[中报]国元证券：2011年半年度报告
国元证券股份有限公司 2011年半年度报告 （国元证券 000728） 二〇一一年八月 2011年半年度报告 目 录 第一节 重要提示---------------------------------------------------------------1 第二节 公司基本情况---------------------------------------------------------1 第三节 股本变动和主要股东持股情况------------------------------------6 第四节 董事、监事、高级管理人员情况---------------------------------8 第五节 董事会报告------------------------------------------------------------8 第六节 重要事项--------------------------------------------------------------18 第七节 财务报告--------------------------------------------------------------32 第八节 备查文件目录--------------------------------------------------------33 2011年半年度报告 第一节 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 本报告经公司第六届董事会第九次会议审议通过。没有董事、监事、高级管理人员声明 对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。 公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。 公司董事长凤良志先生、总裁蔡咏先生、总会计师高民和先生和财务会计部总经理司开 铭先生声明：保证本半年度报告中的财务报告真实、完整。 第二节 公司基本情况 一、公司名称 法定中文名称：国元证券股份有限公司 中文名称缩写：国元证券 法定英文名称：GUOYUAN SECURITIES COMPANY LIMITED 英文名称缩写：GUOYUAN SECURITIES 二、公司法定代表人：凤良志 公司总裁：蔡咏 三、董事会秘书：万士清 联系地址：安徽省合肥市寿春路 179号国元大厦 联系电话：0551－2207323 传真：0551－2207322 电子信箱：wansq@gyzq.com.cn 1 2011年半年度报告 证券事务代表：吴卿 联系地址：安徽省合肥市寿春路 179号国元大厦 联系电话：0551－2207968 传真：0551－2207322 邮箱：hxlwq@gyzq.com..cn 四、公司地址 公司注册地址：安徽省合肥市寿春路 179号 邮政编码：230001 公司办公地址：安徽省合肥市寿春路 179号 邮政编码：230001 公司国际互联网网址：http://www.gyzq.com.cn 电子信箱：dshbgs@gyzq.com.cn 五、信息披露报纸名称：中国证券报、证券时报、上海证券报 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址：http://www.cninfo.com.cn 公司半年度报告备置地点：安徽省合肥市寿春路179号国元大厦 9楼董事会办公室 六、股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：国元证券 股票代码：000728 七、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1997年 06月 06日 地点：北京市朝阳区大郊亭 名称：北京化二股份有限公司 公司定向回购股份、重大资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司后注册 登记日期：2007年 10月25日 地点：安徽省合肥市寿春路 179号 名称：国元证券股份有限公司 2 2011年半年度报告 公司最近一次变更注册登记日期：2011年 02月24日 地点：安徽省合肥市寿春路 179号 名称：国元证券股份有限公司 法定代表人：凤良志 注册资本：人民币196,410万元 经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资 活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基 金代销；为期货公司提供中间介绍业务。 企业法人营业执照注册号：340000000006066 税务登记号码：合国庐阳税字 340103731686376号 皖地税直字 340103731686376号 组织机构代码：73168637-6 2011年 7月，公司在中国证监会组织的“证券公司分类监管”评价中第五次被评为 A 类 A级证券公司。 八、主要财务数据和指标 (一)主要会计数据和财务指标(合并报表) 单位：（人民币）元 本报告期末上年度期末 本报告期末比上年度期末增减 （％） 总资产（元） 24,511,816,626.66 24,900,708,801.20 -1.56% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 14,873,840,432.52 14,980,026,043.50 -0.71% 股本（股） 1,964,100,000.00 1,964,100,000.00 - 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 7.57 7.63 -0.79% 报告期（1－6月）上年同期本报告期比上年同期增减（％） 营业收入（元） 1,035,375,102.77 937,090,857.94 10.49% 营业利润（元） 524,513,529.78 503,685,064.11 4.14% 利润总额（元） 529,576,110.28 507,764,504.19 4.30% 归属于上市公司股东的净利润（元） 439,776,803.84 422,012,166.10 4.21% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的 净利润（元） 435,980,260.01 419,138,642.26 4.02% 基本每股收益（元/股） 0.22 0.21 4.76% 稀释每股收益（元/股） 0.22 0.21 4.76% 加权平均净资产收益率（ %） 2.93% 2.85%增长 0.08个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 2.90% 2.83%增长 0.07个百分点 3 2011年半年度报告 （%） 经营活动产生的现金流量净额（元） 405,200,231.49 -3,245,603,503.19 - 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.21 -1.65 - (二)非经常性损益项目(合并报表) 单位：（人民币）元 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 -167,760.14 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外 6,000,000.00 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允 价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允 价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -769,659.36 其他符合非经常性损益定义的损益项目 小计 5,062,580.50 减：所得税影响额 1,266,036.67 少数股东权益影响额 非经常性损益净额 3,796,543.83 注：根据中国证券监督管理委员会公告 [2008]43号《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号—— 非经常性损益[2008]》第 14条规定：除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性 金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可 供出售金融资产取得的投资收益，视为非经常性损益项目。