[中报]亿纬锂能：2011年半年度报告（更正后）
惠州亿纬锂能股份有限公司 2011年半年度报告 股票代码：300014 股票简称：亿纬锂能 2011年7月 重要提示 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带 责任。 没有董事、监事、高级管理人员声明对半年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法 保证或存在异议。 公司董事均亲自出席了审议本次半年报的董事会会议 公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。 公司负责人刘金成、主管会计工作负责人何伟及会计机构负责人(会计主管人员)何伟声 明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。 目 录 第一节 公司基本情况.........................................【04】 第二节 董事会报告... .......................................【07】 第三节 重要事项............................................【19】 第四节 股本变动及股东情况..................................【22】 第五节 董事、监事、高级管理人员.......................... .【25】 第六节 财务报告........................................... 【26】 第七节 备查文件目录........................................【94】 第一节 公司基本情况 一、公司基本情况 （一）公司概况 中文名称 惠州亿纬锂能股份有限公司 英文名称 EVE Energy Co., Ltd 中文简称 亿纬锂能 英文简称 EVE 法定代表人 刘金成 注册地址 惠州市仲恺高新区75号小区 注册地址的邮政编码 516006 办公地址 惠州市仲恺高新区西坑工业区亿纬工业园 办公地址的邮政编码 516006 公司国际互联网网址 www.evebattery.com 电子信箱 ir@evebattery.com （二）、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李芬 冯涛 联系地址 惠州市仲恺高新区西坑工业区亿纬工业园 电话 0752-2605878 0752-2605878 传真 0752-2606033 0752-2606033 电子信箱 ir@evebattery.com ir@evebattery.com （三）公司选定的信息披露报纸名称：《证券时报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站：中国证监会指定信息披露网站 公司半年度报告置备地：公司董事会办公室 （四）公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：亿纬锂能 股票代码：300014 （五）持续督导机构：红塔证券股份有限公司 二、会计数据和业务数据摘要 （一）、主要会计数据 单位：元 项目 报告期 上年同期 本报告期比上年同 期增减（%） 营业总收入（元） 198,005,619.22 109,843,835.01 80.26% 营业利润（元） 44,959,106.70 23,740,993.80 89.37% 利润总额（元） 45,226,181.70 24,373,048.80 85.56% 归属于上市公司股东的净利 润（元） 38,442,254.44 20,717,091.48 85.56% 归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益后的净利润 （元） 38,215,240.69 20,179,844.73 89.37% 经营活动产生的现金流量净 额（元） -14,646,665.46 -2,014,249.15 -627.15% 项目 报告期末 上年度期末 本报告期末比上年 度期末增减（%） 总资产（元） 709,460,984.77 690,020,710.82 2.82% 归属于上市公司股东的所有 者权益（元） 600,461,748.89 581,819,494.44 3.20% 股本（股） 198,000,000.00 132,000,000.00 50.00% （二）、主要财务指标 单位：元 项目 报告期 上年同期 本报告期比上年同 期增减（%） 基本每股收益（元/股） 0.19 0.10 90.00% 稀释每股收益（元/股） 0.19 0.10 90.00% 扣除非经常性损益后的基本每 股收益（元/股） 0.19 0.10 90.00% 加权平均净资产收益率（%） 6.50% 3.82% 2.68% 扣除非经常性损益后的加权平 均净资产收益率（%） 6.46% 3.72% 2.74% 每股经营活动产生的现金流量 净额（元/股） -0.07 -0.01 -627.15% 项目 报告期末 上年度期末 本报告期末比上年 度期末增减（%） 归属于上市公司股东的每股净 资产（元/股） 3.03 4.41 -31.29% 说明：上年同期末股本总数为13200万股，未对上年度期末归属于上市公司股东的每股净资 产进行追溯。 （三）、非经常性损益 单位：元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切 相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持 续享受的政府补助除外 267,075.00 所得税影响额 -40,061.25 合计 227,013.75 - 第二节 董事会报告 一、报告期总体经营情况讨论与分析 （一）总体经营情况概述 报告期内，公司实现营业总收入198,005,619元，比上年同期增长80.26%；实现营业 利润44,959,106元，比上年同期增长89.37%；实现净利润38,442,254元，比上年同期增 长85.56%，主要是因为市场需求旺盛，公司募投项目的部份产能释放，支持了公司主营业 务销售量增长。 