[发行]嘉实量化：更新招募说明书（2011年第1号）
嘉实量化阿尔法股票型证券投资基金更新招募说明书 （2011年第1号） 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 （一）嘉实量化阿尔法股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2008年12月18 日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实量化阿尔法股票型证券投资基金募集的批复》（证 监许可[2008]1424号）和2009年2月10日《关于嘉实量化阿尔法股票型证券投资基金募集时 间安排的确认函》（基金部函[2009]52号）的核准公开发售。本基金基金合同于2009年3月 20日正式生效。本基金类型为契约型开放式，根据本基金的投资目标和投资范围，本基金属 于股票型证券投资基金。 （二）基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证 监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质 性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 （三）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者 在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断 市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价 格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。嘉实量化阿尔法股票型证券投资基 金是股票型基金，风险高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金，属于较高风险、较高 收益的投资品种。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同， 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市 场，谨慎做出投资决策。 （四）投资有风险，投资者投资本基金时应认真阅读本招募说明书。 （五）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨 慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 （六）本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2011年3 月20日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为2011年3月31日（未经审 计）。 目 录 一、绪言 ................................................................... 3 二、释义 ................................................................... 4 三、基金管理人 ............................................................. 7 四、基金托管人 ............................................................ 16 五、相关服务机构 .......................................................... 19 六、基金的募集 ............................................................ 38 七、基金合同的生效 ........................................................ 40 八、基金份额的申购、赎回 .................................................. 40 九、基金转换 .............................................................. 47 十、基金的非交易过户、冻结与解冻 ........................................... 51 十一、基金的投资 .......................................................... 52 十二、基金的业绩 .......................................................... 60 十三、基金的融资、融券 .................................................... 61 十四、基金的财产 .......................................................... 61 十五、基金资产估值 ........................................................ 63 十六、基金收益与分配 ...................................................... 67 十七、基金的费用与税收 .................................................... 68 十八、基金的会计与审计 .................................................... 70 十九、基金的信息披露 ...................................................... 70 二十、风险揭示 ............................................................ 75 二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ............................... 76 二十二、基金合同内容摘要 .................................................. 79 二十三、基金托管协议的内容摘要 ............................................. 93 二十四、对基金份额持有人的服务 ............................................ 103 二十五、其他应披露事项 ................................................... 105 二十六、招募说明书存放及查阅方式 .......................................... 105 二十七、备查文件 ......................................................... 105 一、绪言 本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办 法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》等有 关法律法规以及《嘉实量化阿尔法股票型证券投资基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 本《招募说明书》中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 词语或简称 含义 1.本合同、《基金合同》 指《嘉实量化阿尔法股票型证券投资基金基金合同》及对本合同的任 何修订和补充 2.中国 指中华人民共和国(仅为本基金合同目的不包括香港特别行政区、澳 门特别行政区及台湾地区) 3.法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文 件、地方法规、地方政府规章及规范性文件 4.《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》 5.《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》 6.《运作办法》 指《证券投资基金运作管理办法》 7.