[发行]嘉实 300：更新招募说明书（2011年第1号）
嘉实沪深300指数证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 （2011年第1号） 基金管理人： 嘉实基金管理有限公司 基金托管人： 中国银行股份有限公司 重要提示 （一）嘉实沪深300指数证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金或基金”）经中国证 券监督管理委员会于2005年6月20日《关于同意嘉实沪深300指数证券投资基金募集的批 复》（证监基金字 [2005]103号）和《关于同意嘉实沪深300指数证券投资基金募集时间安 排的函》（基金部函[2005]171号）的批准公开募集。本基金基金合同于2005年8月29日 起正式生效，自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。 （二）本招募说明书是对原《嘉实沪深300指数证券投资基金招募说明书》的定期更新， 原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说明 书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集 的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金 没有风险。 （三）基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 （四）投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 （五）基金的过往业绩并不预示其未来表现。 （六）本招募说明书所载内容截止日为2011年2月28日（特别事项注明除外），有关 财务数据和净值表现截止日为2010年12月31日（未经审计）。 目 录 一、绪言 ............................................................................................................................... 3 二、释义 ............................................................................................................................... 3 三、基金管理人 .................................................................................................................... 6 四、基金托管人 .................................................................................................................. 14 五、相关服务机构 .............................................................................................................. 18 六、基金份额的场内认购 ................................................................................................... 35 八、基金合同的生效 .......................................................................................................... 39 九、基金份额的交易 .......................................................................................................... 39 十、基金份额的申购和赎回 ............................................................................................... 40 十一、基金份额的非交易过户和基金间转换 ...................................................................... 47 十二、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记 .................................................... 50 十三、基金的投资 .............................................................................................................. 51 十四、基金的业绩 .............................................................................................................. 61 十五、基金的融资 .............................................................................................................. 62 十七、基金资产估值 .......................................................................................................... 63 十八、基金的收益与分配 ................................................................................................... 67 十九、基金的费用与税收 ................................................................................................... 68 二十、基金的会计与审计 ................................................................................................... 70 二十一、基金的信息披露 ................................................................................................... 71 二十二、风险揭示 .............................................................................................................. 74 二十三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ........................................................... 76 二十四、基金合同的内容摘要 ............................................................................................ 78 二十五、基金托管协议的内容摘要 ..................................................................................... 89 二十六、对基金份额持有人的服务 ..................................................................................... 95 二十七、其它应披露事项 ................................................................................................... 97 二十八、招募说明书的存放及其查阅方式 .......................................................................... 