是 唐继锋 上海紫江（集 团）有限公司 副总裁 2009-9至今 是 沈臻 上海紫江（集 团）有限公司 董事 2007-8 至今 是 彭胜浩 上海紫江（集 团）有限公司 常务董事 2004至今 否 孙宜周 上海紫江（集 团）有限公司 监事、法律事务 部总经理 2006-12至今 是 赵毅琦 上海紫江（集 团）有限公司 财务部执行副 总经理 1995-11至今 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名 称 担任的职务 任期起始日期任期终止日期 是否领取报酬津 贴 丁文江 上海交通大 学校务委员 会 副主任 2007年 至今 是 潘思中 平安利顺国 际货币经纪 有限责任公 司 总经理 2010年 至今 是 朱红军 上海财经大 学会计学院 教授、博士 生导师 副院长、教授、 博士生导师 2009年 至今 是 (三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人 员报酬的决策程序 董事会薪酬与考核委员会根据《公司 2010年度经营业绩考核与激励方 案》提出方案，提交公司董事会审议。 董事、监事、高级管理人 员报酬确定依据 工资以公司制定的工资标准予以发放，奖金根据公司经营情况按照绩效 经董事会考核后予以发放。 董事、监事和高级管理人按第四届董事会第十二次会议审议通过的《上海紫江企业集团股份有限 13 上海紫江企业集团股份有限公司 2010年年度报告 员报酬的实际支付情况 公司 2009年度经营业绩考核和激励方案》发放。 (四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 刘建刚 董事 离任 鉴于珅氏达投资（香港）有限公司已不持有公司股份，其推 荐的刘建刚董事申请辞去上海紫江企业集团股份有限公司第 四届董事会董事职务。经公司董事会讨论，同意刘建刚先生 辞去公司第四届董事会董事职务。 沈臻 董事 聘任 鉴于刘建刚先生辞去董事职务，需增补董事；经公司 2009 年度股东大会选举，增补沈臻先生为公司第四届董事会董事， 任职期限至本届董事会届。 (五) 公司员工情况 在职员工总数 8,524 公司需承担费用的离退休职工人数 0 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 生产人员 6,446 供销人员 232 技术人员 1,377 财务人员 201 行政人员 268 教育程度 教育程度类别 数量（人） 硕士研究生 79 大学 589 大专 1,257 大专以下 6,599 六、公司治理结构 (一) 公司治理的情况 公司一直严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关规范性文件的要求，以建立健 全完备的法人治理结构为目标，从建设基本制度、规范日常运作、加强信息披露等方面入手， 持之以恒地推进公司治理机制的建设，制定了较为齐全的内部管理与控制制度，涵盖财务、 生产、投资、行政等管理过程的各个环节，确保各项工作都有章可循，形成了规范的管理体 系，建立了符合现代企业制度要求的较为规范的法人治理框架，股东大会、董事会、监事会、 经营层各司其职、相互制衡、相互合作，董事会专门委员会运作也进一步提高了董事会决策 的科学性与专业性。公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，独 立运作。公司严格按照相关规定真实、准确、及时、完整地履行信息披露义务，保证所有股 东具有平等的获取信息。 报告期内，公司继续以监管部门出台的法律法规为依据，完善健全公司的内控制度，进一 步发挥内审、内控作用，全面落实并加强对已有内控制度的执行力度，建立长效机制，不断 14 上海紫江企业集团股份有限公司 2010年年度报告 夯实管理基础，推动公司治理朝着规范、自律、创新的目标向前迈进，更好地维护股东的合 法权益。公司继续入选为上证公司治理指数成份股。 公司治理整改情况 : 公司治理专项活动整改报告中涉及到的限期整改问题均已在 2009 年 度整改完成；对于持续改进的问题及时按照法律法规的规定，加以完善。报告期内公司在公 司治理方面进行了巩固和深化，切实保证公司治理结构更加规范、完整。公司自开展上市公 司治理专项活动以来，通过落实各项整改措施，克服了治理中的薄弱环节，夯实了管理基础， 完善了治理结构，明显提高了公司治理水平。 (二) 董事履行职责情况 1、董事参加董事会的出席情况 董事姓名 是否独立 董事 本年应参 加董事会 次数 亲自出席 次数 以通讯方 式参加次 数 委托出席 次数 缺席次数 是否连续 两次未亲 自参加会 议 沈雯 否 10 2 8 0 0 否 郭峰 否 10 2 8 0 0 否 胡兵 否 10 2 8 0 0 否 彭胜浩 否 10 2 8 0 0 否 唐继锋 否 10 2 8 0 0 否 沈臻 否 9 1 8 0 0 否 丁文江 是 10 2 8 0 0 否 朱红军 是 10 2 8 0 0 否 潘思中 是 10 2 8 0 0 否 年内召开董事会会议次数 10 其中：现场会议次数 2 通讯方式召开会议次数 8 现场结合通讯方式召开会议次数 0 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异 议。 3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况 公司按照法律法规的相关要求，建立了较为完善的独立董事工作制度。 2007年 4月，公 司第三届董事会第十三次会议审议通过了《上海紫江企业集团股份有限公司独立董事工作制 度》，就独立董事的任职条件、提名、选举、更换、权利义务和工作条件等内容进行了规定； 2008年 4月，公司第三届董事会第二十二次会议审议通过了《上海紫江企业集团股份有限 公司独立董事年报工作制度》，根据该制度：公司管理层应向每位独立董事全面汇报公司本 年度的生产经营情况和重大事项的进展情况；财务负责人应在年报审计的注册会计师进场审 计前向每位独立董事书面提交本年度审计工作安排及其它相关资料；公司应在年审注册会计 15 上海紫江企业集团股份有限公司 2010年年度报告 师出具初步审计意见后和召开董事会会议审议年报前，至少安排一次每位独立董事与年审注 册会计师的见面会，沟通审计过程中发现的问题。 公司严格执行上述独立董事相关工作制度，独立董事作用得到充分发挥。 公司三位独立董事以勤勉尽责、认真谨慎的工作态度积极参与公司的重大经营管理决策， 认真参加了公司董事会会议和董事会专门委员会会议，目前，分别担任薪酬与考核委员会、 提名委员会和审计委员会的主任委员，会前主动了解公司经营情况，会上认真审议会议文件， 积极了解公司的各项运作情况，运用自己的实践经验和丰富的专业知识举证分析，分别从财 务、经济和经营等方面对审议事项作出了客观、专业的判断，发表专业性意见，并出具独立 董事意见书，为公司的管理出谋划策，对董事会的科学决策和公司的良性发展起到了积极的 作用；在工作中，对于关联交易等事项，独立董事从公司与中小股东的角度事前认真了解交 易事项的利与弊情况，事后追踪了解事项的进展情况，切实维护了公司和股东尤其是中小股 东的合法权益。 (三) 公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 是否独 立完整 情况说明 业务方面独 立完整情况 是 公司主营业务突出，具有独立完整的业务和自主经营能力。 人员方面独 立完整情况 是 公司与控股股东在劳动、人事及工资管理方面完全独立，设立独 立的人事职能部门。公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务 总监等高级管理人员均未在股东单位担任行政职务和领取报酬。 资产方面独 立完整情况 是 公司拥有独立的生产系统和辅助设施，公司采购、生产、销售均 由公司独立拥有。 机构方面独 立完整情况 是 公司设立了健全的组织机构体系，在生产、财务、人事等方面均 独立运作，与控股股东完全分开。 财务方面独 立完整情况 是 公司拥有独立的财务部门，建立了独立的财务核算体系和财务管 理制度，独立在银行开户，并独立依法纳税。 (四) 公司内部控制制度的建立健全情况 公司根据财政部《企业内部控制基本规范》等有关法律法规的要求， 从内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等 5项要 内部控制建设的总体方案 素作为总体方案的指导方针进行建设，建立并不断规范公司内部控制 体系。 公司制订建立健全内部控制的工作计划，通过不断完善内部环境，建 立健全业务流程和各项规章制度，建立有效的考核和激励机制，以确 保内部控制的有效实施。公司已建立了较为完善的法人治理结构，股 东大会、董事会、董事会专门委员会、监事会及经营层各司其职，为 内部控制制度建立健全的 公司内部控制制度的正常运行提供了良好的基础。公司现有的内控制 工作计划及其实施情况 度基本涵盖了公司经营中的各个环节，包括投资决策、货币资金管理、 固定资产管理、关联交易、担保、内部审计、生产管理、人力资源管 理、信息披露管理、投资者关系管理、行政印章管理等各个方面，确 保各项工作都有章可循，形成了较为规范的管理体系。公司在董事会 领导下，通过董事会专业委员会、监事会、审计部对内控制度的执行 16 上海紫江企业集团股份有限公司 2010年年度报告 实施监督，保证了公司内控机制的有效运行。 内部控制检查监督部门的 设置情况 公司的内部监督主要通过监事会、审计委员会、审计部来实施。 监事会主要负责对董事会及经营层的履职情况及公司依法运作进行监 督，并对股东大会负责。 审计委员会是董事会的专门机构，主要负责公司内外部审计的沟通， 监督和核查工作，对公司建立与实施内控的情况进行监督检查，向董 事会汇报公司内控管理的评估报告。 审计部主要负责对公司及其下属子公司的财务收支及经济活动进行审 计、监督，审查公司内控制度、监督内控的有效实施、完成内控审计 以及其他事项。 内部监督和内部控制自我 评价工作开展情况 公司内部监督部门均按照相关制度的要求认真履行各自的职责。报告 期内，审计部对公司以及子公司的经营、财务收支、总经理离任等方 面做出审计，并对公司内控的建立与执行进行了监督与评价。报告期 末，公司董事会对公司 2010年内部控制情况进行了自我评估，并经董 事会审计通过。 董事会对内部控制有关工 作的安排 报告期内，公司董事会主要从以下几方面对公司开展了内控的管理工 作：生产经营、财务预算管理、计划控制、营销管理、技术管理、采 购生产物料管理、质量环境管理、安全生产管理、担保及信息披露管 理等。 与财务报告相关的内部控 制制度的建立和运行情况 公司在财务核算、会计制度规范建设、财务人员的任用及各主要会计 处理程序上做了大量工作，制订有相对完善的会计核算制度及财务管 理制度。对所有经济业务和操作过程都按照财务制度规定流程操作。 财务部设立专人保管会计记录与重要业务记录；确定存货与固定资产 的专人管理与责任制度，实行每年一次定期盘点和抽查相结合的方式 加以控制。另外，对预算、担保、抵押、产权等工作也作了具体规定， 确保了公司资产安全。 内部控制存在的缺陷及整 改情况 通过公司董事会对内部控制的自我检查与评估，认为公司内控制度不 存在重大缺陷。 (五) 高级管理人员的考评及激励情况 1、绩效考评机制：包括绩效评估体系和综合管理能力评价体系。通过建立绩效评估体系， 并根据各项经济指标进行考核；综合管理能力评价体系包括工作方法的创新、组织协调、人 才培养、业绩改进及人格品行等方面的考核评定。 2、激励机制：公司建立了完善的薪资体系和奖励办法，董事会审议通过了针对公司经营管 理层的《2010年度经营业绩考核和激励方案》。 (六) 公司披露了内部控制的自我评价报告和履行社会责任的报告 上海紫江企业集团股份有限公司 2010年度内控的自我评估报告和社会责任的报告。 披露网址：www.sse.com.cn 1、公司是否披露内部控制的自我评价报告：是 披露网址：www.sse.com.cn 17 上海紫江企业集团股份有限公司 2010年年度报告 2、公司是否披露了审计机构对公司内部控制报告的核实评价意见：否 披露网址：www.sse.com.cn (七) 公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况 截止本报告期，公司未发生过重大会计差错更正、重大信息遗漏补充等情况。 七、股东大会情况简介 (一) 年度股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 2009年度股东 大会 2010年 4月 15日 上海证券报、中国证券报、证 券时报、证券日报 2010年 4月 16日 (二) 临时股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 2010年第一次 临时股东大会 2010年 7月 8日 上海证券报、中国证券报、证 券时报、证券日报 2010年 7月 9日 2010年第二次 临时股东大会 2010年 12月 6日 上海证券报、中国证券报、证 券时报、证券日报 2010年 12月 7日 八、董事会报告 (一) 管理层讨论与分析 1、报告期内公司经营情况回顾 2010年，面对错综复杂的经济环境，公司管理层按照董事会年初提出的目标，审时度 势，积极寻找市场中的有利条件，克服原材料上涨、市场多变、用工困难等诸多不利因素， 较好地完成了全年的经济指标。报告期内，公司实现营业收入 64.46亿元，同比增长 24.79％，实现营业利润 8.82亿元，同比增长13.66％；实现利润总额 9.06亿元，同比增长 6.31％；实现归属于上市公司股东的净利润 6.78亿元，同比增长3.73％；经营活动产生的现金 流量净额为 10.53亿元；每股经营活动产生的现金流量净额为 0.733元。截止 2010年末公 司总资产达到 96.35亿元，归属于上市公司股东的所有者权益达到 35.71亿元。 