《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》 8.元 指中国法定货币人民币元 9.基金或本基金 指依据《基金合同》所募集的嘉实量化阿尔法股票型证券投资基金 10.招募说明书 指《嘉实量化阿尔法股票型证券投资基金招募说明书》，即用于公开 披露基金管理人及托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的 生效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金 的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费 用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合 同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、 其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本 基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请 的要约邀请文件，及其定期的更新 11.托管协议 指基金管理人与基金托管人签订的《嘉实量化阿尔法股票型证券投资 基金托管协议》及其任何有效修订和补充 12.发售公告 指《嘉实量化阿尔法股票型证券投资基金基金份额发售公告》 13.业务规则 指《嘉实基金管理有限公司开放式基金业务规则》 14.中国证监会 指中国证券监督管理委员会 15.银行监管机构 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构 16.基金管理人 指嘉实基金管理有限公司 17.基金托管人 指中国工商银行股份有限公司 18.基金份额持有人 指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者 19.基金代销机构 指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金发售、申购、赎回和 其他基金业务的代理机构 20.销售机构 指基金管理人及基金代销机构 21.基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点 22.注册登记业务 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户 管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并 保管基金份额持有人名册等 23.基金注册登记机构 指嘉实基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的机构 24.《基金合同》当事人 指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法 律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 25.个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人 26.机构投资者 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国注册登 记或经政府有关部门批准设立的法人、社会团体和其他组织、机构 27.合格境外机构投资 者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法 规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的 基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构 28.投资者 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的总称 29.基金合同生效日 基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件，基金管理人聘请法定 机构验资并办理完毕基金合同备案手续，获得中国证监会书面确认之 日 30.募集期 指自基金份额发售之日起不超过3个月的期限 31.基金存续期 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间 32.日/天 指公历日 33.月 指公历月 34.工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 35.开放日 指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 36.T日 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 37.T+n日 指自T日起第n个工作日（不包含T日） 38.认购 指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为 39.发售 指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为 40.申购 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购买基金 份额的行为。本基金的日常申购自基金合同生效后不超过3个月的时 间开始办理 41.赎回 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖出基金 份额的行为。本基金的日常赎回自基金合同生效后不超过3个月的时 间开始办理 42.基金账户 指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理 人管理的开放式基金份额情况的凭证 43.交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金 交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 44.转托管 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转 入另一交易账户的业务 45.基金转换 指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的任 一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为基金管理人 管理的任何其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为 46.定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及 扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自 动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 47.基金收益 指基金投资所得债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款 利息以及其他收益 48.基金资产总值 指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的 申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 49.基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值 50.基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程 51.指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站 52.不可抗力 指本合同当事人不能预见、不能抗拒并不能克服且在本合同由基金托 管人、基金管理人签署之日后发生的，使本合同当事人无法全部履行 或无法部分履行本合同的任何客观情况，包括但不限于洪水、地震及 其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、 突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 三、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 1、基本信息 名称 嘉实基金管理有限公司 注册地址 上海市浦东新区富城路99号震旦国际大楼1702室 办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层 法定代表人 王忠民 总经理 赵学军 成立日期 1999年3月25日 注册资本 1.5亿元 股权结构 中诚信托有限责任公司40%，立信投资有限责任公司30%,德意志资产管 理（亚洲）有限公司30%。 