[发行]鹏华300：更新招募说明书（2011年5月）
鹏华沪深300指数证券投资基金（LOF） 更新的招募说明书 基金管理人：鹏华基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二O一一年五月 重要提示 本基金经2009年1月16日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准鹏华沪深300指数证 券投资基金（LOF）募集的批复》（证监许可[2009]41号文）核准，进行募集，并经中国证 监会基金部2009年4月3日基金部函[2009]240号文件《关于鹏华沪深300指数证券投资基金 （LOF）备案确认的函》确认合法备案。根据相关法律法规，本基金基金合同已于2009年4 月3日生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、基金交易价格与份额净值发 生偏离的风险、基金管理风险、流动性风险、本基金指数投资有关风险、技术风险、上市交 易的风险及其他风险等等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本 基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则， 在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承 担。投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2011年4月2 日，有关财务数据和净值表现截止日为2011年3月31日（未经审计）。 目 录 一、绪 言 .................................................................. 2 二、释 义 .................................................................. 2 三、基金管理人 ............................................................. 6 四、基金托管人 ............................................................ 13 五、相关服务机构 .......................................................... 17 六、基金的募集与基金合同生效 ............................................... 40 七、基金份额的上市交易 .................................................... 40 八、基金份额的场外申购、转换与赎回 ......................................... 41 九、基金份额的场内申购与赎回 ............................................... 49 十、基金的基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记 ....................... 52 十一、基金的投资 .......................................................... 53 十二、基金的业绩 .......................................................... 61 十三、基金的财产 .......................................................... 62 十四、基金资产的估值 ...................................................... 63 十五、基金的收益分配 ...................................................... 67 十六、基金的费用与税收 .................................................... 68 十七、基金的会计与审计 .................................................... 71 十八、基金的信息披露 ...................................................... 71 十九、风险揭示 ............................................................ 75 二十、基金的终止与清算 .................................................... 78 二十一、基金合同的内容摘要 ................................................ 79 二十二、基金托管协议的内容摘要 ............................................. 91 二十三、对基金份额持有人的服务 ............................................ 103 二十四、其他应披露事项 ................................................... 105 二十五、招募说明书的存放及查阅方式 ........................................ 106 二十六、备查文件 ......................................................... 106 一、绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投 资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称 《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）等有关法 律法规的规定，以及《鹏华沪深300指数证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称基金 合同）的约定编写。 本招募说明书阐述了鹏华沪深300指数证券投资基金（LOF）(以下简称“本基金”或“基 金”)的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在做出投 资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释 义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义： 本合同、《基金合同》 《鹏华沪深300指数证券投资基金（LOF）基金合同》及对本 合同的任何有效的修订和补充 中国 中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政 区、澳门特别行政区及台湾地区) 法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范 性文件 《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》 《证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》 元 中国法定货币人民币元 2 基金或本基金 依据《基金合同》所募集的鹏华沪深300指数证券投资基金 （LOF） 招募说明书 《鹏华沪深300指数证券投资基金（LOF）招募说明书》，即用 于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相关服务机 构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金份 额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基 金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的 信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘 要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其 他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉 及本基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购 或申购申请的文件，及其定期的更新 托管协议： 基金管理人与基金托管人签订的《鹏华沪深300指数证券投资 基金（LOF）托管协议》及其任何有效修订和补充 发售公告 《鹏华沪深300指数证券投资基金（LOF）基金份额发售公告》 《业务规则》 《鹏华基金管理有限公司开放式基金业务规则》 中国证监会 中国证券监督管理委员会 银行监管机构 中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构 基金管理人 鹏华基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 基金份额持有人 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资 者； 基金代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代 销业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议， 代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构 基金管理人及基金代销机构 基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点 注册登记业务 基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金 账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红 利、建立并保管基金份额持有人名册等 基金注册登记机构 鹏华基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金 注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为中国证券登记 结算有限责任公司 《基金合同》当事人 受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务 的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自 然人 机构投资者 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合 法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企 业法人、事业法人、社会团体和其他组织 合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法 律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的 中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产 管理机构 投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或 中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总 称 基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件，基金管理 人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监 会书面确认之日 募集期 自基金份额发售之日起不超过3个月的期限 基金存续期 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间 日/天 公历日 月 公历月 工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日 T日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n日 自T日起第n个工作日（不包含T日） 认购 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为 发售 在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为 申购 基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购买 基金份额的行为。