报告期内，募投“绿色高性能锂亚硫酰氯电池项目”、“绿色高性能锂二氧化锰电池项 目”和“锂电池工程技术研发中心”均按计划顺利实施中，其中，通过新建和改造，建成锂 亚硫酰氯电池的产能提高到3000万只/单班·年，产能成倍增长，预计年底全部达产；公司 年产1250万安时的锂离子电池生产线项目顺利完工并进入生产。 报告期内，公司由国家科技部认定为“（2011-2013年）国家火炬计划重点高新技术企 业”；被中共惠州市委、惠州市政府评为“惠州市人才工作先进单位”，被惠州市人民政府授 予“2010年度惠州市一般贸易企业扩大出口三等奖”,公司的“一次锂电池”发明专利由广 东省知识产权局评为“广东省专利优秀奖” ；“博士后科研工作站”运营启动。 报告期内，公司主要围绕以下几个方面开展经营管理工作： 1、进一步提高市场销售规模，扩大国际销售渠道，市场龙头地位进一步巩固 （1）继续强化在国内智能电表行业的销售，由于智能电表需求总量的增加，以及市场 占有率的提升，公司锂亚硫酰氯电池在报告期内的销售量比去年同期上升100%。 （2）由于产品的技术优势，公司扩大了在智能水热表的市场份额，报告期内，在该领 域的销售数量增长了100%。 （3）围绕公司整体发展战略，成立了六个业务中心，销售区域和职责进一步明晰，有 力支撑销售业绩增长。 （4）通过调整销售代理形式，扩大区域销售代理，国际市场渠道得到扩展。 2、持续取得技术进步 （1）完成了宽温区智能交通专用锂原电池的开发。 （2）突破了小型锂离子动力电池的关键技术，小型动力锂离子电池产品得到客户认可， 已开始量产,有望成为新的增长点。 （3）建立了储能与动力电池的中试线，初步完成了千瓦级储能电池系统和电动自行车 （E-BIKE）、电动公交车（E-BUS）电池样品开发。 3、通过新建和改建生产线，扩大锂原电池产能，交付能力显著提升 报告期内，公司成功实现了功率型锂原电池的自动化生产工艺，使电池的一致性、可靠 性和安全性得以显著提高，产品竞争力明显增强。 报告期内，完成了新车间的建设，新增1800万只/单班·年 锂亚硫酰氯电池的产能基 本形成。为实现下半年持续稳定生产做好了充分保障。 通过对原有厂房的平衡能力构造、自动产线改造，实现了原有1200万/单班·年 锂亚 硫酰氯电池的稳定生产，生产品质和效率得到改善和提高。 报告期内，募投项目“绿色高性能锂亚硫酰氯电池项目”的目标全部实现。 4、不断完善公司人力资源体系 报告期内，公司大力引进行业优秀人才，持续推动内部人才储备活动，完善技术与管理 层人力资源结构，建立了基于价值观为核心能力的培训体系。 5、超募资金项目经营情况 报告期内，公司完成了建设“年产1250万安时锂离子电池生产线” 超募资金项目，生 产能力基本形成，锂离子电池销售组织建立，形成了“聚焦大客户战略”，各项工作正常推 进。 （二）主营业务及其经营情况 分产品 或服务 营业收入 （万元） 营业成本 （万元） 毛利率(%) 营业收入比 上年同期增 减（%） 营业成本比 上年同期增 减（%） 毛利率比上 年同期增减 （%） 锂亚电池 14,227.56 9,132.47 35.81% 100.58% 122.94% -6.44% 锂锰电池 2,813.98 2,100.84 25.34% 199.84% 185.82% 3.66% 锂离子组合 电池 2,251.72 1,782.40 20.84% 10.85% -6.73% 14.92% 镍氢/镍镉/ 碱组合电池 507.30 484.09 4.58% -44.94% -46.44% 2.68% 合计 19,800.56 13,499.80 31.82% 80.26% 76.56% 1.43% 1、分产品分析 报告期内，公司的营业收入同比增长了80.26%,营业利润同比增长了89.37%,营业利润 增长速度高于营业收入。主要是因为高能锂原电池的销售快速增长，产品组合的综合毛利率 增长1.43%。 （1）与去年同期比较，锂亚电池毛利率下降的原因已经在2010年年度报告中进行了分 析；与去年度相比，锂亚电池毛利率在报告期内，没有出现明显变化。 （2）锂锰电池毛利率比上年同期增加了3.66%，主要是因为产品前期手工作业工序较 多，公司利用募投资金对项目投入设备和新工艺进行生产，提升了产品产能和质量，使得产 品毛利率上升。 （3）锂离子组合电池毛利率比上年同期增长了14.92%,主要是超募资金项目产能逐步 释放，自制电芯降低了材料成本，提高了产品的毛利率（电芯占电池成本85%，公司原来采 用外购电芯，现基本转为内部自行生产）。 2、分地区分析 地区 营业收入（万元） 营业收入比上年增减（%） 国内业务 14,658.26 140.41 国际业务 5,142.3 5.22 合计 19,800.56 80.26 报告期内，公司国内销售和国际销售较上年同期增加140.41%和5.22%。主要是因为：（1） 国内智能表计市场的需求持续增长；（2）公司市场占有率稳步提升；（3）国际市场经济形势 在2010年的高峰后，2011年显现为低估；（4）因为电池的测试周期长，国际新的大客户的认 可和采购在上半年未完全实现，下半年大客户的认可和订单将会出现迅速增长。 3、报告期内，公司利润构成未发生重大变化。 4、报告期内，公司主营业务或其结构、主营业务盈利能力未发生重大变化。 5、报告期内，公司不存在对净利润产生重大影响的其它业务活动。 6、报告期内，公司控股全资子公司惠州金原电子能源系统有限公司成立，出资人民币 300万元，持股比例100%，2010年度已将其纳入合并范围；公司无参股子公司。 （三）资产构成情况 资产项目 本年数(元) 占总资产 比例（%） 上年数（元） 占总资 产比例 （%） 变动幅度 (%) 货币资金 162,380,103.00 22.89% 233,958,441.45 34.82% -30.59% 应收票据 17,360,000.00 2.45% 5,563,996.00 0.83% 212.01% 应收账款 136,872,863.17 19.29% 120,731,980.61 17.97% 13.37% 预付款项 22,127,298.57 3.12% 16,085,882.63 2.39% 37.56% 其他应收款 323,110.61 0.05% 1,788,007.55 0.27% -81.93% 存货 91,402,640.53 12.88% 63,865,295.57 9.51% 43.12% 固定资产 73,867,363.58 10.41% 69,203,698.71 10.30% 6.74% 在建工程 153,679,692.38 21.66% 117,673,248.68 17.52% 30.60% 无形资产 23,577,722.40 3.32% 24,862,722.60 3.70% -5.17% 开发支出 24,842,821.63 3.50% 16,200,030.25 2.41% 53.35% 长期待摊费用 1,552,123.04 0.22% 428,455.91 0.06% 262.26% 递延所得税资产 1,475,245.86 0.21% 1,475,245.86 0.22% 0.00% 资产总计 709,460,984.77 100.00% 671,837,005.82 100.00% 5.60% 负债项目 应付账款 59,753,894.10 64.24% 67,373,345.89 61.81% -11.31% 应付职工薪酬 4,674,502.82 5.03% 6,354,238.87 5.83% -26.43% 应交税费 15,878,158.00 17.07% 9,562,903.23 8.77% 66.04% 应付股利 0 0.00% 10,625,848.15 9.75% -100.00% 其他应付款 7,090,956.46 7.62% 6,462,899.74 5.93% 9.72% 其他非流动负债 8,620,000.00 9.27% 5,620,000.00 5.16% 53.38% 负债合计 93,017,511.38 100.00% 108,999,235.88 100.00% -14.66% 1、报告期内货币资金比上年减少30.59%,主要是募集资金投资使用于厂房工程及设备支 出增加，募集资金较上年减少。 2、报告期内应收票据比上年增加212.01%，主要是销售规模扩大，采取承兑汇票方式结 算的应收货款较去年增加较多。 3、报告期内预付款项比上年增加37.56%，主要是预付厂房工程及设备预付款增加。 4、报告期其他应收款比上年减少81.93%，主要是出口退税减速少和对应收往来单位及 个人借款的清理。 5、报告期存货比上年增加43.12%，主要是随着生产和销售规扩大，采购原材料和库存 半成品的增加。 6、报告期在建工程比上年增加30.6%，主要是本期新增工程设备投资尚未竣工验收。 7、报告期开发支出比上年增加53.35%，主要是本期新增开发项目及新产品开发投入持 续增加。 8、报告期长期待摊费用比上年增加262.26%，主要是本期待摊工程项目持续增加。 9、报告期内应交税费比上年末减少了66.04%，主要是2010年企业所得税汇算清缴完成 后支付了税款。 10、报告期内应付股利比上年末增加100%，主要是2010年现金红利有部分未支付完毕。 11、报告期内非流动负债比上年增加53.38%，主要是收到政府财政拔款的增加。 （四）费用构成情况 项目 2011年1-6月 2010年1-6月 同比变动额 同比变动 额度(%) 销售费用 6,688,857.81 4,495,154.70 2,193,703.11 48.80% 管理费用 11,095,011.28 6,520,517.20 4,574,494.08 70.16% 财务费用 -272,672.58 -1,539,382.15 1,266,709.57 82.29% 期间费用合计 17,511,196.51 9,476,289.75 8,034,906.76 84.79% 所得税费用 6,783,927.26 3,655,957.32 3,127,969.94 85.56% 1、报告期内，销售费用同比上年同期增加219.37万元，增长48.8%，主要是年初薪酬 调整及销售人员增加导致工资增加135万元，销售规模增长产生运输费相应增加了66.3万 元。同期对比销售费用占营业收入下降了0.71%，对公司进一步扩大销售规模有积极的意义。 2、报告期内，管理费用比上年同期增加457.45万，增长70.16%，主要是年初薪酬调 整及技术研发人员增加导致，工资及附加增加62.7万、办公设备折旧增加21万、研发费用 增加240万、环保费增加72.4万、政府管理费增加21万。同期对比管理费用占营业收入下 降了0.33%，持续的研发投入增加、员工工资的提高，增强了公司的竞争力。 3、报告期内财务费用同比上年增长126.67万，主要是报告期内募投资资金存款减少， 因此产生的利息收入减少所致。 4、数据表明，在报告期内，公司的销售费用和管理费用增幅低于销售收入增幅，说明 经营规模效应开始体现。 （五）报告期内，公司无形资产未发生重大变化。 （六）报告期内，公司未发生因技术升级换代、核心技术人员辞职等导致核心竞争力 受到严重影响的情形。 （七）现金流分析 项目 2011年1-6月 （元） 2010年1-6月 （元） 同比变动比例 (%) 一、经营活动产生的现金流量净额 -14,646,665.46 -2,014,249.15 627.15% 经营活动现金流入 128,749,145.41 86,362,576.52 49.08% 经营活动现金流出 143,395,810.87 88,376,825.67 62.25% 二、投资活动产生的现金流量净额 -48,771,244.72 -51,730,475.45 -5.72% 投资活动现金流入 0 0 投资活动现金流出 48,771,244.72 51,730,475.45 -5.72% 三、筹资活动产生的现金流量净额 -8,160,428.27 -8,848,698.54 -7.78% 筹资活动现金流入 筹资活动现金流出 8,160,428.27 8,848,698.54 -7.78% 四、现金及现金等价物净增加额 -71,578,338.45 -62,593,423.14 14.35% 1、报告期内经营活动产生的现金流量净额比上年减少了1,263.24万元，主要原因是： (1)客户回款是通过银行承兑汇票形式结算，报告期内公司收到客户的银行承兑汇票共 计8,633万元，通过承兑汇票支付的货款6983万元,影响现金流入的金额为1650万元。 (2)报告期业绩大幅增长，客户回款低于营业收入增长，经营性应收项目增加3,296万。 (3)公司为保障生产交货的需求，增加了原材料和半成品的库存2,753万元。 (4)经营性应付项目（主要为应付账款、应付票据和应缴税费）减少235万元 2、报告期内投资活动产生的现金流量净额比上年降低296万元，主要是公司使用募投资金 建设支出同比减少。 3、报告期内筹资活动产生的现金流量净额比上年减少68万元，主要是报告期内公司 没有进行银行融资，股利分配支付同比减少。 二、对公司未来发展的展望 （一）锂原电池的市场需求进一步增加，公司将不断加强竞争优势 1、智能电网的建设，锂原电池的需求不断增加。 随着智能电网建设规划的进一步推进， “全覆盖、全采集”的电力用户用电信息采集 系统项目的实施，以及阶梯电价运行带来计量电能表计的升级换代，未来几年内用电自动化 管理终端和智能电能表市场将保持持续增长的趋势，该行业的发展将保持对高能锂电池产品 旺盛的需求。 2、在国家“一户一表”、“阶梯收费”等政策的推动下，智能水表、热表、气表等行 业迎来新的快速发展阶段，锂原电池作为其最佳工作电源，需求将得到进一步增长。 3、汽车电子和安防产业快速发展，是公司锂原电池业务可以预期的增长点。 （二）新能源和新能源汽车的发展，推动锂离子电池业务新突破，公司将在储能、动 力电池市场取得很好的市场机会。 （三）通过探索新的营销模式，扩大销售规模。 （四）下半年经营策略计划 1、以公司年度销售计划为目标，继续深入市场拓展和销售扩张。在国内市场，精耕细 作，保持电表市场地位，逐步提高在水热气表行业市场占有率；在国际市场，以区域重大项 目为重点，开展大客户集中攻关战略，依靠代理商制度，积极拓展全球市场，提升公司市场 知名度，稳步提升销售和市场地位。 2、公司将继续加大新产品的投产力度，提高新产品的销售比例。主要涉及锂亚电池、 锂锰电池、锂离子电池新产品。坚持研发投入，将研发资金的5％用于前沿技术、基础技术 研究，增强企业下一代产品的开发。特别是在特种电池的研发方面争取更多的项目，争取新 的技术突破，保持在行业的先进地位。 3、基于公司发展战略，建立核心继任者内部选拔体系，确保现组织结构的稳定发展， 并为公司未来发展储备人才。 4、在通过ISO14000环境体系基础上，主动导入“清洁生产”体系。 （五）风险因素 1、财务风险 报告期内，应收账款余额从期初的120,731,980.61万元增长到期末的136,872,863.17 万元，占总资产比例为19.29%，应收账款规模的持续上升主要是销售收入的大幅增长。公司 将通过对客户的经营状况进行分析，评估是否存在恶意欠款、破产等风险，实施不同的销售 回款策略，以减少因应收账款出现坏账而给公司经营带来负面影响的风险。 2、超募资金投资项目新增产能消化的风险 本次超募资金投资项目达产后，公司将新增1250万安时的锂离子电池产能，市场对这 些产能的消化，存在一定风险。公司对超募项目做了一定的行业分析和市场调研，将以大容 量消费类电子产品应用为基础，以储能与动力电池领域为目标市场，形成了未来明确的市场 战略。公司认为新增产能将可以得到很好的消化。 三、报告期内的投资情况 募集资金投资项目的实施情况 （单位：万元） 募集资金总额 37,392.79 本报告期投入募集资金总额 4,929.39 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 22,816.44 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 承诺投资项目和超募资金投 向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额(1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末投资进度 (%)(3)＝(2)/(1) 项目达到预定可使用 状态日期 本报告 期实现 的效益 是否达到 预计效益 项目可行性 是否发生重 大变化 承诺投资项目 绿色高性能锂/亚硫酰氯电池 项目 否 11,820.00 11,820.00 3,185.80 10,413.71 88.10% 2011年12月31日 0.00 产能增加 否 绿色高性能锂/二氧化锰电池 项目 否 4,950.00 4,950.00 1,016.57 3,617.33 73.08% 2011年12月31日 0.00 产能增加 否 锂电池工程技术研发中心 否 3,850.00 3,850.00 414.28 1,223.02 31.77% 2011年12月31日 0.00 产能增加 否 承诺投资项目小计 - 20,620.00 20,620.00 4,616.65 15,254.06 - - 0.00 - - 超募资金投向 锂离子电池生产线项目 否 5,600.00 5,600.00 312.75 3,362.37 60.04% 2011年03月31日 0.00 产能增加 否 归还银行贷款（如有） - - - - - 补充流动资金（如有） - 4,200.00 4,200.00 4,200.00 100.00% - - - - 超募资金投向小计 - 9,800.00 9,800.00 312.75 7,562.37 - - 0.00 - - 合计 - 30,420.0 30,420.00 4,929.40 22,816.43 - - 0.00 - - 0 未达到计划进度或预计收益 的情况和原因（分具体项目） 项目建设中 项目可行性发生重大变化的 情况说明 无 超募资金的金额、用途及使用 进展情况 不适用 募集资金投资项目实施地点 变更情况 适用 公司已经在2010年3月25日《 关于年度募集资金存放与使用情况的专项报告》中披露，鉴于锂一次电池市场需求增长强劲，为 了尽快提高产能，抓住市场机遇，加快募集资金产生效益，在募集资金实施地址建设尚未完成情况下，公司将本部二次组合电池 生产线搬迁至租用厂房生产，在本部厂区腾出空间，暂时性地陆续投入使用募集资金项目的生产设备和研发设备，以达到提高募 集资金使用效率的效果。