[年报]新世界：2010年年度报告
上海新世界股份有限公司 600628 2010年年度报告 二零一一年四月 目 录 一、重要提示 ..............................................................................P2 二、公司基本情况 ..........................................................................P3 三、会计数据和业务数据 ....................................................................P4 四、股本变动及股东情况 ....................................................................P5 五、董事、监事、高级管理人员 ..............................................................P7 六、公司治理结构 .........................................................................P11 七、股东大会情况简介 .....................................................................P14 八、董事会报告 ...........................................................................P14 九、监事会报告 ...........................................................................P21 十、重要事项 .............................................................................P22 十一、财务会计报告 .......................................................................P26 十二、备查文件目录 .......................................................................P77 - 1 一、重要提示 ㈠本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 ㈡公司全体董事出席董事会会议。 ㈢上海众华沪银会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 ㈣公司负责人董事长顾振奋先生，副董事长、总经理徐家平先生, 主管会计工作负责人公司财务总监 吴胜军先生及会计机构负责人(会计主管人员)公司财务部经理蔡春福女士声明：保证年度报告中财务报告 的真实、完整。 公司负责人姓名 董事长顾振奋先生, 副董事长、总经理徐家平先生 主管会计工作负责人姓名财务总监吴胜军先生 会计机构负责人(会计主管人员)姓名财务部经理蔡春福女士 ㈤是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 ㈥是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 - 2 二、公司基本情况 ㈠公司信息 公司的法定中文名称 上海新世界股份有限公司 公司的法定中文名称缩写新世界 公司的法定英文名称 SHANGHAI NEW WORLD CO., L T D. 公司的法定英文名称缩写 SNW 公司法定代表人董事长顾振奋先生 ㈡联系人和联系方式 董事会秘书情况 董事会秘书姓名马炳芳先生 董事会秘书联系地址上海市南京西路 2～88号新世界城 董事会秘书电话 (021)63588888*3322 董事会秘书传真 (021)63583331 董事会秘书电子信箱 nwuser@sh163.net ㈢基本情况简介 注册地址上海市南京西路 2～88号 注册地址的邮政编码 200003 办公地址上海市南京西路 2～88号 办公地址的邮政编码 200003 公司国际互联网网址 http://www.newworld-china.com 电子信箱 newworld@newworld-china.com ㈣信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点董事会办公室、财务部 ㈤公司股票简况 股票种类股票上市交易所股票简称股票代码 A股上海证券交易所新世界 600628 ㈥其他有关资料 公司首次注册登记日期 1988年 8月 24日 公司首次注册登记地点 中国上海 首次变更 公司变更注册登记日期 1996年 8月 27日 公司变更注册登记地点中国上海 企业法人营业执照注册号 3100001005633 税务登记号码国税沪字 310101132329342 组织机构代码 13239342 公司聘请的会计师事务所名称 上海众华沪银会计师事务所 公司聘请的会计师事务所办公地址 上海市延安东路 550号海洋大厦 12楼 - 3 三、会计数据和业务数据 ㈠主要会计数据 单位：人民币元 项目金额 营业利润 273,291,433.62 利润总额 275,872,554.53 归属于上市公司股东的净利润 198,648,517.88 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 195,019,641.80 经营活动产生的现金流量净额 477,537,491.74 ㈡非经常性损益项目和金额 单位：人民币元 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 -205,464.39 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 2,249,375.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,786,585.30 所得税影响额 -1,207,623.98 少数股东权益影响额(税后) 6,004.15 合计 3,628,876.08 ㈢报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：人民币元 主要会计数据 2010年 2009年本期比上年同期增减 (%) 2008年 营业收入 3,030,089,772.75 2,730,471,676.58 10.97 2,654,610,744.66 利润总额 275,872,554.53 250,698,915.54 10.04 227,896,796.36 归属于上市公司股东的净利润 198,648,517.88 180,382,317.06 10.13 162,913,081.35 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 195,019,641.80 178,214,413.67 9.43 162,333,955.63 经营活动产生的现金流量净额 477,537,491.74 308,260,851.49 54.91 371,213,589.95 2010年末 2009年末本期末比上年同期末增减(%) 2008年末 总资产 5,043,506,610.21 3,943,485,970.69 27.89 3,961,862,222.67 所有者权益(或股东权益) 1,913,088, 939.78 1,776,398,563.71 7.69 1,638,343,750.17 主要财务指标 2010年 2009年本期比上年同期增减(%) 2008年 基本每股收益(元／股) 0.37 0.34 8.82 0.31 稀释每股收益(元／股) 0.37 0.34 8.82 0.31 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元／股) 0.37 0.34 8.82 0.31 加权平均净资产收益率(%) 10.69 10.48增加 0.21个百分点 10.11 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 ( %) 10.50 10.36增加 0.14个百分点 10.08 每股经营活动产生的现金流量净额(元／股) 0.90 0.58 55.17 0.70 2010年末 2009年末本期末比上年同期末增减 (%) 2008年末 归属于上市公司股东的每股净资产(元／股) 3.60 3.34 7.78 3.08 ㈣采用公允价值计量的项目 单位：人民币元 项目名称期初余额期末余额当期变动对当期利润的影响金额 可供出售金融资产 22,781,508.68 18,496,376.50 4,285,132.18 合计 22,781,508.68 18,496,376.50 4,285,132.18 - 4 四、股本变动及股东情况 ㈠股本变动情况 ⒈股份变动情况表 单位：股 本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后 数量比例(%) 发行 新股 送 股 公积金 转股 其他小计数量 比例 (%) 一、有限售条件股份 106,312,051 19.99 -26,589,963 -26,589,963 79,722,088 14.99 1、国家持股 106,312,051 19.99 -26,589,963 -26,589,963 79,722,088 14.99 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中:境内非国有法人持股 境内自然人持股 ４、外资持股 其中: 境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 425,487,219 80.01 26,589,963 26,589,963 452,077,182 85.01 1、人民币普通股 425,487,219 80.01 26,589,963 26,589,963 452,077,182 85.01 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 531,799,270 100 531,799,270 100 ⒉限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售 股数 本年解除 限售股数 本年增加 限售股数 年末限售股数限售原因解除限售日期 黄浦区国资委 106,312,051 26,589,963 79,722,088股改承诺 2010年 3月 30日 合计 106,312,051 26,589,963 79,722,088 / / ㈡证券发行与上市情况 ⒈前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。 ⒉公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 ⒊现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 - 5 ㈢股东和实际控制人情况 ⒈股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 84,142户 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例 (%) 持股总数 报告期 内增减 持有有限售 条件股份数量 质押或冻结 的股份数量 上海市黄浦区国有资产监督管理委员会国家 25.21 134,074,446 79,722,088 无 上海新世界(集团)有限公司国有法人 1.88 10,000,000无 中国农业银行 -信诚四季红混合型证券投资基金其他 1.87 9,940,997未知 中国太平洋人寿保险股份有限公司-分红-个人分红其他 1.52 8,088,853未知 中国人寿保险股份有限公司-分红-个人分红 -005L-FH002沪 其他 1.42 7,534,443未知 中国建设银行 -信诚精萃成长股票型证券投资基金其他 1.22 6,510,137未知 国际金融-花旗-MARTIN CURRIE INVESTMENT MANAGEMENT LIMITED 其他 1.15 6,099,788未知 招商证券-渣打-ING BANK N.V.其他 0.85 4,535,823未知 百联集团有限公司国有法人 0.82 4,375,994未知 中国平安人寿保险股份有限公司-投连-个险投连其他 0.75 4,000,000未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件 股份的数量 股份种类 上海市黄浦区国有资产监督管理委员会 54,352,358 人民币普通股 上海新世界(集团)有限公司 10,000,000 人民币普通股 中国农业银行-信诚四季红混合型证券投资基金 9,940,997 人民币普通股 中国太平洋人寿保险股份有限公司－分红－个人分红 8,088,853 人民币普通股 中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－005L－FH002沪 7,534,443 人民币普通股 中国建设银行-信诚精萃成长股票型证券投资基金 6,510,137 人民币普通股 国际金融 -花旗-MARTIN CURRIE INVESTMENT MANAGEMENT LIMITED 6,099,788 人民币普通股 招商证券-渣打-ING BANK N.V. 4,535,823 人民币普通股 百联集团有限公司 4,375,994 人民币普通股 中国平安人寿保险股份有限公司-投连-个险投连 4,000000 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 前十名中 , 第3、6名股东同属信诚基金公司 , 此外, 未知其他股东间存在关联或一致行动关系。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 有限售条件股东名称 持有的有限售 条件股份数量 有限售条件股份可上市交易情况 限售条件 可上市交易时间新增可上市交易股份数量 上海市黄浦区国有资 产监督管理委员会 106,312,051 2010年 3月 30日 26,589,963 国家持有股份自股权分置 改革方案实施之日起, 在 36个 月内不上市交易或转让。 - 6 ⒉控股股东及实际控制人情况 公司第一大股东及实际控制人为上海市黄浦区国有资产监督管理委员会(以下简称“黄浦区国资委”), 其所持股份不存在质押或冻结情况。 ⑴控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 ⑵公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 黄浦区国资委25. 21％ 新世界 ⒊其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 五、董事、监事和高级管理人员 ㈠董事、监事、高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性 别 年 龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持 股数 年末持 股数 报告期内从 公司领取的 报酬总额 (万元)(税前) 是否在股东单位 或其他关联单位 领取报酬、津贴 顾振奋 董事长 男 59 2008年 6月 26日 2011年 6月 25日是 徐家平 副董事长、总经理 男 55 2008年 6月 26日 2011年 6月 25日 126,970 126,970 60.70否 顾 臻 董事、副总经理 男 59 2008年 6月 26日 2011年 6月 25日 7,016 7,016 52.58否 陆佩娟 董事、副总经理 女 54 2008年 6月 26日 2011年 6月 25日 51.86否 王蓓蓓 董事 女 46 2008年 6月 26日 2011年 6月 25日是 章 懿 董事、副总经理 男 48 2008年 6月 26日 2011年 6月 25日 47.82否 王方华 独立董事 男 63 2008年 6月 26日 2011年 6月 25日 6 否 徐宗宇 独立董事 男 48 2008年 6月 26日 2011年 6月 25日 6 否 尹燕德 独立董事 男 48 2008年 6月 26日 2011年 6月 25日 6 否 施炳焕 监事长 男 54 2008年 6月 26日 2011年 6月 25日 47.95否 孙跃凯 监事 男 52 2008年 6月 26日 2011年 6月 25日是 张海广 监事 男 52 2008年 6月 26日 2011年 6月 25日是 叶健英 副总经理 女 50 2008年 6月 26日 2011年 6月 25日 4,859 4,859 47.82否 吴胜军财务总监男 50 2010年 4月 9日 2011年 6月 25日 26.95否 马炳芳 董秘、副总经理 男 58 2008年 6月 26日 2011年 6月 25日 50,000 50,000 47.81否 合计 / / / / / 188,845 188,845 401.49 / - 7 董事、监事、高级管理人员的主要工作经历： ⒈顾振奋：历任黄浦区政府办公室科长, 区人大办公室副主任、区委办公室副主任、区人大办公室主 任, 区国资办党组书记、主任兼经济体制改革办公室主任 , 区国有资产总公司总经理；现任上海新世界 (集 团)有限公司董事长、党委书记, 本公司董事长。本公司五届、六届、七届董事会董事长。 ⒉徐家平：历任上海丽华一分公司、南洋衫袜商店副经理 , 上海新世界股份有限公司副总经理、总经 理；现任公司副董事长、总经理、党委书记 , 上海新世界丽笙大酒店有限公司、上海蔡同德药业有限公司 董事长；公司一届、二届、三届、四届、五届、六届、七届董事会董事。四届、五届、六届、七届董事会 副董事长。 3.顾臻：历任上海市黄浦区百货公司党委委员 , 上海新世界股份有限公司总经理助理、副总经理、党 委副书记(主持工作 ), 上海医药一店股份有限公司、上海蔡同德药业有限公司联合党委党委书记；现任公 司副总经理、党委副书记, 公司三届、四届、五届、六届、七届董事会董事。 4.陆佩娟：历任上海市黄浦区百货公司党支部副书记 , 业务科副科长、科长；中联百货公司经理兼党 支部书记；上海新世界股份有限公司副总经理, 党委委员；五届、六届、七届董事会董事。 5.王蓓蓓：历任上海新世界 (集团)有限公司资产部主管、副经理 , 现任上海新世界 (集团)有限公司资产 部经理。本公司七届董事会董事。 6.章懿：历任上海新世界城五楼商场经理助理、副经理、经理 , 上海新世界股份有限公司总经理助理； 现任公司副总经理。本公司七届董事会董事。 7.王方华：历任复旦大学管理学院教研室主任、院长助理、系主任 , 上海交通大学管理学院副院长、 常务副院长，上海交通大学安泰经济与管理学院院长 , 现任上海交通大学校长特聘顾问，中国企业发展研 究院院长。国务院学位办学科评议组成员 , 中国 MBA教育指导委员会委员 , 中国市场学会副会长，享受国 家有特殊贡献专家津贴。本公司七届董事会独立董事。 8.徐宗宇：历任中国矿业大学经贸学院讲师、副教授、会计系副主任 , 上海国祥公司财务总监, 国泰 证券有限公司、国泰君安证券股份有限公司研究部经理 , 上海大学国际工商管理学院会计系教授、副主任 , 上海大学管理学院会计系教授、主任。本公司七届董事会独立董事。 9.尹燕德：历任上海市第二律师事务所律师 , 上海市白玉兰律师事务所涉外部主任，上海市清华律师 事务所主任, 上海仲裁委员会仲裁员, 上海产权交易所经纪人, 上海市审计局、上海市浦东新区国资委法律 顾问。现任融孚律师事务所高级合伙人 ,上海市律师协会理事 ,浦东新区律师委员会主任。本公司七届董事 会独立董事。 10.施炳焕：历任上海丽华公司党支部书记、副经理，上海新世界股份有限公司营销部经理，副总经 理，党委副书记。现任公司党委副书记、纪委书记、工会主席。本公司七届监事会监事长。 11.孙跃凯：历任上海市黄浦区税务局副科长 , 财政局科长、局长助理 , 金陵街道办事处副主任 , 黄浦 区监事会办公室副主任；现任上海新世界 (集团)有限公司副总经理, 本公司五届、六届、七届监事会监事。 - 8 12.张海广：历任上海新世界 (集团)有限公司纪委副书记、人事部经理 , 上海新世界皮货有限公司总经 理；现任上海华生化工有限公司党委副书记,纪委书记。本公司六届、七届监事会监事。 13.叶健英：历任上海新世界城三楼商场经理助理、副经理 , 地室商场、四楼商场经理 , 上海新世界股 份有限公司总经理助理；现任公司副总经理。 14.吴胜军：历任上海新世界投资咨询公司经理、上海新世界股份有限公司财务总监助理、财务副总 监(主持工作), 现任公司财务总监。 15.马炳芳：历任上海新世界股份有限公司董事会办公室、总经理办公室副主任, 董事会办公室主任 , 公 司董秘, 现任公司董秘、副总经理。 ㈡在股东单位任职情况 姓 名 股东单位名称 担任的职务 任期起止日期 是否领取报酬津贴 顾振奋 上海新世界(集团)有限公司 董事长、党委书记 2002年 5月 8日至今是 王蓓蓓 上海新世界(集团)有限公司 资产部经理 2006年 3月 8日至今是 孙跃凯 上海新世界(集团)有限公司副总经理 2002年 5月 8日至今是 张海广 上海华生化工有限公司 党委副书记、纪委书记 2009年 3月 12日至今是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起止日期 是否领取报酬津贴 孙跃凯 上海世贸股份有限公司 董事 2009-03-20～2012-03-19 否 ㈢董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理 人员报酬的决策程序 高级管理人员的薪酬由公司董事会进行考核，董事及监事的薪酬按黄浦区 国有资产监督管理委员会有关办法进行考核后分配。 董事、监事、高级管理 人员报酬确定依据 本公司董事、监事及其他高级管理人员的薪酬实行“基本工资＋奖励”的 模式。基本工资按照岗位工资制，逐月按标准发放；奖励根据公司年度实现的 效益情况和个人的工作业绩考核结果最终确定。 董事、监事和高级管理 人员报酬的实际支付情况 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况与年报披露数据相符。 ㈣公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓 名 担任的职务 变动情形 变动原因 吴胜军先生 财务总监 聘任 董事会聘任 - 9 ㈤公司员工情况 在职员工总数 984 公司需承担费用的离退休职工人数 0 专业构成 专业构成类别专业构成人数 销售人员 624 技术人员 68 财会人员 63 行政人员 105 后勤人员 79 教育程度 教育程度类别数量(人) 研究生 5 本科 166 专科 289 中专、技校 95 职高、高中 196 初中及以下 237 六、公司治理结构 ㈠公司治理的情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《公司章程》及其它有关上市公司治理的规范性文件的要求， 不断完善公司法人治理结构、规范公司运作。 公司治理的具体情况如下： ⑴股东与股东大会：公司严格按照《公司法》、《公司章程》及《股东大会议事规则》的规定召集、 召开股东大会，并聘请律师进行现场见证；充分保障所有股东的合法权益，特别是中小股东能够行使权利； 相关信息披露充分，无损害公司及全体股东利益的情形。 ⑵控股股东与上市公司：公司控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经 营活动。董事会、监事会和经营层各司其职都能独立规范运作。 ⑶董事与董事会：公司严格按照《公司法》、《公司章程》的规定选举董事，董事会的人数和人员构 成符合有关法律、法规的要求；公司董事能以认真负责的态度出席董事会和股东大会，严格按照《公司法》、 《公司章程》及《董事会议事规则》的规定召集、召开董事会，各位董事忠实、诚信、勤勉尽责。 - 10 ⑷监事与监事会：公司严格按照《公司法》、《公司章程》的规定选举监事，监事会的人数和人员构 成符合有关法律、法规的要求；公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的 规定，认真履行职责，对公司财务及董事、其他高级管理人员履行职责的依法合规进行监督，维护公司及 股东的合法权益。 ⑸相关利益者：公司能够充分尊重和维护股东、员工、客户等利益相关者合法权益，在经济交往中做 到互惠互利，以推动公司持续、健康发展。 ⑹信息披露与透明度：公司按照法律、法规和《公司章程》的规定，真实、准确、完整、及时地披露 相关信息, 做好信息披露前的保密工作，确保所有股东都有平等机会获得信息。 ㈡董事履行职责情况 ⒈董事参加董事会的出席情况 董事姓名 是否独 立董事 本年应参加 董事会次数 亲自出 席次数 以通讯方式 参加次数 委托出 席次数 缺席 次数 是否连续两次 未亲自参加会议 顾振奋否 5 4 1 0 0 否 徐家平否 5 4 1 0 0 否 顾臻否 5 4 1 0 0 否 陆佩娟否 5 4 1 0 0 否 王蓓蓓否 5 4 1 0 0 否 章懿否 5 4 1 0 0 否 王方华是 5 4 1 0 0 否 徐宗宇是 5 4 1 0 0 否 尹燕德是 5 4 1 0 0 否 年内召开董事会会议次数 5 其中：现场会议次数 4 通讯方式召开会议次数 1 现场结合通讯方式召开会议次数 0 ⒉独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。 ⒊独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况 ⑴独立董事相关工作制度的建立健全情况：公司制定了《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》、 《独立董事年报工作制度》，对独立董事的有关工作进行了规定。 - 11 ⑵独立董事相关工作制度的主要内容：《独立董事制度》具体规定了公司独立董事的职责；公司董事 会下设战略委员会、审计委员会、薪酬委员会，三个专业委员会中独立董事人数均占多数，委员会主任大 都由独立董事担任，各委员会均制订有《议事规则》，规定了各自的职责范围及工作流程。《独立董事年 报工作制度》主要对独立董事在年报编制和披露过程中了解公司经营以及与年审会计师保持沟通、监督检 查等方面进行了要求。 ⑶独立董事履职情况：报告期，全体独立董事认真履行了独立董事的职责，按时出席董事会和股东大 会会议，对会议资料进行认真审阅，并提供指导意见；由董事会决策的重大事项，全体独立董事均事先对 公司情况和相关资料进行仔细审查；对公司经营状况、管理和内部控制等制度建设及执行情况，所有独立 董事都认真听取公司汇报并主动了解情况、发表意见，努力维护公司的整体利益，特别是确保中小股东的 合法权益不受损害。 独立声明或独立意见发表情况：全体独立董事对公司定期报告、关联交易、聘任公司审计机构、对外 担保及关联资金占用情况等事项进行了审查，并对相关事项发表了独立意见。 ㈢公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 是否独 立完整 情 况 说 明 业务方面独 立完整情况 是 公司与控股股东在业务方面完全分开。公司控股股东属地方国有资产管理部门 , 不参与企 业具体经营。公司在业务上与控股股东相互独立, 不存在竞争关系。公司拥有独立的产供销系 统, 独立开展业务。 人员方面独 立完整情况 是 公司与控股股东在人员方面完全分开。公司董事、监事及高级管理人员均严格按照《公司 法》、《公司章程》的有关规定产生。公司在劳动、人事、工资管理等方面完全独立。公司总 经理、副总经理、财务主管等高级管理人员没有在控股股东及其关联企业任职的情况 , 均在本 公司领取薪酬。公司独立董事及其直系亲属和控股股东没有任何利益上的关系。 资产方面独 立完整情况 是 公司与控股股东在资产方面完全分开。公司拥有独立的经营场所、经营设备和配套设施 , 商 标、土地等无形资产均由公司拥有。公司对外投资所形成的股权均由公司拥有并行使相应权利。 公司资产独立完整，权属清晰。 机构方面独 立完整情况 是 公司与控股股东在机构方面完全分开。公司总部、全资子公司、控股子公司形成了一个 有机的、完整的经营系统。公司各机构及下属子公司的办公地点均与控股股东的办公地点完 全分开。 财务方面独 立完整情况 是 公司与控股股东在财务方面完全分开。公司拥有独立的财务部门 , 有独立的财务人员并建 立了独立核算体系和财务管理制度, 独立在银行开户 , 独立依法纳税。 - 12 ㈣公司内部控制制度的建立健全情况 内部控制建设的总体方案 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法 规的规定和要求 , 进一步完善符合公司实际情况的内部控制制度和法人治理结构 , 规范公司运作 , 维护公司和广大股东的利 益, 促进公司健康发展。 内部控制制度建立健全的工作计划及其实施情况 公司内部控制基本架构是不断完善法人治理结构, 形成了股东大会、董事会、监事会和经理层各司其职、各负其责、相 互制约的工作机制；设立了内部审计部门 , 保证各部门、岗位之间相互制衡、相互监督。公司内部控制体系由内部环境、风 险评估、控制活动、信息沟通和内部监督构成。 内部控制检查监督部门的设置情况 公司董事会下设审计委员会, 根据《审计委员会实施细则》等规定, 负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 审计委员会由五名董事组成, 独立董事三名，其中有一名独立董事为会计专业人士, 且担任委员会召集人。 公司设立了内部审计部门 , 并配备了具有财会专业知识的专职审计人员 , 负责实施内部控制的监督与检查。公司内部审计部 门在公司董事会审计委员会指导下 , 负责公司财务审计及管理公司内部稽核与内控系统 , 采取定期与不定期的形式对公司和控股 子公司的财务、内部控制、重大项目及其他业务进行审计、核查，以防范化解公司经营中可能存在的风险。 公司设置的主要管理部门有：财务部、市场营销部、运营管理部、物业管理部、人力资源部、电脑信息管理部、各楼 面商场等多个部门。公司根据经营管理情况，实施了各部门工作手册、全公司的质量手册和程序文件；通过较合理划分部 门管理职责及岗位职责，通过《合同管理制度》、《劳动合同管理办法》、《员工考勤管理制度》等制度，对人员引进、 劳动合同订立、考勤管理、薪酬结构、绩效奖惩等各个环节进行规范 , 形成了较有效的激励约束机制。各部门之间分工明确， 相互配合，相互制衡 , 公司在内部控制各方面实施了有效的控制程序，确保了公司经营管理的各项工作正常有序运行 , 保障 了控制目标的实现。 内部监督和内部控制自我评价工作开展情况 公司已建立《内部审计制度》，报告期内对公司及公司所属子公司的经营活动、财务收支等进行内部跟踪监督，并对 公司内部控制制度的建立和执行情况进行监督检查。 董事会对内部控制有关工作的安排 董事会通过其下设的审计委员会对公司内部控制建立健全情况以及是否有效实施进行定期或不定期的检查及监督。进 一步加强和完善内部控制制度, 严格执行企业内控制度 , 完善公司治理结构 , 提高全员的内控意识 , 建立健全内部控制实施 的约束机制, 促进内部控制的有效实施。 与财务核算相关的内部控制制度的完善情况 公司按照《会计法》、《企业会计准则》等法律法规规定制定了适合公司的会计制度和《财务管理制度》 , 设置了独立 的会计机构, 并明确制订了会计凭证、会计账簿和会计报告的处理程序。会计系统控制包括会计核算控制和财务管理控制 , 公司在会计核算方面和财务管理方面均设置了合理的岗位和职责权限，并配备了专职人员。会计机构人员分工明确，实行 岗位责任制，各岗位能够起到互相牵制的作用，批准、执行和记录职能分离。 报告期内, 公司对会计系统的内部控制规范、严格、充分、有效 , 未有违反《上市公司内部控制指引》以及公司相关制 度的情形发生。 内部控制存在的缺陷及整改情况 公司董事会认为公司的内部控制是有效的，公司已经建立了比较健全的内部控制体系，制订了比较完善、合理的内部 控制制度, 各项内控制度在日常经营管理活动中得以有效执行。 公司经自查 , 未发现存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。公司将不断加强内部控制 , 促进公司稳步、健康发展。 - 13 ㈤高级管理人员的考评及激励情况 公司高管的考评由公司董事会及其薪酬委员会进行考核。考核以经营业绩为主 , 综合考评高管的各项 工作。为使公司高级管理人员更好地履行职责, 维护公司及股东长期利益, 公司董事会按照《公司章程》 的相关规定, 对具备任职资格的高级管理人员进行聘任。 ㈥公司是否披露内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告：否 ㈦公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况 公司已建立《年报信息披露重大差错责任追究制度》 , 对于在年报信息披露工作中有关人员因不履行 或者不正确履行职责、义务等原因造成年报披露重大差错的 , 将按制度严格追究责任。报告期内 , 公司未 出现年报信息披露重大差错。 报告期内公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息补充及业绩预告更正等情况。 七、股东大会情况简介 ㈠年度股东大会情况 会议届次召开日期决议刊登的信息披露报纸决议刊登的信息披露日期 2009年度股东大会 2010年 6 月 28日《上海证券报》 2010年 6月 29日 八、董事会报告 ㈠管理层讨论与分析 2010年，上海商业积极搞活流通、扩大消费，服务世博、确保供应，加强内联、服务全国，促进产品 更新换代、支持工农业生产和商品进出口贸易，为全市经济和社会发展做出了新贡献。