本基金的日常申购自《基金合同》生效后不 超过3个月的时间开始办理 赎回 基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖出 基金份额的行为。本基金的日常赎回自《基金合同》生效后不 超过3个月的时间开始办理 上市交易 基金合同生效后投资者通过深圳证券交易所会员单位以集中竞 价的方式买卖基金份额的行为 场外 通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、申购和 赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回 也称为场外认购、场外申购、场外赎回 场内 通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用交 易所开放式基金交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上 市交易的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎 回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 日常交易 指场外申购和赎回等场外基金交易，以及场内申购和赎回及 上市交易等场内基金交易 巨额赎回 在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基 金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总份 额的10%时的情形 基金账户 基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金 管理人管理的开放式基金份额情况的账户 交易账户 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理 基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 转托管 投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账 户转入另一交易账户的业务 注册登记系统 中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统 证券登记结算系统 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系 统 系统内转托管 投资者将其持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构 （网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之 间进行转托管的行为 跨系统转登记 投资者将其持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算 系统间进行转登记的行为 基金转换 投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理 的任一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为 基金管理人管理的任何其他开放式基金（转入基金）的基金份 额的行为 定期定额投资计划 投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金 额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银 行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 基金收益 基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、票据投资收益、 买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益和因运用基金财产 带来的成本或费用的节约 基金资产总值 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应 收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 基金资产净值 基金资产总值扣除负债后的净资产值 基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程 货币市场工具 现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单；剩余期 限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年 以内(含一年)的债券回购；期限在一年以内(含一年)的中央银 行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动 性的金融工具 指定媒体 中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站 不可抗力 本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：鹏华基金管理有限公司 2、住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层 3、设立日期：1998年12月22日 4、法定代表人：何如 5、办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层 6、电话：0755-82021233 传真：0755-82021155 7、联系人：罗娜 8、注册资本：人民币1.5亿元 9、股权结构： 出资人名称 出资额（万元） 出资比例 国信证券股份有限公司 7,500 50% 意大利欧利盛资本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.) 7,350 49% 深圳市北融信投资发展有限公司 150 1% 总 计 15,000 100% （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司 副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行 长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限公司董 事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。 胡继之先生，董事，金融学博士，高级经济师，国籍：中国。历任中国人民银行武汉市 分行办公室科长、金融研究所副所长、所长，中国人民银行深圳分行办公室负责人，深圳证 券交易所总经理助理兼办公室主任、理事会秘书长、策划总监、纪委书记、党委委员、副总 经理，现任国信证券股份有限公司总裁、党委副书记。 孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主 任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易 所首任行政总监、香港深业（集团）有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、 中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁, 现任国信证券股份有限公司副总裁。 Massimo Mazzini先生，董事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信（Arthur Andersen MBA）从事风险管理和资产管理工作，历任CA AIPG SGR投资总监、CAAM AI SGR及CA AIPG SGR首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group） 国际执行委员会委员、欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资方 案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席执行官，现任欧利盛资本股 份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席执行官和总经理，同时兼任欧利盛AI资产管 理股份公司（Eurizon AI SGR）首席执行官。 Alessandro Varaldo先生，董事，经济学和商业管理博士，国籍：意大利。曾任米兰德 意志银行集团Finanza e Futuro Fondi Sprind股份公司投资管理部债券基金和现金头寸管理高 级经理，IMI Fideuram资产管理股份公司投资管理部固定收益组合和现金管理业务负责人， 圣保罗银行投资公司（Banca Sanpaolo Invest S.p.A.）财务及营销策划部负责人，Capitalia股 份公司（Capitalia S.p.A.）产品和销售部负责人，Capitalia投资管理股份公司（Capitalia Investment Management S.A.）董事总经理，Unicredit Holding财务风险管理部意大利企业法 人风险管理业务负责人，欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A）首席市 场官、欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）董事，现任意大利联合圣保 罗银行股份有限公司（Intesa Sanpaolo S.p.A.）储蓄、投资和养老金产品部负责人。 史际春先生，独立董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副 教授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法学会 经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员、北京市人民政府顾问。 