[中报]航空动力：2011年半年度报告
西安航空动力股份有限公司 600893 XI'AN AERO-ENGINE PLC 2011年半年度报告 西安航空动力股份有限公司 2011年半年度报告 目录 一、重要提示 ...............................................................................................................................2 二、公司基本情况 ........................................................................................................................2 三、股本变动及股东情况 .............................................................................................................4 四、董事、监事和高级管理人员情况 .........................................................................................8 五、董事会报告 ............................................................................................................................9 六、重要事项 ..............................................................................................................................16 七、财务会计报告（未经审计） ...............................................................................................24 八、备查文件目录 ....................................................................................................................108 1 西安航空动力股份有限公司 2011年半年度报告 一、重要提示 (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 (二) 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名 未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名 庞为 董事长 工作原因 蔡毅 鲍卉芳 独立董事 出国 杨嵘 (三) 公司半年度财务报告未经审计。 (四) 公司负责人姓名 蔡毅 主管会计工作负责人姓名 穆雅石 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 蒲丽丽 公司负责人蔡毅、主管会计工作负责人穆雅石及会计机构负责人（会计主管人员）蒲丽丽声 明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。 (五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 (六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 二、公司基本情况 (一) 公司信息 公司的法定中文名称 西安航空动力股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 航空动力 公司的法定英文名称 XI’AN AERO-ENGINE PLC 公司的法定英文名称缩写 XAE 公司法定代表人 蔡毅 (二) 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 赵岳 李斌 联系地址 西安市未央区徐家湾西安航空 动力股份有限公司 西安市未央区徐家湾西安航空 动力股份有限公司 电话 029-86150271 029-86152008 2 西安航空动力股份有限公司 2011年半年度报告 传真 029-86629636 029-86629636 电子信箱 HKDL2008@XAEC.COM HKDL2008@XAEC.COM (三) 基本情况简介 注册地址 西安市未央区徐家湾 注册地址的邮政编码 710021 办公地址 西安市未央区徐家湾 办公地址的邮政编码 710021 公司国际互联网网址 WWW.XAEC.COM 电子信箱 HKDL2008@XAEC.COM (四) 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》、《中国证券报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 WWW.SSE.COM.CN 公司半年度报告备置地点 西安市未央区徐家湾西安航空动力股份有限公司 证券投资部 (五) 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 航空动力 600893 S吉生化 (六) 公司其他基本情况 (1)公司最近一次注册登记日期、地点：2011年 6月 15日、西安市未央区徐家湾 (2)企业法人营业执照注册号：220000400007265 (3)税务登记号码：610112243870086 (4)公司聘请的会计师事务所：中瑞岳华会计师事务所 (特殊普通合伙)，注册、办公地址：北 京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 A 座 8、9层 (七) 主要财务数据和指标 1、主要会计数据和财务指标 单位:元币种 :人民币 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度 期末增减(%) 总资产 7,991,152,846.66 8,152,252,212.35 -1.98 所有者权益（或股东权益） 3,854,259,777.22 3,794,800,010.81 1.57 归属于上市公司股东的每股净 资产（元／股） 3.5374 3.4828 1.57 报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期 增减(%) 营业利润 138,564,790.25 103,237,053.11 34.22 3 西安航空动力股份有限公司 2011年半年度报告 利润总额 139,017,336.57 105,279,760.69 32.05 归属于上市公司股东的净利润 118,790,723.98 86,112,601.68 37.95 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 118,401,872.99 84,431,837.51 40.23 基本每股收益(元) 0.11 0.08 37.50 扣除非经常性损益后的基本每 股收益(元) 0.11 0.08 37.50 稀释每股收益(元) 0.11 0.08 37.50 加权平均净资产收益率(%) 3.08 2.34 增加 0.74个百分点 经营活动产生的现金流量净额 -544,110,313.60 -332,389,920.37 -63.70 每股经营活动产生的现金流量 净额（元） -0.49938 -0.30506 -63.70 注：根据资本公积转增股本方案，每 10股转增 10股，转增后总股本 1,089,573,236.00股。 按实施后 1,089,573,236.00股调整上年财务指标。 2、非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 -963,815.06 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 846,640.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 569,721.38 所得税影响额 -87,624.53 少数股东权益影响额（税后） 23,929.20 合计 388,850.99 三、股本变动及股东情况 (一) 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发 行 新 股 送 股 公积金转股其他 小计 数量 比例 (%) 一、有限 售条件股396,123,846 72.71 293,673,846 -102,450,000 191,223,846 587,347,692 53.91 份 1、国家持 股 0 0 2、国有法 人持股 304,836,624 55.96 292,836,624 -12,000,000 280,836,624 585,673,248 53.75 4 西安航空动力股份有限公司 2011年半年度报告 3、其他内 资持股 76,287,222 14 837,222 -75,450,000 -74,612,778 1,674,444 0.16 其中：境 内非国有 法人持股 64,287,222 11.8 837,222 -63,450,000 -62,612,778 1,674,444 0.16 境 内自然人 持股 12,000,000 2.2 0 -12,000,000 -12,000,000 0 0４、外资 持股 15,000,000 2.75 0 -15,000,000 -15,000,000 0 0 其中：境 外法人持 股 15,000,000 2.75 0 -15,000,000 -15,000,000 0 0 境 外自然人 持股 0 0 0 0 0 0 0 二、无限 售条件流 通股份 148,662,772 27.29 251,112,772 102,450,000 353,562,772 502,225,544 46.09 1、人民币 普通股 148,662,772 27.29 251,112,772 102,450,000 353,562,772 502,225,544 46.09 2、境内上 市的外资 股 0 0 0 0 0 0 0 3、境外上 市的外资 股 0 0 0 0 0 0 0 4、其他 0 0 0 0 0 0 0 三、股份 总数 544,786,618 100 544,786,618 0 544,786,618 1,089,573,236 100 股份变动的批准情况 1、公司《非公开发行限售股份上市流通提示性公告》刊登在 2010年 12月 28日的《中国证 券报》、《上海证券报》，并同时在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn上披露。