根据上海市统计局 最新数据显示：商业已成为全市 GDP增长的重要支柱。2010年，商业(包括批发零售业、住宿餐饮业)完 成增加值 2779.34亿元，同比增长 12.4%，增速同比提高 0.8个百分点，规模和增速均创历史新高，其中： 批发零售业实现第三产业行业规模和增速“双第一”。商业成为上海创税主力。 2010年上海商业税收总额 完成 1532亿元，同比增长 25.7%，增速同比提高 18.3个百分点，拉动全市和第三产业税收分别增长 9.7 个、21.3个百分点。 2010年，上海提供的 63.13万个新增就业岗位中，商业占 50%以上，其对增加城乡居 民家庭收入，降低城镇居民失业率，保持社会和谐稳定有着积极贡献。 2010年，我们围绕“创平安、保世博、调结构、稳增长、攻旧改、促民生 ”的主线，紧紧把握世博会 契机，进一步灵活求变，把转变发展方式作为公司经济工作的第一要务，坚持在发展中促转变，在转变中 谋发展。通过做到“六个坚持 ”，即坚持联动营销抓文化、坚持服务世博争一流、坚持品牌调整上层次、坚 持开源发展促增长、坚持减支节能控成本、坚持全面管理出实效，完成了营收指标，并实现两位数增长。 另外，2010年公司荣获了“全国质量奖”、“全国推行全面质量管理 30周年优秀企业”、“全国企 业信用评价 AAA级信用企业”、“上海市和谐劳动关系创建活动示范单位”、“上海市企业文化建设示范 - 14 基地”、“上海市成人教育先进集体”等近 20项荣誉称号；公司总经理徐家平先生荣获 2009—2010中国 零售业年度人物称号；三个文明建设取得了良好成绩。2010年公司主要做了以下几个方面的工作： ⑴对接世博文化，积极营销创新 2010年是我们抓住机遇、加快发展的一年。完美谢幕的上海世博会，恰逢五一节、端午节、七夕、中 秋节、国庆节等中国传统节庆，我们围绕 “畅游世博会 ·畅享新世界 ”的主题，让世博宾客在参加会展的同时， 通过节庆营销感受到我国源远流长的文化内涵。 我们以文化为核心，以商旅文联动为抓手，坚持“有节用节，无节造节，小节大做，以节兴商，商旅 文联动”，做到“天天节假日，周周黄金周，季季有动作，年年有创新 ”，不断制造新的消费热点。 我们主动和世博会形成对接，充分整合利用新世界的各种资源，以商业为重点、以文化为灵魂、以旅 游为纽带，实现了世博契机与企业优势的有机联动。在此期间，我们开展了丰富多彩的世博商文活动，积 极向海内外宾客弘扬世博会所带来的异域风土人情，如，世博会形象大使蜡像揭幕、世博馆长畅游百年南京 路活动，以及对接世博会哥伦比亚馆、奥地利馆、阿根廷馆、斐济馆的文艺演出等共计十余起，让市民们在世 博园区外感受到了世博文化。通过紧抓世博契机开展商旅文联动，世博会期间销售同比有较大提升。 ⑵全心服务世博，打造窗口亮点 “创平安、保底线、出亮点”是我们 2010年服务的基本要求。在全体员工共同努力下，我们在礼仪 服务基础上深化开展“微笑服务 ”，这是为了“服务世博，引领上海商业窗口服务行业”、铸造新世界“微 笑服务品牌”，从而更好地参与世博、服务世博所推出的重要举措。我们继续深入实施“微笑服务”，使 各种岗位的员工都能够在工作中用微笑感染身边的人。在 1名微笑礼仪大使， 10名微笑礼仪之星， 100名 微笑礼仪示范员，1000名微笑礼仪践行员的带领下，新世界员工的微笑服务每天都在进步、提高，实现了 窗口服务由被动到主动、用力到用心、体验到理念的三大转变。 世博期间，我们还在“微笑服务”基础上推出了“云服务”新理念，即像云一样无处不在的服务：以 “礼仪”为中心，以“情”为出发点，突出了“礼仪新世界，微笑在身边”的服务宗旨。 我们开展了“15项细节管理百分百目标”的活动，不断提高新世界的现场服务质量。通过公司主管严 格监督检查、每周一次楼管经理工作会议、每月一次公司工作班子碰头会、细节管理责任挂钩、督导队伍 监督反馈等五项措施的执行，确保 15项细节管理目标得以落实。 ⑶稳步实施调整，提高品牌档次 我们坚持“大众高端”的经营定位，积极引进“精品时尚”的国际知名品牌，重点引进“熟牌”，依 据“稳步调整、灵活应对”的原则，把握好实施品牌战略的力度、速度和节奏，在确保效益的前提下，以 更高层次、更广领域、更深内涵，着力打造“大众高端、精品时尚新世界”。全年引进核心品牌 48个， 完 成了年初制定的“保 4争 5”目标。 - 15 ⑷推行科学管理，追求卓越绩效 我们以申报“全国质量奖”为抓手，以质量管理为重点，进一步加强了对 ISO9001全面质量管理体系、 ISO14000环境质量管理体系、企业服务标准化体系的学习和运用，一抓商品质量、二抓食品安全、三抓制 度完善、四抓人员培训，再次全面对照卓越绩效标准，全面梳理管理方法和管理要求，不断完善管理系统， 积极开展自我评价，寻找差距，持续改进，逐步提升，努力做到追求高标杆、实现高标准、达到高效益， 不断提升内部管理水平和能级。于 10月 21日在全国商业单位中率先荣获了 “全国质量奖 ”。 公司是否披露过盈利预测或经营计划：否 ⒈公司主营业务及其经营状况 ⑴主营业务分行业、产品情况 单位: 人民币元 分行业或分产品 营业收入 营业成本 营业利润率(%) 营业收入比上 年增减(%) 营业成本比上 年增减(%) 营业利润率比上年增 减（%） 分行业 (1)商业 2,014,460,933.27 1,670,257,517.25 17.09 9.21 9.35 减少 0.65个百分点 (2)医药行业 563,630,194.07 458,285,975.68 18.69 12.04 12.13 减少 0.35个百分点 (3)酒店服务业 206,242,066.23 12,835,518.23 93.78 43.96 28.72 增加 0.79个百分点 (4)其他行业 54,003,336.31 595,638.00 98.90 13.88 -76.21 增加 4.41个百分点 (2)主营业务分地区情况 单位: 人民币元 地区营业收入营业收入比上年增减(％) 上海地区 2,837,799,029.88 11.84 ⑶报告期内资产构成分析 单位：人民币元 项 目 金 额 占总资产％ 同比增减％重大变动原因说明 货币资金 388,602,000.91 7.70 76.57%主要为经营性现金流入增加 其他应收款 575,871,917.00 11.42 547.49% 主要为本年新增上海新南东项目管理有限公司 5.58亿资金拆借款 , 且本年收回 7,350万拍地保证金 一年内到期的非 流动资产 17,140,000.00 0.34 -为本年购买了中国建设银行上海分行发行的理财产品 长期股权投资 544,120,128.23 10.79 774.34% 主要为本年投资上海新南东项目管理有限公司 4.9 亿元 短期借款 2,393,000,000.00 47.45 57.07% 主要系公司本年为投资上海新南东项目管理有限 公司及扩销增加流动资金所致 应付职工薪酬 26,404,955.81 0.52 35.52%主要为本年末预提奖金比上年末增加所致 应付利息 3,470,160.50 0.07 70.87% 主要为短期借款增加 8.695亿，本年最后 11天利 息比上年多计提 144万所致 - 16 ⑷报告期财务数据分析 单位：人民币元 项目金额同比增减％重大变动原因说明 销售费用 136,180,853.76 12.39 管理费用 333,343,143.94 13.03 财务费用 98,432,824.87 15.34 资产减值损失 100,936.37 -107.08主要为本年坏账准备比上年多计提 153万 投资收益 -8,079,713.30 -296.85 主要为上海新世界世嘉游艺有限公司权益法确认的投资损失比上年增加 411万，且上年确认可供出售金融资产投资收益 673万，本年无此项收益 营业外收入 3,870,411.33 13815.35主要为本年清理注销了无法支付的招商押金 372万 所得税 72,045,724.13 13.26 ⑸报告期现金流量相关数据分析 单位：人民币元 项目 2010年 2009年同比增减％重大变动原因说明 经营活动产生的现金流量净额 477,537,491.74 308,260,851.49 54.91%主要为销售增加导致现金流的增加 投资活动产生的现金流量净额 -996,505,410.32 -96,992,796.00 927.40%主要为投资新南东项目管理有限公司 ⒉对公司未来发展的展望 (1)新年度经营计划 收入计划(亿元) 32.73 费用计划(亿元) 6.42 新年度经营目标 “十二五”时期是上海加快推进“四个率先”、加快建设“四个中心”的重要时期，是上海深化改革扩大开放、加快转 变经济发展方式的关键时期。上海商业发展“坚持繁荣繁华，坚持安居乐业”；既要在做特做专做精中体现繁荣繁华，也 要继续提高便民利民服务水平，保障市民安居乐业；全面提升上海商业的规模、质量和能级，努力将上海建设成为亚太地 区乃至全球重要的“国际购物天堂”和时尚之都。 因此, 公司 2011年收入和利润同比增长 8%以上, 品牌保 4争 5(即确保 40个，力争 50个)。在企业发展上 , 深入细化落 实十个转变， 163项目招商要有实质性的进展和成果, 人才管理要有突破 , 三个文明建设要保持良好发展势头。 为达目标拟采取的策略和行动 一、创新经营思路，给力行业营销创新 要借助后世博效应，发挥商旅文联动经营优势，力争实现销售两位数增长，提高平均客单价，进一步增强新世界营销活动 在全市商业领域的影响力、创造力、吸引力和带动力。关键要在三个方面大力创新： 一是营销观念的创新； 二是营销模式的创新； 三是营销渠道的创新。 我们要始终秉承“四个创造”，即为消费者：创造新的生活理念、创造新的生活方式、创造新的生活质量、创造新的 生活需求，要进一步完善和提升新趣网订货、结算和配送三大功能，找准网上商城的定位，以合适的商品大类作为切入点。 - 17 二、打造服务品牌，巩固成效不断提升 在世博期间所提升的服务能级基础上，扩大礼仪服务长效建设的成果，深入开展礼仪化服务。着力抓住两个重点：延 续服务品牌、加强现场管理。通过调动全体一线员工的力量，把新世界的服务品牌做大做响做亮。加强楼管及相关管理人 员的培训工作，要在工作中有形有神，饱含责任意识、服务意识、全局意识，真正做到“职责有分工，管理无边界 ”。 三、坚持品牌调整，紧扣目标实施战略 2011年属于新世界第二个三年品牌调整战略期，根据新世界城“大众高端”的定位，不遗余力地开展清晰化、明确化、 差异化的品牌招商，有目标、有方向、有重点、有远见、有信心地走好品牌调整之路。 1.品牌调整四个工作目标： ⑴经典时尚有机融和；⑵品牌结构梯次分布；⑶效益形象同创新高；⑷管理营销均有亮点。 ⒉品牌调整四个工作重点： ⑴重点突破一线品牌，提升企业品牌整体档次；⑵全力做强核心品牌，确保经营效益稳步增长； ⑶专注扶持潜力品牌，培育经济增长持续后劲；⑷有序调整弱势品牌，实现品牌战略良性推进。 ⒊品牌招商队伍要拿出六个劲，即：品牌引进要有干劲、杂牌清退要有狠劲、锁定标杆要有冲劲、目标考核要有刚劲、 布局调整要有巧劲、措施出台要有强劲，以建成一支召之即来、来之能战、战之能胜的招商劲旅。 四、实现科学管理，继续推行卓越绩效 要不断追求卓越绩效，实行全面质量的管理，形成长效机制，通过人员培训、落实 KPI指标体系、强化考核等方式， 进一步在体制、机制、人员上加强配合，重点抓好信息、安全、质量、细节和财务五方面管理，没有最好，只有更好。 