[发行]治理ETF：更新招募说明书（2011年第1号）
上证 180公司治理交易型开放式指数 证券投资基金（更新）招募说明书 （2011年第1号） 基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二〇一一年三月 基金招募说明书自基金合同生效日起，每 6个月更新一次，并于每 6个月结束之日后的 45日 内公告，更新内容截至每 6个月的最后 1日。 上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更新）招募说明书（2011年第 1号） 【重要提示】 上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”） 经2009年8月17日中国证券监督管理委员会证监许可【2009】795号文核准募集。 本基金基金合同于 2009年9月25日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价 格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承 担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：标的指数回报与股票市场 平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险以及基金投资组合回报与标的指数回 报偏离的风险，基金份额二级市场交易价格折溢价的风险，基金的退市风险，投 资者申购、赎回失败的风险以及基金份额赎回对价的变现风险等等。本基金属股 票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指数型 基金，紧密跟踪标的指数，具有和标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特 征，属于证券投资基金中风险较高、收益较高的品种。 投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金 合同。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩 并不构成对本基金业绩表现的保证。 本招募说明书所载内容截止日为 2011年 3月 25日，有关财务数据和净值表 现截止日为 2011年3月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 1 上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更新）招募说明书（2011年第 1号） 目 录 一、绪言 ............................................................3 二、释义 ............................................................4 三、基金管理人 ..................................................... 10 四、基金托管人 ..................................................... 18 五、相关服务机构 ................................................... 22 六、基金的募集 ..................................................... 35 七、基金合同的生效 ................................................. 36 八、基金份额折算与变更登记 ......................................... 37 九、基金份额的上市交易 ............................................. 39 十、基金份额的申购与赎回 ........................................... 41 十一、基金的投资 ................................................... 53 十二、基金的业绩 ................................................... 64 十三、基金的财产 ................................................... 66 十四、基金资产的估值 ............................................... 67 十五、基金的收益与分配 ............................................. 74 十六、基金的费用与税收 ............................................. 76 十七、基金的会计与审计 ............................................. 79 十八、基金的信息披露 ............................................... 80 十九、风险揭示 ..................................................... 85 二十、基金合同的终止与基金财产的清算 ............................... 89 二十一、基金合同内容摘要 ........................................... 91 二十二、托管协议的内容摘要 ........................................ 107 二十三、对基金份额持有人的服务 .................................... 122 二十四、其他应披露事项 ............................................ 123 二十五、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ 124 二十六、备查文件 .................................................. 125 2 上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更新）招募说明书（2011年第 1号） 一、绪言 《上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称 “本招募说明书”或“招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、 《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资 基金信息披露管理办法》和其他相关法律法规的规定以及《上证 180公司治理交 易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应 详细查阅基金合同。 3 上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更新）招募说明书（2011年第 1号） 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金 指上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金 基金管理人 指交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人 指中国农业银行股份有限公司（以下简称“中国农业 银行） 基金合同 指《上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基 金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 托管协议 指《上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基 金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 招募说明书 指《上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基 金招募说明书》，及其定期的更新 基金份额发售公告 指《上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基 金份额发售公告》 法律法规 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法 解释、部门规章、地方性法规、地方政府规章和其他 对基金合同当事人有约束力的规范性文件及对该等 法律法规不时作出的修订 《证券法》 指 2005年 10月 27日经第十届全国人民代表大会常 务委员会第十八次会议通过，自 2006年 1月 1日实 施的《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时 做出的修订 《基金法》 指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常 务委员会第五次会议通过，自 2004年 6月 1日起实 施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关 对其不时作出的修订 《销售办法》 指中国证监会 2004年6月2 5日颁布、同年7月1日 实施的《证券投资基金销售管理办法》及对其不时作 4 上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更新）招募说明书（2011年第 1号） 《信息披露办法》 《运作办法》 中国 中国证监会 中国银监会 基金合同当事人 个人投资者 机构投资者 合格境外机构投资者 基金投资者 基金份额持有人 上交所《业务细则》 交易型开放式指数 证券投资基金 出的修订 指中国证监会 2004年6月8日颁布、同年7月1日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及对其不 时作出的修订 指中国证监会 2004年6月29日颁布、同年7月1日 实施的《证券投资基金运作管理办法》及对其不时作 出的修订 指中华人民共和国，就基金合同及招募说明书而言， 不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区 指中国证券监督管理委员会 指中国银行业监督管理委员会 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金 份额持有人 指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金 的自然人 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中 国境内注册登记或经政府有关部门批准设立的机构 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办 法》及其他相关法律法规的可投资于中国境内证券的 中国境外的机构投资者 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的 合称 指依据基金合同和招募说明书合法取得基金份额的 基金投资者 指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施 细则》 指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施 细则》定义的“交易型开放式指数基金” 5 