[中报]荣信股份：2011年半年度报告
荣信电力电子股份有限公司 2011年半年度报告 证券代码：002123 证券简称：荣信股份 披露时间：2011年8月6日 荣信电力电子股份有限公司 2011年半年度报告 目 录 第一节 重要提示 ................................................... 2 第二节 公司基本情况 ............................................... 3 第三节 股本变动及股东情况 ......................................... 6 第四节 董事、监事和高级管理人员情况............................... 9 第五节 董事会报告 ................................................ 10 第六节 重要事项 .................................................. 18 第七节 财务报告 .................................................. 24 第八节 备查文件 .................................................. 94 荣信电力电子股份有限公司 2011年半年度报告 第一节 重要提示 1、本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连 带责任。 2、没有董事、监事、高级管理人员对 2011年半年度报告内容的真实性、准确性和完整 性无法保证或存在异议。 3、本次董事会以书面通讯表决形式召开,公司全体董事出席了本次审议 2011年半年度报 告的董事会。 4、公司 2011年半年度财务报告未经会计师事务所审计。 5、公司负责人左强、主管会计工作负责人龙浩及会计机构负责人（会计主管人员）陈宏 声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。 2 荣信电力电子股份有限公司 2011年半年度报告 第二节 公司基本情况 一、公司基本情况 （一）中文名称：荣信电力电子股份有限公司 英文名称：RONGXIN POWER ELECTRONIC CO.,LTD. 中文简称：荣信股份 英文简称：RXPE （二）法定代表人：左强 （三）公司联系和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 赵殿波 张洪涛 联系地址 鞍山高新区科技路 108号鞍山高新区科技路 108号 电话 0412-7213602 0412-7213602 传真 0412-7213646 0412-7213646 电子信箱 zdb@rxpe.com zht@rxpe.com （四）公司注册地址：鞍山高新区鞍千路261号 公司办公地址：鞍山高新区科技路 108号 邮编：114051 公司网址：www.rxpe.com 电子信箱：zqb@rxpe.com （五）公司选定的信息披露报纸：《证券时报》、《中国证券报》 登载半年度报告的网站网址：http://www.cninfo.com.cn 公司半年度报告备置地点：鞍山高新区科技路108号公司证券事务部 （六）公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：荣信股份 股票代码：002123 （七） 其它有关资料 公司首次注册登记日期：1998年11月19日 公司最近一次变更登记日期：2011年5月6日 3 荣信电力电子股份有限公司 2011年半年度报告 注册登记地点：辽宁省工商行政管理局 公司企业法人营业执照注册号：210000004920217 公司税务登记证号码：210301118887313 公司组织机构代码：11888731-3 公司聘请的会计师事务所：天健会计师事务所有限公司 会计师事务所的办公地址：深圳市福田区滨河大厦5020号证券大厦1501、十六层 二、主要财务数据和指标 （一）主要会计数据和财务指标 单位：（人民币）元 本报告期末上年度期末 本报告期末比上年度期末增减 （％） 总资产（元） 3,411,406,410.28 2,909,155,434.91 17.26% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,804,562,931.41 1,582,304,582.31 14.05% 股本（股） 504,000,000.00 336,000,000.00 50.00% 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 3.58 4.71 -23.99% 报告期（1－6月）上年同期本报告期比上年同期增减（％） 营业总收入（元） 853,786,169.81 636,486,981.84 34.14% 营业利润（元） 140,050,615.79 81,099,138.80 72.69% 利润总额（元） 155,388,395.48 119,619,270.68 29.90% 归属于上市公司股东的净利润（元） 126,314,599.10 95,812,210.71 31.84% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的 净利润（元） 122,648,573.45 89,092,425.81 37.66% 基本每股收益（元/股） 0.25 0.19 31.58% 稀释每股收益（元/股） 0.25 0.19 31.58% 加权平均净资产收益率（ %） 7.53% 7.06% 0.47% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 （%） 7.31% 6.57% 0.74% 经营活动产生的现金流量净额（元） -91,857,894.29 -99,211,431.23 7.41% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -0.18 -0.30 40.00% 4 荣信电力电子股份有限公司 2011年半年度报告 （二）非经常性损益项目 单位：（人民币）元 非经常性损益项目金额附注（如适用） 非流动资产处置损益 1,745,582.93 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 2,535,094.74 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 971,533.19 所得税影响额 -787,821.63 少数股东权益影响额 -798,363.58 合计 3,666,025.65 - 5 荣信电力电子股份有限公司 2011年半年度报告 第三节 股本变动及股东情况 一、股份变动情况表 单位：股 本次变动前本次变动增减（+，-）本次变动后 数量比例发行新股送股公积金转股其他小计数量比例 一、有限售条件股份 36,888,265 10.98% 18,444,132 18,444,132 55,332,397 10.98% 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内非国有 法人持股 境内自然人持 股 4、外资持股 其中：境外法人持 股 境外自然人持 股 5、高管股份 36,888,265 10.98% 18,444,132 18,444,132 55,332,397 10.98% 二、无限售条件股份 299,111,735 89.02% 149,555,868 149,555,868 448,667,603 89.02% 1、人民币普通股 299,111,735 89.02% 149,555,868 149,555,868 448,667,603 89.02% 2、境内上市的外资 股 3、境外上市的外资 股 4、其他 三、股份总数 336,000,000 100.00% 168,000,000 168,000,000 504,000,000 100.00% 报告期，公司实施了资本公积金每 10股转增 5股的分配方案。 6 荣信电力电子股份有限公司 2011年半年度报告 二、前 10名股东、前 10名无限售条件股东持股情况表 单位：股 股东总数 25,560 前 10名股东持股情况 股东名称股东性质持股比例持股总数 持有有限售条件股份 数量 质押或冻结的股份数 量 深圳市深港产学研创业投资 有限公司 境内非国有法人 15.49% 78,073,316 73,102,050 左强境内自然人 12.16% 61,269,732 45,952,299 深圳市天图创业投资有限公 司 境内非国有法人 6.65% 33,500,000 27,600,000 交通银行－华安策略优选股 票型证券投资基金 境内非国有法人 2.70% 13,583,432 中国银行－嘉实主题精选混 合型证券投资基金 境内非国有法人 2.64% 13,299,950 中国工商银行－招商核心价 值混合型证券投资基金 境内非国有法人 2.01% 10,142,178 交通银行－华安创新证券投 资基金 境内非国有法人 1.51% 7,600,000 中国农业银行－长城安心回 报混合型证券投资基金 境内非国有法人 1.27% 6,400,857 新乡市卫滨区营道社会经济 咨询有限公司 境内非国有法人 1.20% 6,040,284 鞍山新星投资管理咨询有限 公司 境内非国有法人 1.09% 5,479,500 前 10名无限售条件股东持股情况 股东名称持有无限售条件股份数量股份种类 深圳市深港产学研创业投资有限公司 78,073,316人民币普通股 深圳市天图创业投资有限公司 33,500,000人民币普通股 左强 15,317,433人民币普通股 交通银行－华安策略优选股票型证券投资基金 13,583,432人民币普通股 中国银行－嘉实主题精选混合型证券投资基金 13,299,950人民币普通股 中国工商银行－招商核心价值混合型证券投资 基金 10,142,178人民币普通股 交通银行－华安创新证券投资基金 7,600,000人民币普通股 中国农业银行－长城安心回报混合型证券投资 6,400,857人民币普通股 7 荣信电力电子股份有限公司 2011年半年度报告 基金 新乡市卫滨区营道社会经济咨询有限公司 6,040,284人民币普通股 鞍山新星投资管理咨询有限公司 5,479,500人民币普通股 上述股东关联关系或一致行 动的说明 公司控股股东为左强和深圳市深港产学研创业投资有限公司，与其他前 10名股东及前 10名无限 售条件股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定 的一致行动人； 未知以上无限售条件股东之间是否存在关联关系，未知以上无限售条件股东与上述前 10名股东 之间是否存在关联关系，也未知以上无限售条件股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露 管理办法》中规定的一致行动人。 