[年报]华泰证券：2010年年度报告
华泰证券股份有限公司 2010年年度报告 华泰证券股份有限公司 （601688） 二○一○年年度报告 二○一一年四月 华泰证券股份有限公司 2010年年度报告 目录 第一节重要提示....................................................................................................... 1 第二节公司基本情况简介....................................................................................... 1 第三节会计数据和业务数据摘要........................................................................... 3 第四节股本变动及股东情况................................................................................... 5 第五节董事、监事、高级管理人员和员工情况..................................................11 第六节公司治理结构............................................................................................. 21 第七节股东大会情况简介..................................................................................... 26 第八节董事会报告................................................................................................. 27 第九节监事会报告................................................................................................. 46 第十节重要事项..................................................................................................... 47 第十一节财务报告................................................................................................. 60 第十二节备查文件目录......................................................................................... 60 华泰证券股份有限公司 2010年年度报告 第一节重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 本报告经公司第二届董事会第二次会议审议通过。公司全体董事出席会议。 未有董事、监事、高级管理人员对本报告提出异议。 本公司年度财务报告已经江苏天衡会计师事务所审计，并出具了标准无保留意见的审 计报告。 公司负责人及主管会计工作负责人吴万善，会计机构负责人舒本娥声明：保证本年度 报告中的财务报告真实、准确、完整。 公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保情况。 第二节公司基本情况简介 一、公司名称 法定中文名称：华泰证券股份有限公司 法定中文名称缩写：华泰证券 法定英文名称：HUATAI SECURITIES CO.,LTD. 法定英文名称缩写：HTSC 二、公司法定代表人：吴万善 三、董事会秘书：姜健 联系地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦（邮编：210002） 联系电话：（025）83290788 传真：（025）84579938 电子信箱：jiangjian@mail.htsc.com.cn 四、公司地址 公司注册地址：江苏省南京市中山东路 90号 公司办公地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 邮政编码：210002 公司国际互联网网址：http://www.htsc.com.cn 电子信箱：bgs@mail.htsc.com.cn 五、信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 2704室 1 华泰证券股份有限公司 2010年年度报告 六、股票上市交易所：上海证券交易所 股票种类：A股 股票简称：华泰证券 股票代码：601688 七、其他有关资料 1、公司首次注册登记日期：1991年 4月 9日 地址：南京市建邺区三元巷 7号 2、最近一次变更注册登记日期：2010年 6月 9日 地址：南京市中山东路 90号 企业法人营业执照注册号：320000000000192 税务登记号码：苏国税 320005134754246；苏地税 320006704041011 组织机构代码：70404101-1 3、历次工商注册变更情况 （1）时间： 1991年 4月 9日；注册名称：江苏省证券公司；注册资本：人民币 1000 万元；注册地址：南京市建邺区三元巷 7号：注册号：13475424-6。属公司设立注册。 （2）时间： 1993年 4月 2日；注册名称：江苏省证券公司；注册资本：人民币 1000 万元；注册地址：南京市水西门大街 2号：注册号：13475424-6。属地址变更注册。 （3）时间：1994年 6月 18日；注册名称：江苏证券股份有限公司；注册资本：人 民币 20200万元；注册地址：南京市水西门大街 2号：注册号： 13475424-6。属增资改制 及名称变更注册。 （4）时间：1996年 4月 29日；注册名称：江苏证券股份有限公司；注册资本：人 民币 20200万元；注册地址：南京市管家桥 85号：注册号：13475424-6。属地址变更注 册。 （5）时间： 1998年 11月 23日；注册名称：江苏证券有限责任公司；注册资本：人 民币 40400万元；注册地址：南京市管家桥 85号：注册号： 3200001100365。属增资改制、 法人代表及注册号变更注册。 （6）时间：1999年 1月 18日；注册名称：江苏证券有限责任公司；注册资本：人 民币 82800万元；注册地址：南京市管家桥 85号：注册号： 3200001100365。属增资扩股 变更注册。 （7）时间： 1999年 12月 21日；注册名称：华泰证券有限责任公司；注册资本：人 民币 85032万元；注册地址：南京市中山东路 90号：注册号：3200001100365。属更名、 增资、地址变更注册。 （8）时间： 2001年 10月 19日；注册名称：华泰证券有限责任公司；注册资本：人 民币 85032万元；注册地址：南京市中山东路 90号：注册号： 3200001100365。属法人代 表变更注册。 （9）时间：2002年 5月 24日；注册名称：华泰证券有限责任公司；注册资本：人 民币 220000万元；注册地址：南京市中山东路 90号：注册号：3200001100365。属增资 扩股变更注册。 （10）时间： 2005年 3月 29日；注册名称：华泰证券有限责任公司；注册资本：人 民币 220000万元；注册地址：南京市中山东路 90号：注册号：3200001100365。经营范 围增加“受托投资管理”变更注册。 （11）时间： 2007年 1月 17日；注册名称：华泰证券有限责任公司；注册资本：人 民币 220000万元；注册地址：南京市中山东路 90号：注册号：3200001100365。属非登 2 华泰证券股份有限公司 2010年年度报告 记事项变更。 （12）时间： 2007年 2月 15日；注册名称：华泰证券有限责任公司；注册资本：人 民币 220000万元；注册地址：南京市中山东路 90号：注册号：3200001100365。属非登 记事项变更。 （13）时间： 2007年 11月 1日；注册名称：华泰证券有限责任公司；注册资本：人 民币 220000万元；注册地址：南京市中山东路 90号：注册号：3200001100365。属非登 记事项变更。 （14）时间：2007年 11月 22日；注册名称：华泰证券有限责任公司；注册资本： 人民币 220000万元；注册地址：南京市中山东路 90号：注册号：3200001100365。属非 登记事项变更。 （15）时间： 2007年 12月 7日；注册名称：华泰证券股份有限公司；注册资本：人 民币 450000万元；注册地址：南京市中山东路 90号：注册号：3200001100365。属增资 改制变更注册。 （16）时间： 2009年 1月 16日；注册名称：华泰证券股份有限公司；注册资本：人 民币 450000万元；注册地址：南京市中山东路 90号：注册号：320000000000192。属注 册号变更及经营范围增加“直接投资业务”登记。 （17）时间： 2009年 7月 31日；注册名称：华泰证券股份有限公司；注册资本：人 民币 481543.8725万元；注册地址：南京市中山东路 90号：注册号：320000000000192。 属增资及根据中国证监会相关批复修改经营范围变更注册。 （18）时间： 2010年 2月 23日；注册名称：华泰证券股份有限公司；注册资本：人 民币 560000万元；注册地址：南京市中山东路 90号：注册号：320000000000192。属增 资扩股变更注册。 （19）时间：2010年 6月 9日；注册名称：华泰证券股份有限公司；注册资本：人 民币 560000万元；注册地址：南京市中山东路 90号：注册号：320000000000192。属根 据中国证监会相关批复修改经营范围变更注册。 4、公司聘请的法定审计机构：江苏天衡会计师事务所有限公司。 法定审计机构办公地址：江苏省南京市正洪街 18号东宇大厦 8楼。 第三节会计数据和业务数据摘要 一、主要会计数据 单位：元 项目 2010年 2009年本年比上年增减（ %） 2008年 营业收入 8,899,978,593.27 9,563,219,249.20 -6.94 6,281,376,000.18 利润总额 4,501,798,122.93 5,321,119,847.84 -15.40 1,686,663,124.59 归属于上市公司股 东的净利润 3,425,046,334.64 3,795,291,501.09 -9.76 1,253,126,412.46 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 损益的净利润 3,393,133,361.27 3,787,058,712.73 -10.40 1,263,397,221.02 经营活动产生的现 金流量净额 -13,324,470,533.24 41,449,632,239.55 -132.15 -23,240,111,109.82 项目 2010年末 2009年末本期末比上年同期末增 2008年末 3 华泰证券股份有限公司 2010年年度报告 减（%） 总资产 113,462,823,522.12 98,801,776,569.56 14.84 51,921,172,216.07 所有者权益 （或股东权益） 32,881,802,815.08 13,921,314,844.58 136.20 9,071,154,353.32 二、主要财务指标 单位：元 项目 2010年 2009年 本期比上年同期 增减（%） 2008年 基本每股收益（元／股） 0.63 0.82 -23.17 0.28 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.62 0.82 -24.39 0.28 加权平均净资产收益率（%） 11.98 33.01 减少 21.03个百分点 13.12 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 （%） 11.87 32.94 减少 21.07个百分点 13.22 每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） -2.38 8.61 -127.64 -5.16 项目 2010年末 2009年末 本期末比上年同期末 增减（%） 2008年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） 5.87 2.89 103.11 2.02 三、非经常性损益项目 单位：元 非经常性损益项目金额说明 非流动资产处置损益 -18,429.75处理固定资产收益 除上述各项之外的其他营业外收支净额 2,318,148.82主要系地方基金、捐赠及一次性房补等支出 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 39,949,258.19 减：所得税费用影响 10,297,213.51 非经常性损益合计 31,951,763.75 其中：归属于母公司的非经常性损益 31,912,973.37 四、采用公允价值计量的项目 单位：元 项目名称期初余额期末余额当期变动对当期利润的影响金额 交易性金融资产 6,159,889,492.29 13,916,093,453.66 7,756,203,961.37 156,577,128.55 可供出售金融资产 1,259,217,288.77 5,190,756,894.78 3,931,539,606.01 201,257,366.32 衍生金融资产 159,617,561.33 合计 7,419,106,781.06 19,106,850,348.44 11,687,743,567.38 517,452,056.20 4 华泰证券股份有限公司 2010年年度报告 五、母公司的净资本及相关风险控制指标 单位：元 项目期初期末预警标准监管标准 净资本 8,530,546,060.21 21,658,234,085.60 >2.4亿元 ≥2亿元 净资产 12,156,314,861.72 29,997,599,929.63 净资本/各项风险准备之和 270.20% 486.33% >120% ≥100% 净资本/净资产 70.17% 72.20% >48% ≥40% 净资本/负债 132.33% 433.24% >9.6% ≥8% 净资产/负债 188.58% 600.06% >24% ≥20% 自营权益类证券及证券衍生品/ 净资本 21.00% 31.98% ≤80% ≤100% 自营固定收益类证券/净资本 34.57% 53.72% ≤400% ≤500% 经纪业务风险资本准备 900,374,600.65 926,686,050.91 自营业务风险资本准备 391,893,129.68 1,615,090,477.20 承销业务风险资本准备 550,551,342.00 165,988,129.13 资产管理业务风险资本准备 429,670,377.96 291,706,341.35 融资融券业务风险资本准备 0.00 432,252,700.14 分支机构风险资本准备 615,000,000.00 805,000,000.00 营运风险资本准备 269,613,769.30 216,685,986.82 第四节股本变动及股东情况 一、股份变动情况表 公司 2010 年首次公开发行 A 股股票 784,561,275股，并于 2月 26 日在上海证券交 易所上市，公司股份总数由 2009 年末的 4,815,438,725股增加为 2010 年末的 5,600,000,000股。 