[中报]ST天一：2011年半年度报告
2011年半年度报告 湖南天一科技股份有限公司 HUNAN TIANYI SCIENCE AND TECHNOLOGY CO.,LTD. 2011年7月 中国〃湖南 目 录 一 重要提示 ............................................. 2 二 公司基本情况 ......................................... 3 三 股本变动及股东情况 .................................... 4 四 董事、监事、高级管理人员情况 .......................... 6 五 董事会报告 ........................................... 6 六 重要事项 ............................................ 11 七 财务报告 ............................................ 15 八 备查文件 ............................................ 85 一 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证 本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1.2 公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。 1.3 公司负责人荣十庆先生、主管会计工作负责人陈唯物先生及 会计机构负责人李辉林先生声明：保证半年度报告中财务报告的真 实、完整。 二 公司基本情况 2.1 公司简介 2.1.1 公司法定中、英文名称及缩写 公司中文名称：湖南天一科技股份有限公司 英文名称：Hunan Tianyi Science and Technology Co., Ltd 2.1.2 法定代表人：荣十庆 先生 2.1.3 公司董事会秘书：唐治 先生 办公及联系地址：湖南省长沙市韶山北路338号华盛花园3栋7层 邮政编码：410007 联系电话：0731-88913276 传真号码：0731-88913156 电子信箱：tzhi8282@163.com 2.1.4 公司注册地址：湖南省平江县城关镇南街 邮政编码：414500 公司国际互联网网址： http://www.hntane.com/ 公司电子信箱（E-MAIL）：tianyi000908@163.com 2.1.5 公司选定的信息披露报刊：《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券 报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址： http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备臵地点：公司董事会秘书处 2.1.6 公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：ST天一 股票代码：000908 2.1.7 其他有关资料： 公司首次注册登记日期：1998年12月18日 公司首次注册登记地点：湖南省平江县城关镇南街339号 企业法人营业执照注册号：430000000002121 税务登记号码：430626712106268 公司聘请的会计师事务所名称：天职国际会计师事务所有限公司 办公地址：北京市海淀区车公庄西路乙19号华通大厦B座 2.2 主要财务数据和指标 2.2.1 主要会计数据和财务指标 单位：元 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减 （％） 总资产（元） 453,970,931.46 471,373,437.10 -3.69 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 38,639,122.00 57,293,926.28 -32.56 股本（股） 280,000,000.00 280,000,000.00 0.00 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 0.14 0.20 -30.00 报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期增减（％） 营业总收入（元） 72,753,663.94 100,865,404.57 -27.87 营业利润（元） -19,055,891.37 -16,343,385.22 -16.60 利润总额（元） -18,649,569.77 -13,015,181.06 -43.29 归属于上市公司股东的净利润（元） -18,654,804.28 -12,995,824.16 -43.54 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的 净利润（元） -21,778,141.37 -16,324,028.32 -33.41 基本每股收益（元/股） -0.067 -0.046 -45.65 稀释每股收益（元/股） -0.067 -0.046 -45.65 加权平均净资产收益率 （%） -38.44 -27.55 -10.89 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 （%） -44.88 -34.61 -10.27 经营活动产生的现金流量净额（元） -18,126,813.51 -17,233,718.08 -5.18 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -0.065 -0.062 -4.84 2.2.2 非经常性损益项目 单位：元 非经常性损益项目 金额 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 400,000.00 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 2,717,015.49 其他营业外收入 6,321.60 合计 3,123,337.09 三 股本变动及股东情况 3.1 股本变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例 发行 新股 送股 公积 金转 股 其他 小计 数量 比例% 一、有限售条件股份 150,816,842 53.86% -150,816,842 -150,816,842 0 0.00 1、国家持股 0 0.00 2、国有法人持股 150,816,842 53.86% -150,816,842 -150,816,842 0 0.00 3、其他内资持股 0 0.00% 0 0.00 其中：境内非国有法 人持股 0 0.00% 0 0.00 境内自然人持 股 0 0.00% 0 0.00 4、外资持股 0 0.00% 0 0.00 其中：境外法人持股 0 0.00% 0 0.00 境外自然人持股 0 0.00% 0 0.00 5、高管股份 0 0.00% 0 0.00 二、无限售条件股份 129,183,158 46.14% 150,816,842 150,816,842 280,000,000 100.00 1、人民币普通股 129,183,158 46.14% 150,816,842 150,816,842 280,000,000 100.00 2、境内上市的外资股 0 0.00% 0 0.00 3、境外上市的外资股 0 0.00% 0 0.00 4、其他 0 0.00% 0 0.00 三、股份总数 280,000,000 100.00% 280,000,000 100.00 3.2 前十名股东、前十名无限售条件股东持股表 单位：股 股东总数 17920户 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结的股份数 量 中国长城资产管理公司 国有法人 53.86% 150,816,842 0 0 平江县国有资产管理局 国家 4.38% 12,275,790 0 0 杨友法 境内自然人 1.08% 3,034,982 0 0 朱丽琳 境内自然人 0.69% 1,944,623 0 0 华泰证券股份有限公司客户 信用交易担保证券账户 未知 0.67% 1,879,999 0 0 王春娣 境内自然人 0.47% 1,313,821 0 0 徐克任 境内自然人 0.39% 1,090,671 0 0 王敏 境内自然人 0.30% 844,568 0 0 黄飞丹 境内自然人 0.29% 800,000 0 0 吕翠兰 境内自然人 0.27% 751,027 0 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 中国长城资产管理公司 150,816,842 人民币普通股 平江县国有资产管理局 12,275,790 人民币普通股 杨友法 3,034,982 人民币普通股 朱丽琳 1,944,623 人民币普通股 华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证 券账户 1,879,999 人民币普通股 王春娣 1,313,821 人民币普通股 徐克任 1,090,671 人民币普通股 王敏 844,568 人民币普通股 黄飞丹 800,000 人民币普通股 吕翠兰 751,027 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行 动的说明 根据已知的资料，公司未知上述股东之间存在关联关系以及是否属于《上市公司股东持 股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 四 董事、监事、高级管理人员情况 4.1 董事、监事和高级管理人员持股情况 姓名 职务 年初持股数 本期增持股 份数量 本期减持股 份数量 期末持股数 其中：持有 限制性股票 数量 期末持有股 票期权数量 熊礼会 监事 1134 0 0 1134 0 0 4.2 董事、监事和高级管理人员变动情况 2011年6月7日，公司董事会收到公司原财务总监鲁杰先生提 交的书面辞职报告。鲁杰先生由于工作调动，辞去了公司财务总监职 务。该事项已于2011年6月9日在巨潮资讯网站及公司指定信息披 露报刊上披露。 五 董事会报告 5.1 报告期内总体经营情况分析 5.1.1 2011年上半年公司总体经营及完成预测或计划情况 2011年是“十二五”规划开局之年，也是公司科学发展的关键 一年。报告期内，公司董事会认真贯彻落实股东大会决议，切实履行 董事会的责任和义务，迎难而上，勤勉尽职，充分发挥了董事会的领 导决策和经营指导作用： 1、完成公司股票撤销退市风险警示及避免暂停上市工作 报告期内，经2010年度审计机构审计，公司已符合申请撤销退 市风险警示并实施其他特别处理的条件。4月28日，公司董事会向 深圳证券交易所提交了《关于撤销退市风险警示并实施其他特别处理 的申请》。