五、全力节能减耗，探索开源节流新路 要通过全面深入地开展开源节流工作，发掘公司新的经济增长点，把开源节流融入到日常工作中，来不断降低成本、 节能降耗、杜绝浪费，增加公司经营收入，提高企业的经济效益和社会效益，确保新世界健康发展。切实做好电子商务的 拓展工作；对空置楼宇寻求合适租方，合理利用停车场、电梯、通道等阵地增加广告收益。 六、完善绩效考核，人才发展寻求突破 积极营造吸引人、培养人、使用人、造就人的人才发展良好环境，加强人员素质和能力培训，灵活应对企业发展，不 断扩大新世界优秀人才的队伍。即： 内部挖掘人才，培养一批管理人员； 外部引进人才，打造一支骨干队伍； 建立员工档案，完善职业生涯管理机制。 七、聚焦 163项目，做好国际招商和品牌定位 根据“163项目”“高端大众 ”的世界级百货定位，品牌等级应普遍高于新世界城一个档次，要不断调查、不断分析、不断研究， 制定好 “163项目”未来的品牌结构。并重点抓好 “三个一 ”的队伍建设，即：引进一批具有世界著名品牌的供应商，形成一套全新 的管理理念和管理模式，培养一支高能力积极创新的管理团队。 八、全面发展子公司，充分发挥配套功能 利用新世界的自身优势，积极寻找市场切入口，用足子公司配套功能，扩大对餐饮娱乐项目的宣传力度，确保子公司 都能进入良性轨道，为新世界创造更大利润空间。 调整提升娱乐、餐饮等配套项目； 开拓丽笙大酒店，做大会展业务； 拓展“蔡同德”，发展中医药连锁。 九、发挥党组织作用，推进三个文明建设 要继续为职工做好以增加工资为重点的“十件实事 ”，继续加强精神文明建设，在倡导先进学习理念上下功夫，在完善培 训教育机制上下功夫，主要做好深入开展创先争优活动，促进经营发展方式转变；坚持争创学习型党组织，提升党员队伍 整体素质；强化企业文化建设力度，努力营造和谐发展氛围；充分发挥群团组织作用，凝心聚力共挑发展重担，不断打造 三个文明建设新亮点。 - 18 ⑵公司是否编制并披露新年度的盈利预测：否 ㈡公司投资情况 单位: 人民币万元 报告期内投资额 49,500 投资额增减变动数 49,500 上年同期投资额 550 投资额增减幅度(%) 8,900 被投资的公司情况 被投资的公司名称 主要经营活动 占被投资公司权益的比例(%) 上海新世界项目管理有限公司项目管理 100 上海新南东项目管理有限公司项目投资管理 49 1.募集资金使用情况 报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 2.非募集资金项目情况 报告期内，公司无非募集资金投资项目。 ㈢陈述董事会对公司会计政策、会计估计变更、重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预告 修正的原因及影响的讨论结果，以及对有关责任人采取的问责措施及处理结果 报告期内，公司无会计政策、会计估计变更、重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预告修正。 ㈣董事会日常工作情况 1.董事会会议情况及决议内容 会议届次召开日期决议内容 决议刊登的信 息披露报纸 决议刊登的信息 披露日期 七届八次董事会 2010年 2月 11日审议《公司 2010年行政工作思路报告》 七届九次董事会 2010年 4月 9日《上海证券报》 2010年 4月 13日 七届十次董事会 2010年 4月 27日《上海证券报》 2010年 4月 29日 七届十一次董事会 2010年 8月 6日《上海证券报》 2010年 8月 10日 七届十二次董事会 2010年 10月 21日《上海证券报》 2010年10月23日 - 19 ⒉董事会对股东大会决议的执行情况 公司董事会认真贯彻执行股东大会决议, 于 2010年 8月实施 2009年度分配方案 , 以 2009年末总股本 为基数, 每股派发现金红利人民币 0.11元(含税) 。此公告刊登在 2010年 8月 12日《上海证券报》和上 交所网站上(http://www.sse.com.cn)。 ⒊董事会下设的审计委员会相关工作制度的建立健全情况、主要内容以及履职情况汇总报告 公司董事会已制订《审计委员会实施细则》。 公司《审计委员会实施细则》主要对审计委员会的人员组成、职责权限、决策程序、议事规则等方面 作了详细规定。 公司审计委员会严格按照中国证监会、上交所颁布的法律法规及公司《审计委员会实施细则》 ,认真履 行勤勉尽责，维护全体股东及公司的整体利益。重视公司年度财务报告审计工作，对公司内、外部审计进 行监督、核查和沟通, 独立履行内控机制的监督、检查与评价职能 , 向管理层提出内控机制存在的问题和 改进建议, 向董事会报告内控制度建设与执行情况 , 进一步完善了公司治理结构并强化了董事会决策功能 和内控制度建设，及董事会对公司经营管理的有效控制和监督。 ⒋董事会下设的薪酬委员会的履职情况汇总报告 根据公司《薪酬委员会实施细则》和有关规定积极开展各项工作 , 公司董事会薪酬委员会主要负责研 究董事及经理人员的考核标准 , 进行考核并提出建议；负责研究和审查公司董事及高级管理人员的薪酬政 策与方案。薪酬委员会成员切实履行勤勉尽责义务, 较好地完成了本职工作。 ⒌公司对外部信息使用人管理制度的建立健全情况 公司已建立《外部信息使用人管理制度》。报告期内 , 公司严格执行《外部信息使用人管理制度》 , 防 止泄露信息, 保证信息披露的公平, 对外部信息使用人管理进行了规范并进行登记管理。 ⒍董事会对于内部控制责任的声明 内部控制的目标是保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，并促进企 业健康稳定发展。公司董事会对相关内部控制制度负责。由于内部控制存在一定的局限性，因此仅能提供 相对合理保证。公司对内部控制基本规范进行检查，认为本公司已遵循内部控制的基本原则，建立了较为 完善的内控体系，各项内部控制制度符合《企业内部控制基本规范》、《上海证券交易所上市公司内部控 制指引》等有关法律、法规和监管部门的要求。 ⒎公司内部信息使用人管理制度建立健全情况 公司自查，内幕信息知情人是否在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股份的 情况？否 公司已建立《内幕信息知情人管理制度》，公司按照上述规定，严格执行内外部信息使用人管理的相 关规定，防止泄露信息，保证信息披露的公平，对内部信息使用人管理进行了规范。 - 20 ㈤利润分配或资本公积金转增股本预案 2010年母公司实现净利润 191,207,687.76元, 提取 10﹪法定盈余公积 19,120,768.78元, 加期初未分配 利润 546,277,211.82元, 扣除实施 2009年度分配的 58,497,919.70元, 期末累计可供投资者分配的利润为 659,866,211.10元。 董事会初拟分配预案为：以 2010年末总股本为基数每 10股派送红利 1.10元(含税)；本次不进行资本 公积金转增股本。10派 1.10元后, 剩余的可分配利润结转以后年度分配。 以上利润分配预案, 须经股东大会审议通过。 ㈥公司前三年分红情况： 单位：人民币元 分红年度现金分红的数额(含税) 分红年度合并报表中归属 于上市公司股东的净利润 占合并报表中归属于上市公司股 东的净利润的比率(%) 2007 69,133,905.10 153,084,306.42 45.16 2008 53,179,927.00 162,913,081.35 32.64 2009 58,497,919.70 180,382,317.06 32.43 ㈦其他披露事项 公司选定信息披露报刊为《上海证券报》。 九、监事会报告 ㈠监事会的工作情况 召开会议的次数 5 监事会会议情况 监事会会议议题 报告期内, 公司监事会共召开五次 会议, 即七届八次、九、十次、十一次、 十二次七届监事会会议。监事会会议与 董事会会议同一天召开。 监事会成员列席董事会会议后, 单独开会讨论董事会各项议案 , 听取有关负 责人报告本期内股东大会、董事会决议的执行情况。其中, 七届九次监事会还审 议通过公司《内部控制的自我评价报告》、《内幕信息知情人管理制度》、《外 部信息使用人管理制度》和《年报信息披露重大差错责任追究制度》。 ㈡监事会对公司依法运作情况的独立意见 公司已建立较为完善的法人治理结构和内部管理制度 , 并按制度要求进行规范运作；公司决策程序合 法, 公司董事、总经理及其他高级管理人员能够认真执行股东大会和董事会决议, 勤勉尽责 , 未发现上述人 员在执行公司职务时有违反《公司章程》或其他法律法规的行为，也没有损害公司及股东利益的情况。 - 21 ㈢监事会对检查公司财务情况的独立意见 报告期内，监事会对公司财务状况实施了有效的监督和检查，认为公司财务行为严格遵守国家相关法 律法规和公司财务管理制度及内控制度的相关规定，公司财务报告真实、公允地反映了公司财务状况和经 营情况。监事会认为, 上海众华沪银会计师事务所出具的无保留意见的审计报告, 真实反映了公司的财 务状况和经营成果。 ㈣监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见 公司最近未发生募集资金情况。 ㈤监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见 公司未发现存在内幕交易和损害股东权益或造成公司资产流失的行为。 ㈥监事会对公司关联交易情况的独立意见 公司关联交易按照公平、公正、合理的原则进行处理，没有损害公司利益和中小股东的利益。 ㈦监事会对内部控制自我评价报告的审阅情况 公司已建立较为完善的内部控制制度体系，并能得到有效的执行。监事会认为，公司内部控 制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。 十、重要事项 ㈠重大诉讼仲裁事项 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 ㈡破产重整相关事项 本年度公司无破产重整相关事项。 ㈢公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况 ⒈持有其他上市公司股权情况 单位：元 证券代码证券简称 初始投资 金额 占该公司股 权比例(％) 期末账面值 报告期 损益 报告期所有 者权益变动 会计核算科目股份来源 600638 新黄浦 324,947.20 1,266,408.00 -866,619.00可供出售金融资产原法人股 600631 百联股份 2,811,348.00 17,229,968.50 -2,347,230.15可供出售金融资产原法人股 合计 3,136,295.20 18,496,376.50 -3,213,849.15 / ⒉持有非上市金融企业股权情况 所持对象名称 初始投资金额 (元) 持有数量 (股) 占该公司股 权比例(%) 期末账面值(元) 报告期损益(元) 报告期所有者 权益变动(元) 会计核算科目股份来源 上海银行乳 山支行 217,300.00 217,300.00长期股权投资发起设立 合计 217,300.00 / 217,300.00 / / - 22 ㈣报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项 本年度公司无收购及出售资产、吸收合并事项。 ㈤报告期内公司重大关联交易事项 本年度公司无重大关联交易事项。 ㈥重大合同及其履行情况 ⒈为公司带来的利润达到公司本期利润总额10％以上(含 10％))的托管、承包、租赁事项 ⑴托管情况 本年度公司无托管事项。 ⑵承包情况 本年度公司无承包事项。 ⑶租赁情况 本年度公司无租赁事项。 ⒉担保情况 公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保） 担保方 担保方与 上市公司 的关系 被担保方担保金额 担保发生 日期(协议 签署日) 担保 起始日 担保 到期日 担保 类型 担保 是否 已经 履行 完毕 担保 是否 逾期 担保 逾期 金额 是否 存在 反担 保 是否 为关 联方 担保 关联 关系 上海新世 界股份有 限公司 (注) 公司 本部 上海新世界 (集团)有限 公司 980,000,000.00 2010-05-10 2010-05-10 连带 责任 担保 否否否是 关联人 (与公司 同一董 事长) 注：2010年 4月 27日，上海新世界 (集团)有限公司与华宝信托有限责任公司签署股权收益转让及回 购合同。上海新世界(集团)有限公司将其持有的宝大祥等 15家企业的股权(2009年末账面值 10.25亿元)之 收益权，作为该合同转让及回购之标的，获 9.8亿元转让款，转让期 12个月最长 18个月，转让人有权提 前回购。5月 5日本公司将新世界城(北楼)1-3层共 11,391.32平方米建筑面积作为抵押物承担一定的连带 责任，该项 “建行财富”理财产品已于 2010年 5月 10日发行结束，该担保事项已经公司 2009年度股东大会 审议通过。 ⒊委托理财情况 本年度公司无委托理财事项。 ⒋其他重大合同 本年度公司无其他重大合同。 - 23 ㈦承诺事项履行情况 ⒈公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 承诺事项承诺内容履行情况 股改承诺 黄浦区国资委持有的非流通股股份将在获得上市流通权之日起 , 在三 十六个月内不上市交易或转让。另外 , 在上述承诺期满后 , 通过上海证券交 易所挂牌交易出售的原非流通股股份 , 出售数量占新世界股份总数的比例 在十二个月内不超过百分之五 , 在二十四个月内不超过百分之十。 黄浦区国资委履行承诺 , 2010年 3月 30日, 26,589,963股 解禁股上市, 延长锁定期至 2011 年 3月 30日。 ㈧聘任、解聘会计师事务所情况 单位: 人民币万元 是否改聘会计师事务所：否 原聘任现聘任 境内会计师事务所名称上海众华沪银会计师事务所上海众华沪银会计师事务所 境内会计师事务所报酬 68 境内会计师事务所审计年限 18 ㈨上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况 本年度公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会的稽查、行政 处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 ㈩公司是否被列入环保部门公布的污染严重企业名单：否 (十一)其他重大事项的说明 ⑴本公司第一大股东上海市黄浦区国有资产监督管理委员会自 2011年3月30日最后一批有限售条件流 通股解禁之日起 , 继续延长所持有的新世界 134,074,446股流通股的锁定期至 2014年3月30日, 并承诺在 2014年3月30日前不通过二级市场减持所持股份。 ⑵本公司与日本世嘉株式会社于 2005年 7月 27日合资成立上海新世界世嘉游艺有限公司，主营室内 电子游乐场经营业务，于 2006年 6月 28日正式开业，由日方主要负责公司规划、经营、管理事务。因市 场疲软等因素导致合资公司历年经营亏损。现经双方协商，合资公司于 2011年 2月 10日召开董事会，决 定提前终止公司章程、合资经营合同，并解散公司。而后向上海市商务委提交公司解散申请，于 2011年 2 月 24日获该委批复同意，目前正处于解散清算程序中。 ⑶2010年 2月 8日, 本公司与上海新黄浦 (集团)有限责任公司联合拍得上海外滩街道南京东路 163地 块。3月 23日, 本公司出资 4.9亿元, 占 49﹪股权的上海新南东项目管理有限公司正式注册成立。 6月 25 日前, 该项目公司已付清 163地块的全部土地出让金 34.1亿元, 并于7月26日获得该地块的建设用地使用 权证。2011年 1月 20日，该项目公司获得建设用地规划许可证； 4月 6日获得建设用地批准书。目前 , 后 续开发正有序进行。 - 24 (十二)信息披露索引 事项 刊载的报刊 名称及版面 刊载日期 刊载的互联网网站 及检索路径 新世界第三季度季报《上海证券报》 2010年10月23日 http://www.sse.com.cn 新世界 2009年度利润分配实施公告《上海证券报》 2010年8月12日 http://www.sse.com.cn 新世界半年报 2010年8月10日 http://www.sse.com.cn 新世界半年报摘要《上海证券报》 2010年8月10日 http://www.sse.com.cn 新世界 2009年度股东大会决议公告《上海证券报》 2010年6月29日 http://www.sse.com.cn 新世界 2009年度股东大会的法律意见书 2010年6月29日 http://www.sse.com.cn 新世界公司章程（2010修订） 2010年6月29日 http://www.sse.com.cn 新世界 2009年度股东大会会议资料《上海证券报》 2010年6月22日 http://www.sse.com.cn 新世界董事会关于召开 2009年度股东大会的通知《上海证券报》 2010年6月08日 http://www.sse.com.cn 新世界第一季度季报《上海证券报》 2010年4月29日 http://www.sse.com.cn 新世界七届九次董事会决议公告《上海证券报》 2010年4月13日 http://www.sse.com.cn 新世界七届九次监事会决议公告《上海证券报》 2010年4月13日 http://www.sse.com.cn 新世界年报 2010年4月13日 http://www.sse.com.cn 新世界年报摘要《上海证券报》 2010年4月13日 http://www.sse.com.cn 新世界内幕信息知情人管理制度 2010年4月13日 http://www.sse.com.cn 新世界年报信息披露重大差错责任追究制度 2010年4月13日 http://www.sse.com.cn 新世界 2009年度非经营性资金占用及其他关联资金往 来情况的专项说明 2010年4月13日 http://www.sse.com.cn 新世界外部信息使用人管理制度 2010年4月13日 http://www.sse.com.cn 新世界股改限售流通股上市公告《上海证券报》 2010年3月23日 http://www.sse.com.cn 新世界关于公司第一大股东延长持股锁定期的承诺公告《上海证券报》 2010年3月23日 http://www.sse.com.cn 新世界关于联合获得 163地块的公告《上海证券报》 2010年2月09日 http://www.sse.com.cn 新世界澄清公告《上海证券报》 2010年1月09日 http://www.sse.com.cn - 25 十一、财务会计报告 公司年度财务报告已经上海众华沪银会计师事务所有限公司注册会计师林东模、施剑春审计，并出具 了标准无保留意见的审计报告。 ㈠审计报告 沪众会字(2011)第 2673号 上海新世界股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的上海新世界股份有限公司(以下简称新世界公司)财务报表，包括 2010年12月 31 日的合并及公司资产负债表，2010年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表和合并及公司股东权 益变动表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 按照企业会计准则的规定编制财务报表是新世界公司管理层的责任。这种责任包括：(1)设计、实施 和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；(2)选 择和运用恰当的会计政策；(3)作出合理的会计估计。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则 的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对 财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注 册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们 考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。 审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列 报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，新世界公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了新世 界公司 2010年 12月 31日的财务状况以及 2010年度的经营成果和现金流量。 上海众华沪银会计师事务所有限公司 中国注册会计师 林东模 中国注册会计师 施剑春 中国，上海 二〇一一年四月十五日 - 26 ㈡财务报表 合并资产负债表 编制单位 :上海新世界股份有限公司 2010年 12月 31日单位: 人民币元 项目附注期末余额年初余额 流动资产： 货币资金 7.1 388,602,000.91 220,088,273.95 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 应收账款 7.6 126,057,848.13 130,832,412.98 预付款项 7.8 2,323,775.18 3,157,373.22 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 7.7 575,871,917.00 88,939,095.73 买入返售金融资产 存货 7.9 148,929,402.35 111,133,131.35 一年内到期的非流动资产 17,140,000.00 其他流动资产 流动资产合计 1,258,924,943.57 554,150,287.23 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 7.11 18,496,376.50 22,781,508.68 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 7.14/7.15 544,120,128.23 62,232,436.53 投资性房地产 固定资产 7.17 3,086,380,782.71 3,166,105,858.19 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 