[中报]山西证券：2011年半年度报告摘要
证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：定2011—半年报 山西证券股份有限公司2011年半年度报告摘要 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本报告经公司第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议审议通过。 没有董事、监事、高级管理人员对本半年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。 1.2除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 李兆会 董事 因工作需要出差，无法参会 张广慧 常小刚 董事 因工作需要出差，无法参会 任宏伟 周宜洲 董事 因工作需要出差，无法参会 乔俊峰 王卫国 独立董事 因工作需要出差，无法参会 容和平 王瑞琪 独立董事 因工作需要出差，无法参会 蒋岳祥 1.3 公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。 1.4 公司董事长张广慧先生、总经理侯巍先生、财务总监及会计机构负责人汤建雄先生声明：保证本 半年度报告中财务报告的真实、完整。 §2 上市公司基本情况 2.1 基本情况简介 股票简称 山西证券 股票代码 002500 上市证券交易所 深圳证券交易所 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王怡里 刘润照 联系地址 山西省太原市府西街69号山西国际贸易中 心东塔楼29层 山西省太原市府西街69号山西国际贸 易中心东塔楼29层 电话 0351-8686966 0351-8686905 传真 0351-8686918 0351-8686667 电子信箱 wangyili@sxzq.com liurunzhao@sxzq.com 2.2 主要财务数据和指标 2.2.1 主要会计数据和财务指标 单位：元 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增 减（％） 总资产（元） 13,880,330,454.00 17,634,503,052.00 -21.29 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 5,943,312,948.00 6,184,179,170.00 -3.89 股本（股） 2,399,800,000.00 2,399,800,000.00 0.00 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 2.48 2.58 -3.88 报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期增减 （％） 营业收入（元） 543,928,671.00 598,151,016.00 -9.06 营业利润（元） 140,546,679.00 263,739,630.00 -46.71 利润总额（元） 141,255,489.00 264,844,863.00 -46.66 归属于上市公司股东的净利润（元） 113,626,725.00 206,060,458.00 -44.86 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的 净利润（元） 113,126,573.00 205,001,756.00 -44.82 基本每股收益（元/股） 0.05 0.10 -50.00 稀释每股收益（元/股） 0.05 0.10 -50.00 加权平均净资产收益率 （%） 1.84% 6.68% -4.84 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 （%） 1.83% 6.64% -4.81 经营活动产生的现金流量净额（元） -3,595,714,595.00 -3,935,326,341.00 8.63 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -1.50 -1.97 -23.86 2.2.2 非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用 单位：元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 754,905.00 - 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -46,095.00 - 所得税影响额 -177,203.00 - 少数股东权益影响额 -31,455.00 - 合计 500,152.00 - 2.2.3 境内外会计准则差异 □ 适用 √ 不适用 §3 股本变动及股东情况 3.1 股份变动情况表 √ 适用 □ 不适用 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例 （%） 发行 新股 送股 公积 金转 股 其他 小计 数量 比例 （%） 一、有限售条件股份 2,079,800,000 86.67 - - - -79,800,000 -79,800,000 2,000,000,000 83.34 1、国家持股 - - - - - - - - - 2、国有法人持股 