经深圳证券交易所审核，该申请已于5月30日正式获批。 公司董事会于5月31日按深圳证券交易所的要求，发布《关于撤销 退市风险警示特别处理并实行其他特别处理的公告》，公司股票自 2011年6月1日开始，公司证券简称由“*ST天一”变更为“ST天 一”，完成公司股票撤销退市风险警示工作，避免公司出现暂停上市 的情况。 2、完成公司控股股东限售股份解禁工作 报告期内，根据股权分臵改革说明书，公司控股股东所持公司股 份可办理解除限售工作。公司股权分臵改革保荐机构东方证券股份有 限公司经核查，出具了“同意相关股东本次限售股份上市流通等”结 论性意见。公司董事会向证券交易所报送了解禁所需材料。经证券交 易所审核、中国登记结算公司深圳分公司确认，公司控股股东所持股 份解除限售日期为6月29日，公司顺利完成最后一次限售股解禁。 3、进一步加强主业经营管理 报告期内，公司从管理、生产、技术、人力资源、财务等各方面 加强了主业经营： （1）管理方面，湖南天一奥星泵业有限公司（以下简称“奥星”） 强化了法人治理结构，制定了《董事会议议事规则》、《监事会议事规 则》、《总经理工作规则》和《总经理办公会议议事规则》等相关制度， 并简化了管理流程及部门设臵，成立了技术、生产、销售、企管、财 务五大部门。各单位分工、职责明确，监督健全，工作高效，为公司 带来全面的管理面貌。湖南天一电气有限公司（以下简称“电气”） 健全制度，强化内控管理，狠抓质量管理，强化成本控制和品牌建设。 （2）生产方面：奥星生产一线员工和生产管理人员群策群力， 精诚合作，真抓实干，循序渐进，基本达成了预定的半年目标。电气 克服万难，缓解资金压力，抢赶生产任务，确保项目如期交货。 （3）技术方面：奥星从细节入手，统一了设计标准及对外技术 交流文件，在产品的系列化及通用化工作等方面取得了突破性进展。 电气根据国家打造坚强智能电网的契机，结合行业特点，计划开发智 能电器产品，并搞好主打产品燃弧试验，推动了企业技术创新。 （4）人力资源方面：奥星完善了人力资源方面的相关制度，根 据公司发展要求，对人员重新定岗定编，采取绩效管理，贯彻多劳多 得的分配体制，建立了三级培训体系。电气调整薪酬体制，重点向中 层干部、技术、生产骨干倾斜，留住核心人员，确保队伍稳定；绩效 工资逐月考评，原则上不封顶、下不保底。计件工资的考评与质量、 耗材、效率挂钩，严格进行考核。 （5）财务管理方面：公司加强成本控制，实行精细管理，切实 降低营销成本、生产成本、设计成本和采购成本；公司加大清欠力度， 上半年共清欠271万元。 报告期内，公司实现销售收入7275万元；实现营业收入7275 万元。 4、加大培训力度，提高领导和决策能力 2011年，公司董事会积极参加湖南证监局组织的内部控制培训 课程，并制定了详细的内部培训计划，责成公司董事会秘书负责内部 培训，董事会秘书处具体组织，要求全体董事、监事、高级管理人员 和其他需要培训的相关人员必须参加系统的内部培训和考核。报告期 内，公司采取集中上课与案例自学等方式进行现场培训方式，共开展 了7期培训和2次考核，全体参训人员参加并通过了考试，完成了上 半年内部培训课程。 5.1.2 2011年上半年公司经营变化情况及原因分析 1、公司营业收入、营业利润、净利润、现金及现金等价物净增 加额同比增减变化及变动原因分析如下： 单位：(人民币)元 指标名称 2011年1-6月 2010年1-6月 增（+）减（-）% 营业总收入 72,753,663.94 100,865,404.57 -27.87 营业利润 -19,055,891.37 -16,343,385.22 -16.60 净利润 -18,649,569.77 -13,015,181.06 -43.29 现金及现金等价物净增加额 -18,408,829.19 -296,625.91 -6,106.08 上述指标变动原因说明如下： 公司调整产业结构,暂停天一长江贸易类产品业务收入，导致 营业收入减少。由于营业收入减少,产品毛利率降低，导致营业利 润和净利润减少。 2、总资产、股东权益与期初相比的变化及变动原因分析 单位：（人民币）元 指标名称 期末数 期初数 增（+）减（-）% 总资产 453,970,931.46 471,373,437.10 -3.69 股东权益 39,195,722.49 57,845,292.26 -32.24 上述指标变动原因说明如下： 股东权益减少系公司亏损所致。 5.2 主营业务范围及经营状况 5.2.1 主营业务分行业、产品情况表 单位：万元 主营业务分行业情况 分行业或分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%） 营业收入比上 年同期增减（%） 营业成本比上 年同期增减（%） 毛利率比上年同 期增减（%） 制造业 6,498.38 5,497.92 15.40 -4.52 2.74 -8.99 服务业 548.38 412.48 24.78 -11.32 -16.93 8.40 贸易 156.02 151.76 2.73 -93.90 -93.98 1.28 合计 7,202.78 6,062.16 15.84 主营业务分产品情况 泵类 2,884.68 2,545.70 11.75 -23.76 -15.66 -12.03 电器类 3,613.70 2,952.21 18.31 19.57 26.56 -7.16 餐饮、住宿 548.38 412.48 24.78 15.22 -2.81 20.81 租赁 0 0 0 -100.00 -100.00 -97.56 贸易 156.02 151.76 2.73 -93.90 -93.98 1.28 合计 7,202.78 6,062.16 15.84 5.2.2 主营业务分地区情况 单位：万元 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 东北地区 871.38 61.11 华北地区 178.97 -90.36 中南地区 2,769.79 -26.65 东南地区 3,120.31 1.88 西北地区 122.85 -59.86 西南地区 139.49 -68.36 合计 7,202.78 5.3 主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩分析 公司名称 注册资本 （万元） 所占 比例 主要产品或服务 资产规模 (元) 净利润 (元) 湖南天一奥星泵 业有限公司 9,200 100.00% 机械制造 181,040,593.91 -5,210,518.25 湖南天一赛马工 程机械有限公司 3,000 96.67% 机械制造 17,062,608.54 126,946.61 湖南天一电气有 限公司 5,000 100.00% 通用设备制造 87,573,608.18 955,131.67 湖南天一长江实 业投资有限公司 6,300 100.00% 国内贸易 48,108,073.96 -787,105.42 湖南天一启明宾 馆有限责任公司 2,163.08 99.00% 服务业 26,385,333.68 100,717.15 5.4 经营中的问题与困难 报告期内，公司正处在调整和发展的关键时刻，主业规模小，造 血功能差，盈利水平弱，主业盈利能力不容乐观；债务负担依然沉重， 流动资金严重不足；原材料价格上涨，人工成本压力增大，成为阻碍 公司发展的客观因素。为保障公司可持续发展，公司将继续坚持“两 手抓”的策略，一手抓主业，力争挖潜增效，一手抓战略发展，全面 提高综合竞争力，提升公司生存和可持续发展能力，把握重心，解决 市场和产品核心竞争力问题。 5.5 报告期公司投资情况 5.5.1 募集资金的投资情况 1、前次募集资金的数额和到位时间 经中国证监会证监发行字[1998]第288、289、290号文件批准， 公司于1998年11月18日上网发行社会公众股（A股）4500万股， 发行价5.79元/股。扣除发行费用后，实际募集资金净额为24,915 万元。本报告期内，公司没有新增募集资金。 2、前次募集资金变更情况 截止2011年6月30日，公司实际已投入承诺投资项目的募集资 金人民币19,833万元，占募集资金总额的79.60%。剩余5,082万元 （占募集资金总额的20.40%）主要系部分项目尚未完工所致，其中“油 气混输泵技改项目”尚余28%，“潜油泵技改项目”尚余25%，“螺杆混 输泵技改项目”尚余67%。 由于市场环境和市场需求发生变化，公司一度转型为IT产业， 这在一定程度上影响了上述三个技改项目的进度，造成实际投入规模 与原计划发生较大变化，继续按照原定承诺完成募股资金的投放已无 必要。为此，上述5082万元资金在2005年以前已实际用于补充生产 流动资金，但未履行董事会、股东大会审议程序并及时公告（其中 2500万元已在历年定期报告中披露）。 5.5.2 非募集资金的投资情况 报告期内，公司无非募集资金投资情况。 六 重要事项 6.1 上市公司治理情况说明 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》 等有关法律法规和规范性文件的要求，不断规范公司法人治理结构， 完善内控机制，着力提高公司的运行质量和风险防控能力。根据湖南 证监局湘证监公司字[2011]27号《关于进一步做好上市公司内幕信 息管理相关工作的通知》要求，公司于2011年6月制定了《内幕交 易防控工作业绩考核评价办法》，并于2011年7月份开始实施。公司 治理的实际情况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文 件不存在根本差异。 6.2 报告期内，公司未进行利润分配、公积金转增股本和发行新 股。 6.3 持续到报告期末的重大诉讼、仲裁事项 6.3.1 2001年3月15日，本公司通过控股子公司湖南贯融生投 资顾问有限公司（以下简称贯融生）与深圳中方利实业发展有限公司 （以下简称中方利）签订委托理财协议书，约定将2,800万元委托中 方利进行投资理财，期限8个月；同时湘财证券有限责任公司深圳深 南大道营业部（以下简称湘财证券）给贯融生出具了《承诺函》，承 诺保证贯融生委托理财资金2,800万元的安全。同日贯融生将2,800 万元电汇至湘财证券账上。合同到期后，中方利未能履行合同约定义 务。2003年10月9日，本公司通过贯融生向湖南省高级人民法院提 起民事诉讼，要求中方利和湘财证券承担违约赔偿责任。2003年10 月31日湖南省高级人民法院受理了此案，并于2005年12月14日作 出（2003）湘高法民三初字第10号民事判决书，判决由中方利赔偿 贯融生委托理财本金损失2,797.97万元及利息损失；由湘财证券在 2,800万元款项的80％即2,240万元范围内，对贯融生承担连带赔偿 责任。在一审判决生效前，三方向最高人民法院提起上诉，截止本报 告期末，此案终审（2006）民二终字第193号最高人民法院民事判决 书判决维持一审判决。2008年1月31日，本公司已收到湘财证券有 限责任公司2,200万元赔款。截止本报告期末，本公司尚未收到深圳 中方利实业发展有限公司应承担的赔款542.97万元。根据协助诉讼 的律师对该诉讼赔款可能发生结果的意见及对可能发生的损失或收 益的可能性及金额的估计，公司已对该应收款项计提了460万元的坏 账准备。 