三、报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变化 8 荣信电力电子股份有限公司 2011年半年度报告 第四节 董事、监事和高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 单位：股 姓名职务年初持股数 本期增持股 份数量 本期减持股 份数量 期末持股数 其中：持有 限制性股票 数量 期末持有股 票期权数量 变动原因 左强董事长/总裁 40,846,488 20,423,244 0 61,269,732 45,952,299 0 转增股本 赵殿波 副总裁/董事会 秘书 2,479,350 1,239,675 0 3,719,025 2,789,266 0 转增股本 龙浩董事/财务总监 1,706,518 853,259 0 2,559,777 1,919,832 0 转增股本 焦东亮副总裁 1,350,000 675,000 0 2,025,000 1,518,750 0 转增股本 王岱岩销售总监 1,382,000 691,000 0 2,073,000 1,554,750 0 转增股本 张其生董事/副总裁 0 0 0 0 0 0 马成家董事 0 0 0 0 0 0 陈诗君董事 0 0 0 0 0 0 周爱勤董事 0 0 0 0 0 0 梅志明独立董事 0 0 0 0 0 0 刘泉军独立董事 0 0 0 0 0 0 贾利民独立董事 0 0 0 0 0 0 王泽全监事 0 0 0 0 0 0 赵柏品监事 0 0 0 0 0 0 杨贵发监事 0 0 0 0 0 0 郝智明独立董事 0 0 0 0 0 0 报告期内，公司董事、监事和高级管理人员不存在违法违规买卖本公司股票行为。 二、报告期内公司董事、监事、高级管理人员的新聘和解聘情况 鉴于独立董事郝智明先生因工作安排的原因向董事会提交了《辞职报告》，为补足因其辞 职产生的缺额，经公司第四届董事会提名，并经公司 2010年度股东大会审议通过，增选刘泉 军先生为独立董事，任期至公司第四届董事会届满。 9 荣信电力电子股份有限公司 2011年半年度报告 第五节 董事会报告 一、公司经营情况 1、公司总体经营情况 报告期内，公司加强管理、优化内部控制，进一步提高效率和降低成本，取得较好的效 果。公司实现营业收入85,378.62万元，同比增长34.14%；营业利润14,005.06万元，同比增 长72.69%；实现净利润12,631.46万元，同比增长31.84%。 报告期，公司及控股子公司信力筑正新签订单8.57亿元（含税）,同比增长41.19%，其中： 公司本部新签订单56,664.03万元；信力筑正新签订单29,050万元。 2、公司主营业务及其经营情况 （1）主营业务的范围 本公司及控股子公司主要从事节能大功率电力电子设备的设计和制造业务，产品包括： 电能质量与电力安全：高压动态无功补偿装置（SVC）、高压静止无功发生器（SVG）、串 补(FSC)、电力滤波装置（FC）、有源滤波装置（APF）。 电机传动与节能：高压变频装置（HVC）、高压软启动装置（VFS）、智能瓦斯排放装置（MABZ）、 新能源控制装置及矿井传动和自动化控制设备。 余热余压节能发电系统：高炉炉顶余压发电节能系统（TRT）、余热节能发电系统等。 （2）公司主营业务及其经营情况 ①主营业务分行业、产品情况表 单位：（人民币）万元 主营业务分行业情况 分行业或分产品营业收入营业成本毛利率（%） 营业收入比上 年同期增减（%） 营业成本比上 年同期增减（%） 毛利率比上年同 期增减（%） 节能大功率电力电子设 备制造业 85,378.62 43,062.21 49.56% 34.14% 18.38% 6.71% 主营业务分产品情况 电能质量与电力安全 41,863.12 20,435.89 51.18% 2.02% -10.39% 6.76% 电机传动与节能 23,767.38 8,505.06 64.22% 248.05% 185.22% 7.88% 余热余压节能发电系统 15,903.79 10,646.31 33.06% 18.74% 18.95% -0.12% 其他 3,844.33 3,474.95 9.61% 60.63% 112.11% -21.94% 10 荣信电力电子股份有限公司 2011年半年度报告 报告期营业收入、营业利润、利润总额持续增长的主要原因是公司产品的市场需求不断 扩大及执行上年末未完工合同，导致销售收入持续增长所致。 ②主营业务分地区情况 单位：（人民币）万元 地区营业收入营业收入比上年增减（%） 东北 18,276.65 230.49% 华北 28,683.35 123.84% 西北 5,340.11 119.18% 华东 17,614.57 -16.50% 华中 5,351.53 449.03% 华南 3,610.00 9.66% 西南 4,099.30 -72.68% 国外 2,403.12 -3.91% ③报告期内，公司综合毛利同比增长6.71%，主要是电能质量与电力安全产品和电机传动 与节能产品毛利增长所致。 电能质量与电力安全产品毛利增长6.76%，主要是由于上年同期销售收入占比较大的 FSC 产品毛利偏低，摊薄了该类产品毛利，而报告期 FSC收入较上年同期大幅减少，产品销售收 入结构变化是毛利变化主要原因。 电机传动与节能产品毛利增长7.88%，主要是公司变频类产品报告期通过改进和优化工 艺，实施模块化和标准化生产，成本下降，同时该类产品采用给予客户更加宽松信用政策的 （合同能源管理）销售模式，价格稳中有升，提高了毛利水平。 ④报告期内，公司主营业务及其结构、主营业务市场、主营业务成本构成未发生显著变 化。 ⑤利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析 单位：万元 项目报告期上年同期增减变化 营业利润 14,005.06 8,109.91 72.69% 营业外收入 1,539.45 3,857.67 -60.09% 利润总额 15,538.84 11,961.93 29.90% 归属于母公司所有者净利润 12,631.46 9,581.22 31.84% 报告期，营业利润增幅大于利润总额和归属于母公司所有者净利润增幅主要是因为营业 外收入同比下降所致，营业外收入同比下降主要是公司享受的软件企业增值税优惠政策尚未 11 荣信电力电子股份有限公司 2011年半年度报告 落实，公司 2011年上半年增值税退税减少。 3、报告期公司资产负债表项目大幅变动说明 （单位：万元） 项目2011年6月30日2010年末增减（%） 应收票据 8,878.87 5,179.57 71.42% 应收账款 112,976.64 80,008.03 41.21% 预付款项 17,536.74 10,981.85 59.69% 应收利息 46.79 69.60 -32.77% 其他应收款 7,078.69 3,625.52 95.25% 一年内到期的非流动资产 3,023.42 2,234.65 35.30% 可供出售金融资产 14,662.50 -- 长期股权投资 5,236.54 8,113.12 -35.46% 长期待摊费用 115.48 78.02 48.02% 递延所得税资产 1,563.79 828.05 88.85% 短期借款 400.00 12,257.75 -96.74% 应付账款 42,133.93 27,595.01 52.69% 预收款项 15,738.50 12,103.87 30.03% 应付职工薪酬 383.03 185.62 106.35% 应交税费 80.59 -3,010.57 102.68% 应付利息 794.86 241.59 229.02% 其他应付款 148.32 26.43 461.18% 其他流动负债 50,000.00 30,000.00 66.67% 递延所得税负债 1,693.13 - 应收票据增长主要是销售收入增加所致。 应收账款增长主要是销售收入增长所致。 预付款项增长主要原因是材料采购及实施募集资金项目购买固定资产增加所致。 应收利息增长主要原因是银行存款利息增加所致。 其他应收款增长主要是投标保证金增加所致。 一年内到期的非流动资产增长系长期应收款到期结转所致。 可供出售金融资产增加主要是报告期本公司投资的青岛市恒顺电气股份有限公司在创业 板上市，自上市之日起将对恒顺电气长期股权投资按公允价确认为可供出售金融资产。 长期股权投资减少主要是恒顺电气长期股权投资调整为可供出售金融资产。 12 荣信电力电子股份有限公司 2011年半年度报告 长期待摊费用增长主要是待摊的装修费用增加。 递延所得税资产增长主要是应收账款增加，提取坏账准备增加所致。 短期借款减少是偿还银行贷款所致。 应付账款增长主要是材料采购增加所致。 预收款项增长主要是订单增加所致。 应付职工薪酬增加是本期计提的职工教育经费增加所致。 应交税费较上年期末变动102.68%，主要是本期应交增值税和所得税增加及增值税进项税 抵扣增加所致。 应付利息增加主要是借款利息增加所致。 其他应付款增加主要是收到的投标保证金所致。 其他流动负债增加是报告期发行的短期融资券增加所致。 递延所得税负债增加是可供出售金融资产公允价值变动所致。 4、公司主要费用情况 （单位：万元） 项目本期实际数上年同期数同比增减（%） 营业费用 12,341.54 7,386.22 67.09% 管理费用 10,604.00 8,968.21 18.24% 财务费用 1,810.48 125.60 1341.46% 资产减值损失 2,567.97 2,246.58 14.31% 公司营业费用增加的原因主要是加大市场开拓力度及加大应收款催收力度增加费用支出 所致。 