[中报]深圳机场：2011年半年度报告
深圳市机场股份有限公司 2011年半年度报告全文 深圳市机场股份有限公司 2011年半年度报告 二〇一一年八月二日 -1 深圳市机场股份有限公司 2011年半年度报告全文 目录 第一节重要提示及释义…………………………………………3 第二节公司基本情况……………………………………………4 第三节股本变动和主要股东持股情况…………………………6 第四节董事、监事、高级管理人员情况………………………7 第五节董事会报告………………………………………………8 第六节重要事项…………………………………………………17 第七节财务报告…………………………………………………29 第八节备查文件…………………………………………………91 -2 深圳市机场股份有限公司 2011年半年度报告全文 第一节重要提示及释义 一、重要提示 （一）本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性负个别及连带责任。 （二）没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无 法保证或存在异议。 （三）本公司全体董事均亲自出席了本次董事会会议。 （四）公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。 （五）公司董事长汪洋先生、主管会计工作负责人秦长生先生、财务总监支广纬先 生、会计机构负责人（财务部经理）史晓梅女士声明：保证半年度报告中财务报告的真 实、完整。 二、释义 除非另有说明，以下名称在本报告中有如下特定含义： 本公司或公司：指深圳市机场股份有限公司及其控股子公司 集团公司或机场集团：指深圳市机场（集团）有限公司 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 -3 深圳市机场股份有限公司 2011年半年度报告全文 第二节公司基本情况 一、基本情况 （一）公司的法定中文名称：深圳市机场股份有限公司 公司的法定英文名称：SHENZHEN AIRPORT CO.,LTD. 英文缩写：SACL （二）公司法定代表人：汪洋 （三）公司董事会秘书：孙郑岭 联系电话：（0755）23456331 传真：（0755）23456327 联系地址：深圳市宝安国际机场机场路机场信息大楼 509室 （四）公司注册地址：深圳市宝安区宝安机场第一办公楼三、四层 公司办公地址：深圳市宝安国际机场机场路机场信息大楼 邮政编码：518128 公司国际互联网网址：http://www.szairport.com 公司电子信箱：szjc@szairport.com （五）公司选定信息披露报纸：《证券时报》、《中国证券报》 刊登公司半年度报告的国际互联网网址：http://www.cninfo.com.cn 公司半年度报告备置地点：公司董事会办公室 （六）公司股票上市地：深圳证券交易所 股票简称：深圳机场 股票代码：000089 （七）其他有关资料 1、公司首次注册日期：1998年 4月 10日 2、公司首次注册地：深圳市工商行政管理局 3、企业法人营业执照注册号：440301103462216 4、税务登记号码：44030027954141X -4 深圳市机场股份有限公司 2011年半年度报告全文 5、组织机构代码：27954141-X 6、公司聘请的会计师事务所名称、办公地址 （1）名称：中审国际会计师事务所有限公司 （2）办公地址：深圳市福田区深南大道 7028号时代科技大厦 8楼西 二、主要财务数据与指标 （一）主要会计数据和财务指标单位：(人民币)元 本报告期末上年度期末 本报告期末比上年度期末 增减（％） 总资产 6,818,255,381.97 6,536,070,906.86 4.32% 归属于上市公司股东的所有者权益 6,117,614,014.36 5,830,494,565.51 4.92% 股本 1,690,243,200.00 1,690,243,200.00 0.00% 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 3.62 3.45 4.92% 报告期（1－6月）上年同期 本报告期比上年同期增减 （％） 营业总收入 1,002,906,900.42 925,026,227.43 8.42% 营业利润 453,912,348.63 462,118,145.11 -1.78% 利润总额 456,845,587.25 472,713,003.69 -3.36% 归属于上市公司股东的净利润 351,905,192.85 366,478,224.58 -3.98% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的 净利润 349,983,167.24 356,300,433.14 -1.77% 基本每股收益（元/股） 0.2082 0.2168 -3.98% 稀释每股收益（元/股） 0.2082 0.2168 -3.98% 净资产收益率（%） 5.91% 6.85% -0.94% 经营活动产生的现金流量净额 392,714,712.24 427,552,985.37 -8.15% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.232 0.253 -8.15% （二）非经常性损益项目单位：（人民币）元 非经常性损益项目金额附注（如适用） 非流动资产处置损益 -329,100.23 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 4,028,011.38 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 0.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -765,672.53 所得税影响额 -863,869.34 少数股东权益影响额 -147,343.67 合计 1,922,025.61 - -5 深圳市机场股份有限公司 2011年半年度报告全文 第三节股本变动和主要股东持股情况 一、公司股份变动情况表单位：股 本次变动前本次变动增减（+，-）本次变动后 数量比例发行新股送股公积金转股其他小计数量比例 一、有限售条件股份 1,037,117,986 61.359% 1,037,117,986 61.359% 1、国家持股 2、国有法人持股 1,037,059,200 61.356% 1,037,059,200 61.356% 3、其他内资持股 其中： 境内非国有法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 58,786 0.003% 58,786 0.003% 二、无限售条件股份 653,125,214 38.641% 653,125,214 38.641% 1、人民币普通股 653,125,214 38.641% 653,125,214 38.641% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 1,690,243,200 100.00% 1,690,243,200 100.00% 二、报告期末股东总数及主要股东持股情况单位：股 股东总数（户） 120,485 前 10名股东持股情况 股东名称股东性质持股比例持股总数 持有有限售条件 股份数量 质押或冻结 的股份数量 深圳市机场（集团）有限公司国有法人 61.36% 1,037,059,200 1,037,059,200 0 中国建设银行－长城品牌优选股票型证券投 资基金 境内非国有法人 1.97% 33,231,904 0 0 瑞银环球资产管理（新加坡）－瑞银卢森堡机 构 SICAVII中国Ａ股 境外法人 0.41% 6,907,945 0 0 苏运江境内自然人 0.24% 4,096,700 0 0 冯德文境内自然人 0.14% 2,319,614 0 0 中国光大银行－国投瑞银创新动力股票型证 券投资基金 境内非国有法人 0.13% 2,257,858 0 0 中国建设银行-信达澳银中小盘股票型证券投 资基金 境内非国有法人 0.13% 2,250,700 0 0 -6 深圳市机场股份有限公司 2011年半年度报告全文 国信－招行－国信金理财收益互换（多策略） 集合资产管理计划 境内非国有法人 0.12% 1,999,994 0 0 张燕灵境内自然人 0.11% 1,852,200 0 0 UBS AG 境外法人 0.10% 1,641,344 0 0 前 10名无限售条件股东持股情况 股东名称持有无限售条件股份数量股份种类 中国建设银行－长城品牌优选股票型证券投资 基金 33,231,904人民币普通股 瑞银环球资产管理（新加坡）－瑞银卢森堡机构 SICAVII中国Ａ股 6,907,945境内上市外资股 苏运江 4,096,700人民币普通股 冯德文 2,319,614人民币普通股 中国光大银行－国投瑞银创新动力股票型证券 投资基金 2,257,858人民币普通股 中国建设银行-信达澳银中小盘股票型证券投资 基金 2,250,700人民币普通股 国信－招行－国信金理财收益互换（多策略）集 合资产管理计划 1,999,994人民币普通股 张燕灵 1,852,200人民币普通股 UBS AG 1,641,344境内上市外资股 庄良金 1,598,000人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动 的说明 未知上述股东之间是否存在关联关系或属于一致行动人。 三、报告期内，公司控股股东—深圳市机场（集团）有限公司持有本公司股份比例 为 61.36%，持股比例未发生变动，公司实际控制人深圳市国有资产监督管理局仍持有深 圳市机场（集团）有限公司 100%的股份。 