1,943,999,267 81.01 - - - -20,698,147 -20,698,147 1,923,301,120 80.14 3、其他内资持股 135,800,733 5.66 - - - -59,101,853 -59,101,853 76,698,880 3.20 其中：境内非国有法 人持股 83,349,132 3.47 - - - -6,650,252 -6,650,252 76,698,880 3.20 境内自然人持股 - - - - - - - - - 基金、产品及其他 52,451,601 2.19 - - - -52,451,601 -52,451,601 - - 4、外资持股 - - - - - - - - - 其中：境外法人持股 - - - - - - - - - 境外自然人持股 - - - - - - - - - 5、高管股份 - - - - - - - - - 二、无限售条件股份 320,000,000 13.33 - - - 79,800,000 79,800,000 399,800,000 16.66 1、人民币普通股 320,000,000 13.33 - - - 79,800,000 79,800,000 399,800,000 16.66 2、境内上市的外资股 - - - - - - - - - 3、境外上市的外资股 - - - - - - - - - 4、其他 - - - - - - - - - 三、股份总数 2,399,800,000 100.00 - - - - - 2,399,800,000 100.00 3.2 前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表 单位：股 股东总数 113,187名 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股总数 持有有限售条件 股份数量 质押或冻结 的股份数量 山西省国信投资(集团)公司 国有法人 37.56 901,254,324 901,254,324 无 太原钢铁(集团)有限公司 国有法人 18.78 450,627,162 450,627,162 无 山西国际电力集团有限公司 国有法人 12.52 300,418,108 300,418,108 无 山西海鑫实业股份有限公司 境内非国有法人 3.20 76,698,880 76,698,880 质押 76,698,880 中信国安集团公司 国有法人 2.88 69,096,165 69,096,165 无 全国社会保障基金理事会转持三户 国有法人 1.67 39,980,000 39,980,000 无 山西焦化集团有限公司 国有法人 1.56 37,552,263 37,552,263 无 山西杏花村汾酒集团有限责任公司 国有法人 1.25 30,041,811 30,041,811 无 山西省科技基金发展总公司 国有法人 0.94 22,531,358 22,531,358 无 山西信托有限责任公司 国有法人 0.88 21,029,268 21,029,268 无 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 黄文耀 6,868,399 人民币普通股 中国银行－嘉实沪深300指数证券投资基金 2,528,417 人民币普通股 天安保险股份有限公司 2,440,460 人民币普通股 中国建设银行－工银瑞信增强收益债券型证券 投资基金 2,440,460 人民币普通股 中国建设银行－中小企业板交易型开放式指数 基金 2,169,857 人民币普通股 葛洲坝集团财务有限责任公司 1,830,345 人民币普通股 陈旌 1,424,591 人民币普通股 重庆国际信托有限公司－润丰柒号证券投资集 合资金信托计划 1,310,000 人民币普通股 中国工商银行－华夏沪深300指数证券投资基金 1,228,200 人民币普通股 张壮颇 1,153,299 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动 的说明 公司控股股东山西省国信投资（集团）公司持有山西信托有限责任公司90.7%股权， 为山西信托有限责任公司的控股股东，构成关联关系。山西省国信投资（集团）公司 与山西信托有限责任公司合计持有公司股份总数为922,283,592股，占公司总股本的 38.44%。 注：公司前10名股东均为有限售条件流通股股东，其中，全国社保基金理事会转持三户为发行划转，承继原国有股东的禁 售义务；其他股东为发行限售。报告期内，公司前10名股东持股情况未发生变动。 3.3 控股股东及实际控制人变更情况 □ 适用 √ 不适用 §4 董事、监事和高级管理人员情况 4.1 董事、监事和高级管理人员持股变动 □ 适用 √ 不适用 §5 董事会报告 5.1 主营业务分行业、产品情况表 单位：万元 业务类别 营业收入 营业支出 营业利润率 （%） 营业收入比 上年增减（%） 营业支出比 上年增减（%） 营业利润率比上年增 减（%） 证券经纪业务 38,343.31 19,798.64 48.36 -9.86 1.44 下降5.75个百分点 证券自营业务 2,857.05 374.09 86.91 -38.64 -74.89 上升18.90百分点 资产管理业务 273.77 176.69 35.46 123.67 -82.98 上升783.66个百分点 投资银行业务 6,800.20 11,348.05 -66.88 -36.49 31.42 下降86.24个百分点 期货经纪业务 2,161.45 