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－）本次变动后 数量 比例 （%） 发行新股 送 股 公积 金转 股 其 他 小计数量 比例 （%） 一、有限售条件股份 4,815,438,725 100 0 0 0 0 0 4,815,438,725 85.99 1、国家持股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 2、国有法人持股 4,210,438,234 87.44 0 0 0 0 0 4,210,438,234 75.19 3、其他内资持股 其中： 境内非国有法人持股 境内自然人持股 605,000,491 605,000,491 0 12.56 12.56 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 605,000,491 605,000,491 0 10.80 10.80 0４、外资持股 其中： 0 0 0 0 0 0 0 0 0 5 华泰证券股份有限公司 2010年年度报告 境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 0 0 784,561,275 0 0 0 784,561,275 784,561,275 14.01 1、人民币普通股 0 0 784,561,275 0 0 0 784,561,275 784,561,275 14.01 2、境内上市的外资股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 3、境外上市的外资股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 4、其他 0 0 0 0 0 0 0 0 0 三、股份总数 4,815,438,725 100 784,561,275 0 0 0 784,561,275 5,600,000,000 100 二、限售股份变动情况表单位：股 股东名称年初限售股数 本年限售股 变动数 年末限售股数限售原因解除限售日期 江苏省国信资产管理集团有限公 司 1,393,913,526 -26,226,031 1,367,687,495 发行限售 2013年 2月 26日 江苏交通控股有限公司 484,943,423 -9,124,053 2,327,587发行限售 2014年 7月 30日 473,491,783 发行限售 2013年 2月 26日 江苏汇鸿国际集团有限公司 448,017,453 -8,429,303 439,588,150 发行限售 2013年 2月 26日 江苏高科技投资集团有限公司 434,267,399 -8,170,600 426,096,799 发行限售 2013年 2月 26日 国华能源投资有限公司 372,048,515 -6,999,972 365,048,543 发行限售 2011年 2月 26日 江苏省丝绸集团有限公司 347,965,110 -6,546,851 341,418,259 发行限售 2013年 2月 26日 江苏宏图高科技股份有限公司 147,618,708 0 147,618,708 发行限售 2011年 2月 26日 上海星聚投资管理有限公司 143,786,827 0 143,786,827 发行限售 2012年 12月 31日 海澜集团有限公司 135,000,000 0 135,000,000 发行限售 2011年 2月 26日 江苏苏豪国际集团股份有限公司 133,461,673 -2,014,606 131,447,067 发行限售 2013年 2月 26日 金城集团有限公司 113,274,321 -2,131,220 111,143,101 发行限售 2011年 2月 26日 富邦资产管理有限公司 84,023,685 0 84,023,685 发行限售 2011年 2月 26日 江苏开元国际集团轻工业品进出 口股份有限公司 54,348,010 -779,482 53,568,528发行限售 2013年 2月 26日 江苏舜天国际集团有限公司 52,921,227 -995,696 51,925,531 发行限售 2013年 2月 26日 常熟市发展投资有限公司 48,872,180 -919,514 47,952,666 发行限售 2012年 7月 30日 江苏三房巷集团有限公司 45,345,980 0 45,345,980 发行限售 2011年 2月 26日 江苏华西村股份有限公司 45,345,980 0 45,345,980 发行限售 2011年 2月 26日 中国华闻投资控股有限公司 41,379,311 -778,538 40,600,773 发行限售 2012年 7月 30日 常州投资集团有限公司 33,834,586 -636,587 33,197,999 发行限售 2012年 7月 30日 中泰信托有限责任公司 33,827,587 0 33,827,587 发行限售 2012年 7月 30日 6 华泰证券股份有限公司 2010年年度报告 上海新华闻投资有限公司 32,068,966 0 32,068,966 发行限售 2012年 7月 30日 中国广东核电集团有限公司 30,594,828 -575,632 30,019,196 发行限售 2012年 7月 30日 国航投资控股有限公司 23,146,552 -405,010 22,741,542 发行限售 2012年 7月 30日 江苏省海外企业集团有限公司 19,693,538 -370,528 19,323,010 发行限售 2013年 2月 26日 贵州赤天化集团有限责任公司 18,912,999 -355,842 18,557,157 发行限售 2011年 2月 26日 南京市国有资产经营（控股）有 限公司 14,510,688 -273,014 14,237,674 发行限售 2011年 2月 26日 徐州市国盛投资控股有限公司 11,278,195 -212,196 11,065,999 发行限售 2012年 7月 30日 深圳市特发投资有限公司 9,310,345 -175,171 9,135,174 发行限售 2012年 7月 30日 中国原子能工业有限公司 7,741,380 -145,652 7,595,728 发行限售 2012年 7月 30日 上海梅山矿业有限公司 7,255,454 -136,509 7,118,945 发行限售 2011年 2月 26日 天津渤海化工有限责任公司 4,655,173 -87,586 4,567,587 发行限售 2012年 7月 30日 东方电气投资管理有限公司 4,655,173 -87,586 4,567,587 发行限售 2012年 7月 30日 中山集团控股有限责任公司 3,879,311 0 3,879,311 发行限售 2012年 7月 30日 江苏金盛实业投资有限公司 3,627,616 0 3,627,616 发行限售 2011年 2月 26日 深圳市赛格集团有限公司 3,362,069 -63,256 3,298,813 发行限售 2012年 7月 30日 江铃汽车集团财务有限公司 3,103,449 0 3,103,449 发行限售 2012年 7月 30日 中国银河投资管理有限公司 2,327,587 -43,793 2,283,794 发行限售 2012年 7月 30日 华北制药集团有限责任公司 2,327,587 -43,793 2,283,794 发行限售 2012年 7月 30日 锦江国际（集团）有限公司 2,327,587 -43,793 2,283,794 发行限售 2012年 7月 30日 中国葛洲坝集团股份有限公司 2,327,587 0 2,327,587 发行限售 2012年 7月 30日 吉化集团公司 2,327,587 -43,793 2,283,794 发行限售 2012年 7月 30日 西安飞机工业(集团)有限责任公司 2,327,587 -43,793 2,283,794 发行限售 2012年 7月 30日 中国一拖集团有限公司 2,327,587 -43,118 2,284,469 发行限售 2012年 7月 30日 中国有色金属工业沈阳公司 2,327,587 -43,793 2,283,794 发行限售 2012年 7月 30日 湖南省有色金属工业总公司 2,068,966 -38,927 2,030,039 发行限售 2012年 7月 30日 江苏省对外经贸股份有限公司 2,045,455 0 2,045,455 发行限售 2013年 2月 26日 中国一拖集团财务有限责任公司 712,371 0 712,371 发行限售 2012年 7月 30日 4,431,531 发行限售 2012年 7月 30日 全国社会保障基金理事会 0 76,985,238 62,657,150 发行限售 2013年 2月 26日 9,896,557 发行限售 2011年 2月 26日 注1：上表“年初限售股数 ”为公司上市前股本情况。 7 华泰证券股份有限公司 2010年年度报告 注2：上表中 “本年限售股变动数”系根据《境内证券市场转持部分国有股充实社保基金实施办法》（财企【 2009】94 号） 及《关于同意华泰证券股份有限公司国有股转持的批复》（苏国资复【 2010】2 号）的要求，在公司境内发行 A股并上 市后，将公司上市前33家国有股股东的部分股权合计76,985,238 股，划转全国社会保障基金理事会持有以充实社保基 金。全国社会保障基金理事会承继原国有股东的禁售义务。 