第四节董事、监事、高级管理人员情况 一、报告期内，公司财务总监支广纬先生持有 58,786股公司股份 (性质为有限售条 件股份 )，持有公司股票的数量未发生变动；除支广纬先生外，其他董事、监事、高级管 理人员未持有公司股票； 二、董事、监事、高级管理人员变动情况 （一）董事变动情况 报告期内，未发生董事变动情况。 -7 深圳市机场股份有限公司 2011年半年度报告全文 （二）监事变动情况 报告期内，未发生监事变动情况。 （三）高管人员变动情况 2010年公司第四届董事会任期届满。2011年 4月 18日，第五届董事会第二次会议 聘任孙郑岭先生担任公司第五届董事会秘书。 第五节董事会报告 一、管理层讨论与分析 （一）报告期内公司的经营情况 2011年上半年，在全球宏观经济复杂多变的形势下，中国经济总体运行平稳，国内 民用航空市场需求继续保持旺盛，推动国内航空和机场业保持稳定增长，但国际市场需 求仍有待进一步复苏。在此形势下，深圳机场克服了基础保障资源能力相对不足和安全 运行符合不断加大的巨大困难，实现了航空主业小幅增长，经营管理平稳运行，市场份 额相对稳定。公司全面贯彻年初制定的“安全质量管理年”的工作方针，以大运会保障、 二跑道投产和 T3航站区扩建为契机，紧紧围绕年初部署的重点工作，不断深化企业精细 化管理模式。公司安全生产运控水平得以巩固，经营管理专业化举措得到有效落实，大 运保障工作紧密推进，机场综合服务水平和运营效率稳步提升，总体来说，公司较好完 成了上半年的各项工作任务。2011年 7月 26日，深圳机场第二条跑道顺利通航，扩建工 程取得重大进展，产能得到有效补充。 报告期内，深圳机场完成旅客吞吐量 1,385.92万人次，同比增长 5.13%；完成货邮 吞吐量 39.77万吨，同比增长 5.19%；完成航空器起降架次 11.04万架次，同比增长 2.21%。 公司实现营业收入 100,290.69万元，利润总额 45,684.56万元，归属母公司所有者净利 润 35,190.52万元，分别同比增长 8.42%、-3.36%、-3.98%。 管理层认为：报告期内，在国家宏观经济增速放缓，以及深圳机场资源保障能力受 限的形势下，深圳机场航空主业三大指标增速有所放缓，整体经营情况保持稳定。 1、安全与服务 -8 深圳市机场股份有限公司 2011年半年度报告全文 ——安全 第 26届世界大学生运动会在深圳举办，对深圳机场的安全服务保障工作提出了更高 的要求，是深圳机场今年的重要工作之一。深圳机场高度重视大运会全方位筹备工作， 充分借鉴北京奥运会、上海世博会和广州亚运会的成功经验，按深圳市政府要求扎扎实 实、精益求精地做好各项安保筹备工作。公司结合实际制定具体的计划、方案、预案， 及时配置相应的安保反恐设施设备，并圆满地完成了大运圣火机场转场等安保任务。 公司成立了深圳机场大运安保领导小组及其办公室，并明确了机构的组成和职责， 集中安保力量，形成安保工作合力，构建了务实高效的深圳机场大运安保防控体系；整 合公司、机场公安分局等驻场单位保障力量，提高大运综合保障能力；完成《深圳机场 大运航空安全保卫工作方案》、《深圳机场大运会服务保障手册》的编制及组织实施， 建立务实高效的机场安保工作协调机制；适应大运安保工作需求，加大人力、物力、设 备投入，全面提高大运安保综合能力。 ——服务 开展服务创新活动，搭建整齐划一的服务平台，全面提升机场服务水平。建立地服 一体化服务标准，努力简化各驻场单位、航空公司之间流程衔接，提高服务效率，实现 旅客快速进出港和货物快速通关等服务提升方案。组织开展岗位服务质量检查、55项服 务承诺检查、现场监管检查、现场服务监测等多种检查和监测，持续改进服务质量。 借迎大运之机，全面提升服务质量。公司启动“迎大运、微笑在窗口”阳光行动。 所有窗口单位员工佩戴统一徽章上岗，候机楼内的所有商家粘贴 UU标贴，整个候机楼内 洋溢大运的浓厚氛围。结合客户需求和工作实际，不断推出服务新举措，发掘服务新亮 点。先后策划推出了送机中心温馨短信回复服务、接机中心代订鲜花服务、特殊旅客厅 内签转服务、出港特殊旅客短信报平安服务、特服旅客一站式服务等 5项大运特色服务 项目。同时，公司开展 “迎大运”英语口语强化培训和“迎大运”礼仪系列培训。 持续开展 ACI旅客满意度测评工作，2011年第 1季度，在国际机场协会（ACI）组织 的旅客满意度全球 171个机场测评中，深圳机场排名第 30名（第 2季度的测评结果尚未 公布）。 2、市场与业务 -9 深圳市机场股份有限公司 2011年半年度报告全文 ——市场 2011年上半年，中国经济虽略有放缓，但仍继续保持较快增长，实体经济增长仍然 强劲，国内生产总值同比增长 9.60%。国内航空客运市场需求依然保持旺盛，航空货运市 场受国际航空货运市场影响，表现疲弱。上半年，全国民航完成旅客运输量 1.39亿人次， 同比增长 9.8%，货邮运输量 265.70万吨，同比降低 0.4%；全国主要机场（前 50大机场） 完成旅客吞吐量 27,847.02万人次，同比增长 10.36%，货邮吞吐量 550.89万吨，同比上 升 4.98%，航空器起降架次 215.00万架次，同比增长 5.35%。 报告期内，珠三角地区主要机场旅客吞吐量同比增长6.03%，货邮吞吐量同比降低 0.27%，航空器起降架次同比增长6.05%。深圳机场的货运业务增速高于区域平均水平， 旅客吞吐量、飞行器起降架次受航班时刻资源饱和影响，增速低于区域平均水平，货运 市场份额有所提升。 ——业务 公司努力加强民航主业拓展，完善航线网络，确保主业平稳经营。公司专门成立机 场二跑道启用协调推进小组，经过4个月卓有成效的协调推进工作，圆满完成了二跑道启 用相关工作任务。充分利用航班时刻资源，全方位做好核心客户服务，确保客货运量的 稳定增长。全力推进与海航的战略合作，协助海航顺利完成悉尼航线的开航工作；协助 国航和深航完成地服整合，争取深航恢复停飞的东南亚国际夜航航班。截至6月底，深圳 机场共开通航线134条，其中国内航线104条、地区航线3条、国际航线27条，与104个城 市通航，其中国内城市75个、地区城市4个、国际城市25个。把握香港开放更多“自由行” 城市机会，大力发展“经深飞”服务品牌，上半年新启用深圳机场惠东、惠阳、龙岗3座 城市候机楼，330B运输专线正式开通，进一步提升了深圳机场的区域辐射能力，对深圳 机场打造更宽广的航空服务平台起到积极作用，目前一共开通了26座城市候机楼。 货运方面受国内外宏观经济形势影响，深圳机场货邮吞吐量增速放缓，但总体形势 好于国内主要机场。2011年5月，深圳机场获得世界航空货运权威杂志社《Air Cargo News》 颁发的全球“年度最佳货运机场”奖，这是中国大陆机场首次获此殊荣。全力支持UPS、 顺丰等核心客户在深圳机场的战略实施，今年上半年UPS共运营6.33万吨，同比增长 33.58%，顺丰共运营7.81万吨，同比增长17.65%。协调联检单位进一步优化深圳机场的 -10 深圳市机场股份有限公司 2011年半年度报告全文 通关环境。推进保税物流中心的运营，努力吸引中大型代理人入驻中心开展业务。与深 圳市航空运输业协会合作成功举行举办亚洲航空货运论坛，积极进行对外推介，提高深 圳机场的国际影响力。引进国际重要货运航空汉莎航空进入深圳空运市场，开通深圳— 法兰克福航线。6月份国家海关总署、中国邮政速递物流公司正式批准广东省邮政速递物 流公司设立深圳国际航空邮件交换站，深圳机场成为国际邮件通邮口岸，货运业务平台 功能进一步得到完善。 3、经营与管理 ——经营 2011年上半年，公司总体经营情况基本平稳。报告期内，公司实现营业收入 100,290.69 万元，同比增长 8.42%，营业成本 48,479.22万元，同比增长 12.63%，实现利润总额 45,684.56万元，归属于母公司所有者净利润 35,190.52万元，分别同比下降 3.36%和 3.98%。营业成本增速快于营业收入，主要由于新增缴存住房公积金因素的影响。 报告期内，公司三大业务板块经营情况如下： 航空保障与地面服务业务（含候机楼租赁业务）：实现营业收入64,587.94万元，同 比增长4.99%；实现营业利润 25,911.76万元，同比下降8.0%。其中，候机楼租赁业务保 持了较快增长，实现营业收入10,421.14万元，同比增长11.06%。 航空物流业务：实现营业收入 13,936.75万元，同比增长8.23%；实现营业利润 4,491.40万元，同比下降16.21%。货邮生产指标增幅进一步趋缓，航空货站经营保持稳 定。 航空增值业务：实现营业收入 11,621.99万元，同比增长18.62%；实现营业利润 3,961.24万元，同比增长11.10%。飞悦公司的高端旅客服务业务继续表现出较好增长形 势，实现营业收入4,871.26万元，同比增长19.58%；机场港务公司调整经营机制，全面 整合现有资源，货运业务得到较大提高，公司亏损幅度进一步收窄；运输公司面临地铁 的强劲竞争，形势严峻。 航空广告业务：实现营业收入 10,459.36万元，同比增长25.28%；实现营业利润 8,499.50万元，同比增长22.29%。通过外包方合同金额的增长以及户内广告媒体的进一 步开发，机场广告业务快速增长。 -11 深圳市机场股份有限公司 2011年半年度报告全文 ——管理 全面推进精细化管理，创新管理手段，运营管理效率逐步提高。着手对财务审批制 度、选人用人制度、业绩考核制度进行梳理和修订，逐步完善制度建设，做到合理划分 职责，科学规划流程。为适应扩建工程启用后区域化管理、专业化支持的运行模式，吸 取国内大型机场先进经验，初步完成组织架构调整方案。结合以往经验，进一步研究人 力资源管理权限下沉方案，扩大授权范围，促进各单位管理、运营协调发展，提升人力 资源管理效能。聘请中介咨询机构，推进内部控制基本规范建设与实施工作，进一步完 善公司内控体系规范，提高公司经营管理水平。 