由于本公司属于金融行业中的证券业，主要 的业务经营范围为：证券（含境内上市外资股）的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代 保管、鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销）；证券 投资咨询（含财务顾问）；客户资产管理业务等。因此本公司根据自身正常经营业务的性质和特点将持 4 2011年半年度报告 有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融 负债和可供出售金融资产取得的投资收益作为经常性损益项目，不在非经常性损益计算表中列示。 九、根据《证券公司年度报告内容与格式准则》（2008年修订），公司合并财务报表和母 公司财务报表主要项目会计数据 1、合并财务报表主要项目会计数据 单位：（人民币）元 项目 2011年 6月 30日 2010年 12月 31日增减百分比% 货币资金 15,788,357,424.80 15,762,412,099.68 0.16% 结算备付金 846,049,788.99 1,174,599,375.65 -27.97% 交易性金融资产 490,503,608.55 1,219,475,628.68 -59.78% 衍生金融资产 可供出售金融资产 3,840,917,221.96 3,613,337,819.62 6.30% 持有至到期投资 长期股权投资 857,591,979.00 899,120,510.59 -4.62% 资产总额 24,511,816,626.66 24,900,708,801.20 -1.56% 代理买卖证券款 9,319,682,598.23 9,351,510,116.51 -0.34% 交易性金融负债 衍生金融负债 负债总额 9,637,976,194.14 9,920,682,757.70 -2.85% 实收资本（股本） 1,964,100,000.00 1,964,100,000.00 - 未分配利润 1,574,741,904.49 1,724,195,100.65 -8.67% 2011年 1-6月 2010年 1-6月增减百分比% 手续费及佣金净收入 697,328,594.97 707,397,861.36 -1.42% 利息净收入 195,117,300.53 151,072,027.37 29.16% 投资收益 80,527,772.88 125,742,513.05 -35.96% 公允价值变动收益 56,646,827.58 -50,691,859.01 - 营业支出 510,861,572.99 433,405,793.83 17.87% 利润总额 529,576,110.28 507,764,504.19 4.30% 归属于上市公司股东的净利润 439,776,803.84 422,012,166.10 4.21% 2、母公司财务报表主要项目会计数据 单位：（人民币）元 项目 2011年 6月 30日 2010年 12月 31日 增减百分比% 货币资金 13,710,795,543.39 14,975,042,751.68 -8.44% 结算备付金 732,256,636.87 1,053,513,807.63 -30.49% 交易性金融资产 196,400,000.00 891,526,923.32 -77.97% 衍生金融资产 可供出售金融资产 3,698,057,709.76 3,565,188,060.96 3.73% 5 2011年半年度报告 持有至到期投资 长期股权投资 2,265,169,874.33 1,786,343,405.92 26.80% 资产总额 22,813,670,903.25 23,901,655,339.47 -4.55% 代理买卖证券款 7,861,538,540.35 8,520,555,104.98 -7.73% 交易性金融负债 衍生金融负债 负债总额 8,121,776,120.78 9,034,270,359.68 -10.10% 实收资本（股本） 1,964,100,000.00 1,964,100,000.00 - 未分配利润 1,404,195,578.89 1,582,202,101.65 -11.25% 2011年 1-6月 2010年 1-6月增减百分比% 手续费及佣金净收入 668,711,452.61 682,516,331.69 -2.02% 利息净收入 179,980,082.93 142,770,597.46 26.06% 投资收益 73,046,726.38 120,107,234.42 -39.18% 公允价值变动收益 48,398,526.86 -44,789,561.69 - 营业支出 480,305,836.41 408,561,402.08 17.56% 利润总额 493,537,798.59 492,668,769.02 0.18% 净利润 411,223,477.24 410,705,663.90 0.13% 3、净资本及风险控制指标(以母公司数据计算) 单位：（人民币）元 项 目 2011年 6月 30日 2010年 12月 31日增减 净资本 10,754,877,187.35 11,770,783,469.82 -8.63% 净资产 14,691,894,782.47 14,867,384,979.79 -1.18% 净资本/各项风险资本准备之和（%） 878.44% 1162.41%减少 283.97个百分点 净资本/净资产（%） 73.20% 79.17%减少 5.97个百分点 净资本/负债（%） 4132.71% 2291.31%增长 1841.40个百分点 净资产/负债（%） 5645.57% 2894.09%增长 2751.48个百点 自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%） 12.61% 13.09%减少 0.48个百分点 自营固定收益类证券/净资本（%） 23.38% 24.88%减少 1.50个百分点 第三节 股本变动和主要股东持股情况 一、报告期内公司股份未发生变动。 6 2011年半年度报告 二、主要股东持股情况 (一)前 10名股东、前 10名无限售条件股东持股情况表 单位：股 股东总数 131,353 前 10名股东持股情况 股东名称股东性质持股比例持股总数 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结的 股份数量 安徽国元控股（集团）有限责任公司国有法人 23.55% 462,498,033 0 130,000,000 安徽国元信托有限责任公司国有法人 15.69% 308,104,975 0 0 安徽省粮油食品进出口（集团）公司国有法人 15.12% 296,889,163 0 120,000,000 安徽省皖能股份有限公司国有法人 5.01% 98,303,300 0 0 安徽皖维高新材料股份有限公司国有法人 3.36% 65,975,369 0 0 安徽全柴集团有限公司国有法人 2.99% 58,740,055 0 0 合肥兴泰控股集团有限公司国有法人 1.31% 25,664,621 0 0 中国银行－易方达深证 100交易型开放 式指数证券投资基金 境内非国有 法人 0.79% 15,509,340 0 0 安徽国元实业投资有限责任公司国有法人 0.67% 13,195,074 0 0 中国工商银行-融通深证 100指数证券 投资基金 境内非国有 法人 0.43% 8,518,804 0 0 前 10名无限售条件股东持股情况 股东名称持有无限售条件股份数量股份种类 安徽国元控股（集团）有限责任公司 462,498,033 人民币普通股 安徽国元信托有限责任公司 308,104,975 人民币普通股 安徽省粮油食品进出口（集团）公司 296,889,163 人民币普通股 安徽省皖能股份有限公司 98,303,300 人民币普通股 安徽皖维高新材料股份有限公司 65,975,369 人民币普通股 安徽全柴集团有限公司 58,740,055 人民币普通股 合肥兴泰控股集团有限公司 25,664,621 人民币普通股 中国银行－易方达深证 100交易型开放式指数证券投 资基金 15,509,340 人民币普通股 安徽国元实业投资有限责任公司 13,195,074 人民币普通股 中国工商银行-融通深证 100指数证券投资基金 8,518,804 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行 动的说明 安徽国元控股（集团）有限责任公司、安徽国元信托有限责任公司和安徽国元实业 投资有限责任公司互为一致行动人，未知其它股东之间是否存在关联关系或属于 《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 三、控股股东及实际控制人变化情况 报告期内，公司控股股东及实际控制人未发生变化。 