2,896.76 -34.02 29.93 41.06 下降10.57个百分点 5.2 主营业务分地区情况 单位：万元 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 山西省 31,190.70 -12.48 北京市 735.10 -21.08 陕西省 487.10 -16.47 上海市 1,759.02 -25.34 广东省 370.72 -15.58 浙江省 612.09 -15.44 重庆市 205.73 -25.67 辽宁省 166.33 15.95 天津市 149.01 24.71 河北省 265.29 -6.38 山东省 190.62 -10.62 福建省 379.97 69.50 江苏省 83.80 1,066.12 河南省 49.73 - 广西省 9.63 - 四川省 37.13 - 湖南省 0.29 - 总部及子公司 17,700.61 -0.97 5.3 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明 □ 适用 √ 不适用 5.4 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明 √ 适用 □ 不适用 1）证券经纪业务由于市场行情影响及佣金率的持续下滑，毛利率同比下降5.75个百分点； 2）证券自营业务坚持稳健原则，本期根据市场状况适时降低一、二级市场投资规模，毛利率同比上升了18.90个百分点； 3）资产管理业务发展较快，报告期发行了第二支集合理财计划，业务收入大幅增长，毛利率同比上升了783.66个百 分点； 4）投资银行业务受项目周期性的影响，本期毛利率同比下降了86.24个百分点； 5）期货经纪业务快速扩张，导致营业支出大幅增加，毛利率同比下降了10.57个百分点。 5.5 利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析 □ 适用 √ 不适用 5.6 募集资金使用情况 5.6.1 募集资金使用情况对照表 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 300,300.00 本报告期投入募集资金总额 197,687.73 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 197,687.73 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 承诺投资项目和超募资金投 向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额(1) 本报告期投入 金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末投 资进度(%)(3) ＝(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本报告期实 现的效益 是否达 到预计 效益 项目可行性 是否发生重 大变化 承诺投资项目 - 自营业务 否 - - 195,000.00 195,000.00 - - 见备注 - - 集合理财 否 - - 2,438.93 2,438.93 - - 2.68 - - 机房改造 否 - - 248.80 248.80 - - - - - 承诺投资项目小计 - - - 197,687.73 197,687.73 - - - - - 超募资金投向 - 归还银行贷款（如有） - - - - - - - - - - 补充流动资金（如有） - - - - - - - - - - 超募资金投向小计 - - - - - - - - - - 合计 - - - 197687.73 197687.73 - - - - - 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） - 项目可行性发生重大 变化的情况说明 - 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金 用途及去向 尚未使用的募集资金用途为：根据公司经营管理需要，进一步优化、加强公司主要业务发展，拓 展创新业务，加强信息系统建设和补充子公司资本金。截止2011年6月30日尚未使用的募集资 金存放于专项账户中。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 无 备注：2011年度公司自营业务投资额度为不超过23.5亿元，其中募集资金投资不超过19.5亿元，自有资金投资不超过4亿 元。报告期内共实现收益2,857.05万元（含公允价值变动损益）。 5.6.2 变更募集资金投资项目情况表 □ 适用 √ 不适用 5.7 董事会下半年的经营计划修改计划 □ 适用 √ 不适用 5.8 对2011年1-9月经营业绩的预计 公司主营业务收入受证券市场影响较大，无法做出准确预测。 