98 二十九、备查文件目录 ....................................................................................................... 98 一、绪言 嘉实沪深300指数证券投资基金（以下简称“本基金”）由嘉实基金管理有限公司依照《中 华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以 下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《深圳证券 交易所上市开放式基金业务规则》（以下简称《业务规则》）、《嘉实沪深300指数证券投资基 金基金合同》（以下简称“基金合同”或“本基金合同”）及其它有关规定募集。 本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《证券投资基金信息披露管理 办法》（以下简称《信息披露办法》）以及本基金合同等编写。 本招募说明书阐述了嘉实沪深300指数证券投资基金(LOF)的投资目标、投资策略、风 险、费率、管理等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应当仔 细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 序号 词语 释义 1 招募说明书或本 招募说明书 指《嘉实沪深300指数证券投资基金招募说明书》 2 基金合同 指《嘉实沪深300指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同 的任何修订和补充。 3 《基金法》 指2003 年10 月28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过并于2004 年6 月1 日起施行的《中华人民共和 国证券投资基金法》。 4 《运作办法》 指2004 年6 月29 日由中国证监会发布并于同年7 月1 日起 施行的《证券投资基金运作管理办法》。 5 《销售办法》 指2004 年6 月25 日由中国证监会发布并于同年7 月1 日起 施行的《证券投资基金销售管理办法》。 6 《信息披露办法》 指2004 年6 月11 日由中国证监会发布并于2004 年7 月1 日 起施行的《证券投资基金信息披露管理办法》。 7 《业务规则》 指2004 年8 月17 日深圳证券交易所发布并于2004 年8 月 17日起施行的《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》。 8 元 指人民币元 9 本基金 指嘉实沪深300指数证券投资基金（LOF） 10 发售公告或基金 份额发售公告 指《嘉实沪深300指数证券投资基金基金份额发售公告》 11 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 12 中国银监会 指中国银行业监督管理委员会 13 基金管理人 指嘉实基金管理有限公司 14 基金托管人 指中国银行股份有限公司（以下简称“中国银行”） 15 注册登记业务 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资人基 金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发 放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。 16 注册登记代理机 构 指接受基金管理人委托代为办理本基金注册登记业务的机构。 17 销售场所 指场外销售场所和场内交易场所，分别简称场外和场内。 18 场外 指通过深圳证券交易所外的销售机构进行基金份额认购、申购和 赎回的场所。 19 场内 指通过深圳证券交易所内的会员单位进行基金份额认购、上市交 易的场所。 20 代销机构 指接受基金管理人委托代为办理本基金的认购、申购、赎回及转 托管等业务的机构。 21 销售机构 指基金管理人及基金代销机构。 22 会员单位 指具有开放式基金代销资格的深圳证券交易所会员单位。 23 注册登记人 指中国证券登记结算有限责任公司。 24 注册登记系统 指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系统。 25 证券登记结算系 统 指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系 统。 26 基金合同当事人 指受基金合同约束，根据本基金合同享有权利并承担义务的基金 管理人、基金托管人和基金份额持有人。 27 基金投资者 指个人投资者和机构投资者。 28 个人投资者 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于 证券投资基金的自然人投资者。 29 机构投资者 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于 证券投资基金的法人、社会团体或其他组织。 30 基金合同生效日 指基金募集期结束并达到合同生效条件后向中国证监会办理基金 合同备案手续并收到其书面确认之日。 31 募集期 指自基金份额发售之日起最长不超过3 个月。 32 存续期 指基金合同生效至基金合同终止，基金存续的不定期之期限。 33 日/天 指公历日 34 月 指公历月 35 发售 指场外认购和场内认购。 36 场外认购 指基金募集期内投资者通过场外销售机构申请购买本基金份额的 行为。 37 场内认购 指基金募集期内投资者通过场内会员单位申请购买本基金份额的 行为。 38 工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。 39 T 日 指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的 日期。 40 T+N 日 指自T 日起第N 个工作日（不包含T 日）。 41 开放日 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日。 42 认购 指在本基金募集期内，投资者申请购买本基金份额的行为。 43 申购 指在本基金基金合同生效后，投资者申请购买本基金份额的行为。 44 赎回 指基金份额持有人按本基金合同规定的条件，要求基金管理人购 回本基金份额的行为。 45 上市交易 指基金存续期间投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖 基金份额的行为。 46 系统内转托管 指持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网 点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间进行 转托管的行为。 47 跨系统转登记 指持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统 间进行转登记的行为。 48 开放式基金账户 指注册登记人给投资者开立的用于记录投资者持有基金份额的账 户，记录在该账户下的基金份额登记在注册登记人的注册登记系 统 49 证券账户 指注册登记人给投资者开立的用于记录投资者持有证券的账户， 包括人民币普通股票账户和证券投资基金账户，记录在该账户下 的基金份额登记在注册登记人的证券登记结算系统。 50 巨额赎回 指在单个开放日内，本基金净赎回申请份额（本基金赎回申请总 份额扣除申购申请总份额之余额）超过上一开放日本基金总份额 的10%的情形。 51 基金收益 指基金投资所得债券利息、股票分红、买卖证券差价、银行存款 利息及其他合法收入。 52 基金资产总值 指基金购买的各类证券、银行存款本息及其他投资等的价值总和。 53 基金资产净值 指基金资产总值减去基金负债后的价值。 54 基金份额净值 指基金资产净值除以基金份额总数。 55 基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程。 56 不可抗力 指任何无法预见、无法避免和无法克服的事件或因素，包括但不 限于地震、洪水等自然灾害，战争、骚乱、火灾、政府征用、没 收，相关法律、法规的变更，突发停电或其他突发事件、证券交 易场所暂停或停止交易。 57 指定媒体和网站 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网网站，包 括但不限于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、深圳证 券交易所网站（http://www.szse.cn），基金管理人网站 （http://www.jsfund.cn）。