[中报]中泰化学：2011年半年度报告
新疆中泰化学（集团）股份有限公司 XINJIANG ZHONGTAI CHEMICAL（GROUP）CO., LTD. 二○一一年半年度报告 二○一一年八月九日 重要提示 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不 存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 整性负个别及连带责任。 没有董事、监事、高级管理人员对半年度报告内容的真实性、准确性和完整性 无法保证或存在异议。 本次审议2011年半年度报告的董事会以现场和通讯表决相结合的方式召开， 除董事易仁萍、王学斌以通讯表决方式参加会议外，其他公司董事均亲自出席了本 次董事会。 公司2011年半年度财务报告未经审计。 公司负责人王洪欣先生、主管会计工作负责人孙润兰女士及会计机构负责人 （会计主管人员）张霞女士声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。 目 录 重要提示 .................................................. 2 第一节 上市公司基本情况 ................................... 4 第二节 主要财务数据和指标 ................................. 6 第三节 股本变动和主要股东持股情况 ......................... 8 第四节 董事、监事和高级管理人员情况 ...................... 11 第五节 董事会报告 ........................................ 13 第六节 重要事项 ......................................... 31 第七节 财务报告（未经审计） .............................. 39 第八节 备查文件 ......................................... 39 第一节 上市公司基本情况 一、中文名称：新疆中泰化学（集团）股份有限公司 英文名称：XINJIANG ZHONGTAI CHEMICAL (GROUP) CO., LTD. 二、公司法定代表人：王洪欣 三、公司联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓 名 范雪峰 潘玉英 联系地址 新疆乌鲁木齐市西山路78号 新疆乌鲁木齐市西山路78号 电 话 0991-8751690 0991-8751690 传 真 0991-8751690 0991-8751690 电子信箱 xjztfxf@163.com panyuying1111@163.com 四、公司注册地址：新疆乌鲁木齐市西山路78号 公司办公地址：新疆乌鲁木齐市西山路78号 邮政编码：830009 网 址：http://www.zthx.com 电子信箱：zthx@zthx.com 五、公司选定的信息披露报纸：《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 登载半年度报告的网站网址：http://www.cninfo.com.cn 公司半年度报告备置地点：深圳证券交易所 新疆中泰化学（集团）股份有限公司证券部 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：中泰化学 股票代码：002092 七：其它有关资料 公司首次注册登记日期：2001年12月18日 公司最近一次变更登记日期：2010年10月8日 注册登记地点：乌鲁木齐市西山路78号 公司企业法人营业执照注册号：650000040000249 公司税务登记证号码：650103731836311 公司聘请的会计师事务所：中审亚太会计师事务所有限公司 会计师事务所的办公地址：北京市海淀区阜兴路47号天行健商务大厦22-23 层 第二节 主要财务数据和指标 一、主要会计数据及财务指标 单位：（人民币）元 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度 期末增减（％） 总资产 13,002,527,793.38 9,667,969,237.81 34.49 归属于上市公司股东的所有者权益 6,954,937,685.52 6,592,425,387.17 5.50 股本（股） 1,154,340,000.00 1,154,340,000.00 0.00 归属于上市公司股东的每股净资产 （元/股） 6.03 5.71 5.60 报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期 增减（％） 营业总收入 3,465,897,513.34 1,738,285,258.51 99.39 营业利润 487,361,026.05 101,910,381.69 378.23 利润总额 449,446,264.27 108,838,101.76 312.95 归属于上市公司股东的净利润 374,975,909.86 88,270,494.64 324.80 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益后的净利润 380,977,699.82 72,248,861.11 427.31 基本每股收益（元/股） 0.325 0.144 125.69 稀释每股收益（元/股） 0.325 0.144 125.69 加权平均净资产收益率（%） 5.52 2.30 3.22 扣除非经常性损益后的加权平均净 资产收益率（%） 5.61 1.88 3.73 经营活动产生的现金流量净额 817,164,917.34 202,201,327.76 304.13 每股经营活动产生的现金流量净额 （元/股） 0.71 0.26 173.08 二、非经常性损益项目 单位：（人民币）元 非经常性损益项目 金 额 附注 （一）非流动资产处置损益 308,525.44 （二）计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切 相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助 除外 4,315,130.16 （三）除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业 务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的 公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易 性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 29,893,941.78 主要是聚氯乙烯树脂套期 保值业务收益。 （四）除上述各项之外的其他营业外收支净额 -42,538,417.38 主要是向博尔塔拉蒙古自 治州温泉县大库斯台水库 支付援建资金4200万元。 减：所得税影响额 -2,068,287.10 减：少数股东当期损益影响额 49,257.06 合 计 -6,001,789.96 三、净资产收益率及每股收益： 单位：（人民币）元 报告期利润 （2011年半年度） 加权平均净资产 收益率（%） 每股收益 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 5.52 0.325 0.325 扣除非经常性损益后归属于公司普 通股股东的的净利润 5.61 0.330 0.330 四、国内外会计准则差异 无 五、会计政策变更 无 第三节 股本变动和主要股东持股情况 一、股本变动情况 1、报告期内公司非公开发行股票解除限售情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]305号核准，公司非公开发行不超过 28,000万股新股。最终公司非公开发行股票向8名特定投资者发行23,270万股，2010 年4月20日，非公开发行股票在深圳证券交易所上市。除新疆维吾尔自治区国有资 产监督管理委员会认购的股份锁定期为36个月外，其余7名投资者认购的股份锁定 期为12个月。2010年9月20日，公司实施2010年度中期利润分配方案：以2010年6月 30日的总股本76,956万股为基数，向全体股东以资本公积金每10股转增5股，向全体 股东每10股派发现金红利1.3元（含税）。上述8名投资者认购的公司非公开发行股票 变为34,905万股。锁定期届满，7名投资者认购的公司非公开发行股票共计33,030万 股于2011年4月20日起开始上市流通。 2、报告期内，公司股本没有发生变化。 二、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行 新股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售条件股份 349,458,937 30.27 -330,348,825 -330,348,825 19,110,112 1.66 1、国家持股 2、国有法人持股 18,750,000 1.62 18,750,000 1.62 3、其他内资持股 330,300,000 28.61 -330,300,000 -330,300,000 其中：境内非国有法 人持股 247,800,000 21.47 -247,800,000 -247,800,000 境内自然人持股 82,500,000 7.15 -82,500,000 -82,500,000 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 408,937 0.04 -48,825 -48,825 360,112 0.03 二、无限售条件股份 804,881,063 69.73 330,348,825 330,348,825 1,135,229,888 98.34 1、人民币普通股 804,881,063 69.73 330,348,825 330,348,825 1,135,229,888 98.34 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 1,154,340,000 100.00 0 0 1,154,340,000 100.00 三、前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况 单位：股 股东总数 95,606 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例 持股总数 持有有限售 条件股份 数量 质押或冻结 的股份数量 新疆维吾尔自治区人民政府国有资产监督 管理委员会 国有法人 12.23% 141,150,000 18,750,000 12,191,235 郑海若 境内自然人 6.64% 76,620,000 0 0 乌鲁木齐环鹏有限公司 国有法人 6.50% 75,000,000 0 42,170,120 新疆三联投资集团有限公司 境内非国有法人 3.97% 45,784,998 0 0 新疆化工（集团）有限责任公司 国有法人 3.53% 40,800,000 0 0 北京鑫天融域投资咨询有限公司 境内非国有法人 2.60% 30,000,000 0 0 新疆投资发展（集团）有限责任公司 国有法人 2.37% 27,316,600 0 0 乌鲁木齐国有资产经营有限公司 国家 2.34% 27,011,952 0 0 于浮海 境内自然人 1.47% 16,965,000 0 0 中国工商银行—易方达价值成长混合型证 券投资基金 境内非国有法人 0.78% 9,000,000 0 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 新疆维吾尔自治区人民政府国有资产监督管理委员会 122,400,000 人民币普通股 郑海若 76,620,000 人民币普通股 乌鲁木齐环鹏有限公司 75,000,000 人民币普通股 新疆三联投资集团有限公司 45,784,998 人民币普通股 新疆化工（集团）有限责任公司 40,800,000 人民币普通股 北京鑫天融域投资咨询有限公司 30,000,000 人民币普通股 新疆投资发展（集团）有限责任公司 27,316,600 人民币普通股 乌鲁木齐国有资产经营有限公司 27,011,952 人民币普通股 于浮海 16,965,000 人民币普通股 中国工商银行—易方达价值成长混合型证券投资基金 9,000,000 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的 说明 公司前十大股东中： 股东新疆化工（集团）有限责任公司、新疆投资发展（集团）有限责任 公司与新疆维吾尔自治区人民政府国有资产监督管理委员会存在关联关系。 