[中报]南风股份：2011年半年度报告
南 南南方 方方风 风风机 机机股 股股份 份份有 有有限 限限公 公公司 司司 N NNa aan nnF FFe een nng gg V VVe een nnt tti iil lla aat tto oor rr C CCo oo. .., ,, L LLt ttd dd. .. （ （（注 注注册 册册地 地地址 址址： ：：广 广广东 东东省 省省佛 佛佛山 山山市 市市南 南南海 海海区 区区狮 狮狮山 山山大 大大道 道道） ）） 2011年半年度报告 股票代码：300004 股票简称：南风股份 南方风机股份有限公司（股票代码 :300004） 2011年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资 料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带责任。 二、没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和 完整性无法保证或存在异议。 三、公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。 四、公司负责人杨泽文、主管会计工作负责人杨子善及会计机构负责人王达 荣声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。 2 南方风机股份有限公司（股票代码 :300004） 2011年半年度报告 目 录 第一节公司基本情况简介.......................................................................... 4 第二节董事会报告 ....................................................................................... 8 第三节 重要事项 .......................................................................................... 23 第四节 股本变动和主要股东持股情况 .................................................. 27 第五节 董事、监事、高级管理人员情况 .............................................. 31 第六节 财务报告 .......................................................................................... 33 第七节 备查文件 ........................................................................................ 113 3 南方风机股份有限公司（股票代码 :300004） 2011年半年度报告 第一节公司基本情况简介 （一）公司基本情况 一、公司中文名称：南方风机股份有限公司 英文名称：Nanfeng Ventilator Co., Ltd. 中文简称：南风股份 英文简称：Nanfeng Ventilator 二、公司法定代表人：杨泽文 三、公司联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名周晖邱少媚 联系地址佛山市南海区狮山大道佛山市南海区狮山大道 电话 0757-81006199 0757-81006199 传真 0757-81006190 0757-81006190 电子信箱 investors@ntfan.com investors@ntfan.com 四、公司注册地址：佛山市南海区狮山大道 公司办公地址：佛山市南海区狮山大道 邮政编码：528225 网址：http://www.ntfan.com 电子信箱：investors@ntfan.com 五、公司选定的信息披露报纸：《证券时报》。 登载年度报告的网站网址：中国证券监督管理委员会指定信息披露网站。 公司年度报告备置地点：佛山市南海区狮山大道， 南方风机股份有限公司董事会办公室。 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：南风股份股票代码：300004 七、持续督导机构：安信证券股份有限公司 4 南方风机股份有限公司（股票代码 :300004） 2011年半年度报告 （二）会计数据和业务数据摘要 一、主要会计数据 单位：人民币元 项目报告期上年同期 本报告期比上年 同期增减（%） 营业收入 173,480,124.38 132,533,996.05 30.89% 营业利润 36,362,167.01 27,094,359.33 34.21% 利润总额 36,404,167.01 30,703,739.33 18.57% 归属于普通股股东 的净利润 30,874,506.80 25,761,450.76 19.85% 归属于普通股股东 的扣除非经常性损 益后的净利润 30,838,806.80 22,693,477.76 35.89% 经营活动产生的现 金流量净额 -54,814,994.03 -44,444,336.61 -23.33% 项目报告期末上年度期末 本报告期末比上 年度期末增减 （%） 总资产 1,034,033,270.97 972,984,737.81 6.27% 所有者权益（或股东 权益） 773,353,770.07 742,479,263.27 4.16% 股本 188,000,000.00 94,000,000.00 100.00% 二、主要财务指标 单位：人民币元 项目报告期上年同期 本报告期比上年同 期增减（%） 基本每股收益 0.16 0.27 -40.74% 稀释每股收益 0.16 0.27 -40.74% 扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.16 0.24 -33.33% 加权平均净资产收益率 4.07% 3.67% 0.40% 扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率 4.07% 3.24% 0.83% 每股经营活动产生的现金流量净额 -0.29 -0.47 38.30% 项目报告期末上年度期末 本报告期末比上年 度期末增减（%） 归属于普通股股东的每股净资产 4.11 7.90 -47.97% 5 南方风机股份有限公司（股票代码 :300004） 2011年半年度报告 1、2011年4月15日，公司 2010年度股东大会审议通过了《关于 2010年度利润 分配的预案》，公司以资本公积金向全体股东每10股转增10股并派1元（含税） 现金红利，并已于2011年5月16日实施完毕,公司总股本变更为188,000,000股。 2、表中所列财务指标均按中国证监会规定的计算公式计算。 3、加权平均净资产收益率的计算过程 项目 序号 本期数 归属于公司普通股东的净利润 1 30,874,506.80 非经常性损益 2 35,700.00 扣除非经常性损益后的归属于 公司普通股股东的净利润 3=1-2 30,838,806.80 归属于公司普通股股东的期初 净资产 4 742,479,263.27 发行新股或债转股等新增的、归 属于公司普通股股东的净资产 5 - 新增净资产次月起至报告期期 末的累计月数 6 - 回购或现金分红等减少的、归属 于公司普通股股东的净资产 7 - 减少净资产次月起至报告期期 末的累积月数 8 - 因其他交易或事项引起的、归属 于公司普通股股东的净资产增 减变动 9 - 发生其他净资产增减变动次月 起至报告期期末的累积月数 10 - 报告期月份数 11 6 加权平均净资产 12=4+1×1/2+5×6/11-7×8/11± 9×10/11 757,916,516.67 加权平均净资产收益率 13=1/12 4.07% 扣除非经常性损益加权平均净 资产收益率 14=3/12 4.07% 4、基本每股收益的计算过程 项目序号本期数 归属于公司普通股股东的净利润 1 30,874,506.80 非经常性损益 2 35,700.00 扣除非经常性损益后的归属于公司普通 股股东的净利润 3=1-2 30,838,806.80 6 南方风机股份有限公司（股票代码 :300004） 2011年半年度报告 项目序号本期数 期初股份总数 4 94,000,000.00 因公积金转增股份或股票股利分配等增 加股份数 5 94,000,000.00 发行新股或债转股等增加股份数 6 - 增加股份次月起至报告期期末的累积月 数 7 2 因回购等减少股份数 8 - 减少股份次月起至报告期期末的累积月 数 9 - 报告期缩股数 10 - 报告期月份数 11 6 发行在外的普通股加权平均数 12=4+5+6×7/11-8×9/ 11-10 188,000,000.00 基本每股收益 13 0.16 扣除非经常性损益基本每股收益 14 0.16 5、稀释每股收益的计算过程与基本每股收益的计算过程相同。 三、非经常性损益 单位：人民币元 非经常性损益项目金额 计入当期损益的政府补助 42,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 - 所得税影响额 -6,300.00 合计 35,700.00 7 南方风机股份有限公司（股票代码 :300004） 2011年半年度报告 第二节董事会报告 一、公司经营情况 （一）报告期内公司经营情况的回顾 2011年上半年，公司实现营业总收入17,348.01万元，同比增长30.89%；利 润总额3,640.42万元，同比增长 18.57%；净利润 3,087.45万元，同比增长 19. 85%。 