4、公司 2011年上半年主要经营指标 （1）公司主营业务及其经营状况 主营业务分行业情况单位：（人民币）万元 分行业或分产品营业收入营业成本毛利率(%) 营业收入比上年 同期增减（%） 营业成本比上年 同期增减（%） 毛利率比上年 同期增减（%） 航空主业 63,227.05 32,048.53 49.31 4.67 8.63 -1.85 航空增值 11,208.49 6,323.15 43.59 16.36 17.74 -0.66 航空物流 13,601.76 8,408.20 38.18 7.91 24.77 -8.35 航空广告 10,459.36 1,202.32 88.50 25.28 33.58 -0.71 合计 98,496.66 47,982.20 51.29 8.24 12.87 -2.00 【注 1】：其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品和提供劳务的关联交易总金 额为 1,640.56万元。 【注 2】：表中的航空主业收入包括候机楼租赁收入 10,421.14万元。 （2）报告期损益类指标同比发生重大变动情况的说明单位：（人民币）元 2011年上半年 2010年上半年同比增减 营业收入 1,002,906,900.42 925,026,227.43 77,880,672.99 营业成本 484,792,156.18 430,438,129.77 54,354,026.41 销售费用 1,377,015.88 1,434,511.39 -57,495.51 管理费用 33,086,459.23 29,020,559.44 4,065,899.79 财务费用（收益） -2,614,744.13 -15,477,809.31 12,863,065.18 投资收益 19,533,272.98 21,696,336.92 -2,163,063.94 营业利润 453,912,348.63 462,118,145.11 -8,205,796.48 利润总额 456,845,587.25 472,713,003.69 -15,867,416.44 净利润 357,330,357.85 371,295,881.99 -13,965,524.14 归属于上市公司股东的净利润 351,905,192.85 366,478,224.58 -14,573,031.73 -12 深圳市机场股份有限公司 2011年半年度报告全文 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益后的净利润349,983,167.24 356,300,433.14 -6,317,265.90 （二）对公司未来发展的展望 2011年下半年，国内外宏观经济形势的不确定性继续加大，随着经济结构调整不断 深化，国内经济增速继续放缓，通货膨胀压力的存在，外部环境依然严峻。公司将继续 按照“以落实安全优先理念为主线，着力提升精细化科学管理水平”的总体要求，落实 安全优先理念，以质量谋发展，努力提升各类资源价值，不断提高企业经营管理能力， 走内涵式的安全质量发展道路，全面推进五大战略的实施，确保年度经营目标的实现。 主要发展措施： 1、持续贯彻安全优先的发展理念，筑牢安全基础。进一步深化安全责任的落实，将 安全工作重心下移，严格落实安全生产责任追究制度。要创新服务手段，消除各种服务 水平不高的不利因素，努力提升机场综合安全保障能力。 2、全面做好大运会保障工作。现在，大运会筹备工作已全面进入“攻坚冲刺”的关 键阶段和保障实战阶段，按照市政府“全面动员、全面推进、全面提速”的要求，为做 好大运会抵离服务打造过硬的软实力，为举办一届更精彩、更成功、更有影响力的大运 会做出深圳机场应有的贡献。 3、进一步完善航线网络结构，确保公司收益平稳增长。以二跑道投入运行为契机， 加大业务拓展和市场推广力度，鼓励航空公司调整运力结构和优化运力网络，提高航班 时刻资源使用效率，加大潜在资源价值开发力度。推进快件集散中心建设，加大货运市 场拓展。继续大力支持核心客户发展，强化运营保障质量的提高。 4、继续推进扩建工程按质如期顺利进行，做好新航站区运营的各项准备工作。拓宽 融资渠道，寻求低成本资金，制定融资方案，以确保航站区扩建工程资金需求。在调研 的基础上，优化管理机制，做好 AOC/TOC运行模式下适应区域化管理、专业化支持理念 的组织架构调整；适时调整公司组织架构，搭建区域化管理、专业化支持的组织平台。 在二跑道投入运行的情况下，尽快从运营模式、管理思路、安全维保等方面，理顺双跑 道运行办法，确保二跑道的安全运营。 5、紧密围绕公司发展战略，提升公司管理效力。做好节点工作部署，制定公司十二 五规划实施的保障措施。通过人力资源结构优化提高组织运行效率。逐步规范公司内控 -13 深圳市机场股份有限公司 2011年半年度报告全文 管理体系，加强体系运作的规范性，不断强化对不可控风险预警监控、分析评估、风险 应对等管理能力，建立能够自我设计、自我监督、自我完善和优化的内部控制管理体系。 2011年下半年，公司将在上半年工作的基础上将各项工作推向深入，齐心协力，克 服困难，力争圆满完成年初既定的发展目标。 二、公司治理情况 公司坚持按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等相关法律法规的要求、 不断完善公司治理结构，规范公司运作，优化内部控制体系。报告期内，公司股东大会、 董事会和监事会均能依法规范运作。公司治理实际情况能够符合中国证监会有关上市公 司治理的规范要求。 报告期内，公司股东和股东大会、董事和董事会、监事和监事会、独立董事、董事 会各专业委员会、经理层的职责明确，议事程序规范，均能有效行使各自的职权，依法 规范运作，切实维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益。 本公司控股股东、实际控制人通过股东大会行使出资人的权利，公司与控股股东、 实际控制人在人员、资产、财务、机构和业务上保持了独立，公司与关联方股东关联交 易遵循了公开、公平的交易原则。 （一）修订公司《内部信息外部使用人管理制度》 根据监管部门要求，公司建立了《内部信息外部使用人管理制度》，制度对“内部 信息”和“外部使用人”的范围进行了界定，明确了外部使用人的责任义务，规定了外 部使用人申请使用内部信息的审批程序和外部使用人登记备案制度，强化了公司对外部 使用人的监督控制措施以及对违规行为的责任追究机制。新制定的《内部信息外部使用 人管理制度》经公司第五届董事会第一次会议审议通过。 （二）积极推进落实内部控制体系建设工作 根据财政部、证监会等五部委关于推动上市公司实施内部控制基本规范的总体部署， 按照证监会关于资本市场实施企业内部控制规范动员部署视频会议的精神和深圳证监局 《关于做好深圳辖区上市公司内部控制规范试点有关工作的通知》(深证局公司字 [2011]31 号)的要求，公司董事会、经理层高度重视，制定了内控规范实施工作方案， 明确了组织机构、人员安排、工作内容及时间计划，工作方案经审计委员会 2011年第一 -14 深圳市机场股份有限公司 2011年半年度报告全文 次临时会议审议通过并提交第五届董事会第二次会议审议批准，公司及时进行了披露。 2011年 4月 21日，公司召开了内部控制基本规范实施动员大会，公司高管、各职能 部门、经营单位负责人及有人员参加了会议，会议传达了证监会及证监局关于实施内部 控制基本规范相关文件、公司内控实施方案；公司董事总经理陈繁华对公司内部控制体 系建设工作安排和要求作出安排。2011年 6月 29日，公司选定深圳市迪博企业风险管理 技术有限公司为内部控制体系建设咨询项目中介咨询机构，7月 20日中介咨询机构进场 开展内控体系建设工作。具体工作进展如下： 1、成立联合项目组并确认了项目实施对象。参与本次项目实施的单位为本公司及货 运公司和物流园公司两家控股单位； 2、制定了项目实施计划。本项目分为三个阶段实施，预计实施时间为 7个月； 3、制定了公司高层领导和部门领导访谈提纲和计划； 4、收集了各部门相关基础资料。 （三）公司存在的治理非规范情形和整改工作的推进情况 报告期内，公司继续切实推进落实公司治理非规范整改相关工作，部分资产权属不 清晰的问题取得重大进展。 1、部分资产权属不清晰的问题 由于机场行业属性、国家土地登记政策以及建设与发展过程中遗留的历史问题，导 致公司 A、B号候机楼、国内货运村一期、国际货运村一期、国内货站、物流联检大厦等 六项资产出现前期尚未办理完成产权证明的情形（相关情况公司前期已进行了详细披 露）。 报告期内，经过多方努力，此项问题的整改工作取得重大进展，即 2010年 6月公司 取得 A号候机楼房产证明后，2011年 4月公司取得了 B号候机楼房产证明和国内货运村 一期的房地产证明。至此，公司主要的核心运营资产权属证明已经办理至本公司名下， 存在权属不清资产占总资产的比重已经大幅下降。公司与机场集团将继续努力，全力推 进其余资产产权的办理工作，争取早日取得相关权属证明。 因机场南干道改扩建工程需要，政府部门决定收回国内货运村一期部分土地（面积 约 4,967平米），政府参考市场价格对上述收回土地给予相应补偿。 -15 深圳市机场股份有限公司 2011年半年度报告全文 为规避在完成上述资产产权证明前因相关土地问题可能给公司带来的损失风险，机 场集团作出承诺，在上述六项资产所对应的土地过户至我公司名下之前，如出现该六项 资产现有的建筑物因未取得房屋产权证而被有关部门责令拆除的情形，给公司所引至的 任何损失均由机场集团承担。 2、存在向控股股东上报三类未公开信息的情形 作为国有控股的上市公司，依照国家国有资产管理的有关规定要求，我公司存在向 控股股东报送月度财务、重大投资、年度预算等三类未公开信息资料的情形。我公司已 经按照深圳证监局的有关要求采取了必要的整改措施并一直严格执行。同时严格按照《关 于对上市公司向大股东、实际控制人提供未公开信息行为加强监管的通知》及《关于对 上市公司向大股东、实际控制人提供未公开信息等治理非规范行为加强监管的补充通知》 的规定，对内幕信息知情人定期向深圳证监局报备相关信息。 