公司管理费用增加的主要原因是公司研发投入增加及人员工资及福利费、办公费增加所 致。 公司财务费用增加主要是银行借款和短期融资券利息增加所致。 资产减值损失增加主要是应收账款增加，计提坏账准备增加所致。 5、公司经营活动、投资活动和筹资活动产生的现金流量的构成情况 （单位：万元） 项目本期实际数上年同期数同比增减(%) 一、经营活动产生的现金 流量净额 -9,185.79 -9,921.14 7.41% 经营活动现金流入量 66,243.35 40,297.28 64.39% 13 荣信电力电子股份有限公司 2011年半年度报告 经营活动现金流出量 75,429.14 50,218.43 50.20% 二、投资活动产生的现金 流量净额 -1,597.49 -12,819.32 87.54% 投资活动现金流入量 2,051.62 0.11 1865009.09% 投资活动现金流出量 3,649.10 12,819.42 -71.53% 三、筹资活动产生的现金 流量净额 9,599.72 15,056.39 -36.24% 筹资活动现金流入量 23,961.87 24,121.66 -0.66% 筹资活动现金流出量 14,362.15 9,065.26 58.43% 四、现金及现金等价物净 额增加 -1,183.55 -7,684.07 84.60% 报告期，公司加强应收账款催收力度，经营活动产生的现金流量净额同比增加7.41%，经 营性现金流有所改善，但公司现金流仍面临较大压力，主要是因为公司订单持续增长,销售规 模扩大导致材料采购及各项费用支出增加，同时，公司给予客户更加宽松的信用政策，客户 付款周期有所延长。 公司通过银行贷款和发行短期融资券的方式保证营运资金的需求，保持销售规模和盈利 水平的稳定增长。 报告期，投资活动产生的现金流量净额同比变动87.54%，主要是报告期募集资金项目投 入同比减少所致。 报告期，筹资活动产生的现金流量净额同比变动-36.24%，主要是偿还银行借款同比增加 所致。 报告期内现金及现金等价物净额同比变动84.60%，主要是报告期内投资活动现金流出同 比减少所致。 6、报告期内，没有投资收益对公司净利润影响达到10%以上（含10%）单个参股公司。 7、经营中的问题与困难 为进一步配合公司的业务扩张，加大市场开发力度，公司给予新客户更加宽松的信用政 策，客户付款周期有所延长，给公司现金流带来一定压力，同时市场竞争愈加激烈，也给公 司继续保持快速增长提出了更高的要求。 8、公司董事会下半年经营计划无修改。 14 荣信电力电子股份有限公司 2011年半年度报告 9、对2011年前三季度经营业绩的预计 单位：（人民币）元 2011年1-9月预计的经营业绩归属于母公司所有者的净利润比上年同期增长幅度为20%-50% 2011年1-9月净利润同比变动 幅度的预计范围 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度 为： 20.00% ～～ 50.00% 公司预计本年1-9月净利润同比增长幅度为20%-50%。 2010年1-9月经营业绩归属于上市公司股东的净利润（元）： 182,583,845.17 业绩变动的原因说明 由于市场需求增长及执行上年未执行合同，公司预计年初至下一报告期末的累计净利润与上年 同期相比增长20%-50%。 二、2011年上半年投资情况 （一）募集资金具体使用情况如下： 1、募集资金使用 单位：（人民币）万元 募集资金总额 49,813.00 本报告期投入募集资金总额 1,465.46 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 40,282.55 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 承诺投资项目和超募 资金投向 是否 已变 更项 目(含 部分 变更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后投资 总额(1) 本报告期投 入金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期末 投资进度 (%)(3)＝ (2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本报告期 实现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 10kV特大功率变频装 置国产化项目 否 18,259. 00 18,259.00 1,049.57 13,752. 85 75.32% 2011年08月 31日 0.00 不适用否 电抗器产业化建设项 目 否 9,886.0 0 9,886.00 182.15 8,952.5 5 90.56% 2010年08月 31日 394.00 是否 1.5MW风电变流器研 发及中试项目 否 4,993.0 0 4,993.00 152.24 1,942.4 9 38.90% 2011年08月 31日 0.00 不适用否 组建北京研发中心项 目 否 9,678.0 0 9,678.00 81.50 8,637.6 6 89.25% 2010年08月 31日 0.00 不适用否 补充流动资金否 7,000.0 0 6,997.00 0.00 6,997.0 0 100.00% 2009年08月 31日 0.00 不适用否 承诺投资项目小计 -49,816. 49,813.00 1,465.46 40,282. --394.00 -- 15 荣信电力电子股份有限公司 2011年半年度报告 00 55 超募资金投向 归还银行贷款（如有） ----- 补充流动资金（如有） ----- 超募资金投向小计 -0.00 0.00 0.00 0.00 --0.00 -- 合计 - 49,816. 00 49,813.00 1,465.46 40,282. 55 --394.00 -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 1、1.5MW风电变流器研发及中试项目研发周期较预计延长，目前完成了风电整机厂家地面试验，具备 风场运行条件，尚未进入小批量试制阶段，在该阶段募集资金投入需求较小。 2、组建北京研发中心项目募集资金投入完成计划进度的 89.25%，产生差异的原因是部分设备根据使用 需求情况延迟采购，募集资金使用较计划顺延，但基本符合公司预计进度。 3、10kV特大功率变频装置国产化项目和电抗器产业化建设项目达到计划进度。 项目可行性发生重大 变化的情况说明 未发生重大变化 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 2009年8月6日公司第三届董事会第二十三次会议审议通过了《关于用募集资金置换预先已投入募集资 金投资项目的自筹资金的议案》。为了加速投资项目的进程，公司前期已使用自筹资金投入募集资金投 资项目。截至2009年7月27日止，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的总金额为12,342万元。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金 用途及去向 尚未使用的募集资金将继续投入募集资金项目。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 无 [注1]公司本次发行计划募集资金净额49,816万元,实际募集资金净额49,813万元,根据募集资金使用计划公司调整了补 充流动资金数额，由7,000万元调整为6,997万元。 [注2] 10kV特大功率变频装置国产化项目募集资金项目处于建设期，尚未完全达到预计可使用状态，公司未预计募集资 金项目建设期内产生的效益。 16 荣信电力电子股份有限公司 2011年半年度报告 [注3] 电抗器产业化建设项目系为公司产品SVC生产配套设备，效益的测算是按照报告期已发货产品，按市场价格计算 产值减去总成本后的利润总额。 [注4]1.5MW风电变流器研发及中试项目和组建北京研发中心项目是研发项目不单独计算募集资金效益。 2、募集资金专户存储制度的执行情况 报告期内，公司严格按照《公司募集资金管理办法》的规定和要求，对募集资金的存放 和使用进行有效的监督和管理，以确保用于募集资金投资项目的建设，在使用募集资金时候， 严格履行了相应的申请和审批程序。 报告期，募集资金项目投入募集资金14,654,583.23元，累计使用募集资金 402,825,403.64元，尚未使用的募集资金余额为95,304,596.36元，公司2011年6月30日募集 资金专户及定期存单存放募集资金总计为99,983,580.26元，与尚未使用的募集资金余额的差 异 4,678,983.90元，系募集资金账户银行利息收入增加所致。 截至2011年06月30日公司募集资金专户银行具体情况如下：单位：元 开户银行银行账号专户余额 中国银行股份有限公司鞍山铁东支行 03674908095001 4,785,580.26 为提高募集资金使用效率，本公司与中国银行鞍山铁东支行、中国建银投资证券有限 责任公司签订《募集资金三方监管协议补充协议》，在不影响募集资金投入情况下，公司 以定期存单方式在中国银行鞍山铁东支行存放募集资金9,519.80万元，期限为三个月期 4,500万元，半年期5,019.80万元。 截至2011年06月30日止募集资金定期存款具体情况如下：单位：元 开户行账号起息日到期日金额 中国银行鞍山铁东支行 306456299873 2011-2-25 2011-8-25 10,198,000.00 中国银行鞍山铁东支行 03674908211001 2011-5-31 2011-8-31 25,000,000.00 中国银行鞍山铁东支行 03674908211001 2011-2-25 2011-8-25 40,000,000.00 中国银行鞍山铁东支行 03674908211001 2011-5-25 2011-8-25 20,000,000.00 17 荣信电力电子股份有限公司 2011年半年度报告 第六节 重要事项 一、公司治理状况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会、深圳证券交易所的法 律法规及有关规定，不断完善公司治理结构，建立行之有效的内控管理体系，确保公司规范 运作，截至报告期末，公司治理状况基本符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性 文件。 