[发行]招商安心收益：更新招募说明书摘要（2011年第1号）
招商安心收益债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 （二零一一年第一号） 招商安心收益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会 2008年8月5日《关于同意招商安心收益债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可〔2008〕 1008号文）核准公开募集。本基金的基金合同于2008年10月22日正式生效。本基金为契约型 开放式。 重要提示 投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基 金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对 基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权 利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本更新招募说明书所载内容截止日为2011年5月18日，有关财务和业绩表现数据截止 日为2011年3月31日，财务和业绩表现数据未经审计 一、基金管理人 （一） 基金管理人概况 名称：招商基金管理有限公司 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦28楼 设立日期：2002年12月27日 法定代表人：马蔚华 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦28楼 电话：（0755）83196351 传真：（0755）83076974 联系人：曾倩 注册资本：人民币2.1亿元 股权结构和公司沿革： 招商基金管理有限公司于2002年12月27日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文批准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。公司由招商证券股份有限公司、ING Asset Management B.V.(荷兰投资)、中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、 中远财务有限责任公司共同投资组建。经公司股东会通过以及中国证监会批准，公司的注册 资本金已经由人民币一亿元（RMB 100，000，000 元）增加为人民币二亿一千万元（RMB 210，000，000 元）。2007年5月22日，经公司股东会通过并由中国证监会批复同意，招商银 行股份有限公司受让中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责 任公司及招商证券股份有限公司分别持有的公司10％、10％、10％及3.4%的股权；公司外 资股东ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受让招商证券股份有限公司持有的公司3.3％的股权。目前招商基金管理有限公司的股东股权结构为：招商银行股份有限公司持有公司 全部股权的33.4%，招商证券股份有限公司持有公司全部股权的33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的33.3%。 公司主要中方股东招商银行成立于1987年4月8日，总行设在深圳，业务以中国市场 为主。招商银行于2002年4月9日在上海证券交易所上市（股票代码：600036）。2006年 9月22日，招商银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。目前，招商银行注册资 本为人民币215.77亿元，总资产超过人民币两万亿元。招商证券股份有限公司是百年招商 局控股的证券公司，创立于1991年8月，注册资本35.85亿元。经过十八年创业发展，在 国内33个城市设有71家营业网点，综合实力进入国内十强。2009年11月17日，招商证 券在上海证券交易所上市（股票代码：600999）。 公司外方股东ING Asset Management B.V.（荷兰投资）是ING集团的专门从事资产管理 业务的全资子公司。ING集团是全球最大的多元化金融集团之一，在2010年《财富》杂志 500强排名第12位，投资业务遍及33个国家。 公司本着“诚信、融合、创新、卓越”的经营理念，力争成为客户推崇、股东满意、员 工热爱，并具有国际竞争力的专业化的资产管理公司。 （二） 主要人员情况 1、基金管理人董事、监事及其他高级管理人员介绍： 马蔚华，男，1948年出生，西南财经大学经济学博士，美国南加州大学荣誉博士，高 级经济师。1982年至1985年，在辽宁省计委工作，历任副处长、副秘书长；1985年至1986 年，在辽宁省委办公厅工作；1986年至1988年，在中共安徽省委办公厅工作；1988年至 1990年，任中国人民银行办公厅副主任；1990年至1992年，任中国人民银行计划资金司副 司长；1992年至1998年，任中国人民银行海南省分行行长兼国家外汇管理局海南分局局长； 1999年3月至今任招商银行行长。现任本公司董事长。 辈利佳(Grant Bailey)，男，1952年出生，澳大利亚籍，澳大利亚阿得莱德大学经济 学本科。1977年3月至1990年12月，任职澳大利亚财政部（1986 年至1989年期间，在 澳大利亚驻美国大使馆任经贸参赞)；1991年1月至1996年9月，任花旗银行(澳大利亚) 首席经济师；1996年10月至1998年12月，任花旗集团资产管理公司 (澳纽)总经理及投 资总监；1999年1月至2001年5月，任花旗集团资产管理公司(新加坡)总经理；2001年 11月至2002年12月，任ING资产管理公司(澳大利亚)机构投资总监；2003年1月至2007 年9月，任ING资产管理公司(澳大利亚)澳大利亚区域经理；2007年10月至2009年2月， 任ING资产管理公司(迪拜) 区域经理；2009年3月至今，任ING亚太资产管理公司首席执 行官。