6.3.2 2007年1月19日，本公司与贵州独山孟孔冶炼有限责任 公司及其股东上海祥达实业发展有限公司、上海恒邦投资有限公司、 庄志研、贵州润丰矿产能源有限责任公司、谢辉、张嘉明签署《关于 合作开发贵州省独山县水岩乡维寨锑矿之协议》，投资人民币2,000 万元合作开发贵州省独山县水岩乡维寨锑矿；与贵州独山郁家寨铅锌 矿有限责任公司及其股东上海沧达经济投资发展有限公司、上海亚太 实业有限公司、李文清、贵州润丰矿产能源有限责任公司、谢辉、张 嘉明签署《关于合作开发贵州省独山县郁家寨铅锌矿之协议》，投资 人民币1,000万元合作开发贵州省独山县郁家寨铅锌矿。本公司在上 述合作中的投入系一段时期的收益权，无法实际参与被投资企业管 理。此后，为取得上述项目股权进而实现对被投资企业的实际控制， 本公司签订了《关于独山县孟孔冶炼有限责任公司股权转让的协议》， 该协议约定由贵州润丰矿产能源有限责任公司将其所持独山县孟孔 冶炼有限责任公司中的31%股权转让给公司，该股权转让款为人民币 4,960 万元。由于需核实储量，因此没有办理该股权的任何工商登记 手续。本协议签署后，本公司于2008 年2月向贵州润丰矿产能源有 限责任公司预付股权转让款1,700万元，并派员参与管理。至此，本 公司在上述两个项目累计投入4,700万元。由于该项目一直没有任何 回报，本公司多次与对方交涉欲追回投资但未果。在连续追讨仍未有 实质性进展，同时多种迹象表明该项目很有可能是张嘉明、谢辉利用 公司迫切希望寻找到新的利润增长点，而编造相关资料欺骗公司的情 况下，为保障自身利益，2009 年9月27日，公司以张嘉明、谢辉等 借贵州润丰矿产能源有限责任公司的名义，虚构矿产储量事实、隐瞒 真相为由，向湖南省平江县公安局经济犯罪侦查大队报案。经湖南省 平江县公安局经济犯罪侦查大队立案侦查，已对张嘉明、谢辉等犯罪 嫌疑人采取了刑事拘留措施。本公司期末已计提减值准备4,700万 元，截至报告期末，该案已经岳阳市中级人民法院进行了一审判决， 并下达（2010）岳中刑二初字第8号《刑事判决书》。现代理律师已 代理本公司向岳阳市人民检察院提交了《刑事抗诉申请书》，岳阳市 人民检察院已经受理了申请，已经向岳阳市中级人民法院提出抗诉。 6.3.3 2011年5月4日，天一科技收到湖南省长沙市中级人民 法院传票，案由为证券虚假陈述赔偿纠纷。即2010年3月5日，天 一科技发布公告《关于收到中国证监会〈行政处罚决定书〉的公告》 内称，中国证监会认定被告存在如下违法事实：因天一科技2007年 1月23日公布的《湖南天一科技股份有限公司对外投资公告》虚假 披露贵州省独山县孟孔冶炼有限责任公司股东构成情况和维寨锑矿 采矿权、探矿权所有权人的行为，天一科技股价下跌，致投资者权益 受到损失。依据《中华人民共和国证券法》和2003年1月9日最高 人民法院公布的《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件 的若干规定》的规定，湖南省长沙市中级人民法院于2011年4月26 日受理了投资者陈翔和郑春妹诉证券虚假陈述赔偿纠纷案，陈翔和郑 春妹分别向天一科技索取赔偿款项人民币21,994.22元和人民币 116,966.78元。报告期天一科技已委托代理律师向长沙市中级人民 法院提出应诉。截止2011年6月30日，该案仅收到上述二名投资者 民事诉讼，涉案金额138,961.00元。目前此案正在审理中。 6.4 报告期内无重大资产收购、出售或处臵和企业并购事项 6.5 报告期内无重大关联交易事项。 6.6 报告期内无重大合同及担保情况。 6.7 截止报告期末，公司或持股5%以上的股东承诺事项 中国长城资产管理公司承诺在支付股改对价后，所持全部股份三 年内不上市交易或转让。2011年6月，承诺期已满，经深交所审核， 中国长城资产管理公司所持股份于6月29日解除限售。 6.8 公司独立董事蒋民生、周益群、李泉源对公司累计和当 期发生的对外担保情况的专项说明及独立意见如下： 根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公 司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）和《关于规范上 市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）等相关规定， 作为公司的独立董事，对公司截至2011年6月30日的对外担保情况 进行专项说明并发表独立意见如下： 报告期内公司不存在为控股股东及其他关联方、任何非法人单位 或个人提供担保的情况，没有损害公司及其股东尤其是中小股东的利 益。 6.9 报告期内，公司、公司董事会及其董事不存在被中国证 监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴 责的情况 6.10 接待调研、沟通及采访等相关情况 报告期内，公司接听了大量公众投资者关于公司经营等情况的咨 询电话，公司及相关信息披露义务人严格遵循公平信息披露的原则， 未实行差别对待政策，未发生有选择性地、私下、提前向特定对象单 独披露、透露或泄露公司非公开重大信息的情况，保证了公司信息披 露的公平性。 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 2011年1-6月 无现场接待 电话沟通 公众投资者 2011年上半年，公司接待公众投资 者来电咨询，咨询内容主要为公司 经营情况等。 