二、公司在 2011年上半年实施的利润分配方案 公司根据2011年4月15日召开的2010年度股东大会审议通过的《2010年度利润分配及资本 公积金转增股本方案》，以2010年12月31日公司总股本33,600万股为基数，以资本公积金转增 股本方式，向全体股东每10股转增5股，共计16,800万股； 经上述分配后，公司总股本由33,600万股增加至50,400万股。 公司于2011年4月29日实施了上述利润分配及资本公积金转增股本方案。 三、中期利润分配方案 公司2011年中期无利润分配预案和公积金转增股本预案。 四、公司未有在报告期内发生及以前期间发生但持续到报告期的重大诉讼。 五、公司报告期内对外投资及控股子公司增资事项 （1）报告期，本公司与西门子（中国）有限公司共同出资600万欧元设立荣西电力传输 技术有限公司，主营业务为生产、装配、推广、销售、服务和研发柔性交流输电产品和系统 及相关产品。其中公司出资300万欧元，占注册资本的50%，西门子（中国）有限公司出资300 万欧元，占注册资本的50%，已办理完毕工商登记手续。 本次出资设立荣西电力传输技术有限公司，是公司面对国内外柔性交流输电系统和产品 的巨大市场需求，与国际知名公司合作共同进行技术攻关与市场拓展的一项举措。新公司的 18 荣信电力电子股份有限公司 2011年半年度报告 设立，不仅扩展了公司的产业链，进一步丰富了公司的高端产品，同时也增强了公司国际竞 争力，进一步扩大了公司在国际市场中的影响。 （2）报告期，公司与常凯等自然人共同出资800万元设立广州邦建电力技术有限公司， 主要是针对公司各主导产品在国内电网市场的推广与销售。其中公司出资680万元，占注册资 本的85%，其他自然人出资120万元，占注册资本的15%。 根据该公司章程及投资协议，广州邦建电力技术有限公司采用分期出资形式，首期出资 400万元，已办理完毕工商登记手续。其中本公司首期以货币出资340万元，其他自然人首期 以货币出资60万元，其余出资各方在2013年4月22日前缴足。 （3）报告期，公司与张凯等10位自然人共同出资800万元设立北京荣信瑞科科技发展有 限公司，目的是公司针对煤矿、矿山等领域成立的销售公司，其中公司出资680万元，占注册 资本的85%，其他自然人出资120万元，占注册资本的15%。 根据该公司章程及投资协议，北京荣信瑞科科技发展有限公司采用分期出资形式，首期 出资400万元，已办理完毕工商登记手续。其中本公司首期货币出资340万元，其他自然人首 期货币出资60万元，其余出资各方在2013年4月18日前缴足。 （4）报告期，公司以现金出资800万元，认缴广州高澜节能技术股份有限公司（以下简 称“广州高澜”）新增注册资本200万股，占广州高澜总股本的4%。本次增资完成后，广州高澜 注册资本增加至5,000万元。 广州高澜主营业务是为客户提供专业节能产品和解决方案，专注于节能冷却、电能质量 治理和能效管理信息化三大核心技术，产品主要应用于各类工业生产中电能及热能的转变、 传输和使用过程。截止2010年12月31日，广州高澜的总资产21,691.50万元，净资产10,768.91 万元。2010年度广州高澜实现营业收入17,086.81万元，净利润 3,031.10万元（财务数据已经审 计）。 广州高澜系公司部分电力电子设备的水冷系统及节能系统供应商，本次战略投资合作， 将为公司间的技术交流、技术合作、市场开拓与市场共享提供更好的平台，同时也进一步优 化了公司的上游产业链。 （5）为进一步开拓市场，吸引高端人才，报告期，本公司与张春生等10位自然人以现金 出资560万元对本公司全资子公司诚和伟业（北京）科技发展有限责任公司进行增资，其中本 公司增资400万元，其他自然人增资160万元，已办理完毕工商登记手续。本次增资后该公司 注册资本增加到800万元，其中本公司出资640万元，占注册资本的80%，其他自然人出资160 19 荣信电力电子股份有限公司 2011年半年度报告 万元，占注册资本的20%。 （6）为进一步开拓市场，吸引高端人才，报告期，本公司与袁洋波等11位自然人以现金 出资300万元对本公司全资子公司荣信嘉时（北京）科技发展有限公司进行增资，其中本公司 增资180万元，其他自然人增资120万元，已办理完毕工商登记手续。本次增资后该公司注册 资本增加到800万元，其中本公司出资680万元，占注册资本的85%，其他自然人出资120万元， 占注册资本的15%。 此外，公司2011年第一季度新设立辽宁荣信光伏技术有限公司等 7家控股子公司，具体情 况详见本公司2011年第一季度报告。 六、报告期，公司未发生与日常经营相关的关联交易、资产收购和出售发 生的关联交易，不存在与关联方在非经营性债权债务往来或担保事项。 七、报告期内重大合同及其履行情况 （一）报告期内，公司未发生也无以前期间发生但延续到报告期的重大交易、托管、承 包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产的事项。 （二）报告期内对外担保情况 无 （三）报告期内，公司未发生且没有以前期间发生但延续到报告期的重大委托他人进行 现金资产管理的事项。 （四）日常经营重大合同的签署和履行情况 无 20 荣信电力电子股份有限公司 2011年半年度报告 八、其他重大事项及其影响和解决方案 （一）报告期内，公司无证券投资情况。 （二）报告期内，公司无持有非上市金融企业和拟上市公司股权情况。 （三）报告期内，公司无持 5%以上股东自愿追加延长股份限售期，设定或提高最低减持 价格等股份限售承诺的情况。 （四）持有其他上市公司股权情况。 单位：元 证券代码证券简称初始投资金额 占该公司股 权比例 期末账面值 报告期损 益 报告期所有 者权益变动 会计核算科 目 股份来源 300208 恒顺电气 33,750,000.00 10.71% 146,625,000. 00 0.00 112,875,000. 00 可供出售金 融资产 协议购买 合计 33,750,000.00 - 146,625,000. 00 0.00 112,875,000. 00 -- 九、公司股东在报告期或持续到报告期内的承诺事项 为避免将来可能出现与本公司的同业竞争，本公司控股股东左强、深圳市深港产学研创 业投资有限公司，实际控制人左强先生、崔京涛女士和厉伟先生出具了《避免同业竞争的承 诺函》，承诺将不会直接或间接从事与本公司相同、相似的业务，也不在与本公司有相同、相 似业务的其他企业任职。 截止到本报告期末，避免同业竞争的承诺仍在严格履行中。 十、公司独立董事对关联方资金往来和对外担保情况的专项说明和独立意 见。 公司独立董事梅志明、贾利民、刘泉军发表了如下专项说明和独立意见： 根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的 通知》(证监发[2003]56 号)和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》(证监发[2005]120 号)的规定和要求，同时根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、 21 荣信电力电子股份有限公司 2011年半年度报告 公司《章程》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《内部控制检查监督办法》等有关 规定赋予独立董事的职责，我们对公司报告期内对外担保、与关联方资金往来情况进行认真 的检查和落实，发表如下专项说明及独立意见： 经认真核查，我们认为：公司能够认真贯彻执行《通知》有关规定，严格控制对外担保 风险和关联方占用资金风险。截止2011年6月30日，公司累计和当期无对外担保、违规对外担 保情况，也不存在公司控股股东及其他关联方、公司占50%以下股份的关联方占用公司资金的 情况。 十一、报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际 控制人，未发生：受有权机关调查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法 机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市场禁入、 通报批评、证券市场禁入、认定为不适当人选、被其他行政管理部门处罚及证 券交易所公开谴责的情况。 