李相启先生，独立董事，高级经济师、研究员，国籍：中国。历任陕西省委办公厅秘书、 省委政策研究室财贸处处长、副主任，陕西省经济体制改革委员会副书记、副主任、党组书 记、主任，陕西省证券监管委员会主席，中国证监会济南证管办党委书记、主任、济南稽查 局局长，山东证监局局长，上海证券交易所理事会理事、产品委员会主任。 宋泓先生，独立董事，经济学博士，国籍：中国。曾在美国哥伦比亚大学作访问学者， 并在陕西省社科院工作，现任中国社会科学院世界经济与政治研究所国际贸易研究室主任、 研究员、教授、博士生导师。 张新民先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，博士生导师，国籍：中国。现任对 外经济贸易大学副校长兼国际商学院院长，国务院特殊津贴专家，全国MBA教育指导委员 会委员，英国特许公认会计师（FCCA），澳洲注册会计师（FCPA）。 2、基金管理人监事会成员 孙枫先生，监事会主席，国际金融专业硕士，高级会计师，中国注册会计师，国籍：中 国。历任武汉市经济研究所副所长，武汉市轻工业局副局长，武汉友谊复印机制造公司副经 理，深圳市财政局企财处处长、办公室主任、副局长，深圳市商业银行董事长、党委书记， 深圳发展银行董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长、党总支书记，现任鹏华基 金管理有限公司监事会主席。 Andrea Vismara先生，监事，法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多家律师事 务所担任律师，先后在法国农业信贷集团（Credit Agricole Group）东方汇理资产管理股份有 限公司（CAAM SGR）法务部、产品开发部，欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）治理与股权部工作，现在欧利盛资本资产管理股份公司运营部工作。 黄俞先生，监事，研究生学历，国籍：中国。曾在中农信公司、正大财务公司工作，曾 任鹏华基金管理有限公司董事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。 高鹏先生，职工监事，经济学硕士，国籍：中国。曾任博时基金管理有限公司监察法律 部监察稽核经理，现任鹏华基金管理有限公司监察稽核部总经理。 刘慧红女士，职工监事，本科学历，国籍：中国。曾在中国工商银行深圳分行、平安证 券公司工作，1998年12月加盟鹏华基金管理有限公司，现任鹏华基金管理有限公司登记结 算部副总经理。 3、高级管理人员情况 何如先生，同上。 邓召明先生，总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理， 现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。 高阳先生，副总裁，经济学硕士，十年证券从业经验，CFA，国籍：中国。历任中国国 际金融有限公司债券投资经理，博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收 益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，现任鹏华基金管 理有限公司副总裁。 曹毅先生，副总裁，经济学博士，国籍：中国。历任中国人民银行广州分行科员，中国 人民银行深圳中心支行副主任科员，南方基金管理有限公司市场拓展部副总监、渠道部总监， 现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 吴伟先生，督察长，法学博士，国籍：中国。曾任中国建设银行深圳市分行法律部副科 长。2001年3月加盟鹏华基金管理有限公司，历任公司法律顾问、社保基金独立稽察员、 监察稽核部总监，现任公司督察长。 4、本基金基金经理 杨靖先生，1968年1月出生，管理学硕士，11年证券从业经验。曾在长城证券公司从 事证券研究工作，先后任研究员、行业研究小组组长；2001年6月加盟鹏华基金管理有限 公司从事行业研究工作，2005年开始先后任鹏华中国50基金、鹏华行业成长基金和普润基 金经理助理。2006年8月开始担任普润证券投资基金基金经理。2007年4月开始担任鹏华 优质治理股票型证券投资基金（LOF）基金经理。2009年4月3日起担任鹏华沪深300指 数证券投资基金（LOF）基金经理。 本基金历任的基金经理： 2009年4月基金合同生效至今由杨靖先生担任本基金基金经理。 本报告期内本基金基金经理未发生变更。 本基金基金经理曾管理基金情况： 杨靖先生于2005年开始先后任鹏华中国50基金、鹏华行业成长基金和普润基金经理助 理。 杨靖先生于2006年8月到2007年4月担任普润证券投资基金基金经理。 杨靖先生于2007年4月到2009年10月担任鹏华优质治理股票型证券投资基金(LOF) 基金经理。 5、投资决策委员会成员的姓名和职务 投资决策委员会成员组成：公司总裁邓召明先生、副总裁高阳先生、机构投资部总经理 杨俊先生、研究部总经理冀洪涛先生、基金管理部总经理程世杰先生、固定收益部总经理初 冬女士、鹏华动力增长基金基金经理黄鑫先生。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 7、上述为本更新招募说明书所载内容截止日（2011年4月2日）前基金管理人主要人 员情况。今后若发生变更，本基金管理人将按照法律法规规定及时公告。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理 基金份额的募集、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《销售办法》、《运作办法》、 《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止 违法行为的发生。 2、基金管理人的禁止行为： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待公司管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规以及中国证监会禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反法律法规、基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或本基金合同其他当事人的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （8）除按本基金管理人制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格，扰乱市场 秩序； （11）贬损同行，以提高自己； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）以不正当手段谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （15）其他法律、行政法规禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （2）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 基金管理人的内部控制遵循以下原则： （1）健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员， 并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行； （3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离； （4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡； （5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、制订内部控制制度应当遵循以下原则： （1）合法合规性原则：基金管理人内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规 定； （2）全面性原则：内部控制制度应当涵盖基金管理人经营管理的各个环节，不得留有 制度上的空白或漏洞； （3）审慎性原则：制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点； （4）适时性原则：内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和基金管理人经 营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 ３、内部控制体系 （1）董事会下设风险控制与合规审计委员会，主要负责制定基金管理人风险控制战略 和控制政策、协调突发重大风险等事项。 （2）公司督察长负责对基金管理人各业务环节合法合规运作进行监督检查，组织、指 导基金管理人内部监察稽核工作，并可向董事会和中国证监会直接报告。 （3）公司定期召开全体中层及以上管理人员会议对各类风险予以充分的评估和防范， 对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、讨论，并及时采取防范和控制措施。 （4）监察稽核部负责对基金管理人各部门的风险控制情况进行检查，定期不定期对业 务部门内部控制制度执行情况和遵循国家法律、法规及其他规定的执行情况进行检查，并适 时提出整改建议。 （5）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和及时报告的义务。 （6）员工：依照公司“全面风险管理、全员风险控制”的理念，公司每个员工均负有一 线风险控制职责，负责把公司的风险控制理念和措施落实到每一个业务环节当中，并负有把 业务过程中发现的风险隐患或风险问题及时进行报告、反馈的义务。 4、内部控制措施 （1）公司通过不断健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，力争 从源头上杜绝不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司 合法权益。 （2）管理层牢固树立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体员工的风险防范意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度， 使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。 （3）公司依据自身经营特点建立了包括岗位自控、相关部门和岗位之间相互监督制衡、 督察长和监察稽核部监督的、权责统一、严密有效的三道内控防线。 （4）建立并不断完善内部控制体系及内部控制制度：自成立来，公司不断完善内控组 织架构、控制程序、控制措施以及控制职责，建立健全内部控制体系。通过不断地对内部控 制制度进行修订和更新，公司的内部控制制度不断走向完善。 （5）建立健全各项管理制度和业务规章：公司建立了包括投资管理制度、基金会计制 度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度等基本管理制度以及 包括岗位设置、岗位职责、操作流程手册在内的业务流程、规章等，从基本管理制度和业务 流程上进行风险控制。 （6）建立了岗位分离、相互制衡的内控机制：公司在岗位设置上采取了严格的分离制 度，实现了基金投资与交易、交易与清算、公司会计与基金会计等业务岗位的分离制度，形 成了不同岗位之间的相互制衡机制，从岗位设置上减少和防范操作及操守风险。 （7）建立健全了岗位责任制：公司通过健全岗位责任制使每位员工都能明确自己的岗 位职责和风险管理责任。 （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、报告、控制以及监督程序， 并经过适当的控制流程，定期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预警 与公司管理及基金运作有关的风险，通过明晰的报告渠道，对风险问题进行层层监督、管理、 控制，使部门和管理层即时把握风险状况并及时、快速作出风险控制决策。 （9）建立自动化监督控制系统：公司启用了恒生交易系统以及自行开发的投资指标监 控系统等计算机辅助控制系统，对投资比例限制、“禁止买入股票名单”、交叉交易等方面 进行电子化控制，有效地防止了运作风险和操守风险。 （10）不断强化投资纪律，严格实施股票库制度：公司不断强化投资纪律，加强集体决 策机制，各基金的行业配置比例、基金经理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决定。 同时，公司建立了严格的股票库制度、禁止和限制投资股票制度，并由研究小组负责维护， 所有股票投资必须完全从股票库中选择。公司还建立了契约风险评估制度，定期对各基金遵 守基金合同的情况进行评估，防范契约风险。 5、基金管理人关于内部合规控制书的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （2）本基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （3）本基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制 度。 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币334,018,850,026元 联系电话：010-66105799 联系人：赵会军 （二）主要人员情况 截至2011年3月末，中国工商银行资产托管部共有员工130人，平均年龄30岁， 95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职 称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服 务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制 体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职 责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托 管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产 品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、 企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2011年3月，中 国工商银行共托管证券投资基金205只，其中封闭式8只，开放式197只。自2003 年 以来，本行连续七年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国 《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的25项 最佳托管银行大奖；2010年，本行资产托管部总经理获得《财资》设立的年度中国最 佳托管银行家个人大奖。本行是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得 国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的 优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法 是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务 的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务 项目全过程风险管理作为重要工作来做。2010 年，中国工商银行资产托管部再次通过了评 估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的国际资格认证SAS70（审计标准第70 号）。 通过SAS70 国际专项认证，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的 健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型 托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，已经实施SAS70审计年度化、常规化的项目。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范 运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系； 防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安 全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控 合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总 行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处 室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托 管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先” 的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委 托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并 保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。资产托管部托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他 资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部 门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、 科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好 的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络 独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和 管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控 制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、 “监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增 强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职 业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处 理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定 期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并 实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的 冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完 备的灾难应急方案，并组织员工定期演练。除了在数据服务端和应用服务端实时同步备份与 数据更新外，资产托管部还建立了操作端的异地备份中心，能够确保交易的及时清算和交割， 保证业务不中断。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接 领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地 发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的 共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负 责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制 衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和 控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经 建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披 露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机 制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作， 一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托 管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展 同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、基金托管人与基金管理人签署的《广发核心精选股票型证 券投资基金托管协议》和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资对象、基金资产的 投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基 金费用的支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配、基金的融资条件等 行为的合法性、合规性进行监督和核查，其中对基金的投资监督和检查自本基金合同生效之 日开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《基金合同》、本协议或有关基金法规规定 的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对， 并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行 复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其过失致使投资者 遭受的损失。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管 理人限期纠正。 