七 财务报告 7.1 财务会计报表 资产负债表 会企01表 编制单位：湖南天一科技股份有限公司 单位：人民币元 项 目 2011年6月30日 2010年12月31日 母公司 合 并 母公司 合 并 流动资产： 货币资金 12,417,536.45 28,916,077.35 22,496,587.89 47,325,883.55 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 3,300,000.00 3,500,000.00 3,122,000.00 应收账款 1,302,732.79 83,265,756.15 1,348,309.82 83,148,860.35 预付账款 36,675,336.00 56,832,759.42 36,675,336.00 47,646,842.91 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 其他应收款 170,371,544.01 21,523,903.17 174,739,999.94 30,854,545.20 买入返售金融资产 存货 38,022,653.30 35,504.00 35,521,838.77 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 224,067,149.25 232,061,149.39 235,295,737.65 247,619,970.78 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 316,359,464.17 48,649,297.96 316,359,464.17 48,649,297.96 投资性房地产 24,472,449.68 固定资产 7,397,480.42 111,641,780.01 7,652,318.54 103,940,339.84 在建工程 1,661,600.00 422,000.00 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 13,579,450.19 58,727,146.91 13,809,853.61 45,039,421.65 开发支出 423,504.27 423,504.27 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 806,452.92 806,452.92 其他非流动资产 非流动资产合计 337,336,394.78 221,909,782.07 337,821,636.32 223,753,466.32 资产总计 561,403,544.03 453,970,931.46 573,117,373.97 471,373,437.10 法定代表人：荣十庆 主管会计工作负责人：陈唯物 会计机构负责人： 李辉林 资产负债表(续) 会企01表 编制单位：湖南天一科技股份有限公司 单位：人民币元 项 目 2011年6月30日 2010年12月31日 母公司 合 并 母公司 合 并 流动负债： 短期借款 183,000,000.00 183,000,000.00 189,000,000.00 189,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 6,154,680.00 8,337,785.00 应付账款 1,101,991.32 44,028,910.52 1,081,924.50 41,691,542.39 预收款项 5,576,538.63 4,702,736.71 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 22,307.32 5,158,427.65 2,182,244.37 7,089,230.30 应交税费 -24,951,100.10 -22,640,160.51 -24,954,159.14 -24,250,847.61 应付利息 28,469,501.53 28,469,501.53 20,401,479.03 20,401,479.03 其他应付款 44,741,427.97 15,918,502.42 42,551,727.69 17,447,410.29 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流 动负债 30,000,000.00 30,000,000.00 30,000,000.00 30,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计： 262,384,128.04 295,666,400.24 260,263,216.45 294,419,336.11 非流动负债 长期借款 114,800,000.00 114,800,000.00 114,800,000.00 114,800,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 4,308,808.73 4,308,808.73 其他非流动负债 非流动负债合计： 114,800,000.00 119,108,808.73 114,800,000.00 119,108,808.73 负债合计： 377,184,128.04 414,775,208.97 375,063,216.45 413,528,144.84 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 280,000,000.00 280,000,000.00 