十二、报告期内公司接待实地调研情况 接待时间接待地点接待方式接待对象谈论的主要内容及提供的资料 2011年01月07日本公司实地调研泰达荷银何淼公司运营情况 2011年01月11日本公司实地调研中国平安张海周应波公司运营情况 2011年01月14日本公司实地调研广发证券王昊公司运营情况 2011年01月26日本公司实地调研日信证券赵耿华公司运营情况 2011年02月17日本公司实地调研鹏华基金王忱郝建国公司运营情况 2011年04月11日本公司实地调研华夏基金黄海滨公司运营情况 2011年04月19日本公司实地调研长城证券徐超公司运营情况 2011年04月26日本公司实地调研华泰证券许方宏牛旭亮公司运营情况 2011年04月27日本公司实地调研 长江证券周旭辉、上投摩 根李博、新价值李东辉、 东方证券李竞 公司运营情况 2011年04月28日本公司实地调研国泰君安刘骁等公司运营情况 2011年05月10日本公司实地调研信达证券王艺默黄祥斌公司运营情况 2011年05月11日本公司实地调研益民基金李勇钢公司运营情况 22 荣信电力电子股份有限公司 2011年半年度报告 2011年05月13日本公司实地调研瑞银证券谷琦彬牟其峥公司运营情况 2011年05月18日本公司实地调研 新华资产谭峰英林先国、 国联安基金陈圆明 公司运营情况 2011年06月01日本公司实地调研银华基金李宇家公司运营情况 2011年06月02日本公司实地调研 招商基金李亚张力韦 文赞、泽熙投资张楷、博 时基金丁丹曾升韩茂华 聂挺进 公司运营情况 2011年06月07日本公司实地调研中国平安周紫光公司运营情况 2011年06月13日本公司实地调研 华夏基金黄海滨张毅蔡 向阳 公司运营情况 2011年06月14日本公司实地调研国海证券孙林齐志华公司运营情况 十三、报告期内已披露的重要信息索引 公告编号披露日期公告内容信息披露报纸 2011-001 2011年1月5日关于举行投资者网上集体接待日活动的公告证券时报、中国证券报 2011-002 2011年2月26日荣信股份2010年度业绩快报证券时报、中国证券报 2011-003 2011年2月26日关于享受所得税税收优惠的公告证券时报、中国证券报 2011-004 2011年3月12日独立董事辞职公告证券时报、中国证券报 2011-005 2011年3月15日关于参股公司申请在创业板首发上市通过发审委审核的 提示性公告 证券时报、中国证券报 2011-006 2011年3月25日四届六次董事会会议决议公告证券时报、中国证券报 2011-007 2011年3月25日四届四次监事会会议决议公告证券时报、中国证券报 2011-008 2011年3月25日2010年年度报告摘要证券时报、中国证券报 2011-009 2011年3月25日董事会关于募集资金2010年度使用情况的专项报告证券时报、中国证券报 2011-010 2011年3月25日关于召开2010年度股东大会通知的公告证券时报、中国证券报 2011-011 2011年3月25日关于举行2010年年度报告网上说明会的公告证券时报、中国证券报 2011-012 2011年4月8日关于公司股东股权质押公告证券时报、中国证券报 2011-013 2011年4月13日关于轻型直流输电产品成功投运及 25MVA级高压变频调速 装置获得国家级能源科学技术成果鉴定的公告 证券时报、中国证券报 2011-014 2011年4月16日2010年度股东大会决议公告证券时报、中国证券报 2011-015 2011年4月23日2011年第一季度报告摘要证券时报、中国证券报 2011-016 2011年4月23日2010年度权益分派实施公告证券时报、中国证券报 2011-017 2011年5月10日关于完成注册资本工商变更登记的公告证券时报、中国证券报 上述信息披露网址：巨潮资讯（http://www.cninfo.com.cn）。 23 荣信电力电子股份有限公司 2011年半年度报告 第七节 财务报告 本公司 2011年半年度财务报告未经审计 一、会计报表 1、资产负债表 编制单位：荣信电力电子股份有限公司 2011年 06月 30日单位：（人民币）元 项目 期末余额年初余额 合并母公司合并母公司 流动资产： 货币资金 764,103,904.98 533,559,115.78 798,489,827.31 731,466,319.05 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 88,788,685.56 83,560,553.06 51,795,658.60 26,609,658.60 应收账款 1,129,766,376.30 1,112,996,763.23 800,080,308.16 671,569,743.31 预付款项 175,367,385.91 116,033,863.04 109,818,518.91 79,458,121.92 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 467,936.00 467,936.00 696,000.00 696,000.00 应收股利 其他应收款 70,786,894.58 28,878,550.64 36,255,196.90 25,483,109.50 买入返售金融资产 存货 312,792,667.85 215,788,659.70 358,174,148.90 294,634,660.28 一年内到期的非流动资产 30,234,227.30 30,234,227.30 22,346,510.64 22,346,510.64 其他流动资产 220,424.10 流动资产合计 2,572,528,502.58 2,121,519,668.75 2,177,656,169.42 1,852,264,123.30 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 146,625,000.00 146,625,000.00 持有至到期投资 长期应收款 29,141,236.57 29,141,236.57 40,367,229.83 40,367,229.83 24 荣信电力电子股份有限公司 2011年半年度报告 长期股权投资 52,365,351.52 201,404,067.52 81,131,217.59 155,976,498.59 投资性房地产 固定资产 400,508,601.15 388,876,832.90 375,057,295.89 366,955,129.70 在建工程 95,276,797.44 93,119,687.09 134,107,270.21 133,018,602.29 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 21,586,548.97 13,619,906.23 22,260,053.19 13,657,031.29 开发支出 67,853,948.96 64,773,123.46 60,787,842.29 59,516,417.29 商誉 8,727,670.96 8,727,670.96 长期待摊费用 1,154,834.09 780,192.23 递延所得税资产 15,637,918.04 14,967,223.79 8,280,493.30 7,096,971.78 其他非流动资产 非流动资产合计 838,877,907.70 952,527,077.56 731,499,265.49 776,587,880.77 资产总计 3,411,406,410.28 3,074,046,746.31 2,909,155,434.91 2,628,852,004.07 流动负债： 短期借款 4,000,000.00 122,577,500.00 50,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 252,246,764.06 213,581,827.56 331,930,433.17 302,193,693.17 应付账款 421,339,300.84 410,770,604.38 275,950,079.94 248,864,631.46 预收款项 157,384,987.33 125,881,854.85 121,038,734.42 110,198,203.92 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 3,830,349.45 1,703,867.01 1,856,249.87 1,030,565.87 应交税费 805,878.38 -2,886,159.97 -30,105,749.84 -28,781,230.85 应付利息 7,948,602.00 7,948,602.00 2,415,867.04 1,519,726.00 应付股利 其他应付款 1,483,207.67 526,564.02 264,289.50 411,502.70 应付分保账款 保险合同准备金 25 荣信电力电子股份有限公司 2011年半年度报告 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 500,000,000.00 500,000,000.00 300,000,000.00 300,000,000.00 流动负债合计 1,349,039,089.73 1,257,527,159.85 1,125,927,404.10 985,437,092.27 非流动负债： 长期借款 40,600,000.00 40,600,000.00 50,600,000.00 50,600,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 16,931,250.00 16,931,250.00 其他非流动负债 53,538,292.84 53,538,292.84 54,196,187.58 54,196,187.58 非流动负债合计 111,069,542.84 111,069,542.84 104,796,187.58 104,796,187.58 负债合计 1,460,108,632.57 1,368,596,702.69 1,230,723,591.68 1,090,233,279.85 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 504,000,000.00 504,000,000.00 336,000,000.00 336,000,000.00 资本公积 464,186,970.37 452,300,140.14 536,243,220.37 524,356,390.14 减：库存股 专项储备 盈余公积 78,761,028.37 78,761,028.37 78,761,028.37 78,761,028.37 一般风险准备 未分配利润 757,614,932.67 670,388,875.11 631,300,333.57 599,501,305.71 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 1,804,562,931.41 1,705,450,043.62 1,582,304,582.31 1,538,618,724.22 少数股东权益 146,734,846.30 96,127,260.92 所有者权益合计 1,951,297,777.71 1,705,450,043.62 1,678,431,843.23 1,538,618,724.22 负债和所有者权益总计 3,411,406,410.28 3,074,046,746.31 