现任本公司董事。 邓晓力,女，1967年出生，高级分析师。美国纽约州州立大学经济学博士。历任AT&T 任市场科学决策部市场分析师， Providian Financial金融公司高级风险分析师，花旗银 行风险管理部高级分析师。2001年11月加入招商证券，历任风险管理部副总经理、总经理， 其间于2004年1月至9月被中国证监会借调至南方证券行政接管组工作。现任招商证券副 总裁，分管风险管理部及协助总裁管理财务部。现任本公司董事。 成保良，男，1961年出生，经济学硕士，高级经济师。曾在北京经济学院任教；后就 职于中国人民银行金融管理司；1993年起先后担任中国证券交易系统有限公司上市管理部 副经理、经理；中国证监会发行部副处长、处长、稽查局处长；2001年9月起开始担任招 商基金管理有限公司筹备组组长。自本公司成立后担任本公司总经理、董事。 李鹏飞，男，1940年出生，密歇根大学理学士（工程数学），香港太平绅士。1978年 至1998年间先后担任香港立法局议员、香港行政局议员、首席立法局议员、香港特别行政 区临时立法会议员、香港特别行政区推选委员会委员、筹备委员会委员、港事顾问、自由党 主席，现任第九届全国人民代表大会香港特别行政区代表、香港特别行政区策略发展委员会 会员。现任本公司独立董事。 陈春花，女，1964年出生，华南理工大学工商管理学院教授、博导，南京大学博士后。 曾任华南理工大学工商管理学院副院长，现任北京大学客座研究员、新加坡国立大学客座教 授、澳洲国立大学国际管理硕士课程客座教授、广东省企业管理协会常务理事、广东省企业 文化协会常务理事和广东省精神文明协会理事。陈春花教授曾先后出任山东六和集团总裁、 康佳集团、科龙集团、TCL集团、美的家电、南方航空、广东电信等公司管理顾问。讲授课 程主要有《组织行为学》、《企业文化与跨文化管理》等。现任本公司独立董事。 周语菡，女，1968年出生，美国籍。美国加州州立大学索诺玛分校MBA。曾先后就职于 丸红株氏会社（美国）公司产品部，Ananda(USA)亚洲业务部，美国ASI太平洋地区业务发 展部副主任，美国iLink Global公司高级分析员以及咨询委员会委员。2001年初至2005 年，就职于香港招商局中国投资管理有限公司，出任董事总经理一职，管理上市直接投资基 金-招商中国直接投资基金（HK0133）。其间曾先后出任招商证券监事会主席，巨田证券监 事会主席，巨田基金管理有限公司董事等职务。2006年至2007年，任职于中集集团，出任 南美战略发展项目负责人。2008年至今，出任招商局中国基金有限公司(HK0133)之董事及 招商局中国投资管理有限公司的董事总经理。现任公司独立董事。 张卫华，女,1961年2月生,中国国籍，会计师。1981年07月――1983年11月，任江 苏省连云港市汽车运输公司财务部会计；1983年11月――1988年08月，任中国银行连云 港分行外汇会计部主任；1988年08月――1994年11月，历任招商银行总行国际部、会计 部主任、证券业务部总经理助理；1994年11月――2006年02月，历任招银证券、国通证 券及招商证券股份有限公司总裁助理兼稽核审计部总经理；2001年12月――2009年04月， 任招商证券股份有限公司职工代表监事; 2006年03月――2009年04月，任招商证券股份 有限公司稽核监察总审计师；2009年04月起任招商证券股份有限公司合规总监，现任公司 监事会主席。 周松，男，1972年4月出生，武汉大学世界经济本科专业，硕士学历。1997年2月加 入招商银行，1997年2月至2006年6月历任招商银行总行计划资金部经理、总经理助理、 副总经理，2006年6月至2007年7月任招商银行总行计划财务部副总经理，2007年7月至 2008年7月任招商银行武汉分行副行长。2008年7月起担任招商银行总行计划财务部负责 人，现任公司监事。 林嘉丽，女，1979年出生，香港城市大学法学专业毕业，香港执业律师。2003年1月 至2003年8月在澳纽银行中小企业部任助理经理；2004年8月至2008年5月在富而德律 师事务所任见习律师；2008年6月至今在ING投资管理(亚洲)有限公司任亚太区法律顾问。 现任公司监事。 张冰，男，1966年出生，管理学硕士。1993年起在珠海恒通集团股份有限公司证券投 资处工作；1994年加入招商证券股份有限公司，先后任研究发展中心高级研究员，资产管 理部投资经理；2002年加入本公司，任基金经理至今。现任公司总经理助理，公司监事。 欧志明，男，1976年6月出生，中国国籍，华中科技大学经济学及法学双学士、投资 经济硕士；2002年加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理；2003年4月至2004年7 月于广发证券总部任风险控制岗从事风险管理工作；2004年7月加入招商基金管理有限公 司，曾任法律合规部高级经理、副总监，现任法律合规部总监，公司监事。 杨奕，男，中国国籍，芝加哥大学商学院MBA优异毕业生。杨奕先生具有丰富的金融证 券从业经验，拥有特许金融分析师（CFA）和中国注册会计师（CPA)资格。曾任职于深圳能 源石油化工贸易有限公司和中国宝安集团股份有限公司。2003年加入招商基金管理有限公 司，曾任基金管理部高级研究员，固定收益投资部副总监、专户资产投资部总监，现任副总 经理兼投资经理。 王晓东，女，中国国籍，上海财经大学经济学硕士。曾任南方证券有限公司深南中路营 业部总经理、深圳特区证券总经理助理、巨田基金管理有限公司（现摩根士丹利华鑫基金） 副总经理、华林证券有限责任公司总裁，2007年加入招商证券股份有限公司。2007年9月 至2010年3月任招商基金管理有限公司监事长，现任招商基金管理有限公司副总经理。 赵生章，男，中国国籍, 中国人民大学经济学博士。