280,000,000.00 280,000,000.00 资本公积 111,248,011.24 112,779,133.26 111,248,011.24 112,779,133.26 专项储备 盈余公积 22,480,328.89 22,480,328.89 22,480,328.89 22,480,328.89 一般风险准备 末分配利润 -229,508,924.14 -376,620,340.15 -215,674,182.61 -357,965,535.87 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权 益合计 184,219,415.99 38,639,122.00 198,054,157.52 57,293,926.28 少数股东权益 556,600.49 551,365.98 所有者权益合计 184,219,415.99 39,195,722.49 198,054,157.52 57,845,292.26 负债和股东权益总计 561,403,544.03 453,970,931.46 573,117,373.97 471,373,437.10 法定代表人：荣十庆 主管会计工作负责人：陈唯物 会计机构负责人： 李辉林 利润及利润分配表 会合02表 编制单位：湖南天一科技股份有限公司 单位：人民币元 项 目 2011年1-6月 2010年1-6月 母公司 合 并 母公司 合 并 一、营业总收入 186,617.82 72,753,663.94 100,865,404.57 其中：营业收入 186,617.82 72,753,663.94 100,865,404.57 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 14,062,304.75 91,809,555.31 14,143,951.22 117,208,789.79 其中：营业成本 177,286.93 61,176,847.03 84,498,770.82 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 713,849.07 698,088.39 营业费用 5,364,024.11 22,206.15 6,701,088.93 管理费用 7,225,712.84 17,344,263.77 4,640,784.66 13,050,777.95 财务费用 8,664,603.47 9,927,586.82 9,480,960.41 12,260,063.70 资产减值损失 -2,005,298.49 -2,717,015.49 加：公允价值变动收益 (损失以“－”号填列) 投资收益(损失以 “－”号填列) 其中：对联营企业和 合营企业的投资收益 汇兑收益(损失以 “－”号填列) 三、营业利润(亏损以“－” 号填列) -13,875,686.93 -19,055,891.37 -14,143,951.22 -16,343,385.22 营业外收入 47,945.40 453,499.40 2,100.09 640,297.71 减：营业外支出 7,000.00 47,177.80 -2,730,610.77 -2,687,906.45 其中：非流动资产 处置净损失 四、利润总额(亏损总额以 “－”号填列) -13,834,741.53 -18,649,569.77 -11,411,240.36 -13,015,181.06 减：所得税费用 五、净利润(净亏损以“－” 号填列) -13,834,741.53 -18,649,569.77 -11,411,240.36 -13,015,181.06 归属母公司所有者的净利润 -18,654,804.28 -12,995,824.16 少数股东损益 5,234.51 -19,356.90 六、每股收益 基本每股收益 -0.067 -0.046 稀释每股收益 -0.067 -0.046 七、其他综合收益 八、综合收益总额 -13,834,741.53 -18,649,569.77 -11,411,240.36 -13,015,181.06 归属于母公司所有者的综合 收益总额 -18,654,804.28 -12,995,824.16 归属于少数股东的综合收益 总额 5,234.51 -19,356.90 法定代表人： 荣十庆 主管会计工作负责人：陈唯物 会计机构负责人：李辉林 现 金 流 量 表 2011年1-6月 会合03表 编制单位：湖南天一科技股份有限公司 单位：人民币元 项 目 2011年1-6月 2010年1-6月 母公司 合 并 母公司 合 并 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 255,619.87 76,357,728.18 35,280.00 85,945,109.10 收到的税费返还 收到的其他与经营活动有关的现金 9,733,216.88 15,936,608.14 549,326.12 7,530,583.58 经营活动现金流入小计 9,988,836.75 92,294,336.32 584,606.12 93,475,692.68 购买商品、接受劳务支付的现金 255,619.87 62,747,883.65 69,183,438.75 支付给职工以及为职工支付的现金 3,806,224.56 14,697,331.85 2,367,434.63 12,938,136.56 支付的各项税费 275,175.48 4,694,722.90 188,510.63 4,091,625.21 