存续期间 持续经营 电话 （010）65215588 传真 （010）65185678 联系人 胡勇钦 嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准，于1999年3月25 日成立，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部在北京并设深圳、成都、杭州、 青岛、南京、福州、广州分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII 资格和特定资产管理业务资格。 嘉实基金管理有限公司无任何受处罚记录。 2、部门设置情况 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责指导 基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。风险控制委员会负责全面评估公 司的经营过程中的各项风险，并提出防范措施。 公司目前下设股票投资部、固定收益部、定量投资部、结构产品投资部、机构投资部、 研究部、交易部、投资流程与风险管理部、监察稽核部、法律部、产品管理部、机构业务团 队、渠道发展部、营销策划部、客户服务部、电子商务部、信息技术部、基金运营部、登记 结算部、财务部、人力资源部、战略发展部等部门。 股票投资部、固定收益部、定量投资部、结构产品投资部和机构投资部负责根据投资决 策委员会制定的原则进行投资。研究部负责行业、上市公司研究和投资策略研究。交易部负 责完成基金经理交易指令。投资流程与风险管理部负责公司投资风险分析与管理、投资流程、 绩效考核。监察稽核部和法律部负责对公司及其员工遵守国家相关法律、法规和公司内部规 章制度等情况进行监督和检查。产品管理部负责新产品开发以及相关的市场营销研究、法律 环境研究和理财策略研究等。机构业务团队主要负责年金、专户、机构客户及高端个人基金 销售的开发与维护。渠道发展部、营销策划部、电子商务部、客户服务部负责市场推广、基 金销售、客户服务、销售渠道管理等业务。信息技术部、基金运营部、登记结算部负责公司 信息系统的日常运行与维护跟踪研究新技术,进行相应的技术系统规划与开发、基金会计核 算、估值、开放式基金注册、登记和清算等业务。财务部负责公司财务管理工作。人力资源 部负责公司企业文化建设、文字档案、相关后勤服务、人力资源管理、薪酬制度、人员培训、 人事档案等事务等综合事务管理。战略发展部负责公司经营战略规划、新业务发展等。 3.管理基金情况 截止2011年3月31日，基金管理人共管理2只封闭式证券投资基金、22只开放式证 券投资基金，具体包括嘉实泰和封闭、嘉实丰和价值封闭、嘉实成长收益混合、嘉实增长混 合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业股票、嘉实货币、嘉 实沪深300指数（LOF）、嘉实超短债债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实海外中国股 票（QDII）、嘉实研究精选股票、嘉实多元债券、嘉实量化阿尔法股票、嘉实回报混合、嘉 实基本面50指数（LOF）、嘉实价值优势股票、嘉实稳固收益债券、嘉实H股指数 （QDII-LOF）、嘉实主题新动力股票、嘉实多利分级债券等证券投资基金。其中嘉实增长混 合、嘉实稳健混合和嘉实债券属于嘉实理财通系列基金。同时，管理多个全国社保基金、企 业年金、特定客户资产投资组合。 （二）主要人员情况 1．董事、监事及高级管理人员 王忠民先生，董事长。大学专科。曾任北京矿务局财务处会计，煤炭部财务司会计、副 处长，中国统配煤矿总公司财务局处长，煤炭部财务公司筹备组负责人，中煤信托投资有限 责任公司董事长兼总经理，中诚信托有限责任公司党委书记、董事长。 赵学军先生，董事、总经理。中共党员，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司、外 经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有 限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任嘉实基金管理有 限公司董事、总经理。 韩家乐先生，董事。1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990年至今 任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今任北京德恒有限责任公司总经理；2001 年11月至今任立信投资有限责任公司董事长。 高方先生，董事，大学本科，中共党员，高级经济师。曾任中国建设银行总行副处长， 外企服务总公司宏银实业公司副总经理。1996年9月至今历任中诚信托有限责任公司总裁 助理、副总裁，现任中诚信托有限责任公司副总裁。 Ingo Gefeke先生，董事，德国籍，康斯坦斯（Constance）大学国际经济学硕士研究生。 曾任德意志银行（纽约）全球交易银行首席运营官及国际投资银行首席运营官。现任德意志 资产管理公司（法兰克福）董事会成员，德意志资产管理公司（纽约）董事总经理兼首席行 政管理官、全球交易总监。 Mark Cullen先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任 达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩(Bain&Company)期货与商品部负 责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、MD。现任德意志资产管理（纽约） 全球首席运营官、MD。 汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士。1998年9月至2000年6月在北京大学法 学学科从事博士后研究工作，2000年7月至今历任清华大学法学院讲师、副教授。现任清 华大学法学院副教授。 王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设 银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国 世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004年至 今任万盟并购集团董事长。 张维炯先生，独立董事、中共党员，教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾 任上海交通大学动力机械工程系教师，上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997年至 今任中欧国际工商学院教授、副院长。 朱蕾女士，监事，中共党员，硕士研究生。曾任首都医科大学教师，中国保险监督管理 委员会主任科员，国都证券有限责任公司高级经理，中欧基金管理有限公司发展战略官、北 京代表处首席代表、董事会秘书。2007年10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部 总经理。 穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集 团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信 投资有限公司财务总监。 朱成刚先生，监事，法学博士。1998年7月至2002年1月，就职于中国建设银行资 产保全部、法律事务部；2002年1月至今，就职于嘉实基金管理有限公司监察稽核部、法 律部。 宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981年6月至1996年10 月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998 年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金 管理公司，历任督察员和公司副总经理。 李道滨先生，副总经理，中共党员，法学博士，经济师。1988年7月至1990年9月 任职于厦门华侨博物馆。1993年7月至1998年9月任职于中国厦门国际经济技术合作公 司。