曾任国信证券有限公司投资银行部 任项目经理、招商证券股份有限公司投资银行二部副经理、内核部经理（投行内核小组负责 人）、公司董事会办公室经理（负责公司公开发行及上市等相关事宜），2002年起参与招 商基金管理有限公司筹备,公司成立后曾任督察长、总经理助理，现任招商基金管理有限公 司副总经理。 陈喆，男，1963年出生，经济学硕士。曾任美国富兰克林邓普顿基金集团中国代表， 中银国际证券有限责任公司执行董事，南方证券股份有限公司投行部副总经理等职，具有近 15年金融证券从业经验，持有证券发行、经纪和基金从业资格。2008年2月加入招商基金， 现任公司副总经理。 吴武泽，男，1975年出生，华中科技大学管理学硕士，对外经济贸易大学经济学博士。 从2000年6月开始在特华投资有限公司工作，从事行业研究；2001年2月加盟易方达基金 管理有限公司，负责数量分析、基金研究、系统开发等方面的工作，先后任研究员、业务主 管。2003年9月加入招商基金，一直从事数量研究和模型开发等工作，曾任公司投资风险 管理部总监，现任公司督察长。 2、本基金基金经理介绍 谢志华，男，中国国籍，理学硕士。曾任职于华泰证券有限责任公司，从事固定收益研 究；2008年8月加入招商基金管理有限公司固定收益投资部，任研究员，从事信用及利率 等固定收益类品种的研究，现任招商安心收益债券型证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理包括：佘春宁先生，管理时间为2008年10月22日至2010年8 月19日。 3、投资决策委员会成员 公司的投资决策委员会由如下成员组成：副总经理杨奕、总经理助理张冰、固定收益投 资部总监张国强、研究部总监陈玉辉、交易部总监路明、股票投资部总监涂冰云、专户投资 部总监杨渺。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 1、基金托管人基本情况 本基金之基金托管人为中国工商银行股份有限公司，基本情况如下： 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 设立日期：1984年1月1日 注册资本：人民币334,018,850,026元 联系电话：（010）66105799 联系人：赵会军 2、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服 务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制 体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职 责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托 管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产 品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、 企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2011年3月，中 国工商银行共托管证券投资基金205只，其中封闭式8只，开放式197只。自2003 年 以来，本行连续七年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国 《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的25项 最佳托管银行大奖；2010年，本行资产托管部总经理获得《财资》设立的年度中国最 佳托管银行家个人大奖。本行是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得 国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 3、主要人员情况 截至2011年3月末，中国工商银行资产托管部共有员工130人，平均年龄30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职 称。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构：招商基金管理有限公司 招商基金客户服务中心电话：400-887-9555（免长途话费） 招商基金电子商务网上交易平台 交易网站：www.cmfchina.com 交易电话：400-887-9555（免长途话费） 电话：（0755）83195018 传真：（0755）83199059 联系人：李涛 招商基金华东机构理财中心 地址：上海市浦东南路588号浦发大厦29楼AK单元 电话：（021）58796636 联系人： 王雷 招商基金华南机构理财中心 地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦23楼 电话：（0755）83196377 联系人：苏菁 招商基金华北机构理财中心 地址：北京市西城区武定侯街6号卓著中心2001室 电话：（010）66290590 联系人：仇小彬 招商基金直销交易服务联系方式 地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦23层招商基金市场部客户服务中心 电话：（0755）83196359 83196358 传真：（0755）83196360 备用传真：（0755）83199266 联系人：贺军莉 刘航达 2. 代销机构：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 电话：95588 传真：010-66107914 联系人：刘业伟 3. 代销机构：招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195050 联系人：邓炯鹏 4. 