5.9 公司董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 5.10 公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说明 □ 适用 √ 不适用 §6 重要事项 6.1 收购、出售资产及资产重组 6.1.1 收购资产 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 交易对方或最 终控制方 被收购或置入资 产 购买日 交易价格 自购买日起至报告 期末为公司贡献的 净利润（适用于非 同一控制下的企业 合并） 本年初至报告期 末为公司贡献的 净利润（适用于 同一控制下的企 业合并） 是否为关 联交易 定价原则 所涉及 的资产 产权是 否已全 部过户 所涉及 的债权 债务是 否已全 部转移 与交易对方 的关联关系 （适用关联 交易情形） 重庆美校实 业有限公司 大华期货有限公 司7.69%的股权 2011年4月 30日 1,030.00 9.88 0.00 否 市场价 是 是 不适用 6.1.2 出售资产 □ 适用 √ 不适用 6.1.3 自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况 的影响 √ 适用 □ 不适用 2010年，公司通过拍卖方式竞得重庆美校实业有限公司所持有的大华期货有限公司7.69%股权。2011年4月，大华期 货完成了股权变更行政许可事项和工商变更登记工作，公司现持有大华期货100%股权。 大华期货有限公司2011年1至6月，实现营业收入2,137.59万元，利润总额为-759.66万元，净利润为-578.10万元。 6.2 担保事项 □ 适用 √ 不适用 6.3 非经营性关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 6.4 重大诉讼仲裁事项 √ 适用 □ 不适用 （一）报告期内未发生重大诉讼、仲裁事项 （二）以前年度发生、本报告期尚未结案的重大诉讼、仲裁事项 农行漪汾街分理处诉公司案（详见公司《首次公开发行A股股票招股说明书》） 本案经山西省高级人民法院再次审理，于2010年11月10日下达《民事裁定书》（[2009]晋民初字第6号），山西省高级 人民法院审理认为本案中现查明的事实不足以定案，本案的事实认定存在障碍，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第 136条第6款之规定，裁定案件中止诉讼。 （三）已生效判决或裁决的执行情况 民生银行委托借款合同纠纷案（详见公司《首次公开发行A股股票招股说明书》）公司胜诉，并于2009年5月27日拍 得房屋，该案件已结束。目前，正在办理相关手续及房屋产权证书。 6.5 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明 □ 适用 √ 不适用 6.5.1 证券投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 序号 证券品种 证券代码 证券简称 初始投资金额 期末持有数 量（股） 期末账面值 占期末证券 总投资比例 （%） 报告期损益 1 基金 161115 易基岁丰 100,000,000.00 1,000,006,000 95,205,712.00 38.51 -3,294,198.00 2 股票 002078 太阳纸业 40,984,237.00 3,700,000 39,257,000.00 15.88 1,133,592.00 3 基金 510180 180ETF 38,585,144.00 60,008,000 38,585,144.00 15.61 0.00 4 基金 159901 深100ETF 15,580,000.00 20,000,000 15,580,000.00 6.30 0.00 5 基金 159907 中小300ETF 15,000,625.00 15,000,625 15,000,625.00 6.07 0.00 6 基金 159909 深TMT 12,001,833.00 12,001,833 12,001,833.00 4.85 0.00 7 基金 510070 民企ETF 10,791,000.00 9,000,000 10,791,000.00 4.36 0.00 8 股票 600535 天士力 8,382,913.00 200,000 8,226,000.00 3.33 -156,913.00 9 基金 510050 50ETF 7,318,474.00 3,662,900 7,318,474.00 2.96 0.00 10 股票 601318 中国平安 164,118.00 3,400 164,118.00 0.07 0.00 期末持有的其他证券投资 5,118,936.00 - 5,118,936.00 2.07 0.00 报告期已出售证券投资损益 - - - - 2,274,725.00 合计 253,927,280.00 - 247,248,842.00 100% -42,794.00 证券投资情况说明 公司证券投资在董事会审批的规模内开展，严格执行公司自营业务内部控制制度，证券投资本年实现投资收益和公允价 值变动损益合计-590.33万元。 6.5.2 持有其他上市公司股权情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 证券代码 证券简称 初始投资金额 占该公司股 权比例（%） 期末账面值 报告期损益 报告期所有者 权益变动 会计核算科目 股份 来源 600567 山鹰纸业 96,000,000.00 2.65 96,460,408.00 0.00 345,306.00 可供出售金 融资产 购入 000659 珠海中富 49,700,000.00 0.93 62,057,143.00 0.00 9,165,000.00 可供出售金 融资产 购入 002147 方圆支承 43,740,000.00 1.39 51,119,265.00 0.00 3,885,355.00 可供出售金 融资产 购入 