2,909,155,434.91 2,628,852,004.07 法定代表人：左强主管会计负责人：龙浩会计机构负责人：陈宏 2、利润表 编制单位：荣信电力电子股份有限公司 2011年 1-6月单位：（人民币）元 项目 本期金额上期金额 合并母公司合并母公司 26 荣信电力电子股份有限公司 2011年半年度报告 一、营业总收入 853,786,169.81 747,635,738.51 636,486,981.84 495,761,452.03 其中：营业收入 853,786,169.81 747,635,738.51 636,486,981.84 495,761,452.03 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 712,601,023.38 678,732,006.81 555,387,843.04 437,137,851.85 其中：营业成本 430,622,083.00 483,701,230.36 363,749,860.96 294,422,658.42 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净 额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 8,739,056.36 4,699,949.01 4,371,925.98 3,470,969.33 销售费用 123,415,440.83 93,382,043.20 73,862,167.20 54,125,991.13 管理费用 106,039,969.95 52,327,672.15 89,682,053.29 67,908,706.73 财务费用 18,104,764.21 15,809,335.95 1,255,999.65 1,151,043.02 资产减值损失 25,679,709.03 28,811,776.14 22,465,835.96 16,058,483.22 加：公允价值变动收益（损失 以“-”号填列） 投资收益（损失以 “-”号 填列） -1,134,530.64 -3,015,866.07 其中：对联营企业和合 营企业的投资收益 -1,134,530.64 -3,015,866.07 汇兑收益（损失以 “-”号填 列） 三、营业利润（亏损以 “-”号填 列） 140,050,615.79 65,887,865.63 81,099,138.80 58,623,600.18 加：营业外收入 15,394,453.47 13,539,474.94 38,576,728.00 33,436,297.17 减：营业外支出 56,673.78 30,204.57 56,596.12 55,796.12 其中：非流动资产处置损失 30,204.57 30,204.57 45,451.12 45,451.12 四、利润总额（亏损总额以“-” 号填列） 155,388,395.48 79,397,136.00 119,619,270.68 92,004,101.23 减：所得税费用 14,434,911.00 8,509,566.60 9,048,910.35 5,603,095.30 27 荣信电力电子股份有限公司 2011年半年度报告 五、净利润（净亏损以 “-”号填 列） 140,953,484.48 70,887,569.40 110,570,360.33 86,401,005.93 归属于母公司所有者的净 利润 126,314,599.10 70,887,569.40 95,812,210.71 86,401,005.93 少数股东损益 14,638,885.38 14,758,149.62 六、每股收益： （一）基本每股收益 0.25 0.14 0.19 0.17（二）稀释每股收益 0.25 0.14 0.19 0.17 七、其他综合收益 95,943,750.00 95,943,750.00 八、综合收益总额 236,897,234.48 166,831,319.40 110,570,360.33 86,401,005.93 归属于母公司所有者的综 合收益总额 222,258,349.10 166,831,319.40 95,812,210.71 86,401,005.93 归属于少数股东的综合收 益总额 14,638,885.38 14,758,149.62 法定代表人：左强主管会计负责人：龙浩会计机构负责人：陈宏 3、现金流量表 编制单位：荣信电力电子股份有限公司 2011年 1-6月单位：（人民币）元 项目 本期金额上期金额 合并母公司合并母公司 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的 现金 570,126,492.50 242,731,156.80 351,069,502.45 329,580,158.95 客户存款和同业存放款项 净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金 净增加额 收到原保险合同保费取得 的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加 额 处置交易性金融资产净增 加额 收取利息、手续费及佣金的 现金 28 荣信电力电子股份有限公司 2011年半年度报告 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 20,350,012.28 20,268,021.96 31,340,347.99 26,376,623.05 收到其他与经营活动有关 的现金 71,957,025.21 57,044,852.26 20,562,982.21 19,496,499.93 经营活动现金流入小计 662,433,529.99 320,044,031.02 402,972,832.65 375,453,281.93 购买商品、接受劳务支付的 现金 538,164,167.93 424,707,550.79 337,344,188.05 334,345,568.45 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项 净增加额 支付原保险合同赔付款项 的现金 支付利息、手续费及佣金的 现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支 付的现金 41,750,986.65 17,293,281.40 32,692,893.63 16,448,747.68 支付的各项税费 78,064,684.73 57,294,000.13 65,753,717.49 51,748,971.91 支付其他与经营活动有关 的现金 96,311,584.97 41,952,974.91 66,393,464.71 40,135,979.38 经营活动现金流出小计 754,291,424.28 541,247,807.23 502,184,263.88 442,679,267.42 经营活动产生的现金 流量净额 -91,857,894.29 -221,203,776.21 -99,211,431.23 -67,225,985.49 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和 其他长期资产收回的现金净额 20,516,166.33 20,000,000.00 1,050.00 1,050.00 处置子公司及其他营业单 位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关 的现金 投资活动现金流入小计 20,516,166.33 20,000,000.00 1,050.00 1,050.00 购建固定资产、无形资产和 其他长期资产支付的现金 28,489,533.95 23,485,935.12 92,504,411.18 92,362,267.90 投资支付的现金 8,000,000.00 78,993,700.00 33,750,000.00 50,750,000.00 29 荣信电力电子股份有限公司 2011年半年度报告 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单 位支付的现金净额 1,939,838.78 支付其他与投资活动有关 的现金 1,500.00 投资活动现金流出小计 36,491,033.95 102,479,635.12 128,194,249.96 143,112,267.90 投资活动产生的现金 流量净额 -15,974,867.62 -82,479,635.12 -128,193,199.96 -143,111,217.90 三、筹资活动产生的现金流 量： 吸收投资收到的现金 35,968,700.00 35,400,000.00 其中：子公司吸收少数股东 投资收到的现金 35,968,700.00 35,400,000.00 取得借款收到的现金 3,650,000.00 205,800,000.00 127,000,000.00 发行债券收到的现金 200,000,000.00 200,000,000.00 收到其他与筹资活动有关 的现金 16,555.55 筹资活动现金流入小计 239,618,700.00 200,000,000.00 241,216,555.55 127,000,000.00 偿还债务支付的现金 128,577,500.00 60,000,000.00 82,700,000.00 79,400,000.00 分配股利、利润或偿付利息 支付的现金 15,043,981.32 11,673,412.84 7,952,644.67 5,303,219.67 其中：子公司支付给少数股 东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关 的现金 筹资活动现金流出小计 143,621,481.32 71,673,412.84 90,652,644.67 84,703,219.67 筹资活动产生的现金 流量净额 95,997,218.68 128,326,587.16 150,563,910.88 42,296,780.33 