[一季报]海伦哲：2011年第一季度报告正文
证券代码：300201 证券简称：海伦哲 公告编号：2011-001 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司2011年第一季度季度报告正文 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。 1.3 公司负责人丁剑平、主管会计工作负责人栗沛思及会计机构负责人(会计主管人员)杨维利声明： 保证季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 单位：元 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末 增减（%） 总资产（元） 775,964,478.87 393,287,441.31 97.30% 归属于上市公司股东的所有者权益（或股 东权益）（元） 604,614,891.99 229,181,919.80 163.81% 归属于上市公司股东的每股净资产（元/ 股） 7.56 3.82 97.91% 年初至报告期期末 比上年同期增减（%） 经营活动产生的现金流量净额（元） -25,008,603.33 34.58% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/ 股） -0.31 0.94% 报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 （%） 营业总收入（元） 32,962,364.56 14,985,565.71 119.96% 归属于上市公司股东的净利润（元） 291,502.28 -4,233,073.63 106.89% 基本每股收益（元/股） 0.0036 -0.0706 105.10% 稀释每股收益（元/股） 0.0036 -0.0706 105.10% 加权平均净资产收益率（%） 0.13% -2.26% 2.39% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收 益率（%） 0.12% -2.55% 2.67% 非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用 单位：元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 37,963.42 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,318.26 合计 36,645.16 - 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数（户） 32,005 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类 中国机械工业集团有限公司企业年金计划— 招商银行 1,500 人民币普通股 陕西煤业化工集团有限责任公司企业年金计 划-招商银行 1,000 人民币普通股 北京京能热电股份有限公司企业年金计划-招 商银行 1,000 人民币普通股 中国平安保险(集团)股份有限公司企业年金计 划-招商银行 1,000 人民币普通股 上海铁路局企业年金计划-中国工商银行 1,000 人民币普通股 长江勘测规划设计研究院企业年金计划-中国 银行 1,000 人民币普通股 周华英 500 人民币普通股 陈丽媛 500 人民币普通股 袁婉玲 500 人民币普通股 罗继红 500 人民币普通股 2.3 限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 数 本期增加限售股 数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期 江苏省机电研究 所有限公司 19,880,000 0 0 19,880,000 首发承诺 2014-4-7 MEI TUNG(CHINA) LIMITED 19,100,000 0 0 19,100,000 首发承诺 2012-4-7 深圳市众易实业 有限公司 5,530,000 0 0 5,530,000 首发承诺 2012-4-7 江苏倍力投资发 展集团有限公司 3,695,000 0 0 3,695,000 首发承诺 2014-4-7 南京晨曦投资有 限公司 3,515,000 0 0 3,515,000 首发承诺 2014-4-7 深圳市长润投资 管理有限公司 3,500,000 0 0 3,500,000 首发承诺 2012-4-7 晋江市红桥创业 投资有限公司 3,500,000 0 0 3,500,000 首发承诺 2012-4-7 徐州国瑞机械有 限公司 1,280,000 0 0 1,280,000 首发承诺 2014-4-7 东航集团财务有 0 0 1,000,000 1,000,000 网下发行限售 2011-7-7 限责任公司 山西信托有限责 任公司 0 0 1,000,000 1,000,000 网下发行限售 2011-7-7 国泰君安证券股 份有限公司 0 0 1,000,000 1,000,000 网下发行限售 