报告期内，公司积极进行产品结构调整，努力开拓市场，扩大销售团队，完 善营销渠道，有效提升公司的经营业绩；加强自主创新、自主研发的投入，积极 深入开展核电、地铁、隧道等高端产品的设计和制造技术；持续对现有生产能力 进行技术改造，完善及提高一整套产品制造与工艺诀窍，提高生产效率，缓解产 能不足的瓶颈问题；进一步完善公司内部控制，加强内部管理，提高生产效率及 管理水平，提升企业整体效率和效益。 报告期内，为了进一步增强子公司——南方风机研究所的研发能力，经第一 届董事会第二十八次会议审议通过，公司对子公司进行了增资。增资后，子公司 的注册资本由人民币50万元增加至人民币1,000万元。南方风机股份有限公司出 资人民币510万元，占子公司注册资本的51%。 报告期内，由于募投项目的实施地点变更，新建设地点的规划、建筑施工、 环评等证明文件需要重新办理，造成募投项目的土建工程未达到原计划进度。为 此，公司正积极加快建设进度，预计上述四个募投项目将于 2012年 7月 31日前 达到预定可使用的状态。 （二）公司主要业务及经营情况 1、主营业务及主要产品 公司主营业务为通风与空气处理系统的设计和产品开发、制造与销售。公司 的主要产品包括：（1）风机；（2）风阀、防火阀；（3）空气净化设备（包括 空气过滤器、除尘器、碘吸附器等）；（ 4）空调处理末端设备（包括风机盘管、 风口、电加热器、表冷器等）；（ 5）风力发电叶片；（ 6）其他辅助设备（包括 烘干设备、送排风管道、电控箱、集流装置、消声装置、软连接装置等）。 8 南方风机股份有限公司（股票代码 :300004） 2011年半年度报告 公司产品主要面向核电、地铁、隧道、风力发电和大型工业民用建筑五大应 用领域，系华南地区规模最大的专业从事该领域的制造企业。公司也是国内唯一 掌握百万千瓦级压水堆核电站核岛暖通空调（ HVAC）系统设备关键设备的成套 技术并拥有核电站核岛HVAC系统设备总承包经验的生产企业，具有自主知识产 权和先进技术水平。 2、主营业务收入、主营业务利润构成情况 （1）主营业务按产品分项列示如下： 产品 所属 行业 营业收入 （元） 营业成本 （元） 毛利率 (%) 营业收入 比上年同 期增减 （%） 营业成本 比上年同 期增减 （%） 毛利率比 上年同期 增减（%） 核电类产品核电 76,199,268.72 46,264,465.66 39.28 2.84 -1.15 2.44 隧道类产品隧道 6,287,266.23 3,906,481.64 37.87 23.51 16.69 3.63 地铁类产品地铁 13,719,763.19 9,030,134.68 34.18 35.37 34.90 0.23 工业与民用 类产品 工业 民用 60,884,937.39 43,402,730.25 28.71 54.50 46.42 3.93 风力发电类 产品 风电 16,388,888.85 12,182,231.56 25.67 330.90 302.07 5.33 合计 173,480,124.38 114,786,043.79 33.83 30.89 28.23 1.37 报告期内，营业收入较去年同期增加 30.89%，这主要是公司订单增加所致。 报告期内，产品毛利率同比有所上升，主要是公司产品结构调整、高端产品 比例提高所致。 报告期内，营业利润、利润总额和净利润较去年同期分别增长 34.21%、18.57% 和 19. 85%，主要是公司高端产品业务规模扩大，销售收入和利润相应增长。 报告期内，经营活动产生的现金流量净额较去年同期下降 23.33%，主要是公 司原材料和应收账款增加所致。 报告期内，投资活动产生的现金流量净额较去年同期上升 74.19%，主要是公 司按计划实施募集资金投资项目减少所致。 9 南方风机股份有限公司（股票代码 :300004） 2011年半年度报告 （2）主营业务按地区分项列示如下： 地区 2011年 1-6月 营业收入营业成本 华东 28,823,363.11 18,435,768.45 华南 79,747,216.53 52,917,430.01 华中 16,489,117.00 11,376,850.79 华北 20,264,081.17 14,876,057.33 东北 26,397,817.26 16,007,837.43 西北 371,759.82 251,447.78 西南 1,228,217.91 814,768.23 国外 158,551.58 105,883.77 合计 173,480,124.38 114,786,043.79 （三）公司主要财务数据分析 1、资产构成情况 资产项目 本年数 （元） 占总资产 比例 上年数 （元） 占总资产 比例 同比变动幅 度(%) 货币资金 393,619,565.04 38.07% 438,761,685.06 45.09% -10.29% 应收票据 1,882,700.00 0.18% 7,190,898.00 0.74% -73.82% 应收账款 249,336,967.17 24.11% 162,692,449.42 16.72% 53.26% 预付款项 61,721,211.01 5.97% 60,947,749.82 6.26% 1.27% 应收利息 365,152.78 0.04% 725,000.00 0.07% -49.63% 其他应收款 1,610,539.09 0.16% 2,084,753.94 0.21% -22.75% 存货 115,477,506.57 11.17% 99,493,952.74 10.23% 16.06% 固定资产 78,628,411.28 7.60% 69,665,831.69 7.16% 12.87% 在建工程 1,225,409.26 0.12% 174,083.86 0.02% 603.92% 无形资产 128,797,018.21 12.45% 130,116,506.17 13.37% -1.01% 递延所得税 1,368,790.56 0.13% 1,131,827.11 0.13% 20.94% 资产总计 1,034,033,270.97 100.00% 972,984,737.81 100.00% 6.27% 短期借款 66,540,000.00 6.43% 91,640,000.00 9.41% -27.39% 应付票据 5,929,752.99 0.57% 22,622,169.47 2.33% -73.79% 应付账款 46,984,406.41 4.54% 43,857,871.62 4.51% 7.13% 预收款项 60,139,431.07 5.82% 56,971,385.48 5.86% 5.56% 应交税费 10,006,325.69 0.97% 12,382,042.57 1.27% -19.19% 10 南方风机股份有限公司（股票代码 :300004） 2011年半年度报告 资产项目 本年数 （元） 占总资产 比例 上年数 （元） 占总资产 比例 同比变动幅 度(%) 其他应付款 681,907.10 0.07% 503,405.40 0.05% 35.46% 其他非流动 2,000,000.00 0.19% 2,000,000.00 0.21% 0.00% 长期借款 53,000,000.00 5.13% --100.00% 其他非流动 负债 10,481,171.20 1.01% 528,600.00 0.05% 1882.82% 负债合计 255,762,994.46 24.73% 230,505,474.54 23.69% 10.96% 报告期内，应收票据较年初减少73.82%，是由于公司收到的承兑汇票减少所致。 报告期内，应收账款较年初增加53.26%，是由于公司销售收入增加所致。 报告期内，应收利息较年初减少 49.63%，是由于公司收回定期存款利息所致。 报告期内，其他应收款较年初减少 474,214.85元，减少 22.75%，主要是由 于收回投标保证金所致。 报告期内，在建工程较年初增加 1,051,325.40元，增长 603.92%，是由于公 司对募集资金项目的前期投入。 报告期内，递延所得税资产较年初增加 236,963.45元，增长 20.94%，是由 于公司应收款项增加导致应计提的坏账准备增加，相关的递延所得税资产也相应 增加。 报告期内，短期借款较年初减少 25,100.000.00元，减少 27.39%，是由于公 司归还银行的短期借款所致。 报告期内，应付票据较年初减少 16,692,416.48元，减少 73.79%，是由于公 司减少以银行承兑汇票方式与供应商结算所致。 报告期内，其他应付款较年初增加 178,501.70元，增加 35.46%；是由于公 司收到保证金增加所致。 报告期内，长期借款较年初增加 53,000,000.00元，增加 100%，是由于公司 增加向银行长期借款所致。 报告期内，其他非流动负债较年初增加 9,952,571.20元，增加 1882.82%；是 由于公司收到用于购买固定资产和经济科技发展专项资金的政府补助所致。 11 南方风机股份有限公司（股票代码 :300004） 2011年半年度报告 2、期间费用同比变化情况 项目 2011年度 1-6月 2010年度 1-6月同比变动额 同比变动额度 (%) 销售费用 6,756,426.49 3,161,142.03 3,595,284.46 113.73% 管理费用 13,100,831.52 10,490,105.76 2,610,725.76 24.89% 财务费用 -605,408.58 -23,975.10 -581,433.48 -2425.16% 期间费用 19,251,849.43 13,627,272.69 5,624,576.74 41.27% 所得税费 5,513,153.77 4,942,288.57 570,865.20 11.55% 报告期内销售费用增加的主要原因：主要是由于公司营业收入的增长，相应 的销售费用也增长所致。 