四、汇率变动对现金及现金等价 物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -11,835,543.23 -175,356,824.17 -76,840,720.31 -168,040,423.06 加：期初现金及现金等价物 余额 725,931,455.08 658,907,946.82 564,980,504.14 555,530,455.56 六、期末现金及现金等价物余额 714,095,911.85 483,551,122.65 488,139,783.83 387,490,032.50 法定代表人：左强主管会计负责人：龙浩会计机构负责人：陈宏 30 荣信电力电子股份有限公 2011年半年度报 4、所有者权益变动表 合并所有者权益变动表 编制单位：荣信电力电子股份有限公司 2011半年度单位：（人民币）元 项目 本期金额上年金额 归属于母公司所有者权益 少数股 东权益 所有者 权益合 计 归属于母公司所有者权益 少数股 东权益 所有者 权益合 计 实收资 本（或 股本） 资本公 积 减：库 存股 专项储 备 盈余公 积 一般风 险准备 未分配 利润 其他 实收资 本（或 股本） 资本公 积 减：库 存股 专项储 备 盈余公 积 一般风 险准备 未分配 利润 其他 一、上年年末余 额 336,00 0,000.0 0 536,24 3,220.3 7 78,761, 028.37 631,30 0,333.5 7 96,127, 260.92 1,678,4 31,843. 23 224,00 0,000.0 0 636,35 6,390.1 4 53,191, 833.10 389,50 0,865.5 1 24,414, 354.55 1,327,4 63,443. 30 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余 额 336,00 0,000.0 0 536,24 3,220.3 7 78,761, 028.37 631,30 0,333.5 7 96,127, 260.92 1,678,4 31,843. 23 224,00 0,000.0 0 636,35 6,390.1 4 53,191, 833.10 389,50 0,865.5 1 24,414, 354.55 1,327,4 63,443. 30 三、本年增减变动金额（减 少以“-”号填列 ） 168,00 0,000.0 0 -72,056 ,250.00 126,31 4,599.1 0 50,607, 585.38 272,86 5,934.4 8 112,00 0,000.0 0 -100,11 3,169.7 7 25,569, 195.27 241,79 9,468.0 6 71,712, 906.37 350,96 8,399.9 3 （一）净利 润 126,31 4,599.1 0 14,638, 885.38 140,95 3,484.4 8 267,36 8,663.3 3 28,570, 697.41 295,93 9,360.7 4 （二）其他综合收 益 95,943, 750.00 95,943, 750.00 31 荣信电力电子股份有限公 2011年半年度报 上述（一）和（二）小 计 95,943, 750.00 （三）所有者投入和减少 资 本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有 者权益的金额 3．其 他 （四）利润分 配 1．提取盈余公 积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东） 的分配 4．其他 （五）所有者权益内部结 转 168,00 0,000.0 0 -168,00 0,000.0 0 1．资本公积转增资本 （或股本 ） 168,00 0,000.0 0 -168,00 0,000.0 0 2．盈余公积转增资本 126,31 4,599.1 0 14,638, 885.38 236,89 7,234.4 8 35,968, 700.00 35,968, 700.00 11,886, 830.23 35,968, 700.00 35,968, 700.00 11,886, 830.23 112,00 0,000.0 0 -112,00 0,000.0 0112,00 0,000.0 0 -112,00 0,000.0 025,569, 195.27 25,569, 195.27 267,36 8,663.3 3 -25,569 ,195.27-25,569 ,195.2728,570, 697.41 295,93 9,360.7 4 43,142, 208.96 55,029, 039.19 44,500, 000.00 44,500, 000.00 -1,357, 791.04 10,529, 039.19 32 荣信电力电子股份有限公 2011年半年度报 （或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末余 额 504,00 0,000.0 0 464,18 6,970.3 7 78,761, 028.37 757,61 4,932.6 7 146,73 4,846.3 0 1,951,2 97,777. 71 336,00 0,000.0 0 536,24 3,220.3 7 78,761, 028.37 631,30 0,333.5 7 96,127, 260.92 1,678,4 31,843. 23 法定代表人：左强主管会计负责人：龙浩会计机构负责人：陈宏 母公司所有者权益变动表 编制单位：荣信电力电子股份有限公司 2011半年度单位：（人民币）元 项目 本期金额上年金额 实收资本 （或股 本） 资本公积 减：库存 股 专项储备盈余公积 一般风险 准备 未分配利 润 所有者权 益合计 实收资本 （或股 本） 资本公积 减：库存 股 专项储备盈余公积 一般风险 准备 未分配利 润 所有者权 益合计 一、上年年末余 额 336,000,0 00.00 524,356,3 90.14 78,761,02 8.37 599,501,3 05.71 1,538,618 ,724.22 224,000,0 00.00 636,356,3 90.14 53,191,83 3.10 369,378,5 48.28 1,282,926 ,771.52 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 33 荣信电力电子股份有限公 2011年半年度报 二、本年年初余 额 336,000,0 00.00 524,356,3 90.14 三、本年增减变动金额（减 少以“-”号填列 ） 168,000,0 00.00 -72,056,2 50.00 （一）净利 润 （二）其他综合收 益 95,943,75 0.00 上述（一）和（二）小 计 95,943,75 0.00 （三）所有者投入和减少 资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有 者权益的金额 3．其他 （四）利润分 配 1．提取盈余公 积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东） 的分配 4．其他 （五）所有者权益内部结 转 168,000,0 00.00 -168,000, 000.00 78,761,02 8.37 599,501,3 05.71 1,538,618 ,724.22 224,000,0 00.00 636,356,3 90.14 70,887,56 9.40 166,831,3 19.40 112,000,0 00.00 -112,000, 000.00 70,887,56 9.40 70,887,56 9.40 95,943,75 0.0070,887,56 9.40 166,831,3 19.40 112,000,0 00.00 -112,000, 000.00 53,191,83 3.10 25,569,19 5.27 25,569,19 5.27 25,569,19 5.27 369,378,5 48.28 1,282,926 ,771.52 230,122,7 57.43 255,691,9 52.70 255,691,9 52.70 255,691,9 52.70 255,691,9 52.70 255,691,9 52.70 -25,569,1 95.27 -25,569,1 95.27 34 荣信电力电子股份有限公 2011年半年度报 1．资本公积转增资本 （或股本 ） 168,000,0 00.00 -168,000, 000.00 2．盈余公积转增资本 （或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末余 额 504,000,0 00.00 452,300,1 40.14 78,761,02 8.37 112,000,0 00.00 -112,000, 000.00670,388,8 75.11 1,705,450 ,043.62 336,000,0 00.00 524,356,3 90.14 78,761,02 8.37 599,501,3 05.71 1,538,618 ,724.22 法定代表人：左强主管会计负责人：龙浩会计机构负责人：陈宏 35 荣信电力电子股份有限公司 2011年半年度报告 二、 会计报表附注 荣信电力电子股份有限公司 合并会计报表附注 二零一一年一至六月 单位：人民币元 一、公司基本情况 荣信电力电子股份有限公司(以下简称公司或本公司)前身系鞍山荣信电力电子有限公 司，鞍山荣信电力电子有限公司系由鞍山市电子电力公司和辽宁科发实业公司共同出资组建， 于 1998年 11月 19日在鞍山市工商行政管理局登记注册，取得注册号为 11888731的《企业 法人营业执照》，公司成立时注册资本 8,700,000.00元。2000年 11月 10日公司整体改组为 股份有限公司，换取了注册号为 2100001050674的《企业法人营业执照》，注册资本变更为 26,310,000.00元，名称变更为鞍山荣信电力电子股份有限公司。