2000年10月至今任职于嘉实基金管理公司，历任市场部副总监、总监、总经理助理 和公司副总经理。 张峰先生，副总经理，中共党员、硕士。曾就职于国家计委，曾任嘉实基金管理有限公 司研究部副总监、市场部总监、公司督察长。 戴京焦女士，副总经理，武汉大学经济学硕士，加拿大大不列颠哥伦比亚大学MBA。 历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人；平安证 券公司助理总经理，平安集团投资审批委员会委员。2004年3月加盟嘉实基金管理有限公司 任总经理助理，2008年7月起任公司副总经理。 王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通 联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限 公司法律部总监。 2、基金经理 （1）现任基金经理 陶羽，高级定量分析师，硕士，6年证券从业经历。2004-2005年曾任美国高盛公司定 量分析师，2005-2008年曾任美国德意志资产管理公司高级定量分析师、基金经理。2009 年3月20日至今任本基金基金经理。 （2）历任基金经理：2009年3月20日至2010年9月17日王永宏先生任本基金基金经理。 3、投资决策委员会 投资决策委员会的成员包括：公司总经理赵学军先生、副总经理戴京焦女士、总经理助 理邵健先生、总经理助理詹凌蔚先生、总经理助理陶荣辉先生。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金份额资产净值和基金份额累计净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关 规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反有关法律、法规、规章、基金合同 和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法 规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会规定禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不得将基金财产用于以下投资或活动： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外； （5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票 或者债券； （6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托 管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上 述规定的限制。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人内部控制制度 1．内部控制制度概述 为加强内部控制，防范和化解风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持 有人利益，根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》并结合公司具体情况，公司已 建立健全内部控制体系和内部控制制度。 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。公司内 部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总 揽。基本管理制度包括投资管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金会计、人 力资源管理、资料档案管理、业绩评估考核、监察稽核、风险控制、紧急应变等制度。部门 业务规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。 2.内部控制的原则 （1）健全性原则：内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵 盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行； （3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立； （4） 相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权 分工，操作相互独立。 （5） 成本效益原则：运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合 理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制组织体系 （1）公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设 审计与合规委员会，负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况，充分 发挥独立董事监督职能，保护投资者利益和公司合法权益。 （2）投资决策委员会为公司投资管理的最高决策机构，由公司总经理、副总经理、总 经理助理组成，负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。 （3）风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构，由公司总经理、副总经理、督 察长、总经理助理以及部门总监组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提 出防范化解措施。 （4）督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况 进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。 （5）监察稽核部：公司管理层重视和支持监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性 和权威性，配备了充足合格的监察稽核人员，明确监察稽核部门及其各岗位的职责和工作流 程、组织纪律。监察稽核部具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度 的执行情况的监察稽核工作。 （6）业务部门：部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人，对本部门业务范围内 的风险负有管控及时报告的义务。 （7）岗位员工：公司努力树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度， 使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相应 的内控责任，并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。 4、内部控制措施 公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”，积极吸收或采用先进的风险控制技术 和手段，进行内部控制和风险管理。 （1）公司逐步健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正 当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。 （2）公司设置的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的 授权分工，操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括 民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内 部监督和反馈系统。 （3）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： ①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉 并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任； ②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡； （4）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗 位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 （5）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析， 及时防范和化解风险。 （6）授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括： ①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权 标准和程序，确保授权制度的贯彻执行； ②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责； ③重大业务授权采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。 ④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修 改或取消授权。 （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度，基金资产与公司 自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作，分别核算，及时、准确和 完整地反映基金财产的状况。 （8）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清 算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、IT等重要业 务部门和岗位进行物理隔离。 （9）建立和维护信息管理系统，严格信息管理，保证客户资料等信息安全、真实和完 整。积极维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统，各级领导、部门及员工均有明确 的报告途径。 （10）建立和完善客户服务标准，加强基金销售管理，规范基金宣传推介，不得有不正 当销售行为和不正当竞争行为。 （11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序，对发生严重影响基金 份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件，按照预案妥善处理。 （12）公司建立健全内部监控制度，督察长、监察稽核部对公司内部控制制度的执行情 况进行持续的监督，保证内部控制制度落实；定期评价内部控制的有效性并适时改进。 ①对公司各项制度、业务的合法合规性核查。由监察稽核部设计各部门监察稽核点明 细，按照查核项目和查核程序进行部门自查、监察部核查，确保公司各项制度、业务符合有 关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则。 ②对内部风险控制制度的持续监督。由监察稽核部组织相关业务部门、岗位共同识别 风险点，界定风险责任人，设计内部风险点自我评估表，对风险点进行评估和分析，并由监 察稽核部监督风险控制措施的执行，及时防范和化解风险。 ③督察长发现公司存在重大风险或者有违法违规行为，在告知总经理和其他有关高级 管理人员的同时，向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。 5、基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币334,018,850,026元 联系电话：（010）66105799 联系人：赵会军 （二）主要人员情况 截至2011年3月末，中国工商银行资产托管部共有员工130人，平均年龄30岁，95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服 务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制 体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职 责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托 管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产 品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、 企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2011年3月，中国 工商银行共托管证券投资基金205只，其中封闭式8只，开放式197只。自2003 年以来， 本行连续七年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球 金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的25项最佳托管 银行大奖；2010年，本行资产托管部总经理获得《财资》设立的年度中国最佳托管银 行家个人大奖。本行是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金 融领域的持续认可和广泛好评。 (四)、基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管 行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控 建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积 极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完 善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。2010 年，中国工 商银行资产托管部再次通过了评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的国际 资格认证SAS70（审计标准第70 号）。通过SAS70 国际专项认证，表明独立第三方对 我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国 工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。 目前，已经实施SAS70审计年度化、常规化的项目。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、 规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的 内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保 障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门 （内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共 同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作 进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配 备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独 立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯 穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督 制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位 和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内 控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和 其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完 善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。