上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更新）招募说明书（2011年第 1号） 联接基金 指将绝大多数基金财产投资于本基金,与本基金的投 资目标类似，紧密跟踪标的指数表现, 追求跟踪偏离 度和跟踪误差最小化, 采用开放式运作的基金 发售代理机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件， 由基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构 发售协调人 指基金管理人指定的协调本基金发售等工作的代理 机构 申购赎回代理券商 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件， 由基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证 券公司，又称为代办证券公司 代销机构 指发售代理机构和/或申购赎回代理券商 直销机构 指交银施罗德基金管理有限公司 销售机构 指直销机构和/或代销机构 基金销售网点 指直销机构的直销中心和/或代销机构的代销网点 注册登记业务 指《中国证券登记结算有限责任公司交易型开放式指 数基金登记结算业务实施细则》定义基金登记、存管、 过户、清算和结算业务 注册登记机构 指中国证券登记结算有限责任公司 基金账户 指注册登记机构为基金投资者开立的、记录其持有 的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况 的账户 基金合同生效日 指基金募集期结束后达到法律法规规定及基金合同 约定的备案条件，基金管理人聘请法定机构验资并向 中国证监会办理基金备案手续完毕，并收到其书面确 认的日期 基金募集期 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间， 最长不得超过 3个月 存续期 指基金合同生效至终止之间的不定期期限 工作日 指上海证券交易所的正常交易日 6 上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更新）招募说明书（2011年第 1号） 日 指公历日 月 指公历月 T日指销售机构在规定时间受理基金投资者有效申请工 作日 T+n日 指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日) 开放日 指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务 的工作日 认购 指在基金募集期内，基金投资者申请购买本基金基金 份额的行为 申购 指在基金存续期内，基金投资者向基金管理人申请购 买本基金基金份额的行为，申购将导致本基金份额总 数的增加 赎回 指在基金存续期内，基金份额持有人按基金合同规定 的条件，向基金管理人要求卖回本基金基金份额的行 为，赎回将导致本基金份额总数的减少 申购赎回清单 指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价 等信息的文件 申购对价 指投资者申购基金份额时，按基金合同和招募说明书 规定应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他 对价 赎回对价 指投资者赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和 招募说明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替 代、现金差额及其他对价 标的指数 指上海证券交易所编制并发布的上证180公司治理指 数及其未来可能发生的变更 完全复制法 指一种构建跟踪指数的投资组合的方法。通过购买标 的指数中的所有成份证券，并且按照每种成份证券在 标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指数 的目的 7 上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更新）招募说明书（2011年第 1号） 最小申购赎回单位 指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资者申 购或赎回的基金份额应为最小申购赎回单位的整数 倍 现金替代 指申购或赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明 书的规定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量 的现金 现金差额 指最小申购赎回单位的资产净值与按当日收盘价计 算的最小申购赎回单位中的组合证券市值和现金替 代之差；投资者申购或赎回时应支付或应获得的现金 差额根据最小申购赎回单位对应的现金差额、申购或 赎回的基金份额数计算 预估现金部分 指为便于计算基金份额参考净值及申购赎回代理券 商预先冻结申请申购或赎回的投资者的相应资金，由 基金管理人计算并公布的现金数额 指定交易 指《上海证券交易所全面指定交易制度试行办法》中 定义的“全面指定交易” 基金份额参考净值 元 指在交易时间内，申购赎回清单中的组合证券（含预 估现金部分）实时市值，简称 IOPV 指人民币元 基金利润 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价 差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用 基金财产带来的成本和费用的节约 收益评价日 指基金管理人计算本基金净值增长率与标的指数增 长率差额之日 基金净值增长率 指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金 标的指数同期增长率 份额净值之比减去 1乘以 100%（期间如发生基金份额 折算，则以基金份额折算日为初始日重新计算） 指收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标 的指数收盘值之比减去 1乘以 100%（期间如发生基金 8 上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更新）招募说明书（2011年第 1号） 份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新计算） 基金资产总值 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应 收申购款及其他资产的价值总和 基金资产净值 指基金资产总值减去基金负债后的价值 基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的 数值 基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产 净值和基金份额净值的过程 指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联 网网站及其他媒体 不可抗力 指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服， 且在基金合同签署之日后发生的，使基金合同当事人 无法全部或部分履行基金合同的任何事件，包括但不 限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、 政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突 发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 9 上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更新）招募说明书（2011年第 1号） 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：交银施罗德基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188号交通银行大楼二层（裙） 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 201号渣打银行大厦 10楼 邮政编码：200120 法定代表人：钱文挥 成立时间：2005年8月4日 注册资本：2亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：陈超 电话：(021)61055050 传真：(021)61055034 交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金 字[2005]128号文批准设立。公司股权结构如下： 股东名称 股权比例 交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”） 65% 施罗德投资管理有限公司 30% 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5% 本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资者的 合法权益。公司董事会下设合规审核及风险管理委员会、提名与薪酬委员会两个专 业委员会，有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况，制定相应的 政策，并充分发挥独立董事的职能，切实加强对公司运作的监督。 公司监事会由三位监事组成，主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级 管理人员的行为进行监督。 公司总体经营管理由总经理负责，下设风险控制委员会和投资决策委员会两个 专业委员会，其中投资决策委员会包括公募基金（除 QDII）投资决策委员会、 QDII 投资决策委员会和专户投资决策委员会。公司设督察长，监督检查基金和公司运作 10 上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更新）招募说明书（2011年第 1号） 的合法合规及公司内部风险控制情况。投资研究部下设权益部、固定收益部、专户 投资部、研究部及金融工程部。中央交易室隶属总经理直接管理。市场部下设产品 开发部、营销策划部、电子商务部、客服中心、机构理财部、专户理财部、销售支 持部、上海销售中心、北京分公司、广州分公司。营运部下设财务部、基金运营部 与信息技术部。公司并设综合管理部，负责人力资源及行政事务。此外，监察稽核 下设合规审计部与风险管理部，由督察长协同总经理直接管理。本基金采用投资决 策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会定期就投资管理业务的重大问 题进行讨论。投资管理流程中，基金经理、研究员、交易员在明确权责的基础上密 切合作，在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。 截止到 2011年一季度末，公司已经发行并管理了 14只基金，包括 1只货币市 场基金、2只债券型基金、1只保本混合型基金、2只混合型基金、8只股票型基金， 其中 1只为 QDII基金，1只为交易型开放式基金（ETF），1只为 ETF联接基金。 截止到 2011年3月31日，公司有员工 174人，其中58%的员工具有硕士以上 学历。 公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理 制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度。 （二）主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 钱文挥先生，董事长，硕士学历。现任交通银行股份有限公司执行董事，副行 长。