该事项是有利于提高公司效益的暂时性举措，募集资金实施地点在按计划建设中，未发生实质变更。 募集资金投资项目实施方式 调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入 及置换情况 适用 公司于2009年11月置换招股说明书已披露的先期投入资金1507.49万元。 用闲置募集资金暂时补充流 动资金情况 适用 第一届董事会第20次会议于2009年10月31日审议通过了《关于超募资金使用计划的议案》，为提高资金使用效率并进一步扩大 市场份额，提升公司经营效益，将超募资金中的4200万元用于补充现有生产经营流动资金。 项目实施出现募集资金结余 的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用途及 去向 无 募集资金使用及披露中存在 的问题或其他情况 无 2、报告期内无非募集资金投资项目。 3、报告期内无持有其他上市公司、金融企业股权情况。 4、报告期内无持有以公允价值计量的金融资产情况。 四、公司无期末发行在外的可转换为股份的各种金融工具、以公允价值计量的负债。 五、利润分配预案或资本公积金转增股本预案 2011年5月27日召开的2010年年度股东大会审议通过了本公司2010年度利润分配及资本 公积转增股本预案，即以2010 年末总股本13200万股为基数，每10股派发1.5元(含税)现金 股利分红，合计19,80万元；以2010年末总股本13200万股为基数，以资本公积金转增股本， 每10 股转增5股，共计转增6600万股，转增后公司总股本为19800万股。 2011年5月31日，公司在中国证监会创业板指定信息披露网站上披露了本次权益分派实 施公告：股权登记日为2011年6月7日，除息日为2011年6月8日。股东现金红利已发放完成。 公司 2010 年中期不进行利润分配或资本公积转增股本。 六、公司董事履行职责情况 报告期内，公司全体董事严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和《公司章 程》的规定，诚信、勤勉地履行董事职责。公司独立董事严格按照《关于在上市公司建立独 立董事制度的指导意见》的要求，按时参加董事会会议，认真审议各项议案，并能通过积极 主动地了解公司的生产经营状况与行业发展趋势，结合自己的专业知识和能力独立、公正的 履行职责，确保了公司董事会决策的科学、客观、公正发挥了积极作用，并有效的维护了中 小股东合法权益。 报告期内公司董事会共召开了两次会议，董事出席董事会会议情况如下： 报告期内董事会召开次数 2 董事 姓名 具体职务 亲自出席 次数 委托出席 次数 缺席 次数 是否连续两次 未亲自出席会议 刘金成 董事长 2 0 0 否 刘建华 董事 2 0 0 否 艾新平 董事 2 0 0 否 梁国智 董事 2 0 0 否 吴锋 独立董事 2 0 0 否 唐秋英 独立董事 2 0 0 否 张世超 独立董事 2 0 0 否 七、投资者关系管理情况 公司高度重视投资者关系管理工作，并不断的学习先进的投资者关系管理经验，形成了 以服务投资者为核心的工作意识和诚信勤勉的工作氛围。公司董事会办公室作为投资者关系 管理具体实施机构，一直不断加强与投资者的沟通和联系。 1、日常工作 （1）公司董事会办公室为投资者关系管理具体实施机构，在办公室内设置投资者管理 专线，接听投资者来电，同时也保证传真、邮件等沟通渠道的畅通，广泛听取投资者关于公 司经营和管理意见与建议。 （2）为保证投资者及投资机构能更系统的了解公司生产经营情况，公司严格按照有关 法律法规的要求，对投资机构调研人员要求其出具介绍信、身份证、工作证等有效证明，并 签署《特定对象采访/调研承诺书》，撰写会议记录，及时报备交易所。 2、互动交流 （1）报告期内，公司召开了2010年年度股东大会。会上，公司董事、监事、高级管理 人员认真听取了投资者的建议和意见，并就公司经营以及未来发展等问题与广大投资者进行 了深入的沟通和交流。 （2）报告期内，公司通过投资者互动平台（http://irm.p5w.net）举行了2010年年度 报告网上说明会，公司董事长兼总经理刘金成先生、独立董事唐秋英女士、董事、副总经理 刘建华先生、副总经理王世峰先生、财务负责人何伟先生、董事会秘书李芬女士、国际业务 总监于东生先生和红塔证券保荐代表人姚晨航先生参加了本次网上说明会，与广大投资者进 行坦诚的沟通和交流，使广大投资者更深入的了解公司各项情况。 3、信息披露 公司严格按照《信息披露管理办法》等规定，履行相关信息披露文件的报告、编制、传 递、审核、披露程序，保证信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。 第三节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁事项 报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项 二、破产相关事项 报告期内，公司无破产相关事项。 三、收购及出售资产、企业合并事项 报告期内，公司无收购及出售资产、企业合并事项。 四、股权激励计划事项 报告期内，公司无股权激励计划事项。 五、重大关联交易事项 报告期内，公司无重大关联交易事项。 六、重大合同及其履行情况 （一）报告期内，公司未发生或以前期间发生但延续到报告期的托管、承包、租赁其他 公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产的重大事项。 （二）报告期内，公司无对外担保合同。 （三）报告期内，公司未发生委托他人进行现金资产管理事项。 （四）报告期内，公司无其他重大合同。 