资产托管部托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管 的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内控制度的 检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗 位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度， 并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制 度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制 定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部 在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理 部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、 “监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文 化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定 向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活 动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目 的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管 理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、 评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输 线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立了基于数据、应用、操作、环境四个层 面的完备的灾难应急方案，并组织员工定期演练。除了在数据服务端和应用服务端实 时同步备份与数据更新外，资产托管部还建立了操作端的异地备份中心，能够确保交 易的及时清算和交割，保证业务不中断。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理 的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务 健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个 员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施 全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗 位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形 成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险 防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资 产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽 核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个 业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调 规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市 场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将 风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展 的生命线。 （五）、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方案和程序 根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关基金法律法规的规定，对基金的 投融资、基金的禁止投资行为、基金的投资范围、投资对象、基金资产的核算、基金资产净 值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的 到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关基 金法律法规规定的行为，基金托管人有权要求基金管理人在规定的期限内进行整改，并且有 权向中国证监会报告。基金托管人如果对基金实际投资是否符合有关法律法规的规定及基金 合同的相关约定存在疑义，应及时向基金管理人提出，基金管理人应及时做出解释、澄清或 纠正。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1.直销机构 （1）嘉实基金管理有限公司直销中心 办公地址 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 电话 （010）65215588 传真 （010）65180615 联系人 赵虹 （2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心 办公地址 上海市浦东新区富城路99号震旦国际大楼1702室 电话 （021）38789658 传真 （021）68880023 联系人 吴冬梅 （3）嘉实基金管理有限公司成都分公司 办公地址 成都市人民南路一段86号城市之心30H 电话 （028）86202100 传真 （028）86202100 联系人 胡清泉 （4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司 办公地址 深圳市深南东路5047号发展银行大厦附楼二楼 电话 （0755）25870686 传真 （0755）25870663 联系人 周炜 （5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司 办公地址 青岛市市南区香港中路10号颐和国际大厦A座3502室 电话 （0532）66777766 传真 （0532）66777676 联系人 曹涌 （6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司 办公地址 杭州市西湖区杭大路15号嘉华国际商务中心313室 电话 （0571）87759328 传真 （0571）87759331 联系人 徐莉莉 （7）嘉实基金管理有限公司福州分公司 办公地址 福州市鼓楼区五四路158号环球广场25层04单元 电话 （0591）88013673 传真 （0591）88013670 联系人 吴冬梅 （8）嘉实基金管理有限公司南京分公司 办公地址 南京市白下区中山东路288号新世纪广场A座4202室 电话 （025）66671118 传真 （025）66671100 联系人 施镜葵 （9）嘉实基金管理有限公司广州分公司 办公地址 广州市天河区天河北路183号大都会广场2415-2416室 电话 （020）87555163 传真 （020）81552120 联系人 陈涤 2.代销机构 （1） 中国工商银行 住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人 姜建清 联系人 刘业伟 电话 95588 传真 （010）66107914 网址 www.icbc.com.cn 客服电话 95588 （2） 中国银行 住所 北京市西城区复兴门内大街1 号 办公地址 北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼 法定代表人 肖钢 电话 （010）66596688 传真 （010）66594946 网址 www.boc.cn 客服电话 95566 （3） 中国建设银行 （4） 中国农业银行 （5） 招商银行 （6） 交通银行 （7） 中国民生银行 （8） 中国光大银行 住所 北京市西城区金融大街25号 办公地址 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心 法定代表人 郭树清 网址 www.ccb.com 客服电话 95533 住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人 项俊波 联系人 滕涛 电话 （010）85108227 传真 （010）85109219 网址 www.abchina.com 客服电话 95599 住所、办公地址 