历任中国建设银行资产负债管理委员会办公室主任兼上海分行副行长、资产负 债管理委员会办公室主任兼体制改革办公室主任兼上海分行副行长、资产负债管理 部总经理、资产负债管理部总经理兼重组改制办公室主任、交通银行股份有限公司 副行长兼上海分行行长。 雷贤达先生，副董事长，学士学历，加拿大证券学院和香港证券学院荣誉院士。 历任巴克莱基金管理有限公司基金经理、施罗德投资管理（香港）有限公司执行董 事、交银施罗德基金管理有限公司总经理。曾任中国证监会开放式基金海外专家评 审委员会委员。 战龙先生，董事，总经理，CFA、CPA，硕士学历。历任安达信（新加坡） 有限公司审计师，澳洲信孚基金管理有限公司投资风险管理副总监，信安资产管 11 上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更新）招募说明书（2011年第 1号） 理亚洲有限公司投资风险管理总监，荷兰国际投资管理亚太有限公司中国区总经 理，招商基金管理有限公司常务副总经理，富达国际中国董事总经理。 阮红女士，董事，博士学历。历任交通银行办公室综合处副处长兼宣传处副处 长、办公室综合处处长、交通银行海外机构管理部副总经理、总经理、交通银行上 海分行副行长、交通银行资产托管部总经理，现任交通银行投资管理部总经理。 吴伟先生，董事，博士学历。历任交通银行总行财会部财务处主管、副处长、 总行预算财务部副总经理、总经理，现任交通银行沈阳分行行长。 葛礼达先生，董事，大专学历。历任施罗德集团信息技术工作集团信息技术 部董事、施罗德集团首席营运官，现任施罗德集团亚太地区总裁。 孙祁祥女士，独立董事，博士学历、国务院政府特殊津贴专家、博士生导师。 现任北京大学经济学院副院长、风险管理及保险学系主任。 王松奇先生，独立董事，博士学历。历任中国人民大学讲师、中国社会科学 院财贸所金融研究中心研究员，现任中国社会科学院金融研究中心副主任、研究 员，北京创业投资协会常务副理事长、秘书长。 陈家乐先生，独立董事，博士学历。历任香港科技大学金融学系副教授、教 授，现任香港科技大学金融学系系主任。 2、基金管理人监事会成员 康定选先生，监事长，EMBA，高级经济师。历任河南巩县农业银行信贷股信 贷员、副股长，巩县支行副行长；郑州市农业银行行政区办事处副主任；交通银 行郑州分行信贷部副主任、计划信贷处处长、副行长；交通银行南京分行副行长、 行长；交通银行上海分行行长。 裴关淑仪女士，监事，CFA、CIPM、FRM，双硕士学位。历任施罗德投资管理(香 港)有限公司资讯科技部主管、业务延续计划的负责人。曾任中国证监会开放式基 金海外专家评审委员会委员，负责营运及 IT部分。现任交银施罗德基金管理有限 公司监察稽核及风险管理总监。 苏奋先生，监事，经济师，工商管理硕士。历任交通银行广州分行外汇部干部， 信贷科副科长，授信管理处副科长，市场营销部总经理助理、副总经理，交通银行 纽约分行授信风险管理部经理，交通银行投资管理部投资并购高级经理。现任交银 施罗德基金管理有限公司综合管理部总监。 12 上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更新）招募说明书（2011年第 1号） 3、公司高管人员 钱文挥先生，董事长，硕士学历。简历同上。 战龙先生，董事，总经理，硕士学历。简历同上。 吴建中先生，督察长，大专学历。历任交通银行宁波分行副行长、行长、交通 银行风险资产管理部副总经理、总经理、交通银行宁波分行行长、党委书记。 许珊燕女士，副总经理，硕士学历，高级经济师。历任湖南大学(原湖南财经 学院)金融学院讲师，湘财证券有限责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理， 湘财荷银基金管理有限公司副总经理。 谢卫先生，副总经理，经济学博士，高级经济师。历任中央财经大学金融系教 员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理；中 国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部 副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。 4、本基金基金经理 屈乐伟先生，基金经理。数理系硕士。15年证券投资从业经验。历任广发证券 北京业务总部研发部经理、投资部经理；华夏基金管理有限公司基金管理部分析师、 市场部高级经理、风险控制评估小组成员以及上证 50ETF基金经理助理。2006年 6 月加入交银施罗德基金管理有限公司。2009年9月25日起担任本基金基金经理至 今，并于 2009年9月29日起兼任交银施罗德上证 180公司治理交易型开放式指数 证券投资基金联接基金基金经理至今。 5、投资决策委员会成员 委员：项廷锋（投资总监、固定收益部总经理） 战龙（总经理） 史伟（权益部副总经理、基金经理） 张迎军（固定收益部副总经理、基金经理） 张科兵（研究部总经理） 上述人员之间无近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 13 上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更新）招募说明书（2011年第 1号） 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配 收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回对价； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制 制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险 控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取 有效措施，防止违反基金合同行为的发生； 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家 有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责。 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 （五）基金经理承诺 14 上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更新）招募说明书（2011年第 1号） 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人 谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的内部控制制度 1、风险管理的原则 （1）全面性原则 公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环 节。 （2）独立性原则 公司设立独立的风险管理部，风险管理部保持高度的独立性和权威性，负责 对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查。 （3）相互制约原则 公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不 同岗位之间的制衡体系。 （4）定性和定量相结合原则 建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。 2、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管 理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，风险 管理部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会 负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 （2）监事会 是公司常设的监事机构，对股东会负责。监事会对公司财务、公司董事、总 经理及其他高级管理人员进行监督。 （3）合规审核及风险管理委员会 15 上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更新）招募说明书（2011年第 1号） 作为董事会下的专业委员会之一，对公司内部控制制度、监察稽核制度进行 检查评估；审查公司财务，对公司内部管理制度、投资决策程序和运作流程进行 合规性审议；对公司资产与基金资产的经营进行评估。 （4）风险控制委员会 作为总经理下设的专业委员会之一，风险控制委员会负责拟定公司风险管理 战略及政策，制定灾难复原计划及紧急情况处理制度，确保公司风险控制符合标 准，就潜在风险与相关部门协调，审阅公司审计报告及监察情况。 （5）督察长 独立行使督察权利；直接对董事会负责；就内部控制制度和执行情况独立地 履行检查、评价、报告、建议职能；定期和不定期地向董事会报告公司内部控制 执行情况。 （6）风险管理部 风险管理部负责制定公司风险管理政策和防范及控制措施，组织执行，并为 每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，汇总公司业务所有的风险信息，独 立识别、评估各类风险，提出风险控制建议，使公司在一种风险管理和控制的环 境中实现业务目标。 （7）合规审计部 合规审计部负责设计及实施公司合规审计计划，检查公司各项业务的合规情 况及监督公司内部规章制度的执行情况，定期向监管机构及公司管理层进行汇报。 （8）业务部门 风险管理是每一个业务部门首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责 任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和 维护，用于识别、监控和降低风险。 3、风险管理和内部风险控制的措施 （1）建立内控体系，完善内控制度 公司建立、健全了内控体系，通过高管人员关于内控的明确分工，确保各项 业务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动独立，并得到高管人员的支持，同 时置备操作手册，并定期更新。 （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制 16 上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更新）招募说明书（2011年第 1号） 建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中， 形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。 （3）建立、健全岗位责任制 建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将 各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。 （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序 建立了风险评估机制，通过适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险； 公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的 人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策。 （5）建立有效的内部监控系统 建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可 能出现的各种风险进行全面和实时的监控。 （6）使用数量化的风险管理手段 采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提 示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分 散、控制和规避，尽可能地减少损失。 （7）提供足够的培训 制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其 职责所在，控制风险。 17 上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更新）招募说明书（2011年第 1号） 四、基金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 9F 法定代表人：项俊波 成立日期：2009年1月15日 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 电话：（010）63201510 传真：（010）63201816 联系人：李芳菲 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年 1 月 15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负 债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、 业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业 银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位 居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型 国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经 营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴 你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融 产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务 优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70审 计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、 18 上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更新）招募说明书（2011年第 1号） 内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉 进一步提升，在 2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最 佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民银 行批准成立，2004年 9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、 营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托 管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 130余名，其中高级会计师、高级经济师、 高级工程师、律师等专家 10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务 能力强，高级管理层均有 20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证 券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止2011年3月25日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券 投资基金共92只，包括上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富国天 源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长 股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型 证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、裕阳证券投资基金、汉 盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、 丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈 鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河 稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资 基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长 城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选 增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地 区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型 证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、 交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市 场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券 19 上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更新）招募说明书（2011年第 1号） 投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林 国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证 券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型 证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证100指数证券投资基 金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投 资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中 邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利 灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富 兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基 金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券 投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投 资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元比联丰利债券型证券投资基金、交 银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资 基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金 (LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证180公司治理交易型 开放式指数证券投资基金联接基金、富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基 金、南方中证500指数证券投资基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基 金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证 券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、 招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国 汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴业沪深300 指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基 金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债 券证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成 长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券 投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券 投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投 资基金。 20 上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更新）招募说明书（2011年第 1号） （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定, 守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整, 确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管 业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理 处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职 权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业 务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格； 业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按 规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门 设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业 务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议 规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人 的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其 他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处 理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方 式对基金管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书 面提示有关基金管理人并报中国证监会。 