报告期内管理费用增加的主要原因：随着公司不断的发展，相应的工资福利 费、业务招待费、会议费、差旅费、办公费、折旧费等管理费用增加所致。 报告期内财务费用减少的主要原因：由于公司利息收入及汇兑收益增加所致。 （四）无形资产 1、商标 序 号 商标 注册号 名称及图形核定使用商品 注册 有效期限 1 1546851 第 7类：除尘等用的鼓风机，泵（机器），抽 气泵，气体压缩、排放、输送用鼓风机，风箱， 气动管道输送器，工业用排烟机，离心机 2001年 3月 28 日至 2011年 3 月 27日止（目 前已办理续期） 2 1543620 第 11类：玻璃钢轴流风机，冷冻设备和装置， 通风设备和装置，空气调节设备，冷冻设备和 机器，空气冷却装置，排气风扇 2001年 3月 21 日至 2011年 3 月 20日止（目 前已办理续期） 3 4315502 第 11类：空气冷却装置；空调调节装置；空 气过滤设备；风扇；空气调节装置；空气净化 装置；水冷却装置；冷却设备和装置 2007年 4月 21 日至 2017年 4 月 20日止 12 南方风机股份有限公司（股票代码 :300004） 2011年半年度报告 4 7294302 第 7类：非陆地车辆涡轮机；水力发电机和马 达；风力动力设备；风力机和其配件；风力发 电设备；水力动力设备；发电机；机器汽缸； 引擎和发动机防污染设备；马达和引擎用风 扇；马达和引擎用消声器；马达和发动机冷却 器；空气冷却器；离心机；泵（机器、发动机 或马达部件）；空气压缩泵；阀（机器零件）； 压缩机（机器）；冷凝装置；压缩、排除、送 气用鼓风机；工业用抽烟机；气动传送装置； 鼓风机；空气压缩机；冰箱压缩机；液压元件 （不包括车辆液压系统）；联轴器（机器）；机 器联动机件；气化装置；减震器；传动轴轴承； 机器传动带 2010年 08月 14 日至 2020年 08 月 13日止 5 7294215 第 37类：空调设备的安装与修理；冷冻设备 的安装与修理；机械安装、保养和修理；防锈； 喷涂服务；造船；供暖设备的安装和修理；电 梯安装和修理；飞机保养与修理； 2010年 10月 14 日至 2020年 10 月 13日止 6 5948852 第 11类：鼓风机（空调配件）；风机（空调配 件） 2009年 12月 21 日至 2019年 12 月 20日止 7 5948853 第 7类：空气压缩泵：空气压缩器；气动传送 装置；鼓风机；气动元件；抽气机；机器联动 机件；清洁机；气体分离设备 2009年 11月 07 日至 2019年 11 月 06日止 2、专利使用权 截至报告期末，公司已取得 18项专利。本公司的知识产权及非专利技术不存 在允许他人使用的情况，也不存在潜在纠纷。公司已拥有的专利情况如下表： 序号名称类型专利号专利期限 1 手抬消防排烟风机实用新型 ZL200420095815.4 2004.11.26至 2014.11.25 2 一种具有安全位置的矩形隔 离风阀 发明专利 ZL200810198610.1 2008.9.18至 2018.9.17 3 核级 C式传动离心风机 外观设计 专利证书 ZL200830214655.4 2008.10.10至 2018.10.9 4 核级轴流风机 外观设计 专利证书 ZL200830214654.X 2008.10.10至 2018.10.9 5 核级 E式传动离心风机 外观设计 专利证书 ZL200830214656.9 2008.10.10至 2018.10.9 6 一种风量大、射程远、噪音 低的通风器 发明专利 ZL200810220088.2 2008.12.16至 2018.12.15 13 南方风机股份有限公司（股票代码 :300004） 2011年半年度报告 7 一种用于直联传动的电机主 轴输出端的结构 实用新型 ZL200820205432.6 2008.12.16至 2018.12.15 8 一种高效率的轴流风机实用新型 ZL200920263993.6 2009.12.02至 2019.12.01 9 一种重力卸压阀实用新型 ZL200920263991.7 2009.12.02至 2019.12.01 10一种防结冰风量调节阀实用新型 ZL200920263989.X 2009.12.02至 2019.12.01 11 一种低泄漏通风系统用矩形 止回阀 实用新型 ZL200920263992.1 2009.12.02至 2019.12.01 12一种风量调节阀实用新型 ZL200920263990.2 2009.12.02至 2019.12.01 13一种吊挂式随动射流风机实用新型 ZL200920263920.7 2009.12.02至 2019.12.01 14 一种电磁驱动快速隔离矩形 风阀 发明专利 ZL200810198608.4 2008.09.18至 2018.09.17 15一种轴流式四出风台通风器发明专利 ZL200810220087.8 2008.12.06至 2018.12.05 16 一种配带快速夹紧轴的防污 染的过滤器箱体 发明专利 ZL200810198607.X 2008.09.18至 2018.09.17 17 一种配带快速夹紧轴的防污 染的过滤器排架 发明专利 ZL200810198609.9 2008.09.18至 2018.09.17 18 一种能耐高压力消防用大型 组合式矩形风阀 发明专利 ZL200810220086.3 2008.12.16至 2018.12.15 3、土地使用权 本公司拥有的土地使用权共计四宗，均以出让方式取得，具体情况如下： 序号编号 取得方 式 取得日期 面积 （平方米） 终止日期 1 佛府南国用(2008)第 0605500号出让 2003年 3月 40,222.1 2050年 5月 2 佛府南国用(2008)第 0605501号出让 1999年12月 41,678.7 2047年 4月 3 阳府国用（ 2009）第18230907117号出让 2009年 8月 66,693.2 2059年 5月 4 佛府南国用（2010）第 0606557号出让 2010年12月 275,589.4 2060年 8月 合计 —— —— 424,183.4 —— 4、报告期内，公司不存在因设备或技术更新升级换代、核心技术人员辞职、 特许经营权丧失等导致公司核心竞争能力受到严重影响的情况。 （五）外部经营环境发展现状和变化趋势对公司的影响 通风与空气处理设备行业属于装备制造业的组成部分，在国民经济中占有重 要地位，是国家产业政策重点鼓励发展的行业。随着我国能源、石化等重工业和 重大基础交通建设的快速发展，石油化工、核电站、风力发电、城市地铁轨道交 14 南方风机股份有限公司（股票代码 :300004） 2011年半年度报告 通、隧道等行业高端产品应用领域市场容量增长迅速。 1、核电领域 在国内能源紧缺和环保压力增大的背景下，随着核电技术的日益成熟，我国 对核电发展的战略由“适度发展”、“推进发展”调整为“积极发展”。2007年， 国务院通过《核电中长期发展规划》，提出到2020年，中国核电总装机容量将力 争达到4,000万千瓦，在建 1,800万千瓦，核电装机容量占比达到 4%。而根据目前 已经得到批准及正在规划的核电站情况，核电规划容量将突破《核电中长期发展 规划》中设定的目标。2009年3月召开的电力科学发展高层研讨会上，国家能源 局相关人士表示，国家核电中长期规划调整草案已经提交国务院审批。新的规划 将力争在2020年核电占电力总装机比例达到5%。按照调整后的规划，2020年我国 核电运行装机容量将为7,000万千瓦，在建3,000万千瓦。据国家能源局的数据， 2005年世界核电装机3.74亿千瓦，核电装机占总发电装机的比例全球为9.66%， 法国56.21%、韩国26.86%、日本19.00%、德国17.07%、美国10.45%。2020年中国 核电占电力总装机比例达到5%也远远落后于世界平均水平。据统计，按照中国的 人口，中国需要15亿千瓦的发电能力，8.9亿装机容量对于中国的火电来说已到 峰值，再加2亿水电，2亿新能源，剩下2亿发电能力都需要核电来补充。据了解， 目前国家正在加紧制定新能源和新兴产业的战略规划，我们预计核电行业将迎来 更大的发展空间。 2、地铁轨道交通领域 国务院办公厅《关于加快城市快速轨道交通建设管理的通知》（国办发【2003】 81号）规定：“现阶段，申报发展地铁的城市应达到以下条件：地方财政预算收 入在100亿元以上，国内生产总值达到 1,000亿元以上，城区人口在 300万人以上， 规划线路的客流规模达到单向高峰每小时3万人以上。对经济条件较好、交通拥 堵问题比较严重的特大城市优先支持。” 据统计，全国共有 33个城市制定了具体的城市轨道交通发展计划方案，目前 已经有28个城市获得批复。按照现有规划，2020年总里程将达6,100公里。2010 至2015年地铁建设投资规划额将达11,568亿元。地铁通风与空气处理设备市场前 15 南方风机股份有限公司（股票代码 :300004） 2011年半年度报告 景巨大。 3、隧道领域 根据《中国通风及空气处理行业研究报告》，在2009~2013年的5年间，公路 隧道建设总长将超过2,000公里，其中 5公里以上长大公路隧道将超过隧道总建设 长度的35%。 按照中国公路隧道通风设计规范要求和建设投资经验，2公里以下的公路隧 道通风系统设备每公里投资约为200万元，2~4公里长的公路隧道通风系统设备每 公里投资约为300万元，4~5公里长的公路隧道通风系统设备每公里投资为 400万 元，5公里以上的长大隧道通风系统设备每公里投资为500万元以上。未来5年公 路隧道通风与空气处理系统设备的市场前景值得期待。 4、工业民用建筑领域 根据国家统计局的统计，2001年至2007年我国城市化率由37.7%迅速攀升至 44.9%，但与发达国家80%以上的城市化率相比仍有大幅提升空间。国际经验表 明，城镇化水平在 30%~70%之间是一个国家城镇化加速发展的时期。我国自 1995 年起城镇化进程开始加速，到2005年之间年平均增长一个百分点以上。