五、相关服务机构 （一） 基金份额发售机构 1、场外发售机构 （1）直销机构： 1） 鹏华基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层 电话：（0755）82021233 传真：（0755）82021155 联系人：罗娜 2） 鹏华基金管理有限公司北京分公司 办公地址：北京市西城区金融大街甲9号502室 电话：（010）88082426 传真：（010）88082018 联系人：赵晓蔚 3） 鹏华基金管理有限公司上海分公司 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号801B室 电话：（021）58825962 传真：（021）68876821 联系人：李化怡 4）鹏华基金管理有限公司武汉分公司 办公地址：武汉市江汉区建设大道568 号新世界国贸大厦I 座4312 室 联系电话：（027）85557881 传真：（027）85557973 联系人：祁明兵 （5）鹏华基金管理有限公司广州分公司 办公地址：广州市珠江新城华夏路10号富力中心24楼07单元 电话：（020）38011004 传真：（020）38010789 联系人：袁桢 （2）代销机构： （1）中国工商银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 客户服务电话：95588（全国） 网址：www.icbc.com.cn （2）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：郭树清 客户服务电话：95533 传真：010-67598409 联系人：王琳 网址：www.ccb.com （3）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：项俊波 客户服务电话：95599 网址： www.95599.cn （4）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街1 号 办公地址：北京市复兴门内大街1 号 法定代表人：肖钢 统一客户服务电话：95566 公司网站：www.boc.cn （5）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：胡怀邦 电话：58781234 传真：58408483 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （6）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：秦晓 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 电话：（0755）83195834，82090060 传真：（0755）83195049，82090817 联系人：朱虹、刘薇 网址：www.cmbchina.com 客服电话：95555 （7）深圳发展银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 邮政编码：518001 联系人：周勤 传真电话：0755-82080714 客服电话：95501 网址：www.sdb.com.cn （8）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人：黄立哲 电话：（0755）25859591 联系人：霍兆龙 客服电话：40066-99999或（0755）961202 网址：www.18ebank.com （9) 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人： 孔丹 客服电话：95558 联系人：金蕾 电话：010-65557013 传真：010-65550827 网址：http://bank.ecitic.com （10）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区正义路甲4号 办公地址：北京市东城区正义路甲4号 法定代表人：董文标 客户服务电话：95568 传真：010-58560794 网址：www.cmbc.com.cn （11）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 办公地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 法定代表人：唐双宁 联系人：李伟 电话：010-68098778 传真：010-68560661 客服电话：95595（全国） 网址：www.cebbank.com （12）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街丙17号 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：阎冰竹 电话：010-66226044、66223251 传真：010-66226045、66226047 客服电话：010-96169 网址：www.bankofbeijing.com.cn （13）宁波银行股份有限公司 注册地址： 宁波市江东区中山东路294 号 办公地址： 宁波市江东区中山东路294 号 法定代表人：陆华裕 电话：021-63586210 传真：021-63586215 联系人： 胡技勋 客户服务电话：96528（上海地区962528） 网址：www.nbcb.com.cn （14）浙商银行股份有限公司 注册地址： 浙江省杭州市庆春路288号 办公地址： 浙江省杭州市庆春路288号 法定代表人：张达洋 电话： 0571-87659546 传真： 0571-87659188 全国统一服务电话: 95527 （15）广东发展银行股份有限公司 住所：广州市农林下路83号 办公地址：广州市农林下路83号 法定代表人：李若虹 联系人：詹全鑫、张大奕 电话：020-38322542、38322974 传真：020-87311780 公司网址：http://ebank.gdb.com.cn （16）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 传真：021-63604199 联系人：徐伟、虞谷云 客户服务热线：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （17）兴业银行股份有限公司 注册（办公）地址：福州市湖东路154号 法定代表人：高建平 电话：（021）62677777-218937 传真：（0755）83195049，82090817 联系人：陈晓瑾 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn (18)杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市凤起路432号 办公地址：杭州市凤起路432号 法定代表人：马时雍 电话：0571-85108309 传真：0571-85151339 联系人：江波 客户服务热线：4008888508 公司网站：www.hzbank.com.cn （19）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 联系人：郑鹏 电话：010－85238667 传真：010－85238680 客服电话：95577 网址：www．hxb．com．cn （20）浙江民泰商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省温岭市太平街道三星大道168号 办公地址：浙江省温岭市太平街道三星大道168号 法定代表人： 江建法 联系人： 叶娴 电话： 0576-86109879 传真： 0576-86109879 客户服务电话：4008896521 网址: www.mintaibank.com （21）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦 法定代表人：何如 开放式基金咨询电话：800-810-8868 开放式基金业务传真：0755-82133302 联系人：林建闽 联系电话：0755-82130833 公司网址：www.guosen.com.cn （22）齐鲁证券有限责任公司 注册地址：山东省济南市经十路128号 办公地址：山东省济南市千佛山路3号济南商业银行四楼 法定代表人：李纬 电话：0531-8202 4184 联系人：傅咏梅 电话：0531-81283938 公司网址：www.qlzq.com.cn （23）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市银河中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：祝幼一 电话：021-62580818-213 传真：021-62569400 服务热线：4008888666 联系人：芮敏祺 公司网址：www.gtja.com （24）中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：张佑君 电话：4008888108 业务传真：010-65182261 联系人：任威 电话：010-85130923 网址：www.csc108.com （25）华泰联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、03、04）、17A、 18A、24A、25A、26A 办公地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、03、04）、17A、 18A、24A、25A、26A 法定代表人：马昭明 电话：0755-82492000 传真：0755-82492962 客户服务热线：400-8888-555，95513 联系人：盛宗凌 公司网址：www.lhzq.com （26）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943511 传真：0755-82943237 联系人：黄健 客户服务电话：400-8888-111、0755-26951111 网址：www.newone.com.cn （27）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室 办公地址：广州市天河北路183号大都会广场36楼 法定代表人：王志伟 开放式基金咨询电话：020-87555888转各营业网点 开放式基金业务传真：020-87555305 联系人：肖中梅 网址：www.gf.com.cn （28）中信证券股份有限公司 注册地址：北京朝阳区新源南路6号京城大厦 办公地址：北京朝阳区新源南路6号京城大厦 法定代表人：王东明 电话：010-84588266 传真：010-84865560 联系人：陈忠 网址：www.cs.ecitic.com （29）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：胡关金 客户服务电话：800-820-1868 传真：010-66568536 联系人：李洋 网址：www.chinastock.com.cn （30）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-63410456 联系人：李笑鸣、金芸 客户服务电话：400-8888-001、（021）962503 网址：www.htsec.com （31）申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路171号 办公地址：上海市常熟路171号 法定代表人：丁国荣 