[一季报]云铝股份：2011年第一季度报告正文
证券代码：000807 证券简称：云铝股份 公告编号：2010-020 云南铝业股份有限公司2011年第一季度季度报告正文 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 1.2除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议 未亲自出席董事姓 名 未亲自出席董事职 务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 赵永生 董事 因公出差 周强 张春生 董事 因公出差 丁吉林 杨显万 独立董事 因公出差 杨国梁 1.3 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。 1.4 公司负责人田永、主管会计工作负责人丁吉林及会计机构负责人(会计主管人员)唐正忠声明：保 证季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 单位：元 本报告期末 上年度期末 增减变动（％） 总资产（元） 12,164,449,871.64 11,889,385,044.98 2.31% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 3,945,508,756.91 3,942,884,545.27 0.07% 股本（股） 1,183,979,219.00 1,183,979,219.00 0.00% 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 3.33 3.33 0.00% 本报告期 上年同期 增减变动（％） 营业总收入（元） 1,950,189,005.08 1,524,985,956.04 27.88% 归属于上市公司股东的净利润（元） 2,921,945.20 19,768,468.15 -85.22% 经营活动产生的现金流量净额（元） -147,251,757.17 -283,133,580.48 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -0.12 -0.24 50.00% 基本每股收益（元/股） 0.002 0.02 -90.00% 稀释每股收益（元/股） 0.002 0.02 -90.00% 加权平均净资产收益率（%） 0.07% 0.50% -0.43% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益 率（%） -0.30% 0.46% -0.76% 非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用 单位：元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 28,736.54 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 7,440,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 7,139,770.58 所得税影响额 -4,297.46 少数股东权益影响额 1,551.23 合计 14,605,760.89 - 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数（户） 173,071 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类 云南冶金集团股份有限公司 50,232,000 人民币普通股 "中国平安人寿保险股份有限公司－传统－普 通保险产品 10,738,162 人民币普通股 大成价值增长证券投资基金 10,057,377 人民币普通股 中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保 险产品-005L-CT001深 9,025,831 人民币普通股 "中国农业银行－大成创新成长混合型证券投 资基金(LOF) 7,602,869 人民币普通股 景福证券投资基金 7,000,000 人民币普通股 "中国平安财产保险股份有限公司－传统－普 通保险产品 6,981,843 人民币普通股 中国农业银行－大成景阳领先股票型证券投 资基金 4,999,952 人民币普通股 中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分 红-005L-FH002深 4,975,409 人民币普通股 中国工商银行－景顺长城新兴成长股票型证 券投资基金 4,193,973 人民币普通股 §3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 一、_资产负债表 1、应收票据3月末比年初减少219.1万元，原因是公司销售产品收取的银行承兑汇票部份到期解汇。 