2010年公司主要工作如下： （1）2010年面临原材料、劳动力及其它各项成本上升的不利环境影响下，公司通过扩 大市场销售，注重效率管理的提升，抓住了薄膜行业市场复苏的机遇，实现了薄膜业务的扭 亏，使得公司包装业务实现全面的业务增长。 （2）继续执行目标管理与预算管理，增强预算的执行力度，提高资金的运转效率，本 着认真负责的态度使用好通过发行公司债券募集的资金；另一方面，利用近几年开展的财务 集中管理中取得的经验，着重在集中管理的体系化方面开展工作，最大限度地降低借贷成本， 灵活调配本外币的借贷比例，降低了企业资金使用成本。 （3）公司继续加强技术改造，推进技术创新，提升企业技术能级，加速产品的创新与 升级，增加企业技术专利，改善能源的利用效率，积极主动参与上海市节能降耗项目，报告 期内，各子公司的一大批产品在技术研发领域收获颇丰，获得新增专利 28项、发明专利 4 项，代表了包装行业最新的技术水平。 （4）公司房地产业务销售平稳，公司房地产项目紫都.上海晶园别墅巧妙运用天然水系 和绿化造景，使建筑和谐地与自然环境相依共生，在别墅豪宅市场与高端客户中获得了良好 18 上海紫江企业集团股份有限公司 2010年年度报告 的口碑与知名度，项目二期别墅已销售完毕，项目三期 A区的别墅全面竣工，并实现销售， B、C区完成三通一平工作，具备开工条件。 （5）继续加强投资者关系管理工作，及时、准确、真实地做好信息披露工作，通过积 极的投资者关系活动，积极宣传公司价值，广泛地与机构投资者以及中、小投资者建立良好 的沟通渠道，公司 2009年利润分配的股息收益率名列沪深两地上市公司前列，得到了资本 市场各方的广泛认可，树立了上市公司的品牌和信誉。 2、公司报告期内主营业务及其经营状况 报告期内，公司主要业务为包装业务和房地产业务，其中包装业务主要为生产和销售各 种 PET瓶及瓶坯、瓶盖、标签、喷铝纸及纸板、彩色纸包装印刷、薄膜基材、饮料 OEM等 产品；房地产业务主要为别墅建造和销售、房屋租赁。 (1) 主营业务分行业、产品情况单位:元币种 :人民币 分行业或 分产品 营业收入 营业成本 营业利润 率(%) 营业收入 比上年增 减(%) 营业成本 比上年增 减(%) 营业利润率比 上年增减（ %） 分行业 （ 1）工 业 5,529,913,746.30 4,267,982,905.10 22.82 27.80 30.66 减少1.69个百 分点 （ 2）商 业 39,220,052.78 35,798,428.03 8.72 715.84 718.13 减少0.26个百 分点 （3）房地 产业 675,451,445.00 253,329,532.06 62.49 1.02 -19.42 增加9.52个百 分点 （4）运输 业 5,939,295.92 4,418,107.03 25.61 121.18 7,531.99 减少 72.23个 百分点 （5）旅游 饮食服务 业 28,258,422.82 11,687,425.71 58.64 3.49 0.78 增加1.11个百 分点 合计 6,278,782,962.82 4,573,216,397.93 27.16 24.82 27.14 减少1.33个百 分点 分产品 PET瓶及 瓶坯 2,159,858,577.33 1,559,916,383.94 27.78 20.94 21.79 减少0.50个百 分点 皇冠盖及 标签 983,988,820.76 809,618,702.96 17.72 12.92 21.45 减少5.78个百 分点 喷铝纸及 纸板 197,224,840.31 165,161,059.58 16.26 32.79 35.31 减少1.56个百 分点 薄膜 693,194,502.17 566,534,954.51 18.27 73.18 49.71 增加 12.82个 百分点 塑料防盗 盖 361,165,053.87 243,746,260.58 32.51 24.97 33.91 减少4.51个百 分点 彩色纸包 装印刷及 塑料彩印 667,305,150.53 534,094,410.08 19.96 90.07 112.30 减少8.38个百 分点 19 上海紫江企业集团股份有限公司 2010年年度报告 饮料 OEM 413,623,712.06 339,735,345.19 17.86 -3.17 0.22 减少2.78个百 分点 房地产开 发 675,451,445.00 253,329,532.06 62.49 1.02 -19.42 增加9.52个百 分点 其他 126,970,860.79 101,079,749.03 20.39 43.79 63.15 减少9.44个百 分点 合计 6,278,782,962.82 4,573,216,397.93 27.16 24.82 27.14 减少1.33个百 分点 （2） 主营业务分地区情况 单位:元币种 :人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（％） 华东地区 5,526,400,431.55 18.49 华南地区 413,874,335.07 15.20 华北地区 411,287,662.98 73.68 华中地区 398,180,884.93 10.53 西南地区 306,898,413.78 35.93 东北地区 632,358,782.99 2.81 公司内各业务分部相互 抵消 1,410,217,548.48 -1.45 合计 6,278,782,962.82 24.82 （3）主要供应商、销售客户情况表 (单位：万元) 前 5名供应商采购金额合计 106184.52占采购总额比重 29.28％ 前 5名销售客户销售金额合计 96847.03占销售总额比重 15.03％ （4）生产经营的主要产品及市场占有率情况的说明 主要产品 知名品牌客户采购份额/市场占有率 PET瓶及瓶坯 占可口可乐和百事可乐在国内对外采购量的 40％，占统一在国内对 外采购量的 70％ 皇冠盖 占全国市场 30%份额，连续 15年细分行业产销量第一 标签 占全国市场目标客户 15%份额 塑料防盗盖 占全国市场目标客户 25%份额 纸包装印刷 占 KFC国内对外采购量 45％ (5)报告期内财务情况 ①资产、负债同比发生重大变动的情况及其主要影响因素（单位：万元） 项目 2010年12月31日 2009年 12月 31日比上年同期增减(％) 货币资金 107,976.38 66,491.77 62.39% 交易性金融资产 178.41 5,024.48 -96.45% 应收票据 10,353.72 4,588.10 125.66% 其他流动资产 2,537.15 12,119.91 -79.07% 20 上海紫江企业集团股份有限公司 2010年年度报告 可供出售金融资产 14,229.00 -- 商誉 6,928.37 1,574.28 340.10% 应交税费 8,621.70 2,074.56 315.59% 应付债券 99,093.72 -- 递延所得税负债 4,167.16 1,046.37 298.25% 非流动负债合计 204,116.56 103,223.87 97.74% 变动原因： 1)货币资金增加主要原因是报告期末公司货款大量集中回笼以及为兑付即将到期的票据和 信用证等准备资金所致。 