代销机构：中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：项俊波 电话：95599 传真：（010）85109219 联系人：滕涛 5. 代销机构：中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：肖钢 电话：95566 传真：（010）66594853 联系人：张建伟 6. 代销机构：中国建设银行股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区金融大街25号 法定代表人：郭树清 电话：95533 传真：（010）66275654 联系人：何奕 7. 代销机构：交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：胡怀邦 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 联系人：曹榕 8. 代销机构：中国邮政储蓄银行有限责任公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号 法定代表人：刘安东 电话：010-68858101 传真：010-68858117 联系人：陈春林 9. 代销机构：中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C座 法定代表人：孔丹 电话：（010）65557048 传真：（010）65550828 联系人：郭伟 10. 代销机构：中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 法定代表人：唐双宁 电话：95595 传真：（010）68560311 联系人：李伟 11. 代销机构：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 法定代表人：吉晓辉 电话：（021）61618888 传真：（021）63604199 联系人：徐伟 12. 代销机构：中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 电话：（010）57092615 传真：（010）58092611 联系人：董云巍 13. 代销机构：北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 法定代表人：闫冰竹 电话：95526 传真：010-66226045 联系人：王曦 14. 代销机构：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层 法定代表人：宫少林 电话：（0755）82960223 传真：（0755）82960141 联系人：林生迎 15. 代销机构：中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市安立路66号4号楼 法定代表人：张佑君 电话：4008888108 传真：（010）65182261 联系人：权唐 16. 代销机构：信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层 法定代表人：张志刚 电话：（010）63081000 传真：（010）63080978 联系人：唐静 17. 代销机构：宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号 法定代表人：冯戎 电话：（010）88085858 传真：（010）88085195 联系人：李巍 18. 代销机构：中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层 法定代表人：王东明 电话：（010）84683893 传真：（010）84865560 联系人：陈忠 19. 代销机构 ：华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛北街 26 号 法定代表人： 丁之锁 电话：（ 010-58568007 ） 传真：（ 010-58568062 ） 联系人： 梁宇 20. 代销机构：中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：顾伟国 电话：（010）66568430 传真：（010）66568532 联系人：田薇 21. 代销机构：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 法定代表人：祝幼一 电话：021-38676161 传真：021-38670161 联系人：芮敏祺 22. 代销机构：华泰联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、03、04）、 17A、18A、24A、25A、26A 法定代表人： 马昭明 联系人 ：盛宗凌 、庞晓芸 电话：0755-82492000 传真：0755-82492962 23. 代销机构：海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 24. 代销机构：广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 法定代表人：王志伟 电话：（020）87555888 传真：（020）87555417 联系人：黄岚 25. 代销机构：申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路171号 法定代表人：丁国荣 电话：021-54033888 传真：021-54038844 联系人：曹晔 26. 代销机构：平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 电话：（0755）22626391 传真：（0755）82400862 联系人：郑舒丽 27. 