三、近三年证券发行与上市情况 1、经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]138号文核准，公司于 2010年 2月首 次公开发行 A股股票 78,456.1275万股并在上海证券交易所上市，其中网上资金申购发行 54,919.3万股，向网下询价对象配售 23,536.8275万股。股票发行价格为人民币 20元/股， 扣除承销费和保荐费 130,000,000元后的募集资金人民币 15,561,225,500元。发行完成后， 公司总股本由发行前的 481,543.8725万股增加至 56亿股。 2、公司首次公开发行 A股股票并上市后，网上资金申购发行的 54,919.3万股股票已 于 2010年 2月 26日起在上海证券交易所上市交易。网下向询价对象配售的 23,536.8275 万股，根据《证券发行与承销管理办法》的有关规定，于 2010年 5月 26日起在上海证券 交易所上市交易。 3、报告期内，公司无派送红股、配股。 4、公司目前无内部职工股。 四、公司股东及持股情况 1、报告期末股东总数：139,879户。 2、截至 2010年 12月 31日，公司前十名股东持股情况： 单位：股 股东名称股东性质 持股比例 (%) 持股总数 报告期内股 份变动数量 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结 的股份数量 江苏省国信资产管理 集团有限公司国有法人 24.4230 1,367,687,495 -26,226,031 1,367,687,495 0 江苏交通控股有限公 司国有法人 8.4968 475,819,370 -9,124,053 475,819,370 0 江苏汇鸿国际集团有 限公司 国有法人 7.8498 439,588,150 -8,429,303 439,588,150 0 江苏高科技投资集团 有限公司 国有法人 7.6089 426,096,799 -8,170,600 426,096,799 0 国华能源投资有限公 司 国有法人 6.5187 365,048,543 -6,999,972 365,048,543 0 江苏省丝绸集团有限 公司 国有法人 6.0968 341,418,259 -6,546,851 341,418,259 0 江苏宏图高科技股份 有限公司 境内非国 有法人 2.6360 147,618,708 0 147,618,708 144,749,146 上海星聚投资管理有 限公司 境内非国 有法人 2.5676 143,786,827 0 143,786,827 0 海澜集团有限公司 境内非国 有法人 2.4107 135,000,000 0 135,000,000 90,000,000 江苏苏豪国际集团股 份有限公司 国有法人 2.3473 131,447,067 -2,014,606 131,447,067 0 8 华泰证券股份有限公司 2010年年度报告 注1：公司前十名股东所持股份均为人民币普通股A股，均为有限售条件股份。前十名股东报告期内的股份变动原因， 系划转由全国社会保障基金理事会持有，均已于公司A股发行前顺利完成划转过户。 注2：上表中，江苏省国信资产管理集团有限公司、江苏交通控股有限公司、江苏汇鸿国际集团有限公司、江苏高科技 投资集团有限公司、江苏省丝绸集团有限公司均为江苏省国资委所属独资企业。江苏省丝绸集团有限公司是江苏苏豪 国际集团股份有限公司的控股股东，持有其国有法人股17,611.2万股，占该公司总股本的 69.89%，构成母子公司关系。 此外，未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 3、截至 2010年 12月 31日，公司前十名无限售条件股东持股情况： 单位：股 股东名称持有无限售条件股份数量股份种类 中国平安人寿保险股份有限公司（注 3） 59,135,476 人民币普通股 中国农业银行－益民创新优势混合型证券投资基金 8,299,902 人民币普通股 全国社保基金五零一组合 8,205,559 人民币普通股 中国工商银行股份有限公司－华夏沪深 300指数证券投资基金 6,580,000 人民币普通股 光大证券股份有限公司 6,564,447 人民币普通股 中国银行－嘉实沪深 300指数证券投资基金 6,420,256 人民币普通股 上海浦东发展银行－长信金利趋势股票型证券投资基金 6,259,946 人民币普通股 郑小明 6,249,750 人民币普通股 江海证券有限公司 5,151,483 人民币普通股 五矿集团财务有限责任公司 4,299,713 人民币普通股 注3：上表中，中国平安人寿保险股份有限公司的持股数系 “中国平安人寿保险股份有限公司－万能－个险万能 ”、“中国 平安人寿保险股份有限公司－分红－团险分红”、“中国平安人寿保险股份有限公司－分红－个险分红”和“中国平安人寿 保险股份有限公司－分红－银保分红”四个证券帐户的合计持股数，该四个帐户分别持有29,540,053股、9,902,081股、 9,846,671股和9,846,671股。 4、截至 2010年 12月 31日，前十名有限售条件股东持股数量及限售条件： 单位：股 序号 有限售条件股东名 称 持有的有限售条 件股份数量 有限售条件股份可上市交易情况 限售条件 可上市交易时间 新增可上市交 易股份数量 1 江苏省国信资产管 理集团有限公司 1,367,687,495 2013年 2月 26日 1,367,687,495 自上市之日起锁 定 36个月 2 江苏交通控股有限 公司 475,819,370 2014年 7月 30日 2,327,587 自持股之日起锁 定 60个月 2013年 2月 26日 473,491,783 自上市之日起锁 定 36个月 3 江苏汇鸿国际集团 有限公司 439,588,150 2013年 2月 26日 439,588,150 自上市之日起锁 定 36个月 4 江苏高科技投资集 团有限公司 426,096,799 2013年 2月 26日 426,096,799 自上市之日起锁 定 36个月 5 国华能源投资有限 公司 365,048,543 2011年 2月 26日 365,048,543 自上市之日起锁 定 12个月 6 江苏省丝绸集团有 限公司 341,418,259 2013年 2月 26日 341,418,259 自上市之日起锁 定 36个月 7 江苏宏图高科技股 份有限公司 147,618,708 2011年 2月 26日 147,618,708 自上市之日起锁 定 12个月 9 华泰证券股份有限公司 2010年年度报告 8 上海星聚投资管理 有限公司 143,786,827 2012年 12月 31日 143,786,827 自持股之日起锁 定 36个月 9 海澜集团有限公司 135,000,000 2011年 2月 26日 135,000,000 自上市之日起锁 定 12个月 10 江苏苏豪国际集团 股份有限公司 131,447,067 2013年 2月 26日 131,447,067 自上市之日起锁 定 36个月 五、公司实际控制人情况 1、实际控制人情况介绍 公司实际控制人为江苏省人民政府国有资产监督管理委员会。公司持股 5%以上的股 东共有 6家，其中江苏省国信资产管理集团有限公司、江苏交通控股有限公司、江苏汇鸿 国际集团有限公司、江苏高科技投资集团有限公司、江苏省丝绸集团有限公司均为江苏省 人民政府国有资产监督管理委员会所属独资企业。 2、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 江苏省人民政府国有资产监督管理委员会 100%100% 100% 100% 100% 100% 100% 江苏省国信资产管理集团有限公司 江苏省丝绸集团 江苏省海外企业 江苏汇鸿国际集 江苏高科技投资集团有限公司 江苏舜天国际集团有限公司 团有限公司 集团有限公司 有限公司 69.89% 江苏交通控股有限公司 江苏开元国际 集团轻工业品 进出口股份有 限公司 2.3473% 0.3451% 24.4230% 8.4968% 6.0968% 0.9272% 0.9566% 7.8498%7.6089% 0.0365% 40.02% 江苏开元国际 集团有限公司 100% 江苏苏豪 国际集团 股份有限 公司 江苏省对外 经贸股份有 限公司 74.18% 华泰证券股份有限公司 六、报告期末持股10%以上法人股东情况 报告期末，公司持股 10%以上的法人股东共有 1家，其具体情况如下： 企业名称：江苏省国信资产管理集团有限公司 法定代表人：董启彬 成立日期：2001年 8月 注册资本：100亿元 企业类型：有限责任公司 经营范围： 10 华泰证券股份有限公司 2010年年度报告 许可经营项目：无；一般经营项目：省政府授权范围内的国有资产经营、管理、转让、 投资、企业托管、资产重组以及经批准的其他业务，房屋租赁。 