非公开发行 股票锁定期结束，于 2011年 1月 5日上市流通。 2、2011年 4月 21日召开的公司 2010年年度股东大会审议通过公司 2010年年度资本公积 金转增股本方案:以 2010年 12月 31日总股本 544,786,618股为基数，向全体股东每 10股转 增 10股，即每股转增 1股，共计转增股本 544,786,618股（每股面值 1元），转增后公司总 股本为 1,089,573,236 股。2010 年年度股东大会决议公告刊登在 2011年 4月 22日的《中国 证券报》、《上海证券报》，并同时在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn上披露。 股份变动的过户情况 1、公司非公开发行限售股份上市流通日为 2011年 1月 5日。 5 西安航空动力股份有限公司 2011年半年度报告 2、公司以资本金转增股本股权登记日为 2011年 6月 10日，新增无限售条件流通股份上市 日为 2011年 6月 14日。 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响 实施利润分配及转增方案后，按新股本 1,089,573,236 股摊薄计算的 2010年度每股收益为 0.19元,每股净资产 3.4828元。 (二) 股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况单位：股 报告期末股东总数 57,709户 前十名股东持股情况 股东名称 股 东 性 质 持股 比例 (%) 持股总数 报告期内增 减 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结的股份 数量 西安航空发动 机（集团）有限 公司 国 有 法 人 53.24 580,070,752 290,035,376 580,070,752 吴轶 境 内 自 然 人 1.81 19,767,400 7,767,400 0 未 知 12,000,000 中航鑫港担保 有限公司 国 有 法 人 1.66 18,109,500 6,109,500 0 湖南湘投金天 科技集团有限 责任公司 国 有 法 人 1.65 18,000,180 6,000,180 0 兵器财务有限 责任公司 国 有 法 人 1.33 14,500,000 2,500,000 0 中国信达资产 管理股份有限 公司 国 有 法 人 0.98 10,672,080 5,336,040 0 中国人寿保险 (集团)公司－ 传统－普通保 未 知 0.88 9,613,974 9,613,974 0 6 西安航空动力股份有限公司 2011年半年度报告 险产品 中国民生银行 股份有限公司 －华商策略精 选灵活配置混 合型证券投资 基金 未 知 0.74 8,084,613 8,084,613 0 太平人寿保险 有限公司－传 统－普通保险 产品－ 022L-CT001沪 未 知 0.73 8,000,000 1,000,000 0 中国银河投资 管理有限公司 国 有 法 人 0.72 7,878,883 -4,121,117 0 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量股份种类及数量 吴轶 19,767,400人民币普通股 19,767,400 中航鑫港担保有限公司 18,109,500人民币普通股 18,109,500 湖南湘投金天科技集团 有限责任公司 18,000,180人民币普通股 18,000,180 兵器财务有限责任公司 14,500,000人民币普通股 14,500,000 中国信达资产管理股份 有限公司 10,672,080人民币普通股 10,672,080 中国人寿保险 (集团)公 司－传统－普通保险产 品 9,613,974人民币普通股 9,613,974 中国民生银行股份有限 公司－华商策略精选灵 活配置混合型证券投资 基金 8,084,613人民币普通股 8,084,613 太平人寿保险有限公司 －传统－普通保险产品 －022L-CT001沪 8,000,000人民币普通股 8,000,000 中国银河投资管理有限 公司 7,878,883人民币普通股 7,878,883 海通－中行－FORTIS BANK SA/NV 7,090,370人民币普通股 7,090,370 上述股东关联关系或一 致行动的说明 公司控股股东西安航空发动机（集团）有限公司与前 10名股东之间不存 在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规 定的一致行动人。未知其他前十名股东之间是否存在关联关系和是否属于 《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 7 西安航空动力股份有限公司 2011年半年度报告 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 序 号 有限售条件股东名称 持有的有限售条 件股份数量 有限售条件股份可上市交易情况 限售条件 可上市交易时间 新增可上市交 易股份数量 1 西安航空发动机（集团） 有限公司 580,070,752 2011年 11月 20 日 股改承诺 2 中国太平洋财产保险股份 有限公司 2,540,000股改承诺 3 吉林省长白山国家级自然 保护区管 2,357,080股改承诺 4长春市车城物资经销公司 784,080股改承诺 5广东省岭南工业深圳公司 590,480股改承诺 6长春市土地估价事务所 469,480股改承诺 7厂长经理之友编辑部 287,980股改承诺 8华东纺织联合公司 234,740股改承诺 9吉林省吉发集团公司 13,100股改承诺 上述股东关联关系或一致行动 人的说明 公司控股股东西安航空发动机（集团）有限公司与前 10 名股东之 间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管 理办法》中规定的一致行动人。未知其他前十名股东之间是否存在 关联关系和是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》 中规定的一致行动人。 2、控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 四、董事、监事和高级管理人员情况 (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动 报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。 (二) 新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况 1、2011年 3月 12日，公司召开第六届董事会第十五次会议，会议审议通过《关于接受马 福安先生的辞职申请并提名庞为先生为公司董事的议案》，同意董事长马福安先生因工作变 动原因辞去公司董事、董事长职务。 2、2011年 4月 22日，公司召开第六届董事会第十六次会议，会议审议通过《关于选举庞 为先生为公司董事长及董事会战略委员会主任的议案》，同意庞为先生担任公司董事长。其 聘期自本次董事会审议通过之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。 8 西安航空动力股份有限公司 2011年半年度报告 五、董事会报告 (一) 报告期内整体经营情况的讨论与分析 1、报告期整体经营情况 2011年上半年，航空动力全面贯彻中航工业 "两融、三新、五化、万亿 "发展战略，加快转 型升级步伐，切实落实"质量攻坚年"各项举措，不断提高公司的产品质量和经济运营质量， 大力开展了在制品占用控制、专用工装和通用工具费用控制、废品损失控制、低值易耗品控 制、物资供应保障及资金控制、产品质量控制等"六大专项行动"，取得了一定的效果。 报告期内，公司实现营业收入 320,539万元，与去年同期的 239,323万元相比，增加了 81,216 万元，增幅 33.94%。 报告期内，公司实现营业利润 13,856万元，较去年同期的 10,324万元，增加了 3,532万 元，增幅 34.21%；归属于母公司所有者的净利润 11,879万元，较去年同期的 8,611万元， 增加了 3,268万元，增幅 37.95%。 