2007年7月11日公司更名 为荣信电力电子股份有限公司，并向辽宁省工商行政管理局换领了注册号为210000004920217 的《企业法人营业执照》。公司现有注册资本 504,000,000.00元，股份总数 504,000,000股(每 股面值 1元)。其中，有限售条件的流通股份 A股 55,332,397股，无限售条件的流通股份 A 股 448,667,603股。公司股票已于 2007年3月28日在深圳证券交易所挂牌交易。 本公司属电器机械及器材制造业。经营范围：高压动态无功补偿装置(SVC)、智能瓦斯排 放装置、电力滤波装置、高压变频调速装置及其他电力电子装置的设计、制造；经营本企业 及所属企业自产产品及相关技术的出口业务；经营本企业及所属企业生产科研所需的原辅材 料、机械设备、仪器仪表及相关技术进口业务(国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及 技术除外)；经营进料加工和“三来一补”业务。主要产品或提供的劳务：生产销售电力电子 产品。 二、公司主要会计政策、会计估计和前期差错 (一) 财务报表的编制基础 本公司财务报表以持续经营为编制基础。 (二) 遵循企业会计准则的声明 36 荣信电力电子股份有限公司 2011年半年度报告 本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状 况、经营成果和现金流量等有关信息。 (三) 会计期间 会计年度自公历1月1日起至 12月31日止。 (四) 记账本位币 采用人民币为记账本位币。 (五) 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 1. 同一控制下企业合并的会计处理方法 公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方的账面价值计量。公司取得 的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额，调整资本公积； 资本公积不足冲减的，调整留存收益。 2. 非同一控制下企业合并的会计处理方法 公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差 额，确认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首 先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行 复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差 额计入当期损益。 (六) 合并财务报表的编制方法 母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司及 其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，按照权益法调整对子公司的长期股权投资 后，由母公司按照《企业会计准则第 33号——合并财务报表》编制。 (七) 现金及现金等价物的确定标准 列示于现金流量表中的现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是 指企业持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 (八) 外币业务和外币报表折算 1. 外币业务折算 对发生的外币业务，采用交易发生日的即期汇率折合人民币记账。对各种外币账户的外 币期末余额、外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算，除与购建符合资本化条件资产 37 荣信电力电子股份有限公司 2011年半年度报告 有关的专门借款本金及利息的汇兑差额外，其他汇兑差额计入当期损益；以历史成本计量的 外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算；以公允价值计量的外币非货币性项目， 采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额作为公允价值变动损益。 2. 外币财务报表折算 资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目 除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项 目，采用交易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，在资产 负债表中所有者权益项目下单独列示。现金流量表采用现金流量发生日的即期汇率折算，汇 率变动对现金的影响额作为调节项目，在现金流量表中单独列示。 (九) 金融工具 1. 金融资产和金融负债的分类 金融资产在初始确认时划分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融 资产(包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产)、持 有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。 金融负债在初始确认时划分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融 负债(包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债)、其 他金融负债。 2. 金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件 公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或 金融负债时，按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和 金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交 易费用计入初始确认金额。 公司按照公允价值对金融资产进行后续计量，且不扣除将来处置该金融资产时可能发生 的交易费用，但下列情况除外：(1) 持有至到期投资以及贷款和应收款项采用实际利率法， 按摊余成本计量；(2) 在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资， 以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。 公司采用实际利率法，按摊余成本对金融负债进行后续计量，但下列情况除外：(1) 以 公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值计量，且不扣除将来结清金 融负债时可能发生的交易费用；(2) 与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权 38 荣信电力电子股份有限公司 2011年半年度报告 益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本计量；(3) 不属于指定 为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，或没有指定为以公允 价值计量且其变动计入当期损益并将以低于市场利率贷款的贷款承诺，按照履行相关现时义 务所需支出的最佳估计数与初始确认金额扣除按照实际利率法摊销的累计摊销额后的余额两 项金额之中的较高者进行后续计量。 金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，按照如下 方法处理：(1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动 形成的利得或损失，计入公允价值变动损益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利，确 认为投资收益；处置时，将实际收到的金额与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同 时调整公允价值变动损益。(2) 可供出售金融资产的公允价值变动计入资本公积；持有期间 按实际利率法计算的利息，计入投资收益；可供出售权益工具投资的现金股利，于被投资单 位宣告发放股利时计入投资收益；处置时，将实际收到的金额与账面价值扣除原直接计入资 本公积的公允价值变动累计额之后的差额确认为投资收益。 当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险 和报酬已转移时，终止确认该金融资产；当金融负债的现时义务全部或部分解除时，相应终 止确认该金融负债或其一部分。 3. 金融资产转移的确认依据和计量方法 公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方的，终止确认该金融 资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产，并 将收到的对价确认为一项金融负债。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有 的风险和报酬的，分别下列情况处理：(1) 放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资 产；(2) 未放弃对该金融资产控制的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资 产，并相应确认有关负债。 金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 所 转移金融资产的账面价值；(2) 因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值 变动累计额之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价（未完）  |