2)交易性金融资产减少主要原因是报告期公司赎回年初购买的货币市场基金。 3)应收票据增加主要原因是报告期公司销售增加以及收到的票据较多所致。 4)其他流动资产减少主要原因是报告期公司合并非同一控制下企业上海紫东化工材料有限 公司，期末对紫东化工的委托贷款进行合并抵消所致。 5)可供出售金融资产增加的主要原因是杭州中恒电气股份有限公司发行的人民币普通股股 票于 2010年 3月 5日起在深圳交易所上市交易，控股子公司上海紫江创业投资有限公司持 有其 425万股限售股，按照《企业会计准则》规定，转入可供出售金融资产科目核算，并按 公允价值计价。 6)商誉增加主要原因是报告期公司合并非同一控制下企业上海紫江彩印包装有限公司，支付 的股权转让款大于按照股权比例计算应享有的被收购企业的可辨认净资产公允价值的份额， 从而增加商誉 5,256万元。 7)应交税费增加主要原因是报告期公司销售和利润增加导致应交营业税、企业所得税及土地 增值税增加较多所致。 8) 应付债券增加主要原因是公司发行了 10亿元公司债。 9) 递延所得税负债增加主要原因是公司可供出售金融资产公允价值变动所致。 10)非流动负债合计增加主要原因是公司发行了 10亿元公司债。 ②公司报告期内利润表构成同比发生重大变动的情况及其主要影响因素（单位：万元） 项目 2010年 2009年 比上年同期增减(％) 营业税金及附加 8,833.65 5,120.23 72.52% 资产减值损失 314.31 1,040.40 -69.79% 营业外收入 3,337.85 8,981.94 -62.84% 其他综合收益 9,460.53 -200.80 4811.44% 变动原因： 1)税金及附加增加的主要原因是房地产公司计提土地增值税增加所致。 2)减值损失减少的主要原因是公司报告期计提坏账准备减少所致。 3)营业外收入减少的主要原因是上年同期有上海紫泉包装有限公司的动拆迁补偿而报告期 没有。 4）其他综合收益增加的主要原因是公司控股子公司上海紫江创业投资有限公司持有的杭州 中恒电气股份有限公司 425万股限售股，按公允价值计价产生利得而上年同期没有。 ③公司报告期内现金流量的构成情况及其主要影响因素（单位：万元） 项目 2010年 2009年 比上年同期增减 收到其他与经营活动有关的现金 13,263.01 7,372.83 79.89% 处置固定资产、无形资产和其他长期资 1,209.45 12,467.75 -90.30% 21 上海紫江企业集团股份有限公司 2010年年度报告 产收回的现金净额 取得子公司及其他营业单位支付的现金 净额 21,432.57 1,687.91 1169.77% 收到其他与筹资活动有关的现金 138,900.00 50,884.77 172.97% 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 69,886.94 31,852.17 119.41% 筹资活动产生的现金流量净额 13,686.77 -77,090.06 汇率变动对现金及现金等价物的影响 452.62 113.35 299.30% 现金及现金等价物净增加额 43,035.10 -15,078.21 变动原因 1）收到其他与经营活动有关的现金增加的主要原因是报告期保证金资金转回以及收到的政 府补助较多。 2）处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额减少的主要原因是上年同期有 收到动拆迁补偿款而报告期没有。 3）取得子公司及其他营业单位支付的现金净额增加的主要原因是报告期公司新增十一家合 并范围子公司所致。 4）收到其他与筹资活动有关的现金增加的主要原因是公司发行 10亿元公司债。 5）分配股利、利润或偿付利息支付的现金增加的主要原因是报告期公司现金分红比上年同 期大幅增加所致。 6）筹资活动产生的现金流量净额增加的主要原因是公司发行 10亿元公司债。 7）汇率变动对现金及现金等价物的影响增加的主要原因是报告期人民币升值以及公司通过 美元银团贷款借入较多美元所致。 8）现金及现金等价物净增加额增加的主要原因是报告期公司筹资活动产生的现金流量净额 大幅增加所致。 （6） 公司报告期内，主要参、控股子公司经营情况 ①主要控股公司经营情况 ( 单位：万元) 公司名称 业务性 质 主要产品或服务注册资本总资产净资产净利润 上海紫泉包装有 限公司 包装类生产销售 PVC,PE,铁瓶盖等 19747.88 97142.33 43341.83 5472.59 上海紫日包装有 限公司 包装类生产销售塑料瓶盖及包装 16937.87 63915.71 24329.60 5745.76 上海紫东薄膜材 料股份有限公司 包装类 生产双向拉伸聚脂膜 ,销售自 产产品 33131.00 38984.29 15770.28 7172.97 上海紫江特种瓶 业有限公司 包装类 生产无机非金属材料及制品 (高性能复合材料 )销售自产 产品) USD1200 27304.70 11872.79 1044.14 成都紫江包装有 限公司 包装类 生产销售PET新材料,容器包 装 USD1003 18969.60 12944.79 2132.66 上海紫都佘山房 产有限公司 房产类 房地产开发与销售 8800 115205.49 52612.44 21082.15 22 上海紫江企业集团股份有限公司 2010年年度报告 上海紫江创业投 资有限公司 咨询服 务业 高新技术行业投资 (信息技 术、新材料、环保、新能源、 生物技术)，企业管理咨询 29000 96151.56 53058.69 3541.15 ②主要参股公司经营情况 本报告期，公司主要参股公司上海 DIC油墨有限公司、上海利士包装有限公司、天津利 士包装有限公司、上海威尔泰工业自动化股份有限公司等经营良好，为公司贡献投资收益 3813.52万元。 （二）对公司未来发展的展望 1、公司的经营环境及公司面临的机遇和挑战 公司的业务主要为包装业务与房地产业务。 （1）关于包装业务 公司包装业务主要产品为： PET瓶及瓶坯、瓶盖、标签、喷铝纸及纸板、彩色纸包装印 刷、薄膜等包装材料以及饮料 OEM。主要是为饮料食品等快速消费品提供配套包装，属于 新材料包装行业。公司拥有 60多家控参股子公司。公司作为细分行业的龙头公司，主要产 品一直稳居较高的市场占有率。 中国经济将继续快速发展，在“十二五”规划中，政府将大力提高居民收入，扩大内需、 促进消费，中国的饮料消费水平与美国等发达国家相比还有较大差距，尤其是中西部地区随 着经济的快速发展，饮料消费市场的潜力巨大，据预测，中国未来软饮料市场还将维持 20% 左右的增速，因此，为公司的饮料 OEM业务及其与之配套的包装业务的发展提供了广阔的 发展空间。