7 2011年半年度报告 第四节 董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事、高级管理人员持股情况 公司董事、监事、高级管理人员未持有公司股份。 二、报告期内董事、监事、高级管理人员变更情况 （一）报告期内董事没有发生变更情况 （二）报告期内监事没有发生变更情况 （三）高级管理变更情况 2011年 1月 5日，公司第六届董事会第二次会议审议通过了《关于聘任朱楚恒先生为 公司副总裁的议案》，同意聘任朱楚恒先生为公司副总裁。 2011年 6月 23日，公司第六届董事会第八次会议审议通过了《关于蒋希敏先生不再担 任公司副总裁的议案》、《关于聘任陈平先生为公司副总裁的议案》，同意蒋希敏先生不再担 任公司副总裁，其现为公司党委副书记；同意聘任陈平先生为公司副总裁。 第五节 董事会报告 一、报告期内经营情况介绍 公司长期以来遵循“法制、监管、自律、规范”的八字方针，弘扬“团结、敬业、求实、 创新”的企业精神，秉承“诚信为本、规范运作、客户至上、优质高效”的经营理念，努力 打造让投资者放心的证券公司，致力建设 “百年老店”，使公司努力跻身国内一流券商行 列。 公司注册资本 1,964,100,000元，公司经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交 易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券； 证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务。 (一)公司总体经营情况概述 2011年上半年，全球经济危机并未过去，发达国家经济复苏缓慢。国内宏观经济结构 调整，为应对通货膨胀和调控房地产，货币政策大幅紧缩，央行已连续六次上调存款准备金 率，两次上调基准利率。随着我国宏观经济增速放缓，资本市场上半年整体表现较弱。上证 8 2011年半年度报告 综指从去年末收盘时 2808.08点，下跌到今年 6月 30日收盘时 2762.08点，下跌了 46点， 跌幅1.64%；同期，深证综指从 1290.86点，下跌到 1155.89点，下跌了 134.97点，跌幅 10.46%。同时，由于监管部门放松机构网点设置，营业网点大量增加，市场竞争加剧，佣金 率大幅下滑。 2011年上半年，公司紧紧围绕“一切以客户为中心”的指导思想，继续做优做强传统业 务，切实提高盈利水平；大力提升客户服务质量和投资顾问水平，全面推进公司各项业务升 级转型，尤其是经纪业务的升级转型；大力提高新建营业网点市场占有率，加快原有营业网 点的精品营业部创建工作，促进营业网点部均指标“争先进位”；狠抓各项创新试点业务，力 争上规模、早见效、多收益；继续坚持合规稳健经营，严格控制各项风险；进一步提高公司 在经营管理、专业技术、团队协作、业务开拓和持续盈利方面的核心竞争力，实现公司快速 健康发展。报告期内，公司实现营业收入 10.35亿元，营业支出 5.11亿元，利润总额 5.30 亿元，归属于母公司股东的净利润 4.40亿元，基本每股收益 0.22元，加权平均净资产收益 率 2.93%。截至 2011年6月 30日，公司总资产 245.12亿元，归属于母公司股东权益 148.74 亿元，净资本 107.55亿元。 (二)公司主营业务情况分析 公司主营业务分行业情况表(合并报表数据) 单位：（人民币）万元 主营业务分行业情况 分行业或分产品营业收入营业成本 营业利润率 （%） 营业收入比上 年增减（%） 营业成本比上 年增减（%） 营业利润率比上年 增减（百分点） 经纪业务 51,955.94 25,074.89 51.74% -16.27% 22.22% 减少 15.20个百分点 证券承销、保荐及财务顾问业务 22,402.63 7,378.46 67.06% 56.83% 129.49% 减少 10.43个百分点 自营投资业务 7,647.18 541.93 92.91% 2052.38% 28.61% 增长111.52个百分点 资产管理业务 840.95 270.50 67.83% 48.17% -32.08% 增长 38.01个百分点 1、经纪业务 2011年上半年，公司坚持“一切以客户为中心”的指导思想，大力提升客户服务质量 和投资顾问水平，深入推进经纪业务升级转型。公司通过大力推进精品营业部建设，努力实 现营业部经营管理工作的标准化、流程化、规范化；加快营销团队建设，积极推进证券经纪 人制度，截至 6月末，公司共有 46家营业部获得经纪人资格；进一步加大金融产品销售力 度，规范开展投资顾问业务。报告期内虽然经纪业务市场佣金水平下滑速度放缓，但因迁址、 新设营业部陆续开业等原因，公司经纪业务各项营销成本有所上升。报告期内公司经纪业务 9 2011年半年度报告 交易量较去同期增长 24.41%；公司实现经纪业务收入 51,955.94万元，比去年同期减少 16.27%；经纪业务成本 25,074.89万元，比去年同期增长22.22%；经纪业务利润 26,881.05 万元，比去年同期减少35.28%。其中：母公司实现经纪业务收入 48,557.51万元，比去年 同期减少17.36%；经纪业务成本 22,868.07万元，比去年同期增长21.75%；经纪业务利润 25,689.44万元，比去年同期减少35.74%。国元证券（香港）有限公司实现经纪业务收入 2,431.32万元，比去年同期增长19.98%；经纪业务成本699.30万元，比去年同期增长4.86%； 经纪业务利润 1,732.02万元，比去年同期增长27.39%。国元海勤期货有限公司实现经纪业 务收入 967.11万元，经纪业务成本 1,507.52万元，经纪业务利润-540.41万元。去年同期 国元期货有限责任公司实现经纪业务收入 1,264.95万元，经纪业务成本 1,065.47万元，经 纪业务利润 199.48万元（注：2010年 8月，公司出售了国元期货，收购了五矿海勤期货， 并已更名为国元海勤期货）。 2、证券承销、保荐及财务顾问业务 2011年上半年，证券发行市场相对活跃，共计发行新股 164只，募集资金 1,607.75亿 元，较去年同期下降24.60%；再融资 2,794.35亿元，较去年同期增长20.77%。公司抓住发 行市场的难得机遇，加大项目承揽承做力度，投资银行业务收入再创历史最好水平，在公司 收入结构中的比重继续增加。2011年上半年，公司共发行 6个项目，包括 3个首发项目和 3 个再融资项目。报告期内,公司实现证券承销业务净收入 20,447.63万元，保荐业务收入 1,470.00万元，财务顾问收入 485.00万元，证券承销、保荐及财务顾问业务共实现营业收 入 22,402.63万元，比去年同期增长 56.83%；证券承销、保荐及财务顾问业务共发生营业 成本 7,378.46万元，比去年同期增长 129.49%；证券承销、保荐及财务顾问业务共实现营 业利润 15,024.17万元，比去年同期增长 35.72%。 3、自营投资业务 2011年上半年，公司积极把握各类投资机遇，在逐步减少二级市场股票投资的情况下， 谨慎参与定向增发、开放式基金等投资，并积极研究基金定投、股指期货套期保值等业务， 始终把对市场系统性风险防控放在首位。报告期内，公司实现自营业务收入7,647.18万元， 比去年同期增长2052.38%；自营业务成本541.93万元，比去年同期增长28.61%；自营业务利 润7,105.25万元，比去年同期增加7,171.35万元。其中，母公司实现自营业务利润5,631.98 万元，国元证券（香港）有限公司实现自营业务利润1,473.27万元。 4、资产管理业务 2011年上半年，公司致力于客户资产管理制度建设，不断对业务流程进行规范；继续坚 10 2011年半年度报告 持稳健投资策略，努力做好资产管理业务。截至2011年6月30日，公司3只集合理财产品共管 理资产7.12亿元，其中，黄山1号规模4.32亿元；黄山2号规模1.58亿元；黄山3号规模1.22 亿元。截至2011年6月30日，“黄山1号”累计净值1.4810元，“黄山2号”累计净值0.8609元， “黄山3号”累计净值0.8567元。报告期内，公司资产管理业务实现收入840.95万元，比上 年同期增长48.17%；资产管理业务成本270.50万元，比上年同期减少32.08%；资产管理业务 利润570.45万元，比上年同期增长237.03%。其中：母公司实现资产管理业务利润155.22万 元，比上年同期增长117.49%。国元证券（香港）有限公司实现资产管理业务利润415.23万 元，比上年同期增长324.18%。 (三) 公司营业收入、营业利润的分部报告 1、公司营业收入地区分部情况(合并报表数据) 单位：(人民币)万元 地区 2011年 1-6月 2010年 1-6月 增减百分比 营业部数量 营业收入 营业部数量营业收入 安徽省 37 27,873.32 32 35,219.12 -20.86% 北京市 2 1,729.04 2 1,777.76 -2.74% 上海市 6 4,783.56 6 5,976.55 -19.96% 广东省 8 4,522.03 4 4,991.38 -9.40% 山东省 5 3,814.18 4 4,676.13 -18.43% 辽宁省 2 1,465.83 2 1,689.34 -13.23% 天津市 1 326.29 1 404.66 -19.37% 江苏省 1 954.61 1 1010.29 -5.51% 浙江省 3 853.47 1 831.75 2.61% 重庆市 1 554.12 1 615.6 -9.99% 福建省 2 81.61 河南省 1 29.75 湖南省 1 69.93 湖北省 1 50.15 江西省 1 1.44 山西省 1 64.91 贵州省 1 0.12 公司本部 ---51,670.62 ---34,476.52 49.87% 境内合计 ---98,844.98 --- 91,669.10 7.83% 境外 --- 4,692.53 --2039.98 130.03% 合计 --- 103,537.51 --93,709.08 10.49% 注：至报告披露日，公司76家证券营业部中，已正式开业74家，以上营业部数量不包含控股 子公司的营业部数量。 2、公司营业利润地区分部情况(合并报表数据) 11 2011年半年度报告 单位：(人民币)万元 地区 2011年 1-6月 2010年 1-6月 增减百分比 营业部数量 营业利润 营业部数量营业利润 安徽省 37 18,464.22 32 26,100.33 -29.26% 北京市 2 452.65 2 586.95 -22.88% 上海市 6 2,313.04 6 3,930.19 -41.15% 广东省 8 642.24 4 2,271.81 -71.73% 山东省 5 2,474.47 4 3,481.88 -28.93% 辽宁省 2 720.00 2 1,014.22 -29.01% 天津市 1 -35.09 1 9.23 -480.17% 江苏省 1 291.12 1 449.42 -35.22% 浙江省 3 -178.21 1 296.7 -160.06% 重庆市 1 181.68 1 268.68 -32.38% 福建省 2 -178.22 河南省 1 -142.22 湖南省 1 -168.17 湖北省 1 -174.88 江西省 1 -137.80 山西省 1 -90.04 贵州省 1 -128.48 公司本部 ---24,623.21 --11,002.59 123.79% 境内合计 ---48,929.52 --49,412.00 -0.98% 境外 --- 3,521.83 --- 956.50 268.20% 合计 --- 52,451.35 --50,368.50 4.14% (四)公司资产结构和资产质量 截至2011年6月30日，公司总资产2,451,181.66万元，扣除客户存放的结算资金后，资 产总额1,519,213.40万元，其中：金融资产账面价值535,246.96万元（交易性金融资产、可 供出售金融资产、应收款项等），占总资产的比例为35.23%。长期股权投资85,759.20万元， 占总资产的比例为5.64%，固定资产等其他长期性资产占总资产的比例为8.42%。自有货币性 资产占总资产的比例为50.30%，表明公司资产流动性良好。报告期末，公司负债总额 963,797.62万元，扣除客户存放的结算资金后，负债总额为31,829.36万元，资产负债率为 2.10%，说明公司偿债能力非常强。 报告期末，母公司净资本与净资产的比例为73.20%，报告期各项风险控制指标均符合《证 券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。公司资产结构较为合理，资产质量优良。 （五）公司主要融资渠道和负债结构 公司日常经营的融资渠道主要为同业拆借及回购融入资金，用于短期业务资金的周转。 截至2011年6月30日，负债总额963,797.62万元，扣除客户存放的结算资金后，负债总额为 12 2011年半年度报告 31,829.36万元。公司自有资金充足，期末公司拆入资金、卖出回购金融资产款余额为零。 期末负债主要为应付职工薪酬和应交税费。 （六）现金流转情况 报告期内，公司现金及等价物净流出额为30,260.43万元。经营活动产生的现金净流入 为40,520.02万元，经营活动主要现金流入项目为:收取利息和手续费收入94,335.25万元、 处置金融资产增加现金65,692.02万元、收到与其他经营活动有关的现金2,435.11万元；经 营活动主要流出项目为：客户存放的证券交易结算资金减少3,182.75万元、支付给职工以及 为职工支付的现金31,399.12万元、支付的各项税费33,213.45万元、支付利息和手续费支出 5,370.04万元、支付其他与经营活动有关的现金48,777.00万元。投资活动产生的现金净流 出为10,306.70万元，投资活动主要流入项目为：收到五矿投资发展有限责任转回海勤转让 过渡期损益381.17万元、收到长盛基金和徽商银行等股权现金分红9,031.14万元；主要流出 项目为：购建固定资产等支付的现金19,658.25万元。筹资活动产生的现金净流出58,923.00 万元，全部为分配2010年度股利。汇率变动对现金及现金等价物的影响金额为-1,550.75万 元。 （七）合并范围的变化情况 公司报告期会计报表合并范围与上年同期相比，变化如下：自2010年9月始，新增了全 资子公司国元海勤期货有限公司的会计报表合并。2010年8月，公司转让了国元期货有限责 任公司的股权。变更后的合并范围为母公司、国元证券（香港）有限公司、国元股权投资有 限公司和国元海勤期货有限公司。根据企业会计准则和公司财务制度规定，公司对持股41％的长盛基金管理有限公司的长期股权投资采用权益法核算。 （八）会计政策、会计估计变更及前期差错更正 1、本报告期内公司无会计政策变更事项。 2、本报告期内公司无会计估计变更事项。 3、本报告期内无重大前期会计差错更正事项。 (九)公允价值的确定方法、取得方式、相关估值假设、模型及参数设置 金融资产公允价值的确定：存在活跃市场的金融资产，采用活跃市场中的报价用于确定 其公允价值。活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构 等获得的价格，且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市 场的，采用估值技术确定其公允价值。采用估值技术得出的结果，应当反映估值日在公平交 易中可能采用的交易价格。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交 13 2011年半年度报告 易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权 定价模型等。本公司报告期内未采用估计技术计量金融资产公允价值，其他财务报表项目以 历史成本为计量属性。 (十) 主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩分析 1、 国元证券（香港）有限公司（以下简称“国元（香港）公司”） 国元（香港）公司于 2006年 7月 19日在香港注册成立，注册资本 60,000万港币，公 司持有国元（香港）公司100%的股权。 国元（香港）公司的主营业务：证券买卖、期货交易、财务顾问、投资及投资组合管理、 放债服务以及海外证券市场买卖业务。 截至 2011年 6月 30日，国元（香港）公司总资产 183,810.41万元人民币，净资产 66,151.57万元人民币。报告期内，实现营业收入 4,692.53万元人民币，同比增长130.03%； 营业利润 3,521.83万元人民币，同比增长268.20%；净利润 2,929.50万元人民币，同比增 长 305.98%。 2、国元股权投资有限公司(以下简称“国元直投”) 国元直投于2009 年8 月18 日注册成立，初始注册资本50,000 万元。根据公司第六 届董事会第四次会议决议，公司对国元直投增资50,000 万元，2011年 6月 24日，国元直 投注册资本变更为 10亿元。公司持有国元直投100%的股权。 国元直投的主营业务：股权投资。 截至 2011年6月30日，国元直投总资产 108,298.97万元，净资产 106,241.72万元。 报告期内，实现营业收入 497.77万元，同比增长35.86%；营业利润 120.42万元，同比增 长 289.70%；净利润 466.18万元，同比增长16.64%。 3、国元海勤期货有限公司（以下简称“国元海勤期货”） 国元海勤期货注册资本为 10,000万元，公司持有国元海勤期货100%的股权。 