乌鲁木齐国有资产经营有限公司与乌鲁木齐环鹏有限公司存在关联关 系。 其他股东之间，未知是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 1、2011年7月12日公司发布了《新疆中泰化学（集团）股份有限公司股东减 持公告》，截止2011年7月6日下午收盘，北京鑫天融域投资咨询有限公司通过深 圳证券交易所交易系统以集中竞价和大宗交易的方式累计减持本公司无限售流通 股股份56,000,000股，占公司总股本的4.85%。减持后，北京鑫天融域投资咨询有 限公司持有本公司无限售流通股股份4,000,000股，占公司总股本的0.35%。 2、2011年7月16日公司发布了《新疆中泰化学（集团）股份有限公司股东减 持公告》，截止2011年7月11日下午收盘，郑海若先生通过深圳证券交易所交易 系统以集中竞价的方式累计减持本公司无限售流通股股份56,500,000股，占公司总 股本的4.89%。减持后，郑海若先生持有本公司无限售流通股股份26,000,000股， 占公司总股本的2.25%。 四、报告期内公司控股股东或实际控制人变化情况 报告期内，公司控股股东及实际控制人没有发生变化，仍为新疆维吾尔自治区 国有资产监督管理委员会。 第四节 董事、监事和高级管理人员情况 一、 董事、监事和高级管理人员持股变动 单位：股 姓名 职务 年初持 股数 本期增 持股份 数量 本期减持 股份数量 期末持 股数 其中：持有 限制性股 票数量 期末持有 股票期权 数量 变动原因 王洪欣 董事长 136,200 0 0 136,200 102,150 0 无变动 崔玉龙 总经理 0 0 0 0 0 0 无变动 王龙远 董事、常务副总 经理 0 0 0 0 0 0 无变动 郑欣洲 董事、副总经理 109,950 0 0 109,950 82,462 0 无变动 孙润兰 董事、财务总 监、信息总监 22,200 0 0 22,200 16,650 0 无变动 王学斌 董事 0 0 0 0 0 0 无变动 李良甫 董事 0 0 0 0 0 0 无变动 陈正民 董事 0 0 0 0 0 0 无变动 肖会明 董事 0 0 0 0 0 0 无变动 易仁萍 独立董事 0 0 0 0 0 0 无变动 宋 岭 独立董事 0 0 0 0 0 0 无变动 沈建文 独立董事 0 0 0 0 0 0 无变动 何 云 独立董事 0 0 0 0 0 0 无变动 郝震宇 独立董事 0 0 0 0 0 0 无变动 张群蓉 监事会主席 110,251 0 0 110,251 82,688 0 无变动 谭顺龙 监事 300 0 0 300 0 0 无变动 王文龙 监事 0 0 0 0 0 0 无变动 冯召海 监事 450 0 0 450 0 0 无变动 肖 军 监事 0 0 0 0 0 0 无变动 范雪峰 副总经理、董事 会秘书 22,500 0 0 22,500 16,875 0 无变动 刘新春 副总经理 62,550 0 0 62,550 46,912 0 无变动 唐湘零 总工程师 16,500 0 0 16,500 12,375 0 无变动 余小南 副总经理 0 0 0 0 0 0 无变动 张岩峰 副总经理 0 0 0 0 0 0 无变动 杨江红 副总经理 0 0 0 0 0 0 无变动 康 健 副总经理 0 0 0 0 0 0 无变动 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 1、因工作调动原因，2011年3月15日，经四届三次董事会审议通过，康健先 生辞去公司副总经理职务。 2、监事会主席张群蓉女士于2011年7月29日向监事会提交辞职报告，因个 人原因申请辞去其担任的公司监事、监事会主席职务，根据相关规定，其辞职报告 自送达公司监事会时生效。 三、报告期内，公司董事、监事、高级管理人员没有因违规受到中国证监会及 交易所处罚的情况。 第五节 董事会报告 一、总体经营情况 上半年在国内外市场缓慢恢复的大背景下，氯碱主要产品表现尚佳，PVC价格 较去年同期有较大幅度增长，烧碱作为基础性原料，其刚性需求有所放大，一定程度 增强了业界对市场向好的预期；但与此同时，上游原料成本高企、行业产能规模持续 增长等不利因素客观上加重了行业盈利水平提高的压力。面对以上市场环境，公司抢 抓国家给予新疆差别化的经济政策机遇，务求实效的抓好生产经营，高起点、高水平、 高效益地推进重点项目建设，尤其是子公司新疆华泰重化工有限责任公司二期项目投 产，为公司上半年生产经营业绩的大幅提升提供了有力的保障。 报告期内公司主要产品聚氯乙烯树脂产量40.23万吨，同比增长73.63%；烧碱产 量30.27万吨（含自用量），同比增长67.52%。 报告期内公司实现营业收入346,589.75万元，同比增长99.39%；实现营业利润 48,736.10万元，较上年同期增长378.23%；实现净利润37,497.59万元，同比增长 324.80%。 二、报告期内主营业务及其经营情况 1、主营业务范围 公司主营业务为聚氯乙烯树脂、离子膜烧碱的生产和销售。 2、主营业务分行业、产品情况表 单位：（人民币）万元 主营业务分行业情况 分行业或分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%） 营业收入比上年 同期增减（%） 营业成本比 上年同期增 减（%） 毛利率比 上年同期 增减（%） 工业 332,515.48 240,908.55 27.55 95.22 75.85 7.98 主营业务分产品情况 聚氯乙烯树脂 266,033.11 206,121.83 22.52 95.33 81.38 5.96 氯碱类产品 66,482.37 34,786.72 47.68 94.78 48.93 16.11 报告期内，公司聚氯乙烯树脂毛利率比上年同期增长5.96 %，主要原因是聚氯乙 烯树脂销售价格较上年同期有大幅上升。