[一季报]新华成长：2011年第一季度报告
新华优选成长股票型证券投资基金 2011年第 1季度报告 新华优选成长股票型证券投资基金 2011年第 1季度报告 2011年 3月 31日 基金管理人：新华基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一一年四月二十日 第 1页共 11页 新华优选成长股票型证券投资基金 2011年第 1季度报告 §1 1111重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基 金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2011年 4月 19日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽 责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代 表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募 说明书。本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2011年 1月 1日起至 3月 31日止。 §2 2222基金产品概况 基金简称新华优选成长股票 基金主代码 519089 交易代码 519089 基金运作方式契约型开放式基金 基金合同生效日2008年7月25日 报告期末基金份额总额1,212,868,452.42份 投资目标 在适度控制风险并保持良好流动性的前提下，优选具 有成长性兼具品质保障的上市公司为主要投资对象， 力争持续地超越业绩比较基准，为投资者实现超额收 益。 投资策略 本基金是股票型基金，选择具有成长性兼具品质保障 的股票，因此主要采取自下而上的主动投资管理策 略。当然仅应用自下而上的策略可能导致某行业股票 集中度过高，行业配置不够分散，造成组合非系统风 险高。再考虑到国内系统风险高，因此有必要辅助以 2 新华优选成长股票型证券投资基金 2011年第 1季度报告 适当的资产配置和行业配置策略进行调整。 业绩比较基准80%×沪深300指数+20%×上证国债指数 风险收益特征 高风险高收益品种，预期风险和收益均高于混合型基 金、债券型基金 基金管理人新华基金管理有限公司 基金托管人中国农业银行股份有限公司 §3 3333 主要财务指标和基金净值表现 3.1 3.13.13.13.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标报告期(2011年1月1日-2011年3月31日) 1.本期已实现收益 71,801,843.76 2.本期利润 -5,507,880.00 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0041 4.期末基金资产净值 2,095,601,394.11 5.期末基金份额净值 1.7278 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允 价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公 允价值变动收益； 2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各 项费用（例如基金申购费赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.3.3.3.2222基金净值表现 3.3.3.3.2.12.12.12.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ①-③ ②-④ 3 新华优选成长股票型证券投资基金 2011年第 1季度报告 ④ 过去三个月 -0.36% 1.21% 2.72% 1.09% -3.08% 0.12% 3.3.3.3.2.22.22.22.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较 新华优选成长股票型证券投资基金 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2008年 7月 25日至 2011年 3月 31日） 注：本报告期本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。 §4 4444管理人报告 4.4.4.4.1111基金经理（或基金经理小组）简介 姓名职务 任本基金的基金经理 期限 证券从业 年限 说明 任职日期离任日期 王卫 东 本基 金基 金经 2008-7-25 -18 硕士，先后供职于广东发展银 行海南证券业务部，任经理； 广发证券公司海口海甸岛营 4 新华优选成长股票型证券投资基金 2011年第 1季度报告 理；新 华中 小市 值优 选股 票型 证券 投资 基金 基金 经理； 投资 总监； 副总 经理 业部，负责营业部管理并从事 投资银行工作；广发证券公司 投资理财部和自营部，任经 理；华龙证券有限责任公司投 资理财总部，任总经理；青岛 海东清置业有限公司，任总经 理。现任新华基金管理有限公 司副总经理、投资总监、新华 优选成长股票型证券投资基 金基金经理，新华中小市值优 选股票型证券投资基金基金 经理。 4.4.4.4.2222管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期，新华基金管理有限公司作为新华优选成长股票型证券投资基金的 管理人按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《新华优选成长股票型证券投资 基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则 管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。运作整 体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。 4.4.4.4.3333公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本报告期内，基金管理人一直坚持公平交易原则，在投资决策和交易执行等 各个环节保证公平交易原则的严格执行。 4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本报告期内，基金管理人未管理与本基金风格相似的其他基金。 4.3.3异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现异常交易行为。 5 新华优选成长股票型证券投资基金 2011年第 1季度报告 4.4.4.4.4444报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 一季度，在经济高增长和物价高通胀的“两高”背景下，政府不断出台调控 和紧缩措施，如提高“两率”及地产限购等等，虽然屡遭各种利空打击，但如同 我们年初判断的一样，在企业盈利增长的推动下，股市表现顽强，震荡向上。从 市场格局看，充分体现了回归均衡的特征，周期性的蓝筹股走势良好，高估值的 小盘题材股开始了价值回归之路。本基金一直奉行的价值投资理念终于乌云见 日。 展望未来，通胀虽呈现高位回落之势，但从全年角度看，高通胀将成为一种 常态，政策将在保增长与防通胀之间寻求平衡。在负利率及宽松的货币环境下， 各类资产鸡犬升天，股市已成为价值投资的洼地和货币泡沫最后的“避风港”。 纵观未来几年，在内生动力的驱动下，中国经济仍将沿着增长的轨道曲折向上， 一旦通胀下行，紧缩趋缓，民间利率回落，从房地产市场流出的资金将涌入股市， A股市场未来增长的前景值得期待。当然由于政策调控及投资者心理预期的变化， 市场短期波动在所难免。在经济基本面趋稳的背景下，我们将坚持精选个股，力 求为投资者取得较好的回报。