2、公司三个主要业务板块经营情况 航空发动机及衍生产品实现营业收入 174,770万元，与去年同期的 139,242万元相比，增 加了 35,528万元，增幅 25.52%； 非航空产品及贸易实现营业收入 77,766万元，与去年同期的 27,858万元相比，增加了 49,908万元，增幅 179.15%； 出口转包生产实现营业收入 59,225万元，与去年同期的 68,813万元相比，减少了 9,588 万元，减幅 13.93%。 3 、影响报告期公司经营业绩的主要原因 2011年上半年，公司业务收入在三个主要业务板块上呈现出 "两升一降"的格局，其中：航 空发动机及衍生产品板块稳步增长，非航空产品及贸易板块增长较快，出口转包生产板块小 幅回落，公司整体业务收入依然呈现出稳步上升的良好态势。 影响三大业务板块经营业绩变动的主要原因是：航空发动机及衍生产品收入稳步增加，主 要原因是航空发动机产品销量增长所致；航空动力下属各子公司优化组织结构，积极开发新 市场、拓展新业务、争取新订单，转变经营模式，陆续开发了部分新业务、新项目，拉动了 非航空产品及贸易收入的持续快速增长；出口转包生产板块收入下滑的主要原因：受人民币 持续升值等国际经济环境因素的影响，公司出口贸易订单减少，虽然外贸加工出口收入同比 有一定增长，但仍然无法弥补缺口，造成外贸转包出口总额同比下降；同时，受上半年产品 结构调整，新承揽订单较多，大多件号处于试制阶段，无法形成出口交付，下半年试制将陆 续完成并将逐步进入转批阶段，届时外贸转包出口收入将会有一定提升。 4、报告期内主要经济指标分析 A．资产负债项目增减幅度超 30％的说明 （1）本期末货币资金 90,243.85万元，较年初 138,593.29万元减少 34.89%，主要原因是 支付货款等增加所致。 （2）本期末应收票据 6,448.48万元，较年初 26,098.81万元减少 75.29%，主要原因是应 收票据收回款所致。 （3）本期末应收账款 181,724.14万元，较年初 129,288.36万元增加 40.56%,主要原因是 本期销售增加所致。 （4）本期末预付账款 33,376.41万元，较年初 16,539.69万元增加 101.80%,主要原因是预 付材料采购货款增加所致。 9 西安航空动力股份有限公司 2011年半年度报告 （5）本期末在建工程 10,275.12万元，较年初 5,780.08万元增加 77.77%,主要原因是募集 资金项目等增加所致。 （6）本期末应付票据 23,975.34万元，较年初 42,297.36万元减少 43.32%,主要原因是应 付票据到期还款所致。 （7）本期末应付账款 92,605.22万元，较年初 64,802.35万元增加 42.90%,主要原因是购 买商品支付款项增加所致。 （8）本期末预收账款 32,306.70万元，较年初 94,166.89万元减少 65.69%,主要原因是预 收货款结转收入所致。 （9）本期末应付股利 3,621.38万元，较年初 408.76万元增加 785.94%，主要原因是分配 的股利尚未支付完毕。 （10）本期末其他流动负债 8,967.65万元，较年初 6,715.04万元增加 33.55%，主要原因 是预提长试费增加所致。 （11）本期末实收资本 108,957.32万元，较年初 54,478.66万元增加 100%，主要原因是本 期资本公积转增股本所致。 （12）本期末外币报表折算差额 -19.15万元，较年初 -14.56万元减少 31.52%，主要原因是 汇率变动所致。 B.利润表项目增减幅度超 30％的说明 （1）本期营业收入 320,538.51万元，较上年同期 239,323.13万元增加 33.94%，主要原因 为销售增加所致。 （2）本期营业成本 280,852.25万元，较上年同期 204,832.56万元增加 37.11%，主要原因 为销售增加所致。 （3）本期销售费用 3,838.60万元，较上年同期 2,828.99万元增加 35.69%，主要原因为售 后服务费增加所致。 （4）本期资产减值损失 729.68万元，较上年同期 195.44万元增加 273.35%，主要原因是 计提存货跌价准备增加所致。 （5）本期投资收益 -84.27万元，较上年同期 -478.57万元增加 82.39%，主要原因为联营公 司亏损减少所致。 （6）本期营业外收入 182.58万元，较上年同期 437.27万元减少 58.25%，主要原因为本 期收到政府补助减少所致。 （7）本期营业外支出 137.33万元，较上年同期 233.00万元减少 41.06%，主要原因本期 非流动资产处置损失减少所致。 （8）本期所得税费用 2,254.55万元，较上年同期 1,522.72万元增加 48.06%，主要原因本 期应纳税所得额增加所致。 （9）本期归属于母公司所有者的净利润 11,879.07万元，较上年同期 8,611.26万元增加 37.95%，主要原因是本期净利润增加较大所致。 （10）本期少数股东损益 -231.89万元，较上年同期 393.99万元减少 158.86%，主要原因 下属非全资子公司亏损增加所致。 C.现金流量项目超 30％的说明 （1）收到其他与经营活动有关的现金 3,321.10万元，较上年同期 5,697.56万元减少 41.71%， 主要原因是代收款项减少所致。 （2）购买商品、接收劳务支付的现金 214,510.21万元，较上年同期 160,693.12万元增加 33.49%，主要原因是购买商品支付款项增加所致。 （3）处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 2.13万元，较上年同期 157.25万元减少 98.65%，主要原因是处置固定资产收到现金减少所致。 10 西安航空动力股份有限公司 2011年半年度报告 （4）吸收投资收到的现金为 1,350.78万元，上年同期无发生额，主要原因为外方投资新 设控股子公司西艾公司。 （5）取得借款所收到的现金 75,542.90万元，较上年同期 44,418.72万元增加 70.07%，主 要原因是增加借款所致。 （6）偿还债务所支付的现金 54,127.87万元，较上年同期 164,054.70万元减少 67.01%， 主要原因是归还银行借款减少所致。 （7）支付其他与筹资活动有关的现金 246.61万元，较上年同期 409.29万元减少 39.75%， 主要原因是筹资活动费用减少所致。 （8）汇率变动对现金及现金等价物的影响 -520.13万元，较上年同期 -316.54万元减少 64.32%，主要原因为汇率变动所致。 5、行业发展趋势、外部环境变化对公司的影响、公司面临的问题、风险和下半年业务发展 计划及应对风险的主要措施 （1）行业发展趋势、外部环境变化对公司的影响 报告期内，公司所处行业的发展趋势与公司在 2010年度报告中披露的对 2011年形势的判 断基本一致，未发生根本性变化。 首先，2011年是世界各国继续应对国际金融危机，促进经济持续回升向好的关键一年， 但世界经济复苏进程缓慢，不确定因素仍然较多，公司出口业务同样也面临巨大挑战。 其次，公司一方面受益于国家 "十二五"规划及国家高端装备制造、新能源、新材料、石 油化工等十大战略性新兴产业政策的相继出台，对公司经营业绩的增长，特别是非航空产业 的发展将起到一定的促进和拉动作用；但另一方面，国家加大宏观调控力度，融资成本不断 攀升、能源及原材料价格上涨等诸多不利因素的影响，一定程度上也制约了公司的发展速度。 第三，在产业政策方面，国家 "十二五 "期间将对高端装备制造业给予重点扶持，在陕西 省"十二五"规划纲要中也将航空发动机明确列入培育壮大战略新兴产业，为公司后续发展提 供了政策支持； 第四，2011年 4月，国家发展和改革委员会颁布实施了《产业结构调整指导目录（ 2011 年本）》，太阳能光热发电被放在突出位置，公司斯特林太阳能热发电项目属于产业结构调整 指导目录范畴，又属于国家"十二五"规划中新能源产业，在政策上将有利于促进项目的发展； 中航工业积极支持公司 30兆瓦级燃驱压缩机组研制，为公司实现跨越式发展奠定了坚实的 基础。 第五，2011年国资委推行 EVA考核，使得公司重新认识发展速度与价值创造的关系，加 快转变经济发展模式，逐步从传统的依靠增加生产要素投入、追求产品数量扩张的粗放型增 长方式，向注重依靠科技进步和提高劳动者素质、加强管理、改善效益的集约型增长方式的 战略转变，有利于公司又好又快发展。 （2）公司面临的问题、风险 ①从国家宏观政策来看， 2011年以来国家加大了宏观调控力度，多次上调了存贷款利率 和存款准备金率，造成公司财务成本及融资成本的增加，对公司后期利润的增长将带来不利 影响。 ②我国通胀形势严峻， CPI、PPI指数不断攀升，能源、原材料等价格持续上涨，在一定 程度上抑制了公司经营毛利率的增长水平。 ③随着人民币升值压力持续增大，对公司出口转包产品原有低成本优势将造成一定冲击。 ④公司虽然加大了非航空产品的研发力度，但还未形成核心技术突出、市场竞争力强的产 品，将制约公司非航空产品的进一步发展。 （3）下半年业务发展计划及风险应对措施 11 西安航空动力股份有限公司 2011年半年度报告 公司 2011年的经营计划是公司管理层结合市场需求预测和企业资源状况拟定的。根据 2011年上半年公司总体经营情况和各主要业务板块目标的实际完成情况，在对下半年经营 形势充分分析后，董事会认为，虽然 2011年下半年有可能出现更多的困难，但经过风险因 素评估，制定针对性工作预案及风险防范措施，预计可实现全年经营目标。为此公司提出的 风险防范措施主要有： A、加大重点件号的技术攻关力度，公司对废品损失较高的重点件号成立了由主管型号 副总师牵头、由技术、生产、质量等部门组成的联合攻关组，制定攻关目标及措施，落实责 任，提高产品的制造合格率及加工效率，提高公司技术能力和产品质量。 