预计到 2010年，我国城镇化率将达到 47%，城镇化进程必将带动和房地产建设密切相关 的民用建筑通风与空气处理设备市场的增长。 在工业建筑领域，中国的工业化进程给工业建筑通风与空气处理设备带来巨 大的市场。1979至2007年，中国GDP年均增长9.8%，而工业增加值年均增长 12.1%。目前，中国的钢材、煤炭、水泥、化肥等重要工业品的产量已居世界第 一位。在总量上，中国已经成为仅次于美国、日本的世界第三大制造国。现阶段 我国经济整体处于工业化中期，工业现代化进程已经步入了从制造业大国向制造 业强国转变的阶段。 在这个过程中，一方面，国内工业固定资产投资额在未来相当长的时间里仍 将继续保持比较高的增长，这为工业通风与空气处理系统设备提供了很大的市场 需求；另一方面随着先进制造业比重的加大，一大批落后的工艺、产能将逐步被 淘汰或者升级换代，这将为工业通风与空气处理系统设备创造潜在的市场需求。 16 南方风机股份有限公司（股票代码 :300004） 2011年半年度报告 5、风力发电领域 我国风能资源储量丰富。据中国气象科学研究院估算，我国陆地 10米高度层 实际可开发的风能储量为2.53亿千瓦，近海地区可开发风能储量为 7.5亿千瓦，共 计约10亿千瓦。中国风能资源储量是印度的30倍，德国的5倍，但目前的装机仅 为印度的2/5、德国的1/8。2007年我国风电装机容量仅占我国陆地可开发储量的 2.3%，风力发电在我国未来有很大的发展空间。 国家发改委于2007年8月发布的《可再生能源中长期发展规划》规定：通过 大规模的风电开发和建设，促进风电技术进步和产业发展，实现风电设备制造自 主化，尽快使风电具有市场竞争力；力争到 2010年使可再生能源消费量占到能源 消费总量的10%，2020年提高到15%；到2020年，发电装机容量500万千瓦以上 的企业，其可再生能源所占比例须达到8%以上。根据国家的风电发展规划，我 国风电的总装机容量2010年必须达到500万千瓦，2020年必须达到3,000万千瓦。 从近两年行业的实际发展状况看，行业实际发展速度远远高于规划增长速度。 2007年实际装机容量已经超过2010的规划。我国未来将保持每年约500万千瓦的 新增装机容量，2015年总装机容量将可能达到5,000万千瓦。同时，风电已经明 确被列入国家新能源产业振兴规划，属于国家重点鼓励发展的新能源产业。 综上，公司目前正迎来了行业发展的黄金期，公司将抓住国家大力发展新能 源和新兴产业的大好机遇，加大高端产品的研制，进一步增强公司的核心竞争力， 保持公司经营业绩的稳定增长。 （1）加快第三代核电站核岛HVAC系统设备的研发，进一步提高核电产品 质量、安全和稳定性，保持公司在核电领域领先的技术优势和较高的市场占有率； （2）通过产品升级换代，进一步提高公司地铁和公路隧道领域产品在运行效率、 高效节能、低噪声等方面的技术领先优势，进一步提高公司的市场影响力。（3） 公司将重点开发3MW级以上的风电叶片。通过在外形结构设计、产品成型工艺 等方面投入科研力量，保证产品在装机容量、能量转换效率和寿命等关键指标达 到国内领先水平。 （六）对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素分析 1、由于募投项目建设期的原因，公司募集资金的投入到实际产生效益仍需 17 南方风机股份有限公司（股票代码 :300004） 2011年半年度报告 要一段时间，因此公司净利润的增长速度在短期内将可能低于净资产的增长速 度，存在公司净资产收益率下降的风险。对此，公司目前正在积极推进募投项目 建设，使项目尽早投产获利，提高公司净资产收益率。 2、截至本报告期，公司尚有88,455,111.36元的超募资金。该部分超募资金 将用于公司主营业务。公司目前正在积极进行市场调查，积极寻找新项目，以保 证超募资金的使用安全，提高超募资金的使用效率，合理安排超募集资金的使用。 3、本公司生产经营所需的主要原材料为碳钢、电机、铜材、铝材和不锈钢； 原材料采购价格主要受金属铜、钢材、不锈钢和铝材价格影响，其价格的波动将 对公司的经营业绩产生一定的影响。 4、虽然核电、地铁和公路隧道领域的通风与空气处理设备具有较高的技术 门槛，国内能够进入该领域的生产企业较少，公司具有较强的竞争力，但随着未 来进入该等领域的生产企业增多，公司也将面临一定的市场竞争风险。对此，公 司将通过募投项目的建设进一步增强公司核心竞争力，提升公司研发和检测能 力，加大产品的升级转型和新产品的研制，进一步巩固和加强公司在核电、地铁 和公路隧道领域的行业领先地位，并为公司拓展诸如高速铁路、风力发电叶片、 军工等高端产品应用领域创造积极的条件，增强公司的可持续发展能力。 二、报告期内公司投资情况 （一）报告期内，募集资金的使用情况 1、募集资金的运用 18 南方风机股份有限公司（股票代码:300004） 2011年半年度报 单位：万元 募集资金总 额 52,570.92 本报告期投入募集资金总 1057.84 报告期内变更用途的募集资金总 额 0.00 累计变更用途的募集资金总 额 0.00 已累计投入募集资金总 22,297.03 累计变更用途的募集资金总额比 例 0.00% 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变更 项目(含部 分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投资总 额(1) 本报告期投入 金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末投资 进度(%)(3) ＝ (2)/(1) 项目达到预定可使用状 态日期 本报告 期实现 的效益 是否达到 预计效益 项目可行性 是否发生重 大变化 承诺投资项目 核电暖通空调 （ HVAC）系统核 级 /非核 级设备国产化技术改造项目 否 14,020.00 14,945.00 100.47 4,216.04 28.21% 2011 年 07 月 31 --否 高效节能低噪型地铁和民用通风与空 气处理设备技术改造项目 否 8,637.00 9,192.00 378.06 2,448.33 26.64% 2011 年 04 月 30 --否 大型动/静叶可调机翼型隧道风机技术 否 3,280.00 3,465.00 563.80 2,065.54 59.61% 2011 年 04 月 30 --否 全性能检测中心和研发中心技术改造 项目 否 2,813.00 2,998.00 15.51 441.71 14.73% 2011 年 04 月 30 --否 承诺投资项目小 计 -28,750.00 30,600.00 1057.84 9,171.62 ----- 超募资金投向 发展用地 否 8,625.41 8,625.41 0.00 8,625.41 100.00% ---否 归还银行贷款（如有 ） ----- 补充流动资金（如有 ） -4,500.00 4,500.00 4,500.00 100.00% ---否 19 南方风机股份有限公司（股票代码:300004） 2011年半年度报 超募资金投向小 计 -13,125.41 13,125.41 0.00 13,125.41 ----- 合 计 -41,875.41 43,725.41 1057.84 22,297.03 ----- 未达到计划进度或预计收益的情况和 原因（分具体项目） 由于募投项目的实施地点变更，新建设地点的规划、建筑施工、环评等证明文件需要重新办理，造成募投项目的土建工程未达到原计划进度。 公司正积极加快建设进度，预计上述四个募投项目将 于 2012 年 7 月 31日前达到预定可使用的状态。 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 适 用 超募资金的金额、用途及使用进展情况 1、2009 年 11 月 27日，公司召开的第一届董事会第十五次会议审议通过了《关于超募资金使用计划的议案》，同意公司将超募资金中 4,500 万元用于补充供货合同流动资金。公司独立董事及保荐机构已对议案发表意见，同意本议案。截 2011 6 30日，该资金已全部用于补 充供货合同流动资金 。 2、2010 年 7月 29日，公司召开第一届董事会第二十一次会议审议通过了《关于公司使用包括超募资金在内的资金参与竞买国有土地使用权 的议案》。同意公司使用包括超募资金在内的资金参与竞买佛山市南海区土地交易中心挂牌的位于佛山市南海区狮山镇小塘城区地段，编号为 “佛南（挂 ） 2010-064”的国有土地使用权。公司独立董事及保荐机构已对议案发表意见，同意本议案。截 2011 6 30日，公司已支付 土地出让金及相关税费共计 112,754,088.64元，其中使用募集资 金 26,500,000.00元，使用超募资 86,254,088.64元。 适 用 募集资金投资项目实施地点变更情况 2010 年 7 月 29日，公司召开第一届董事会第二十一次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目实施地点的议案》，同意公司将募集资金 投资项目实施地点由清远市阳山县变更为佛山市南海区。公司承诺将其中 的 100亩土地用于募集资金投资项目建设，其 313.3841亩土地则 全部作为公司发展用地。上述公司发展用地须用于与公司主营业务相关的核电等新能源和新兴产业建设项目，不得用于经营投资性房地产业 务或其他高风险的投资。 募集资金投资项目实施方式调整情况不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情 况 不适用 20 南方风机股份有限公司（股票代码:300004） 2011年半年度报告 用闲置募集资金暂时补充流动资金情 况 不适用 项目实施出现募集资金结余的金额及 原因 不适用 尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金均存放在公司银行募集资金专户中。