七、承诺事项 （一）公司控股股东惠州市亿威实业有限公司、实际控制人刘金成、骆锦红承诺：自公 司股票在深圳证券交易所创业板上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其 公开发行前已持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。 截止报告期末，惠州市亿威实业有限公司、刘金成、骆锦红均遵守上述承诺，未发现违 反上述承诺的情况。 （二）作为同时担任公司董事、监事、高级管理人员的股东刘金成、骆锦红、宁智平、 郭峰、祝媛、刘建华、何伟、曾云、于东生承诺：其所持本公司股份锁定期限届满后，在其 任职期间每年转让公司股份的比例不超过所持公司股份总数的25%，离职后6个月内，不转让 其所持有的本公司股份。 截止报告期末，刘金成、骆锦红、宁智平、郭峰、祝媛、刘建华、何伟、曾云、于东生 均遵守上述承诺，未发现违反上述承诺的情况。 （三）公司公开发行前全体股东承诺：对于公司在2009年3月因资本公积转增股本而新 增持有的股份，自公司股票在创业板上市之日起二十四个月内，转让的上述新增股份不超过 其持有该新增股份总额的50%。 截止报告期末，公司公开发行前全体股东均遵守上述承诺，未发现违反上述承诺的情况。 （四）2010年10月25日，股东郭峰先生承诺：自本人监事任期届满离任之日起六个月后 的三年内，每年转让公司股份的比例不超过所持公司股份总数的25%。 截止报告期末，郭峰先生遵守上述承诺，未发现违反上述承诺的情况。 （五）公司控股股东惠州市亿威实业有限公司于2009年7月23日出具了《避免同业竞争 承诺函》，做出了如下承诺： “我司控制的直通电源，目前所从事的业务与亿纬锂能不存在同业竞争。我司承诺，在 我司作为直通电源主要股东或实际控制人的前提下，直通电源不与亿纬锂能经营同类或相似 业务。 我司目前没有从事、将来也不会从事任何直接或间接与亿纬锂能的业务构成竞争的业 务，亦不会在中国境内任何地方和以任何形式从事与亿纬锂能有竞争或构成竞争的业务。若 将来出现的我司控股、参股企业所从事的业务与亿纬锂能有竞争或构成竞争的情况，我司承 诺在亿纬锂能提出要求时出让我司在该等企业中的全部出资或股份，并承诺在同等条件下给 予亿纬锂能对该等出资或股份的优先购买权，并将尽最大努力促使有关交易的价格在公平合 理的及与独立第三者进行正常商业交易的基础上确定。” 截止报告期末，惠州市亿威实业有限公司遵守上述承诺，未发现违反上述承诺的情况。 （六）公司实际控制人刘金成、骆锦红分别于于2009年7月23日出具了《避免同业竞争 承诺函》，做出了如下承诺： “本人与骆锦红（刘金成）共同控制的亿威实业目前所从事的业务与亿纬锂能不存在同 业竞争。本人承诺，在本人作为亿威实业主要股东或实际控制人的前提下，亿威实业今后不 与亿纬锂能经营同类或相似业务。 本人目前没有从事、将来也不会从事任何直接或间接与亿纬锂能的业务构成竞争的业 务，亦不会在中国境内任何地方和以任何形式从事与亿纬锂能有竞争或构成竞争的业务。若 将来出现本人控股、参股企业所从事的业务与亿纬锂能有竞争或构成竞争的情况，本人承诺 在亿纬锂能提出要求时出让本人在该等企业中的全部出资或股份，并承诺在同等条件下给予 亿纬锂能对该等出资或股份的优先购买权，并将尽最大努力促使有关交易的价格在公平合理 的及与独立第三者进行正常商业交易的基础上确定。” 截止报告期末，刘金成、骆锦红均遵守上述承诺，未发现违反上述承诺的情况。 八、受监管部门处罚、通报批评、公开谴责等情况 报告期内，公司及公司董事、监事、高级管理人员、公司股东未受到中国证监会的稽查、 行政处罚、通报批评，也没有被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情况，公司 董事、监事、高级管理人员、公司股东没有被采取司法强制措施的情况。 九、报告期内公司信息披露情况索引 报告期内，公司信息披露情况如下： 公告 编号 公告内容 刊登日期 刊登 媒体 2011-001 关于收到政府资助经费的公告 2011-01-19 证监会指定网站 2011-002 2010年度业绩快报公告 2011-01-28 证监会指定网站 2011-003 关于董事会秘书辞职的公告 2011-02-18 证监会指定网站 2011-004 停牌公告 2011-04-23 证监会指定网站 2011-005 第二届董事会第3次会议决议公告 2011-04-26 证监会指定网站 2011-006 亿纬锂能2010年度报告摘要 2011-04-26 证监会指定网站 2011-007 第二届监事会第1次会议决议公告 2011-03-26 证监会指定网站 2011-008 关于召开2010年年度股东大会的通知 公告 2011-04-26 证监会指定网站 2011-009 关于举行2010年年度报告网上说明会 的公告 2011-04-26 证监会指定网站 2011-010 2011年一季度报正文 2011-04-06 证监会指定网站 2011-011 关于首次公开发行前已发行股份上市 流通的提示性公告 2011-05-19 证监会指定网站 2011-012 2010年年度股东大会决议公告 2011-05-27 证监会指定网站 2011-013 第二届董事会第4次会议决议公告 2011-05-27 证监会指定网站 2011-014 第二届监事会第2次会议决议公告 2011-05-27 证监会指定网站 2011-015 2010年度利润分配和资本公积转增股 本方案实施公告 2011-06-01 证监会指定网站 2011-016 2011年半年度业绩预告 2011-06-15 证监会指定网站 第四节 股本变动及股东情况 一、股份变动情况 1、利润分配及资本公积金转增股本情况 2011年5月27日，公司2010年度股东大会审议通过了《2011年度利润分配及资本公积金 转增股本预案》，以2010 年末总股本13200万股为基数，每10股派发1.5元(含税)现金股利分 红，合计19,80万元；以2010年末总股本13200万股为基数，以资本公积金转增股本，每10 股 转增5股，共计转增6600万股，转增后公司总股本为19800万股。 2、有限售条件流通股上市流通情况 根据中国证券监督管理委员会证监许可[2009]1007号号文核准，公司于2009年9月向社 会公开发行人民币普通股（A 股）2200万股，其中网下配售股份为440万股。