深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人 傅育宁 联系人 邓炯鹏 电话 （0755）83198888 传真 （0755）83195050 网址 www.cmbchina.com 客服电话 95555 住所、办公地址 上海市银城中路188号 法定代表人 胡怀邦 联系人 曹榕 电话 （021）58781234 传真 （021）58408483 网址 www.bankcomm.com 客服电话 95559 住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人 董文标 联系人 董云巍、吴海鹏 电话 （010）57092615 传真 （010）57092611 网址 www.cmbc.com.cn 客服电话 95568 住所、办公地址 北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 法定代表人 唐双宁 联系人 李伟 电话 （010）68098778 传真 （010）68560312 网址 www.cebbank.com 客服电话 95595（全国） （9） 中信银行 （10） 深圳发展银行 （11） 上海浦东发展银行 （12） 北京银行 （13） 平安银行 （14） 青岛银行 住所、办公地址 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人 孔丹 联系人 丰靖 电话 （010）65550827 传真 （010）65550827 网址 bank.ecitic.com 客服电话 95558 住所、办公地址 深圳深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人 肖遂宁 联系人 张青 电话 （0755）82088888 传真 （0755）82080406 网址 www.sdb.com.cn 客服电话 95501 住所 上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址 上海市北京东路689号 法定代表人 吉晓辉 联系人 倪苏云、虞谷云 电话 （021）61618888 传真 （021）63604199 网址 www.spdb.com.cn 客服电话 95528 住所 北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址 北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人 闫冰竹 联系人 王曦 电话 （010）66223584 传真 （010）66226045 网址 www.bankofbeijing.com.cn 客服电话 95526 住所、办公地址 深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人 孙建一 联系人 霍兆龙 电话 （0755）25859591 传真 （0755）25879453 网址 http://bank.pingan.com 客服电话 4006699999 住所、办公地址 青岛市市南区香港中路68号华普大厦 法定代表人 郭少泉 联系人 滕克 电话 （0532）85709787 传真 （0532）85709799 客服电话 96588（青岛）、4006696588（全国） 网址 www.qdccb.com （15） 宁波银行 （16） 东莞银行 （17） 杭州银行 （18） 徽商银行 （19） 南京银行 （20） 临商银行 住所 宁波市江东区中山东路294号 办公地址 宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人 陆华裕 联系人 胡技勋 电话 （021）63586210 传真 （021）63586215 网址 www.nbcb.com.cn 客服电话 96528，962528上海地区 住所、办公地址 东莞市城区运河东一路193号 法定代表人 廖玉林 联系人 胡昱 电话 （0769）22119061 传真 （0769）22117730 客服电话 （0769）96228 网址 www.dongguanbank.cn 住所、办公地址 杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人 马时雍 联系人 严峻 电话 （0571）85108309 传真 （0571）85108309 客服电话 400-888-8508 网址 www.hzbank.com.cn 住所、办公地址 安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座 法定代表人 王晓昕 联系人 王祎 电话 （0551）2667819 传真 （0551）2667857 客服电话 4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内) 网址 www.hsbank.com.cn 住所、办公地址 南京市白下区淮海路50号 法定代表人 林复 联系人 翁俊 电话 （025）84544021 传真 （025）84544129 客服电话 4008896400 网址 www.njcb.com.cn 住所、办公地址 山东省临沂市沂蒙路336号 法定代表人 王傢玉 联系人 寇廷柱 电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127 客服电话 400-699-6588 网址 www.lsbchina.com （21） 温州银行 （22） 上海农村商业银行 （23） 上海银行 （24） 浙商银行 （25） 江苏银行 住所 温州市车站大道华海广场1号楼 办公地址 温州市车站大道196号 法定代表人 邢增福 联系人 林波 电话 （0577）88990082 传真 （0577） 88995217 客服电话 （0577）96699 网址 www.wzbank.cn 住所 上海市浦东新区浦东大道981号 办公地址 上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层 法定代表人 胡平西 联系人 吴海平 电话 （021）38576977 传真 （021）50105124 客服电话 （021）962999 网址 www.srcb.com 住 所、 办公 地址 上海市浦东新区银 城中路168号 法定 代表 人 宁黎明 联 系 人 张萍 电话 （021） 68475888 传 真 （021） 68476111 客服 电话 （021） 962888 网 址 www.bankofshanghai.com 住所、办公地址 浙江省杭州市庆春路288号 法定代表人 张达洋 联系人 毛真海 电话 （0571）87659546 传真 （0571）87659188 网址 www.czbank.com 客服电话 95527 住所、办公地址 南京市洪武北路55号 法定代表人 黄志伟 联系人 田春慧 电话 （025）58587018 传真 （025）58587038 网址 www.jsbchina.cn 客服电话 （025）96098、4008696098 （26） 乌鲁木齐市商业银行 （27） 渤海银行 （28） 洛阳银行 （29） 深圳农村商业银行 （30） 北京农村商业银行 （31） 烟台银行股份有限公司 住所 乌鲁木齐市新华北路8号 办公地址 乌鲁木齐市新华北路8号商业银行大厦 法定代表人 农惠臣 联系人 何佳 电话 （0991）8824667 传真 （0991）8824667 网址 www.uccb.com.cn 客服电话 （0991）96518 住所、办公地址 天津市河西区马场道201-205号 法定代表人 刘宝凤 联系人 王宏 电话 （022）58316666 传真 （022）58316569 网址 www.cbhb.com.cn 客服电话 400-888-8811 住所、办公地址 洛阳市洛龙区开元大道256号 法定代表人 王建甫 联系人 胡艳丽 电话 （0379）65921977 传真 （0379）65920155 网址 www.bankofluoyang.com.cn 客服电话 （0379）96699 住所、办公地址 广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦 法定代表人 李伟 联系人 曾明、宋永成 电话 （0755）25188371、 （0755）25188611 传真 （0755）25188785 网址 www.961200.net 客服电话 4001961200 住所 北京市西城区阜成门内大街410号 办公地址 北京市西城区金融大街9号金融街中心B座 法定代表人 乔瑞 联系人 王薇娜 电话 （010）63229475 传真 （010）63229478 网址 