2011-7-7 中国民族证券有 限责任公司 0 0 1,000,000 1,000,000 网下发行限售 2011-7-7 合计 60,000,000 0 4,000,000 64,000,000 － － §3 管理层讨论与分析 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、资产负债表变化较大项目原因说明： （1）货币资金较年初增加351,801,891.36 元，增长799.15%，主要原因为公司发行普通股收到的资金； （2）预付款项较年初增加22,617,980.29 元，增长94.05%，主要原因为募投项目的工程和设备预付款； （3）预收款项较年初增加329,279.00 元，增长249.91%,主要原因为预收货款增加； （4）应付职工薪酬较年初减少570,105.00 元，减少40.13%，主要是本期发放了2010年已计提的兑现奖金； （5）应交税费较年初减少8,592,357.11 元，减少-91.54%，主要原因为应交增值税和应交企业所得税减少； （6）长期借款较年初增加20,000,000.00 元，增长了133.33%，是向银行增加长期借款所致； （7）股本较年初增加20,000,000.00元，增长了33.33%%，是发行普通股增加股本所致； （8）资本公积较年初增加355,141,469.91 元，增长了355.16%，是发行普通股的股本溢价所致； （9）归属于母公司股东权益较年初增加375,432,972.19 元，增长了163.81%，主要原因为发行普通股增加的股本和股本溢 价。 2、利润表变化较大项目原因说明： （1）营业收入较上年同期增长17,976,798.85 元，增长了119.96%，原因为公司产品销量与上年同期相比大幅增长； （2）营业成本较上年同期增长10,333,661.97 元，增长了92.24%，主要原因为公司营业收入增长所致； （3）营业税金及附加较上年同期增长136,662.16 元，增长771.40%，主要原因为公司营业收入增长所致； （4）销售费用较上年同期增长1,479,863.69 元，增长了40.61%，主要原因为公司营业收入增长，销售费用有所增加； （5）管理费用较上年同期增长1,376,128.44 元，增长了33.44%，主要原因为随着公司的不断发展，相应的费用随之增长； （6）营业外收入较上年同期减少504,085.27 元，减少了92.16%，主要原因为公司本期收到的政府补助款减少； （7）归属于母公司股东的净利润较上年同期增加4,524,575.91 元，增加了106.89%，主要原因为公司本期实现盈利，上年同 期为亏损 （8）少数股东损益较上年同期减少67,156.27 元，减少了96.43%，主要原因为公司的控股子公司利润总额减少所致。 3、现金流量表变化较大项目原因说明： （1）收到其他与经营活动有关的现金较上年同期增加 69,204.71 元，增长了78.48%，主要原因为公司对外招标收到的投标 保证金增加； （2）购置固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上年同期减少 34,733,831.87 元，减少了58.34%，主要原因为公 司上年同期支付了购置土地款项所致； （3）取得借款收到的现金较上年同期增加 32,800,000.00 元，增长了455.56%，原因为公司本期收到的银行贷款增加； （4）偿还债务支付的现金较上年同期增加 5,000,000.00 元，增长了33.33%，主要原因为公司本期到期偿还的银行贷款增加； （5）分配股利、利润或偿付利息支付的现金较上年同期增加 961,925.05 元，增长了143.70%，主要原因为公司本期贷款增 加，利息支出相应增加。 3.2 业务回顾和展望 业务回顾 报告期内，公司实现营业总收入32962364.56元，同比增长123%；净利润291502.28元（去年同期为-4233073.63），同比 增长106.89%。这主要是因为：公司始终坚持“技术领先型的差异化” 发展战略，努力挖掘电力行业客户需求，完善营销渠 道，一季度实现各类高空作业车销售68台，厢式车4台，有效提升了公司的经营业绩；加强自主创新、自主研发的投入，实 现设计、生产制造和精细化服务的有机结合，推出满足客户差异化、个性化需求的创新性产品；持续对现有生产能力进行技 术改造，“降本”、“增效”工程同时开展，提高生产效率；进一步完善公司内部控制，加强内部管理，提高管理水平，提升企 业整体效益。 报告期内，为健全与完善公司内部管理机构，扩大市场销售，公司拟设立电力车辆事业部、技术部、北京分公司、广州 分公司、武汉分公司、成都分公司及沈阳分公司，此项内部管理机构调整还需经第一届董事会第十二次会议审议通过后实施。 报告期内，为帮助部分科研技术类员工解决购买住房资金困难问题，公司职代会讨论、制定并草拟了《科研技术类员工 购房借款管理办法》，此办法还需经第一届董事会第十二次会议审议通过后发布实施。 报告期内，募投项目工程的建设，正按计划进行。 公司展望 公司将继续立足“以研发创新为基础、以差异化设计定制为核心、以柔性制造为支撑、以精细化服务为保障”的特有经 营模式，充分利用公司已经积累的各项竞争优势，继续加大对“智能化高空作业车产品”的投入，提升产品产能与档次。 