电话：021-54033888 传真：021-54030294 联系人：曹晔 客户服务电话：（021）962505 网址：www.sw2000.com.cn （32）中信金通证券有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市中河南路11号万凯商务庭院楼A座 办公地址：浙江省杭州市中河南路11号万凯商务庭院楼A座 法定代表人：刘军 电话：0571-85783750 传真：0571-85783771 联系人：王勤 客户服务电话：（0571）96598 网址：www.bigsun.com.cn （33）湘财证券有限责任公司 地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 邮编：410004 办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼 法定代表人：林俊波 电话：021-68634518 传真：021-68865680 联系人：钟康莺 021-68634518 客服电话：400-888-1551 公司网址：www.xcsc.com （34）渤海证券有限责任公司 注册地址：天津市经济技术开发区第一大街29号 办公地址：天津市河西区宾水道3号 法定代表人：张志军 联系人：王兆权 开放式基金咨询电话：022-28455588 开放式基金业务传真：022-28451892 网址：www.ewww.com.cn （35）中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号 办公地址：青岛市东海西路28号 法定代表人：史洁民 电话：0532-85022026 传真：0532-85022026 联系人：丁韶燕 客户服务电话：（0532）96577 网址：www.zxwt.com.cn （36）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路99号 办公地址：上海市浦东陆家嘴东路166号中保大厦19楼 法定代表人：兰荣 电话：021-68419974 传真：021-68419867 联系人：杨盛芳 客户服务电话：（021）68419974 网址：www.xyzq.com.cn （37）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址：深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 电话：0755-83516289 传真：0755-83516199 联系人：匡婷 客户服务中心电话：（0755）82288968 公司网站：www.cc168.com.cn （38）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔16楼 法定代表人：徐浩明 电话：（021）68816000 传真：（021）68815009 联系人：刘晨 客户服务电话：10108998 网址：www.ebscn.com （39）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路336号 办公地址：上海市南京西路1468号中欣大厦2楼 法定代表人：蒋元真 联系电话：021-62470157 联系人：黄枫 客服电话：021-962518 公司网址：www.962518.com （40）华泰证券股份有限责任公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电 话：025-84457777-882、721 联系人：李金龙 客户咨询电话：025-84579897 网址：www.htsc.com.cn （41）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 办公地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 法定代表人：刘建武 联系人：黄晓军 咨询电话：029-87419999 网址：www.westsecu.com.cn （42）方正证券有限责任公司 注册地址：湖南长沙市建湘路479号 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦24层 法定代表人：雷杰 联系人：刑铁英 联系电话：0571-87782047 网址：www.sunsc.com.cn （43）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼 法定代表人：杨宇翔 联系电话：0755- 22627802 传真：0755-82433794 联系人：郑舒丽 客服电话：0755-95511 网站：www.pa18.com （44）东莞证券有限责任公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：游锦辉 联系人：张建平 电话:0769-22119426 网址:www.dgzq.com.cn （45）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市人民大街1138号 办公地址：吉林省长春市自由大路1138号证券大厦1005室 法定代表人：矫正中 联系人：高新宇 联系电话：0431-5069710 公司网址: www.nesc.cn （46）中航证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市抚河北路291号 办公地址：江西省南昌市抚河北路291号 法定代表人：杜航 联系人： 余雅娜 联系电话： 0791-6768763 传真电话： 0791-6789414 客服电话: 400-8866-567 网址: www.avicses.com （47）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 电话：0755-82825555 传真：0755-82558003 联系人：余江 客服电话：0755－82825555 网址：www.axzq.com.cn （48）国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层（100007） 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层（100007） 法定代表人：常喆 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （49）金元证券股份有限公司 注册地址： 海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址：深圳市深南大道4001时代金融中心大厦17楼 法定代表人：陆涛 电话：0755-83025666 传真：0755-83025625 联系人：张萍 客户服务热线：4008-888-228 网址：www.jyzq.cn （50）华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路357号 办公地址：安徽省合肥市长江中路357号 法定代表人：李工 咨询电话：0551-5161670 传真：0551-5161600 网址： www.hazq.com （51）万联证券有限责任公司 注册地址：广州市中山二路18号电信广场36、37层 办公地址：广州市中山二路18号电信广场36、37层 法定代表人：张建军 开放式基金咨询电话：400-8888-133 开放式基金接收传真：020-22373718-1013 联系人：罗创斌 联系电话：020-37865070 邮箱：luocb@wlzq.com.cn 网址：www.wlzq.com.cn （52）第一创业证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层 办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层 法定代表人：刘学民 联系人：王力洲 客服电话：0755-25832583 网址：www.firstcapital.com.cn （53）财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 办公地址：湖南长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27层 法定代表人：周晖 电话：0731-4403360 传真：0731-4403330 联系人：郭垒 联系电话：0731-4403319 网址：www.cfzq.com （54）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号 法定代表人：胡运钊 电话：021-63291352 传真：021-33130730 联系人：李良 客户服务电话：027-65799883 网址：www.cz318.com.cn （55）东吴证券有限责任公司 注册地址：苏州市石路爱河桥路28号 办公地址：苏州市石路爱河桥路28号 法定代表人：吴永敏 电话：0512-65588088 传真：0512-65581101 联系人：方晓丹 联系电话：0512-65581136 网址：www.dwzq.com.cn （56）国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市县前东街168号 办公地址：无锡市县前东街168号 法定代表人：范炎 电话：0510-82832919 传真：0510-82833124 联系人：袁丽萍 联系电话：4008885288，0510-82588168 网址：www.glsc.com.cn （57）浙商证券有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼 办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼 法定代表人：吴承根 联系人：吴颖 联系电话：0571-87902080 网址：www.stocke.com （58）广州证券有限责任公司 注册地址：广东省广州市先烈中路69号东山广场主楼5楼 办公地址：广东省广州市先烈中路66号东山广场主楼5楼 法定代表人：吴志明 联系人： 樊刚正 联系电话：020-87322668-347 网址：www.gzs.com.cn （59）华林证券有限责任公司 注册地址：珠海市拱北夏湾华平路96号二层202-203房 办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5楼 法定代表人：姚桥盛 联系电话：0755-82707855 传真：0755-82707850 联系人：杨玲 网址：www.chinalions.com （60）财通证券经纪有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放路111号 办公地址：浙江省杭州市解放路111号 法定代表人：陈海晓 电话：0571-87828088 传真：0571-87828033 联系人：乔骏 联系电话：0571-87925129 网址：www.goodyou.com.cn （61）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 法定代表人：段强 电话：0755－83199511 传真：0755－83199545 联系人：刘军辉、王飞 咨询电话：0755－83199511 网址：www.csco.com.cn （62）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 法定代表人：吴泳良 