B、开展应收款项、存货清理处置和货款回收专项工作，盘活存量资产，加快货款回收， 实现管理精细化，提高公司资产运行的效率和效益，促进公司经济运行质量不断提升。 C、为了确保防务产品的按期交付，公司改变了以往月份考核的管控模式，对项目管理实 行周计划、周检查、周考核，确保防务产品的按期交付。 D、外贸转包业务在继续保持盘及部分结构件产品制造技术国内领先地位的基础上，积极 拓展航空衍生产品及非航空产品领域，介入航空发动机修理、售后服务等，逐步实现国际业 务产业升级。 E、贯彻落实公司非航空民品发展纲要，构建市场运营机制，加快非航空市场运营体系建 设，加快非航空产品研发，以 50台斯特林太阳能发电装置制造及太阳能热发电示范工程建 设为切入点，积极探索斯特林太阳能发电装置产业化发展模式，抢占市场制高点，带动其他 非航空产品共同发展，实现公司市场化产品转型升级的发展目标。 F、密切关注国际金融形势的变化，加强相关汇率政策研究，选择有利于公司降低风险的 多币种进行结算，减少单一货币汇兑风险。 G、对标行业标杆单位，寻找差距，构建与市场接轨的用人、分配及决策等机制，构建高 效的市场营销管理平台，建立资源共享的营销网络，加快产品开发的市场化转变。 H、为了确保公司年度收入、利润指标的完成，公司改变子公司计划管控模式，实行月份 生产经营跟踪检查考核，对任务完成较差的单位要求及时分析存在问题并帮助解决，促进、 确保子公司任务的完成。 I、继续推进 "六个强力推进 "活动即强力推进市场管理体系建设、强力推进信息化建设、 强力推进文化落地、强力推进综合平衡计分卡、强力推进班组建设、强力推进绩效考核和 " 六大专项行动 "即在制品占用控制、专用工装和通用工具费用控制、废品损失控制、低值易 耗品控制、物资供应保障及资金控制、产品质量控制活动的开展，确保公司全年整体目标的 顺利实现，有效推动公司经济运行质量稳步提升。 (二) 公司主营业务及其经营状况 1、主营业务分行业、产品情况表 单位:元币种 :人民币 分行业或 分产品 营业收入 营业成本 营业利 润率 (%) 营业收入 比上年同 期增减 (%) 营业成本 比上年同 期增减 (%) 营业利润率比 上年同期增减 (%) 分产品 航空发动 机（含衍 生产品） 1,747,704,761.01 1,503,411,772.40 13.98 25.52 26.37 减少 0.58个百 分点 12 西安航空动力股份有限公司 2011年半年度报告 出口转包 生产 592,247,017.80 491,061,893.31 17.08 -13.93 -15.44 增加 1.47个百 分点 非航空产 品及贸易 777,661,082.17 735,840,175.20 5.38 179.15 190.49 减少 3.69个百 分点 其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品和提供劳务的关联交易总金额 106,358.38万元。 2、主营业务分地区情况 单位:元币种 :人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减(%) 境内 2,525,365,843.18 51.13 境外 592,247,017.80 -13.93 (三) 公司投资情况 1、募集资金使用情况 单位:元币种 :人民币 募集 年份 募集 方式 募集资金总额 本报告期已使 用募集资金总 额 已累计使用募集 资金总额 尚未使用募集 资金总额 尚未使用募 集资金用途 及去向 2009 非公 开发 行 2,049,000,000.00 70,561,444.36 1,765,780,402.41 283,219,567.59 其中补充流 动资金 76,000.00万 元暂时补充 流动资金，其 余专用资金 账户留存。 合计 / 2,049,000,000.00 70,561,444.36 1,765,780,402.41 283,219,567.59 / 本年度已使用募集资金 70,561,414.36元,本年补充流动资金 760,000,000元，归还募集资金 760,000,000元。 13 西安航空动力股份有限公司 2011年半年度报告 2、承诺项目使用情况 单位:万元币种 :人民币 承诺项目名称 是 否 变 更 项 目 募集资金 拟投入金 额 募集资金 实际投入 金额 是 否 符 合 计 划 进 度 项目进 度 预计 收益 产生收益 情况 是 否 符 合 预 计 收 益 未达到计划 进度和收益 说明 变 更 原 因 及 募 集 资 金 变 更 程 序 说 明 航空发动机零 部件生产能力 建设项目 否 48,943.00 5,817.24否 11.89% 13.58 该项目的建 设与航空动 力现有生产 线将混线进 行，航空动 力生产任务 超出计划， 为保证生产 任务的完 成，航空动 力对该项目 建设计划进 行适当调 整。 因受国际金 融危机影 响，航空零 部件转包生 产的部分订 航空零部件转 包生产线技术 改造项目 否 47,000.00 40,782.02否 86.77% 12.47 985.54(息 税前利 润) 单发生变 化，导致产 品结构发生 变化。航空 动力根据订 单情况，对 项目中部分 设备进行变 14 西安航空动力股份有限公司 2011年半年度报告 更，一定程 度上影响实 施进度。 QC280/QD280 燃气轮机生产 能力建设项目 否 49,957.76 5,111.83否 10.23% 12.18 为满足客户 对燃气轮机 的新要求， 航空动力对 该项目的基 础设施试车 台建设方案 进行了优化 调整，影响 该项目的总 体实施进 度。 斯特林太阳能 发动机生产及 示范工程 否 9,700.00 276.58否 2.85% 30.28 因相关设备 需要专门订 制，同时新 增部分技术 指标的应用 研究，影响 了项目进 度。 补充流动资金 否 44,399.00 44,399.00是 100.00% 合计 / 199,999.76 96,386.67 / / / / / / 本表预计收益所填数字为公司公告的非发行股票议案中各项目预计的总投资税后内部收益 率。 募集资金实际投入金额 96,386.67万元，其中：补充流动资金 44,399.00万元，项目投入使用 51,987.67万元,扣除利息收入 708.88万元后 51,278.79 万元。 3、非募集资金项目情况 单位:万元币种 :人民币 项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况 技措项目 6,079.28 2,013.40无法单项列支 西安西艾航空发动机部件有限责任公司 1,275.00 1,275.00新设企业 合计 7,354.28 / / 15 西安航空动力股份有限公司 2011年半年度报告 六、重要事项 (一) 公司治理的情况 报告期内，公司股东大会、董事会、监事会和经理层按照《中华人民共和国公司法》、《证 券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司内部控制指引》等法律法规、规范性文件的要求， 结合自身实际情况，建立、健全、完善了符合现代公司管理要求的内部组织结构，建立了行 之有效的风险控制体系和良好的公司内部控制环境，公司治理更趋完善，实际情况与中国证 监会有关上市公司治理的规范性文件无差异。为强化管理，加强内部控制，2011年 5月， 根据公司内部控制体系建设的计划安排，公司与北京华远智和管理咨询有限公司合作，按照 《企业内部控制规范》要求，启动了公司《内部控制手册》框架体系的建设工作。该项目预 计于今年 11月完成。报告期内，公司严格执行内幕信息管理规定，加强内幕信息保密工作， 不断提高公司股东、董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人自律意识，规范公司 未公开信息对外报送行为。 (二) 报告期实施的利润分配方案执行情况 公司 2010年度股东大会审议通过了《关于 2010 年度利润分配预案的议案》，以 2010年 12月 31日总股本 544,786,618股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 1.10元（含税）， 即每股派发现金红利 0.11元（含税），共派发现金 59,926,527.98元； 同时会议审议通过了《关于以资本公积金转增股本预案的议案》，以 2010年 12月 31日 总股本 544,786,618股为基数，向全体股东每 10 股转增 10 股，即每股转增 1 股，共计转 增股本 544,786,618 股（每股面值 1元），转增后公司总股本为 1,089,573,236 股。 公司于 2011年 6月 7日发布了《2010年度利润分配及资本公积金转增股本实施公告》， 公布了利润分配的实施办法：有限售条件流通股股东的现金红利由本公司直接发放；无限售 条件流通股股东的现金红利委托中国证券登记结算有限公司上海分公司通过其资金清算系 统代为发放。2011年 6月 14日新增无限售条件流通股份上市流通； 6月 17日为现金红利发 放日。 (三) 报告期内现金分红政策的执行情况 1、公司现金分红政策 《公司章程》第一百六十四条规定公司可以采取现金或者股票方式分配股利，最近三年 以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的 30%。公司股东大会 对利润分配方案做出决议后，公司董事会须在股东大会召开后两个月内完成股利 (或股份)的 派发事项。 《公司章程》第一百六十五条规定公司利润分配政策为：按照股东持有的股份比例分配 利润；公司重视对投资者的合理投资回报，董事会未做出现金利润分配预案的，应当在定期 报告中披露原因。 2、报告期内现金分红实施情况：见本报告重要事项之（二）报告期实施的利润分配方案 执行情况及 2010年 6月 7日《上海证券报》、《中国证券报》公司公告。 (四) 重大诉讼仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 (五) 破产重整相关事项 16 西安航空动力股份有限公司 2011年半年度报告 本报告期公司无破产重整相关事项。 (六) 公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况 本报告期公司无持有其他上市公司股权、参股金融企业股权的情况。 (七) 报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项 本报告期公司无收购及出售资产、吸收合并事项。 (八) 报告期内公司重大关联交易事项 1、与日常经营相关的关联交易单位:元币种 :人民币 关联 交易 方 关联 关系 关联 交易 类型 关联 交易 内容 关联 交易 定价 原则 关联 交易 价格 关联交易金额 占同 类交 易金 额的 比例 (%) 关联 交易 结算 方式 市场 价格 交易 价格 与市 场参 考价 格差 异较 大的 原因 中航 工业 系统 内单 位 其他 关联 人 销售 商品 销售 商品 国家 定价、 市场 价 623,240,732.05 36.47 现金 结算 西安 航空 发动 机（集 团）有 限公 司 母公 司 销售 商品 销售 商品 国家 定价、 市场 价 1,024,983,807.96 59.97 现金 结算 中航 工业 系统 内单 位 其他 关联 人 销售 商品 贸易 及其 他 参考 市场 价格 定价 5,803,406.63 1.66 现金 结算 西安 航空 发动 机（集 团）有 限公 司 母公 司 提供 劳务 新产 品试 制、受 托加 工,工 程施 工 参考 市场 价格 定价 51,098,251.45 38.39 现金 结算 17 西安航空动力股份有限公司 2011年半年度报告 西安 航空 发动 机（集 团）有 限公 司 母公 司 提供 劳务 动能 供应 参考 市场 价格 定价 3,947,433.69 5.09 现金 结算 中航 工业 系统 内单 位 其他 关联 人 购买 商品 购买 商品 国家 定价、 市场 价 560,874,503.83 43.4 现金 结算 西安 航空 发动 机（集 团）有 限公 司 母公 司 接受 劳务 工装、 民品 加工 参考 市场 价格 定价 1,024,166.30 2.54 现金 结算 中航 工业 系统 内单 位 其他 关联 人 接受 劳务 工装、 民品 加工、 设备 大修 参考 市场 价格 定价 6,681,623.30 13.71 现金 结算 西安 航空 发动 机（集 团）有 限公 司 其他 关联 人 接受 劳务 公安 保卫、 医疗、 天然 气、文 化宣 传 参考 市场 价格 定价 11,556,927.03 97.57 现金 结算 西安 航空 发动 机集 团天 鼎有 限公 司 母公 司的 控股 子公 司 接受 劳务 接受 油料、 包装 箱、运 输、清 洁、纯 净水、 办公、 印刷 等服 务 参考 市场 价格 定价 22,863,948.02 24.49 现金 结算 西安 航空 母公 司的 接受 劳务 餐饮 会议 参考 市场 4,999,443.21 26.74 现金 结算 18 西安航空动力股份有限公司 2011年半年度报告 发动控股价格 机集子公定价 团天司 鼎有 限公 司 西安 航空 发动 机（集 团）有 限公 司 母公 司 其它 流出 土地、 固定 资产 租赁 按成 本及 税金 计价 40,255,545.31 76.39 现金 结算 中航 工业 系统 内单 位 其他 关联 人 借款 借款 利息 人民 银行 定价 15,803,366.25 46.05 现金 结算 合计 / / 2,373,133,155.03 / / / 2、关联债权债务往来 单位：元币种：人民币 关联方 关联关系 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金 发生额 余额 发生额 余额 中国航空工业 集团公司 间接控股股东 15,592,955.83 501,951.55 中航工业系统 内单位 其他关联人 1,721,500.00 100,504,367.22 西安航空发动 机（集团）有 限公司 母公司 55,240,797.02 13,409,162.80 西安安泰叶片 技术有限公司 联营公司 4,643,284.80 西安航空发动 机集团天鼎有 限公司 母公司的控股子 公司 4,975,482.77 662,865.08 662,865.08 西安西航集团 航空航天地面 设备有限公司 母公司的控股子 公司 10,000.00 7,273,972.00 合计 26,933,223.40 55,913,662.10 122,352,318.65 公司向控股股东及其子公司提供资 金的余额（元） 4,975,482.77 关联债权债务形成原因 正常经营 19 西安航空动力股份有限公司 2011年半年度报告 关联债权债务清偿情况 正常清理 与关联债权债务有关的承诺 依据合同执行 关联债权债务对公司经营成果及财 务状况的影响 正常经营 (九) 重大合同及其履行情况 1、为公司带来的利润达到公司本期利润总额 10％以上（含 10％）的托管、承包、租赁事 项 (1) 托管情况 本报告期公司无托管事项。 (2) 承包情况 本报告期公司无承包事项。 (3) 租赁情况 单位:元币种 :人民币 出租 方名 称 承租 方名 称 租赁 资产 情况 租赁资产涉及 金额 租赁 起始 日 租赁 终止 日 租赁收益 租赁 收益 确定 依据 租赁 收益 对公 司影 响 是否关 联交易 关联 关系 西安 航空 发动 机 （集 团） 有限 公司 西安 航空 动力 股份 有限 公司 设备 房屋 791,812,347.31 2011 年 1 月 1 日 2011 年12 月31 日 -35,831,311.27 双方 签订 的租 赁合 同 无重 大影 响 是 母公 司 西安 航空 发动 机 （集 团） 有限 公司 西安 航空 动力 股份 有限 公司 土地 159,803,076.39 2011 年 1 月 1 日 2011 年12 月31 日 -4,424,234.04 双方 签订 的租 赁合 同 无重 大影 响 是 母公 司 本公司租赁收益中负数为支付的租金。 20 西安航空动力股份有限公司 2011年半年度报告 2、担保情况 单位:元币种 :人民币 公司对控股子公司的担保情况 报告期末对子公司担保余额合计（B） 316,857,960.50 公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保） 担保总额（A+B） 316,857,960.50 其中： 直接或间接为资产负债率超过 70％的被担保对 象提供的债务担保金额（D） 123,918,180.50 上述三项担保金额合计（C+D+E） 123,918,180.50 3、委托理财及委托贷款情况 (1) 委托理财情况 本报告期公司无委托理财事项。 (2) 委托贷款情况 本报告期公司无委托贷款事项。 4、其他重大合同 本报告期公司无其他重大合同。 (十) 承诺事项履行情况 1、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 承诺事项 承诺内容 履行情况 股改承诺 西航集团承诺自 2011年 11月 20日起，通过 上海证券交易所挂牌交易出售原非流通股股 份，出售数量占公司股份总数的比例在 12 个 月内不超过 5%，在 24个月内不超过 10%。 报告期内，因未到承诺的限售 日期，无出售行为。 发行时所作承诺 西航集团承诺自 2011年 11月 20日起，通过 上海证券交易所挂牌交易出售原非流通股股 份，出售数量占公司股份总数的比例在 12 个 月内不超过 5%，在 24个月内不超过 10%。 报告期内，因未到承诺的限售 日期，无出售行为。 (1) 截至半年报披露日，是否存在尚未完全履行的业绩承诺：否 (2) 截至半年报披露日，是否存在尚未完全履行的注入资产、资产整合承诺：是 1）注入资产、资产整合承诺方名称和承诺内容 公司 2011年 2月 16日第六届第十四次董事会审议通过《关于调整目标资产交易价格和本 次发行股份数量的议案》，调整后注入资产为西安航空发动机（集团）有限公司拥有的与航 空发动机业务有关的资产和负债、中国南方航空工业（集团）有限公司 100%的股权、贵州 黎阳航空动力有限公司 100%的股权和深圳三叶精密机械股份有限公司 80%的股权，目标资 产的交易价格为 398,489.56万元。 21 西安航空动力股份有限公司 2011年半年度报告 资产整合承诺方为公司实际控制人中航工业集团公司。 本次重大资产重组是公司实际控制人中航工业集团公司履行重组时的承诺，对其旗下航空 发动机业务板块的一次整合，在西航集团借壳 S吉生化过程中，中航工业曾书面承诺，将 以航空动力为中航工业与航空发动机整机相关业务的唯一境内上市平台，不再谋求在中国境 内新的航空发动机整机相关业务上市公司的控制权；中航工业集团本次以航空动力为平台， 整合旗下发动机板块业务，正是其履行重组承诺的有力举措，展现了中航工业作为一个负责 任的央企的良好形象。此外西航集团将与航空发动机有关的资产注入本公司也有效减少了本 公司与控股股东之间的关联交易。为上市公司的独立生产和销售提供了有力保证。 2）是否已启动：是 本次重大资产重组方案已经由公司第六届董事会第十二次会议审议通过，相关资产的评估备 案已完成。目前，本次重大资产重组方案正待相关主管机关批准。 (十一) 聘任、解聘会计师事务所情况 单位:元币种 :人民币 是否改聘会计师事务所： 否 现聘任 境内会计师事务所名称 中瑞岳华会计师事务所(特殊普通合伙) 境内会计师事务所报酬 900,000 境内会计师事务所审计年限 3 (十二) 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况 本报告期公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会 的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 (十三) 其他重大事项的说明 本报告期公司无其他重大事项。 (十四) 信息披露索引 事项 刊载的报刊名称及版面刊载日期 刊载的互联网网站及 检索路径 航空动力关于归还募集资金 的公告 上海证券报 B27 中国证券报 B001 2011年 1月 10日 http://www.sse.com.cn (下同) 航空动力第六届董事会第十 三次会议决议公告暨召开 2011年第二次临时股东大会 的通知 上海证券报 B18 中国证券报 B013 2011年 1月 12日 航空动力 2011年第一次、第 二次临时股东大会决议公告 上海证券报 B23 中国证券报 A24 2011年 1月 28日 航空动力第六届董事会第十 四次会议决议公告暨召开第 三次临时股东大会的通知 上海证券报 B15 中国证券报 A29 2011年 2月 17日 航空动力 2011年度报告摘要 上海证券报 B19 2011年 3月 15日 22 西安航空动力股份有限公司 2011年半年度报告 中国证券报 B017 航空动力关于延期召开 2011 年第三次临时股东大会公告 上海证券报 中国证券报 B195 B004 2011年 3月 23日 航空动力 2010年度股东大会 决议公告 上海证券报 中国证券报 B195 B219 2011年 4月 22日 航空动力 2011年第一季度报 告第六届董事会第十六次决 议公告 上海证券报 中国证券报 B72B007 2011年 4月 25日 航空动力关于延期召开 2011 年第三次临时股东大会公告 上海证券报 中国证券报 B5B004 2011年 5月 6日 航空动力 2010年度利润分配 及资本公积金转增股本实施 公告 上海证券报 中国证券报 B27B004 2011年 6月 7日 航空动力关于控股股东股权 无偿划转的提示性公告 上海证券报 中国证券报 B4A29 2011年 6月 24日 航空动力关于延期召开 2011 年第三次临时股东大会公告 上海证券报 中国证券报 B26A04 2011年 6月 28日 23 西安航空动力股份有限公司 2011年半年度报告 七、财务会计报告（未经审计） (一) 财务报表 合并资产负债表 2011年 6月 30日 编制单位:西安航空动力股份有限公司 单位:元币种 :人民币 项目附注期末余额年初余额 流动资产： 货币资金 （五）、1 902,438,519.06 1,385,932,890.30 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 （五）、2 64,484,849.55 260,988,145.09 应收账款 （五）、3 1,817,241,414.95 1,292,883,644.80 预付款项 （五）、5 333,764,129.73 165,396,909.37 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 （五）、4 76,673,530.58 104,299,653.64 买入返售金融资产 存货 （五）、6 2,308,039,918.63 2,419,779,792.46 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 5,502,642,362.50 5,629,281,035.66 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 （五）、8 40,961,204.18 41,803,878.57 投资性房地产 固定资产 （五）、9 1,880,346,783.67 1,936,764,345.82 在建工程 （五）、10 102,751,164.46 57,800,784.64 24 西安航空动力股份有限公司 2011年半年度报告 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 （五）、11 456,329,467.81 478,950,678.91 开发支出 商誉 长期待摊费用 （五）、12 256,333.04 352,457.90 递延所得税资产 （五）、13 7,865,531.00 7,299,030.85 其他非流动资产 非流动资产合计 2,488,510,484.16 2,522,971,176.69 资产总计 7,991,152,846.66 8,152,252,212.35 流动负债： 短期借款 （五）、15 1,413,402,740.00 1,196,711,205.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 （五）、16 239,753,410.00 422,973,577.59 应付账款 （五）、17 926,052,238.32 648,023,460.14 预收款项 （五）、18 323,066,986.42 941,668,885.94 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 （五）、19 8,885,294.63 7,867,054.46 应交税费 （五）、20 19,309,735.65 20,875,705.08 应付利息 应付股利 （五）、21 36,213,802.29 4,087,615.46 其他应付款 （五）、22 234,543,641.77 196,220,943.13 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 （五）、23 89,676,502.42 67,150,449.65 流动负债合计 3,290,904,351.50 3,505,578,896.45 非流动负债： 25 西安航空动力股份有限公司 2011年半年度报告 长期借款 （五）、24 704,325,944.00 714,349,918.00 应付债券 长期应付款 （五）、25 35,596,130.26 41,922,879.24 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 739,922,074.26 756,272,797.24 负债合计 4,030,826,425.76 4,261,851,693.69 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） （五）、26 1,089,573,236.00 544,786,618.00 资本公积 （五）、27 2,388,634,398.90 2,932,779,539.41 减：库存股 专项储备 盈余公积 （五）、28 26,139,973.86 26,139,973.86 一般风险准备 未分配利润 （五）、29 350,103,710.27 291,239,514.27 外币报表折算差额 -191,541.81 -145,634.73 归属于母公司所有者权益合计 3,854,259,777.22 3,794,800,010.81 少数股东权益 106,066,643.68 95,600,507.85 所有者权益合计 3,960,326,420.90 3,890,400,518.66 负债和所有者权益总计 7,991,152,846.66 8,152,252,212.35 法定代表人：蔡毅主管会计工作负责人：穆雅石会计机构负责人：蒲丽丽 26 西安航空动力股份有限公司 2011年半年度报告 母公司资产负债表 2011年 6月 30日 编制单位:西安航空动力股份有限公司 单位:元币种 :人民币 项目附注期末余额年初余额 流动资产： 货币资金 657,022,331.24 1,123,030,975.93 交易性金融资产 应收票据 43,877,440.00 241,018,145.09 应收账款 （十一）、1 1,616,625,475.07 1,189,441,493.02 预付款项 164,616,812.15 145,655,750.91 应收利息 应收股利 其他应收款 （十一）、2 101,744,961.40 109,083,241.88 存货 1,843,077,176.43 1,956,065,815.63 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 118,000,000.00 63,000,000.00 流动资产合计 4,544,964,196.29 4,827,295,422.46 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 （十一）、3 647,330,385.28 635,540,459.61 投资性房地产 固定资产 1,489,794,210.01 1,558,818,842.13 在建工程 78,372,634.21 31,593,534.25 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 605,155,810.55 629,500,356.13 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 4,537,272.75 4,482,249.63 其他非流动资产 非流动资产合计 2,825,190,312.80 2,859,935,441.75 27 西安航空动力股份有限公司 2011年半年度报告 资产总计 7,370,154,509.09 