剩余资金将根据公司发展规划，用于公司主营业务。根据《创业板信息披露业务备 忘录第 1号—超募资金使用（修订）》的规定，公司最晚应于募集资金到账后的 6个月内，妥善安排这部分剩余超募资金的使用计划，但公司 管理层根据企业长远发展规划，同时基于为全体投资者负责的态度，正在审慎的讨论并选择投资项目，剩余超募资金暂未做出使用计划。剩 余部分的超募资金使用计划公司将于近期作出投资计划并经过相关审批程序后及时在中国证监会指定的网站上公告。 募集资金使用及披露中存在的问题或 其他情况 无 2、变更募集资金投资项目的资金使用情况 截至本报告期，公司无变更募集资金使用的情况。 3、募集资金管理情况 21 南方风机股份有限公司（股票代码 :300004） 2011年半年度报告 公司严格按照《募集资金管理办法》的规定和要求，对募集资金的存放和使 用进行了有效的监督和管理，以确保用于募集资金投资项目的建设。在使用募集 资金时，严格履行相应的申请和审批手续，保证募集资金专款专用，同事及时告 知保荐机构，并随时接受保荐代表人的监督。 （二）报告期内，公司不存在重大非募集资金项目情况。 三、报告期内，公司没有持有其他上市公司股权、参股商业银行、证券公 司、保险公司、信托公司和期货公司等金融企业股权。 四、报告期内，公司没有持有的以公允价值计量的境内外基金、债券、信托 产品、期货、金融衍生工具等金融资产。 五、报告期内，公司没有发行在外的可转换为股份的各种金融工具、以公 允价值计量的负债。 六、公司2011年经营计划没有发生改变。 七、报告期内现金分红政策的执行情况 经公司2010年年度股东大会审议批准，公司2010年度的利润分配方案为：以 公司2010年末总股本94,000,000股为基数，以资本公积向全体股东每10股转增10 股，共计94,000,000股，并按每10股派发现金股利人民币1元（含税），派发现 金股利共计9,400,000.00元，剩余未分配利润结转以后年度。上述利润分配方案 已于2011年5月16日执行完毕。 22 南方风机股份有限公司（股票代码 :300004） 2011年半年度报告 第三节 重要事项 一、报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项，也无以前期间发生但持续到报告期 的重大诉讼、仲裁事项。 二、报告期内，公司未发生破产重组等相关事项。 三、报告期内，公司未发生重大资产收购、出售及资产重组事项。 四、2011年2月28日，公司第一届董事会第二十六次会议审议通过了《南方风机 股份有限公司股权激励计划（草案）》；2011年7月4日，结合中国证监会的审核 意见，公司第一届董事会第三十二次会议审议通过了《南方风机股份有限公司股 权激励计划（草案修订稿）》（以下简称“草案修订稿”），该草案修订稿已经 中国证监会审核无异议；2011年7月21日，公司召开2011年第二次临时股东大会 审议通过了《南方风机股份有限公司股权激励计划（草案修订稿）》。自公司股 东大会审议通过股权激励计划之日起30日内，公司按相关规定召开董事会对激励 对象进行授权，并完成登记、公告等相关程序。 五、报告期内，公司未发生重大关联交易事项。 六、公司重大合同及其履行情况。 （一）报告期内，公司未发生重大担保事项。 （二）报告期内，公司未委托他人进行现金资产管理。 （三）报告期内，公司其他重大合同及其履行情况： 报告期内公司正在履行或将要履行的，对公司生产经营活动、未来发展或财 务状况具有重要影响的合同包括：销售合同、借款合同、担保合同等。 1、重大销售合同 （1）公司于 2010年2月20日对外披露了有关重大项目中标的公告（公告编号： 2010-005）：根据中广核工程有限公司（以下简称“中广核”）发出的中标通知 书，本公司与中国核电工程有限公司组建的投标联合体（以下简称“投标联合体”） 23 南方风机股份有限公司（股票代码 :300004） 2011年半年度报告 已被确定为台山核电站核岛HVAC（暖通空调）系统详细设计和设备采购招标项 目的中标方，中标总金额（不含税价）为人民币407,883,670.00元，其中，我公 司的中标金额约为37,000万元。根据项目的供货进度，该合同将对公司2010年、 2011年和2012年度的业绩产生积极影响。目前，该合同正在执行中。 （2）公司于2010年5月14日对外披露了有关重大项目中标的公告（公告编号： 2010-019）：我司收到中广核工程有限公司（以下简称“中广核”）发出的中标通 知书。本公司已被中广核确定为广东阳江核电站 3、4、5、6号机组和广西防城港 核电站1、2号机组LOT150A核岛通风空调系统设备项目的中标方，其中防城港 项目不含风机设备。上述项目中标总金额为人民币317,250,824.00元。根据项目 的供货进度，该合同将对公司 2011年、2012年、2013和2014年度的业绩产生积极 影响。目前，该合同正在执行中。 （3）2011年1月，公司与中国核电工程有限公司签订了田湾核电站扩建工程 5、6号机组核岛通风空调－风机－（非）核级、 ETY风机设备供货合同和核岛通 风空调－DVC核级空气处理机组、冷却器与加热器设备供货合同，上述项目的合 同总金额为人民币4,860万元，根据项目的供货进度，该合同将主要对公司2011－2013年的经营业绩产生积极影响。 （4）2011年4月，本公司与大连地铁有限公司签订了地铁工程可逆转耐高温 轴流风机及配套控制柜、消声器、电动组合风阀设备采购项目的供货合同，上述 项目的合同金额为人民币2,868.65万元。根据项目的供货进度，该合同将主要对 公司2011-2012年的经营业绩产生积极影响。 2、借款合同和相关担保、抵押合同 （1）2010年3月25日，公司与招行佛山分行签订2010年大字第0010250005 号《授信协议》，授信额度为20,000万元，授信期限自2010年3月31日至2011年3 月30日。 （ 2） 2010年 3月 25日，公司与招行佛山分行分别签订 2010年大字第 DY001025000502号和DY001025000501号《最高额抵押合同》，以公司库存货物 和机器设备为公司自2010年3月31日至2011年3月30日期间已经签订和将要签订 的各单项协议所发生的授信/融资的债务余额，提供最高限额人民币20,000万元的 24 南方风机股份有限公司（股票代码 :300004） 2011年半年度报告 抵押担保。 （3）2011年1月20日，公司与中行佛山分行签订 GED476630120111011号《授 信额度协议》，授信额度为 58,800万元，授信期限自 2011年1月20日至2012年1月4 日。 （4）2010年8月26日，公司与中行佛山分行签订GDK476630120101330号《流 动资金借款合同》，借款金额1,154万元，借款期限1年，年利率4.779%。 （5）2011年1月20日，公司与中行佛山分行签订 GDK476630120111032号《流 动资金借款合同》，借款金额5,300万元，借款期限3年，年利率以实际提款日为 起算日，每12个月为一个周期，重新定价一次。 （6）2011年3月3日，公司与中国建设银行佛山市分行签订 2011年工字第18 号《人民币流动资金贷款合同》，借款金额3,000万元，借款期限1年，年利率6.06%。 （7）2011年3月18日，公司与中行佛山分行签订 GDK476630120111152号《流 动资金借款合同》，借款金额1,000万元，借款期限1年，年利率6.06%。 ( 8 ) 2010年11月30日，公司与中信银行佛山分行签订 2010银信字第104478字 《综合授信合同》，授信额度为10,000万元，授信期限自2010年11月30日至2011 年11月30日。 （9）2010年11月30日，公司与中信银行佛山分行签订2010银贷字第104478 号《人民币流动资金贷款合同》，借款金额1,500万元，借款期限1年，年利率 5.56%。 七、公司或持有公司股份 5％以上（含 5％）的股东在报告期内发生或持续到 报告期内的承诺事项及履行情况 1、持有公司股份5％以上（含5％）的股东承诺：自公司股票上市之日起三 十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人公开发行股 票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。 截至本报告期，持有公司股份 5％以上（含 5％）的股东遵守上诉承诺，未发 现违反上述承诺的情况。 2、持有公司股份 5％以上（含 5％）的股东于 2009年9月出具了《关于避免同 业竞争的承诺函》，承诺：自本承诺函出具之日起，将不以任何方式（包括但不 25 南方风机股份有限公司（股票代码 :300004） 2011年半年度报告 限于单独经营、通过合资经营或拥有另一公司或企业的股份及其他权益）在中国 境内或境外任何地区直接或间接地从事与本公司主营业务构成或可能构成竞争 的业务；不以任何方式从事或参与生产任何与本公司产品相同、相似或可以取代 股份公司产品的业务或活动，并承诺如从第三方获得的任何商业机会与本公司经 营的业务有竞争或可能有竞争，则立即通知本公司，并尽力将该商业机会让予本 公司；不制定与本公司可能发生同业竞争的经营发展规划。 截至本报告期，持有公司股份 5％以上（含 5％）的股东遵守上诉承诺，未发 现违反上述承诺的情况。 八、报告期内公司聘任、解聘会计师事务所情况 经公司 2010年年度股东大会决定，同意聘请广东正中珠江会计师事务所有 限公司为公司 2011年度审计及其他相关咨询服务的会计机构，聘期一年。 九、报告期内，公司、子公司、公司董事会、监事会、董事、监事及高级 管理人员未发生受到监管部门处罚的事项。 