2、应收账款3月末比年初增加1046万元，增加率为98037.80%，主要原因是3月份部分货款暂未收回。 3、应付票据3月末比年初减少100.00%，原因是公司本部灵活采用应付款融资等低成本筹资方式，降低了电费支付使用 银行承兑汇票的比例所致。 4、预收款项3月末比年初增加49.18%，主要原因是预收销货款增加所致。 5、应付利息3月末比上年减少48.12%，主要原因是公司季度偿付银行借款利息及5亿元短期融资券到期兑付利息。 6、一年内到期的非流动负债3月末比年初增加93.71%，原因是公司本部和控股子公司一年内到期的长期借款增加所致。 7、长期应付款3月末比年初减少30.00%，原因是控股子公司润鑫铝业归还云南滇能（集团）控股公司借款。 二、利润表 1、营业成本本期比上年同期增加31.10%，主要原因是本期原材料价格上涨及销量增加所致。 2、营业税金及附加本期比上年同期减少95.41%，主要原因是本期城建税、教育费附加减少所致。 3、财务费用本期比上年同期增加53.91%，主要原因是本期利息费用增加所致。 4、营业利润本期比上年同期减少140.82%，主要原因是原材料以及财务费用等增加。 5、营业外收入本期比上年同期增加312.48%，主要原因是本期公司政府补助增加所致。 6、营业外支出本期比上年同期减少99.35%，主要原因是本期公司对外捐赠减少所致。 7、利润总额本期比上年同期减少90.32%，主要原因是本期原材料、电价以及财务费用上升。 8、所得税费用本期比上年同期减少70.10%，主要原因是本期应纳税所得额减少，导致所得税费用减少。 9、净利润本期比上年同期减少95.35%，原因是本期原材料涨价以及财务费用上升。 10、归属于母公司所有者的净利润本期比上年同期减少85.22%，主要原因是本期原材料价格上涨以及财务费用上升。 11、少数股东损益本期比上年同期减少141.85%，主要原因是本期参与合并的控股子公司盈利较上年同期减少所致。 三、现金流量表 1、收到税费返还本期比上年同期增加356.70%，原因是本期收到的出口退税款增加。 2、收到的其他与经营活动有关的现金本期比上年同期减少56.94%，主要原因是本期收到的政府补助减少所致。 3、支付的各项税费本期比上年同期增加69.52%，主要原因是本期缴纳的增值税增加所致。 4、收到其他与投资活动有关的现金本期比上年同期增加90.02%，原因是控股子公司文山铝业取得存款利息增加所致 5、分配股利、利润或偿付利息所支付的现金本期比上年同期增加65.24%，原因是本期偿付银行借款利息增加及兑付到 期短期融资券利息所致。 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 3.2.1 非标意见情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.4 其他 √ 适用 □ 不适用 一、2008年公开增发募集资金项目进展情况 （一）募集资金使用情况 截止2010年3月31日，累计使用募集资金86,545.25万元。 （二）募集资金投资项目进展情况 1、4万吨耐热、高强度铝合金圆杆项目 公司4万吨耐热、高强度铝合金圆杆项目于2009年4月投产以来，经过设备的磨合运行期及对工艺的不断调试完善，生 产系统整体平稳正常有序，目前已达产达标。 2、8万吨中高强度宽幅铝合金板带项目 公司8万吨中高强度宽幅铝合金板带项目铸轧生产线已建成投产，已达到预定可使用状态；冷轧生产线进入调试、生产 及完善工作。 二、2009年非公开发行募集资金投资项目进展情况 （一）募集资金使用情况 截止2011年3月31日，募集资金已按计划全部投入项目使用。2011年一季度，完成固定资产投资31245万元,开工以来 累计完成固定资产投资396004万元。 （二）募集资金投资项目进展情况 1、各系统主要厂房土建基本完成，正进行电气设备安装。煤气站气化岛钢结构安装完成60%,空分厂房墙体粉刷完成。 全厂给排水管网施工完成80%，全厂综合工艺管网支架施工完成85%，正在铺设工艺管道。全厂道路正在施工1#7#路路基。 2、红舍克矿山主厂房主体结构基本完成，洗矿机、破碎机、浓缩机等设备安装就位，生活区及办公楼等土建收尾。 3、卖酒坪矿山主厂房主体结构施工基本完成，正进行电气设备安装；尾矿库正在筑附坝。 4、办公楼正在浇筑筏板混凝土。生活区住宅进行土建收尾。 三、非募集资金项目使用情况 云南云铝涌鑫金属加工有限公司30万吨铝板带项目 厂区厂房土建工程有序推进，设备基础已完成工程量的50%，项目主要设备已完成招标订货，关键设备主体结构完成组 装，主要设备制造跟踪有序开展。 截止2011年3月末，项目累计投资46,272.38万元。 3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的 以下承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况 股改承诺 云南冶金集团股 份有限公司 本公司控股股东云南冶 金集团股份有限公司在 股改时承诺： 1、云南冶金集团股份有 限公司承诺将遵守法 律、法规和规章的规定， 履行法定承诺义务； 2、云南冶金集团股份有 限公司特别承诺：持有 的原非流通股股份自获 得上市流通权之日起， 在三十六个月内不上市 交易；上述三十六个月 届满后，通过证券交易 所挂牌交易出售原非流 通股股份的数量占公司 股份总数的比例在十二 个月内不超过百分之 五，在二十四个月内不 超过百分之十； 3、云南冶金集团股份有 限公司特别承诺：为增 强公司凝聚力、提升上 市公司价值，在本次股 权分置改革方案实施 后，将根据国家相关管 理制度和办法及时提出 并实施管理层股权激励 计划。 