氯碱类产品毛利率比上年同期增长16.11%， 主要原因是固体烧碱价格较上年同期有大幅上升。 3、主营业务分地区情况 单位：（人民币）万元 地区 营业收入 营业收入比上年同期增减（％） 疆内 86,420.45 57.59 华南 48,010.05 67.92 华东 120,112.91 114.78 西北 1,905.98 -16.98 华中 10,861.19 202.78 华北 11,682.68 190.42 西南 7,024.15 424.05 东北 320.25 -33.88 国外 46,177.82 140.00 报告期公司根据市场走势加大了疆内、华中、西南市场的开拓力度，积极稳固华 南、华东的市场份额，加大了产品的出口力度，调减了在东北、西北的销售规模。 4、报告期内利润构成、主营业务及其结构、主营业务盈利能力发生重大变化情 况 报告期内公司利润构成、主营业务及其构成未发生变化。 报告期内公司营业总收入较上年同期增长99.39%，营业利润较上年同期增长 378.23%、归属于上市公司股东的净利润较上年同期增长324.80%，主要原因是控股 子公司新疆华泰重化工有限责任公司二期36万吨/年聚氯乙烯树脂配套30万吨/年离 子膜烧碱项目于2010年10月试运行，报告期主要产品聚氯乙烯树脂、离子膜烧碱产 量较上年同期有大幅增长，同时聚氯乙烯树脂、离子膜烧碱价格比上年同期有较大上 涨。 5、报告期内公司对利润产生重大影响的其他经营业务活动。 PVC期货套期保值业务实现收益29,893,941.78元。 6、报告期内公司无来源于投资收益对公司净利润影响达到10%（含10%）以上 的单个参股公司。 三、主要财务数据分析 （一）资产负债构成情况 单位：（人民币）万元 项目 报告期末 报告期初 增减比例 （%） 金额 占总资产的 比例（％） 金额 占总资产的 比例（％） 应收账款 17,194.34 1.32 7,191.94 0.74 139.08 应收票据 41,769.23 3.21 22,286.69 2.31 87.42 预付款项 164,917.02 12.68 40,244.84 4.16 309.78 存货 41,339.53 3.18 29,823.92 3.08 38.61 长期股权投资 41,031.86 3.16 35,631.86 3.69 15.15 在建工程 137,541.43 10.58 61,057.00 6.32 125.27 固定资产 634,400.39 48.79 665,558.45 68.84 -4.68 应付账款 114,503.43 8.81 116,967.31 12.10 -2.11 短期借款 131,322.03 10.10 55,000.00 5.69 138.77 长期借款 50,000.00 3.85 20,000.00 2.07 150.00 应付债券 157,780.00 12.13 - - - 变动原因分析： （1）应收账款较期初增长139.08%，主要原因是生产及销售规模增加，同时对 客户的信用额度调整所致。 （2）应收票据较期初增长87.42 %，主要原因是期末以票据方式结算的货款增加 所致。 （3）预付款项较期初增长309.78%，主要原因是下属公司新疆中泰化学阜康能 源有限公司、新疆中泰矿冶有限公司项目预付设备款、工程款所致。 （4）存货较期初增长38.61%，主要原因是公司规模扩大用于生产的原材料增加， 及产成品存量增加所致。 （5）在建工程较期初增长125.27%，主要原因是下属公司新疆中泰化学阜康能 源有限公司、新疆中泰矿冶有限公司新建项目投入增加所致。 （6）短期借款较期初增长138.77%，主要原因是下属公司新疆华泰重化工有限 责任公司新增借款20,000万元、新疆中泰矿冶有限公司新增借款50,000万元。 （7）长期借款较期初增长150%，主要原因是新疆中泰矿冶有限公司新增借款 50,000万元。 （8）应付债券比期初增加157,780万元，主要原因是报告期本公司成功发行中 期票据160,000万元。 （二）主要费用情况 单位：（人民币）万元 项目 2011年1-6月 2010年1-6月 同比增减（%） 销售费用 27,760.17 13,038.40 112.91 管理费用 12,753.33 8,454.65 50.84 财务费用 4,307.57 3,437.20 25.32 变动原因分析： （1）销售费用较上年同期增长112.91%，主要原因是公司生产规模扩大，产品销 售规模增加，运输费用增加所致。 （2）管理费用较上年同期增长50.84%，主要原因是公司职工薪酬及其他费用（保 险费、办公费等）增加所致。 （三）现金流量构成情况 单位：（人民币）万元 项目 2011年1-6月 2010年1-6月 同比增减（%） 经营活动产生的现金流 量净额 81,716.49 20,220.13 304.13 投资活动产生的现金流 量净额 -246,304.93 -86,735.78 -183.97 筹资活动产生的现金流 量净额 252,633.34 187,239.14 34.93 （1）经营活动产生的现金流量净额同比增长304.13%，主要原因是公司生产规 模较上年同期增幅较大，销售商品收到的现金增加。 （2）投资活动产生的现金流量净额同比减少183.97%，主要原因是公司阜康能 源和中泰矿冶在建项目投入增加所致。 （3）筹资活动产生的现金流量净额同比增长34.93%，主要原因是报告期偿还债 务支付的现金较上年同期较少144,958.75万元所致。 （四）主要供应商、客户情况 1、主要供应商情况 单位：（人民币）万元 前五名供应商 采购金额 占本报告期采 购总金额的比 例（%） 预付帐款 的余额 占公司预付账款 总余额的比例 （%） 是否为 关联方 新疆圣雄能源开发 有限公司 24,664.05 9.78 否 新疆新冶能源化工 股份有限公司 23,961.97 9.50 是 乌鲁木齐环鹏有限 公司 15,089.48 5.99 17,988.47 10.91 是 伊犁南岗化工有限 责任公司 12,892.60 5.11 否 新疆电力公司乌鲁 木齐电业局 7,601.75 3.02 否 合计 84,209.85 33.40 2、主要客户情况 单位：（人民币）万元 前五名客户 销售金额 占本报告期销 售总金额的比 例（%） 应收帐款的 余额 占公司应收账 款总余额的比 例（%） 是否为 关联方 浙江特产石化有限 公司 19,774.13 5.71 否 上海海螺化工有限 公司 18,688.55 5.39 否 无锡利源化工集团 有限公司 15,323.21 4.42 否 广东联塑科技实业 有限公司 11,700.32 3.38 否 无锡天勇塑料有限 公司 11,154.70 3.22 否 合计 76,640.91 22.12 报告期内，公司向前5名供应商合计的采购金额为84,209.85万元，占报告期采 购总额的33.40%；向前5名客户合计的销售金额为76,640.91万元，占报告期销售总 金额的22.12%。 