21 上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更新）招募说明书（2011年第 1号） 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、申购赎回代理券商（简称“一级交易商”） （1）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：徐浩明 电话：（021）22169999 传真：（021）22169134 联系人：刘晨 客户服务电话： 10108998 网址：www.ebscn.com （2）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29层 法定代表人：祝幼一 电话：（021）38676161 传真：（021）38670161 联系人：芮敏棋 客户服务电话：95521，400-8888-666 网址：www.gtja.com （3）中信建投证券有限责任公司 住所：北京市朝阳区安立路 66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：黎晓宏 电话：（010）65186080 传真：（010）65182261 联系人：魏明 22 上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更新）招募说明书（2011年第 1号） 客户服务电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com （4）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路 98号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：王开国 电话：（021）23219000 传真：（021）23219100 联系人：李笑鸣 客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：www.htsec.com （5）广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路 183号大都会广场 43楼 办公地址：广州市天河北路 183号大都会广场36、38、41、42楼 法定代表人：王志伟 传真：（020）87555305 联系人：肖中梅 客户服务电话：95575或致电各地营业网点 网址：www.gf.com.cn （6）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：顾伟国 电话：（010）66568047 联系人：李洋 客户服务电话：400-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn （7）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座38－45层 23 上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更新）招募说明书（2011年第 1号） 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人：宫少林 电话：（0755）82943666 传真：（0755）82943636 联系人：黄健 客户服务电话：400-8888-111，95565 网址：www.newone.com.cn （8）申银万国证券股份有限公司 住所：上海市常熟路 171号 办公地址：上海市常熟路 171号 法定代表人：丁国荣 电话：（021）54033888 联系人：黄维琳 客户服务电话：（021）962505 网址：www.sw2000.com.cn （9）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268号 办公地址：上海市浦东民生路 1199弄五道口广场 1号楼 21层 法定代表人：兰荣 电话：（021）38565785 传真：（021）38565955 联系人：谢高得 客户服务电话：400-8888-123 网址：www.xyzq.com.cn （10） 华泰联合证券有限责任公司 住所：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、03、04）、 17A、18A、24A、25A、26A 办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5层、17层、18层、 24层、25层、26层 24 上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更新）招募说明书（2011年第 1号） 法定代表人：马昭明 电话：（0755）82492000 传真：（0755）82492962 联系人：盛宗凌 客户服务电话：95513，400-8888-555 网址：www.lhzq.com （11） 湘财证券有限责任公司 住所：湖南省长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号标志商务中心 11楼 法定代表人：林俊波 电话：（021）68634518 传真：（021）68865680 联系人：钟康莺 客户服务电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com （12） 华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：（025）84457777 传真：（025）84579768 联系人：樊昊 客户服务电话：（025）95597 网址：www.htsc.com.cn （13） 中信金通证券有限责任公司 住所：浙江省杭州市中河南路 11号万凯庭院商务楼 A座 办公地址：浙江省杭州市中河南路 11号万凯庭院商务楼 A座 法定代表人：刘军 电话：（0571）85776115 25 上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更新）招募说明书（2011年第 1号） 传真：（0571）85783771 联系人：俞会亮 客户服务电话：（0571）96598 网址：www.96598.com.cn （14） 中信万通证券有限责任公司 住所：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层（1507－1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 法定代表人：张智河 电话：（0532）85022326 传真：（0532）85022605 联系人：吴忠超 客户服务电话：（0532）96577 网址：www.zxwt.com.cn （15） 恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古呼和浩特市新城区东风路 111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区东风路 111号 法定代表人：刘汝军 传真：（021）68405181 客户服务电话：（0471）4960762，（021）68405273 网址：www.cnht.com.cn （16） 国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1010号国际信托大厦 法定代表人：何如 电话：（0755）82130833 传真：（0755）82133302 联系人：齐晓燕 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 26 上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更新）招募说明书（2011年第 1号） （17） 安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 法定代表人：牛冠兴 电话：（0755）82558305 传真：（0755）82558355 联系人：陈剑虹 客户服务电话：400-800-1001 网址： www.axzq.com.cn （18） 长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：（027）65799999 传真：（027）85481900 联系人：李良 客户服务电话：95579或 4008-888-999 网址：www.95579.com （19） 德邦证券有限责任公司 住所：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址：上海市福山路 500号城建大厦 26楼 法定代表人：姚文平 电话：（021）68761616 传真：（021）68767981 客户服务电话：4008-888-128 网址：www.tebon.com.cn （20） 齐鲁证券有限公司 住所：山东省济南市经十路 128号 法定代表人：李玮 27 上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更新）招募说明书（2011年第 1号） 客户服务电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn （21） 江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：孙名扬 电话：（0451）82336863 传真：（0451）82287211 客户服务电话：400-666-2288 联系人：徐世旺 网址：www.jhzq.com.cn （22） 平安证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8楼 法定代表人：杨宇翔 电话：（0755）22627802 传真：（0755）82433794 联系人：袁月 客户服务电话：95511，400-886-6338 网址：www.pingan.com （23） 中国国际金融有限公司 住所：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街甲 6号 SK大厦 3层 法定代表人：李剑阁 网址：www.cicc.com.cn （24） 长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 电话：（0755）83516289 传真：（0755）83516199 28 上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更新）招募说明书（2011年第 1号） 联系人：匡婷 客户服务电话：（0755）33680000，400-6666-888 网址：www.cc168.com.cn （25） 国金证券股份有限公司 住所：成都市东城根上街 95号 办公地址：成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 电话：（028）86690126 传真：（028）86690126 联系人：金喆 客户服务电话：400-6600-109 网址：www.gjzq.com.cn （26） 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市渝中区临江支路 2号合景国际大厦 A幢 办公地址：重庆市渝中区临江支路 2号合景国际大厦 A幢 法定代表人：王珠林 电话：（023）63786922 传真：（023）63810422 联系人：米兵 客户服务电话：400-809-6096 网址：www.swsc.com.cn （27） 国都证券有限责任公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （28） 中航证券有限公司 住所：南昌市抚河北路 291号 29 上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更新）招募说明书（2011年第 