160718 嘉实多利 50,000,000.00 2.59 49,840,803.00 0.00 -119,398.00 可供出售金 融资产 购入 206008 鹏华丰盛 30,000,000.00 1.88 29,971,573.00 0.00 -21,320.00 可供出售金 融资产 购入 B9002 汇通启富2号 24,389,280.00 2.94 24,416,108.00 0.00 20,121.00 可供出售金 融资产 购入 600439 瑞贝卡 15,982,000.00 0.17 14,488,600.00 0.00 -1,187,863.00 可供出售金 融资产 购入 合计 309,811,280.00 - 328,353,900.00 0.00 12,087,201.00 - - 6.5.3 大股东及其附属企业非经营性资金占用及清偿情况表 □ 适用 √ 不适用 6.5.4 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的 以下承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况 股改承诺 无 无 无 股份限售承诺 山西省国信投资（集团）公司 自公司股票在证券交易所上市之日起 三十六个月内，将不会转让或者委托 他人管理公司已直接和间接持有的发 行人的股份，也不由发行人收购该部 分股份。 上述股东所持股份，在承 诺限售期内仍处于锁定 之中，报告期未发生转 让、发行人收购事项。 太原钢铁（集团）有限公司 自公司股票在证券交易所上市之日起 十二个月内，将不会转让或者委托他 人管理公司已直接和间接持有的发行 人的股份，也不由发行人收购该部分 股份。 山西国际电力集团有限公司 自公司股票在证券交易所上市之日起 十二个月内，将不会转让或者委托他 人管理公司已直接和间接持有的发行 人的股份，也不由发行人收购该部分 股份。 山西信托有限责任公司 自公司股票在证券交易所上市之日起 三十六个月内，将不会转让或者委托 他人管理公司已直接和间接持有的发 行人的股份，也不由发行人收购该部 分股份。 其他发起人股东承诺 自公司股票在证券交易所上市之日起 十二个月内，将不会转让或者委托他 人管理公司已直接和间接持有的发行 人的股份，也不由发行人收购该部分 股份。 收购报告书或权益变动报 告书中所作承诺 无 无 无 重大资产重组时所作承诺 无 无 无 发行时所作承诺 山西省国信投资（集团）公司 山西省国信投资（集团）公司及附属 公司、参股公司将不会在中国境内以 任何形式从事或参与、支持与发行人 开展的业务构成或可能构成直接或间 接竞争关系的业务或活动。 山西省国信投资（集团） 公司已采取有效的措施 避免同业竞争，报告期内 履行了《不竞争承诺函》 中规定的义务。 其他承诺（含追加承诺） 无 无 无 6.5.5 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 6.5.6 其他综合收益细目 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 1．可供出售金融资产产生的利得（损失）金额 3,198,291.00 63,675,570.00 减：可供出售金融资产产生的所得税影响 2,517,963.00 -6,430,459.00 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 -6,873,561.00 89,397,409.00 小计 7,553,889.00 -19,291,380.00 2．按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所 享有的份额 - - 减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中 所享有的份额产生的所得税影响 - - 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 - - 小计 - - 3．现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额 - - 减：现金流量套期工具产生的所得税影响 - - 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 - - 转为被套期项目初始确认金额的调整额 - - 小计 - - 4．外币财务报表折算差额 - - 减：处置境外经营当期转入损益的净额 - - 小计 - - 5．其他 - - 减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响 - - 前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额 - - 小计 - - 合计 7,553,889.00 -19,291,380.00 6.6 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 2011.6.14 公司 电话采访 时代周报记者 中德证券经营管理层变化情况 2011.1.1-2011.6.30 公司 电话沟通 个人投资者 公司经营情况、行业状况及公司公 告内容的咨询 §7 财务报告 7.1 审计意见 财务报告 √未经审计 □审计 7.2 财务报表 7.2.1 资产负债表(未经审计) 编制单位：山西证券股份有限公司 2011年06月30日 单位：元 项目 2011年6月30日 2010年12月31日 