公司将充分利用资本市场的融资功能与品牌效应，加快新产品和新技术的开发进度，积极推广“旁路带电作业车组系统” 等一批高附加值、高可靠性、高科技含量的产品，立足国内市场的同时积极开拓国际市场，力争营业收入和净利润持续快速 增长。 公司将在保荐机构的持续督导下，严格按照创业板上市公司的要求规范运作，进一步加强公司内部控制，提高公司治理 水平，防范和降低经营中的风险。同时构建多层次、多渠道和投资者沟通的平台，加强与投资者的相互交流，提升投资者对 公司的关注度和认同度。 公司将督促施工方在保证安全、环保和工程质量的前提下，加快建设施工进度，实现募投项目的早日投产。 风险因素分析 报告期，公司经各方努力实现一季度盈利，但公司客户集中分布在电力、市政、园林等行业，尤其以电力行业客户居多， 这些客户基本都属于大型国有企业和国家行政事业单位，其采购计划和预算资金支出大多受政府财政预算收支的控制，其采 购的季节性特征依然存在。因此，未来公司的主营业务依然面临一定的季节性波动风险，随着公司规模的扩大，产品种类将 更加丰富，服务的领域将更加宽泛，从而增强公司季度业绩的稳定性。 §4 重要事项 4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 √ 适用 □ 不适用 1、为避免同业竞争损害公司的利益和保证公司的长期稳定发展，机电公司、美通公司、深圳众易、江苏倍力、南京晨曦、 深圳长润、晋江红桥七家公司股东分别出具了《关于避免同业竞争的承诺》，其主要内容为：目前未从事任何在商业上与海伦 哲及/或海伦哲控制的企业构成或可能构成同业竞争的业务或活动；将来不从事、亦促使控制、与他人共同控制、具有重大影 响的企业不从事任何在商业上与海伦哲及/或海伦哲控制的企业构成或可能构成同业竞争的业务或活动。除非不再为海伦哲股 东，前述承诺是无条件且不可撤销的。违反前述承诺将承担海伦哲、海伦哲其他股东或利益相关方因此所受到的任何损失。 公司实际控制人丁剑平先生出具了《关于避免同业竞争的承诺》，主要内容为：目前未从事任何在商业上与海伦哲及/或海 伦哲控制的企业构成或可能构成同业竞争的业务或活动；将来不从事、亦促使控制、与他人共同控制、具有重大影响的企业 不从事任何在商业上与海伦哲及/或海伦哲控制的企业构成或可能构成同业竞争的业务或活动。除非不再为海伦哲实际控制人， 前述承诺是无条件且不可撤销的。违反前述承诺将承担海伦哲、海伦哲其他股东或利益相关方因此所受到的任何损失。 报告期内，公司股东和实际控制人信守承诺，没有发生与公司同业竞争的行为。 2、公司股票上市前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺 公司控股股东江苏省机电研究所有限公司及实际控制人丁剑平先生承诺：自海伦哲股票上市之日起三十六个月内，不转 让或者委托他人管理其直接或间接持有的海伦哲股份，也不由海伦哲回购其直接或间接持有的海伦哲股份。 丁剑平先生同时承诺：在任职期间每年转让的股份不超过其直接或间接持有的海伦哲股份总数的百分之二十五，并且在 卖出后六个月内不再行买入海伦哲股份，买入后六个月内不再行卖出海伦哲股份；离职后半年内，不转让其直接或间接持有 的海伦哲股份；离职半年后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易转让海伦哲股份数量占其直接或间接持有的海伦哲股份总 数的比例不超过百分之五十。 南京晨曦投资有限公司、江苏倍力投资发展集团有限公司、徐州国瑞机械有限公司承诺：自公司股票上市之日起三十六 个月内，不转让或者委托他人管理持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。 MEI TUNG(CHINA) LIMITED、深圳市众易实业有限公司、深圳市长润投资管理有限公司、晋江市红桥创业投资有限公 司承诺：自公司股票上市之日起一年内，不转让其持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。 公司董事、监事、高级管理人员丁剑平、栗沛思、张惠玲、陈庆军、张秀伟、尹亚平承诺：自海伦哲股票上市之日起三 十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的海伦哲股份，也不由海伦哲回购其直接或间接持有的海伦哲股份。 在任职期间每年转让的股份不超过其直接或间接持有的海伦哲股份总数的百分之二十五，并且在卖出后六个月内不再行买入 海伦哲股份，买入后六个月内不再行卖出海伦哲股份；离职后半年内，不转让其直接或间接持有的海伦哲股份；离职半年后 的十二个月内通过证券交易所挂牌交易转让海伦哲股份数量占其直接或间接持有的海伦哲股份总数的比例不超过百分之五 十。 报告期内，上述股东均遵守了所做的承诺。 