26 南方风机股份有限公司（股票代码 :300004） 2011年半年度报告 第四节 股本变动和主要股东持股情况 一、 股本变动情况 （一）截止2011年6月30日股本变动情况 单位：股 本次变动前本次变动增减（+，-）本次变动后 数量比例 发行 新股 送股公积金转股其他小计数量比例 一、有限售条件股份 57,560,754 61.2348% 57,560,754 -1,405,682 56,155,072 113,715,826 60.4871% 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 53,329,629 56.7336% 53,329,629 0 53,329,629 106,659,258 56.7336% 其中：境内非国有 法人持股 境内自然人持 股 53,329,629 56.7336% 53,329,629 0 53,329,629 106,659,258 56.7336% 4、外资持股 其中：境外法人持 股 境外自然人持 股 5、高管股份 4,231,125 4.5012% 4,231,125 -1,405,682 2,825,443 7,056,568 3.7535% 二、无限售条件股份 36,439,246 38.7652% 36,439,246 1,405,682 37,844,928 74,284,174 39.5129% 1、人民币普通股 36,439,246 38.7652% 36,439,246 1,405,682 37,844,928 74,284,174 39.5129% 2、境内上市的外资 股 3、境外上市的外资 股 4、其他 三、股份总数 94,000,000 100.0000% 94,000,000 0 94,000,000 188,000,000 100.0000% 27 南方风机股份有限公司（股票代码 :300004） 2011年半年度报告 （二）限售股份变动情况表 单位：股 股东名称年初限售股数 本期解除限售 股数 本期增加限售 股数 期末限售股数限售原因解除限售日期 杨泽文 20,533,333 0 20,533,333 41,066,666首发承诺 2012/10/30 杨子善 16,748,148 0 16,748,148 33,496,296首发承诺 2012/10/30 杨子江 16,048,148 0 16,048,148 32,096,296首发承诺 2012/10/30 邓健伟 2,130,000 532,500 2,307,382 3,904,882高管股份 - 刘基照 1,050,000 262,500 787,500 1,575,000高管股份 - 周燕敏 1,050,000 262,500 787,500 1,575,000高管股份 - 李萍 1,125 282 843 1,686高管股份 - 合计 57,560,754 1,057,782 57,212,854 113,715,826－－ 备注：2011年4月15日，公司 2010年度股东大会审议通过了《关于 2010年度利润分配的预 案》，公司以资本公积金向全体股东每 10股转增10股并派1元（含税）现金红利，并已于 2011 年5月16日实施完毕 ,公司总股本变更为188,000,000股。 （三）截止 2011年6月30日，公司前 10名股东、前 10名无限售流通股股东情况表 单位：股 股东总数 6,390 前 10名股东持股情况 股东名称股东性质持股比例持股总数 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结的 股份数量 杨泽文境内自然人 21.84% 41,066,666 41,066,666 0 杨子善境内自然人 17.82% 33,496,296 33,496,296 0 杨子江境内自然人 17.07% 32,096,296 32,096,296 0 广东通盈创业投资有限公司境内一般法人 4.41% 8,296,296 0 0 中国建设银行－银华富裕主题 股票型证券投资基金 基金、理财产品等其 他 2.85% 5,353,710 0 0 邓健伟境内自然人 2.08% 3,906,508 3,904,882 0 黎建强境内自然人 1.84% 3,463,748 0 0 祝义材境内自然人 1.55% 2,922,506 0 0 陈俊岭境内自然人 1.10% 2,074,074 0 0 广东粤财投资控股有限公司国有法人 1.00% 1,874,400 0 0 前 10名无限售条件股东持股情况 28 南方风机股份有限公司（股票代码 :300004） 2011年半年度报告 股东名称持有无限售条件股份数量股份种类 广东通盈创业投资有限公司 8,296,296人民币普通股 中国建设银行－银华富裕主题股票型证券投资基金 5,353,710人民币普通股 黎建强 3,463,748人民币普通股 祝义材 2,922,506人民币普通股 陈俊岭 2,074,074人民币普通股 广东粤财投资控股有限公司 1,874,400人民币普通股 左本俊 1,047,738人民币普通股 中国银行-金鹰行业优势股票型证券投资基金 970,304人民币普通股 冯美华 946,626人民币普通股 中国工商银行－金鹰主题优势股票型证券投资基金 781,800人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动 的说明 1、截至本报告期，杨泽文与杨子善、杨子江系父子关系，分别持有公司 41,066,666股、33,496,296股、32,096,296股，占公司总股本的比例分别为 21.84%、17.82%、17.07%。杨氏三父子合计持有本公司 56.73%的股份，为公 司控股股东暨实际控制人。 2、截至本报告期，陈俊岭持有广东通盈创业投资有限公司 36%的股权。截至 本报告期，陈俊岭和通盈创投分别持有公司 2,074,074股和 8,296,296股，占公 司总股本的比例分别为 1.10%和 4.41%。 除此之外，其他前 10名股东之间不存在关联关系。 3、公司未知前十名无限售股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致 行动人。 （四）控股股东及实际控制人情况 杨泽文及其子杨子善、杨子江合计持有公司 1,066,529,258股，占公司总股本 的56.73%，为公司控股股东暨实际控制人。 杨泽文先生，公司创始人之一，1947年出生。1988年5月创办南方风机厂； 1999年5月创建佛山市南海南方风机实业有限公司，并一直担任董事长。 2008年8 月起担任公司董事长，任期三年。 杨子善先生，公司创始人之一， 1972年出生，在读高级管理人员工商管理硕 士（EMBA）。1999年5月创建佛山市南海南方风机实业有限公司并一直担任董事、 总经理。2008年8月起担任公司副董事长、总经理，任期三年。 杨子江先生，公司创始人之一，1974年出生，大学学历。1999年5月创建佛 山市南海南方风机实业有限公司并曾担任监事、董事，2003年3月起担任佛山市 29 南方风机股份有限公司（股票代码 :300004） 2011年半年度报告 南海南方风机实业有限公司副总经理。2008年8月起担任公司董事、副总经理， 任期三年；兼任佛山市南海南方风机研究所有限公司执行董事、总经理。 公司与实际人之间的产权和控制关系如下图： 30 南方风机股份有限公司（股票代码 :300004） 2011年半年度报告 第五节 董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动情况 报告期内从是否在股东 姓名职务性别年龄 任期起始 日期 任期终止 日期 年初持股 数 期末持股数 变动原 因 公司领取的 报酬总额 单位或其他 关联单位领 (万元) 取薪酬 杨泽文董事长男 64 2008年 08 月 08日 2011年 08 月 07日 20,533,333 41,066,666 公积金 转股 12.5否 杨子善 副董事长 总经理 男 39 2008年 08 月 08日 2011年 08 月 07日 16,748,148 33,496,296 公积金 转股 12.5否 杨子江董事男 37 2008年 08 月 08日 2011年 08 月 07日 16,048,148 32,096,296 公积金 转股 7.5否 邓健伟董事男 44 2008年 08 月 08日 2011年 08 月 07日 2,800,000 3,906,508 公积金 转股/ 减持 0 否 周燕敏董事女 59 2008年 08 月 08日 2011年 08 月 07日 1,400,000 1,709,200 公积金 转股/ 减持 7.5否 李晓明 董事 副总经理 男 41 2010年 05 月 21日 2011年 08 月 07日 0 0不适用 7.5否 唐金龙独立董事男 46 2008年 08 月 08日 2011年 08 月 07日 0 0不适用 2.5否 祁大同独立董事男 62 2008年 08 月 08日 2011年 08 月 07日 0 0不适用 2.5否 李萍独立董事女 47 2008年 08 月 08日 2011年 08 月 07日 1,500 2,250 公积金 转股/ 减持 2.5否 刘基照监事男 39 2008年 08 月 08日 2011年 08 月 07日 1,400,000 1,749,180 公积金 转股/ 减持 4 否 刘怀耀监事男 37 2008年 08 月 08日 2011年 08 月 07日 0 0不适用 4 否 李海生监事男 39 2008年 08 月 08日 2011年 08 月 07日 0 0不适用 4 否 任刚副总经理男 35 2008年 08 月 08日 2011年 08 月 07日 0 0不适用 7.5否 刘静副总经理男 46 2008年 08 月 08日 2011年 08 月 07日 0 0不适用 7.5否 王达荣财务总监男 34 2008年 08 月 08日 2011年 08 月 07日 0 0不适用 7.5否 31 南方风机股份有限公司（股票代码 :300004） 2011年半年度报告 周晖 董事会秘书 副总经理 男 43 2008年 08 月 08日 2011年 08 月 07日 0 0不适用 7.5否 合计 -----58,931,129 114,026,396 -97 - 二、报告期内董事、监事、高级管理人员的新聘和解聘情况 报告期内，公司董事、监事、高级管理人员未发生任何变动。 