7,687,230,864.21 流动负债： 短期借款 1,143,000,000.00 988,000,000.00 交易性金融负债 应付票据 239,500,000.00 383,400,000.00 应付账款 718,889,307.95 483,260,955.17 预收款项 241,915,502.00 857,677,590.03 应付职工薪酬 7,262,767.62 6,816,865.88 应交税费 20,249,698.80 21,963,857.33 应付利息 应付股利 36,213,802.29 4,087,615.46 其他应付款 160,220,675.46 167,256,822.43 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 80,933,439.25 59,002,746.48 流动负债合计 2,648,185,193.37 2,971,466,452.78 非流动负债： 长期借款 615,406,160.00 623,354,020.00 应付债券 长期应付款 5,714,731.50 6,653,617.60 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 47,205,875.27 50,236,947.16 其他非流动负债 非流动负债合计 668,326,766.77 680,244,584.76 负债合计 3,316,511,960.14 3,651,711,037.54 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 1,089,573,236.00 544,786,618.00 资本公积 2,725,224,027.15 3,270,010,645.15 减：库存股 专项储备 盈余公积 39,429,145.06 39,429,145.06 一般风险准备 未分配利润 199,416,140.74 181,293,418.46 所有者权益（或股东权益）合计 4,053,642,548.95 4,035,519,826.67 负债和所有者权益（或股东权益）总计 7,370,154,509.09 7,687,230,864.21 法定代表人：蔡毅主管会计工作负责人：穆雅石会计机构负责人：蒲丽丽 28 西安航空动力股份有限公司 2011年半年度报告 合并利润表 2011年 1—6月 单位:元币种 :人民币 项目附注本期金额上期金额 一、营业总收入 3,205,385,053.95 2,393,231,317.31 其中：营业收入 （五）、30 3,205,385,053.95 2,393,231,317.31 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 3,065,977,589.31 2,285,208,531.47 其中：营业成本 （五）、30 2,808,522,513.27 2,048,325,596.33 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 （五）、31 3,164,952.40 2,634,932.18 销售费用 （五）、32 38,385,966.16 28,289,920.48 管理费用 （五）、33 167,708,903.82 156,510,325.84 财务费用 （五）、34 40,898,448.68 47,493,362.02 资产减值损失 （五）、36 7,296,804.98 1,954,394.62 加：公允价值变动收益（损失以“－” 号填列） 投资收益（损失以“－”号填列）（五）、35 -842,674.39 -4,785,732.73 其中：对联营企业和合营企业的 投资收益 -842,674.39 -4,785,732.73 汇兑收益（损失以“－”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 138,564,790.25 103,237,053.11 加：营业外收入 （五）、37 1,825,843.54 4,372,730.87 减：营业外支出 （五）、38 1,373,297.22 2,330,023.29 其中：非流动资产处置损失 1,352,096.30 2,238,447.39 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 139,017,336.57 105,279,760.69 减：所得税费用 （五）、39 22,545,466.33 15,227,211.40 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 116,471,870.24 90,052,549.29 29 西安航空动力股份有限公司 2011年半年度报告 归属于母公司所有者的净利润 118,790,723.98 86,112,601.68 少数股东损益 -2,318,853.74 3,939,947.61 六、每股收益： （一）基本每股收益(元/股)（五）、40 0.11 0.08（二）稀释每股收益(元/股)（五）、40 0.11 0.08 七、其他综合收益 （五）、41 -127,239.02 -61,724.29 八、综合收益总额 116,344,631.22 89,990,825.00 归属于母公司所有者的综合收益总 额 118,744,816.90 86,076,549.98 归属于少数股东的综合收益总额 -2,400,185.68 3,914,275.02 法定代表人：蔡毅主管会计工作负责人：穆雅石会计机构负责人：蒲丽丽 30 西安航空动力股份有限公司 2011年半年度报告 母公司利润表 2011年 1—6月 单位:元币种 :人民币 项目附注本期金额上期金额 一、营业收入 （十一）、4 2,120,520,636.01 1,766,335,482.35 减：营业成本 （十一）、4 1,833,913,766.42 1,518,591,876.03 营业税金及附加 463,036.66 225,215.25 销售费用 31,062,452.04 19,886,318.91 管理费用 129,280,164.69 124,955,825.94 财务费用 32,676,006.66 38,679,398.10 资产减值损失 366,820.79 933,985.12 加：公允价值变动收益（损失以“－” 号填列） 投资收益（损失以“－”号填列）（十一）、5 -960,074.33 -593,922.93 其中：对联营企业和合营企业 的投资收益 -960,074.33 -4,855,767.96 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 91,798,314.42 62,468,940.07 加：营业外收入 966,281.24 2,603,736.26 减：营业外支出 918,509.46 2,262,437.69 其中：非流动资产处置损失 918,509.46 2,191,248.69 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 91,846,086.20 62,810,238.64 减：所得税费用 13,796,835.94 7,116,882.68 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 78,049,250.26 55,693,355.96 五、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) （二）稀释每股收益(元/股) 六、其他综合收益 七、综合收益总额 78,049,250.26 55,693,355.96 法定代表人：蔡毅主管会计工作负责人：穆雅石会计机构负责人：蒲丽丽 31 西安航空动力股份有限公司 2011年半年度报告 合并现金流量表 2011年 1—6月 单位:元币种 :人民币 项目附注本期金额上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 2,127,040,119.31 1,668,883,284.54 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 28,948,511.04 28,443,515.20 收到其他与经营活动有关的现金 （五）、42 33,211,044.17 56,975,574.27 经营活动现金流入小计 2,189,199,674.52 1,754,302,374.01 购买商品、接受劳务支付的现金 2,145,102,112.04 1,606,931,167.81 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 443,292,287.93 349,972,020.96 支付的各项税费 41,613,840.58 38,062,714.64 支付其他与经营活动有关的现金 （五）、42 103,301,747.57 91,726,390.97 经营活动现金流出小计 2,733,309,988.12 2,086,692,294.38 经营活动产生的现金流量净额 -544,110,313.60 -332,389,920.37 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期 资产收回的现金净额 21,321.64 1,572,460.00 处置子公司及其他营业单位收到的 32 西安航空动力股份有限公司 2011年半年度报告 现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 21,321.64 1,572,460.00 购建固定资产、无形资产和其他长期 资产支付的现金 98,423,369.17 76,286,385.55 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的 现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 98,423,369.17 76,286,385.55 投资活动产生的现金流量净额 -98,402,047.53 -74,713,925.55 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 13,507,799.