合并 母公司 合并 母公司 资 产: 货币资金 11,202,091,167 10,061,720,241 13,822,098,731 12,458,183,639 其中:客户资金存款 6,594,922,149 6,476,692,237 8,780,833,850 8,551,960,409 结算备付金 311,466,625 324,478,658 1,673,520,722 1,673,520,722 其中:客户备付金 261,466,123 261,466,123 1,490,956,216 1,490,956,216 交易性金融资产 247,248,842 247,248,842 377,047,444 358,997,108 衍生金融资产 (369,894) (369,894) - - 买入返售金融资产 485,000,000 485,000,000 370,000,000 370,000,000 应收利息 21,466,780 15,390,761 9,378,930 5,306,190 存出保证金 673,250,606 124,980,902 551,066,905 116,207,295 可供出售金融资产 328,353,901 328,353,901 177,640,883 177,640,883 长期股权投资 3,272,000 814,172,000 3,272,000 803,872,000 固定资产 350,755,011 330,673,803 356,481,242 335,404,836 在建工程 100,000 - 100,000 - 无形资产 37,529,920 31,855,441 38,880,060 33,633,129 其中:交易席位费 10,622,338 10,022,338 10,622,338 10,022,338 商誉 53,422,816 49,096,845 53,422,816 49,096,845 递延所得税资产 50,564,834 1,913,149 48,237,603 13,230,186 其他资产 116,177,846 96,453,000 153,355,716 102,639,871 资产总计 13,880,330,454 12,910,967,649 17,634,503,052 16,497,732,704 负 债: 代理买卖证券款 7,484,364,395 6,850,906,148 10,790,583,792 10,149,670,175 应付职工薪酬 35,560,711 1,376,793 160,449,488 44,482,103 应交税费 36,670,658 33,933,240 74,529,943 54,101,424 应付利息 1,035,070 1,035,070 1,146,492 1,146,492 递延所得税负债 2,966,046 2,966,046 - - 其他负债 48,216,317 34,442,564 74,415,348 52,965,419 负债合计 7,608,813,197 6,924,659,861 11,101,125,063 10,302,365,613 所有者权益: 实收资本 2,399,800,000 2,399,800,000 2,399,800,000 2,399,800,000 资本公积 2,615,163,456 2,618,748,094 2,609,686,403 2,611,194,205 盈余公积 149,055,814 149,055,814 149,055,814 149,055,814 一般风险准备 149,055,814 149,055,814 149,055,814 149,055,814 交易风险准备 149,055,814 149,055,814 149,055,814 149,055,814 未分配利润 481,182,050 520,592,252 727,525,325 737,205,444 归属于母公司股东权益合计 5,943,312,948 5,986,307,788 6,184,179,170 6,195,367,091 少数股东权益 328,204,309 - 349,198,819 - 所有者权益合计 6,271,517,257 5,986,307,788 6,533,377,989 6,195,367,091 负债和所有者权益合计 13,880,330,454 12,910,967,649 17,634,503,052 16,497,732,704 企业负责人：侯巍 主管会计工作负责人：汤建雄 会计机构负责人：汤建雄 7.2.2 利润表（未经审计） 编制单位：山西证券股份有限公司 2011年1-6月 单位：元 项 目 2011年1-6月 2010年1-6月 合并 母公司 合并 母公司 一、营业收入 543,928,671 457,650,714 598,151,016 526,906,836 手续费及佣金净收入 417,295,821 353,687,527 505,302,388 443,994,510 其中：代理买卖证券业务净收入 348,131,701 348,132,663 390,299,051 390,299,051 受托客户资产管理业务净收入 2,454,864 2,454,864 1,223,991 1,223,991 证券承销业务净收入 33,668,000 - 88,449,313 49,531,468 保荐业务服务净收入 4,400,000 - 7,400,000 - 财务顾问服务净收入 11,400,000 3,100,000 