32 南方风机股份有限公司（股票代码： 300004） 2011年半年度报告 第六节 财务报告 （未审计） 33 南方风机股份有限公司（股票代码： 300004） 2011年半年度报告 资 产 负 债 表 编制单位：南方风机股份有限公司 单位：人民币元 项目 期末余额 年初余额 合并 母公司 合并 母公司 流动资产： 货币资金 393,619,565.04 383,647,920.65 438,761,685.06 438,151,706.02 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 1,882,700.00 1,882,700.00 7,190,898.00 7,190,898.00 应收账款 249,336,967.17 249,336,967.17 162,692,449.42 162,686,449.42 预付款项 61,721,211.01 61,541,521.68 60,947,749.82 60,947,749.82 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准 备金 应收利息 365,152.78 365,152.78 725,000.00 725,000.00 应收股利 其他应收款 1,610,539.09 1,609,115.48 2,084,753.94 2,083,426.46 买入返售金融资 产 存货 115,477,506.57 115,477,506.57 99,493,952.74 99,493,952.74 一年内到期的非 流动资产 其他流动资产 流动资产合计 824,013,641.66 813,860,884.33 771,896,488.98 771,279,182.46 非流动资产： 发放委托贷款及 垫款 可供出售金融资 产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 5,137,612.10 537,612.10 投资性房地产 固定资产 78,628,411.28 78,623,713.24 69,665,831.69 69,660,582.67 在建工程 1,225,409.26 1,225,409.26 174,083.86 174,083.86 工程物资 34 南方风机股份有限公司（股票代码： 300004） 2011年半年度报告 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 128,797,018.21 128,797,018.21 130,116,506.17 130,116,506.17 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 1,368,790.56 1,368,790.56 1,131,827.11 1,131,827.11 其他非流动资产 非流动资产合计 210,019,629.31 215,152,543.37 201,088,248.83 201,620,611.91 资产总计 1,034,033,270.97 1,029,013,427.70 972,984,737.81 972,899,794.37 流动负债： 短期借款 66,540,000.00 66,540,000.00 91,640,000.00 91,640,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业 存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 5,929,752.99 5,929,752.99 22,622,169.47 22,622,169.47 应付账款 46,984,406.41 46,984,406.41 43,857,871.62 43,857,871.62 预收款项 60,139,431.07 60,139,431.07 56,971,385.48 56,971,385.48 卖出回购金融资 产款 应付手续费及佣 金 应付职工薪酬 应交税费 10,006,325.69 9,993,216.72 12,382,042.57 12,369,586.82 应付利息 应付股利 其他应付款 681,907.10 681,347.10 503,405.40 503,405.40 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非 流动负债 其他流动负债 2,000,000.00 2,000,000.00 2,000,000.00 2,000,000.00 流动负债合计 192,281,823.26 192,268,154.29 229,976,874.54 229,964,418.79 非流动负债： 35 南方风机股份有限公司（股票代码： 300004） 2011年半年度报告 长期借款 53,000,000.00 53,000,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 10,481,171.20 10,481,171.20 528,600.00 528,600.00 非流动负债合计 63,481,171.20 63,481,171.20 528,600.00 528,600.00 负债合计 255,762,994.46 255,749,325.49 230,505,474.54 230,493,018.79 所有者权益（或股 东权益）： 实收资本（或股 本） 188,000,000.00 188,000,000.00 94,000,000.00 94,000,000.00 资本公积 429,453,345.20 429,490,957.30 523,453,345.20 523,490,957.30 减：库存股 专项储备 盈余公积 14,104,460.70 14,104,460.70 14,104,460.70 14,104,460.70 一般风险准备 未分配利润 141,795,964.17 141,668,684.21 110,921,457.37 110,811,357.58 外币报表折算差 额 归属于母公司所有 者权益合计 773,353,770.07 773,264,102.21 742,479,263.27 742,406,775.58 少数股东权益 4,916,506.44 所有者权益合计 778,270,276.51 773,264,102.21 742,479,263.27 742,406,775.58 负债和所有者权益 总计 1,034,033,270.97 1,029,013,427.70 972,984,737.81 972,899,794.37 注：所附注释为财务报表的组成部分 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 36 南方风机股份有限公司（股票代码： 300004） 2011年半年度报告 利 润 表 编制单位：南方风机股份有限公司 单位：人民币元 项目 本期金额 上期金额 合并 母公司 合并 母公司 一、营业总收入 173,480,124.38 173,480,124.38 132,533,996.05 132,413,996.05 其中：营业收入 173,480,124.38 173,480,124.38 132,533,996.05 132,413,996.05 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 137,117,957.37 137,164,756.38 105,439,636.72 105,449,725.34 其中：营业成本 114,786,043.79 114,697,602.93 89,514,900.71 89,456,496.17 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金 净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 1,500,307.82 1,487,237.62 885,453.22 868,754.47 销售费用 6,756,426.49 6,972,009.82 3,161,142.03 3,338,142.03 管理费用 13,100,831.52 13,027,757.82 10,490,105.76 10,397,769.61 财务费用 -605,408.58 -599,608.14 -23,975.10 -23,447.04 资产减值损失 1,579,756.33 1,579,756.33 1,412,010.10 1,412,010.10 加：公允价值变动收益 投资收益 其中：对联营企业和 合营企业的投资收益 汇兑收益（损失以“-” 号填列） 三、营业利润（亏损以“-” 号填列） 36,362,167.01 36,315,368.00 27,094,359.33 26,964,270.71 加：营业外收入 42,000.00 42,000.00 3,609,380.00 3,609,380.00 减：营业外支出 其中：非流动资产处置损 失 四、利润总额（亏损总额以“-” 号填列） 36,404,167.01 36,357,368.00 30,703,739.33 30,573,650.71 减：所得税费用 5,513,153.77 5,500,041.37 4,942,288.57 4,909,313.96 37 南方风机股份有限公司（股票代码： 