以上主要供应商、客户中除乌鲁木齐环鹏有限公司为本公司持股5%以上的股东、 新疆新冶能源化工股份有限公司为本公司控股股东、实际控制人新疆国资委的下属公 司外，其他主要供应商、客户与上市公司不存在关联关系，公司董事、监事、高级管 理人员、核心技术人员、持股5%以上股东和其他关联方也未在主要客户、供应商中 直接或间接拥有权益。 公司不存在单一供应商或客户采购、销售比例超过30%的情况。 （五）研发情况 单位：（人民币）万元 2011年1-6月 2010年 2009年 研发支出 224.87 1,108.46 178.71 占营业总收入的比重 0.06% 0.27% 0.11% （六）资产减值准备明细表 单位：（人民币）元 项目 年初账面余额 本期计提额 本期减少数 期末账面余额 转回 转销 一、坏账准备 14,246,992.24 9,880,585.42 1,027,646.79 23,099,930.87 二、存货跌价准备 1,688,868.61 46,175.44 330,956.86 1,404,087.19 三、可供出售金融资产减值准备 四、持有至到期投资减值准备 五、长期股权投资减值准备 六、投资性房地产减值准备 七、固定资产减值准备 八、工程物资减值准备 九、在建工程减值准备 十、生产性生物资产减值准备 其中：成熟生产性生物资产减 值准备 十一、油气资产减值准备 十二、无形资产减值准备 十三、商誉减值准备 十四、其他 合计 15,935,860.85 9,926,760.86 1,358,603.65 24,504,018.06 （七）投资情况 1、控、参股子公司经营情况 单位：（人民币）万元 子公司名称 主营业务 注册资本 所占权益比 例（%） 净利润 新疆华泰重化工有限责任公司 聚氯乙烯树脂、烧碱的生 产和销售 429,643.64 99.651 35,506.50 新疆中泰化学阜康能源有限公司 塑料制品、化工产品销售 56,000 46.43 -10.39 新疆中泰矿冶有限公司 电石的生产和销售 26,500 100 -997.89 阜康市博达焦化有限责任公司 焦炭的生产和销售 3,000 66.67 -186.03 托克逊县中泰化学盐化有限责任 公司 工业用盐开采和销售 881.05 96.59 166.95 新疆中化建进出口有限责任公司 化工产品的进出口贸易 300 83 422.00 奇台县中泰化学矿产开发有限责任 公司 石灰石、石灰煅烧、销售 300 66.67 -2.12 新疆中鲁矿业有限公司 石灰石开采、石灰生产和 销售 3,500 100 -10.45 新疆中泰化学准东热电有限公司 蒸汽、热力及其附属产品 的销售 6,000 100 - 新疆中泰化学准东煤业有限公司 金属材料、建筑材料、机 电产品、塑料制品、化工 产品的销售 4,000 100 - 新疆中泰化学库尔勒化工有限公司 聚氯乙烯树脂、化工产品 的销售，对烧碱、聚氯乙 烯树脂等生产项目的投 资 6,000 100 - 北京英兆信息技术有限公司 信息技术 1,000 16 7.85 新疆新冶能源化工股份有限公司 电石生产销售 55,000 30.91 -1,533.75 新疆中小企业创业投资股份有限公 司 项目投资及其相关的咨 询和信息服务 9,000 22.22 -48.08 阜康市灵山焦化有限责任公司 焦炭生产销售、对煤化工 行业的投资建设 4,000 39 2,130.48 新疆米东天山水泥有限责任公司 水泥熟料生产和销售 20,136.49 16.07 1,194.31 乌鲁木齐市华泰隆化学助剂有限公 司 化学助剂的生产销售 1,200 20 132.51 乌鲁木齐市隆泰祥包装制品有限公 司 塑料编织袋、塑料制品生 产销售 1,200 40 -69.25 库尔勒高新能源有限公司 发电、电力供应、热力供 应、电石项目的投资 1,900 26.32 -0.04 注：（1）华泰公司持有阜康能源53.57%股权。 （2）新疆米东天山水泥有限责任公司、乌鲁木齐市华泰隆化学助剂有限公司、乌鲁木齐 市隆泰祥包装制品有限公司为华泰公司参股公司。 （3）库尔勒高新能源有限公司为库尔勒化工参股公司。 2、募集资金使用情况 单位：（人民币）万元 募集资金总额 371,963.99 本报告期投入募集资金总额 15,047.82 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 339,790.59 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额(1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期 末投资 进度 (%)(3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期实 现的效益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 华泰公司36万吨/年聚氯乙烯树 脂配套30万吨/年离子膜烧碱二 期项目 否 371,963.99 371,963.99 15,047.82 339,790.59 91.35 2010年 11月 22,397.60 是 否 承诺投资项目小计 - 371,963.99 371,963.99 15,047.82 339,790.59 - - - - 超募资金投向 归还银行贷款（如有） - - - - - 补充流动资金（如有） - - - - - 超募资金投向小计 - - - - - - - - - - 合计 - 371,963.99 371,963.99 15,047.82 339,790.59 - - 22,397.60 - - 未达到计划进度或预计收益的 情况和原因（分具体项目） 无 项目可行性发生重大变化的情 况说明 无 超募资金的金额、用途及使用进 展情况 不适用 募集资金投资项目实施地点变 更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调 整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入及 置换情况 华泰公司为募集资金投资项目先期投入自筹资金472,909,994.87元和银行借款2,230,000,000.00元，共计 2,702,909,994.87元。