公司在经过了多年的发展后，在与“巨人同行”的过程中把自己也修炼成了包装 业的巨人。公司产品在客户资源、产业链条、生产和销售网络布局、工艺技术、专业人才等 诸多方面具有综合竞争优势，主营业务发展前景广阔。 公司容器包装事业部生产的 PET瓶等包装材料在资金、技术壁垒、市场先入优势、规 模优势以及跨国公司供应链壁垒等方面，基本呈现公司与竞争对手稳定的市场格局，占据了 目标市场领先的市场份额。公司容器包装事业部在多年来与国际国内知名公司的合作中，无 论在产品、质量和服务上还是在社会责任等文化层面上都获得了客户的认可和关注，在可口 可乐公司 2010年最佳供应商评比中荣获最佳流程进步奖，并继续以连线生产、合资等方式 不断深化合作关系，确保了与客户间的长期合作，其 10年 PET瓶销量达 47.6亿只。生产 PP防盗盖的紫日包装被多家客户评为“优秀供应商”，PP防盗盖的销量继续上升，达到了 78.5亿只，在同行业中处于领先地位。 在为客户提供增值服务宗旨的指导下，公司优化整合包装供应链并加以延伸，积极开拓 饮料 OEM业务即从事非碳酸饮料代加工业务，在经过数年的培育后，饮料 OEM事业部由 于良好的经营管理效率和较强的成本控制能力，使得业务不断做大与做强，在短短几年中已 处于同业中的佼佼者，并分别于上海、南京、宁波、成都、兰州、桂林等地开设了子公司， 并与国内外知名品牌饮料公司建立了良好的合作关系，2010年销量达 8.50亿标瓶，取得了 良好的投资回报。 公司瓶盖标签事业部主要产品为皇冠盖和标签。皇冠盖主要使用于玻璃瓶装的酒业与饮 料业，其中以啤酒业为主，约占全部使用量的 90%。我国啤酒消费多年来一直呈现稳健增 长态势，是世界上啤酒消费增长最快的地区之一，由此吸引了众多全球知名啤酒商纷纷在国 内投资设厂，也带来了对高品质瓶盖的需求，具有明显品牌、规模和市场优势的公司瓶盖标 23 上海紫江企业集团股份有限公司 2010年年度报告 签事业部是国内最大的皇冠盖供应商，约占到国内市场份额的 30%左右， 2010年公司皇冠 盖的销量达到了 191亿只，已连续 15年位列国内同行业产、销量第一。随着高品质皇冠盖 需求的增加，其将获得越来越多的市场机会。作为青啤瓶盖供应商获得了其“杰出供应商” 的荣誉称号，该事业部生产的标签主要应用于啤酒、饮料、日用品、医药、家电等的外包装。 鉴于人们对包装美观度的要求越来越高，整个行业的需求量尤其是高端客户的需求在快速增 长，紫泉品牌锁定中高端客户，与著名品牌密切合作，发展前景广阔，近年来，该事业部更 是注重产品研发与创新，在热收缩膜方面拥有了不少专利，提高了其持续竞争力。 公司产品喷铝纸包材主要适用于烟草、啤酒、食品、药品和礼品等行业的包装，耗用资 源明显小于铝箔复合纸，而且容易回收、燃烧，废弃后容易氧化降解，属于 “绿色包装材料 ” 的环保型产品，近年来，国家倡导建设资源节约型、环境友好型社会，因此，未来环保型包 装材料将有进一步增长。虽然，烟草行业受国家产业政策的影响较大，但还是有巨大的潜力 可挖，公司将继续加强技术创新与工艺改进，加大销售队伍建设，提升服务质量，打开更为 广阔的市场。 在薄膜产品方面，虽然前几年整个市场产能过剩，多数薄膜企业盈利困难，但是在严峻 的挑战前，薄膜生产企业苦练内功，积极进行管理模式的调整和产品技术水平的提升，在市 场复苏的前提下，一举实现大幅扭亏为盈。从长期来看，随着经济的发展和环保呼声的高涨， 对日用品、化妆品、食品装、药品等包装都提出了更高要求，预计中高端塑料薄膜的需求量 还将持续增长 ,我国塑料薄膜的市场前景看好。另外，公司注重新产品与技术的开发，公司 薄膜业务将重点向工业用薄膜转型，锂电池铝塑膜等新能源材料是公司近年来研发的成果。 其使用范围相当广，包括手机电池、笔记本电池、数码产品电池等，据预计，未来 3年其年 均需求增速将超过 50%以上，目前国内该产品被日本企业垄断，而公司相关企业研发出了 具有自主知识产权的锂离子电池用铝塑膜并已销售，未来前景看好。公司也将积极研发其它 新能源材料，为公司提供新的增长动力。 彩色纸包装印刷及塑料印刷应用面较广，市场空间较大，但竞争对手众多，可能出现低 价格竞争，另外，产品所需主要原材料纸张和塑料薄膜的价格可能出现上升态势，给公司产 品成本控制带来压力。但是，公司将凭借良好的服务意识和敬业精神以及多年与国际知名公 司的合作经验，积极维护好与知名品牌客户的关系，并将继续一如既往地开发新的品牌客户， 改善业务结构，扩张食品和药品等包装业务，减少低毛利率产品，严格执行预算，控制成本， 提升利润率，增强持续竞争力。 总之，公司作为国内包装行业龙头企业之一，在我国包装行业中占据较强的竞争地位和 较高的市场份额，近年来，公司始终贯彻做大做强包装业务战略，在市场竞争中以先进理念 引领企业发展，立足行业，精耕细作，不断创新，保持了持续稳定的发展，连续 8年位列中 国印刷企业百强前三甲。公司未来重点发展的包装产业与国民经济发展密切相关，发展前景 广阔。 （2）关于房地产业务 公司的房地产业务主要是别墅的建造与销售。 公司控股子公司上海紫都佘山房产有限公司开发的别墅项目 --紫都.上海晶园，位于上 海唯一国家 4A级度假区和顶级高档别墅的集聚地——上海佘山国家旅游度假区核心区域 内，共有建设用地面积 1300亩，分四期开发，一、二期已销售完毕，在售为三期房源。公 司已开发的别墅巧妙运用天然水系和绿化造景，让建筑和谐地与自然环境相依共生，成为佘 山这片特色区域中恒久经典的建筑艺术风景线，在市场上脱颖而出并创造了优良的业绩。但 是，鉴于国家对房地产行业的宏观调控影响， 2011年的走势还有待观察；但对于公司开发 24 上海紫江企业集团股份有限公司 2010年年度报告 的别墅市场由于国家明令禁止对别墅类土地用地的供应，并且在未来一段时间内仍将持续， 市场上新增别墅供应只能依靠现有的土地存量，因此，未来别墅房产的稀缺性特征将更加显 现，公司对自身的别墅项目充满信心。 （3）关于公司参股的民机航电项目 “做好现有业务，挖掘新的利润增长点，给股东以最大回报 ”一直是公司的宗旨。 2010 年，公司抓住机遇，参股中航民用航空电子有限公司 ,该公司与美国通用的合资公司已被选 定为 C919大型客机航电系统供应商。其将紧紧围绕国家民机航电产业发展的总体目标，推 进实施民机航电产业化，充分发展中航工业在民机航空电子的专业优势和技术优势，发挥上 海的综合优势，积极开展国际合资合作，优化资源配置，加快推进民机航电产业集聚发展； 是落实党中央、国务院建设创新型国家号召，提高我国自主创新能力，增强国家核心竞争力 的重大举措，是中航工业“融入世界航空产业链”、“融入区域发展经济圈”战略的实施途径。 根据中国商用飞机公司的测算，国产大飞机将于 2014年实现首飞， 2016年交付国内民航， 未来 20年的总量有望达到 2300架，并完全有能力向海外市场供货，因此，公司未来的投资 收益将显著提高。 （4）创投业务 公司多年前就开始涉足创投领域，通过上海紫江创业投资有限公司和参股 20%的上海 紫晨投资有限公司从事投资业务，所投资项目已经过一定时间的培育，大多符合上市基本条 件，其中上海佳豪、宇顺电子、中恒电气、山东矿机均已上市，给公司带来了丰厚的回报， 今后公司还将积极寻找合适项目予以投资。当然，创投业务具有高风险，公司会通过一系列 的措施控制风险、分散风险。 2、新年度经营计划 2011年，国家政策将着力点转向改善民生，提高居民收入，促进内需消费、建设创新 型社会等全新的思路与战略重点，因此，公司将在机遇与挑战中，继续坚持在董事会的领导 下，以“专注、简单、持久、执着”为核心价值观，紧扣“低碳经济”和消费产业链，以创 新推动企业转型，促进公司的长期稳定发展。 2011年，公司计划全年完成收入不低于 78亿元，发生费用不超过 9.5亿元，利润总额 不低于 2010年度水平。为此，公司将努力做好以下工作： 1）研究与布局好全国市场，并做好业务的进一步延伸工作 根据十二五规划，中国的中西部地区将迎来快速发展，公司将以此为契机，在抓好现有 业务的基础上，认真研究新地区新市场的需求与开发工作，制定切实可行的开发目标与计划， 并有步骤地加以实施。同时，将尽快实现武汉紫统企业有限公司 PET瓶坯项目和广东紫泉 标签有限公司、上海紫泉饮料工业有限公司无菌灌装线等项目的早日投产。 以为客户提供增值服务为指导思想，公司在现有产业链上又继续延伸，成立了上海紫江 物流有限公司， 2011年，将重点做好在江浙地区的市场拓展工作，通过收购或合作等方式 完成投资扩张，并注重加强对市场渠道的培养与深耕，提升流通商品的运转效率，建立紫江 物流的商业品牌。 在新能源材料方面，公司将加大支持和投入力度，以锂电池铝塑膜等新能源材料等为抓 手，尽快实现规模化、产业化，并成为公司利润增长的新动力。 在创投业务方面，公司在已取得丰硕投资成果的同时将继续加大投资力度，积极落实民 机航电项目的投资，为公司贡献可持续的投资收益。 2）持续推动企业技术进步与创新 创新将是提升企业竞争力的有力支持。 2011年公司将一如既往地在技术创新、产品升 级、增加企业技术专利方面狠下功夫；制定长远的、切实可行的技术研发规划，鼓励下属子 25 上海紫江企业集团股份有限公司 2010年年度报告 公司增加科研投入并将科研创新作为对管理团队的考核指标，奖励有重大发明创造并取得重 大经济效益的技术人员。 3）做好资金管理，降低融资成本 面对 2011年严峻的宏观调控形势，一方面，公司将继续加强存货与应收账款的管理， 通过内部管理挖潜，加强现金流的统一管理，提高资金的运转效率；另一方面，将通过申报 发行短期融资券、增加美元的贷款比例等各种融资渠道，尽最大可能降低融资成本。 4）2011年，房地产市场将是复杂与多变的一年。公司的房地产业务将利用前期打下的 紫都.上海晶园在上海别墅豪宅中和高端客户中的知名度，在下一期的别墅开发中，将不断 创新、提升与完善，注入新的概念与元素，将“天然禀赋”与“后天锤炼”完美融合。 2011 年，将全面完善三期 A区工程，继续做好三期 B、C区工程的开工前准备工作。 5）整合人力资源，建立核心骨干梯队，促进和谐共同发展 面对劳动用工短缺问题和劳动力成本的上升，公司将着重提升骨干人才的管理技能及素 质，建立上市公司核心骨干梯队，从而快速拉动全员技能和素质提升，建立公开、可视化的 绩效管理平台及激励机制，形成以员工自主管理为主要特点的企业文化，实现公司与员工和 谐共同发展。 6）进一步完善上市公司规范运作和执行力，加强企业内审管理和审计力度，加强企业 风险管理；加强投资者关系管理工作，及时、准确、真实地做好信息披露工作，通过积极的 投资者关系活动，积极宣传公司价值，广泛地与机构投资者以及中、小投资者建立良好的沟 通渠道，树立上市公司的品牌和信誉，实现公司市值最大化。 3、公司是否编制并披露新年度的盈利预测：否 4、资金需求、使用计划及来源情况 资本支出承诺 合同安排 时间安排 融资方式 资金来源安排 全年预计资本性支 出在 10亿元左右 -2011 年 其他方式 1、银行借款 2、通过经营活动产生的现金 流解决 5、公司主要风险因素与对策 （1）原材料价格变动的风险 作为公司产品重要原材料的聚酯切片及其它化工原料价格受国际市场原油价格因素影响， 价格变化幅度较大，从而对公司产品成本造成较大的压力。 对策：一方面，公司密切跟踪国际原油价格变化以把握原材料价格走势，利用原材料季节 性供求关系变化，及时调整库存策略与数量；采取公开询价、集中采购等措施，降低原材料 价格风险；另一方面，通过采用来料加工，收取加工费等不同的生产方式，减少原料波动的 影响；另外，进行技术升级，降低产品原材料耗用量。 （2）食品饮料行业季节影响的风险 饮料产品通常会随气候的季节性变化而呈现淡旺交替的周期性变化，由于公司大部分产品 为食品、饮料厂商配套，因此产品的销售会随季节的变化以及天气的变化受到一定影响。 对策：公司将增加产品品种，利用饮料、食用油等淡旺季交替安排产销结构，减少饮料的 季节性变化销售的负面影响；围绕主业，发展多元化的产品结构，增加其他包装产品在公司 业务结构中的比重，以降低对饮料行业的依赖。 （3）房地产行业受宏观政策调控影响的风险 2011年，国家对房地产的调控政策更加严厉，将给房地产业务带来诸多不确定风险因素。 对策：虽然宏观政策的变化在一定程度上限制和制约了房地产企业的快速发展，但是， 26 上海紫江企业集团股份有限公司 2010年年度报告 房地产行业的中长期发展还是看好。公司开发的高端房地产—紫都·上海晶园别墅项目在目 前调整商品房供应结构的情况下将属于稀缺品种，今后的销售前景依然看好。另外，公司也 将进一步提高专业化能力，完善创新，打造精品，开发符合高端客户需求的产品。 6、公允价值计量相关的内部控制制度情况 报告期内，除公司持有的中恒电气按 2010年 12月 31日末证券市场股价计算外，投资性 房地产等其他的涉及到与公允价值计量相关的项目，公司都按成本计价；公司按照《财务管 理制度》、《关于增加计提固定资产等四项减值准备的管理制度》等规定合理地计提资产减值 准备，并将计提准备的依据按规定程序与审批权限报批。 (二) 公司投资情况 报告期内投资额 40,161 投资额增减变动数 -16,136.86 上年同期投资额 56,297.86 投资额增减幅度(%) -28.66 1、募集资金使用情况 报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 2、非募集资金项目情况 1）公司控股子公司上海紫日包装有限公司和沈阳紫日包装有限公司自筹资金 7226万元投 资增加塑料瓶盖产能。 上述事项已经 2010年 4月 15日召开的公司第四届董事会第二十次会议审议通过，并已 刊登在 2010年 4月 17日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上。 上述项目已完成投资。 2）投资设立广东紫泉标签有限公司，该公司注册资本 4500万元，计划总投资 11977.64 万元，分三期完成，项目第一期投资 4682.79万元。 