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、基本信息 名称 嘉实基金管理有限公司 注册地址 上海市浦东新区富城路99号震旦国际大楼1702室 办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层 法定代表人 王忠民 总经理 赵学军 成立日期 1999年3月25日 注册资本 1.5亿元 股权结构 中诚信托有限责任公司40%，立信投资有限责任公司30%,德意志资产管理（亚 洲）有限公司30%。 存续期间 持续经营 电话 （010）65215588 传真 （010）65185678 联系人 胡勇钦 嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准，于1999年3月25日 成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部 设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司获得首批全国社保 基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。 嘉实基金管理有限公司无任何受处罚记录。 2.部门设置情况 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责指导 基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。风险控制委员会负责全面评估公 司的经营过程中的各项风险，并提出防范措施。 公司目前下设股票投资部、固定收益部、定量投资部、结构产品投资部、机构投资部、 研究部、交易部、投资流程与风险管理部、监察稽核部、法律部、产品管理部、机构理财团 队、渠道发展部、营销策划部、客户服务部、电子商务部、运营部、信息技术部、财务部、 人力资源部、战略发展部等部门。 股票投资部、固定收益部、定量投资部、结构产品投资部和机构投资部负责根据投资决 策委员会制定的原则进行投资。研究部负责行业、上市公司研究和投资策略研究。交易部负 责完成基金经理交易指令。投资流程与风险管理部负责公司投资风险分析与管理、投资流程、 绩效考核。监察稽核部和法律部负责对公司及其员工遵守国家相关法律、法规和公司内部规 章制度等情况进行监督和检查。产品管理部负责新产品开发以及相关的市场营销研究、法律 环境研究和理财策略研究等。机构理财团队主要负责年金、专户、机构客户及高端个人基金 销售的开发与维护。渠道发展部、营销策划部、客户服务部、电子商务部负责市场推广、基 金销售、客户服务、销售渠道管理等业务。运营部、信息技术部负责公司信息系统的日常运 行与维护,跟踪研究新技术,进行相应的技术系统规划与开发、基金会计核算、估值、开放式 基金注册、登记和清算等业务。财务部负责公司财务工作。人力资源部负责公司企业文化建 设、文字档案、后勤服务、人力资源管理、薪酬制度、人员培训、人事档案等事务等综合事 务管理。战略发展部负责公司经营战略规划、新业务发展等。 3.管理基金情况 截止2011年3月31日，基金管理人共管理2只封闭式证券投资基金、22只开放式证 券投资基金，具体包括嘉实泰和封闭、嘉实丰和价值封闭、嘉实成长收益混合、嘉实增长混 合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实货币、嘉实沪深300指数（LOF）、 嘉实超短债债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实优质企业股票、嘉实海外中国股票 （QDII）、嘉实研究精选股票、嘉实多元债券、嘉实量化阿尔法股票、嘉实回报混合、嘉实 基本面50指数（LOF）、嘉实价值优势股票、嘉实稳固收益债券、嘉实H股指数（QDII-LOF）、 嘉实主题新动力股票、嘉实多利分级债券。其中嘉实增长混合、嘉实稳健混合和嘉实债券属 于嘉实理财通系列基金。同时，管理多个全国社保基金、企业年金、特定客户资产投资组合。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况 王忠民先生，董事长。大学专科。曾任北京矿务局财务处会计，煤炭部财务司会计、副 处长，中国统配煤矿总公司财务局处长，煤炭部财务公司筹备组负责人，中煤信托有限责任 公司董事长兼总经理，中诚信托有限责任公司党委书记、董事长。 赵学军先生，董事、总经理。中共党员，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司、外 经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所任信息处长、天津纺织原材料交易所、商鼎 期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任嘉实 基金管理有限公司董事、总经理。 韩家乐先生，董事。1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990年至今 任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今任北京德恒有限责任公司总经理；2001 年11月至今任立信投资有限责任公司董事长。 高方先生，董事，大学本科，中共党员，高级经济师。曾任中国建设银行总行副处长， 外企服务总公司宏银实业公司副总经理。1996年9月至今历任中诚信托有限责任公司总裁助 理、副总裁，现任中诚信托有限责任公司副总裁。 Ingo Gefeke先生，董事，德国籍，康斯坦斯（Constance）大学国际经济学硕士研究生。 曾任德意志银行（纽约）全球交易银行首席运营官及国际投资银行首席运营官。现任德意志 资产管理公司（法兰克福）董事会成员，德意志资产管理公司（纽约）董事总经理兼首席行 政管理官、全球交易总监。 Mark Cullen先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任 达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩(Bain&Company)期货与商品部负 责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、MD。现任德意志资产管理（纽约） 全球首席运营官、MD。 汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士。1998年9月至2000年6月在北京大学 法学学科从事博士后研究工作，2000年7月至今历任清华大学法学院讲师、副教授。现任 清华大学法学院副教授。 王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设 银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国 世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004至今 任万盟并购集团董事长。 张维炯先生，独立董事、中共党员，教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾 任上海交通大学动力机械工程系教师，上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997年至 今任中欧国际工商学院教授、副院长。 朱蕾女士，监事，中共党员，硕士研究生。曾任首都医科大学教师，中国保险监督管理 委员会主任科员，国都证券有限责任公司高级经理，中欧基金管理有限公司发展战略官、北 京代表处首席代表、董事会秘书。2007年10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部 总经理。 穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集 团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信 投资有限公司财务总监。 朱成刚先生，监事，法学博士。1998年7月至2002年1月，就职于中国建设银行资产保全 部、法律事务部；2002年1月至今，就职于嘉实基金管理有限公司监察稽核部、法律部。 宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981年6月至1996年10 月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998 年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管 理有限公司，历任督察长和公司副总经理。 