截止2010年12月31日，华泰公司已运用募集资金支付以上募集资金项目先期投入 金额2,702,909,994.87元。 用闲置募集资金暂时补充流动 资金情况 不适用 项目实施出现募集资金结余的 金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用途及去 向 尚未使用的募集资金，将用于华泰公司36万吨/年聚氯乙烯树脂配套30万吨/年离子膜烧碱二期项目项目 款的支付。 募集资金使用及披露中存在的 问题或其他情况 无 根据中国证监会《关于核准新疆中泰化学股份有限公司非公开发行股票的批复》 （证监许可[2010]305号），核准公司非公开发行不超过28,000万股新股。公司实际 发行人民币普通股（A股）23,270万股，本次非公开发行价格16.33元/股，募集资金 共计人民币3,799,991,000.00元，扣除发行费用80,351,120.00元，实际募集资金净额 为3,719,639,880.00元。经中审亚太会计师事务所有限公司出具的中审亚太验字 （2010）第010316号《验资报告》验证，此次非公开发行股票募集资金已于2010年 4月12日全部到位，存入公司开立在国家开发银行新疆分行账号为 65101560062692330000的募集资金专户。2010年4月15日公司与保荐机构东方证券 股份有限公司及国家开发银行股份有限公司新疆维吾尔自治区分行签订了《募集资金 三方监管协议》。2010年4月29日公司按照本次非公开发行股票预案规定的用途向 新疆华泰重化工有限责任公司增资3,719,639,880.00元用于建设年产36万吨聚氯乙烯 树脂配套30万吨离子膜烧碱二期项目。本公司上述专户中的募集资金已使用完毕， 已于2010年6月28日销户。 经公司三届三十次董事会（临时会议）审议通过，中审亚太会计师事务所有限公 司出具专项审核报告，保荐机构东方证券股份有限公司发表了明确同意的专项核查意 见后，截止2010年12月31日公司以募集资金置换了华泰公司为募集资金投资项目 先期投入的自筹资金472,909,994.87元和银行借款2,230,000,000.00元，共计 2,702,909,994.87元。 截至2011年6 月30 日，华泰公司开立在国家开发银行新疆分行账号为： 65101560062693120000的募集资金专户上资金余额为321,733,954.87元。华泰公司按 照《募集资金三方监管协议》用于36万吨/年聚氯乙烯树脂配套30万吨/年离子膜烧 碱二期项目项目款的支付。 3、非募集资金项目建设情况 单位：（人民币）万元 项目名称 项目金额 项目进度 项目收 益情况 阜康工业园一期年产40 万吨聚氯乙烯树脂、30万 吨离子膜烧碱循环经济项 目 360,932 项目土建整体进度完成40.1%。设计主项总数67个， 累计开工工号57个，占设计主项总数的85%。蓝图设 计总量约662套，已到场图纸493套，到图率74.47%。 项目建设设备采购签订合同167份。 一期项目累计付款114,309万元。 无 阜康工业园二期40万吨/ 年聚氯乙烯树脂、30万吨/ 470,000 化工项目已开工工号二次盐水及电解、VCM压缩、 VCM储存、VCM精馏、氯乙烯气柜、乙炔气柜、乙 无 年离子膜烧碱及配套2×15万千瓦热电联产循环经 济项目 炔发生。二期蓝图约371套，已到场图纸70套，到图 率18.87%。 热电联产项目1#锅炉钢架吊装完成。2#锅炉钢架第 一、二层吊装结束。灰库基础施工完成。1#电除尘基 础施工完成。斗轮机基础回填完成。现场划分的四个 标段，全面开工。辅机招标完成。 二期项目累计付款19,313万元。 新疆中泰矿冶有限公司60 万吨/年电石、配套60万千 瓦自备电联产项目 420,000 电石项目主要厂房、路边场地平整等的平整工程完成 90%，全场库房，110KV开关站，办公楼会议室及西 面部位，200米绿化带部位的刷坡工程完成100%。路 基工程完成90%。完成1#、2#、3#电石炉车间基坑土 方开挖工作。完成4#电石炉车间基础承台垫层定位放 线工作，基础垫层模板制安已完成，准备报验检查。 自备电联产项目完成1＃锅炉钢架吊装。2#锅炉吊装 中层钢架下段完成。3#-、4#锅炉基础具备安装条件，4台电除尘基础具备安装条件。累计签订设备采购合 同92份。 矿冶项目累计付款68,379万元。 无 合计 1,250,932 - 4、其他投资情况 2011年4月本公司参股公司阜康市灵山焦化有限责任公司部分股东进行了股权转 让事宜，本公司以5,200万元收购了新疆东银能源有限责任公司持有的阜康市灵山焦 化有限责任公司10%的股权，收购完成后本公司持有阜康市灵山焦化有限责任公司 49%的股权，新疆能翔能源有限责任公司持有阜康市灵山焦化有限责任公司51%的股 权。 四、经营中的问题与困难 随着公司产业链不断拉长，人才需求的矛盾较为突出；管理人员统筹协调、提高 管理水平的能力有待进一步加强，项目建设的统筹管理水平有待进一步提高；自主创 新能力不强，产业结构、产品结构需进一步优化。 五、行业分析 氯碱工业作为基础原材料工业，由于其用途的广泛性和在国民经济中的不可替代 性，决定了其发展周期与我国经济运行轨迹基本一致。在我国国民经济健康发展的大 背景下，聚氯乙烯树脂等氯碱产品的需求近几年仍有望保持较高的增长速度。预计未 来聚氯乙烯在我国还有较大的发展空间。 氯碱行业是资源和资本密集型的基础化工原料产业，规模化和集约化是企业增强 市场竞争力的必然选择。目前氯碱行业存在集中度低、产品结构单一、新产品研发和 市场开发力度不够，受能源及原材料行业影响较大。 在煤、电、石灰石丰富的新疆、内蒙等地区存在发展氯碱行业较强的成本优势； 东部沿海地区由于受到环保、成本压力等方面的限制，扩产企业及数量均比较小，产 能基本维持且呈现下降的走势。