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至 2011年 3月 31日，本基金份额净值为 1.7278元，本报告期份额净值 增长率为-0.36%，同期比较基准的增长率为 1.21%。 §5 5555投资组合报告 5.5.5.5.1111报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元） 占基金总资产 的比例（%） 1权益投资 1,988,152,468.48 93.90 其中：股票 1,988,152,468.48 93.90 2固定收益投资 -- 其中：债券 -- 6 新华优选成长股票型证券投资基金 2011年第 1季度报告 资产支持证券 -- 3金融衍生品投资 -- 4买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 -- 5银行存款和结算备付金合计 124,601,051.64 5.88 6其他各项资产 4,612,101.89 0.22 7合计 2,117,365,622.01 100.00 5.5.5.5.2222报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A农、林、牧、渔业 37,610,364.24 1.79 B采掘业 163,319,781.60 7.79 C制造业 1,029,623,083.08 49.13 C0食品、饮料 212,998,913.66 10.16 C1 纺织、服装、皮 毛 54,732,010.14 2.61 C2木材、家具 -- C3造纸、印刷 103,320,000.00 4.93 C4 石油、化学、塑 胶、塑料 168,002,783.78 8.02 C5电子 1,011.60 0.00 C6金属、非金属 353,130,543.45 16.85 C7 机械、设备、仪 表 52,325,372.23 2.50 C8医药、生物制品 85,112,448.22 4.06 7 新华优选成长股票型证券投资基金 2011年第 1季度报告 C99其他制造业 -- D 电力、煤气及水的生产 和供应业 202,104,234.32 9.64 E建筑业 56,502,459.58 2.70 F交通运输、仓储业 -- G信息技术业 164,812,035.05 7.86 H批发和零售贸易 61,935,360.16 2.96 I金融、保险业 87,053,850.85 4.15 J房地产业 106,573,812.80 5.09 K社会服务业 15,255,640.00 0.73 L传播与文化产业 -- M综合类 63,361,846.80 3.02 合计 1,988,152,468.48 94.87 5.5.5.5.3333报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值(元) 占基金资产 净值比例 （％） 1 000602 *ST金马 5,075,663 159,122,035.05 7.59 2 600887伊利股份 4,154,173 143,526,677.15 6.85 3 002450康得新 3,121,037 116,477,100.84 5.56 4 000629攀钢钒钛 8,018,101 110,008,345.72 5.25 5 000712锦龙股份 6,365,912 108,920,754.32 5.20 6 600187国中水务 12,000,000 103,320,000.00 4.93 7 600497驰宏锌锗 2,777,040 100,778,781.60 4.81 8 600461洪城水业 4,600,000 69,184,000.00 3.30 9 600157永泰能源 2,407,365 63,361,846.80 3.02 8 新华优选成长股票型证券投资基金 2011年第 1季度报告 10600694大商股份1,520,46961,791,860.162.95 5.5.5.5.4444报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本报告期末本基金无债券投资。 5.5.5.5.5555报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本报告期末本基金无债券投资。 5.5.5.5.6666报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券 投资明细 本报告期末本基金无资产支持证券。 5.5.5.5.7777报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本报告期末本基金未持有权证。 5.5.5.5.8888投资组合报告附注 5.8.1本报告期末本基金投资的前十名证券没有被监管部门立案调查,或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.8.2本报告期末本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票 库。 5.8.3其他各项资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金 2,438,336.93 2应收证券清算款 - 3应收股利 727,265.74 4应收利息 22,957.04 5应收申购款 1,423,542.18 6其他应收款 - 9 新华优选成长股票型证券投资基金 2011年第 1季度报告 7待摊费用 - 8其他 - 9合计 4,612,101.89 5.8.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号股票代码股票名称 流通受限部分的公 允价值(元) 占基金资 产净值比 例(%) 流通受 限情况 说明 1 000629攀钢钒钛 110,008,345.72 5.25 股东大 会 2 600187国中水务 103,320,000.00 4.93 非公开 发行锁 定期 3 600497驰宏锌锗 100,778,781.60 4.81 股东大 会 4 600461洪城水业 69,184,000.00 3.30 非公开 发行锁 定期 5 600157永泰能源 63,361,846.80 3.02 重大事 项停牌 §6 6666开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 1,361,922,012.19 本报告期基金总申购份额 266,390,859.12 减：本报告期基金总赎回份额 415,444,418.89 本报告期基金拆分变动份额 - 10 新华优选成长股票型证券投资基金 2011年第 1季度报告 本报告期期末基金份额总额1,212,868,452.42 §7 7777影响投资者决策的其他重要信息 本基金本报告期未有影响投资者决策的其他重要信息。 §8 8888备查文件目录 8.1备查文件目录 (一)中国证监会批准新世纪优选成长股票型证券投资基金募集的文件 (二)关于申请募集新世纪优选成长股票型证券投资基金之法律意见书 (三)中国证监会关于核准新世纪基金管理有限公司变更公司名称、变更住所 的批复 (四)《新华优选成长股票型证券投资基金基金合同》 (五)《新华优选成长股票型证券投资基金托管协议》 (六)《新华基金管理有限公司开放式基金业务规则》 (七)更新的《新华优选成长股票型证券投资基金招募说明书》 (八)基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 (九)基金托管人业务资格批件及营业执照 8.2存放地点 基金管理人、基金托管人住所。 8.3查阅方式 投资者可在营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过本基金 管理人网站查阅。 新华基金管理有限公司 二〇一一年四月二十日 11 中财网
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