李道滨先生，副总经理，中共党员，法学博士，经济师。1988年7月至1990年9月任 职于厦门华侨博物馆。1993年7月至1998年9月任职于中国厦门国际经济技术合作公司。 2000年10月至今任职于嘉实基金管理有限公司，历任市场部副总监、总监、总经理助理和 公司副总经理。 张峰先生，副总经理，中共党员、硕士。曾就职于国家计委，曾任嘉实基金管理有限公 司研究部副总监、市场部总监、公司督察长。 戴京焦女士，副总经理，武汉大学经济学硕士，加拿大大不列颠哥伦比亚大学MBA。 历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人；平安证 券公司助理总经理，平安集团投资审批委员会委员。2004年3月加盟嘉实基金管理有限公司 任公司总经理助理。 王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通 联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限 公司法律部总监。 2、基金经理 杨宇先生，经济学硕士，毕业于南开大学数学系和金融学系，具有12年证券从业经验。 曾任平安证券有限责任公司资产管理部证券分析师、中国平安保险股份有限公司投资管理中 心基金交易室主任、天同基金管理公司投资管理部部门经理，2003年3月15日至2004年7 月7日任万家（原天同）180指数证券投资基金基金经理。2004年7月加入嘉实基金管理有 限公司，2005年8月29日至今任本基金基金经理。 杨宇先生对指数基金的投资管理、风险控制、指数化交易等方面具备丰富的投资管理 经验。 本基金无历任基金经理。 3、投资决策委员会 本基金采取集体投资决策制度,投资决策委员会的成员包括：公司总经理赵学军先生、 公司副总经理戴京焦女士，总经理助理詹凌蔚先生、公司总经理助理邵健先生、总经理助理 陶荣辉先生。 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限 制全权处理本基金的投资。 2、本基金管理人不从事违反法律法规的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措 施，防止违反法律法规行为的发生。 3、本基金管理人建立健全内部控制制度，采取有效措施，禁止将基金财产用于下列投 资或活动： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股 票或者债券； （6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金 托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 4、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （1）越权或违规经营，违反基金合同或托管协议； （2）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （3）在向中国证监会报送的材料中弄虚作假； （4）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （5）玩忽职守、滥用职权； （6）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （7）除按依法进行基金资产管理外，直接或间接进行其他股票投资； （8）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益。 （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利 益。 （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人内部控制制度 1．内部控制制度概述 为加强内部控制，防范和化解风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持 有人利益，根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》并结合公司具体情况，公司已 建立健全内部控制体系和内部控制制度。 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。公司内 部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总 揽。基本管理制度包括投资管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金会计、人 力资源管理、资料档案管理、业绩评估考核、监察稽核、风险控制、紧急应变等制度。部门 业务规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。 2.内部控制的原则 （1）健全性原则：内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵 盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行； （3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立； （4） 相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权 分工，操作相互独立。 （5） 成本效益原则：运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合 理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制组织体系 （1）公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设 审计与合规委员会，负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况，充分 发挥独立董事监督职能，保护投资者利益和公司合法权益。 （2）投资决策委员会为公司投资管理的最高决策机构，由公司总经理、副总经理、总 经理助理组成，负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。 （3）风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构，由公司总经理、副总经理、督 察长、总经理助理以及部门总监组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提 出防范化解措施。 （4）督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况 进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。 （5）监察稽核部：公司管理层重视和支持监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性 和权威性，配备了充足合格的监察稽核人员，明确监察稽核部门及其各岗位的职责和工作流 程、组织纪律。监察稽核部具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度 的执行情况的监察稽核工作。 （6）业务部门：部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人，对本部门业务范围内 的风险负有管控及时报告的义务。 （7）岗位员工：公司努力树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度， 使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相应 的内控责任，并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。 4、内部控制措施 公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”，积极吸收或采用先进的风险控制技术和 手段，进行内部控制和风险管理。 （1）公司逐步健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正当 关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。 （2）公司设置的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的授 权分工，操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民 主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部 监督和反馈系统。 （3）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： ①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并 以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任； ②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡； （4）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗位 要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 （5）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析， 及时防范和化解风险。 （6）授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括： ①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标 准和程序，确保授权制度的贯彻执行； ②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责； ③重大业务授权采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。 ④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改 或取消授权。 （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度，基金资产与公司 自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作，分别核算，及时、准确和 完整地反映基金财产的状况。 （8）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清 算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、IT等重要业 务部门和岗位进行物理隔离。 （9）建立和维护信息管理系统，严格信息管理，保证客户资料等信息安全、真实和完 整。积极维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统，各级领导、部门及员工均有明确 的报告途径。 （10）建立和完善客户服务标准，加强基金销售管理，规范基金宣传推介，不得有不正 当销售行为和不正当竞争行为。 （11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序，对发生严重影响基金 份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件，按照预案妥善处理。 （12）公司建立健全内部监控制度，督察长、监察稽核部对公司内部控制制度的执行情 况进行持续的监督，保证内部控制制度落实；定期评价内部控制的有效性并适时改进。 ①对公司各项制度、业务的合法合规性核查。由监察稽核部设计各部门监察稽核点明细， 按照查核项目和查核程序进行部门自查、监察部核查，确保公司各项制度、业务符合有关法 律、行政法规、部门规章及行业监管规则。 ②对内部风险控制制度的持续监督。由监察稽核部组织相关业务部门、岗位共同识别风 险点，界定风险责任人，设计内部风险点自我评估表，对风险点进行评估和分析，并由监察 稽核部监督风险控制措施的执行，及时防范和化解风险。 ③督察长发现公司存在重大风险或者有违法违规行为，在告知总经理和其他有关高级管 理人员的同时，向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。 5、基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 变更注册登记日期：2004年8月26日 注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元 法定代表人：肖 钢 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管及投资者服务部总经理：董杰 托管部门联系人：唐州徽 电话：（010）66594855 传真：（010）66594942 发展概况： 1912 年2 月，经孙中山先生批准，中国银行正式成立。从1912 年至1949 年，中国 银行先后行使中央银行、国际汇兑银行和外贸专业银行职能，坚持以服务大众、振兴民族金 融业为己任，稳健经营，锐意进取，各项业务取得了长足发展。新中国成立后，中国银行成 为国家外汇外贸专业银行，为国家对外经贸发展和国内经济建设作出了重大贡献。1994 年， 中国银行改为国有独资商业银行。2003 年，中国银行开始股份制改造。2004 年8 月，中 国银行股份有限公司挂牌成立。2006 年6 月、7 月，先后在香港联交所和上海证券交易所 成功挂牌上市，成为首家在内地和香港发行上市的中国商业银行。中国银行是中国国际化和 多元化程度最高的银行，在中国内地、香港、澳门及29 个国家为客户提供全面的金融服务。 主要经营商业银行业务，包括公司金融业务、个人金融业务和金融市场业务，并通过全资附 属机构中银国际控股集团开展投资银行业务，通过全资子公司中银集团保险有限公司及其附 属和联营公司经营保险业务，通过控股中银基金管理有限公司从事基金管理业务，通过全资 子公司中银集团投资有限公司从事直接投资和投资管理业务，通过中银航空租赁私人有限公 司经营飞机租赁业务。按核心资本计算，2009 年中国银行在英国《银行家》杂志“世界1000 家大银行”排名中列第十一位。 在近百年的发展历程中，中国银行始终秉承追求卓越的精神，稳健经营的理念，客户至 上的宗旨和严谨细致的作风，得到了业界和客户的广泛认可和赞誉，树立了卓越的品牌形象， 中国银行被The Banker（英国《银行家》）评为“2009 年中国年度银行”，被Euromoney（《欧 洲货币》）评为“2009 年度最佳私人银行”，被Global Finance（《环球金融》）评为“2009 年度中国最佳外汇交易银行”，被Trade Finance（《贸易金融》）评选为“中国本土最佳贸 易服务银行”，被The Asset（《财资》）评为“中国最佳贸易融资银行”，被Finance Asia（《金融亚洲》）评为“中国最佳私人银行、中国最佳贸易融资银行、中国最佳外汇交易银行”。 面对新的历史机遇，中国银行将坚持可持续发展，向着国际一流银行的战略目标不断迈进。 （二）主要人员情况 肖钢先生，自2004年8月起任中国银行股份有限公司董事长、党委书记。自2003年3 月起任中国银行董事长、党委书记、行长，自1996年10月起任中国人民银行行长助理，期 间曾兼任中国人民银行计划资金司司长、货币政策司司长、广东省分行行长及国家外汇管理 局广东省分局局长。1989年10月至1996年10月，历任中国人民银行政策研究室副主任、 主任、中国外汇交易中心总裁、计划资金司司长等职。肖先生出生于1958年8月，1981年 毕业于湖南财经学院，1996年获得中国人民大学法学硕士学位。 李礼辉先生，自2004年8月起担任中国银行股份有限公司副董事长、党委副书记、行 长。2002年9月至2004年8月担任海南省副省长。1994年7月至2002年9月担任中国工 商银行副行长。1988年至1994年7月历任中国工商银行国际业务部总经理、新加坡代表处 首席代表、福建省分行副行长等职。李先生出生于1952年5月，1977年毕业于厦门大学经 济系财政金融专业，1999年获得北京大学光华管理学院金融学专业博士研究生学历和经济 学博士学位。 李早航先生，自2004年8月起任中国银行股份有限公司执行董事。2000年11月加入 中国银行并自此担任中国银行副行长。于1980年11月至2000年11月任职于中国建设银行， 曾工作于多个岗位，先后担任分行行长、总行多个部门的总经理及副行长。1978年毕业于 南京信息工程大学。2002年6月起担任中银香港控股非执行董事。 董杰先生，自2007年11月27日起担任中国银行股份有限公司托管及投资者服务部总 经理。自2005年9月起任中国银行天津市分行副行长、党委委员，1983年7月至2005 年 9月历任中国银行深圳市分行沙头角支行行长、深圳市分行信贷经营处处长、公司业务处处 长、深圳市分行行长助理、党委委员等职。