根据《证券发 行与承销管理办法》的有关规定，网下配售股份于2010年2月1日起开始上市流通。 （一）股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例 发行新 股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股 份 87,572,748 66.34% 43,786,374 -12,727,277 31,059,097 118,631,845 59.92% 1、国家持股 2、国有法人持股 495,446 0.38% 247,723 247,723 743,169 0.38% 3、其他内资持股 74,938,402 56.77% 37,469,201 -913,095 36,556,106 111,494,508 56.31% 其中：境内非国 有法人持股 60,299,594 45.68% 30,149,797 30,149,797 90,449,391 45.68% 境内自然人 持股 14,638,808 11.09% 7,319,404 -913,095 6,406,309 21,045,117 10.63% 4、外资持股 其中：境外法人 持股 境外自然人 持股 5、高管股份 12,138,900 9.20% 6,069,450 -11,814,182 -5,744,732 6,394,168 3.23% 二、无限售条件股 份 44,427,252 33.66% 22,213,626 12,727,277 34,940,903 79,368,155 40.08% 1、人民币普通股 44,427,252 33.66% 22,213,626 12,727,277 34,940,903 79,368,155 40.08% 2、境内上市的外 资股 3、境外上市的外 资股 4、其他 三、股份总数 132,000,000 100.00% 66,000,000 66,000,000 198,000,000 100.00% （二）限售股份变动表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本期解除限售股 数 本期增加限售股 数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期 何伟 60,885 22,832 30,443 68,496 首发承诺、高管 锁定 2011-10-30 段成 188,743 0 94,372 283,115 首发承诺、高管 锁定 2011-10-30 刘建华 2,434,919 263,363 1,217,459 3,389,015 首发承诺、高管 锁定 2011-10-30 祝媛 56,826 78,135 28,413 7,104 首发承诺 2011-10-30 曾云 60,885 0 60,885 121,770 首发承诺、高管 锁定 2011-08-18 于东生 146,124 36,000 73,062 183,186 首发承诺、高管 锁定 2011-10-30 宁智平 7,748,988 10,654,859 3,874,494 968,623 首发承诺、高管 锁定 2011-10-30 袁中直 1,521,826 0 760,913 2,282,739 首发承诺、高管 锁定 2011-10-30 叶远箭 16,500 0 8,250 24,750 首发承诺 2011-10-30 陈为强 100,203 0 50,102 150,305 首发承诺 2011-10-30 陈平方 1,353 0 677 2,030 首发承诺 2011-10-30 施红兵 3,383 0 1,692 5,075 首发承诺 2011-10-30 赵前进 13,530 0 6,765 20,295 首发承诺 2011-10-30 杜艳柳 677 0 339 1,016 首发承诺 2011-10-30 吕正中 13,530 0 6,765 20,295 首发承诺 2011-10-30 李芬 5,412 0 2,706 8,118 首发承诺、高管 锁定 2011-10-30 张福义 2,706 0 1,353 4,059 首发承诺 2011-10-30 孙建超 6,224 0 3,112 9,336 首发承诺 2011-10-30 彭爱成 2,706 0 1,353 4,059 首发承诺 2011-10-30 梁荣斌 5,412 0 2,706 8,118 首发承诺 2011-10-30 康建清 8,118 0 4,059 12,177 首发承诺 2011-10-30 何志奇 1,353 0 677 2,030 首发承诺 2011-10-30 林锦云 677 0 339 1,016 首发承诺 2011-10-30 邹权福 677 0 338 1,015 首发承诺 2011-10-30 郑雪红 677 0 338 1,015 首发承诺 2011-10-30 吴志峰 2,165 0 1,082 3,247 首发承诺 2011-10-30 黄国民 4,736 0 2,368 7,104 首发承诺 2011-10-30 曾祥双 6,224 0 3,112 9,336 首发承诺 2011-10-30 刘金成 4,239,140 0 2,119,570 6,358,710 首发承诺 2012-10-30 徐瑛 1,353 0 676 2,029 首发承诺 2011-10-30 罗昀颢 2,030 0 1,015 3,045 首发承诺 2011-10-30 陈小敏 2,030 0 1,015 3,045 首发承诺 2011-10-30 李憬 13,530 0 6,765 20,295 首发承诺 2011-10-30 郭峰 2,434,920 913,095 1,217,460 2,739,285 首发承诺、追加 承诺 2012-10-30 骆锦红 7,097,704 0 3,548,852 10,646,556 首发承诺 2012-10-30 王京 1,353 0 676 2,029 首发承诺 