支付的其他与经营活动有关的现金 18,026,616.75 28,281,211.43 7,962,759.08 24,496,210.24 经营活动现金流出小计 22,363,636.66 110,421,149.83 10,518,704.34 110,709,410.76 经营活动产生的现金流量净额 -12,374,799.91 -18,126,813.51 -9,934,098.22 -17,233,718.08 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 2,400,000.00 2,400,000.00 取得投资收益所收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资 产所收回的现金净额 820,000.00 820,000.00 处置子公司及其他营业单位所收 到的现金 10,086,400.00 10,086,400.00 30,000,000.00 30,000,000.00 收到的其他与投资活动有关的现金 500,000.00 500,000.00 投资活动现金流入小计 10,086,400.00 10,086,400.00 33,720,000.00 33,720,000.00 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产所支付的现金 15,716.00 2,594,457.16 532,470.00 1,318,432.20 投资所支付的现金 取得子公司及其他营业单位支付 的现金 支付的其他与投资活动有关的现金 1,260,000.00 260,000.00 投资活动现金流出小计 15,716.00 2,594,457.16 1,792,470.00 1,578,432.20 投资活动产生的现金流量净额 10,070,684.00 7,491,942.84 31,927,530.00 32,141,567.80 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金 借款所收到的现金 发行债券收到的现金 收到的其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务所支付的现金 6,000,000.00 6,000,000.00 4,000,000.00 4,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支 付的现金 1,774,935.53 1,774,935.53 5,102,931.20 5,102,931.20 其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润 支付的其他与筹资活动有关的现金 6,101,544.43 6,101,544.43 筹资活动现金流出小计 7,774,935.53 7,774,935.53 15,204,475.63 15,204,475.63 筹资活动产生的现金流量净额 -7,774,935.53 -7,774,935.53 -15,204,475.63 -15,204,475.63 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -10,079,051.44 -18,409,806.20 6,788,956.15 -296,625.91 加：期初现金及现金等价物余额 22,496,587.89 47,325,883.55 7,518,807.03 27,767,172.19 六、期末现金及现金等价物余额 12,417,536.45 28,916,077.35 14,307,763.18 27,470,546.28 法定代表人： 荣十庆 主管会计工作负责人：陈唯物 会计机构负责人：李辉林 合并所有者权益变动表 会合04表-1 编制单位：湖南天一科技股份有限公司（合并） 2011年半年度 单位：人民币元 项 目 本期金额 归属于母公司股东权益 少数股东 权益 股东权益合计 股本 资本公积 减：库 存股 专项 储备 盈余公积 一般风 险准备 未分配利润 其 他 一、上年年末余额 280,000,000.00 112,779,133.26 22,480,328.89 -357,965,535.87 551,365.98 57,845,292.26 加：会计政策变更 前期差错更正 二、本年年初余额 280,000,000.00 112,779,133.26 22,480,328.89 -357,965,535.87 551,365.98 57,845,292.26 三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列） -18,654,804.28 5,234.51 -18,649,569.77 （一）净利润 -18,654,804.28 5,234.51 -18,649,569.77 （二）其他综合收益 - 上述（一）和（二）小计 -18,654,804.28 5,234.51 -18,649,569.77 （三）股东投入和减少资本 1.所有者投入资本 2.股份支付计入股东权益的金额 3.其他 （四）利润分配 1.提取盈余公积 2.提取一般风险准备 3.对所有者（或股东）的分配 4.其他 （五）所有者权益内部结转 1.资本公积转增资本（或股本） 2.盈余公积转增资本（或股本） 3.盈余公积弥补亏损 4.其他 （六）专项储备的提取和使用 1.本期提取 2.本期使用 （未完）  |