3、截止至报告期末，公司大股东及其关联方不存在占用上市公司资金的情况；公司 不存在违反《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》 的情形，公司与大股东及其关联方发生的资金往来均属日常经营性关联交易，关联交易 遵循市场公开、公平、公正的原则，交易价格符合市场公允性原则,没有损害公司及股东 的利益。公司具备防止大股东或实际控制人及其关联人占用上公司资金的管理机制。 三、独立董事关于控股股东及其他关联方占用本公司资金和公司对外担保情况的专 项说明及独立意见 作为独立董事，我们本着实事求是的态度和认真负责的精神，对照中国证监会《关 于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发 [2003]56号）和深圳证监局“巩固清欠成效，防止大股东占用上市公司资金问题复发” 的专项工作会议和《关于做好深入推进公司治理专项活动相关工作的通知》的精神，对 公司 2011年上半年控股股东及其他关联人占用本公司资金和公司对外担保情况进行了严 格的审查。 经审查： 报告期内，公司控股股东及其他关联人不存在非经营性占用本公司资金的情况。截 止报告期末，公司关联方经营性资金占用余额为 2,116,758.83元，非经营性资金占用余 -16 深圳市机场股份有限公司 2011年半年度报告全文 额为 0元。公司关联交易能够遵循市场公开、公平、公正的原则，交易价格能够符合市 场公允性原则,没有损害公司及股东的利益，有利于本公司的可持续发展。 报告期内，公司为控股子公司—深圳市机场航空货运有限公司提供了 504万元的担 保，报告期末担保余额为 1,084万元。报告期内公司未发生除对控股子公司以外的对外 担保行为，报告期末除对控股子公司以外的对外担保余额为 0元。报告期内公司未发生 违规担保行为，报告期末违规担保余额为 0元。公司持有深圳市机场航空货运有限公司 95%的股权，因业务发展需要为其提供担保是合理的，该项担保公司按照《公司章程》的 规定履行了规范的审批程序。 报告期内，公司不存在违反《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外 担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）和《公司章程》的行为，并按监管要求， 每月向深圳市证监局报送了“上市公司关联方资金往来情况统计表”。 袁耀辉、王彩章、张建军 第六节重要事项 一、重大诉讼、仲裁事项 （一）关于兴业银行广州分行起诉公司的借款合同纠纷案 2008年度，公司针对兴业银行广州分行起诉公司的借款合同纠纷案已经全额计提预 计负债，累计共计人民币24,474万元（其中本金19,250万元，利息5,224万元）；2009年3 月2日，公司收到最高人民法院对兴业银行广州分行起诉公司借款合同纠纷案的二审判 决。依据最高人民法院的判决，2009年上半年，公司已向兴业银行广州分行支付诉讼案 全部本金19,250万元。 2011年1月24日，公司与兴业银行广州分行就上述判决所涉及的应支付利息事宜进行 和解协商，经协商一致，双方签订《债务和解协议》：同意全部免除上述判决中所涉及的 本公司应支付的利息。根据《债务和解协议》和会计准则的规定，公司将上述已计提的 5,224万元预计负债予以冲回并计入2010年年度损益。（有关本案件的详细情况请见本公 -17 深圳市机场股份有限公司 2011年半年度报告全文 司2007年《公司重大诉讼公告》、以往年度的定期报告和2011年1月26日公司《关于与兴 业银行广州分行签订〈债务和解协议〉的公告》） 二、利润分配情况 （一）2010年度利润分配方案实施情况 公司2010年度利润分配方案已经2011年4月27日召开的公司2010年年度股东大会审 议通过，相关决议公告刊登在2011年3月19日和2011年4月28日的《中国证券报》和《证 券时报》上。分配方案如下： 以 2008年 1月 29日前公司的总股本（即本次非公开发行股份购买资产前的总股本） 1,439,683,200股为基数，向全体股东按每 10股分配现金股利 0.45元（含税）分配利润。 对于向公司控股股东－深圳市机场（集团）有限公司非公开发行的 250,560,000股股份 不享有本次现金股利分配。公司本次股利派现 64,785,744.00元，相当于当年实现的可 供股东分配利润（母公司）的 8.6%，当年实现的可供分配利润 676,537,970.64元滚存下 一年度，累计未分配利润 2,512,726,427.48元结转以后年度使用。 报告期内，本次分配方案已实施完毕，分红派息股权登记日为2011年5月30日，除息 日为2011年5月31日。 （二）公司 2011年上半年不分配股利，不转增股本。 三、重大收购及出售资产、吸收合并事项 报告期内，公司未发生重大收购及出售资产、吸收合并事项。 四、重大关联交易 （一）报告期内日常关联交易 公司2011年度关联交易预计议案已经第五届董事会第一次会议审议批准，并已刊登 在2011年3月19日的《中国证券报》和《证券时报》上，具体执行情况如下： 1、提供劳务 交易对方与本公司关系交易内容交易金额(元) 深圳机场天虎国际货运有限公司同一控股股东货物操作费 61,053.40 租赁费 336,814.12 -18 深圳市机场股份有限公司 2011年半年度报告全文 运费 944,685.88 深圳机场国际货站有限公司联营公司 房屋租赁 7,269,150.00 货物操作费 19,584.56 深圳民航凯亚有限公司联营公司房屋租赁 240,000.00 深圳机场国际旅行社有限公司同一控股股东 房屋租赁 561,000.00 票款 26,946.80 深圳机场商贸发展公司同一控股股东房屋租赁 1,183,500.00 深圳航空食品有限公司 控股股东之联营 公司 房屋租赁 2,573,070.00 深圳广泰空港设备维修有限公司合营公司房租租赁 312,615.00 深圳机场高速客运有限公司联营公司港口使用费 2,877,191.55 2、接受劳务 交易对方与本公司关系交易内容交易金额(元) 水电费 25,073,583.20 代付共建费 2,365,250.23 深圳市机场（集团）有限公司控股公司场地使用费 6,737,935.98 租赁费 28,320,927.08 其他 551,580.62 租赁费 684,509.00 深圳市机场物业服务有限公司同一控股股东 绿化费 2,977,115.49 物业服务费 910,969.26 其他 621,232.13 深圳市机场国际快件海关监管中心有限公司合营公司 办公及仓库租赁费 34,315.80 快件处理及快件仓储费 1,493,720.04 深圳民航凯亚有限公司联营公司系统维护服务费 600,000.00 深圳市空港油料有限公司控股股东之合营公司油料费 10,753,246.49 深圳机场国际旅行社有限公司同一控股股东客户服务费 909,996.00 深圳广泰空港设备维修有限公司合营公司特种车辆维修 5,847,940.00 报告期内公司与关联方不存在债权、债务往来，不存在为关联方提供担保的事项。 （二）重大关联交易事项 1、关于向深圳市机场（集团）有限公司租用深圳机场南停机坪（二期）事项 因航空主业保障需要，公司向控股股东“机场集团”租用深圳机场南停机坪（二期）。 南停机坪（二期）位于深圳机场现有南停机坪南侧，占地面积 132,000平方米，建筑面 积 117,120平方米，可提供停机位 10个（其中 E级机位 5个，D级机位 5个）。租赁价格 为 1,136万元/年，于每年年底一次性现金支付。租期定为自 2009 年 10月 1 日至 2011 -19 深圳市机场股份有限公司 2011年半年度报告全文 年底。租赁期内，南停机坪（二期）的维修及相应费用由我公司承担。本关联交易定价 采取成本补偿原则，能够保证市场公允性。本交易事项经公司第五届董事会第二次临时 会议审议通过，关联董事回避表决。（详情请见公司 2011年 2月 22的《关于向深圳市机 场（集团）有限公司租用深圳机场南停机坪（二期）的关联交易公告》） 2、关于深圳机场基建工程项目委托代建管理费的事项 根据深圳机场总体规划，深圳机场 1号候机楼（现 B号航站楼）改扩建项目和航空 物流园工程项目均由本公司投资建设。为保证此两项机场工程项目建设能够按照行业标 准顺利实施完成，依据行业惯例，公司委托由控股股东－深圳市机场（集团）有限公司 （以下简称“机场集团”）进行代建管理。上述两项工程分别于 2004年陆续完工并移交 我司使用，但公司与机场集团一直未就相关代建管理费用履行相应的审批程序。鉴于 B 号航站楼和航空物流园项目已经移交公司并由我公司进行经营和管理，机场集团已经实 际完成上述委托代建任务，履行了相关代建管理义务，经公司第五届董事会第二次临时 会议按照关联交易审议程序审议批准，公司向机场集团支付相关代建管理费人民币 1,368.74万元。本项交易采取成本定价原则，以代建管理中实际发生的合理管理成本和 费用进行核算，能够保证交易价格的公允性。（详情请见公司 2011年 2月 22的《关于 深圳机场基建工程项目委托代建管理费的关联交易公告》） 3、关于控股子公司－深圳市机场港务公司租用深圳机场新码头的事项 公司控股子公司－深圳市机场港务有限公司（以下简称“机场港务公司”）以机场码 头经营为主营业务，并一直负责深圳机场原有福永码头的经营与管理。根据深圳机场第 二跑道扩建总体规划，深圳机场原有福永码头迁建至第二条跑道南面的新址，原有福永 码头的码头功能已丧失，为此机场港务公司需向我公司控股股东－深圳市机场（集团） 有限公司（以下简称“机场集团”）租用深圳机场新码头继续开展业务经营。机场新码头 使用期为 30年；依据机场港务公司的实际情况，双方协商拟订了 30年整体租金安排， 采取前期低以后分期提高的政策：第一期，租赁的前 3年（即 2010年-2012年）为 1600 万元/年；第二期，租赁的第 4至 8年（即 2013年-2017年）为 2150万元/年；第三期（即 2018年－2039年）为 2669万元/年。