董先生出生于1962年11月，获得西南财经大学 博士学位。 （三）基金托管部门的情况 中国银行于1998年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念；根据 不断丰富和发展的托管对象和托管服务种类，中国银行于2005年3月23日正式将基金托管 部更名为托管及投资者服务部，下设覆盖集合类产品、机构类产品、全球托管产品、投资分 析及监督服务、风险管理与内控、核算估值、信息技术、资金和证券交收等各层面的多个团 队，现有员工110余人。另外，中国银行在北京市分行、上海市分行、深圳市分行、广东省 分行、江苏省分行等重点分行已开展托管业务。 （四）证券投资基金托管情况 截止2010年12月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优 势混合（LOF）、大成2020生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封 闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深300指数、国泰金鹿保本混合、国泰 金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海 富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证100指数（LOF）、华宝兴业大盘精选 股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、 华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益 混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深300指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实 研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股 票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方 达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳 健收益债券、易方达深证100ETF、易方达中小盘股票、易方达深证100ETF联接、万家180 指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景 顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、泰信 天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、 泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股 票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股 票型、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、 宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士 丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券 型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型 开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金、工银全球 股票(QDII)、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)、长盛环球景气行业大盘 精选股票型(QDII)、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型(QDII)、信诚金砖四国积极配置(QDII) 等95只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币市场型等多种类型的基金和 理财品种，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （五）托管业务的内部控制制度 中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权，并在辖内实行业务授权管理和从业 人员核准资格管理。中国银行自1998年开办托管业务以来严格按照相关法律法规的规定以 及监管部门的监管要求，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定并逐步完善了包括托 管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在内的各项业务管理 制度，将风险控制落实到每个工作环节；在敏感部位建立了安全保密区和隔离墙，安装了录 音监听系统，以保证基金信息的安全；建立了有效核对和监控制度、应急制度和稽查制度， 保证托管基金资产与银行自有资产以及各类托管资产的相互独立和资产的安全；制定了内部 信息管理制度，严格遵循基金信息披露规定和要求，及时准确地披露相关信息。 最近一年内，中国银行的基金托管业务部门及其高级管理人员无重大违法违规行为，未 受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。 （六）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定， 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金 合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他 有关规定，或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督 管理机构报告。 五、相关服务机构 （一）柜台（场外）基金份额发售机构 1.直销机构 （1）嘉实基金管理有限公司直销中心 办公地址 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 电话 （010）65215588 传真 （010）65180615 联系人 赵虹 （2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心 办公地址 上海市浦东新区富城路99号震旦国际大楼1702室 电话 （021）38789658 传真 （021）68880023 联系人 吴冬梅 （3）嘉实基金管理有限公司成都分公司 办公地址 成都市人民南路一段86号城市之心30H 电话 （028）86202100 传真 （028）86202100 联系人 胡清泉 （4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司 办公地址 深圳市深南东路5047号发展银行大厦附楼二楼 电话 （0755）25870686 传真 （0755）25870663 联系人 周炜 （5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司 办公地址 青岛市市南区香港中路10号颐和国际大厦A座3502室 电话 （0532）66777766 传真 （0532）66777676 联系人 曹涌 （6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司 办公地址 杭州市西湖区杭大路15号嘉华国际商务中心313室 电话 （0571）87759328 传真 （0571）87759331 联系人 徐丽丽 （7）嘉实基金管理有限公司福州分公司 办公地址 福州市鼓楼区五四路158号环球广场25层04单元 电话 （0591）88013673 传真 （0591）88013670 联系人 吴冬梅 （8）嘉实基金管理有限公司南京分公司 办公地址 南京市白下区中山东路288号新世纪广场A座4202室 电话 （025）66671118 传真 （025）66671100 联系人 施镜葵 （9）嘉实基金管理有限公司广州分公司 办公地址 广州市天河区天河北路183号大都会广场2415-2416室 电话 （020）87555163 传真 （020）81552120 联系人 陈涤 2.