2011-10-30 惠州市亿威实业 有限公司 60,054,654 0 30,027,327 90,081,981 首发承诺 2011-10-30 深圳市招商局科 技投资有限公司 495,446 0 247,723 743,169 首发承诺 2011-10-30 深圳市达晨财信 创业投资管理有 限公司 244,940 0 122,470 367,410 首发承诺 2011-10-30 合计 87,002,559 11,968,284 43,531,723 118,565,998 － － 二、股东和实际控制人情况 （一）报告期末前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表 单位：股 股东总数 19,670 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结的股份 数量 惠州市亿威实业有限公 司 境内非国有法 人 45.50% 90,081,981 90,081,981 0 宁智平 境内自然人 5.87% 11,623,481 968,623 0 骆锦红 境内自然人 5.38% 10,646,556 10,646,556 0 刘金成 境内自然人 3.21% 6,358,710 6,358,710 0 深圳市招商局科技投资 有限公司 国有法人 2.83% 5,611,338 743,169 0 刘建华 境内自然人 2.03% 4,009,936 3,389,015 0 郭峰 境内自然人 1.78% 3,526,785 2,739,285 0 袁中直 境内自然人 1.54% 3,043,651 2,282,739 0 中国建设银行-长盛同庆 可分离交易股票型证券 投资基金 境内非国有法 人 0.51% 1,002,758 0 0 陈为强 境内自然人 0.28% 556,658 150,305 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 宁智平 10,654,858 人民币普通股 深圳市招商局科技投资有限公司 4,868,169 人民币普通股 中国建设银行-长盛同庆可分离交易股票 型证券投资基金 1,002,758 人民币普通股 郭峰 787,500 人民币普通股 袁中直 760,912 人民币普通股 刘建华 620,921 人民币普通股 苏气 463,694 人民币普通股 上海京瑞电气有限公司 448,329 人民币普通股 陈为强 406,353 人民币普通股 陈丹琳 312,769 人民币普通股 上述股东关联关系或一 致行动的说明 上述股东中，刘金成、骆锦红为夫妇关系，且该二人分别各持有公司第一大股东 惠州市亿威实业有限公司50%股份。公司未知其余股东之间是否存在关联关系或 一致行动。 （二）控股股东、实际控制人情况介绍 惠州市亿威实业有限公司（以下简称“亿威实业”）持有公司45.50%股份，为公司控股 股东。 刘金成、骆锦红夫妇分别持有亿威实业50%股份，为公司实际控制人。刘金成先生担任 公司董事长兼总经理，直接持有公司3.21%股份；骆锦红女士担任公司董事，直接持有公司 5.38%股。 报告期内，公司控股股东及实际控制人未发生变化。 第五节 董事、监事、高级管理人员 一、董事、监事、高级管理人员情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日 期 任期终止日 期 年初持股 数 期末持股数 变动原 因 报告期内 从公司领 取的报酬 总额(万 元) 是否在股东 单位或其他 关联单位领 取薪酬 刘金成 董事长、总 经理 男 47 2010年10月 19日 2013年10月 18日 4,239,140 6,358,710 公积金 转增 10.18 否 梁国智 董事 男 39 2010年10月 19日 2013年10月 18日 0 0 0.00 否 艾新平 董事 男 43 2010年10月 19日 2013年10月 18日 0 0 0.00 否 刘建华 董事、副总 经理 男 37 2010年10月 19日 2013年10月 18日 3,012,458 4,009,936 公积金 转增、首 次公开 发行前 股份解 禁减持 8.62 否 吴锋 独立董事 男 60 2010年10月 19日 2013年10月 18日 0 0 3.00 否 唐秋英 独立董事 女 45 2010年10月 19日 2013年10月 18日 0 0 3.00 否 张世超 独立董事 男 48 2010年10月 19日 2013年10月 18日 0 0 3.00 否 段成 监事 男 51 2010年10月 19日 2013年10月 18日 251,658 373,115 公积金 转增、首 次公开 发行前 股份解 禁减持 5.86 否 袁中直 监事 男 46 2010年10月 19日 2013年10月 18日 2,029,101 3,043,651 公积金 转增 7.60 否 严丽红 监事 女 34 2010年10月 19日 2013年10月 18日 0 0 2.20 否 何伟 财务总监 男 34 2010年10月 19日 2013年10月 18日 60,885 91,328 公积金 转增、首 次公开 发行前 股份解 禁减持 5.72 否 王世峰 副总经理 男 39 2010年10月 19日 2013年10月 18日 0 0 7.90 否 于东生 国际业务总 监 男 34 2010年10月 19日 2013年10月 18日 162,832 244,248 公积金 转增 5.94 否 李芬 董事会秘书 女 34 2011年04月 25日 2013年10月 18日 63,944 95,915 公积金 转增 3.96 否 合计 - - - - - 9,820,018 14,216,903 - 66.98 - 二、董事、监事、高级管理人员变动情况 报告期内，原公司董事会秘书曾云离职，经第二届董事会第3次会议决议李芬女士接任 本公司董事会秘书。 第六节 财务报告 （未经审计） 6.1 资产负债表 编制单位：惠州亿纬锂能股份有限公司 2011年06月30日 单位：元 项目 期末余额 年初余额 （未完）  |