本期签订的租赁协议期限为 3年，自 2010年 10月 至 2013年 9月；租赁价格按照第一期价格为 1600万元/年；租金于每年 9月 30日前一 -20 深圳市机场股份有限公司 2011年半年度报告全文 次性付；租赁期内，机场新码头的维修及相应费用由机场港务公司承担。本期协议到期 后，双方将根据上述整体租金安排以及当期具体的实际情况另行协商签订续租协议，董 事会将另行审议。本关联交易定价采取成本补偿原则，能够保证市场公允性。本事项经 公司第五届董事会第二次临时会议审议通过，关联董事回避表决。（详情请见公司 2011 年 2月 22的《关于控股子公司－深圳市机场港务公司租用深圳机场新码头的关联交易公 告》） 4、关于深圳机场航站区扩建主体工程委托代建管理费的关联交易事项 深圳机场航站区扩建工程项目已经取得国家发改委核准批复，其中以 T3航站楼为主 的主体工程由本公司承担投资建设。为满足机场扩建工程统一规划、统一建设的要求， 依据行业惯例，公司采取委托代建方式由控股股东－深圳市机场（集团）有限公司（以 下简称“机场集团”）代建深圳机场航站区扩建主体工程，以集中专业建设资源，提高效 率，降低工程管理成本。本项目代建管理费率采取累进费率，即投资总额中 5亿元以下 （含）的部分代建管理费费率为 1.8%，超过 5亿元以上的部分代建管理费费率为 1.2%。 依据国家发改委核准的航站区扩建主体工程的投资总额 84.79亿元测算，本项目的代建 管理费为 1.05亿元。投资总额最终以本项目实际的、经审计的工程决算金额为准。 本交易事项已提交公司第五届董事会第三次临时会议和 2011年第二次临时股东大会 按照关联交易审议程序审议通过，关联董事、关联股东回避表决，程序符合监管政策、 本公司《章程》和本公司关联交易决策制度的规定；独立董事对本关联交易事项进行了 事前认可并发表了专门意见。详情请参见公司 2011年 6月 1日董事会决议公告和关联交 易公告。代建费用计入项目建设的总成本，之后逐年计提折旧，不会对公司本期和未来 的财务状况和经营成果造成重大影响。 五、重大合同及其履行情况 （一）深圳机场户外《广告经营合同》补充协议的履行情况 报告期内，北京雅仕维正常履行本合同。截至目前，北京雅仕维已向机场广告公司 支付 2011年第 1-3季度的广告费。 （二）与北京航美传媒广告有限公司就深圳机场候机楼部分户内广告媒体签订《广 -21 深圳市机场股份有限公司 2011年半年度报告全文 告经营发布合同》的履行情况 报告期内，北京航美公司已按合同如期履约。2011年 1月，北京航美公司已向机场 广告公司支付 2011年全年的广告费用。（详情请见公司刊登在 2009年 3月 17日的《中 国证券报》、《证券时报》和巨潮网上的相关公告） （三）担保事项 单位：（人民币）万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度相关公告 披露日和编号 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保 金额 担保类型担保期 是否履 行完毕 是否为关联方 担保（是或否） 报告期内审批的对外担保额度合计（A1） 0.00 报告期内对外担保实际发生额合计 （A2） 0.00 报告期末已审批的对外担保额度合计（A3） 0.00 报告期末实际对外担保余额合计 （A4） 0.00 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度相关公告 披露日和编号 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保 金额 担保类型担保期 是否履 行完毕 是否为关联方 担保（是或否） 深圳市机场航空 货运有限公司 2011年 03月 19日 2011-014 3,000.00 2011年 07月 28 日 1,084.00 为控股子 公司担保 1年否否 报告期内审批对子公司担保额度合计（B1） 3,000.00 报告期内对子公司担保实际发生 额合计（B2） 504.00 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3） 3,000.00 报告期末对子公司实际担保余额 合计（B4） 1,084.00 公司担保总额（即前两大项的合计） 报告期内审批担保额度合计（A1+B1） 3,000.00 报告期内担保实际发生额合计 （A2+B2） 504.00 报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3） 3,000.00 报告期末实际担保余额合计 （A4+B4） 1,084.00 实际担保总额（即 A4+B4）占公司净资产的比例 0.18% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0.00 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提 供的债务担保金额（D） 0.00 担保总额超过净资产 50%部分的金额（E） 0.00 上述三项担保金额合计（C+D+E） 0.00 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 若深圳市机场航空货运有限公司在规定时间内未按代理协议向被代理人支付全部或 部分款项，相关贷款银行保证在收到相关单据后，向被代理人支付担保金额内的任 何金额。其相应的经济法律责任由本公司、深圳市机场航空货运有限公司双方共同 连带承担，相关贷款银行有权向本公司、深圳市机场航空货运有限公司任何一方或 同时向双方主张债权。 -22 深圳市机场股份有限公司 2011年半年度报告全文 注：根据公司章程规定，上述担保事项经公司第五届董事会第一次会议审议通过。 （四）公司在报告期内没有或继续发生委托他人进行现金资产管理的事项。 六、大股东及其关联方资金占用情况 按相关监管文件要求，公司每月向证监局报送“上市公司关联方资金往来情况统计 表”。截止至报告，公司大股东及其关联方不存在非经营性占用上市公司资金的情况； 公司不存在违反《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的 通知》的情形，公司与大股东及其关联方发生的资金往来均属日常经营性关联交易，关 联交易遵循市场公开、公平、公正的原则，交易价格符合市场公允性原则,没有损害公司 及股东的利益。公司具备防止大股东或实际控制人及其关联人占用上公司资金的管理职 责和工作程序；公司针对关联交易制定了较为完善内控制度，内控制度在公司实际工作 中能得到有效的执行与落实，能有效的保证关联交易的公开、公平和关联交易价格的公 允性，切实维护中小股东的利益。 七、承诺事项 （一）发起人承诺 1997年8月8日，深圳机场（集团）公司向深圳市机场股份有限公司（筹）出具如下 《承诺函》： 致：深圳市机场股份有限公司（筹）： 作为深圳市机场股份有限公司（以下称股份公司）的控股股东，深圳机场（集团） 公司（以下称本公司）不可撤销地承诺如下： 1、在股份公司依法设立后，对于本公司计划发展的各有关开发、建设及经营项目， 除非法律、法规另有规定，股份公司具有第一优先选择权。 2、在股份公司依法设立后，本公司将确保受本公司控制的子企业或关联企业不会从 事与股份公司构成实质性竞争的业务。 3、在股份公司依法设立后，若有需要，本公司将会同有关部门协助股份公司办妥其 开发、建设、经营有关项目所必需的所有手续。 4、在股份公司依法设立后，本公司将会同股份公司办妥根据资产重组而纳入股份公 -23 深圳市机场股份有限公司 2011年半年度报告全文 司的所有土地使用权及楼宇的房地产证，由此而产生的任何税费由本公司负担（法律、 法规另有规定的除外）。 5、在股份公司依法设立后，本公司将会同股份公司及有关方面办妥根据资产重组而 纳入股份公司的各类资产的利益的权属转移事宜。 6、在股份公司依法设立后，将与股份公司正式签署其内容和格式与股份公司筹委会 所预签的一致的综合服务协议、《深圳机场航站楼扩建工程总承包合同》的补充合同、广 告经营协议、土地使用权出租合同等关联交易协议，并向股份公司提交各项约定的承诺 书或承诺函。 7、在本公司的权力所及范围内，并在不与法律、法规相抵触的前提下，本公司将全 力支持股份公司的未来发展。 8、本公司谨此确认：除非法律另有规定，自本函出具之日，本函及本函项下之承诺 是不可撤销的。如法律另有规定造成上述承诺的某些部分无效或不可执行时，不影响本 公司在本函项下之其他承诺。 特此承诺。 深圳机场（集团）公司（公章） 法定代表人：卢胜海 一九九七年八月八日 报告期内，深圳市机场（集团）有限公司严格履行了上述承诺。 （二）股权分置改革承诺 原非流通股股东深圳市机场（集团）有限公司在股权分置改革过程中作出的特殊承 诺及履行情况如下： 股东名称承诺事项承诺履行情况备注 深圳市机场（集团）有 限公司 未来机场扩建时，配套的机场候机楼将由深圳机场独家建 设经营。 承诺正在履行之中未达承诺履行条件。 其余承诺已履行完毕。 （三）重大资产重组（非公开发行股份购买资产）时所作承诺 股东名称承诺事项承诺履行情况备注 深圳市机场（集团）有 限公司 公司截至本次发行股份购买资产交割日前的可分配利润， 由公司股东按照本次发行完成前的股权比例享有；本次发 承诺履行中 承诺履行中，董事会 依据本承诺制定并实 -24 深圳市机场股份有限公司 2011年半年度报告全文 行股份购买资产交割日后的可分配利润，由公司股东按照施了公司 2008-2010 本次发行完成后的股权比例共同享有。购买资产交割日所年度利润分配方案。 在会计年度结束后，公司将聘请注册会计师对截至购买资 产交割日的可分配利润数据进行专项审计，公司董事会将 拟订截至发行股份购买资产交割日的全部可分配利润的 分配预案并提交股东大会表决，机场集团承诺将在股东大 会审议该利润分配议案时投赞成票。 