代销机构 （1） 中国银行 住所 北京市西城区复兴门内大街1 号 办公地址 北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼 法定代表人 肖钢 电话 （010）66596688 传真 （010）66594946 网址 www.boc.cn 客服电话 95566 （2） 中国工商银行 住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人 姜建清 联系人 刘业伟 电话 95588 传真 （010）66107914 网址 www.icbc.com.cn 客服电话 95588 （3） 中国建设银行 （4） 中国农业银行 （5） 招商银行 （6） 交通银行 （7） 中国民生银行 （8） 中国光大银行 （9） 中信银行 住所 北京市西城区金融大街25号 办公地址 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心 法定代表人 郭树清 网址 www.ccb.com 客服电话 95533 住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人 项俊波 联系人 滕涛 电话 （010）85108227 传真 （010）85109219 网址 www.abchina.com 客服电话 95599 住所、办公地址 深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人 傅育宁 联系人 邓炯鹏 电话 （0755）83077278 传真 （0755）83195050 网址 www.cmbchina.com 客服电话 95555 住所、办公地址 上海市银城中路188号 法定代表人 胡怀邦 联系人 曹榕 电话 （021）58781234 传真 （021）58408483 网址 www.bankcomm.com 客服电话 95559 住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人 董文标 联系人 董云巍、吴海鹏 电话 （010）57092615 传真 （010）57092611 网址 www.cmbc.com.cn 客服电话 95568 住所、办公地址 北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 法定代表人 唐双宁 联系人 李伟 电话 （010）68098778 传真 （010）68560312 网址 www.cebbank.com 客服电话 95595（全国） 住所、办公地址 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人 孔丹 联系人 丰靖 电话 （010）65550827 传真 （010）65550827 网址 bank.ecitic.com 客服电话 95558 （10） 兴业银行 （11） 深圳发展银行 （12） 上海浦东发展银行 （13） 北京银行 （14） 平安银行 （15） 广东发展银行 （16） 宁波银行 住所 福州市湖东路154号 办公地址 上海市江宁路168号 法定代表人 高建平 联系人 梁曦 电话 （021）52629999 传真 （021）62569070 网址 www.cib.com.cn 客服电话 95561 住所、办公地址 深圳深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人 肖遂宁 联系人 张青 电话 （0755）82088888 传真 （0755）82080406 网址 www.sdb.com.cn 客服电话 95501 住所 上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址 上海市北京东路689号 法定代表人 吉晓辉 联系人 倪苏云、虞谷云 电话 （021）61618888 传真 （021）63604199 网址 www.spdb.com.cn 客服电话 95528 住所 北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址 北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人 闫冰竹 联系人 王曦 电话 （010）66223584 传真 （010）66226045 网址 www.bankofbeijing.com.cn 客服电话 95526 住所、办公地址 深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人 孙建一 联系人 霍兆龙 电话 （0755）25859591 传真 （0755）25879453 网址 http://bank.pingan.com 客服电话 4006699999 住所、办公地址 广东省广州市农林下路83号 法定代表人 董建岳 联系人 李晓鹏 电话 （020）38322256 传真 （020）87310955 网址 www.gdb.com.cn 客服电话 800-830-8003、 400-830-8003 住所 宁波市江东区中山东路294号 办公地址 宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人 陆华裕 联系人 胡技勋 电话 （021）63586210 传真 （021）63586215 网址 www.nbcb.com.cn 客服电话 96528，962528上海地区 （17） 东莞银行 （18） 杭州银行 （19） 浙商银行 （20） 江苏银行 （21） 乌鲁木齐市商业银行 （22） 中信证券股份有限公司 住所、办公地址 东莞市城区运河东一路193号 法定代表人 廖玉林 联系人 胡昱 电话 （0769）22119061 传真 （0769）22117730 客服电话 （0769）96228 网址 www.dongguanbank.cn 住所、办公地址 杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人 马时雍 联系人 严峻 电话 （0571）85108309 传真 （0571）85108309 客服电话 400-888-8508 网址 www.hzbank.com.cn 住所、办公地址 浙江省杭州市庆春路288号 法定代表人 张达洋 联系人 毛真海 电话 （0571）87659546 传真 （0571）87659188 网址 www.czbank.com 客服电话 95527 住所、办公地址 南京市洪武北路55号 法定代表人 黄志伟 联系人 田春慧 电话 （025）58587018 传真 （025）58587038 网址 www.jsbchina.cn 客服电话 （025）96098、4008696098 住所 乌鲁木齐市新华北路8号 办公地址 乌鲁木齐市新华北路8号商业银行大厦 法定代表人 农惠臣 联系人 何佳 电话 （0991）8824667 传真 （0991）8824667 网址 www.uccb.com.cn 客服电话 （0991）96518 住所、办公地址 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 法定代表人 王东明 联系人 陈忠 电话 （010）84863893 传真 （010）84865560 网址 www.cs.ecitic.com 客服电话 （010）84588888 （23） 广发证券股份有限公司 （24） 中信建投证券有限责任公司 （25） 海通证券股份有限公司 （26） 申银万国证券股份有限公司 （27） 国泰君安证券股份有限公司 （28） 中国银河证券股份有限公司 住所 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址 广东省广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼 法定代表人 王志伟 联系人 黄岚 电话 （020）87555888 传真 （020）87555305 网址 www.gf.com.cn 客服电话 95575或致电各地营业网点 住所 北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址 北京市朝阳门内大街188号 法定代表人 张佑君 联系人 权唐 清算传真 （010）65183880 业务传真 （010）65182261 网址 www.csc108.com 客服电话 400-8888-108 住所 上海淮海中路98号 办公地址 上海市广东路689号 法定代表人 王开国 联系人 金芸、李笑鸣 电话 (021)23219000 传真 (021)23219100 网址 www.htsec.com 客服电话 95553或拨打各城市营业网点 咨询电话 住所、办公地址 上海市常熟路171号 法定代表人 丁国荣 联系人 李清怡 电话 （021）54033888 传真 （021）54030294 网址 www.sw2000.com.cn 客服电话 （021）962505 住所 上海市浦东新区商城路618号 办公地址 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人 万建华 联系人 芮敏祺 电话 (021)38676666 传真 (021)38670666 网址 www.gtja.com 客服电话 4008888666 住所、办公地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人 顾伟国 联系人 田薇 电话 （010）66568430 传真 （010）66568536 网址 www.chinastock.com.cn 客服电话 400-888-8888 （29） 兴业证券股份有限公司 （30） 招商证券股份有限公司 （31） 华泰证券股份有限公司 （32） 华泰联合证券有限责任公司 （33） 长城证券有限责任公司 （34） 国都证券有限责任公司 住所 福州市湖东路268号 办公地址 上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层 法定代表人 兰荣 联系人 谢高得 电话 （021）38565785 传真 （021）38565955 网址 www.xyzq.com.cn 客服电话 4008888123 住所、办公地址 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人 宫少林 联系人 林生迎 电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636 网址 www.newone.com.cn 客服电话 4008888111、95565 住所、办公地址 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人 吴万善 联系人 程高峰 电话 (025)84457777 传真 (025)84579763 网址 www.htsc.com.cn 客服电话 95597 住所 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层 （01A、02、03、04）、17A、18A、24A、25A、26A 办公地址 深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18 层、24层、25层、26层 法定代表人 马昭明 联系人 盛宗凌 电话 （0755）82492000 传真 （0755）82492962 网址 www.lhzq.com 客服电话 95513 住所、办公地址 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人 黄耀华 联系人 匡婷 电话 （0755）83516289 传真 （0755）83515567 网址 www.cgws.com 客服电话 4006666888、（0755）33680000 住所、办公地址 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人 常喆 联系人 黄静 电话 （010）84183333 传真 (010) 84183311-3389 网址 www.guodu.com 客服电话 400-818-8118 （35） 广发华福证券有限责任公司 住所 福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址 福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人 黄金琳 联系人 张腾 电话 （0591）87383623 传真 （0591）87383610 客服电话 （0591）96326 网址 www.gfhfzq.com.cn （36） 光大证券股份有限公司 （37） 渤海证券股份有限公司 （38） 国信证券股份有限公司 （39） 安信证券股份有限公司 （40） 东北证券股份有限公司 住所、办公地址 上海市静安区新闸路1508号 法定代表人 徐浩明 联系人 刘晨、李芳芳 电话 （021）22169999 传真 （021）22169134 网址 www.ebscn.com 客服电话 4008888788，10108998 住所 天津市南开区宾水西道8号 办公地址 天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人 王春峰 联系人 王兆权 电话 （022）28451861 传真 （022）28451892 网址 www.bhzq.com 客服电话 4006515988 住所 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦6楼 法定代表人 何如 联系人 齐晓燕 电话 (0755)82130833 传真 (0755)82133952 网址 www.guosen.com.cn 客服电话 95536 住所 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层 法定代表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹 电话 （0755）82825551 传真 （0755）82558305 网址 www.essences.com.cn 客服电话 4008001001 住所、办公地址 长春市自由大路1138 号 法定代表人 矫正中 联系人 潘锴 电话 （0431）85096709 传真 （0431）85096795 网址 www.nesc.cn 客服电话 4006000686、（0431）85096733 （41） 平安证券有限责任公司 （42） 国元证券股份有限公司 （43） 中国建银投资证券有限责任公司 （44） 湘财证券有限责任公司 （45） 中银国际证券有限责任公司 （46） 德邦证券有限责任公司 住所、办公地址 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽 电话 4008866338 传真 （0755）82400862 网址 www.PINGAN.com 客服电话 4008816168 住所、办公地址 安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人 凤良志 联系人 陈玲玲 电话 （0551）2246273 传真 （0551）2272100 网址 www.gyzq.com.cn 客服电话 95578 住所办公地址 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18 层至21层 办公地址 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第18层至21 层 法定代表人 杨明辉 联系人 刘毅 电话 （0755）82023442 传真 （0755）82026539 网址 www.cjis.cn 客服电话 400-600-8008 住所、办公地址 湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼 法定代表人 林俊波 联系人 钟康莺 电话 （021）68634518 传真 （021）68865680 网址 www.xcsc.com 客服电话 400-888-1551 住所 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层 法定代表人 许刚 联系人 张静 传真 （021）50372474 客服电话 4006208888 网址 www.bocichina.com.cn 住所 上海市普陀区曹阳路510号南半幢9楼 办公地址 上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”26楼 法定代表人 姚文平 联系人 罗芳 电话 （021）68761616 传真 （021）68767981 网址 www.tebon.com.cn 客服电话 4008888128 （47） 财富证券有限责任公司 （48） 中信万通证券有限责任公司 （49） 中航证券有限公司 （50） 中信金通证券有限责任公司 （51） 长江证券股份有限公司 （52） 金元证券股份有限公司 住所、办公地址 湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 法定代表人 周晖 联系人 郭磊 电话 （0731）84403319 传真 （0731）84403439 网址 www.cfzq.com 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