代销机构：光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：徐浩明 电话：（021）22169999 传真：（021）22169134 联系人：刘晨 28. 代销机构：长城证券有限责任公司 注册地址：深圳福田区深南大道6088号特区报业大厦14、16、17楼 法定代表人：黄耀华 联系电话：（0755）83516094 传真：（0755）83516199 联系人：匡婷 29. 代销机构：财富证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 法定代表人：周晖 电话：（0731）4403319 传真：（0731）4403439 联系人：郭磊 30. 代销机构：湘财证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人：林俊波 电话：（021）68634518-8503 传真：（021）68865680 联系人：钟康莺 31. 代销机构：安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 联系人：余江 32. 代销机构：中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 法定代表人：张智河 电话：（0532）85022326 传真：（0532）85022605 联系人：吴忠超 33. 代销机构：国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法人代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：齐晓燕 34. 代销机构：兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路99号 法定代表人：兰荣 电话：（021）38565785 传真：（021）38565955 联系人：谢高得 35. 代销机构：长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦 法定代表人： 胡运钊 电话：（027）65799999 传真：（027）85481900 联系人：李良 36. 代销机构：中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人：平岳 电话：（021）68604866 传真：（021）50372474 联系人：张静 37. 代销机构：广发华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 法定代表人：黄金琳 电话：(0591)87383623 传真：(0591)87383610 联系人：张腾 38. 代销机构：国海证券有限责任公司 注册地址：南宁市滨湖路46号 法定代表人：张雅锋 电话：(0755)83707413 传真：(0755) 83700205 联系人：武斌 39. 代销机构：华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：（025）83290845 传真：（025）84579763 联系人：舒萌菲 40. 代销机构：大通证券股份有限公司 注册地址：大连市中山区人民路24号 法定代表人：于宏民 电话：0411-39673202 传真：0411-39673219 联系人：谢立军 41. 代销机构：中航证券有限公司 注册地址：南昌市抚河北路291号 法定代表人：杜航 电话：0791-6768763 传真：0791-6789414 联系人：余雅娜 42. 代销机构：华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层 法定代表人：陈林 电话：（021）50122222 传真：（021）50122200 联系人：陈康菲 43. 代销机构：方正证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 法定代表人：雷杰 电话： 0731-85832343 传真： 0731-85832214 联系人：彭博 44. 代销机构：华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路357号 法定代表人：李工 电话： 0551-5161666 传真： 0551-5161600 联系人：甘霖 45. 代销机构：天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人：林义相 电话：（010）66045678 传真：（010）66045500 联系人：潘鸿 46. 代销机构:齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经十路20518号 法定代表人：李玮 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 联系人：吴阳 47. 代销机构：广州证券有限责任公司 注册地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼 法定代表人：吴志明 电话：020-87322668 传真：020-87325036 联系人：林洁茹 48. 代销机构：中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 法定代表人：吴永良 电话：0755-82943755 传真：0755-82940511 联系人：李珍 49. 代销机构：西藏同信证券有限责任公司 注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路101号 法定代表人：贾绍君 电话：021－36533016 传真：021－36533017 联系人：王伟光 50. 