报告期内，控股股东严格履行了承诺。 收购报告书或权益变动报告书中所作承 诺 无 无 无 重大资产重组时所作承诺 无 无 无 发行时所作承诺 云南冶金集团股 份有限公司 冶金集团出资 59,999.99972万元认购 报告期内，控股股东严格履行了承诺。 公司本次非公开发行股 票，占云铝股份本次募 集资金总额的50%，不 低于云铝股份本次非公 开发行股份总数的 50%。对本次非公开发 行的新增股份 6521.7391万股进行锁 定，锁定期限自云铝股 份本次非公开发行股票 结束之日起36个月内不 予转让。 其他承诺（含追加承诺） 云南冶金集团股 份有限公司 云南冶金集团股份有限 公司特别承诺：如果计 划未来通过证券交易系 统出售所持公司解除限 售流通股，并于第一笔 减持起六个月内减持数 量达到 5%（指公司总 股本 5%）及以上的， 本公司将于第一次减持 前两个交易日内通过上 市公司对外披露出售提 示性公告，披露内容比 照《股权分置改革工作 备忘录第 16 号——解 除限售》（2006年6月1 日制定，2008 年12月 5 日修订）有关规定执行。 报告期内，控股股东严格履行了承诺。 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及 原因说明 □ 适用 √ 不适用 3.5 其他需说明的重大事项 3.5.1 证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 2011年01月12 日 公司本部 实地调研 嘉实基金 郭东谋 公司生产经营情况及未来发展 2011年02月16 日 公司本部 实地调研 德邦证券 胡轶喆 东吴基金 张能进 爱建证券 张志鹏 公司生产经营情况及未来发展 2011年02月25 日 公司本部 实地调研 合赢投资管理 何 正 公司生产经营情况及未来发展 2011年03月11 日 公司本部 实地调研 方正证券 邓新荣 赵树梅 公司生产经营情况及未来发展 2011年03月22 日 公司本部 实地调研 东海证券 吴旭雷 张方 公司生产经营情况及未来发展 3.6 衍生品投资情况 √ 适用 □ 不适用 报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包括但不限 于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险 等） 公司开展期货套期保值交易选择在上海期货交易所和境外的伦敦 金属交易所进行，交易所和经纪机构分别受中国证监会和英国金 融监管局监管，所进行的交易均是场内交易；所选择的境内和境 外期货经纪机构是运作规范、市场信誉好、成立时间较长的公司。 因此公司期货套期保值持仓的流动性风险、信用风险、操作风险、 法律风险等风险性较低，可通过跟踪以上情况的发展变化来进行 控制。公司期货套期保值持仓的风险主要是市场价格变动带来的 风险。公司进行的期货交易为套期保值交易，交易以实货需要为 基础，持仓风险在与实货对冲后减小。此外，公司通过建立和严 格执行相关管理制度，尤其是风险管理制度，严格按实货需要和 保证金规模多条件控制套期保值持仓规模，通过建立风险测算系 统、风险报告制度和风险处理程序，对持仓风险进行防范和控制。 已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情 况，对衍生品公允价值的分析应披露具体使用的方法及相关 假设与参数的设定 报告期内公司投资的衍生品为上海期货交易所铝期货合约，其市 场价格以上海期货交易所结算价计。报告期内公司未在伦敦金属 交易所进行以套期保值为目的的衍生品投资。 2011年1月4日 16515元/吨 2011年3月31日 16545元/吨 报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一 报告期相比是否发生重大变化的说明 公司衍生品的会计政策和会计原则与上一报告期的会计政策和会 计原则一致 独立董事、保荐人或财务顾问对公司衍生品投资及风险控制 情况的专项意见 无 3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 合约种类 期初合约金额 期末合约金额 报告期损益情况 期末合约金额占公司 报告期末净资产比例 沪铝 51,823,215.68 53,645,420.68 1,908,575.00 1.36% 合计 51,823,215.68 53,645,420.68 1,908,575.00 1.36% 云南铝业股份有限公司董事会 二○一一年四月二十五日 中财网
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