上述事项已经 2010年 4月 15日召开的公司第四届董事会第二十次会议审议通过，并已刊 登在 2010年 4月 17日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上。 上述项目处于建设期。 3）公司以 1980万元的价格受让上海紫江（集团）有限公司（以下简称“紫江集团”）所 持有上海紫江伊城科技有限公司（以下简称“紫江伊城”）75％股权，以 660万元的价格受 让新上海国际（集团）有限公司（以下简称“新上海公司”）所持有紫江伊城 25％股权。以 上金额经甲、乙双方协商一致，以上海万隆资产评估有限公司出具的《上海紫江伊城科技有 限公司股权转让项目股东全部权益评估报告》（沪万隆评报字（ 2010）第 52号）中的股东全 部权益价值评估值 26,501,771.95元人民币为依据按股权比例折算确定。 以上交易的转让方之一紫江集团系公司第一大股东，根据《上海证券交易所股票上市规则》 规定，本次交易属关联交易，6名关联董事均回避表决。 上述事项已经 2010年 5月 25日召开的公司第四届董事会第二十一次会议审议通过，并已 刊登在 2010年 5月 26日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上。 该事项目前已完成投资。 4）公司以 20,900万元人民币受让伊达控股（香港）有限公司（以下简称“伊达公司”） 所持有上海紫江彩印包装有限公司（以下简称“紫江彩印”）52.5％股权，以上金额经甲、 乙双方协商一致，以上海东洲资产评估有限公司出具的《上海紫江彩印包装有限公司股权拟 27 上海紫江企业集团股份有限公司 2010年年度报告 转让评估项目》（沪东洲资评报字（ 2010）第 DZ100275014号）中的股东全部权益价值评估 值 39851.19万元人民币为依据按股权比例折算确定。 上述事项已经 2010年 6月 22日召开的公司第四届董事会第二十二次会议审议通过，并已 刊登在 2010年 6月 23日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上。 该事项目前已完成投资。 5）公司控股子公司上海紫泉饮料工业有限公司自筹资金 396万美元增资桂林紫泉饮料工 业有限公司，设立桂林紫泉饮料工业有限公司合肥分公司，上海紫泉饮料工业有限公司占 55%股权，统一企业中国控股有限公司的全资附属公司增资 324万美元，占 45%股权。 上述事项已经 2010年 8月 19日召开的公司第四届董事会第二十四次会议审议通过，并已刊 登在 2010年 8月 21日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上。 该项目尚在办理中。 6）公司控股子公司上海紫江创业投资有限公司以现金方式投资 6.75亿元参与共同组建中 航民用航空电子有限公司,占该公司 15％股权。 上述事项已经 2010年 11月 16日召开的公司第四届董事会第二十六次会议审议通过，并已 刊登在 2010年 11月 17日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》 上。截止报告期，该项目尚在办理中。 7）公司对上海紫东化工材料有限公司增资 750万美元，以该公司截止 2010年 10月 31 日的账面净资产为定价依据，增资后，公司持有其 90.66%股权。 鉴于上海紫东化工材料有限公司的另一股东上海紫江（集团）香港有限公司系公司第一大股 东上海紫江（集团）有限公司的子公司，根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，本次 交易属关联交易，6名关联董事均回避表决。 上述事项已经 2010年 11月 26日召开的公司第四届董事会第二十七次会议审议通过， 并已刊登在 2010年 11月 27日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日 报》上。该项目尚在办理中。 8）公司控股子公司武汉紫江企业有限公司自筹资金 1000万美元与统一企业 (中国)控股有 限公司全资附属公司共同出资成立武汉紫统企业有限公司。 上述事项已经 2010年 12月 17日召开的公司第四届董事会第二十八次会议审议通过，并 已刊登在 2010年 11月 18日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》 上。该项目尚处于建设期。 (三)报告期内，公司不存在公司会计政策、会计估计变更、重大会计差错更正、重大遗漏信 息补充以及对有关责任人采取的问责措施的事项 (四) 董事会日常工作情况 1、董事会会议情况及决议内容 会议届次 召开日期 决议内容 决议刊登 的信息披 露报纸 决议刊 登的信 息披露 日期 第四届董事 会第十九次 会议 2010年 3 月 16日 1、公司 2009年度总经理业务报告 2、公司 2009年度董事会工作报告 3、公司 2009年度财务决算报告 4、公司 2009年度报告及其摘要 中国证券 报、上海 证券报、 证券时 2010年3 月 18日 28 上海紫江企业集团股份有限公司 2010年年度报告 5、公司 2009年度利润分配预案 6、关于公司 2009年度内控的自我评估报告 7、关于公司 2009年度履行社会责任的报告 8、关于公司经营管理层 2009年度经营业绩考核的议案 9、关于聘任公司 2010年度审计机构的议案 10、上海紫江企业集团股份有限公司定期报告的编制与披 露制度 11、上海紫江企业集团股份有限公司年报信息披露重大差 错责任追究制度 12、上海紫江企业集团股份有限公司内幕信息知情人报备 制度 13、上海紫江企业集团股份有限公司对外信息使用人管理 制度 14、关于公司与公司控股股东上海紫江（集团）有限公司 签订相互担保协议并提供相应担保的议案 15、关于公司董事变更的议案 16、关于召开公司 2009年度股东大会的决定" 报、证券 日报 第四届董事 会第二十次 会议 2010年 4 月 15日 1、公司 2010年第一季度报告 2、关于公司经营管理层 2010年度经营业绩考核与激励方 案 3、关于上海紫日包装有限公司和沈阳紫日包装有限公司 增加塑料瓶盖产能的议案 4、关于投资设立广东紫泉标签有限公司的议案 5、关于调整公司第四届董事会战略与投资决策委员会和 预算与执行委员会委员的议案 6、关于成立董事会企业文化与人力资源管理委员会的议 案" 中国证券 报、上海 证券报、 证券时 报、证券 日报 2010年4 月 17日 第四届董事 会第二十一 次会议 2010年 5 月 25日 1、关于公司受让上海紫江伊城科技有限公司股权的议案 2、关于公司为控股子公司提供担保的议案 " 中国证券 报、上海 证券报、 证券时 报、证券 日报 2010年5 月 26日 第四届董事 会第二十二 次会议 2010年 6 月 22日 1、关于公司受让上海紫江彩印包装有限公司股权的议案 2、关于申请撤销外商投资企业批准证书的议案 