1号） 办公地址：南昌市抚河北路 291号 法定代表人：杜航 电话：（0791）6768763 传真：（0791）6789414 联系人：余雅娜 客户服务电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com （29） 渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：杜庆平 电话：（022）28451861 传真：（022）28451892 联系人：王兆权 客户服务电话: 400-651-5988 网址：www.bhzq.com （30） 宏源证券股份有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市建设路 2号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号宏源证券 法定代表人：冯戎 电话：（010）88085858 传真：（010）88085195 联系人：李巍 客户服务电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com （31） 东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路 318号2号楼22层-29层 法定代表人：王益民 电话：（021）63325888 30 上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更新）招募说明书（2011年第 1号） 传真：（021）63326173 联系人：吴宇 客户服务电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn （32） 中信证券股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 A层 办公地址：北京市朝阳区新源南路 6号京城大厦 3层 法定代表人：王东明 电话：（010）84588266 传真：（010）84865560 联系人：陈忠 客户服务电话：（010）84588903 网址：www.cs.ecitic.com （33） 国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路 179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路 179号 法定代表人：凤良志 客户服务电话：400-8888-777 网址：www.gyzq.com.cn （34） 东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路 1138号 办公地址：长春市自由大路 1138号 法定代表人：矫正中 电话：（0431）85096709 联系人：潘锴 客户服务电话：4006000686，（0431）85096733 网址：www.nesc.cn （35） 方正证券股份有限公司 住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 31 上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更新）招募说明书（2011年第 1号） 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 法定代表人：雷杰 联系人：彭博 电话：（0731)85832343 传真：（0731)85832342 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com （36）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心 法定代表人：张志刚 电话：（010）63081000 传真：（010）63080978 联系人：唐静 客户服务电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com （37）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层 法定代表人：徐勇力 客户服务电话: 400-8888-993 网址：www.dxzq.net.cn （38）中国建银投资证券有限责任公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层至 20 层 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层至 20层 法定代表人：杨明辉 电话：（0755）82026511 传真：（0755）82026539 32 上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更新）招募说明书（2011年第 1号） 联系人：刘权 客户服务电话：4006008008 网址：www.cjis.cn （39）第一创业证券有限责任公司 住所：深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B 座 25、26层 办公地址：深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B 座 25、26层 法定代表人：刘学民 电话：（0755）2583852 传真：（0755）25831718 联系人：魏颖 客户服务电话：4008881888 网址：www.firstcapital.com.cn 2、二级市场交易代理券商 包括具有经纪业务资格及上海证券交易所会员资格的所有证券公司。 3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销 售本基金，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京西城区金融大街 27号投资广场 23层 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17号 法定代表人：金颖 电话：（021）59378839 传真：（021）59378907 联系人：刘永卫 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：韩炯 33 上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更新）招募说明书（2011年第 1号） 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：黎明 经办律师：吕红、黎明 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 法定代表人：杨绍信 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：金毅 经办注册会计师：薛竞、金毅 34 上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更新）招募说明书（2011年第 1号） 六、基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关 规定，并经中国证监会证监许可[2009]795号文核准募集发售。 本基金为交易型开放式基金。基金存续期间为不定期。 本基金募集期间基金份额净值为人民币 1.00元，按初始面值发售。 本基金的募集期限不超过 3个月，自基金份额开始发售之日起计算。 本基金自 2009年8月31日至 2009年9月18日止进行发售。 本基金设立募集期共募集 1,009,284,164.00份基金份额，有效认购户数为 5,824户。 35 上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更新）招募说明书（2011年第 1号） 七、基金合同的生效 根据有关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同已于 2009年9月25 日正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 本基金基金合同生效后，基金份额持有人数量不满两百人或者基金资产净值 低于五千万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20个工作日出现上 述情形的，基金管理人应向中国证监会说明原因并报送解决方案。 36 上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更新）招募说明书（2011年第 1号） 八、基金份额折算与变更登记 根据投资需要（如变更标的指数）或为提高交易便利，基金管理人可向注册 登记机构申请办理基金份额折算与变更登记。基金份额折算由基金管理人办理， 并由注册登记机构进行基金份额的变更登记。折算后的基金份额净值与折算日标 的指数收盘值的对应关系参见届时的公告和招募说明书的定期更新。基金份额折 算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将发生调整， 但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。 基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响。基金份额折算后，基金份 额持有人将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。基金管理人应就其具体 事宜进行必要公告，并通知基金托管人。 1、基金份额折算比例的计算公式为 假设基金份额折算日的基金资产净值为X、基金份额总额为Y，标的指数收盘 值为I，折算后的基金份额净值与折算日标的指数收盘值的对应关系为1：K，即 基金份额折算后目标基金份额净值为I/K，则基金份额折算比例的计算公式为： 折算比例.XI / / KY 计算结果以四舍五入的方法保留小数点后 8位。基金管理人根据上述折算比 例，对各基金份额持有人持有的基金份额进行折算，折算后的基金份额采取截位 法保留到整数位，由此产生的误差计入基金财产。 2、基金份额折算的举例 假设某投资者在基金份额折算前持有本基金基金份额 5,000份，基金份额折 算日的基金资产净值为 5,820,000,320.59元，折算前的基金份额总额为 5,035,174,000份，当日标的指数收盘值为1,233.69，折算后的基金份额净值与 折算日标的指数收盘值的对应关系为1：1000，则折算比例和该投资者折算后的基 金份额为： （1）折算比例＝（5,820,000,320.59/5,035,174,000）/(1233.69/1000)＝ 0.93691994 （2）该投资者折算后的基金份额＝5,000×0.93691994＝4,684 3、基金份额折算的结果 37 上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更新）招募说明书（2011年第 1号） 根据基金合同和招募说明书的有关规定，本基金管理人决定 2009年 12月 4 日为本基金的基金份额折算日，折算后的基金份额净值与 2009年 12月 4日标的 指数收盘值的千分之一基本一致。2009年 12月 4日，上证 180公司治理指数收盘 值为 938.90点，本基金的基金资产净值为 1,054,880,523.33元，折算前基金份 额总额为 1,009,284,164份，折算前基金份额净值为 1.045元。 根据招募说明书中约定的基金份额折算公式，基金份额折算比例为 1.11319302（以四舍五入的方法保留到小数点后 8位），折算后基金份额总额为 1,123,524,362份，折算后基金份额净值为 0.939元。 