从地域分布方面来看，根据目前产业发展情况以及国 家颁布的行业准入条件的导向性政策，预计我国未来PVC的生产重心将逐步由东部向 西北转移。西部地区发展聚氯乙烯项目的主要优势在于资源方面，丰富的煤、原盐、 石灰等资源促进了氯碱行业所的快速发展，企业逐步形成“煤炭-电力-电石-聚氯乙 烯”完整产业链，依托资源禀赋优势和完整的产业利润转移链条，提高新疆地区煤碳 等资源附加和利用价值，获取较高利润。按着目前的扩产情况分析，未来中国聚氯乙 烯的行业发展趋势将形成以西部新疆、内蒙等省份为主要生产基地，华东、华南地区 为主要消费地区的产业格局。从生产工艺来讲，目前仍然以电石法为主，随着环保要 求的提高，以及拓展海外市场的需要，无汞触媒工艺将得到进一步的发展。未来行业 的扩产步伐将会逐渐放缓，企业之间的兼并重组以提高生产集中度将是主要发展方 向。 六、董事会下半年的经营计划 1、董事会对公司2011年度经营计划的修改。 报告期内未进行修改。 2、下半年工作重点 （1）强化安全意识，确保安全生产 下半年将大力夯实安全管理基础，以生产现场为主，深入现场查找和发现问题， 严格按照公司年初制定的安全环保质量工作目标，认真开展好安全环保质量工作。进 一步讨论和改变安全检查模式，使安全检查工作更具有时效性和有效性。对安全工艺 操作指标进行梳理，定期组织对其进行监控，加大监督监测力度，确保各类安全指标 控制正常。加强安全和工艺技术的培训力度，提高装备的安全运行质量和控制水平。 关注异常天气情况下的安全，从装置生产应急、物流运输、尤其是电石的运输抓起， 确保安全生产、安全运输。 （2）强力推进重点项目建设 积极推进阜康能源、中泰矿冶项目建设，做好项目建设的安全文明施工，把施工 安全、施工质量放在首位，确保按质按量完成各项控制点。 3、对2011年前三季度经营业绩的预计 单位：（人民币）元 2011年1-9月预计的经营业绩 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长205%- 255%。 2010年1-9月的经营业绩 归属于上市公司股东的净利润：155,940,594.61元。 业绩变动的原因说明 控股子公司华泰公司36万吨/年聚氯乙烯树脂配套30万吨/ 年离子膜烧碱二期项目投产，公司主要产品聚氯乙烯树脂、 离子膜烧碱较上年同期产量有所增加，同时聚氯乙烯树脂、 离子膜烧碱的销售价格较上年同期有较大幅度上升。 七、董事会日常工作情况 （一）董事会召开情况 报告期内公司董事会共召开4次会议，内容如下： 1、2011年1月30日，以现场表决和通讯表决相结合方式召开四届二次董事会， 会议审议通过以下议案： （1）审议通过关于预计公司2011年度日常关联交易的议案； （2）审议通过关于公司2010年度资产报损的议案； （3）审议通过关于新疆中泰矿冶有限公司签订EPC总承包合同的议案； （4）审议通过关于新疆中泰化学阜康能源有限公司签订EPC总承包合同的议案； （5）审议通过关于召开公司2011年第一次临时股东大会的议案。 该次会议决议公告刊登在2011年2月1日《证券时报》、《中国证券报》、《上 海证券报》及指定信息披露网站http://www.cninfo.com.cn上。 2、2011年3月15日，以现场表决方式召开四届三次董事会，会议审议通过以 下议案： （1）审议通过新疆中泰化学（集团）股份有限公司2010年度总经理工作报告； （2）审议通过新疆中泰化学（集团）股份有限公司2010年度董事会工作报告； （3）审议通过新疆中泰化学（集团）股份有限公司2010年度社会责任报告； （4）审议通过新疆中泰化学（集团）股份有限公司2010年年度报告及其摘要； （5）审议通过关于新疆中泰化学（集团）股份有限公司2010年度审计报告的议 案； （6）审议通过新疆中泰化学（集团）股份有限公司2010年度财务决算报告； （7）审议通过新疆中泰化学（集团）股份有限公司2011年度财务预算报告； （8）审议通过新疆中泰化学（集团）股份有限公司2010年度利润分配预案； （9）审议通过公司董事会审计委员会关于中审亚太会计师事务所有限公司2010 年度审计工作的总结报告； （10）审议通过关于聘任公司2011年度财务审计机构的议案； （11）审议通过关于公司2010年度内部控制的自我评价报告； （12）审议通过关于公司2010年度募集资金使用情况的报告； （13）审议通过关于本公司及控股子公司申请银行授信额度的议案； （14）审议通过关于本公司继续与新疆博湖苇业股份有限公司签订互为担保协议 的议案； （15）审议通过关于康健先生辞去公司副总经理的议案； （16）审议通过关于调整公司审计部负责人的议案； （17）审议通过关于公司新建科技研发中心的议案； （18）审议通过关于公司“十二五”发展规划的议案； （19）审议通过关于召开公司2010年度股东大会的议案。 该次会议决议公告刊登在2011年3月17日《证券时报》、《中国证券报》、《上 海证券报》及指定信息披露网站http://www.cninfo.com.cn上。 3、2011年4月26日，以现场表决方式召开四届四次董事会，会议审议通过以 下议案： （1）审议通过新疆中泰化学（集团）股份有限公司2011年第一季度报告； （2）审议通过《新疆中泰化学（集团）股份有限公司限制性股票激励计划（草 案）》及摘要； （3）审议通过关于制定《新疆中泰化学（集团）股份有限公司限制性股票激励 计划实施考核办法》的议案； （4）审议通过关于新疆中泰化学（集团）股份有限公司限制性股票激励对象名 单的议案； （5）审议通过关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关 事项的议案； （6）审议通过关于召开公司2011年第二次临时股东大会的议案。 该次会议决议公告刊登在2011年4月28日《证券时报》、《中国证券报》、《上 海证券报》及指定信息披露网站http://www.cninfo.com.cn上。 4、2011年6月7日，以现场表决方式召开四届五次董事会，会议审议通过以下 议案： （1）审议通过关于发行公司债券方案的议案； （2）审议通过关于提请股东大会授予董事会全权办理公司债券发行及上市相关 事宜的议案； （3）审议通过关于新疆华泰重化工有限责任公司股权融资的议案； （4）审议通过关于为新疆华泰重化工有限责任公司向银行申请信托贷款提供保 证担保的议案； （5）审议通过关于为新疆中泰矿冶有限公司向兴业金融租赁有限责任公司申请 融资租赁提供保证担保的议案； （6）审议通过关于公司电石采购日常关联交易价格调整的议案； （7）审议通过关于召开公司2011年第二次临时股东大会的议案。 