国元海勤期货的主营业务：商品期货经纪业务，金融期货经纪业务。 截至 2011年 6月 30日，国元海勤期货总资产 41,871.92万元，净资产 8,973.90万元。 报告期内，实现营业收入 967.11万元、营业利润-540.42万元、净利润-540.34万元。 4、长盛基金管理有限公司（以下简称“长盛基金”） 长盛基金成立于 1999年 3月 26日，注册资本为 15,000万元人民币，是国内最早成立 的十家基金管理公司之一，也是首批获得全国社保基金管理资格的六家基金管理公司之一， 公司持有长盛基金41%的股权。 14 2011年半年度报告 长盛基金的主营业务：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。 截至 2011年6月30日，长盛基金总资产 90,871.51万元，净资产 75,170.65万元。报 告期内，实现营业收入 31,311.76万元，同比减少4.50%；营业利润 20,567.28万元，同比 减少4.46%；净利润 15,880.64万元，同比减少6.68%。 二、经营中存在的问题和应对措施 目前，公司经营发展过程中存在的问题主要包括以下三个方面：1、由于各项业务规模 不大，公司市场份额（排名）与公司净资本规模不相适应；2、人才（人力资源）特别是高 端人才不能满足公司业务快速发展的需求，收入分配与激励机制有待完善；3、随着公司规 模的快速扩大，部门之间的有效协作能力尚需进一步增强。面对上述问题，2011年下半年 公司将按照全年经营思路，努力做好以下几项工作： （一）做优做强传统业务，切实提高盈利水平 经纪业务方面。公司将探索经纪业务转型的突破口，加快转型步伐；大力推进精品营业 部建设，促进营业部管理工作“标准化、规范化、流程化”；构建全面、系统的客户服务体 系，提高客户服务质量和服务水平；进一步加快迁址新设营业部发展，巩固和提高经纪业务 市场占有率；加快营销团队建设，加大产品销售力度，努力提高营销管理能力与营销业绩。 投行业务方面。公司将积极推进现有项目进度，争取较好收入；继续加强项目承揽工作， 进一步提高公司项目承揽能力，增强发展后劲，形成良性循环；结合公司的“隔离墙”制度， 继续加强项目的立项、现场检查和工作底稿管理，有效防范风险，提高投行业务质量。 自营投资业务方面。公司将继续坚持价值投资，努力取得较为理想的投资收益。在权益 类投资方面，公司将继续谨慎投资，以投资定向增发和专户理财为主，在严控风险的前提下， 争取较好的权益类投资回报；在固定收益投资方面，积极关注市场变化，做好债券组合的动 态管理，在风险可控的前提下，提高债券投资收益，积极寻找高信用等级企业债券的配置机 会，做好债券型基金组合品种和规模的调整。 资产管理业务方面。公司将加强市场调研，提升投资管理水平，提高理财产品投资收益 率；提高客户服务水平，加大客户的维护和市场开拓力度，建立客户资源开发维护的有效机 制；加强市场营销的渠道建设和维护工作，努力恢复业绩和声誉，寻求突围之路；适时引进 战略合作者，发行新产品，重树品牌形象。 （二）利用电子商务平台，提升客户服务水平，积极开展投资顾问业务 继续强化统一营销电子商务平台建设，完善CRM、国元金网、呼叫中心、国元点金、投 15 2011年半年度报告 资顾问、客户行为分析等系统，推广主动服务平台试点，建设公司级客户沟通平台(TQ)；加 强网站管理，努力提升网站宣传公司、服务客户的能力，加强对国元金网的宣传力度，加大 国元金网对经纪业务的支持力度；提高客户服务人员综合素质,建设全新的非现场客户服务 团队；大力开展多渠道电子化服务，构建全方位的客户接触平台，向客户提供多渠道服务方 式，实现最大程度的客户接触和服务覆盖面。 制定公司投资顾问业务发展规划，尤其在团队建设和管理、考核激励、技术平台支持和 风险合规等方面做出制度安排；加大证券投资顾问团队建设力度；继续通过内部培养、外部 引进等方式，有计划地充实公司总部、证券营业部投资顾问人员；对营业部进行分类指导， 选择部分营业部扩大签约客户数量，积极推进投资顾问业务发展。 （三）狠抓创新业务，力争上规模、早见效、多收益 融资融券业务方面。目前，公司共有 55家证券营业部开展融资融券业务，公司将继续 加强融资融券业务研究，优化完善各项制度及流程，积极采取奖励激励、绩效考核等措施， 充分调动证券营业部积极性；落实第三批证券营业部上线开展融资融券业务，继续扩大公司 开展融资融券业务营业网点数量；实施针对目标客户的第二轮融资融券业务推广方案，继续 扩大业务推广成果。 IB业务方面。目前，公司共有 22家证券营业部获得 IB业务资格，公司将继续做好营 业部 IB资格申报工作，通过开展投资者教育、员工培训等活动，推动营业部 IB业务规范有 序发展。 （四）各控股子公司努力开拓市场，扩大业务规模，提高盈利水平 长盛基金公司力争实现董事会下达的经营任务，努力扩大公募基金份额和净值规模，确 保今年“争先进位”目标的实现；努力提升公募基金业绩和品牌影响力，积极发展社保基金 管理业务；加强团队建设，建立和完善富有竞争力的激励约束机制，打造一流的基金管理团 队。 国元（香港）公司针对自身和市场的状况，继续将拓展经纪、资产管理业务作为工作重 点，争取经营业绩上个台阶；积极开拓投资银行业务，拓宽收入渠道；全力推进国元（香港） 公司在香港主板市场的上市进程，争取早日成功上市。 国元股权投资公司全力以赴做好项目投资与项目管理工作，认真筛选优质项目，推进公 司股权投资业务的开展；认真做好准备工作，力争完成“产业投资基金”的设立及资金募集 工作。 国元海勤期货公司加强与各证券营业部的联合营销工作，尽快在股指期货业务拓展方面 16 2011年半年度报告 打开局面；稳步发展商品期货业务，逐步提高市场占有份额；建立健全公司的客户服务体系， 努力提高核心竞争力。 （五）加强公司经纪人团队管理及营销过程中的合规管理 随着公司经纪人队伍快速扩大，公司将采取有力措施，加强管理，防止在经纪人开发客 户方面重拓展轻管理、重效益轻规范等问题的发生。 三、报告期内投资情况 （一）募集资金的使用情况 单位：（人民币）万元 募集资金总额 960,132 报告期投入募集资金总额 373,162.11 报告期变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 734,862.11累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0 承诺投资项目 是否 已变 更项 目（含 部分 变更） 募集资金承 诺投资总额 调整后投 资总额（1） 本报告期投 入金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末投入 进度（%）(3) ＝(2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 报告期实 现的效益 是否 达到 预计 效益 项目 可行 性是 否发 生重 大变 化 补充营运资金 否 660,132 660,132 308,183 669,883 ----否 办公场所购置等 否 50,000 50,000 14,979.11 14,979.11 ----否 增资国元股权投资有 限公司 否 100,000 100,000 50,000 50,000 ----否 增资国元证券（香港） 有限公司 否 150,000 150,000 ------否 合计 -960,132 960,132 373,162.11 734,862.11 ----- 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） - 项目可行性发生重大变化的情况说明 - 超募资金的金额、用途及使用进展情况 - 募集资金投资项目实施地点变更情况 - 募集资金投资项目实施方式调整情况 - 募集资金投资项目先期投入及置换情况 - 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 - 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 - 尚未使用的募集资金用途及去向 - 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 - 注：截至本报告期末，公司累计投入 669,883万元补充营运资金，其中 9,751万元为募 17 2011年半年度报告 集资金的利息收入。 变更项目情况 □适用√不适用 （二）报告期内，重大非募集资金投资情况 公司第六届董事会第七次会议审议通过了《关于增加国元海勤期货有限公司注册资本的 议案》，同意公司向国元海勤期货有限公司增资 1亿元人民币，授权公司经营管理层根据国 家有关规定办理与增资国元海勤期货有限公司相关的具体事项（具体公告见 2011年 5月 20 日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网）。