其余承诺已履行完毕。 （四）限售承诺 股东名称承诺事项承诺履行情况备注 深圳市机场（集团）有 限公司 股权分置改革限售承诺：锁定期满后四十八个月内机场集 团将不通过市场挂牌交易方式减持其持有的限售股，如确 需减持，也将通过大宗交易、战略配售等方式进行。 已履行完毕 机场集团尚未向深圳 证券交易所提出解限 售申请，目前此部分 股份仍处于锁定状 态。 深圳市机场（集团）有 限公司 非公开发行股份购买资产限售承诺：对本次非公开发行的 股份自购买资产中涉及的三宗土地（国内货运村用地、B 号候机楼停机坪用地、货站停机坪用地）的房产证全部办 理至公司名下之日起 3年内不转让。 承诺履行中 2011年 8月 4日承诺 履行期满。 （五）其他承诺 由于深圳市土地相关政策的变化及深圳机场在建设过程中沉积的历史问题较多，导 致我公司所属的A、B号航站楼、国内货运村一期、国际货运村一期、国内货站和物流联 检大厦等资产仍无法办理产权证明。对此，我公司与控股股东－深圳市机场（集团）有 限公司一直在共同努力，积极协调政府有关部门，全力推进上述资产的产权办理工作。 但由于政策因素和历史遗留问题较为复杂，相关产权办理工作还需要一个较长的周期。 为了切实维护我公司全体股东的利益，深圳市机场（集团）有限公司将继续全力支 持、协助我公司办理上述资产的产权证明，同时深圳市机场（基团）有限公司承诺：对 于A、B号航站楼、国内货运村一期、国际货运村一期、国内货站以及物流联检大厦等6项 资产，在深圳市机场（集团）有限公司将所属的上述6项资产所对应的土地过户至深圳市 机场股份有限公司名下之前，如出现该6项资产现有的建筑物因未取得房屋产权证而被有 关部门责令拆除的情形，给深圳市机场股份有限公司所引至的任何损失均由深圳市机场 （集团）有限公司承担。 八、其他重大事项 -25 深圳市机场股份有限公司 2011年半年度报告全文 （一）公司可转换债券成功发行 公司第四届董事会第十五次临时会议和2009年第一次临时股东大会审议通过了公司 发行拟发行总额不超过人民币20亿元，期限不超过6年，票面利率不超过2.8%的可转换公 司债券的相关议案；本次发行方案授权有效期延期一年的议案经公司2010年11月26日召 开的第四届董事会第十六次会议和2010年12月13日召开的2010年第二次临时股东大会审 议通过。2011年6月22日本次发行已经中国证监会证监许可[2011]989号《关于核准深圳 市机场股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准。 2011年7月13日，公司在《中国证券报》、《证券时报》刊载《深圳市机场股份有限 公司公开发行可转换公司债券募集说明书摘要》并在深圳证券交易所指定网站 （http://www.cninfo.com.cn）刊载了募集说明书全文。 2011年7月15日，公司成功发行20亿元可转换公司债券。公司已在上海浦东发展银行 股份有限公司深圳分行开设募集资金专项账户，截止2011年07月21日，本次募集资金 196,980万元划入专项账户。公司已向深圳证券交易所递交可转债上市申请文件，目前尚 待其审核批准后上市。 （二）成立深圳市机场股份有限公司商业开发分公司 随着深圳机场候机楼商业租赁业务规模不断扩大，T3航站楼扩建完成后商业资源规 模成倍增加，为满足候机楼商业租赁业务可持续增长需要，逐步推进专业化经营，公司 决定成立深圳市机场股份有限公司商业开发分公司，负责深圳机场候机楼及公司其它授 权区域商业资源规划、招商、市场拓展、运营与管理。本事项已经公司第五届第二次董 事会审议通过。 （三）成立深圳市机场地面服务公司 为进一步优化深圳机场地面服务保障资源配置，提高资源使用效率，逐步推进航空 地面服务业务的专业化经营，以适应深圳机场扩建完成后新地面服务运行模式的需要， 公司决定整合现有的旅客服务部和机坪服务部组建深圳市机场地面服务公司，该公司为 非法人独立核算单位，负责为航空承运人提供航班的地面代理服务，主要包括旅客服务、 机坪特车保障、客舱保洁服务、货邮行装卸服务等。本事项已经公司第五届第二次董事 会审议通过。 -26 深圳市机场股份有限公司 2011年半年度报告全文 （四）聘任、解聘财务审计机构的情况 报告期内，公司第五届董事会第一次会议和2010年年度股东大会审议通过了《关于 聘任中审国际会计师事务所有限公司为公司2011年度财务审计机构的议案》，年度审计 费用为人民币58万元。 本事项经董事会审计委员会进行了审议通过，独立董事发表了同意意见。认为中审 国际在2010年的年审过程中表现出了较高的财务审计专业与服务能力，为公司提供了专 业、优质财务审计服务，续聘程序符合公司治理规范要求。截止目前中审国际（含其前 身“南方民和”）为已连续为公司提供6年审计服务。 九、报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人、收 购人未受有权机关调查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、 中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市场禁入、通报批评、认定为不适当人选、 被其他行政管理部门处罚及深交所公开谴责的情况。 十、审计事项 公司本次半年度报告未经审计。 十一、公司接待投资者调研、沟通、采访等活动情况 报告期内，按照公司《信息披露事务管理制度》和《投资者关系管理细则》的规定， 公司通过各种方式开展投资者关系管理工作，以现场调研、一对一沟通、电话等方式与 投资者进行沟通交流，认真接待以机构为主的投资者22人次，参加策略会1次，个人投资 者基本以电话方式沟通。公司依据已披露的公开资料，就公司总体经营情况及公司未来 的发展战略，与投资者进行探讨，未有不公平披露情形。明细如下： 报告期内接待调研、沟通、采访等活动情况表 接待时间接待地点接待方式接待对象谈论的主要内容及提供的资料 2011年 01月 05日公司实地调研光大证券陈欣公司近期情况 2011年 01月 11日公司实地调研中金公司陶薇公司近期情况 2011年 01月 21日公司实地调研长江证券、中投证券沈晓峰、谢红工程进度及近期业务开展情况 2011年 03月 23日公司实地调研中信证券苏宝亮公司近期情况 -27 深圳市机场股份有限公司 2011年半年度报告全文 2011年 03月 24日公司实地调研 长江证券、宝盈基金、华泰柏瑞基金沈晓 峰、柯鸣、李灿 公司运营和扩建工程情况 2011年 04月 12日公司实地调研广发证券、招商基金董丁、许守德 T3建设情况及主业、非航业务经营情况 2011年 04月 20日公司实地调研 国信证券、嘉实基金、国泰基金、生命人寿、 大成基金岳鑫、高健、黄艳艳、陈建生、 陈钢等 8人 公司基本情况 2011年 05月 12日公司实地调研泰康资产平鹏公司基本情况 2011年 05月 19日公司实地调研长江证券、呈瑞投资沈晓峰、戎蓉 T3建设情况及近期公司情况 2011年 06月 10日公司实地调研平安证券孙超公司近期经营情况 2011年 06月 13日公司实地调研宏源证券吴昊公司可转债及经营情况 2011年 06月 23日重庆策略会长江证券中期策略会介绍公司经营现状和热点问题 -28 深圳市机场股份有限公司 2011年半年度报告全文 第七节财务报告 一、本财务报告未经审计 二、财务报表 （一）资产负债表 编制单位：深圳市机场股份有限公司 2011年 06月 30日单位：元 项目 期末余额年初余额 合并母公司合并母公司 流动资产： 货币资金 379,543,251.16 368,498,989.45 852,161,849.56 830,366,789.99 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 23,832,741.87 23,832,741.87 应收账款 379,132,381.29 299,784,459.98 246,421,011.73 177,882,237.86 预付款项 3,966,175.18 158,820.00 1,427,833.33 191,040.00 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 320,971.60 -2,407,954.02 5,833,011.45 4,019,742.70 应收股利 1,164,354.00 1,164,354.00 1,164,354.00 1,164,354.00 其他应收款 10,656,823.36 4,906,067.64 9,051,287.06 3,461,537.97 买入返售金融资产 存货 2,021,223.31 1,842,107.21 2,198,165.82 1,992,623.89 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 776,805,179.90 673,946,844.26 1,142,090,254.82 1,042,911,068.28 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 750,208,809.86 1,273,628,702.84 731,122,736.88 1,253,406,359.26 投资性房地产 170,617,587.56 170,617,587.56 173,558,727.38 173,558,727.38 固定资产 2,595,740,344.62 2,292,019,700.12 2,673,573,210.52 2,365,616,475.86 在建工程 2,113,244,789.33 2,098,041,434.35 1,406,821,180.12 1,388,291,332.41 工程物资 -29 深圳市机场股份有限公司 