第五节董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员基本情况 1、基本情况 姓名职务性别年龄任期起止日期 年初持 股数 年末持 股数 报告期内从公 司领取的报酬 总额（万元） 吴万善董事长男 47 2010.12-2013.12 0 0 176.63 徐祖坚董事男 56 2010.12-2013.12 0 0 0 潘剑秋董事男 61 2010.12-2013.12 0 0 245.58 周易董事、总裁男 41 2010.12-2013.12 0 0 245.58 王树华董事男 43 2010.12-2013.12 0 0 0 陆建萍董事女 52 2010.12-2013.12 0 0 0 孙宏宁董事男 49 2010.12-2013.12 0 0 0 薛炳海董事男 40 2010.12-2013.12 0 0 0 蔡标董事男 48 2010.12-2013.12 0 0 0 应文禄董事男 45 2010.12-2013.12 0 0 0 王会娟董事女 48 2010.12-2013.12 0 0 0 陈传明独立董事男 53 2010.12-2013.12 0 0 7.2 范从来独立董事男 48 2010.12-2013.12 0 0 7.2 吴晶妺独立董事女 46 2010.12-2013.12 0 0 7.2 穆德骏独立董事男 56 2008.01-2010.12 0 0 7.2 陈瑛明独立董事男 46 2010.12-2013.12 0 0 7.2 王化成独立董事男 47 2010.12-2013.12 0 0 7.2 白维独立董事男 46 2010.12-2013.12 0 0 0 余亦民监事会主席男 42 2010.12-2013.12 0 0 0 浦宝英监事女 47 2010.12-2013.12 0 0 0 杜文毅监事男 47 2010.12-2013.12 0 0 0 徐世刚监事男 41 2010.12-2013.12 0 0 0 毛慧鹏监事男 32 2010.12-2013.12 0 0 0 王瑛监事女 48 2010.12-2013.12 0 0 0 陈良训 监事会副主 席、职工监事 男 54 2010.12-2013.12 0 0 179.65 强莹职工监事女 46 2010.12-2013.12 0 0 176.81 赵茂富职工监事男 50 2010.12-2013.12 0 0 110.51 张海波副总裁男 47 2010.12-2013.12 0 0 182.20 齐亮副总裁男 47 2010.12-2013.12 0 0 0 孙含林副总裁男 44 2010.12-2013.12 0 0 182.20 吴祖芳副总裁男 47 2010.12-2013.12 0 0 182.20 张涛副总裁男 38 2010.12-2013.12 0 0 182.20 11 华泰证券股份有限公司 2010年年度报告 副总裁、董事 44 2010.12-2013.12 0 0 182.20 姜健 男 会秘书 吴晓东 合规总监 男 41 2010.12-2013.12 0 0 182.20 计划财务部 46 2010.12-2013.12 0 0 132.58 舒本娥 女 总经理 — — — — 0 0 2,403.74 合计 注1：报告期内，公司于2010年12月17日召开“华泰证券2010年第一次临时股东大会 ”，顺利完成了董事会、监事会的 换届选举工作，陆建萍、薛炳海、应文禄为新任董事，白维为新任独立董事；杜文毅、毛慧鹏为新任监事。相关情况 详见2010年12月18日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站。 注2：报告期内，公司董事、监事和高级管理人员均未持有本公司股份。 注 3：报告期内，公司未对公司董事、监事和高级管理人员实施股权激励计划。 2、董事、监事、高级管理人员在股东单位任职情况 姓名所任职的股东单位名称 在股东单位 担任的职务 任职期间 是否在股东单位 领取报酬、津贴 徐祖坚 江苏省国信资产管理集团有限 公司 副总经理 2002年 1月起是 王树华 江苏省国信资产管理集团有限 公司 总经理办公室主任 2007年 1月起是 陆建萍 江苏省国信资产管理集团有限 公司 财务部副总经理 2010年 9月起是 孙宏宁江苏交通控股有限公司副总经理 2003年 5月起是 薛炳海 江苏省丝绸集团有限公司 资产财务部总经理 2008年 1月起是 江苏苏豪国际集团股份有限公 司 财务总监 2009年 6月起否 蔡标江苏汇鸿国际集团有限公司战略规划部总经理 2010年 3月起是 应文禄江苏高科技投资集团有限公司副总经理 2005年 8月起是 王会娟国华能源投资有限公司 总经理、 党委副书记 2001年 2月起是 余亦民 江苏省丝绸集团有限公司副总裁 2004年 9月起是 江苏苏豪国际集团股份有限公 司 董事、总经理 2005年 11月起否 浦宝英 江苏省国信资产管理集团有限 公司 审计法律部总经理 2007年 1月起是 杜文毅江苏交通控股有限公司财务审计部部长 2007年 11月起是 徐世刚江苏汇鸿国际集团有限公司资产财务部总经理 2010年 3月起是 毛慧鹏江苏高科技投资集团有限公司投资部高级经理 2005年 6月起是 王瑛国华能源投资有限公司总会计师 2005年 1月起是 3、董事、监事、高级管理人员在其他单位任职情况 姓名任职单位名称所担任的职务任职期间 是否领取报酬、 津贴 吴万善 南方基金管理有限公司董事长 2003年 9月至今否 华泰金融控股（香港）有限公司董事 2006年 8月至今否 徐祖坚江苏省投资管理有限责任公司董事长 2009年 10月至今否 12 华泰证券股份有限公司 2010年年度报告 江苏国信靖江发电有限公司董事长 2004年 9月至今否 江苏淮阴发电有限责任公司副董事长 2004年 7月至今否 江苏盐城发电有限公司副董事长 2004年 7月至今否 紫金财产保险股份有限公司董事长 2010年 4月至今否 恒泰保险经纪有限公司董事长 2008年 1月至今否 潘剑秋 华泰金融控股（香港）有限公司董事 2006年 8月至今否 江苏银行股份有限公司董事 2006年 12月至今否 周易 华泰金融控股（香港）有限公司董事 2006年 8月至今否 华泰紫金投资有限责任公司董事 2008年 9月至今否 王树华 江苏省国际信托有限责任公司董事 2009年 4月至今否 中国东方航空江苏有限公司董事 2006年 4月至今否 香港博腾国际投资贸易有限公司董事 2006年 2月至今否 南京中电熊猫信息产业有限公司董事 2007年 4月至今否 孙宏宁 江苏宁沪高速公路股份有限公司董事 2004年 12月至今否 南通天生港发电有限公司董事长 2004年 12月至今否 江苏远洋运输有限公司董事长 2004年 12月至今否 薛炳海江苏苏豪创业投资有限公司董事、总经理 2008年 12月至今否 蔡标 江苏汇鸿国际集团土产进出口股 份有限公司 监事 2007年 6月至今 否 江苏汇鸿国际集团食品进出口有 限公司 董事 2007年 6月至今 否 江苏汇鸿国际集团房地产开发有 限公司 董事 2006年 8月至今 否 江苏汇鸿国际集团华源贸易有限 公司 监事 2007年 6月至今 否 江苏汇鸿国际集团会展股份有限 公司 监事 2009年 4月至今 否 江苏金农信息股份有限公司监事 2010年 3月至今否 南京汉德森股份有限公司董事 2007年 6月至今否 南京中日友好会馆有限公司董事 1999年 1月至今否 江苏环保产业股份有限公司董事 2010年 8月至今否 中融信佳投资担保有限公司董事 2010年 4月至今否 应文禄南京钢铁股份有限公司独立董事 2008年 9月至今是 王会娟中诚信托有限责任公司董事 2010年 11月至今否 陈传明 南京大学管理学院院长、教授 2006年 11月至今是 南京钢铁股份有限公司独立董事 2008年 9月至今是 长江润发机械股份有限公司独立董事 2007年 12月至今是 江苏雅克科技股份有限公司独立董事 2007年 10月至今是 范从来 南京大学经济学院院长、教授 2010年 11月至今是 江苏宁沪高速股份有限公司独立董事 2005年 5月至今是 南京港股份有限公司独立董事 2007年 9月至今是 南京科远自动化集团股份有限公 司 独立董事 2010年 5月至今是 吴晶妺中国人民大学财政金融学院教授 2003年 8月至今是 13 华泰证券股份有限公司 2010年年度报告 陈瑛明上海市瑛明律师事务所合伙人 1998年 5月至今是 王化成 