3,590,000 2,940,000 期货交易手续费净收入 17,241,256 - 14,340,033 - 投资收益/(损失) (8,352,707) (8,010,485) 34,735,668 35,918,125 公允价值变动收益/(损失) 2,449,422 2,344,819 (1,707,974) (1,125,479) 利息净收入 131,404,306 108,404,871 58,297,165 46,956,831 其他业务收入 1,703,207 1,653,207 1,634,360 1,273,440 汇兑收益/(损失) (571,378) (429,225) (110,591) (110,591) 二、营业支出 (403,381,992) (260,933,852) (334,411,386) (238,188,317) 营业税金及附加 (23,945,939) (19,943,612) (30,117,453) (26,849,978) 业务及管理费 ( 379,436,053) (240,990,240) (303,863,369) (211,624,777) 资产减值转回 - - 286,438 286,438 其他业务成本 - - (717,002) - 三、营业利润 140,546,679 196,716,862 263,739,630 288,718,519 加：营业外收入 780,293 653,110 1,437,881 1,519,748 减：营业外支出 (71,483) (66,483) (332,648) (329,195) 四、利润总额 141,255,489 197,303,489 264,844,863 289,909,072 减：所得税费用 (40,400,110) (53,946,681) (64,260,401) (70,394,561) 五、净利润 100,855,379 143,356,808 200,584,462 219,514,511 其中：归属于母公司股东的净利润 113,626,725 206,060,458 少数股东收益/(损失) (12,771,346) (5,475,996) 六、每股收益 其中：基本每股收益 0.05 0.10 稀释每股收益 0.05 0.10 七、其他综合收益 7,553,889 7,553,889 (19,291,380) (19,291,380) 八、综合收益总额 108,409,268 150,910,697 181,293,082 200,223,131 其中：归属于母公司股东的综合收益 121,180,614 186,769,078 归属于少数股东的综合收益 (12,771,346) (5,475,996) 企业负责人：侯巍 主管会计工作负责人：汤建雄 会计机构负责人：汤建雄 7.2.3 现金流量表（未经审计） 编制单位：山西证券股份有限公司 2011年1-6月 单位：元 项目 2011年1-6月 2010年1-6月 合并 母公司 合并 母公司 一、经营活动产生的现金流量 处置交易性及可供出售金融资产收到 的现金净额 - - 96,109,048 115,196,615 收取利息、手续费及佣金的现金 645,930,828 523,571,949 627,885,319 565,554,154 收到其他与经营活动有关的现金 12,280,423 7,369,650 1,634,360 16,818,427 经营活动现金流入小计 658,211,251 530,941,599 725,628,727 697,569,196 买入交易性及可供出售金融资产支付 的现金净额 (16,375,961) (34,188,678) - - 买入买入返售金融资产支付的现金净额 (115,000,000) (115,000,000) (1,150,000,000) (1,150,000,000) 支付利息、手续费及佣金的现金 (83,795,782) (73,447,487) (74,555,150) (72,645,210) 支付给职工以及为职工支付的现金 (350,200,777) (170,959,043) (224,812,223) (118,082,846) 支付的各项税费 (111,890,901) (87,780,851) (180,281,531) (149,514,496) 支付其他与经营活动有关的现金 (3,576,662,425) (3,415,102,118) (3,031,306,164) (3,052,125,618) 经营活动现金流出小计 (4,253,925,846) (3,896,478,177) (4,660,955,068) (4,542,368,170) 经营活动产生的现金流量净额 (3,595,714,595) (3,365,536,578) (3,935,326,341) (3,844,798,974) 二、投资活动产生的现金流量 取得投资收益收到的现金 - - 8,341,491 14,204 处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收到的现金净额 - - 27,521 627,519 收到其他与投资活动有关的现金 - - 765,764,766 14,625,516 投资活动现金流入小计 - - 774,133,778 15,267,239 购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金净额 (25,255,496) (19,095,753) (50,303,438) (30,885,430) 