代销机构：山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：0351－8686659 传真：0351－8686619 联系人：郭熠 51. 代销机构：东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人：徐勇力 电话：010-66555316 传真：010-66555246 联系人： 汤漫川 52. 代销机构：国元证券股份有限公司 注册地址： 合肥市寿春路179号 法定代表人： 凤良志 电话：0551-2246273 传真：0551—2272100 联系人：陈琳琳 基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及 时公告。 （二）注册登记机构 名称：招商基金管理有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦28楼 法定代表人：马蔚华 成立日期：2002年12月27日 电话：（0755）83196380 传真：（0755）83196436 联系人：凌小威 （三）律师事务所和经办律师 名称：北京市高朋律师事务所 注册地址：北京市朝阳区东三环北路2号南银大厦28层 法定代表人：王磊 电话：（010）59241188 传真:（010）59241199 经办律师：王明涛、董文浩 联系人:王明涛 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：德勤华永会计师事务所有限公司 注册地址：上海市延安东路222号30楼 法定代表人：卢伯卿 电话：（021）61418888 传真：（021）63350177 经办注册会计师：陶坚、汪芳 联系人: 陶坚 四、基金的名称：招商安心收益债券型证券投资基金 五、基金类型：契约型开放式 六、基金的投资目标：在严格控制投资风险的基础上，追求稳定的当期收益和基金资产 的稳健增值。 七、投资方向 本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类证券品种，包括国债、金融债、信用 等级为投资级以上的企业债、可转换债券、短期融资券、债券回购、资产支持证券、央行票 据、同业存款等，以及法律法规或监管机构允许基金投资的其它金融工具。 本基金可参与一级市场新股申购或增发新股，还可持有因可转债转股所形成的股票， 因所持股票进行股票配售及派发所形成的股票，因投资可分离债券所形成的权证等资产。 法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的80％（其中，企业债投 资比例为0-40%，可转债投资比例为0-40%），股票等权益类品种的投资比例不高于基金资产 的20%，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于5%。 八、基金的投资策略 （一）资产配置 本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的80％（其中，企业债投资 比例为0-40%，可转债投资比例为0-40%），股票等权益类品种的投资比例不高于基金资产的 20%，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于5%。 （二）组合构建 （1）货币市场工具投资 在本基金的货币市场工具投资过程中，将以严谨的市场价值分析为基础，采用稳健的 投资组合策略，通过对短期金融工具的组合操作，在保持资产流动性的同时，追求稳定的投 资收益。 （2）债券（不含可转债）投资 在本基金的债券（不含可转债）投资过程中，本基金管理人将采取积极主动的投资策 略，以中长期利率趋势分析为基础,结合中长期的经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分 析,实施积极的债券投资组合管理，以获取较高的债券组合投资收益。 （3）可转债投资 对于本基金中可转债的投资，本基金管理人主要采用可转债相对价值分析策略。 由于可转债兼具债性和股性，其投资风险和收益介于股票和债券之间，可转债相对价 值分析策略通过分析不同市场环境下其股性和债性的相对价值，把握可转债的价值走向，选 择相应券种，从而获取较高投资收益。 （4）股票投资 本基金可参与股票一级市场投资和新股申购，还可持有因可转债转股所形成的股票， 因所持股票进行股票配售及派发所形成的股票，因投资可分离债券所形成的权证等资产。 在参与股票一级市场投资和新股申购的过程中，本基金管理人将全面深入地把握上市 公司基本面，运用招商基金的研究平台和股票估值体系，深入发掘新股内在价值，结合市场 估值水平和股市投资环境，充分发挥本基金作为机构投资者在新股询价发行过程中的对新股 定价所起的积极作用，积极参与新股的申购、询价与配售，有效识别并防范风险，以获取较 好收益。 在进行新股申购时，本基金管理人将积极运用招商基金的研究平台和股票估值体系，深 入发掘新股内在价值；同时，本基金管理人将充分发挥本基金作为机构投资者在新股询价发 行过程中的对新股定价所起的积极作用，参与新股的申购与配售，以获取较好投资收益。 （五）投资程序 （1）投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项； （2）投资部门通过股票投资周会和债券投资周会等方式，讨论拟投资的个股和个券； （3）基金经理根据所管基金的特点，确定基金投资组合； （4）基金经理发送投资指令； （5）交易部审核与执行投资指令； （6）数量分析人员对投资组合的分析与评估； （7）基金经理对组合的检讨与调整。 在投资决策过程中，风险管理部门负责对各决策环节的事前及事后风险、操作风险等投 资风险进行监控，并在整个投资流程完成后，对投资风险及绩效做出评估，提供给投资决策 委员会、投资总监、基金经理等相关人员，以供决策参考。 