该次会议决议公告刊登在2011年6月8日《证券时报》、《中国证券报》、《上海 证券报》及指定信息披露网站http://www.cninfo.com.cn上。 （二）公司投资者关系管理 报告期内，公司严格按照《投资者关系管理制度》的要求，认真作好投资者关系 管理工作： 1、指定董事会秘书作为投资者关系管理负责人，安排专人作好投资者来访接待 工作，并作好各次接待的资料存档工作。报告期内，公司共接待投资者来访8次，接 待人数40人次左右： 时 间 地 点 方 式 当事人姓名 谈论的内容及 提供的资料 2011.01.05 乌鲁木齐 实地调研 浦银安盛基金管理有限公司刘佳玮 公司运营情况 2011.04.07 乌鲁木齐 实地调研 华龙证券有限责任公司李强、李庆红 公司运营情况 2011.04.12 乌鲁木齐 实地调研 江苏瑞华投资发展有限公司汤胜华、郭书捷；融源资本 赵震宇 公司运营情况 2011.04.14 乌鲁木齐 实地调研 南方基金管理有限公司马北雁；安邦财产保险股份有限 公司金耀；招商证券王帅、孙彬彬、王晶晶；渤海证券 股份有限公司刘鹏；诺安基金管理有限公司李高生 公司运营情况 2011.05.04 乌鲁木齐 实地调研 上海彤源投资发展有限公司薛凌云；上海泽熙投资管理 有限公司史振伟；泰康资产管理有限责任公司马轲；深 圳市麦盛投资有限公司鲁衡军、陈宝东；中信证券股份 有限公司潘巍；长江证券冯先涛 公司运营情况 2011.05.23 乌鲁木齐 实地调研 深圳龙腾资产管理有限公司黄向阳；招商基金管理有限 公司刘威 公司运营情况 2011.05.25 乌鲁木齐 实地调研 中国华安投资有限公司刘柏芳；上投摩根基金管理有限 公司朱晓明；奇力资本（香港）有限公司徐鸥亮；中国 国际金融有限公司魏昊；北京高华证券有限责任公司赖 平伦、金俊；东吴基金管理有限公司唐祝益；中国对外 经济贸易信托有限公司丁盛、姚潇瀛；富国基金管理有 限公司沈维伦；北方国际信托股份公司金勇；新华资产 管理股份有限公司林先国；长盛基金管理有限公司吴 达；香港惠理投资顾问有限公司上海代表处俞春梅；华 商基金管理有限公司孙祺 公司运营情况 2011.06.16 乌鲁木齐 实地调研 中信建投证券有限责任公司梁斌、胡彧；上海从容投资 管理有限公司贺喆 公司运营情况 2、通过公司网站、投资者关系管理电话、电子信箱、传真、巨潮资讯网站等多 种渠道与投资者加强沟通，能够做到有信必复，并尽可能解答投资者的疑问。 3、2011年3月31日，公司通过全景网投资者关系互动展示平台举行了公司2010 年度报告网上说明会，公司董事长王洪欣先生、总经理崔玉龙先生、副总经理兼董事 会秘书范雪峰先生、财务总监孙润兰女士、独立董事宋岭先生、保荐代表人崔洪军先 生、保荐代表人张正平先生参加了本次网上说明会，在线回答了投资者的咨询，与广 大投资者进行坦诚的沟通和交流，使广大投资者更深入的了解公司的经营情况。 （三）公司信息披露 报告期内已披露的重要信息索引 序号 日期 公告编号 公告内容 披露报纸 1 2011.01.06 2011-001 关于控股子公司新疆华泰重化工有限责任公司获得乌鲁 木齐市2009年节能技术改造中央财政奖励资金的公告 证券时报、中国证 券报、上海证券报 2 2011.01.13 2011-002 新疆中泰化学（集团）股份有限公司关于收到中国银行 间市场交易商协会《接受注册通知书》的公告 证券时报、中国证 券报、上海证券报 3 2011.01.27 2011-003 新疆中泰化学（集团）股份有限公司关于2010年度业绩 预告的修正公告 证券时报、中国证 券报、上海证券报 4 2011.02.01 2011-004 新疆中泰化学（集团）股份有限公司四届二次董事会决 议公告 证券时报、中国证 券报、上海证券报 5 2011.02.01 2011-005 新疆中泰化学（集团）股份有限公司四届二次监事会决 议公告 证券时报、中国证 券报、上海证券报 6 2011.02.01 2011-006 新疆中泰化学（集团）股份有限公司关于预计2011年度 日常关联交易的公告 证券时报、中国证 券报、上海证券报 7 2011.02.01 2011-007 新疆中泰化学（集团）股份有限公司重大合同公告 证券时报、中国证 券报、上海证券报 8 2011.02.01 2011-008 新疆中泰化学（集团）股份有限公司关于召开公司2011 年第一次临时股东大会的通知 证券时报、中国证 券报、上海证券报 9 2011.02.19 2011-009 新疆中泰化学（集团）股份有限公司关于中期票据发行 款到账的公告 证券时报、中国证 券报、上海证券报 10 2011.02.23 2011-010 新疆中泰化学（集团）股份有限公司2011年第一次临时 股东大会决议公告 证券时报、中国证 券报、上海证券报 11 2011.02.26 2011-011 新疆中泰化学（集团）股份有限公司2010年度业绩快报 证券时报、中国证 券报、上海证券报 12 2011.03.17 2011-012 新疆中泰化学（集团）股份有限公司2010年年度报告摘 要 证券时报、中国证 券报、上海证券报 13 2011.03.17 2011-013 新疆中泰化学（集团）股份有限公司四届三次董事会决 议公告 证券时报、中国证 券报、上海证券报 14 2011.03.17 2011-014 新疆中泰化学（集团）股份有限公司关于2010年度募集 资金使用情况的报告 证券时报、中国证 券报、上海证券报 15 2011.03.17 2011-015 新疆中泰化学（集团）股份有限公司四届三次监事会决 议公告 证券时报、中国证 券报、上海证券报 16 2011.03.17 2011-016 新疆中泰化学（集团）股份有限公司对外担保公告 证券时报、中国证 券报、上海证券报 17 2011.03.17 2011-017 新疆中泰化学（集团）股份有限公司关于召开2010年度 股东大会的公告 证券时报、中国证 券报、上海证券报 18 2011.03.19 2011-018 新疆中泰化学（集团）股份有限公司关于举行2010年年 度报告网上说明会的公告 证券时报、中国证 券报、上海证券报 19 2011.03.19 2011-019 （未完）  |