中国人民大学商学院教授 1998年 6月至今是 首都信息发展股份有限公司独立董事 2009年 4月至今是 易方达基金管理公司独立董事 2010年 4月至今是 中国外运集团有限公司外部董事 2009年 3月至今是 白维北京市竞天公诚律师事务所合伙人 1992年 4月至今是 余亦民 江苏苏豪技术贸易有限公司董事长 2008年 5月至今否 江苏苏豪丝绸有限公司董事长 2008年 5月至今否 江苏苏豪服装有限公司董事长 2008年 5月至今否 浦宝英 江苏省投资管理有限公司监事 2009年 10月至今否 江苏省国际信托有限公司监事 2009年 4月至今否 南京中国国际旅行社有限公司董事 2009年 3月至今否 江苏海外旅游公司董事 2009年 3月至今否 南京丁山花园酒店董事 2004年 12月至今否 江苏淮阴发电有限公司董事 2008年 1月至今否 江苏射阳港发电有限公司监事 2007年 6月至今否 江苏苏宿工业园区开发有限公司监事 2010年 6月至今否 杜文毅 江苏宁沪高速股份有限公司董事 2007年 11月至今否 江苏京沪高速公路有限公司董事 2007年 11月至今否 江苏扬子大桥股份有限公司董事 2007年 11月至今否 陈良训华泰联合证券有限责任公司董事 2006年 8月至今否 强莹华泰长城期货有限公司董事 2006年 7月至今否 赵茂富 华泰联合证券有限责任公司监事 2006年 8月至今否 华泰长城期货有限公司监事会主席 2006年 7月至今否 张海波 华泰金融控股（香港）有限公司董事长 2006年 8月至今否 华泰紫金投资有限责任公司董事长 2008年 9月至今否 齐亮华泰柏瑞基金管理有限公司董事长 2004年 11月至今是 吴祖芳华泰柏瑞基金管理有限公司董事 2004年 11月至今否 张涛南方基金管理有限公司董事 2003年 9月至今否 姜健 华泰联合证券有限责任公司董事 2006年 8月至今否 南方基金管理有限公司董事 2010年 9月至今否 舒本娥 华泰联合证券有限责任公司董事 2006年 8月至今否 南方基金管理有限公司监事 2003年 9月至今否 华泰长城期货有限公司副董事长 2006年 7月至今否 华泰紫金投资有限责任公司监事 2008年 9月至今否 4、现任董事、监事、高级管理人员工作经历 非独立董事（11名） （1）吴万善先生，1963年生，大学/EMBA，高级经济师。1986年 7月至 1990年 3 月就职于中国人民银行江苏省分行金融管理处；1990年 3月至 1991年 5月就职于中国人 民银行南京市江宁支行；1991年 5月至 1993年 3月就职于江苏省证券公司，历任证券发 行部副经理、总经理助理； 1993年 3月至 1993年 12月任江苏省证券登记处总经理；1993 年 12月至 1997年 6月任江苏省证券公司副总经理；1997年 6月至 2001年 9月任华泰证 券有限责任公司总裁、党委副书记；2001年 9月至 2007年 12月任华泰证券有限责任公 司董事长、党委副书记； 2007年 12月至 2010年 12月任本公司董事长、党委副书记；现 任本公司董事长、党委副书记，任期为 2010年 12月至 2013年 12月。 14 华泰证券股份有限公司 2010年年度报告 （2）徐祖坚先生，1954年生，大学本科，高级经济师。1978年 9月至 1988年 10 月就职于江苏省计经委基建计划处，历任副科长、科长、副处长；1988年 10月至 1994 年 5月任江苏省投资公司副总经理，1992年兼任原江公司总经理；1994年 5月至 2002 年 1月就职于江苏省国际信托投资公司，历任总经理助理、副总经理，1997年 12月至 2001 年 1月兼任江苏省投资公司总经理；2002年 1月至 2007年 1月任江苏省国信资产管理集 团有限公司董事、副总经理、党委委员；2007年 1月至今任江苏省国信资产管理集团有 限公司副总经理、党委委员，2002年 6月至今兼任江苏省投资公司董事长；2002年 5月 至 2007年 9月任华泰证券有限责任公司监事长；2007年 9月至 2007年 12月任华泰证券 有限责任公司董事；2007年 12月至 2010年 12月任本公司董事；现任本公司董事，任期 为 2010年 12月至 2013年 12月。 （3）潘剑秋先生，1949年生，大专/EMBA。1972年 5月至 1978年 11月任上海警 备区政治部组织处干事；1978年 12月至 1992年 8月就职于南京军区政治部组织部组织 处，历任副营职干事、正营职干事、副处长、正团职干事、处长； 1992年 8月至 2001年 9月任华泰证券有限责任公司（包括原江苏证券）副总裁； 1997年 12月至 2001年 8月任 华泰证券有限责任公司党委书记；2001年 9月至 2006年 8月任华泰证券有限责任公司党 委书记、总裁，2002年 5月至 2007年 9月兼任华泰证券有限责任公司董事，2007年 9 月至 2007年 12月任华泰证券有限责任公司党委书记、副董事长；2007年 12月至 2009 年 12月任华泰证券股份有限公司党委书记、副董事长； 2010年 1月至 2010年 12月任本 公司党委书记、董事；现任本公司党委书记、董事，任期为 2010年 12月至 2013年 12 月。 （4）周易先生， 1969年生，大学本科。 1990年 7月至 1994年 12月任江苏省邮电学 校教师；1994年 12月至 1997年 12月在江苏省邮电管理局电信中心从事技术管理；1997 年 12月至 2000年 4月在江苏移动通信有限公司从事行政管理；2000年 4月至 2000年 12 月任江苏贝尔有限公司董事长；2000年 12月至 2005年 6月任南京欣网视讯科技股份有 限公司董事长；2005年 6月至 2006年 8月任上海贝尔富欣通信公司副总经理、十届全国 青联委员；2006 年 8 月至 2007 年 12 月任华泰证券有限责任公司党委副书记；2007 年 2 月至 2007 年 12 月任华泰证券有限责任公司总裁；2007年 9 月至 2007 年 12 月任华 泰证券有限责任公司董事；2007年 12月至 2010年 12月本公司董事、总裁、党委副书记； 现任本公司公司董事、总裁、党委副书记，任期为 2010年 12月至 2013年 12月。 （5）王树华先生， 1967年生，博士，高级经济师。 1993年 10月至 1996年 2月就职 于江苏省投资公司综合计划部，历任副科长、科长； 1996年 2月至 1997年 2月任江苏省 委驻丰县扶贫工作队常庄乡工作组副组长；1997年 1月至 2002年 6月就职于江苏省国际 信托投资公司综合计划部，历任副经理、经理； 2002年 6月至 2007年 1月任江苏省国信 资产管理集团有限公司办公室主任，2003年 10月至 2004年 9月兼任江苏省国信资产管 理集团有限公司人事教育部经理；2002年 5月至 2007年 12月任华泰证券有限责任公司 董事；2007年 12月至 2010年 12月任本公司董事；2007年 1月至今任江苏省国信资产管 理集团有限公司总经理办公室主任；现任本公司董事，任期为 2010年 12月至 2013年 12 月。 （6）陆建萍女士，1958年生，党校研究生，高级会计师。1975年 9月至 1978年 2 月在南通市郊任港乡插队，任幼儿教师和现金会计； 1978年 3月至 1980年 1月在江苏省 外贸学校学习；1980年 2月至 1991年 2月任江苏省服装进出口公司财会部会计；1991 年 3月至 1997年 3月任江苏省服装进出口公司财会部副经理；1997年 4月至 2010年 8 月任江苏舜天集团有限公司资产财务部副总经理、总经理；2010年 9月至今任江苏省国 信资产管理集团有限公司财务部副总经理（部门正职级）；现任本公司董事，任期为 2010 年 12月至 2013年 12月。 （7）孙宏宁先生，1961年生，工商管理硕士。1988年 12月至 1995年 10月就职于 15 华泰证券股份有限公司 2010年年度报告 江苏省保密局宣传处，历任秘书、副处长；1995年 10月至 2002年 3月就职于江苏省委 办公厅，历任秘书处秘书、接待处秘书； 2002年 3月至 2003年 5月任江苏交通控股公司 总经理助理；2003年 5月至今任江苏交通控股公司副总经理、党委委员、董事；2002年 5月至 2007年 12月任华泰证券有限责任公司董事；2007年 12月至 2010年 12月任本公 司董事；现任本公司董事，任期为 2010年 12月至 2013年 12月。 （8）薛炳海先生，1970年生，硕士，高级会计师。