九、业绩比较基准： 本基金业绩比较基准：中信标普全债指数。 十、投资组合报告： 招商安心收益债券型证券投资基金管理人－招商基金管理有限公司的董事会及董事保 证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性承担个别及连带责任。 本投资组合报告所载数据截至2011年3月31日，来源于《招商安心收益债券型证券 投资基金2011年第1季度报告》。 （一）报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资 产的比例 （％） 1 权益投资 56,526,060.35 8.67 其中：股票 56,526,060.35 8.67 2 固定收益投资 534,860,516.20 82.01 其中：债券 534,860,516.20 82.01 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 39,387,352.47 6.04 6 其他资产 21,386,794.32 3.28 7 合计 652,160,723.34 100.00 （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 9,125,748.45 1.86 B 采掘业 - - C 制造业 28,831,351.00 5.87 C0 食品、饮料 - - C1 纺织、服装、皮毛 - - C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 - - C5 电子 - - C6 金属、非金属 - - C7 机械、设备、仪表 24,703,000.00 5.03 C8 医药、生物制品 4,128,351.00 0.84 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 1,614,011.70 0.33 E 建筑业 - - F 交通运输、仓储业 8,560,000.00 1.74 G 信息技术业 5,987,224.84 1.22 H 批发和零售贸易 2,407,724.36 0.49 I 金融、保险业 - - J 房地产业 - - K 社会服务业 - - L 传播与文化产业 - - M 综合类 - - 合计 56,526,060.35 11.51 （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代 码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 300152 燃控科技 700,000 24,703,000.00 5.03 2 601118 海南橡胶 738,927 9,125,748.45 1.86 3 601006 大秦铁路 1,000,000 8,560,000.00 1.74 4 601519 大智慧 269,938 5,987,224.84 1.22 5 300142 沃森生物 38,910 4,128,351.00 0.84 6 601116 三江购物 140,474 2,407,724.36 0.49 7 601199 江南水务 88,005 1,614,011.70 0.33 （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 国家债券 94,070,237.40 19.16 2 央行票据 - - 3 金融债券 49,830,000.00 10.15 其中：政策性金融债 49,830,000.00 10.15 4 企业债券 192,720,000.00 39.25 5 企业短期融资券 - - 6 可转债 198,240,278.80 40.38 7 其他 - - 8 合计 534,860,516.20 108.94 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 113001 中行转债 840,320 89,964,659.20 18.32 2 122932 09宜城债 600,000 63,300,000.00 12.89 3 110013 国投转债 515,000 61,671,250.00 12.56 4 122881 10吴江债 500,000 50,500,000.00 10.29 5 100231 10国开31 500,000 49,830,000.00 10.15 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 （八）投资组合报告附注 （1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从 制度和流程上要求股票必须先入库再买入。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 275,087.45 2 应收证券清算款 16,240,859.07 3 应收股利 - 4 应收利息 4,863,272.80 5 应收申购款 7,575.00 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 21,386,794.32 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 113001 中行转债 89,964,659.20 18.32 2 110003 新钢转债 15,684,872.40 3.19 3 125731 美丰转债 13,632,553.90 2.78 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分 的公允价值 (元) 占基金资 产净值比 例（%） 流通受限情况说 明 1 601118 海南橡胶 9,125,748.45 1.86 新股锁定 