2011年半年度报告全文 固定资产清理 4,426.76 514,800.00 生产性生物资产 油气资产 无形资产 286,106,357.07 284,226,864.04 289,334,458.17 287,074,562.99 开发支出 商誉 长期待摊费用 5,596,634.57 30,910.96 6,941,017.43 123,644.32 递延所得税资产 119,931,252.30 106,390,461.93 112,114,521.54 102,547,494.85 其他非流动资产 非流动资产合计 6,041,450,202.07 6,224,955,661.80 5,393,980,652.04 5,570,618,597.07 资产总计 6,818,255,381.97 6,898,902,506.06 6,536,070,906.86 6,613,529,665.35 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 应付账款 42,782,406.63 11,042,533.51 49,535,948.81 10,590,007.83 预收款项 53,198,522.05 2,910,437.45 41,685,813.25 1,530,188.81 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 171,275,930.62 135,369,470.08 116,711,932.74 94,434,289.67 应交税费 65,777,203.51 47,588,110.72 94,824,989.85 72,647,621.87 应付利息 应付股利 其他应付款 332,048,891.06 826,973,627.95 370,376,326.20 765,678,798.73 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 665,082,953.87 1,023,884,179.71 673,135,010.85 944,880,906.91 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 6,720,171.75 5,184,408.64 8,014,391.13 6,382,579.00 非流动负债合计 6,720,171.75 5,184,408.64 8,014,391.13 6,382,579.00 负债合计 671,803,125.62 1,029,068,588.35 681,149,401.98 951,263,485.91 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 1,690,243,200.00 1,690,243,200.00 1,690,243,200.00 1,690,243,200.00 资本公积 897,729,349.31 886,017,639.15 897,729,349.31 886,017,639.15 -30 深圳市机场股份有限公司 2011年半年度报告全文 减：库存股 专项储备 盈余公积 508,493,168.81 508,493,168.81 508,493,168.81 508,493,168.81 一般风险准备 未分配利润 3,021,148,296.24 2,785,079,909.75 2,734,028,847.39 2,577,512,171.48 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 6,117,614,014.36 5,869,833,917.71 5,830,494,565.51 5,662,266,179.44 少数股东权益 28,838,241.99 24,426,939.37 所有者权益合计 6,146,452,256.35 5,869,833,917.71 5,854,921,504.88 5,662,266,179.44 负债和所有者权益总计 6,818,255,381.97 6,898,902,506.06 6,536,070,906.86 6,613,529,665.35 （二）利润表 编制单位：深圳市机场股份有限公司 2011年 1-6月单位：元 项目 本期金额上期金额 合并母公司合并母公司 一、营业总收入 1,002,906,900.42 748,326,044.28 925,026,227.43 709,765,080.86 其中：营业收入 1,002,906,900.42 748,326,044.28 925,026,227.43 709,765,080.86 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 568,527,824.77 431,357,667.81 484,604,419.24 369,196,664.15 其中：营业成本 484,792,156.18 372,280,468.35 430,438,129.77 333,026,918.02 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净 额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 44,624,526.58 28,517,536.94 37,551,062.10 24,990,960.79 销售费用 1,377,015.88 1,377,015.88 1,434,511.39 1,434,511.39 管理费用 33,086,459.23 21,554,849.18 29,020,559.44 19,830,729.76 财务费用 -2,614,744.13 441,194.18 -15,477,809.31 -11,439,968.21 资产减值损失 7,262,411.03 7,186,603.28 1,637,965.85 1,353,512.40 加：公允价值变动收益（损失 以“-”号填列） 投资收益（损失以“-” 号填列） 19,533,272.98 29,794,305.01 21,696,336.92 21,933,481.07 其中：对联营企业和合 营企业的投资收益 19,533,272.98 20,669,543.58 21,696,336.92 21,933,481.07 汇兑收益（损失以“-”号 填列） -31 深圳市机场股份有限公司 2011年半年度报告全文 三、营业利润（亏损以 “-”号 填列） 453,912,348.63 346,762,681.48 462,118,145.11 362,501,897.78 加：营业外收入 5,102,507.49 1,530,687.47 1,919,950.08 1,351,865.35 减：营业外支出 2,169,268.87 2,065,190.03 -8,674,908.50 -8,705,478.65 其中：非流动资产处置损失 1,118,475.03 1,118,475.03 64,697.74 64,697.74 四、利润总额（亏损总额以“-” 号填列） 456,845,587.25 346,228,178.92 472,713,003.69 372,559,241.78 减：所得税费用 99,515,229.40 73,874,696.65 101,417,121.70 76,966,533.91 五、净利润（净亏损以 “-”号 填列） 357,330,357.85 272,353,482.27 371,295,881.99 295,592,707.87 归属于母公司所有者的净 利润 351,905,192.85 272,353,482.27 366,478,224.58 295,592,707.87 少数股东损益 5,425,165.00 4,817,657.41 六、每股收益： （一）基本每股收益 0.2082 0.1611 0.2168 0.1749（二）稀释每股收益 0.2082 0.1611 0.2168 0.1749 七、其他综合收益 八、综合收益总额 357,330,357.85 272,353,482.27 371,295,881.99 295,592,707.87 归属于母公司所有者的综 合收益总额 351,905,192.85 272,353,482.27 366,478,224.58 295,592,707.87 归属于少数股东的综合收 益总额 5,425,165.00 4,817,657.41 （三）现金流量表 编制单位：深圳市机场股份有限公司 2011年 1-6月单位：元 项目 本期金额上期金额 合并母公司合并母公司 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的 现金 897,936,894.14 653,006,666.77 891,082,198.25 691,212,963.09 客户存款和同业存放款项 净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金 净增加额 收到原保险合同保费取得 的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加 额 处置交易性金融资产净增 加额 收取利息、手续费及佣金的 现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 -32 深圳市机场股份有限公司 2011年半年度报告全文 收到的税费返还 110,262.00 收到其他与经营活动有关 的现金 50,456,590.55 138,509,796.86 78,604,817.87 98,004,955.84 经营活动现金流入小计 