7.23 111,221,715.10 114,578,009.36 开发支出 商誉 7.24 7,898,569.42 7,898,569.42 长期待摊费用 7.25 14,309,612.31 13,610,053.00 递延所得税资产 7.26 2,154,482.37 2,129,248.28 其他非流动资产 非流动资产合计 3,784,581,666.64 3,389,335,683.46 资产总计 5,043,506,610.21 3,943,485,970.69 流动负债： 短期借款 7.29 2,393,000,000.00 1,523,500,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 应付账款 7.32 486,415,538.97 404,296,938.25 预收款项 7.33 56,408,475.78 60,005,705.57 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 7.34 26,404,955.81 19,484,423.16 应交税费 7.35 57,071,574.97 52,336,865.43 应付利息 7.36 3,470,160.50 2,030,874.75 应付股利 7.37 359,672.59 359,672.59 其他应付款 7.38 63,566,270.75 61,365,017.66 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 3,086,696,649.37 2,123,379,497.41 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 7.45 3,616,160.88 5,368,438.88 预计负债 递延所得税负债 7.26 3,840,020.33 4,911,303.36 其他非流动负债 非流动负债合计 7,456,181.21 10,279,742.24 负债合计 3,094,152,830.58 2,133,659,239.65 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 7.47 531,799,270.00 531,799,270.00 资本公积 7.50 475,060,242.37 478,274,091.52 减：库存股 专项储备 盈余公积 7.51 196,742,201.17 177,867,805.35 一般风险准备 未分配利润 7.53 709,487,226.24 588,457,396.84 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 1,913,088,939.78 1,776,398,563.71 少数股东权益 36,264,839.85 33,428,167.33 所有者权益合计 1,949,353,779.63 1,809,826,731.04 负债和所有者权益总计 5,043,506,610.21 3,943,485,970.69 法定代表人：董事长顾振奋先生主管会计工作的负责人：财务总监吴胜军先生会计机构负责人：财务部经理蔡春福女士 - 27 母公司资产负债表 编制单位 :上海新世界股份有限公司 2010年 12月 31日单位: 人民币元 项目附注期末余额年初余额 流动资产： 货币资金 307,249,172.97 139,328,061.30 交易性金融资产 应收票据 应收账款 15.1 42,298,157.19 55,211,317.19 预付款项 882,589.17 1,240,745.72 应收利息 应收股利 其他应收款 15.2 604,729,780.15 103,660,174.38 存货 18,305,967.11 15,116,337.98 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 973,465,666.59 314,556,636.57 非流动资产： 可供出售金融资产 18,496,376.50 22,781,508.68 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 15.3 645,271,311.55 158,308,619.85 投资性房地产 59,320,277.50 61,560,363.94 固定资产 2,931,990,116.00 3,011,015,770.75 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 108,021,911.41 111,303,791.63 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 738,597.00 687,729.96 其他非流动资产 非流动资产合计 3,763,838,589.96 3,365,657,784.81 资产总计 4,737,304,256.55 3,680,214,421.38 流动负债： 短期借款 2,318,000,000.00 1,439,000,000.00 交易性金融负债 应付票据 应付账款 307,854,007.87 267,016,235.57 预收款项 52,824,533.88 56,400,195.40 应付职工薪酬 19,288,992.99 15,211,479.78 应交税费 43,970,135.71 45,959,446.59 应付利息 3,470,160.50 2,030,874.75 应付股利 359,672.59 359,672.59 其他应付款 128,178,890.47 119,056,917.08 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 2,873,946,394.01 1,945,034,821.76 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 3,840,020.33 4,911,303.36 其他非流动负债 非流动负债合计 3,840,020.33 4,911,303.36 负债合计 2,877,786,414.34 1,949,946,125.12 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 531,799,270.00 531,799,270.00 资本公积 471,110,159.94 474,324,009.09 减：库存股 专项储备 盈余公积 196,742,201.17 177,867,805.35 一般风险准备 未分配利润 659,866,211.10 546,277,211.82 所有者权益（或股东权益）合计 1,859,517,842.21 1,730,268,296.26 负债和所有者权益（或股东权益）总计 4,737,304,256.55 3,680,214,421.38 法定代表人：董事长顾振奋先生主管会计工作的负责人：财务总监吴胜军先生会计机构负责人：财务部经理蔡春福女士 - 28 合并利润表 编制单位 :上海新世界股份有限公司 2010年 1–12月单位: 人民币元 项目附注本期金额上期金额 一、营业总收入 3,030,089,772.75 2,730,471,676.58 其中：营业收入 7.54 3,030,089,772.75 2,730,471,676.58 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 2,748,718,625.83 2,482,813,210.70 其中：营业成本 7.54 2,143,449,111.34 1,949,662,845.80 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 7.56 37,211,755.55 33,148,783.23 销售费用 7.57 136,180,853.76 121,170,913.91 管理费用 7.58 333,343,143.94 294,918,064.26 财务费用 7.59 98,432,824.87 85,338,259.98 资产减值损失 7.62 100,936.37 -1,425,656.48 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 7.61 -8,079,713.30 4,104,583.16 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -8,037,308.30 -3,230,377.40 汇兑收益（损失以“－”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 273,291,433.62 251,763,049.04 加：营业外收入 7.63 3,870,411.33 27,813.98 减：营业外支出 7.64 1,289,290.42 1,091,947.48 其中：非流动资产处置损失 215,314.73 232,999.87 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 275,872,554.53 250,698,915.54 减：所得税费用 7.65 72,045,724.13 63,608,293.32 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 203,826,830.40 187,090,622.22 归属于母公司所有者的净利润 198,648,517.88 180,382,317.06 少数股东损益 5,178,312.52 6,708,305.16 六、每股收益： （一）基本每股收益 7.66 0.37 0.34（二）稀释每股收益 7.66 0.37 0.34 七、其他综合收益 7.67 -3,460,222.11 9,917,586.63 八、综合收益总额 200,366,608.29 197,008,208.85 归属于母公司所有者的综合收益总额 195,188,295.77 191,250,165.61 归属于少数股东的综合收益总额 5,178,312.52 5,758,043.24 法定代表人：董事长顾振奋先生主管会计工作的负责人：财务总监吴胜军先生会计机构负责人：财务部经理蔡春福女士 母公司利润表 编制单位 :上海新世界股份有限公司 2010年 1–12月单位: 人民币元 项目附注本期金额上期金额 一、营业收入 15.4 2,241,109,304.56 2,083,251,028.77 减：营业成本 15.4 1,704,893,715.53 1,562,069,394.53 营业税金及附加 20,515,528.06 20,943,859.46 销售费用 77,796,533.95 67,797,301.53 管理费用 170,848,756.86 152,152,970.54 财务费用 91,286,573.40 78,504,398.61 资产减值损失 203,468.16 -1,124,139.87 