联系人：李珍 咨询电话：0755-82493750或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：www.zszp.com.cn （63）山西证券有限责任公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系电话：0351-8686703 联系人：张治国 （64）宏源证券股份有限公司 住册地址：新疆乌市建设路2号 办公地址：新疆乌市建设路2号 法定代表人：汤世生 联系人：张智红 电话：010-62267799-6416 咨询电话：010-62267799-6789 网址：www.ehongyuan.com.cn (65) 中国建银投资证券有限责任公司 住册地址：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心48-50层 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A座19楼 法定代表人：杨小阳 电话：0755-82026521 传真：0755-82026539 联系人：刘权 客户服务热线：400-600-8008 网址：www.cjis.cn (66) 日信证券有限责任公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路18号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西座11层 法定代表人：洪明 联系人：张明 电话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn (67)国元证券股份有限公司 住册地址：合肥市寿春路179号 办公地址：合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 联系人： 程维 联系电话：0551-2207936 开放式基金咨询电话：安徽地区：96888；全国：400-8888-777 开放式基金业务传真：0551-2634400-1171 公司网站：www.gyzq.com.cn (68)国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市永叔路15号 办公地址： 江西省南昌市永叔路15号信达大厦10－13楼 法定代表人：管荣升 联系电话：0791－6289771 联系人：徐美云 公司网址：www.gsstock.com (69)东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层－29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层－29层 法定代表人：王益民 电话：021-63325888 传真：021-63326173 联系人：吴宇 客户服务电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn (70)东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路59号常信大厦18、19楼 办公地址：上海市浦东区东方路989号中达广场17楼 法定代表人：朱科敏 联系人：邵一明 电话：021-50586660 传真：021-50586660-8880 客户服务电话：400-888-8588、0519-8166222、0379-64912266 公司网址：www.longone.com.cn (71) 江海证券经纪有限责任公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 电话：0451-82269286 传真：0451-82269286 联系人：葛新 全国统一热线：4006662288 公司网站：www.jhzq.com.cn （72）华西证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市陕西街239号 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼（深圳总部） 法定代表人：杨炯洋 电话：0755-83025046 传真：0755-83025991 联系人：王京红 客户服务电话：400-8888-818 网址：www.hx168.com.cn （73）红塔证券股份有限公司 注册地址：昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 办公地址：昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 法定代表人：况雨林 联系人：刘晓明 电话：0871-3577011 客户服务电话：0871-3577930 网址：www.hongtazq.com （74）厦门证券有限公司 注册地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼 办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼 法定代表人：傅毅辉 联系人：卢金文 电话：0592-5161642 客户服务电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn （75）银泰证券经纪有限责任公司 住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼 地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼 法定代表人：高颂 联系电话：0755-83703759 咨询电话：0755-83710885 公司网址：www.ytzq.net （76）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层 法定代表人：陈林 联系人：翟立权 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （77）爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市南京西路758号20-25楼 办公地址：上海市南京西路758号20-25楼 法定代表： 张建华 联系人： 陈敏 电话：021-62171984 传真：021-62878783 服务热线：021-63340678 公司网站：www.ajzq.com （78）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表：雷波 联系人：金喆 电话：028-86690126 传真：028-86690126 服务热线：4006-600109 公司网站：www.china598.com （79）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层 办公地址：北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层 法定代表：张志刚 联系人：唐静 电话：010-88656476 传真：010-88656290 服务热线：400-800-8899 公司网站：www.cindasc.com （80）华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人：李晓安 电话：0931-8888088 传真：0931-4890515 联系人：李昕田 客户服务电话：0931-4890619、4890618、4890100 网址：http://www.hlzqgs.com （81）民生证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街16 号1901 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街16 号1901 室 法定代表：岳献春 联系人：赵明 电话：010－85252656 服务热线：400－619－8888 公司网站：www.mszq.com （82）广发华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8、10层 法定代表：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-87383623 服务热线：96326（福建省外请加拨0591） 公司网站：www.gfhfzq.com.cn （83）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表：徐勇力 联系人：汤漫川 电话：010-66555835 服务热线：010-66555262，66555382 公司网站：www.dxzq.net （84）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 咨询电话：010-66045678 公司网址： www.txsec.com；www.txjijin.com 基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构代理销售本 基金或变更上述代销机构，并及时公告。 2、场内发售机构：具有基金代销业务资格且符合深圳证券交易所风险控制要求的深圳 证券交易所会员单位（具体名单见基金份额发售公告及其他相关业务公告）。 （二） 注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 注册（办公）地址：北京西城区金融大街27号投资广场23层 法定代表人：金颖 电话：（010）58598839 传真：（010）58598907 联系人：朱立元 （三） 律师事务所 名称：北京市德恒律师事务所 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层 负责人：王丽 办公地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层 联系电话：010-65232180 65269781 传真：010-65232181 联系人：徐芳 经办律师：陈静茹、苏文静 （四） 会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 法定代表人：杨绍信 联系电话：（021）61238888 传真：（021）23238800 联系人：陈熹 经办注册会计师：薛竞、陈熹 六、基金的募集与基金合同生效 （一）基金的募集 本基金由基金管理人依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管 理办法》、基金合同及其他有关规定，并经中国证监会证监许可[2009]41号文批准募集发 售。募集期从2009年3月2日起到3月27日止，共募集1,994,133,345.09份基金份额， 募集户数为37,556户。 本基金为股票型基金，存续期间为不定期。 （二）基金合同的生效 本基金的基金合同已于2009年4月3日正式生效。 七、基金份额的上市交易 基金合同生效后，基金管理人可以根据有关规定，申请本基金的基金份额上市交易。基 金上市后，登记在证券登记结算系统中的基金份额可直接在深圳证券交易所上市交易；登记 在注册登记系统中的基金份额可通过办理跨系统转登记业务将基金份额转登记在证券登记 结算系统中，再上市交易。 （一）上市交易的地点 深圳证券交易所。 （二）上市交易的时间 本基金已于2009年5月8日在深圳证券交易所上市交易。