948,393,484.69 791,516,463.63 969,797,278.12 789,217,918.93 购买商品、接受劳务支付的 现金 126,614,293.80 83,264,912.93 111,499,316.17 82,722,166.83 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项 净增加额 支付原保险合同赔付款项 的现金 支付利息、手续费及佣金的 现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支 付的现金 183,390,680.80 148,407,939.79 155,509,165.44 123,363,236.11 支付的各项税费 193,556,456.81 142,801,105.23 156,557,666.41 112,361,413.52 支付其他与经营活动有关 的现金 52,117,341.04 28,126,842.26 118,678,144.73 43,575,714.34 经营活动现金流出小计 555,678,772.45 402,600,800.21 542,244,292.75 362,022,530.80 经营活动产生的现金 流量净额 392,714,712.24 388,915,663.42 427,552,985.37 427,195,388.13 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 396,125,000.00 396,125,000.00 81,854,000.00 81,854,000.00 取得投资收益收到的现金 6,300,000.00 15,424,761.43 69,114,000.00 69,114,000.00 处置固定资产、无形资产和 其他长期资产收回的现金净额 247,456.20 246,456.20 113,366.16 101,853.00 处置子公司及其他营业单 位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关 的现金 投资活动现金流入小计 402,672,456.20 411,796,217.63 151,081,366.16 151,069,853.00 购建固定资产、无形资产和 其他长期资产支付的现金 806,048,340.28 801,668,937.59 374,846,139.42 370,604,547.43 投资支付的现金 1,653,335.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单 位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关 的现金 投资活动现金流出小计 806,048,340.28 801,668,937.59 376,499,474.42 370,604,547.43 投资活动产生的现金 流量净额 -403,375,884.08 -389,872,719.96 -225,418,108.26 -219,534,694.43 三、筹资活动产生的现金流 量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东 投资收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 -33 深圳市机场股份有限公司 2011年半年度报告全文 收到其他与筹资活动有关 的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 36,123,705.15 36,123,705.15 分配股利、利润或偿付利息 支付的现金 65,799,606.38 64,785,744.00 其中：子公司支付给少数股 东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关 的现金 筹资活动现金流出小计 65,799,606.38 64,785,744.00 36,123,705.15 36,123,705.15 筹资活动产生的现金 流量净额 -65,799,606.38 -64,785,744.00 -36,123,705.15 -36,123,705.15 四、汇率变动对现金及现金等价 物的影响 -32,820.18 -35,630.16 -11,693.45 五、现金及现金等价物净增加额 -76,493,598.40 -65,742,800.54 165,975,541.80 171,525,295.10 加：期初现金及现金等价物 余额 406,036,849.56 384,241,789.99 100,202,204.92 86,538,955.41 六、期末现金及现金等价物余额 329,543,251.16 318,498,989.45 266,177,746.72 258,064,250.51 -34 深圳市机场股份有限公司 2011年半年度报告全文 （四）合并所有者权益变动表 编制单位：深圳市机场股份有限公司 2011半年度单位：元 项目 本期金额上年金额 归属于母公司所有者权益 少数股 东权益 所有者 权益合 计 归属于母公司所有者权益 少数股 东权益 所有者 权益合 计 实收资 本（或股 本） 资本 公积 减：库 存股 专项 储备 盈余 公积 一般 风险 准备 未分配 利润 其他 实收资 本（或 股本） 资本公 积 减：库 存股 专项储 备 盈余公 积 一般风 险准备 未分配 利润 其他 1,690,2 897,7 508,4 2,734, 24,426 5,854, 1,690, 898,69 433,32 2,145, 25,132 5,192, 一、上年年末余额 43,200. 29,34 93,16 028,84 ,939.3 921,50 243,20 8,629. 2,283. 438,47 ,909.6 835,50 00 9.31 8.81 7.39 7 4.88 0.00 79 18 7.67 6 0.30 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 1,690,2 897,7 508,4 2,734, 24,426 5,854, 1,690, 898,69 433,32 2,145, 25,132 5,192, 二、本年年初余额 43,200. 29,34 93,16 028,84 ,939.3 921,50 243,20 8,629. 2,283. 438,47 ,909.6 835,50 00 9.31 8.81 7.39 7 4.88 0.00 79 18 7.67 6 0.30 三、本年增减变动金额（减少以 “-”号填列） 287,11 9,448. 85 4,411, 302.62 291,53 0,751. 47 -969,2 80.48 75,170 ,885.6 3 588,59 0,369. 72 -705,9 70.29 662,08 6,004. 58（一）净利润 351,90 5,192. 85 5,425, 165.00 357,33 0,357. 85 714,15 0,167. 35 9,194, 840.76 723,34 5,008. 11（二）其他综合收益 上述（一）和（二）小计 351,90 5,192. 85 5,425, 165.00 357,33 0,357. 85 714,15 0,167. 35 9,194, 840.76 723,34 5,008. 11 -35 深圳市机场股份有限公司 2011年半年度报告全文 （三）所有者投入和减少资本 -969,2 80.48 -969,2 80.48 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权 益的金额 -969,2 -969,2 3．其他 80.48 80.48-64,78 -1,013 -65,79 75,170 -125,5 -9,900 -60,28 （四）利润分配 5,744. ,862.3 9,606. ,885.6 59,797 ,811.0 9,723. 00 8 38 3 .63 5 0575,170 -75,17 1．提取盈余公积 ,885.6 0,885. 3 63 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的 分配 -64,78 5,744. 00 -1,013 ,862.3 8 -65,79 9,606. 38 -50,38 8,912. 00 -9,900 ,811.0 5 -60,28 9,723. 05 4．其他 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或 股本） 2．盈余公积转增资本（或 股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 -36 深圳市机场股份有限公司 2011年半年度报告全文 （七）其他 1,690,2 897,7 508,4 3,021, 28,838 6,146, 1,690, 897,72 508,49 2,734, 24,426 5,854, 四、本期期末余额 43,200. 29,34 93,16 148,29 ,241.9 452,25 243,20 9,349. 3,168. 028,84 ,939.3 921,50 00 9.31 8.81 6.24 9 6.35 0.00 31 81 7.39 7 4.88 （五）母公司所有者权益变动表 编制单位：深圳市机场股份有限公司 2011半年度单位：元 项目 本期金额上年金额 实收资本 （或股 本） 资本公积 减：库存 股 专项储备盈余公积 一般风险 准备（未完）  |