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到 的现金 13,507,799.00 取得借款收到的现金 755,429,000.00 444,187,240.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 （五）、42 2,444,790.49 2,879,240.41 筹资活动现金流入小计 771,381,589.49 447,066,480.41 偿还债务支付的现金 541,278,702.49 1,640,546,999.49 分配股利、利润或偿付利息支付的现 金 63,417,569.23 85,233,292.56 其中：子公司支付给少数股东的股 利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 （五）、42 2,466,070.08 4,092,874.55 筹资活动现金流出小计 607,162,341.80 1,729,873,166.60 筹资活动产生的现金流量净额 164,219,247.69 -1,282,806,686.19 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -5,201,257.80 -3,165,418.54 五、现金及现金等价物净增加额 -483,494,371.24 -1,693,075,950.65 加：期初现金及现金等价物余额 1,385,932,890.30 2,724,985,263.13 六、期末现金及现金等价物余额 902,438,519.06 1,031,909,312.48 法定代表人：蔡毅主管会计工作负责人：穆雅石会计机构负责人：蒲丽丽 33 西安航空动力股份有限公司 2011年半年度报告 母公司现金流量表 2011年 1—6月 单位:元币种 :人民币 项目附注本期金额上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,022,899,149.62 964,862,539.94 收到的税费返还 120,616.35 481,079.69 收到其他与经营活动有关的现金 17,986,666.55 42,117,870.49 经营活动现金流入小计 1,041,006,432.52 1,007,461,490.12 购买商品、接受劳务支付的现金 986,161,453.10 955,219,041.54 支付给职工以及为职工支付的现金 385,541,825.17 307,472,593.72 支付的各项税费 23,886,226.89 22,207,041.56 支付其他与经营活动有关的现金 71,942,585.04 64,517,823.38 经营活动现金流出小计 1,467,532,090.20 1,349,416,500.20 经营活动产生的现金流量净额 -426,525,657.68 -341,955,010.08 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 5,000,000.00 10,000,000.00 取得投资收益收到的现金 3,000,000.00 处置固定资产、无形资产和其他长期 资产收回的现金净额 21,321.64 1,385,310.00 处置子公司及其他营业单位收到的 现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 128,449,445.03 投资活动现金流入小计 5,021,321.64 142,834,755.03 购建固定资产、无形资产和其他长期 资产支付的现金 66,229,113.29 21,270,891.42 投资支付的现金 72,750,000.00 405,000,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的 现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 138,979,113.29 426,270,891.42 投资活动产生的现金流量净额 -133,957,791.65 -283,436,136.39 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 615,000,000.00 310,000,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 2,424,817.59 2,642,194.26 34 西安航空动力股份有限公司 2011年半年度报告 筹资活动现金流入小计 617,424,817.59 312,642,194.26 偿还债务支付的现金 460,000,000.00 1,325,790,900.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现 金 57,078,784.55 73,403,076.43 支付其他与筹资活动有关的现金 1,887,120.59 3,477,130.72 筹资活动现金流出小计 518,965,905.14 1,402,671,107.15 筹资活动产生的现金流量净额 98,458,912.45 -1,090,028,912.89 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -3,984,107.81 -2,659,678.50 五、现金及现金等价物净增加额 -466,008,644.69 -1,718,079,737.86 加：期初现金及现金等价物余额 1,123,030,975.93 2,539,807,637.99 六、期末现金及现金等价物余额 657,022,331.24 821,727,900.13 法定代表人：蔡毅主管会计工作负责人：穆雅石会计机构负责人：蒲丽丽 35 西安航空动力股份有限公司 2011年半年度报告 合并所有者权益变动表 2011年 1—6月 单位:元币种 :人民币 项目 本期金额 归属于母公司所有者权益 少数股东权益所有者权益合计实收资本（或 股本） 资本公积 减： 库 存 股 专 项 储 备 盈余公积 一般 风险 准备 未分配利润 其他 一、上年年 末余额 544,786,618.00 2,932,779,539.41 26,139,973.86 291,239,514.27 -145,634.73 95,600,507.85 3,890,400,518.66 加：会 计政策变更 前 期差错更正 其他 二、本年年 初余额 544,786,618.00 2,932,779,539.41 26,139,973.86 291,239,514.27 -145,634.73 95,600,507.85 3,890,400,518.66 三、本期增 减变动金额 （减少以544,786,618.00 -544,145,140.51 58,864,196.00 -45,907.08 10,466,135.83 69,925,902.24 “－”号填 列） 36 西安航空动力股份有限公司 2011年半年度报告 （一）净利 润 118,790,723.98 -2,318,853.74 116,471,870.24（二）其他 综合收益 -45,907.08 -81,331.94 -127,239.02 上述（一） 和（二）小 计 118,790,723.98 -45,907.08 -2,400,185.68 116,344,631.22（三）所有 者投入和减 少资本 641,477.49 12,866,321.51 13,507,799.00 1．所有者投 入资本 12,866,321.51 12,866,321.51 2．股份支付 计入所有者 权益的金额 3．其他 641,477.49 641,477.49（四）利润 分配 -59,926,527.98 -59,926,527.98 1．提取盈余 公积 2．提取一般 风险准备 3．对所有者 （或股东） 的分配 -59,926,527.98 -59,926,527.98 37 西安航空动力股份有限公司 2011年半年度报告 4．其他 （五）所有 者权益内部 结转 544,786,618.00 -544,786,618.00 1．资本公积 转增资本 （或股本） 544,786,618.00 -544,786,618.00 2．盈余公积 转增资本 （或股本） 3．盈余公积 弥补亏损 4．其他 （六）专项 储备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期 末余额 1,089,573,236. 00 2,388,634,398.90 26,139,973.86 350,103,710.27 -191,541.81 106,066,643.68 3,960,326,420.90 （未完）  |