本基金管理人已根据上述折算比例，对各基金份额持有人认购的基金份额进 行了折算，并由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司于 2009年 12月 7日 进行了变更登记。折算后的基金份额保留到整数位（小数部分舍去，由此产生的 误差计入基金财产）。投资者可以自 2009年 12月 8日起在其上海证券交易所证 券账户指定的销售机构查询折算后其持有的基金份额。 38 上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更新）招募说明书（2011年第 1号） 九、基金份额的上市交易 （一）基金份额的上市 根据有关规定，本基金合同生效后，具备上市条件，于 2009年 12月 15日起 在上海证券交易所上市交易。（二级市场交易代码：510010）。 （二）基金份额的上市交易 基金份额在上海证券交易所的上市交易需遵照《上海证券交易所交易规则》、 《上海证券交易所证券投资基金上市规则》、上交所《业务细则》等有关规定。包 括但不限于： 1、本基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值； 2、本基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行； 3、本基金买入申报数量为 100份或其整数倍，不足 100份的部分可以卖出； 4、本基金申报价格最小变动单位为 0.001元； 5、本基金可适用大宗交易的相关规则。 （三）终止上市交易 基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可终止基金份额 的上市交易，并报中国证监会备案： 1、不再具备《上海证券交易所证券投资基金上市规则》规定的上市条件； 2、基金合同终止； 3、基金份额持有人大会决定终止上市； 4、上海证券交易所认为应当终止上市的其他情形。 基金管理人应当在收到上海证券交易所终止基金上市的决定之日起 2个工作 日内发布基金份额终止上市交易公告。 （四）基金份额参考净值的计算与公告 基金管理人在每一交易日开市前向上海证券交易所提供当日的申购赎回清 单，上海证券交易所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成 交数据，计算并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者交易、申购、赎回基金 份额时参考。 1、基金份额参考净值计算公式为： 39 上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更新）招募说明书（2011年第 1号） 基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现金替代的替代金额＋申购赎 回清单中可以用现金替代成份证券的数量与最新成交价相乘之和+申购赎回清单 中禁止用现金替代成份证券的数量与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预 估现金部分）/最小申购赎回单位对应的基金份额。 2、基金份额参考净值的计算以四舍五入的方法保留小数点后 3位。 3、上海证券交易所可以调整基金份额参考净值计算公式，并予以公告。 40 上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更新）招募说明书（2011年第 1号） 十、基金份额的申购与赎回 （一）申购和赎回的场所 投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申 购赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。 本基金申购赎回代理券商的名称、住所等信息请详见本招募说明书“五、相 关服务机构”中“（一）基金份额销售机构”的相关描述。 本基金管理人可依据实际情况增加或减少申购赎回代理券商，并予以公告。 （二）申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资者可办理申购、赎回等业务的开放日为上海证券交易所的交易日,开放时 间为上午 9:30-11:30和下午1:00-3:00。但基金管理人根据法律法规、中国证监 会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金 管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照 《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 2、申购、赎回的开始日及业务办理时间 本基金可在基金上市交易之前开始办理申购。但在基金申请上市期间，基金 可暂停办理申购。具体业务办理时间在申购开始公告中规定。 本基金已于 2009年 12月 15日开放申购、赎回业务，投资者可在开放日的开 放时间办理本基金的申购、赎回业务。 （三）申购和赎回的原则 1、本基金采用份额申购和份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额申请。 2、本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他 对价。 3、申购、赎回申请提交后不得撤销。 4、申购、赎回应遵守上交所《业务细则》的规定。 5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但应 在新的原则实施前依照有关规定在指定媒体上予以公告。 41 上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更新）招募说明书（2011年第 1号） （四）申购和赎回的数额限定 投资者申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍。 本基金最小申购赎回单位为 100万份，基金管理人有权对其进行更改，并在 更改前至少 3个工作日依照有关规定在指定媒体上予以公告。 （五）申购和赎回的程序 1、申购和赎回申请的提出 投资者须按申购赎回代理券商规定的手续，在开放日的开放时间提出申购、 赎回的申请。投资者申购本基金时，须根据申购赎回清单备足相应数量的股票和 现金。投资者提交赎回申请时，必须持有足够的基金份额余额和现金。 2、申购和赎回申请的确认 投资者申购、赎回申请在受理当日进行确认。如投资者未能提供符合要求的 申购对价，则申购申请失败。如投资者持有的符合要求的基金份额不足或未能根 据要求准备足额的现金，或本基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价， 则赎回申请失败。 3、申购和赎回的清算交收与登记 投资者 T日申购、赎回成功后，注册登记机构在 T日收市后为投资者办理基 金份额与组合证券的清算交收以及现金替代等的清算，在 T+1日办理现金替代等 的交收以及现金差额的清算，在 T+2日办理现金差额的交收，并将结果发送给申 购赎回代理券商、基金管理人和基金托管人。如果注册登记机构在清算交收时发 现不能正常履约的情形，则依据《中国证券登记结算有限责任公司交易型开放式 指数基金登记结算业务实施细则》的有关规定进行处理。 注册登记机构可在法律法规允许的范围内，对清算交收和登记的办理时间、 方式进行调整，并最迟于开始实施日的 3个工作日前在指定媒体公告。 （六）申购、赎回的对价及费用 1、申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数 额确定。申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现 金差额及其他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金管理人应交付给 赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。 2、申购赎回清单由基金管理人编制。T日的申购赎回清单在当日上海证券交 42 上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更新）招募说明书（2011年第 1号） 易所开市前公告。T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日公告，计算 公式为计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。如遇特殊情况， 可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。 3、投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过申购或 赎回份额0.5%的标准收取佣金，其中包含证券交易所、注册登记机构等收取的相 关费用。 （七）申购赎回清单的内容与格式 1、申购赎回清单的内容 T日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单位所对应的组合证券内各成 份证券数据、现金替代、T日现金替代的溢价比例、T日允许现金替代的最高比例、 T日预估现金部分、T-1日现金差额、基金份额净值及其它相关内容。 2、申购赎回清单组合证券相关内容 组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购赎回单位所对应的各成份证券名称、证券代码及数量。 3、最小申购赎回单位 最小申购赎回单位是基金申购赎回的最基本单位。 4、申购赎回清单现金替代相关内容 现金替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定， 用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金。 （1）现金替代分为 3种类型：禁止现金替代（标志为“禁止”）、可以现金 替代（标志为“允许”）和必须现金替代（标志为“必须”）。 禁止现金替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现金作 为替代。 可以现金替代是指在申购基金份额时，允许使用现金作为全部或部分该成份 证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现金作为替代。 必须现金替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现金作为 替代。 （2）可以现金替代 43 上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更新）招募说明书（2011年第 1号） ①适用情形：可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在 申购时买入的证券，或基金管理人认为可以采用现金替代的其他情形。 ②替代金额：对于可以现金替代的证券，替代金额的计算公式为： 替代金额＝替代证券数量×该证券参考价格×（1＋现金替代溢价比例） 其中，“参考价格”的确定原则为： （i）该证券正常交易时，采用最新成交价； （ii）该证券正常交易中出现涨停/跌停时，采用涨停/跌停价格； （iii）该证券停牌且当日有成交时，采用最新成交价； （iv）该证券停牌且当日无成交时，采用前收盘价（考虑当日的除权除息等 因素）。 如果上海证券交易所上述关于参考价格的确定原则发生变化，以上海证券交 易所通知规定的参考价格为准。 收取可以现金替代溢价的原因是，对于使用可以现金替代的证券，基金管理 人需随后买入，而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时该证券的参考价格 可能有所差异。为便于操作，基金管理人在申购赎回清单中预先确定现金替代溢 价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的 实际成本，则基金管理人将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购 入该部分证券的实际成本，则基金管理人将向投资者收取欠缺的差额。 ③替代金额的处理程序 T日，基金管理人在申购赎回清单中公布现金替代溢价比例，并据此收取替代 金额。 在 T日后被替代的成份证券有正常交易的 2个交易日（简称为 T+2日）内， 基金管理人将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。 T+2日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实际 购入成本（包括买入价格与交易费用）的差额，确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被 替代证券实际购入成本加上按照 T+2日收盘价计算的未购入的部分被替代证券价 值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。 44 上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更新）招募说明书（2011年第 1号） 特例情况：若自 T日起（不含 T日），上海证券交易所正常交易日已达到 20 日而该证券正常交易日低于 2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实际 购入成本加上按照最近一次收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额， 确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。 若现金替代日（T日）后至 T+2日（若在特例情况下，则为 T日起第 20个交 易日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。 T+2日后第 1个工作日（若在特例情况下，则为 T日起第 21个交易日），基 金管理人将应退款和补款的明细及汇总数据发送给相关申购赎回代理券商和基金 托管人，相关款项的清算交收将于此后 3个工作日内完成。 ④替代限制：为更有效控制基金的跟踪偏离度和跟踪误差，基金管理人可规 定投资者使用可以现金替代的比例合计不得超过申购基金份额资产净值的一定比 例。现金替代比例的计算公式为： n .. 第i只替代证券的数量该证券参考价格 i1 . . 100% . 现金替代比例（%） . 申购基金份额参考基金份额净值 其中，根据上海证券交易所的相关规则，参考基金份额净值目前为最新基金 份额参考净值（IOPV），如果上海证券交易所参考基金份额净值的计算方式发生 变化，以上海证券交易所通知规定的参考基金份额净值为准。 （3）必须现金替代 ①适用情形：必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整，即将被剔除的 成份证券，或基金管理人出于保护持有人利益等原因认为有必要实行必须现金替 代的成份证券。 ②替代金额：对于必须现金替代的证券，基金管理人将在申购赎回清单中公 告替代的一定数量的现金，即“固定替代金额”。固定替代金额的计算方法为申 购赎回清单中该证券的数量乘以其 T日预计开盘价。 5、预估现金部分相关内容 预估现金部分是指为便于计算基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻 结申请申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理人计算的现金数额。 本基金 T日申购赎回清单中公告预估现金部分计算公式为： 45 上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更新）招募说明书（2011年第 1号） T日预估现金部分＝T-1日最小申购赎回单位的基金资产净值－（申购赎回清 单中必须用现金替代的固定替代金额+申购赎回清单中可以用现金替代成份证券 的数量与T日预计开盘价相乘之和+申购赎回清单中禁止用现金替代成份证券的数 量与 T日预计开盘价相乘之和） 其中，T日预计开盘价主要根据交易所提供的标的指数成份证券的预计开盘价 确定。 另外，若 T日为基金分红除息日，则计算公式中的“T-1日最小申购赎回单位 的基金资产净值”需扣减相应的收益分配数额。 预估现金部分的数值可能为正、为负或为零。 6、申购赎回清单现金差额相关内容 T日现金差额在 T+1日的申购赎回清单中公告，其计算公式为： T日现金差额＝T日最小申购赎回单位对应的基金份额×T日基金份额净值（ 申购赎回清单中必须用现金替代的固定替代金额＋申购赎回清单中可以用现金 替代成份证券的数量与T日收盘价相乘之和+申购赎回清单中禁止用现金替代成份 证券的数量与 T日收盘价相乘之和） T日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1日公告的 T日现金差额进行资金的 清算交收。现金差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现金差 额为正数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金，如现金差额为负 数，则投资者将根据其申购的基金份额获得相应的现金；在投资者赎回时，如现 金差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额获得相应的现金，如现金差额 为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现金。 7、申购赎回清单的格式 申购赎回清单的格式举例如下： 基本信息 最新公告日期 2011年 3月 25日 基金名称 上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金 基金管理人公司名称 交银施罗德基金管理有限公司 一级市场基金代码 5100112011年 3月 24日信息内容 46 上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更新）招募说明书（2011年第 1号） 现金差额(单位:元) 2,805.82 最小申购赎回单位资产净值 (单位:元) 790,018.82 基金份额净值(单位:元) 0.79002011年 3月 24日信息内容 预估现金部分(单位:元) 2,806.82 现金替代比例上限 30.000002% 是否需要公布 IOPV 是 最小申购赎回单位(单位:份) 1,000,000 申购、赎回的允许情况 允许申购、允许赎回 成份股信息内容 股票简称 股票代码 股票数量 现金替代 标志 现金替代溢价 比例 固定替代 金额 600000 浦发银行 2600 允许 10% 600005 武钢股份 1000 允许 10% 600016 民生银行 6900 允许 10% 600018 上港集团 1300 允许 10% 600019 宝钢股份 1600 允许 10% 600026 中海发展 200 允许 10% 600029 南方航空 600 允许 10% 600030 中信证券 2100 允许 10% 600031 三一重工 600 允许 10% 600036 招商银行 3800 允许 10% 600037 歌华有线 200 允许 10% 600048 保利地产 800 允许 10% 600050 中国联通 2600 允许 10% 600058 五矿发展 100 允许 10% 47 上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更新）招募说明书（2011年第 1号） 600068 葛洲坝 600 允许 10% 600085 同仁堂 100 允许 10% 600089 特变电工 600 允许 10% 600096 云天化 100 允许 10% 600100 同方股份 200 允许 10% 600104 上海汽车 600 必须 0% 11070.000 600111 包钢稀土 100 允许 10% 600118 中国卫星 100 允许 10% 600123 兰花科创 100 允许 10% 600125 铁龙物流 200 允许 10% 600153 建发股份 400 允许 10% 600158 中体产业 200 允许 10% 600161 天坛生物 100 允许 10% 600166 福田汽车 200 允许 10% 600177 雅戈尔 400 允许 10% 600183 生益科技 200 允许 10% 600188 兖州煤业 200 允许 10% 600196 复星医药 300 允许 10% 600219 南山铝业 300 允许 10% 600246 万通地产 200 允许 10% 600266 北京城建 100 允许 10% 600269 赣粤高速 400 允许 10% 600271 航天信息 100 允许 10% 600309 烟台万华 300 允许 10% 600322 天房发展 300 允许 10% 600325 华发股份 200 允许 10% 600352 浙江龙盛 300 允许 10% 600362 江西铜业 300 允许 10% 48 上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更新）招募说明书（2011年第 1号） 600383 金地集团 1400 允许 10% 600418 江淮汽车 200 允许 10% 600432 吉恩镍业 100 允许 10% 600435 中兵光电 100 允许 10% 600456 宝钛股份 100 允许 10% 600497 驰宏锌锗 200 允许 10% 600500 中化国际 200 允许 10% 600508 上海能源 100 允许 10% 600528 中铁二局 200 允许 10% 600533 栖霞建设 200 允许 10% 600549 厦门钨业 100 允许 10% 600550 天威保变 200 允许 10% 600583 海油工程 600 允许 10% 600595 中孚实业 200 允许 10% 600596 新安股份 100 允许 10% 600600 青岛啤酒 100 允许 10% 600601 方正科技 700 允许 10% 600635 大众公用 400 允许 10% 600642 申能股份 600 允许 10% 600649 城投控股 300 允许 10% 600674 川投能源 100 允许 10% 600690 青岛海尔 200 允许 10% 600718 东软集团 100 允许 10% 600736 苏州高新 200 允许 10% 600748 上实发展 100 允许 10% 600795 国电电力 2800 允许 10% 600808 马钢股份 700 允许 10% 600837 海通证券 1500 允许 10% 49 上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更新）招募说明书（2011年第 1号） 600839 四川长虹 600 允许 10% 600879 航天电子 200 允许 10% 600895 张江高科 200 允许 10% 600900 长江电力 1500 允许 10% 600997 开滦股份 200 允许 10% 601006 大秦铁路 1800 允许 10% 601009 南京银行 600 允许 10% 601088 中国神华 1000 允许 10% 601111 中国国航 500 允许 10% 601166 兴业银行 1300 允许 10% 601186 中国铁建 900 允许 10% 601318 中国平安 1000 允许 10% 601328 交通银行 100 必须 0% 558.000 601333 广深铁路 900 允许 10% 601390 中国中铁 1600 允许 10% 601398 工商银行 4600 允许 10% 601588 北辰实业 500 允许 10% 601600 中国铝业 600 允许 10% 601601 中国太保 1000 允许 10% 601628 中国人寿 500 允许 10% 601699 潞安环能 100 允许 10% （未完）  |