支付的其他与投资活动有关的现金 - - (737,182,998) (14,559,748) 投资活动现金流出小计 (25,255,496) (19,095,753) (787,486,436) (45,445,178) 投资活动产生的现金流量净额 (25,255,496) (19,095,753) (13,352,658) (30,177,939) 三、筹资活动产生的现金流量 筹资活动现金流入小计 - - - - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 (359,970,000) (359,970,000) (300,000,000) (300,000,000) 支付的其他与筹资活动有关的现金 (238,665) (162,380) - - 筹资活动现金流出小计 (360,208,665) (360,132,380) (300,000,000) (300,000,000) 筹资活动产生的现金流量净额 (360,208,665) (360,132,380) (300,000,000) (300,000,000) 四、汇率变动对现金的影响 (571,378) (429,225) (110,591) (110,591) 五、现金净增加/（减少）额 (3,981,750,134) (3,745,193,936) (4,248,789,590) (4,175,087,504) 加：年初现金余额 15,481,952,479 14,118,037,388 12,852,036,390 12,277,893,418 六、期末现金余额 11,500,202,345 10,372,843,452 8,603,246,800 8,102,805,914 企业负责人：侯巍 主管会计工作负责人：汤建雄 会计机构负责人：汤建雄 7.2.4 合并所有者权益变动表（未经审计） 编制单位：山西证券股份有限公司 2011年1-6月 单位：元 项 目 实收资本 （或股本） 资本公积 盈余公积 一般风险准备 交易风险准备 未分配利润 少数股东权益 所有者权益合计 一、上年年末余额 2,399,800,000 2,609,686,403 149,055,814 149,055,814 149,055,814 727,525,325 349,198,819 6,533,377,989 二、本年年初余额 2,399,800,000 2,609,686,403 149,055,814 149,055,814 149,055,814 727,525,325 349,198,819 6,533,377,989 三、年初至报告期末增减变动金额 - 5,477,053 - - - (246,343,275) (20,994,510) (261,860,732) （一）净利润 - - - - - 113,626,725 (12,771,346) 100,855,379 （二）直接计入所有者权益的利得和 损失 - 7,553,889 - - - - - 7,553,889 1、可供出售金融资产公允价值变动 净额 - 10,071,852 - - - - - 10,071,852 2、与计入所有者权益项目相关的所 得税影响 - (2,517,963) - - - - - (2,517,963) 上述（一）（二）小计 - 7,553,889 - - - 113,626,725 (12,771,346) 108,409,268 （三）利润分配 - - - - - (359,970,000) - (359,970,000) 1、提取盈余公积 - - - - - - - - 2、提取一般风险准备 - - - - - - - - 3、提取交易风险准备 - - - - - - - - 4、对所有者（或股东）的分配 - - - - - (359,970,000) - (359,970,000) （四）其他 - (2,076,836) - - - - (8,223,164) (10,300,000) 四、期末余额 2,399,800,000 2,615,163,456 149,055,814 149,055,814 149,055,814 481,182,050 328,204,309 6,271,517,257 企业负责人：侯巍 主管会计工作负责人：汤建雄 会计机构负责人：汤建雄 合并所有者权益变动表（未经审计） 填报单位:山西证券股份有限公司 2010年1-6月 单位：元 项 目 实收资本 （或股本） 资本公积 盈余公积 一般风险准备 交易风险准备 未分配利润 少数股东权益 所有者权益合计 一、上年年末余额 2,000,000,000 56,748,982 105,168,960 105,168,960 105,168,960 720,664,216 348,690,090 3,441,610,168 二、本年年初余额 2,000,000,000 56,748,982 105,168,960 105,168,960 105,168,960 720,664,216 348,690,090 3,441,610,168 三、年初至报告期末增减变动金额 - (19,291,380) - - - (93,939,542) (5,475,996) (118,706,918) （一）净利润 - - - - - 206,060,458 (5,475,996) 200,584,462 （二）直接计入所有者权益的利得和 损失 - (19,291,380) - - - - - (19,291,380) 1、可供出售金融资产公允价值变动 净额 （未完）  |