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 15.5 57,823,697.30 22,194,504.27 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -8,037,308.30 -3,930,377.40 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 233,388,425.90 225,101,748.24 加：营业外收入 3,748,422.48 6,663.20 减：营业外支出 1,124,500.84 772,916.16 其中：非流动资产处置损失 137,760.18 55,683.16 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 236,012,347.54 224,335,495.28 减：所得税费用 44,804,659.78 50,890,383.33 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 191,207,687.76 173,445,111.95 五、每股收益： （一）基本每股收益 0.36 0.33（二）稀释每股收益 0.36 0.33 六、其他综合收益 -3,460,222.11 8,683,098.55 七、综合收益总额 187,747,465.65 182,128,210.50 法定代表人：董事长顾振奋先生主管会计工作的负责人：财务总监吴胜军先生会计机构负责人：财务部经理蔡春福女士 - 29 合并现金流量表 编制单位 :上海新世界股份有限公司 2010年 1–12月单位: 人民币元 项目附注本期金额上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 3,466,120,314.78 3,069,467,683.06 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 12,655,704.14 11,936,230.12 收到其他与经营活动有关的现金 12,430,260.99 14,641,669.54 经营活动现金流入小计 3,491,206,279.91 3,096,045,582.72 购买商品、接受劳务支付的现金 2,483,989,389.67 2,290,708,763.52 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 196,477,688.70 169,813,397.33 支付的各项税费 181,868,958.56 181,786,880.77 支付其他与经营活动有关的现金 151,332,751.24 145,475,689.61 经营活动现金流出小计 3,013,668,788.17 2,787,784,731.23 经营活动产生的现金流量净额 477,537,491.74 308,260,851.49 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 508,004.66 取得投资收益收到的现金 32,595.00 7,948,192.49 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 190,634.61 190,516.15 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 657,993,750.00 投资活动现金流入小计 658,216,979.61 8,646,713.30 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 27,582,389.93 32,139,509.30 投资支付的现金 507,140,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 1,120,000,000.00 73,500,000.00 投资活动现金流出小计 1,654,722,389.93 105,639,509.30 投资活动产生的现金流量净额 -996,505,410.32 -96,992,796.00 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 4,368,000,000.00 2,518,500,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 4,368,000,000.00 2,518,500,000.00 偿还债务支付的现金 3,498,500,000.00 2,658,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 181,423,230.23 140,823,873.96 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 2,341,640.00 1,882,602.00 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 3,679,923,230.23 2,798,823,873.96 筹资活动产生的现金流量净额 688,076,769.77 -280,323,873.96 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -595,124.23 -40,503.91 五、现金及现金等价物净增加额 168,513,726.96 -69,096,322.38 加：期初现金及现金等价物余额 220,088,273.95 289,184,596.33 六、期末现金及现金等价物余额 388,602,000.91 220,088,273.95 法定代表人：董事长顾振奋先生主管会计工作的负责人：财务总监吴胜军先生会计机构负责人：财务部经理蔡春福女士 - 30 母公司现金流量表 编制单位 :上海新世界股份有限公司 2010年 1–12月单位: 人民币元 项目附注本期金额上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 2,576,108,986.73 2,328,032,557.94 收到的税费返还 12,655,704.14 11,916,644.81 收到其他与经营活动有关的现金 6,100,097.40 28,533,718.04 经营活动现金流入小计 2,594,864,788.27 2,368,482,920.79 购买商品、接受劳务支付的现金 1,919,606,120.14 1,775,304,028.38 支付给职工以及为职工支付的现金 95,825,228.73 98,366,814.99 支付的各项税费 129,554,587.69 130,372,671.10 支付其他与经营活动有关的现金 79,805,390.29 53,032,860.15 经营活动现金流出小计 2,224,791,326.85 2,057,076,374.62 经营活动产生的现金流量净额 370,073,461.42 311,406,546.17 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 65,861,005.60 26,124,881.67 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 80,000.00 56,683.16 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 657,993,750.00 投资活动现金流入小计 723,934,755.60 26,181,564.83 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 15,037,132.18 18,779,838.05 投资支付的现金 495,000,000.00 5,500,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 1,120,000,000.00 73,500,000.00 投资活动现金流出小计 1,630,037,132.18 97,779,838.05 投资活动产生的现金流量净额 -906,102,376.58 -71,598,273.22 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 4,293,000,000.00 2,499,000,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 4,293,000,000.00 2,499,000,000.00 偿还债务支付的现金 3,414,000,000.00 2,649,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 175,048,215.98 134,184,145.57 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 3,589,048,215.98 2,783,184,145.57 筹资活动产生的现金流量净额 703,951,784.02 -284,184,145.57 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -1,757.19 -1,447.13 五、现金及现金等价物净增加额 167,921,111.67 -44,377,319.75 加：期初现金及现金等价物余额 139,328,061.30 183,705,381.05 六、期末现金及现金等价物余额 307,249,172.97 139,328,061.30 法定代表人：董事长顾振奋先生主管会计工作的负责人：财务总监吴胜军先生会计机构负责人：财务部经理蔡春福女士 - 31 合并所有者权益变动表 编制单位 :上海新世界股份有限公司 2010年 1–12月单位: 人民币元 项目 本期金额 归属于母公司所有者权益 少数股东 权益 所有者权益 合计实收资本 （或股本） 资本公积 减: 库 存 股 专 项 储 备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其 他 一、上年年末余额 531,799,270.00 478,274,091.52 177,867,805.35 588,457,396.84 33,428,167.33 1,809,826,731.04 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 531,799,270.00 478,274,091.52 177,867,805.35 588,457,396.84 33,428,167.33 1,809,826,731.04 三、本期增减变动金额 （减少以“－”号填列） -3,213,849.15 18,874,395.82 121,029,829.40 2,836,672.52 139,527,048.59 （未完）  |