4.2 募集资金使用情况对照表 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 37,514.15 本季度投入募集资金总额 0.00 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 承诺投资项目和超募 资金投向 是否 已变 更项 目(含 部分 变更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后投资 总额(1) 本季度投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期末 投资进度 (%)(3)＝ (2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本季度实 现的效益 是否达 到预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 智能化高空作业车技 术改造项目 否 17,100.00 17,100.00 0.00 0.00 0.00% 2012年04月 07日 0.00 不适用 否 承诺投资项目小计 - 17,100.00 17,100.00 0.00 0.00 - - 0.00 - - 超募资金投向 其他与主营业务相关 的营运资金 否 20,414.15 20,414.15 0.00 0.00 0.00% - 0.00 不适用 否 归还银行贷款（如有） - - - - - 补充流动资金（如有） - - - - - 超募资金投向小计 - 20,414.15 20,414.15 0.00 0.00 - - 0.00 - - 合计 - 37,514.15 37,514.15 0.00 0.00 - - 0.00 - - 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 无 项目可行性发生重大 变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 适用 公司已在交通银行股份有限公司徐州开发区支行开设募集资金专项账户存放超募资金，账号为 323600666018010117920 ，账户余额为 208193969.91 元（其中含尚未支付的发行费用405.25万元， 包含：应付深圳证券信息有限公司123万元，应付中国证券报社等6家媒体信息披露费用164万元， 应付立信大华会计师事务所有限公司88.25万元，应付国浩律师集团深圳事务所30万元）。目前暂未 使用。 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金 用途及去向 公司将根据发展规划及实际生产经营需求，积极开展项目调研和论证，争取尽快制定超募资金的使用 计划。尚未使用的募集资金（包括超募资金）均存放在公司募集资金专户，且暂未使用。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 无 4.3 报告期内现金分红政策的执行情况 □ 适用 √ 不适用 4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度 变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 □ 适用 √ 不适用 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的涉及金额万元。 4.6 证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 4.7 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况 √ 适用 □ 不适用 1、采购合同 （1）2011年3月1日，公司与青岛庆铃汽车销售有限公司签订《工业品购销合同》，采购各类原材料底盘13辆，于2011 年4月初交货，合同价款为163.7万元。 （2）2011年3月14日，公司与意大利CTE S.P.A公司签订采购合同，采购BZA15、BZA02、BZA12上装共10台，于 2011年4月及2011年7月发货，合同价款为18万欧元，按2011年3月31日汇率计算折合人民币约166.83万元。 （3）2011年3月15日，公司与徐州庆铃汽车销售有限公司签订《购销合同》，采购原材料底盘8辆，于2011年5月15 日交货，合同价款为116.8万元。 （4）2011年3月17日，公司与美国TEREX集团签订采购合同，采购“司令官”6070型上装2台及部分零配件，于2011 年6月底前发货，合同价款为230799.65美元，按2011年3月31日汇率计算折合人民币约151.32万元。 2、销售合同 （1）2011年1月10日，公司于山东电力集团公司莱芜供电公司签订《电网物资供应采购合同书》，约定公司向其出售柴 油发电车1台，合同价款为136.8万元。 （2）2011年2月1日，公司于北京上汽首创汽车销售有限责任公司签订《工矿产品购销合同》，约定公司向其出售高空 作业车1台，合同价款为169万元。 （3）2011年2月21日，公司于贵州电网公司签订《订货合同书》，约定公司将向贵州电网公司下属毕节、六盘水、铜仁、 兴义、都匀供电局出售绝缘斗臂车5台，合同总价款为624万元。 3、基建合同 （1）2011年3月24日，公司于无锡市明珠电缆有限公司签订《电线电缆销售合同》，约定公司将向其采购电线、电缆一 批，合同总价款为448万元，截至报告期末，已支付预付款89.6万元，余款未付。 中财网
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