投资者可在交易日的交易时 间使用相应深圳证券账户通过各深圳证券交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出本基 金（具体详见基金管理人于2009年5月5日发布的《鹏华沪深300指数证券投资基金（LOF） 上市交易公告书》）。 （三）上市交易的规则 1、本基金上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值； 2、本基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行； 3、本基金买入申报数量为100份或其整数倍； 4、本基金申报价格最小变动单位为0.001元人民币； 5、本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及相关规定。 （四）上市交易的费用 本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所的有关规定办理。 （五）上市交易的行情揭示 本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同 时揭示基金前一交易日的基金份额净值。 （六）上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市 发生下列情形之一时,本基金应暂停上市： （1）基金份额持有人数连续20个工作日低于1000人； （2）基金总份额连续20个工作日低于2亿份； （3）违反国家法律、行政法规，中国证监会决定暂停本基金上市； （4）深圳证券交易所认为须暂停上市的其他情形。 暂停上市情形消除后,基金管理人可向深圳证券交易所提出恢复上市申请；经深圳证券 交易所核准后,可恢复本基金上市。 （七）终止上市的情形和处理方式 发生下列情况之一时，本基金应终止上市交易： （1）自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因的； （2）基金合同终止； （3）基金份额持有人大会决定终止上市； （4）深圳证券交易所认为须终止上市的其他情况。 发生上述终止上市情形时，由证券交易所终止其上市交易，基金管理人报经中国证监会 备案后终止本基金的上市，并在至少一种指定报刊和网站上刊登终止上市公告。 （八）相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规 定内容进行调整的，本基金基金合同相应予以修改，并按照新规定执行，且此项修改无须 召开基金份额持有人大会。 （九）本基金为指数基金，若将来条件许可，而本基金采取交易型开放式指数基金 （ETF）模式有利于基金份额持有人的利益，则基金管理人可以采取适当的程序使本基金 采取交易型开放式指数基金（ETF）模式进行交易，但应提前公告并报告中国证监会。 八、基金份额的场外申购、转换与赎回 本章内容仅适用于本基金的场外申购、转换和赎回业务。登记在注册登记系统中的基金 份额可直接办理场外申购、转换与赎回等场外基金业务；登记在证券登记结算系统中的基金 份额可通过办理跨系统转登记业务将基金份额转登记到注册登记系统中，再办理场外申购、 转换与赎回等场外基金业务。 （一）场外申购、转换和赎回业务办理的场所 1、本基金管理人设在深圳、北京、上海、武汉和广州的直销中心； 2、中国工商银行的指定网点以及基金管理人指定的其他代销机构营业网点； 3、本基金管理人的基金网上交易系统（具体业务规则与说明参见相关公告）。 具体销售网点由基金管理人在本招募说明书或基金份额发售公告等公告中列明。基金管 理人可根据情况变更增减基金销售机构或办理本基金申购、转换与赎回的场所，并予以公告。 （二）场外申购、转换和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 申购、转换和赎回的开放日为证券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购或赎回时除 外），投资者应当在开放日办理申购和赎回申请。开放日的具体业务办理时间在招募说明书 中载明或另行公告。 基金管理人不在开放日之外的日期或者时间办理基金份额的申购、转换或赎回，投资人 在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、转换或者赎回申请的，其基金份额申购、转换 或赎回价格为下次办理基金份额申购、转换或赎回时间所在开放日的价格。 若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对申 购、转换和赎回时间进行调整，但此项调整应在实施日2日前在指定媒体公告。 2、申购的开始时间 本基金自2009年5月8日起开始办理场外日常申购业务。 3、赎回的开始时间 本基金自2009年5月8日起开始办理场外日常赎回业务。 4、转换的开始时间 本基金自2009年5月8日起开始办理场外日常转换业务。 5、定期定额投资业务的开始时间 本基金于2009年5月8日开通了指定代销机构的定期定额投资业务。 申购、赎回、转换及定期定额投资业务的相关费率、业务规则等内容详见2009年5月 5日刊登的《鹏华沪深300指数证券投资基金（LOF）关于开放申购、赎回、转换和定期定 额业务的公告》、2010年3月12日刊登的《鹏华基金管理有限公司关于调整旗下开放式证 券投资基金转换业务规则的公告》和2010年12月31日刊登的《鹏华基金管理有限公司关 于调整旗下开放式证券投资基金定期定额投资业务最低申购金额的公告》。 6、基金管理人如果对申购、转换或赎回时间进行调整，应报中国证监会备案，在实施 日前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。 （三）场外申购、转换和赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、转换和赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为 基准进行计算。 2、“金额申购，份额转换和赎回”原则，即申购以金额申请，转换和赎回以份额申请。 3、赎回遵循“先进先出”原则，即按照认购、申购的先后次序进行顺序赎回。 4、仅在转出的基金正常开放赎回，以及转入的基金正常开放申购的前提下，方可实现 投资者的转换申请。基金转换后，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日 起重新开始计算。 5、办理基金转换业务时，基金份额持有人转出、转入基金份额只能在同一销售机构进 行，且办理基金转换业务的代理销售机构须同时具备拟转出基金及拟转入基金的合法授权代 理资格，并开通了相应的基金转换业务。 6、如基金份额持有人申请转出其账户内鹏华货币市场证券投资基金基金份额，转入本 基金时，注册登记机构将自动结转投资者待支付的收益。 7、基金份额在转换成功之日起，按照注册登记机构最新的业务规则计算转入部分基金 份额的持有期间，并按转入基金的费率计收管理费、托管费等相关基金费用。 8、当日的申购、转换和赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。 9、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提 下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在 指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。 （四）场外申购、转换和赎回的程序 1、申请方式 基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向基金销售机 构提出申购、转换或赎回的申请。 投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在提交转换、赎 回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、转换或 赎回的申请无效而不予成交。 2、申购、转换与赎回的确认 T日规定时间受理的申请，正常情况下，基金注册登记机构在T+1日内为投资者对该交 易的有效性进行确认，在T＋2日后（包括该日）投资者应向销售机构或以销售机构规定的 其他方式查询申购与赎回的成交情况，否则，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。 基金销售机构对申购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收 到申购申请。申购的确认以基金注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。 3、申购、转换与赎回款项支付的方式与时间 申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不 成功或无效，申购款项将退回投资者账户。该退回款项产生的利息等损失由投资人自行承担。 转换以份额申请，投资者转换申请成功后，基金注册登记机构将根据转换结果对投资者 的权益做出相应转换。 投资者T日赎回申请成功后，基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关基金销售 机构在T＋7日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎回的情 形时，款项的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理。 （五）场外申购、转换和赎回的限制 1、本基金对单个基金份额持有人不设置最高申购金额限制。 2、投资者通过代销机构场外申购本基金，单笔最低申购金额为1,000元。通过基金管 理人直销中心场外申购本基金，首次最低金额为50万元，追加申购单笔最低金额为1万元 （通过本基金管理人基金网上交易系统申购本基金暂不受此限制）。 3、转换的最低份额为200份基金份额，基金份额持有人可将其全部或部分基金份额转 换。单笔转换申请不受转入基金最低申购金额的限制。 4、场外账户最低余额为30份基金份额，若某笔转换或赎回将导致投资者在销售机构托 管的单只基金份额余额不足30份时，该笔转换或赎回业务应包括账户内全部基金份额，否 则，剩余部分的基金份额将被强制转换或赎回。 5、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对申购的金额、 转换的份额和赎回的份额的数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》 的有关规定至少在一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。 （六）场外申购份额、转换份额与赎回金额的计算公式 1、基金申购份额的计算 基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中： 净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率） 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值 例如，某投资者投资5,000元申购本基金，对应费率为1.2%，假设申购当日基金份额 净值为1.128元，则其可得到的申购份额为： 净申购金额＝5,000/（1+1.2%）＝4,940.71元 申购费用＝5,000－4,940.71＝59.29元 申购份数＝4,940.71/1.128＝4,380.06份 即：某投资者投资5,000元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为1.128元，则可 得到4,380.06份基金份额。 2、基金转换份额的计算 （未完）  |