1995年 7月至 1998年 9月任江 苏省丝绸进出口集团股份有限公司资产财务部科员；1998年 9月至 2003年 5月任江苏省 丝绸集团有限公司审计部科员；2003年 5月至 2006年 8月任江苏苏豪国际股份有限公司 资产财务部总经理助理、副总经理；2006年 8月至今任江苏省丝绸集团有限公司资产财 务部副总经理、总经理；现任本公司董事，任期为 2010年 12月至 2013年 12月。 （9）蔡标先生， 1962年生，党校研究生，会计师。 1987年 1月至 1996年 12月任江 苏省针棉织品进出口集团公司企业管理部副经理；1997年 1月至 2009年 8月任江苏汇鸿 国际集团有限公司投资发展部经理、副总经理、职工监事；2009年 8月至今任江苏汇鸿 国际集团有限公司战略规划部副总经理、总经理、职工监事； 2002年 5月至 2007年 9月 任华泰证券有限责任公司副董事长；2007年 9月至 2007年 12月任华泰证券有限责任公 司董事；2007年 12月至 2010年 12月任本公司董事；现任本公司董事，任期为 2010年 12月至 2013年 12月。 （10）应文禄先生， 1965年生，硕士，高级会计师。 1984年 7月至 1999年 3月任南 京钢铁集团公司成本科会计、副科长、科长、财务处处长助理、副处长；1999年 3月至 2001年 1月南京钢铁股份公司财务负责人、财务部经理、证券部经理、董事、总会计师； 2001年 1月至 2005年 8月任江苏宏图高科技股份有限公司总会计师、副总经理、党委委 员；2005年 8月任江苏高科技投资集团有限公司副总经理、党委委员；2007年 12月至 2010年任本公司监事；现任本公司董事，任期为 2010年 12月至 2013年 12月。 （11）王会娟女士，1962年生，研究生/EMBA，高级工程师。1983年 8月至 1994 年 7月就职于国家计划管理委员会，历任工业综合局干部、产业政策司主任科员、规划司 副处长；1994年 3月至 1996年 12月就职于国家开发银行，历任技术改造局副处长、处 长；1996年 12月至 1997年 10月任中国爱地集团总经理助理；1997年 10月至 1999年 2 月任中远集团资产经营中心副主任；1999年 2月至 2001年 2月就职于国华能源投资公司， 历任总经理助理、副总经理；2001年 2月至今，任国华能源投资公司总经理、党委副书 记；2002年 5月至 2007年 12月任华泰证券有限责任公司董事；2007年 12月至 2010年 12月任本公司董事；现任本公司董事，任期为 2010年 12月至 2013年 12月。 独立董事简历（6名） （1）陈传明先生，1957年生，博士学位，南京大学教授、博士生导师。1981年 7 月至 1982年 12月任社会科学院世界经济与政治研究所研究实习员；1982年 12月至今在 南京大学任教；2006年 10月至今任南京大学管理学院院长；2006年 4月至 2007年 6月 任华泰证券有限责任公司独立董事；2008年 1月至 2010年 12月任本公司独立董事；现 任本公司独立董事，任期为 2010年 12月至 2013年 12月。 （2）范从来先生，1962年生，博士学位，南京大学教授、博士生导师。1983年 12 月至 1999年 2月执教于南京大学，历任助教、讲师；1999年 2月至 2002年 2月任南京 大学经济学系主任；2002年 2月至 2004年 12月任南京大学商学院副院长；2004年 12 月至 2007年 10月任南京大学商学院党委书记；2008年 7月至 2010年 10月任南京大学 学科处处长；2010年 11月至今任南京大学经济学院院长；2006年 4月至 2007年 6月任 华泰证券有限责任公司独立董事；2008年 1月至 2010年 12月任本公司独立董事；现任 本公司独立董事，任期为 2010年 12月至 2013年 12月。 （3）吴晶妹女士，1964年生，博士学位，中国人民大学教授、博士生导师。1988 年 7月至 2003年 7月执教于首都经贸大学；2003年 8月至今任中国人民大学财政金融学 16 华泰证券股份有限公司 2010年年度报告 院教授、应用金融系副主任；2008年 1月至 2010年 12月任本公司独立董事；现任本公 司独立董事，任期为 2010年 12月至 2013年 12月。 （4）陈瑛明先生， 1964年生，硕士学位，上海市瑛明律师事务所首席合伙人。 1990 年 7月至 1993年 9月任福建对外律师事务所国际投资和金融部主任；1992年 5月至 1993 年 4月在英国 Slaughter and May律师事务所实习；1993年 12月至 1995年 11月任英国 Herbert Smith律师事务所香港分所公司商务部中国法律顾问；1995年 11月 1996年 12月 任福建省汇成律师事务所合伙人；1996年 12月至 1998年 5月任上海市新闵律师事务所 公司商务部主任；1998年 5月至今任上海市瑛明律师事务所首席合伙人，2005年至今兼 任上海市律师协会证券期货研究会主任；2005年 5月至 2007年 4月任中国证监会股票发 行审核委员会第七、八届专职委员；2008年 1月至 2010年 12月任本公司独立董事；现 任本公司独立董事，任期为 2010年 12月至 2013年 12月。 （5）王化成先生， 1963年生，博士学位，中国人民大学商学院教授，全国会计专业 硕士学位教育指导委员会秘书长。1988年 7月至 1993年 6月执教于中国人民大学会计系， 历任助教、讲师；1993年 7月至 2001年 6月就职于中国人民大学会计系，历任副教授、 教授，副主任；2001年 6月至 2005年 12月任中国人民大学商学院教授，副院长；2005 年 12月至今任中国人民大学商学院教授，全国会计专业硕士学位教育指导委员会秘书长； 2008年 1月至 2010年 12月任本公司独立董事；现任本公司独立董事，任期为 2010年 12 月至 2013年 12月。 （6）白维先生，1964年生，法学硕士。1989年 9月至 1992年 4月任中国环球律师 事务所律师；1992年 4月至今任北京市竞天公诚律师事务所合伙人，其中 1997年 7月至 1998年 7月任美国 sullivan & Cromwell律师事务所律师；现任本公司独立董事，任期为 2010年 12月至 2013年 12月。 监事会成员（9名） （1）余亦民先生， 1968年生，硕士，经济师。 1990年 8月至 1994年 11月任南京市 医药管理局计划处科员；1994年 11月至 2004年 9月任华泰证券有限责任公司（含原江 苏证券）部门总经理；2004年 9月至今任江苏省丝绸集团有限公司副总裁；2007年 9月 至 2008年 2月任华泰证券监事；2008年 2月至 2010年任本公司监事会主席；现任本公 司监事会主席，任期为 2010年 12月至 2013年 12月。 （2）浦宝英女士， 1963年生，硕士，高级会计师。 1986年 7月至 1992年 11月任江 苏省建材工业研究所财务科总账会计、副科长；1992年 12月至 1996年 3月任江苏省建 材研究设计院财务科副科长、科长； 1996年 3月至 2000年 7月任江苏省建材工业总公司 财务处处长助理、副处长；2000年 7月至 2001年 4月任南京禄口国际机场计财部副部长、 南京空港发展股份有限公司财务部经理；2001年 4月至 2007年 1月任江苏省国有资产经 营（控股）有限公司审计法律部经理；2007年 1月至今任江苏省国信资产管理集团有限 公司审计法律部总经理；2004年 4月至 2007年 12月任华泰证券有限责任公司董事；2007 年 12月至 2010年 12月任本公司监事；现任本公司监事，任期为 2010年 12月至 2013 年 12月。 （3）杜文毅先生，1963年生，大学学历，学士学位，高级经济师。1983年 7月至 1987年 2月任南京交通学校财会教研室会计；1987年 2月至 2000年 9月任江苏交通规划 设计院计划财务室副主任、主任； 2000年 10月至 2001年 11月任江苏交通控股有限公司 财务审计处副处长；2001年 11月至 2004年 10月任江苏交通控股产业集团有限公司财务 审计处副处长、处长、董事； 2004年 10月至 2007年 10月任江苏京沪高速公路有限公司 副总经理；2007年 11月至今任江苏交通控股有限公司财务审计部部长；现任本公司监事， 任期为 2010年 12月至 2013年 12月。 （4）徐世刚先生， 1969年生，研究生学历，硕士学位，高级会计师。 