3、关于修改公司章程的议案 4、关于召开 2010年第一次临时股东大会的决定 " 中国证券 报、上海 证券报、 证券时 报、证券 日报 2010年6 月 23日 第四届董事 会第二十三 次会议 2010年 8 月 5日 公司 2010年半年度报告及其摘要 中国证券 报、上海 证券报、 证券时 报、证券 2010年8 月 7日 29 上海紫江企业集团股份有限公司 2010年年度报告 日报 第四届董事 会第二十四 次会议 2010年 8 月 19日 关于增资桂林紫泉饮料工业有限公司的议案 中国证券 报、上海 证券报、 证券时 报、证券 日报 2010年8 月 21日 第四届董事 会第二十五 次会议 2010年 10月 25 日 公司 2010年第三季度报告 中国证券 报、上海 证券报、 证券时 报、证券 日报 2010年 10月 26 日 第四届董事 会第二十六 次会议 2010年 11月 16 日 1、关于同意公司控股子公司上海紫江创业投资有限公司 投资 6.75亿元参与共同组建民机航电产业公司的议案 2、关于召开 2010年第二次临时股东大会的决定 " 中国证券 报、上海 证券报、 证券时 报、证券 日报 2010年 11月 17 日 第四届董事 会第二十七 次会议 2010年 11月 26 日 关于公司增资上海紫东化工材料有限公司的议案 中国证券 报、上海 证券报、 证券时 报、证券 日报 2010年 11月 27 日 第四届董事 会第二十八 次会议 2010年 12月 17 日 1、关于与统一企业在武汉成立合营公司的议案 2、关于为参股子公司提供续保的议案 中国证券 报、上海 证券报、 证券时 报、证券 日报 2010年 12月 18 日 2、董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内，董事会以公平公正、保护股东利益为指导思想，严格按照股东大会通过的决 议和授权，执行股东大会通过的各项决议。2009年度利润分配执行情况如下： 2010年 4月 15日，公司 2009年度股东大会审议通过了 2009年度利润分配方案即每 10 股派发现金红利 3元（含税）；5月 24日发布 2009度利润分配实施公告， 5月 27日为股权 登记日，5月 28日为除息日， 6月 2日为红利发放日。 3、董事会下设的审计委员会相关工作制度的建立健全情况、主要内容以及履职情况汇总报 告 公司制定了《审计委员会工作细则》、《审计委员会对年度财务报告审议的工作规程》等制 度，委员会各成员严格按照上述制度开展工作，认真履行职责。 30 上海紫江企业集团股份有限公司 2010年年度报告 报告期内，审计委员会在公司 2010年度报告编制中召开了 2次会议，对公司的 2010年度 财务报告发表了审阅意见，与会计师事务所进行了充分的沟通，并对会计师事务所从事公司 2010年度审计工作做出了总结报告及对聘任 2011年审计事务所提出了建议，起到了监督作 用。审计委员会在公司 2010年度报告审计工作中具体开展了如下工作： 1、在财务报告提交 审计前，审阅公司 2010年财务报表；2、与负责公司年度报告审计工作的立信会计师事务所 协商，确定公司 2010年审计工作计划及时间安排； 3、关注审计工作进展情况，与注册会计 师保持沟通，督促其按计划完成年度审计工作，确保在阅读时间内提交审计报告初稿； 4、 在立信会计师事务所出具初稿后，召开会议审议公司 2010年度财务报告，并对此形成书面 意见，同意将其提交公司董事会审议；5、建议董事会继续聘任立信会计师事务所为公司 2011 年审计。 4、董事会下设的薪酬委员会的履职情况汇总报告 报告期内，薪酬与业绩考核委员会工作勤勉，尽职尽责，维护公司和股东合法权益。根据 董事会的要求，及时召开会议，审议有关议题，以经董事会审议通过的《 2010年度业绩考 核与激励方案》为依据，对公司管理团队进行了严格考核监督，起到了激励作用；同时，结 合公司的情况，继续制定《 2011年度经营业绩考核与激励方案》，并提交董事会审议。另外， 还对公司激励约束机制、人才队伍建设、高管的任用等提出了有效的建议。 5、公司对外部信息使用人管理制度的建立健全情况 为加强对外部单位报送信息的管理与披露，公司制订了《信息披露管理制度》、《外部信息 使用人管理制度》、《内幕信息知情人报备制度》，该制度界定了内幕信息和使用人的范围， 公司的董事、监事和高级管理人员应当遵守信息披露制度的要求，对公司定期报告及重大事 项履行必要的传递、审核和披露流程；内幕信息知情人的登记备案与保密义务；还规定了外 部单位或个人应该严守上述制度规定，如违反本制度及相关规定使用本公司报送信息，致使 公司遭受经济损失的，本公司将依法要求其承担赔偿责任；如利用所获取的未公开重大信息 买卖公司证券或建议他人买卖公司证券的，本公司将依法收回其所得的收益；如涉嫌犯罪的， 应当将案件移送司法机关处理。 上述制度进一步加强了公司内幕信息的管理。截止本报告期，公司未发生过内幕信息泄漏 等情况。 6、董事会对于内部控制责任的声明 报告期内，董事会对公司内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五个方 面的内部控制进行了自我评估，未发现本公司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷；董 事会认为：公司内部控制制度健全、执行有效。 7、内幕信息知情人管理制度的执行情况 公司自查，内幕信息知情人是否在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买 卖公司股份的情况？否 公司经过自查，内幕信息知情人都严格遵守法律法规和公司的相关制度的规定，不存在影 响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股票的情况。 (五) 利润分配或资本公积金转增股本预案 经立信会计师事务所有限公司审计，公司 2010年度实现的归属于母公司的合并净利润 678,446,969.54元，以母公司实现的净利润 415,896,280.82元为基数，提取10％法定盈余 31 上海紫江企业集团股份有限公司 2010年年度报告 公积金 41,589,628.08元，减去分配股东 2009年度现金红利 431,020,847.40元，加上母公 司上年结转未分配利润 644,945,538.66元，母公司实际可分配利润 588,231,344.00元；经 董事会讨论，考虑到股东的利益和公司发展需要，提出如下分配预案：以 2010度末总股本 1,436,736,158股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 2元(含税)，共计分配现金红 利 287,347,231.60元（含税），余额 300,884,112.40元予以结转并留待以后年度分配。 本预案待股东大会审议通过后实施。 (六)公司前三年分红情况 单位：元币种：人民币（未完）  |