2 601519 大智慧 5,987,224.84 1.22 新股锁定 3 601116 三江购物 2,407,724.36 0.49 新股锁定 4 601199 江南水务 1,614,011.70 0.33 新股锁定 十一、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金自基金合同生效之日起至2011年3月31日止的业绩表现如下： 阶段 基金份 额净值 增长率 ① 净值增长 率标准差 ② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①－③ ②－④ 2008.10.22-- 2008.12.31 4.30% 0.23% 2.65% 0.10% 1.65% 0.13% 2009.01.01-- 2009.12.31 8.34% 0.44% 0.27% 0.06% 8.07% 0.38% 2010.01.01-- 2010.12.31 8.85% 0.45% 2.00% 0.07% 6.85% 0.38% 2011.01.01-- 2011.03.31 -3.58% 0.33% 0.79% 0.04% -4.37% 0.29% 基金成立起至 2011.03.31 18.60% 0.42% 5.82% 0.07% 12.78% 0.35% 十二、基金的费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1、与基金运作有关的费用列示： （1） 基金管理人的管理费； （2） 基金托管人的托管费； （3） 销售服务费； （4） 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； （5） 基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费； （6） 基金份额持有人大会费用； （7） 基金的证券交易费用； （8） 基金的银行汇划费用； （9） 按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 2、基金管理费 本基金的基金管理费年费率为0.70%，即基金管理费按前一日基金资产净值的0.70%年费 率计提。计算方法如下： H＝E×0.70%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休假、不可抗力等,支付日期顺延。 3、基金托管费 本基金的基金托管费年费率为0.20%，即基金托管费按前一日基金资产净值的0.20％年 费率计提。计算方法如下： H=E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节假日、公休日、不可抗力等,支付日期顺延。 （二）与基金销售有关的费用 1、申购费用 本基金不设申购费，即申购费率为0%。 2、赎回费用 本基金的赎回费按持有时间的增加而递减，费率如下： 连续持有时间（N） 赎回费率 N＜60日 0.1% N≥60日 0% 赎回费用的计算方法：赎回费用＝赎回份额×赎回受理当日基金份额净值×赎回费率 赎回费用由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取，赎回费用的75%作为注册登记 费及其他相关手续费，剩余25%归基金资产所有。 ３、转换费用 （1）各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。 （2）每笔转换申请的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费中不低于25％的部 分归入转出基金的基金资产。 （3）每笔转换申请的转入基金端，从申购费率（费用）低向高的基金转换时，收取转 入基金与转出基金的申购费用差额；申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）档次进行补差计算。从申购费率（费用）高向低的基金转换时，不收取申购补差费用。 （4）基金转换采取单笔计算法，投资者当日多次转换的，单笔计算转换费用。 （5）各只基金的标准申购费率(费用)按照最新的招募说明书列示执行。如标准申购费 率(费用)调整,基金转换费的计算相应调整。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、 《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的 要求，对本基金管理人于2010年12月7日刊登的本基金招募说明书进行了更新，并根据本 基金管理人在前次的招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行了内容补充和数据更新。 本次主要更新的内容如下： 1、在“三、基金管理人”部分： （1）对“（一）基金管理人概况”进行了更新； （2）对“（二）目前所管理基金的基本情况” 进行了更新； （3）对“（三）主要人员情况”的基金管理人董事、监事及其他高级管理人员介绍、 本基金经理介绍和投资决策委员会成员进行了更新。 2、在“四、基金托管人”部分，对基金托管人的概况、主要人员情况及托管业务经营 情况进行了更新。 3、在“五、相关服务机构”部分，对“（一）基金份额发售机构”的直销机构和代销机 构的内容进行了更新；对“（二）注册登记机构”的联系人信息进行了更新。 4、在“八、基金的投资”部分，在“（十）基金投资组合报告”中补充了本基金最近一 期投资组合报告的内容。 5、在“九、基金的业绩”部分，对本基金截至2011年3月31日的业绩表现数据进行 了更新。 6、在“二十一、其他应披露事项”中，列示了前次招募说明书更新到本次招募说明书 更新截止日之间的信息披露事项。 招商基金管理有限公司 2011年6月3日 中财网
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