1990年 8月至 1997年 3月任江苏省针棉织品进出口公司财务部会计；1997年 4月至 1997年 12月任江 17 华泰证券股份有限公司 2010年年度报告 苏汇鸿国际集团毛针织品进出口公司财务部副经理；1998年 1月至今任江苏汇鸿国际集 团有限公司资产财务部经理、总经理助理、副总经理、总经理；2007年 12月至 2010年 12月任本公司监事；现任本公司监事，任期为 2010年 12月至 2013年 12月。 （5）毛慧鹏先生，1978年生，大学本科。2000年 7月至 2001年 1月任江苏鑫苏财 务顾问有限公司投资部职员；2001年 1月至 2005年 6月任江苏创业投资有限公司证券投 资部投资经理；2005年 6月至今任江苏高科技投资集团金融资产部高级经理；现任本公 司监事，任期为 2010年 12月至 2013年 12月。 （6）王瑛女士， 1962年生，硕士 /EMBA，高级会计师。 1984年 8月至 1998年 3月 任中国机电设备总公司财务物价基建处、资产管理处副处长、处长；1998年 4月至今任 国华能源投资公司财务部副经理、经理、总经理助理兼财务部经理、总会计师兼财务部经 理；2002年 5月至 2007年 12月任华泰证券有限责任公司监事；2007年 12月至 2010年 12月任本公司监事；现任本公司监事，任期为 2010年 12月至 2013年 12月。 （7）陈良训先生， 1956年生，硕士 /EMBA。1972年 12月至 1992年 11月任江苏省 邮政储汇局储汇业务管理员；1992年 12月至 2000年 3月任江苏证券有限责任公司通达 营业部经理；2000年 3月至 2007年 12月任华泰证券有限责任公司办公室主任；2004年 4月至 2007年任华泰证券有限责任公司监事；2007年 12月至今任本公司监事会副主席、 工会主席；现任本公司监事会副主席，任期为 2010年 12月至 2013年 12月。 （8）强莹女士，1964年生，硕士，副教授。1989年 1月至 1998年 2月任南京大学 国际商学院经济系教师；1998年 3月至 2000年 2月任华泰证券综合研究所一部高级经理； 2000年 2月至 2001年 6月任华泰证券综合研究所宏观部副主任；2001年 6月至 2003年 11月任华泰证券综合发展部副总经理、总经理；2003年 11月至今任华泰证券研究所所长； 2007年 12月至 2010年任本公司监事；现任本公司监事，任期为 2010年 12月至 2013年 12月。 （9）赵茂富先生，1960年生，本科，会计师。1983年 7月至 1997年 1月任南京宏 光空降装备厂会计处室主任、副处长、处长、副总会计师；1997年 1月至 1997年 12月 任华泰证券有限责任公司投资银行部职员；1997年 2月至 2000年 5月任华泰证券有限责 任公司会计处副处长；2000年 5月至 2003年 4月任华泰证券南京中华路营业部、南京解 放路营业部副总经理兼财务经理；2003年 4月至 2005年 1月任华泰证券天津大沽南路营 业部副总经理（主持工作）；2005年 1月至今任本公司稽查部副总经理（主持工作）、总 经理；2007年 12月至 2010年 12月任本公司监事；现任本公司监事，任期为 2010年 12 月至 2013年 12月。 高级管理人员（8名） （1）张海波，男， 1963年生，MBA。1984年 8月至 1993年 7月就职于江苏省委农 工部，历任科员、副主任科员、主任科员、助理调研员；1993年 7月至 1998年 12月就 职于江苏省政府办公厅农业处，历任副处级秘书、调研员；1998年 12月至 2002年 5月 就职于华泰证券，历任总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务总监兼投资银行业务 管理总部总经理；2002年 5月至 2007年 12月任华泰证券有限责任公司副总裁、党委委 员；现任本公司副总裁、党委委员。 （2）齐亮，男，1963年生，硕士，高级经济师。1985年 7月至 1994年 5月就职于 国家计划委员会，历任科员、副主任科员、主任科员、副处长；1994年 5月至 1998年 6 月就职于国务院发展研究中心，历任处长、副局长；1998年 6月至 2000年 12月就职于 中央财经领导小组办公室，任副局级干部；2000年 12月至 2001年 9月就职华泰证券有 限责任公司；2001年 9月至 2007年 12月任华泰证券有限责任公司党委委员；2007年 9 月至 2007年 12月任华泰证券有限责任公司副总裁；现任本公司副总裁、党委委员。 （3）孙含林，男， 1967年生，大学本科 /EMBA。1990年 8月至 1997年 8月就职于 中国人民银行江苏省分行人事处，历任办事员、科员、干部科副科长； 1997年 8月至 2000 18 华泰证券股份有限公司 2010年年度报告 年 2月就职于华泰证券人事处，历任副处长、处长； 2000年 2月至 2001年 1月任华泰证 券有限责任公司组织部部长、人力资源部总经理； 2001年 1月至 2001年 3月任华泰证券 有限责任公司纪委书记、组织部部长、人力资源部总经理； 2001年 3月至 2001年 9月任 华泰证券有限责任公司纪委书记、组织部部长、稽查总监； 2001年 9月至 2002年 7月任 华泰证券有限责任公司纪委书记、党委委员、组织部部长、稽查总监； 2002年 7月至 2003 年 11月任华泰证券有限责任公司纪委书记、党委委员、组织部长；2003年 11月至 2007 年 12月任华泰证券有限责任公司副总裁、纪委书记、党委委员；现任本公司副总裁、纪 委书记、党委委员。 （4）吴祖芳，男，1963年生，硕士。1983年 8月至 1987年 9月任教于南京大学数 学系；1990年 7月至 1992年 7月任江苏省计经委政策研究室科员；1992年 7月起就职于 华泰证券，历任职员、部门负责人、子公司负责人、总裁助理、业务总监、总经济师； 2003 年 5月至 2007年 12月任华泰证券有限责任公司副总裁、党委委员；现任本公司副总裁、 党委委员。 （5）张涛，男，1972年生，博士。1994年 8月至 2005年 1月就职于华泰证券，历 任总裁办公室总裁秘书、投资银行一部业务经理、福州办事处副主任、上海总部投资银行 业务部副总经理、深圳总部副总经理、深圳彩田路营业部总经理； 2005年 1月至 2006年 3月任华泰证券有限责任公司董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任； 2006年 3月至 2006年 7月任华泰证券有限责任公司党委委员；2006年 7月至 2007年 12月任华泰证券 有限责任公司党委委员、副总裁；现任本公司副总裁、党委委员。 （6）姜健，男， 1966年生，硕士。 1988年 8月至 1990年 8月、1993年 8月至 1994 年 12月任南京农业大学教师；1994年 12月 2000年 2月就职于华泰证券，历任人事处职 员、培训教育科科长、投资银行总部股票事务部副经理、投资银行一部副总经理、投资银 行总部副总经理兼发行部总经理；2000年 2月至 2001年 3月任华泰证券有限责任公司资 产管理总部总经理；2001年 3月至 2003年 11月历任华泰证券投资银行业务南京总部总 经理、投资银行业务总监；2003年 11月至 2006年 3月任华泰证券有限责任公司总裁助 理；2006年 3月起任华泰证券有限责任公司董事会秘书、总裁助理； 2006年 11月起兼任 公司机构客户服务部总经理；2007年 9月至 2007年 12月任华泰证券有限责任公司副总 裁、董事会秘书、党委委员；现任本公司副总裁、董事会秘书、党委委员。 （7）吴晓东，男， 1969年生，博士。 1994年 4月至 1998年 12月就职于中国证监会 法律部，历任副主任科员、主任科员；1998年 12月至 2001年 1月任中国证监会法规处 副处长；2001年 1月至 2001年 4月任中国证监会上市公司监管部副处级干部；2001年 4 月至 2001年 8月任中国证监会上市公司监管部并购监管处副处长；2001年 8月至 2004 年 9月任中国证监会上市公司监管部公司治理监管处处长；2004年 9月至 2007年 11月 任中国证监会发行监管部发审委处长；现任本公司合规总监。 （8）舒本娥，女，1964年生，本科。1984年 8月至 1998年 5月任熊猫电子集团公 司财务处处长；1998年 5月至 2000年 2月任华泰证券有限责任公司计划资金部副总经理； 2000年 2月至 2002年 7月历任华泰证券有限责任公司稽查监察部副总经理、总经理；2002 年 7月至 2007年 （未完）  |