300004） 2011年半年度报告 五、净利润（净亏损以“-” 号填列） 30,891,013.24 30,857,326.63 25,761,450.76 25,664,336.75 归属于母公司所有者的 净利润 30,874,506.80 30,857,326.63 25,761,450.76 25,664,336.75 少数股东损益 16,506.44 六、每股收益： （一）基本每股收益 0.16 0.27 （二）稀释每股收益 0.16 0.27 七、其他综合收益 八、综合收益总额 30,891,013.24 30,857,326.63 25,761,450.76 25,664,336.75 归属于母公司所有者的 综合收益总额 30,874,506.80 30,857,326.63 25,761,450.76 25,664,336.75 归属于少数股东的综合 收益总额 16,506.44 注：所附注释为财务报表的组成部分 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 38 南方风机股份有限公司（股票代码： 300004） 2011年半年度报告 现 金 流 量 表 编制单位：南方风机股份有限公司 单位：人民币元 项目 本期金额 上期金额 合并 母公司 合并 母公司 一、经营活动产生的现金流 量： 销售商品、提供劳务收 到的现金 103,558,053.24 103,558,053.24 106,810,457.83 106,690,457.83 客户存款和同业存放款 项净增加额 向中央银行借款净增加 额 向其他金融机构拆入资 金净增加额 收到原保险合同保费取 得的现金 收到再保险业务现金净 额 保户储金及投资款净增 加额 处置交易性金融资产净 增加额 收取利息、手续费及佣 金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有 关的现金 14,085,059.95 14,077,502.81 6,959,838.81 6,958,885.25 经营活动现金流入小 计 117,643,113.19 117,635,556.05 113,770,296.64 113,649,343.08 购买商品、接受劳务支 付的现金 137,017,659.31 137,059,553.31 126,834,000.19 127,048,500.19 客户贷款及垫款净增加 额 存放中央银行和同业款 项净增加额 支付原保险合同赔付款 项的现金 支付利息、手续费及佣 金的现金 支付保单红利的现金 39 南方风机股份有限公司（股票代码： 300004） 2011年半年度报告 支付给职工以及为职工 支付的现金 11,197,578.82 11,082,801.07 9,305,106.21 9,195,950.66 支付的各项税费 15,421,379.68 15,395,850.30 12,734,034.38 12,687,112.75 支付其他与经营活动有 关的现金 8,821,489.41 8,774,010.75 9,341,492.47 9,298,911.63 经营活动现金流出小 计 172,458,107.22 172,312,215.43 158,214,633.25 158,230,475.23 经营活动产生的现 金流量净额 -54,814,994.03 -54,676,659.38 -44,444,336.61 -44,581,132.15 二、投资活动产生的现金流 量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现 金 处置固定资产、无形资 产和其他长期资产收回的现 金净额 43,737.16 43,737.16 处置子公司及其他营业 单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有 关的现金 投资活动现金流入小 计 43,737.16 43,737.16 购建固定资产、无形资 产和其他长期资产支付的现 金 10,937,151.72 10,937,151.72 42,210,132.17 42,204,332.17 投资支付的现金 4,600,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业 单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有 关的现金 投资活动现金流出小 计 10,937,151.72 15,537,151.72 42,210,132.17 42,204,332.17 投资活动产生的现 金流量净额 -10,893,414.56 -15,493,414.56 -42,210,132.17 -42,204,332.17 三、筹资活动产生的现金 流量： 吸收投资收到的现金 4,900,000.00 其中：子公司吸收少数 股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 93,000,000.00 93,000,000.00 79,800,000.00 79,800,000.00 发行债券收到的现金 40 南方风机股份有限公司（股票代码： 300004） 2011年半年度报告 收到其他与筹资活动有 关的现金 4,975,492.28 4,975,492.28 2,860,081.55 2,860,081.55 筹资活动现金流入小 计 102,875,492.28 97,975,492.28 82,660,081.55 82,660,081.55 偿还债务支付的现金 65,100,000.00 65,100,000.00 53,062,253.70 53,062,253.70 分配股利、利润或偿付 利息支付的现金 12,265,757.32 12,265,757.32 2,536,370.22 2,536,370.22 其中：子公司支付给少 数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有 关的现金 3,582,304.35 3,582,304.35 筹资活动现金流出小 计 77,365,757.32 77,365,757.32 59,180,928.27 59,180,928.27 筹资活动产生的现 金流量净额 25,509,734.96 20,609,734.96 23,479,153.28 23,479,153.28 四、汇率变动对现金及现金 等价物的影响 32,045.89 32,045.89 五、现金及现金等价物净增 加额 -40,166,627.74 -49,528,293.09 -63,175,315.50 -63,306,311.04 加：期初现金及现金等 价物余额 431,459,986.09 430,850,007.05 621,305,795.37 620,857,135.50 六、期末现金及现金等价物 余额 391,293,358.35 381,321,713.96 558,130,479.87 557,550,824.46 注：所附注释为财务报表的组成部分 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 41 南方风机股份有限公司（股票代码 ： 300004） 2011年半年度报 合 并 股 东 权 益 变 动 表 编制单位：南方风机股份有限公司 单位：人民币元 项 目 2011年 1-6月 归属于母公司股东权益 少数股东权益股东权益合计 股本 资本公积 减 ： 库 存 股 专 项 储 备 盈余公积 一般 风险 准备 未分配利润 其 他 一、上年年末余额 94,000,000.00 523,453,345.20 --14,104,460.70 -110,921,457.37 --742,479,263.27 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 94,000,000.00 523,453,345.20 --14,104,460.70 -110,921,457.37 --742,479,263.27 三、本年增减变动金额（减少以 “-”号列示） 94,000,000.00 -94,000.000.00 ----30,874,506.80 -4,916,506.44 35,791,013.24 （一）净利润 ------30,874,506.80 -16,506.44 30,891,013.24 （二）其他综合收益 ---------- 上述（一）和（二）小计 ------30,874,506.80 -16,506.44 30,891,013.24 （三）股东投入和减少资本 --------4,900,000.00 4,900,000.00 1. 股东投入资本 --------4,900,000.00 4,900,000.00 2．股份支付计入股东权益的金额 42 南方风机股份有限公司（股票代码 ： 300004） 2011年半年度报 3．其他 （四）利润分配 -------- 1．提取盈余公积 ---------- 2. 提取一般风险准备 3．对股东分配 - 4．其他 （五）股东权益内部结转 94,000,000.00 -94,000,000.00 -------- 1．资本公积转增股本 94,000,000.00 -94,000,000.00 2．盈余公积转增股本 ---------- 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 ---------- （六）专项储备 1. 本期提取 2. 本期使用 四、本年年末余额 188,000,000.00 429,453,345.20 --14,104,460.70 -141,795,964.17 -4,916,506.44 778,270,276.51 （未完）  |