www.bjrcb.com 客服电话 96198 住所、办公地址 山东省烟台市芝罘区海港路25号 法定代表人 庄永辉 联系人 姚华 电话 （0535）6691337 传真 （0535）6680900 网址 www.yantaibank.net 客服电话 4008-311-777 （32） 中信证券股份有限公司 （33） 广发证券股份有限公司 （34） 中信建投证券有限责任公司 （35） 海通证券股份有限公司 （36） 申银万国证券股份有限公司 （37） 国泰君安证券股份有限公司 住所、办公地址 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 法定代表人 王东明 联系人 陈忠 电话 （010）84863893 传真 （010）84865560 网址 www.cs.ecitic.com 客服电话 （010）84588888 住所 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址 广东省广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼 法定代表人 王志伟 联系人 黄岚 电话 （020）87555888 传真 （020）87555305 网址 www.gf.com.cn 客服电话 95575或致电各地营业网点 住所 北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址 北京市朝阳门内大街188号 法定代表人 张佑君 联系人 权唐 清算传真 （010）65183880 业务传真 （010）65182261 网址 www.csc108.com 客服电话 400-8888-108 住所 上海淮海中路98号 办公地址 上海市广东路689号 法定代表人 王开国 联系人 金芸、李笑鸣 电话 (021)23219000 传真 (021)23219100 网址 www.htsec.com 客服电话 95553或拨打各城市营业网点 咨询电话 住所、办公地址 上海市常熟路171号 法定代表人 丁国荣 联系人 李清怡 电话 （021）54033888 传真 （021）54030294 网址 www.sw2000.com.cn 客服电话 （021）962505 住所 上海市浦东新区商城路618号 办公地址 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人 万建华 联系人 芮敏祺 电话 (021)38676666 传真 (021)38670666 网址 www.gtja.com 客服电话 4008888666 （38） 中国银河证券股份有限公司 （39） 兴业证券股份有限公司 （40） 招商证券股份有限公司 （41） 华泰证券股份有限公司 （42） 华泰联合证券有限责任公司 （43） 长城证券有限责任公司 住所、办公地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人 顾伟国 联系人 田薇 电话 （010）66568430 传真 （010）66568536 网址 www.chinastock.com.cn 客服电话 400-888-8888 住所 福州市湖东路268号 办公地址 上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层 法定代表人 兰荣 联系人 谢高得 电话 （021）38565785 传真 （021）38565955 网址 www.xyzq.com.cn 客服电话 4008888123 住所、办公地址 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人 宫少林 联系人 林生迎 电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636 网址 www.newone.com.cn 客服电话 4008888111、95565 住所、办公地址 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人 吴万善 联系人 程高峰 电话 (025)84457777 传真 (025)84579763 网址 www.htsc.com.cn 客服电话 95597 住所 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层 （01A、02、03、04）、17A、18A、24A、25A、26A 办公地址 深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18 层、24层、25层、26层 法定代表人 马昭明 联系人 盛宗凌 电话 （0755）82492000 传真 （0755）82492962 网址 www.lhzq.com 客服电话 95513 住所、办公地址 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人 黄耀华 联系人 匡婷 电话 （0755）83516289 传真 （0755）83515567 网址 www.cgws.com 客服电话 4006666888、（0755）33680000 （44） 国都证券有限责任公司 （45） 广发华福证券有限责任公司 住所、办公地址 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人 常喆 联系人 黄静 电话 （010）84183333 传真 (010) 84183311-3389 网址 www.guodu.com 客服电话 400-818-8118 住所 福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址 福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人 黄金琳 联系人 张腾 电话 （0591）87383623 传真 （0591）87383610 客服电话 （0591）96326 网址 www.gfhfzq.com.cn （46） 光大证券股份有限公司 （47） 渤海证券股份有限公司 （48） 国信证券股份有限公司 （49） 安信证券股份有限公司 住所、办公地址 上海市静安区新闸路1508号 法定代表人 徐浩明 联系人 刘晨、李芳芳 电话 （021）22169999 传真 （021）22169134 网址 www.ebscn.com 客服电话 4008888788，10108998 住所 天津市南开区宾水西道8号 办公地址 天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人 杜庆平 联系人 王兆权 电话 （022）28451861 传真 （022）28451892 网址 www.bhzq.com 客服电话 4006515988 住所 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦6楼 法定代表人 何如 联系人 齐晓燕 电话 (0755)82130833 传真 (0755)82133952 网址 www.guosen.com.cn 客服电话 95536 住所 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层 法定代表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹 电话 （0755）82825551 传真 （0755）82558305 网址 www.essences.com.cn 客服电话 4008001001 （50） 东北证券股份有限公司 （51） 平安证券有限责任公司 （52） 国元证券股份有限公司 （53） 中国建银投资证券有限责任公司 （54） 湘财证券有限责任公司 （55） 中银国际证券有限责任公司 住所、办公地址 长春市自由大路1138 号 法定代表人 矫正中 联系人 潘锴 电话 （0431）85096709 传真 （0431）85096795 网址 www.nesc.cn 客服电话 4006000686、（0431）85096733 住所、办公地址 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽 电话 4008866338 传真 （0755）82400862 网址 www.PINGAN.com 客服电话 4008816168 住所、办公地址 安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人 凤良志 联系人 陈玲玲 电话 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