2011年 8月 4日，国元海 勤期货有限公司收到中国证监会《关于核准国元海勤期货有限公司变更注册资本的批复》（证 监许可〔 2011〕1195号），核准国元海勤期货有限公司注册资本由 10,000万元变更为 20,000 万元，新增的注册资本由公司以现金方式认缴 10,000万元（具体公告见 2011年 8月 8日《中 国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网）。 四、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大 幅度变动的警示及原因说明 □适用√不适用 五、公司董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 六、公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情 况的说明 □适用 √不适用 第六节 重要事项 一、公司治理情况 公司上市以来，按照《公司法》、《证券法》等有关法律法规的要求，不断完善治理结构， 形成了股东大会、董事会、监事会和经理层相互分离、相互制衡的公司治理结构，使各层次 在各自的职责、权限范围内，各司其职，各负其责，确保了公司的规范运作。 18 2011年半年度报告 报告期内，公司按照监管部门要求，进一步完善募集资金管理和防控内幕交易工作，规 范投资咨询业务执业资格管理等，确保公司治理的实际状况符合监管部门关于上市公司和证 券公司治理水平的规范性文件的要求。 二、公司内部控制制度的建立及执行情况 公司根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，结合公司自身实际情况， 已建立起较为完善的内部控制组织架构和内部控制制度，形成了较为完整的内部控制体系。 内部控制活动基本涵盖公司所有营运环节，具有较强的执行性，有关内部控制措施能有效传 递给各级员工。 2011年上半年，根据监管要求和市场环境的变化，结合业务开展情况及行业特点，公 司制定了《国元证券自有资金运用效益评价办法（试行）》，规范公司自有资金管理，保障资 金安全，提高资金使用效率；为进一步规范公司及所属全资/控股子公司对外捐赠行为，加 强公司对捐赠事项的管理，更好地履行公司的社会责任和公民义务，全面、有效地宣传和提 升公司品牌及企业形象，维护公司股东、债权人及员工利益，公司制定了《国元证券股份有 限公司对外捐赠管理办法》；为提高投资银行业务质量，防范和控制业务风险，公司制定了 《国元证券股份有限公司投资银行项目现场检查暂行办法》；为了保证证券发行上市等申报 材料质量，提高申报工作效率，公司修订了《国元证券股份有限公司投资银行业务内核小组 工作制度（2010年修订）》；为规范公司融资融券业务，防范与融资融券业务有关的各类风 险，对相关制度进行了修订，发布了《证券营业部开展融资融券业务管理办法》，涉及三十 三项内部管理制度、一项流程及业务规则、《融资融券交易风险揭示书》、《融资融券合同》 标 准文本及相关业务表单；为规范网站运营管理，实现信息共享和互动，优化公司资源配置， 维护公司统一市场品牌形象，提升公司客户服务水平，公司发布了《国元证券股份有限公司 网站运营管理办法》；为防范内幕交易和管理利益冲突，保障公司各项业务依法合开展，公 司制定了《关于进一步做好防控内幕交易工作的方案》；为了规范和加强公司客户投诉、 信 访及客户回访各类业务的管理， 进一步落实中国证监会关于客户服务工作的有关规定，保 护客户合法权益， 提升公司客户服务水平， 提高客户满意度，公司发布了《关于客户投诉 及客户回访等业务管理的规定》、《国元证券客户回访管理办法》 、《国元证券客户投诉、信 访管理办法》；为加强对公司证券分析师的管理，规范证券分析师发布证券研究报告及提供 其它证券投资咨询服务的行为，进一步提升公司研发能力和咨询服务水平，公司制定了《国 元证券证券分析师人员暂行管理办法》；为规范公司发布证券研究报告业务， 防范内幕交易 19 2011年半年度报告 和管理利益冲突，保护投资者合法权益，公司制定了《国元证券股份有限公司发布证券研究 报告业务管理暂行办法》。 2011年上半年，公司各项规章制度和业务流程基本得到有效执行和持续完善。随着国 家法律法规的逐步深化、监管力度的不断加强及证券业务持续发展的需要，公司将进一步完 善内部控制环境和内部控制架构，健全内部控制制度和内部控制机制，持续保证各个经营环 节的内部控制机制和内部控制制度健全、有效。 三、公司分配方案执行情况 根据公司2010年度股东大会审议通过的《2010年度利润分配预案》(详见2011年4月12 日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网)，即以2010年末总股本 1,964,100,000 股为基数，向全体股东每10 股派发现金3.0元（含税），公司于2011年4月22 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上披露了《国元证券股份有 限公司2010年度权益分派实施公告》，利润分配工作已于2011年4月29日实施完毕。 2011年半年度公司未拟订利润分配预案或公积金转增股本预案。 四、重大诉讼、仲裁事项 （一）公司无以前期间发生并持续到报告期的重大诉讼、仲裁事项。 （二）报告期内，公司无应披露的重大诉讼、仲裁事项。 五、对外投资情况 (一) 证券投资情况 √适用 □不适用 单位：（人民币）元 序号 证券品 种 证券代码 证券简称 初始投资金额（元）持有数量 期末账面值 占期末证券 总投资比例 （%） 报告期损益 09淮南矿 1 企业债 982085 200,071,506.85 2,000,000.00 196,400,000.00 40.04% -6,060,000.00 MTN2 国元多策略中 2 基金 -194,955,722.82 224,048.42 259,259,896.12 52.86% 8,187,245.62 国机会基金 国元环球中国 3 基金 -30,704,716.63 369,215.71 34,843,712.43 7.10% 61,055.10 机会基金 期末持有的其他证券投资 0 -0 0 0 报告期已出售证券投资损益 ----1,690,537.77 20 2011年半年度报告 合计 425,731,946.30 -490,503,608.55 100% 3,878,838.49 证券投资情况说明：证券投资情况表填列公司 2011年 6月末合并报表的交易性金融资产中核算的各类投资；作为上市证券公司，证券自营 业务为公司的主营业务之一，公司严格按照《证券法》、《证券公司证券自营业务指引》等法律法规从事证券投资。 (二) 持有其他上市公司股权情况 √适用□不适用 单位：（人民币）元 证券代码 证券简称 初始投资金额 占该公 司股权 比例 期末账面值 报告期损益 报告期所有者权 益变动 会计核算 科目 股份来源 000527 美的电器 447,048,022.59 0.80% 460,315,953.00 2,707,740.90 13,267,930.41 可供出售 金融资产 网下配售 000830 鲁西化工 179,520,000.00 2.40% 197,472,000.00 -17,952,000.00 可供出售 金融资产 网下配售 600183 生益科技 175,560,000.00 1.74% 171,570,000.00 --3,990,000.00 可供出售 金融资产 网下配售 601088 中国神华 101,319,403.48 0.02% 114,372,600.00 2,917,500.00 25,423,982.62 可供出售 金融资产 购买 002555 顺荣股份 20,355,000.00 5.15% 96,462,000.00 690,000.00 76,107,000.00 可供出售 金融资产 购买 000869 张裕 A 63,416,179.03 0.12% 59,265,117.80 854,756.00 677,699.40 可供出售 金融资产 购买 601857 中国石油 40,449,983.43 0.00% 38,289,630.94 651,650.19 -1,240,601.93 可供出售 金融资产 购买 601328 交通银行 41,094,736.43 0.01% 35,421,330.00 -1,640,146.72 可供出售 金融资产 购买 600036 招商银行 23,097,347.55 0.01% 20,872,918.76 468,060.87 3,153,884.25 可供出售 金融资产 购买 601398 工商银行 20,557,627.39 0.00% 19,421,136.90 -957,993.30 可供出售 金融资产 购买 其他 5,099,697.08 -4,875,200.00 70,000.00 8,629,760.67 可供出售 金融资产 购买 合计 1,117,517,996.98 -1,218,337,887.40 8,359,707.96 142,579,795.44 -- 注：根据合并报表中可供出售金融资产、融出证券相关数据分析填列。 （三）持有拟上市公司及非上市金融企业股权情况 单位：（人民币）元 所持对象 名称 国元证券 初始投资金额 长期股 （香港）有 534,778,500.00 600,000,000.00 持有数量 100.00% 534,778,500.00 期末账面值 29,294,948.12 报告期损益 - 出资 权投资 限公司 报告期所有者 权益变动 会计核 算科目 股份 来源 占该公 司股权 比例 21 2011年半年度报告 国元股权 长期股 投资有限1,000,000,000.00 1,000,000,000.00 100.00% 1,000,000,000.00 4,661,827.39 -出资 权投资 公司 国元海勤 长期股 期货有限217,823,995.33 100,000,000.00 100.00% 217,823,995.33 -5,403,448.91 -购买 权投资 公司 出资 长盛基金长期股 103,279,218.56 61,500,000.00 41.00% 346,558,049.82 65,110,626.41 -8,384,158.01 和购 有限公司 权投资 买 长期股 徽商银行 159,596,329.18 116,257,210.00 1.42% 159,596,329.18 11,625,721.00 -抵债 权投资 安徽山河 药用辅料长期股 2,940,600.00 870,000.00 2.50% 2,940,600.00 95,700.00 -购买 股份有限权投资 公司 安徽时联 特种溶剂长期股 22,790,000.00 4,300,000.00 9.15% 22,790,000.00 --购买 股份有限权投资 公司 合肥锻压 长期股 机床股份33,440,000.00 8,000,000.00 5.95% 33,440,000.00 --购买 权投资 有限公司 淮北矿业 长期股 股份有限163,800,000.00 60,000,000.00 0.85% 163,800,000.00 --购买 权投资 公司 合肥工大 高科信息长期股 15,012,000.00 360,000.00 8.34% 15,012,000.00 --购买 技术有限权投资 责任公司 浙江福莱 特玻璃镜长期股 75,120,000.00 1,500,000.00 1.26% 75,120,000.00 --购买 业股份有权投资 限公司 安徽省皖 北药业股长期股 20,064,000.00 3,200,000.00 6.40% 20,064,000.00 --购买 份有限公权投资 司 安徽商之 长期股 都股份有11,858,000.00 2,200,000.00 2.00% 11,858,000.00 --购买 权投资 限公司 合计 2,360,502,643.07 1,958,187,210.00 2,603,781,474.33 105,385,374.01 -8,384,158.01 注：安徽山河药用辅料股份有限公司、安徽时联特种溶剂股份有限公司、合肥锻压机床股份有限公司、淮 北矿业股份有限公司、合肥工大高科信息技术有限责任公司、浙江福莱特玻璃镜业股份有限公司、安徽省 皖北药业股份有限公司、安徽商之都股份有限公司为国元股权投资有限公司的长期股权投资项目。 22 2011年半年度报告 （四）其他综合收益细目 单位：（人民币）元 项目本期发生额上期发生额 1．可供出售金融资产产生的利得（损失）金额 92,326,537.46 -53,536,022.83 减：可供出售金融资产产生的所得税影响 22,222,182.85 -15,576,945.37 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 -3,437,806.01 -8,771,758.63 小计 66,666,548.60 -46,730,836.09 2．按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所 享有的份额 -8,384,158.00 -19,146,129.33 减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所 享有的份额产生的所得税影响 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 小计 -8,384,158.00 -19,146,129.33 3．现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额 减：现金流量套期工具产生的所得税影响 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 转为被套期项目初始确认金额的调整额 小计 0.00 0.00 4．外币财务报表折算差额 -15,014,805.42 -5,716,053.82 减：处置境外经营当期转入损益的净额 小计 -15,014,805.42 -5,716,053.82 5．其他 减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响 前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额 小计 0.00 0.00 合计 43,267,585.18 -71,593,019.24 六、重大资产收购、出售及企业合并 报告期内，公司无重大资产收购、出售及企业合并事项。 七、重大关联交易事项 报告期内，公司无重大关联交易事项。 八、重大合同及履行情况 (一)报告期内，公司无重大托管、承包、租赁事项。 (二)报告期内，公司无重大担保事项。 (三)报告期内，公司无委托他人进行现金、资产管理等重大合同事项。 23 2011年半年度报告 九、独立董事对公司关联方资金占用和对外担保情况的专项说明和独立意见 根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的 通知》(证监发[2003]56号)、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120 号）、《公司章程》及其他有关规定，作为国元证券股份有限公司的独立董事，我们对公司 2011年上半年控股股东及其他关联方资金占用和对外担保情况进行了认真负责的核查，现 发表如下专项说明和独立意见： 1、报告期内，公司的控股股东及其他关联方不存在违规占用公司资金的情况； 2、报告期内，公司不存在为公司的股东、股东的控股子公司、股东的附属企业、公司 持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人的债务提供担保的情况； 3、公司不存在以前年度发生并累计至报告期的对外担保事项。 公司在对外担保的管理上严格遵守了中国证监会上述通知、《公司章程》及其他有关规 定。 十、公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 □适用√不适用 十一、公司报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表 接待时间接待地点接待方式接待对象谈论的主要内容及提供的资料 2011年 04月 28日公司采访 安徽广播电视台财经特快栏目 记者 公司的经纪业务、投行业务、直投业 务发展情况等 2011年 01月 01日至 2011年 06月 30日 公司电话沟通个人投资者公司经营情况、行业状况等 十二、报告期内，公司、董事、监事及高级管理人员、持股5%以上的股东、实际控制 人不存在受监管部门稽查或处罚的情况。 十三、报告期内其他重要事项和期后事项 （一）公司第五届董事会第三十二次会议审议通过了《关于国元证券（香港）有限公司 申请到香港主板上市的议案》，同意公司启动国元证券（香港）有限公司申请到香港主板市 场上市工作，授权公司经营管理层聘请中介机构开展相关工作，并负责履行相应的审批程序 24 2011年半年度报告 （具体公告见 2010年 7月 20日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网）。 该事项尚需有关监管部门批准同意。 （二）行政许可情况 1、业务资格行政许可情况 2011年 1月 25日，公司取得中国证监会青岛监管局《关于对国元证券股份有限公司青 岛山东路证券营业部开展为国元海勤期货有限公司提供中间介绍业务的无异议函》（青证监 函字[2011]4号）； 2011年 1月 27日，公司取得中国证监会安徽监管局《关于对国元证券合肥长江中路证 券营业部等三家证券营业部开展期货中间介绍业务的无异议函》（皖证监函字[2011]27号）， 核准公司合肥长江中路证券营业部、合肥寿春路第一证券营业部、淮南国庆中路证券营业部 开展期货中间介绍业务； 2011年 2月 22日，公司取得中国证监会辽宁监管局《关于对国元证券沈阳北站路证券 营业部开展期货中间介绍业务无异议的函》（辽证监函[2011]9号）； 2011年 2月 28日，公司取得中国证监会天津监管局《关于国元证券天津河北路证券营 业部开展为期货公司提供中间介绍业务的无异议函》（津证监机构字[2011]9号）； 2011年 3月 2日，公司取得中国证监会上海监管局《关于国元证券股份有限公司上海 东方路等五家证券营业部开展为期货公司提供中间介绍业务的无异议函》（沪证监机构字 [2011]80号），核准公司上海东方路证券营业部、上海斜土路证券营业部、上海虹桥路证 券营业部、上海中山北路证券营业部、上海襄阳北路证券营业部开展期货中间介绍业务； 2011年 3月 7日，公司取得中国证监会大连监管局《关于国元证券股份有限公司大连 金州证券营业部开展中间介绍业务的无异议函》（大证监函[2011]16号）； 2011年 3月 11日，公司取得中国证监会深圳监管局《关于国元证券股份有限公司深圳 百花二路等两家证券营业部为期货公司提供中间介绍业务的无异议函》（深证局机构字 [2011]47号），核准公司深圳百花二路证券营业部、深圳深南大道中国凤凰大厦证券营业 部开展期货中间介绍业务； 2011年 3月 30日，公司取得中国证监会江苏监管局《关于国元证券无锡学前街证券营 业部开展中间介绍业务的验收意见》（苏证监函[2011]126号）； 2011年 3月 31日，公司取得中国证监会北京监管局《关于国元证券股份有限公司北京 西坝河南路证券营业部开展中间介绍业务的无异议函》（京证机构发[2011]30号）； 2011年 4月 2日，公司取得中国证监会浙江监管局《关于对国元证券股份有限公司杭 25 2011年半年度报告 州密渡桥路证券营业部开展期货中间介绍业务无异议的函》（浙证监机构字[2011]29号）； 2011年 6月 29日，公司取得中国证监会广东监管局《关于国元证券股份有限公司广州 江南大道中路证券营业部等两家证券营业部提供中间介绍业务开业验收意见的函》（广东证 监函[2011]523号），核准公司广州江南大道中路证券营业部、中山体育路证券营业部开展 期货中间介绍业务； 2011年 7月 19日，公司取得中国证监会安徽监管局《关于对国元证券合肥宿州路证券 营业部等三家证券营业部开展中间介绍业务的无异议函》（皖证监函字[2011]211号），核 准公司合肥宿州路证券营业部、合肥红星路证券营业部、芜湖黄山西路证券营业部开展期货 中间介绍业务。 2、分公司行政许可情况 2011年 5月 25日，公司取得中国证监会上海监管局《关于国元证券股份有限公司上海 分公司同城迁址的批复》（沪证监机构字[2011]235号），同意公司上海分公司的办公场所 由上海市浦东南路 379号 15楼变更为上海市民生路 1199弄1号3楼。 3、营业部异地迁址行政许可情况 （1） 2010年3月4日，公司取得中国证监会安徽监管局《关于同意国元证券股份有 限公司怀远禹王中路证券营业部迁址的批复》（皖证监函字[2010]50 号）；2010 年5 月 12 日，公司取得中国证监会广东监管局《关于核准国元证券股份有限公司怀远禹王中路证 券营业部迁入广东省广州市的批复》（广东证监许可[2010]94 号），同意公司怀远禹王中 路证券营业部迁入广东省广州市。2011年1 月6 日，公司取得中国证监会广东监管局《关 于国元证券股份有限公司广州体育东路证券营业部开业验收意见的函》（广东证监函 [2011]10 号）。 （2）2010年 4月9日，公司取得中国证监会安徽监管局《关于同意国元证券股份有限 公司颍上中心路证券营业部迁址的批复》（皖证监函字[2010]90 号）；2010 年 5 月 19日， 公司取得中国证监会广东监管局《关于核准国元证券股份有限公司颍上中心路证券营业部迁 入广东省珠海市的批复》（广东证监许可[2010]97 号），同意公司颍上中心路证券营业部 迁入珠海市金湾区。2011年2 月21日，公司取得中国证监会广东监管局《关于国元证券股 份有限公司珠海金湾南翔路证券营业部开业验收意见的函》（广东证监函[2011]110 号）。 （3）2010年 4月9日，公司取得中国证监会安徽监管局《关于同意国元证券股份有限 公司淮南长江路证券营业部迁址的批复》（皖证监函字[2010]91 号）；2010 年 5 月 12日， 公司取得中国证监会广东监管局《关于核准国元证券股份有限公司淮南长江路证券营业部迁 26 2011年半年度报告 入广东省佛山市的批复》（广东证监许可[2010]93 号），同意公司淮南长江路证券营业部 迁入佛山市。2011年2 月 21日，公司取得中国证监会广东监管局《关于国元证券股份有限 公司佛山季华五路证券营业部开业验收意见的函》（广东证监函[2011]109 号）。 （4）2010年 4月9日，公司取得中国证监会安徽监管局《关于同意国元证券股份有限 公司泗县中城街证券营业部迁址的批复》（皖证监函字[2010]92 号）；2010 年7月27日， 公司取得中国证监会山东监管局《关于核准国元证券股份有限公司泗县中城街证券营业部迁 入山东省临沂市兰山区的决定》（鲁证监许可[2010]55 号），同意公司泗县中城街证券营 业部迁入山东省临沂市兰山区。2011 年 1月 17日，公司取得中国证监会山东监管局《关于 国元证券股份有限公司临沂八一路证券营业部开业验收合格的通知书》（鲁证监函（行政许 可）[2011]3 号）。 （5）2010年 4月 28日，公司取得中国证监会安徽监管局《关于同意国元证券股份有 限公司望江书院路证券营业部迁址的批复》（皖证监函字[2010]106 号）；2010 年5月17 日，公司取得中国证监会厦门监管局《关于国元证券股份有限公司望江书院路证券营业部迁 址厦门市海沧区的批复》（厦证监发[2010]151 号），同意公司望江书院路证券营业部迁入 厦门市海沧区。2011年 2月 18日，公司取得中国证监会厦门监管局《关于同意国元证券股 份有限公司厦门钟林路证券营业部迁址开业的批复》（厦证监许可[2011]6 号）。 （6）2010年 4月 30日，公司取得中国证监会安徽监管局《关于同意国元证券股份有 限公司蒙城周元路证券营业部迁址的批复》（皖证监函字[2010]114 号）。2010年 8月 20 日，公司取得中国证监会江苏监管局《关于同意国元证券股份有限公司蒙城周元路证券营业 部迁入江苏省盐城市的批复》（苏证监机构字[2010]383 号）。2011年 6月 1日，公司取 得中国证监会江苏监管局《关于同意国元证券股份有限公司盐城解放南路证券营业部开业的 批复》（苏证监机构字[2011]267 号）。 （7）2010年 4月 30日，公司取得中国证监会安徽监管局《关于同意国元证券股份有 限公司霍山南岳西路证券营业部迁址的批复》（皖证监函字[2010]115 号）；2010 年 6月 9 日，公司取得中国证监会江西监管局《关于同意国元证券股份有限公司霍山南岳西路证券 营业部迁入江西省南昌市的批复》（赣证监许可[2010]36 号），同意公司霍山南岳西路证 券营业部迁入江西省南昌市。2011 年3月7 日，公司取得中国证监会江西监管局《关于国 元证券股份有限公司南昌青山南路证券营业部开业验收合格的通知》（赣证监发[2011]46 号） 。 （8）2010年 5月 19日，公司取得中国证监会安徽监管局《关于同意国元证券股份有 27 2011年半年度报告 限公司定远东城路证券营业部迁址的批复》（皖证监函字[2010]134 号）；2010 年6 月25 日，公司取得中国证监会贵州监管局《关于同意国元证券股份有限公司定远东城路证券营业 部跨辖区迁入贵州省贵阳市的批复》（黔证监发[2010]121 号），同意公司定远东城路证券 营业部迁入贵州省贵阳市。2011 年3 月31 日，公司取得中国证监会贵州监管局《关于核 准国元证券股份有限公司贵阳金阳碧海南路证券营业部开业的批复》（黔证监发[2011]35 号）。 （9）2010年 5月 19日，公司取得中国证监会安徽监管局《关于同意国元证券股份有 限公司砀山人民路证券营业部迁址的批复》（皖证监函字[2010]135 号）；2010 年 6月8 日， 公司取得中国证监会山西监管局《关于核准国元证券股份有限公司砀山人民路证券营业部迁 入山西省太原市的批复》（晋证监发[2010]80 号），同意公司砀山人民路证券营业部迁入 山西省太原市。2011年 1月 24日，公司取得中国证监会山西监管局《关于核准国元证券股 份有限公司太原新建南路证券营业部迁址开业的批复》（晋证监发[2011]11 号）。 4、营业部同城迁址行政许可情况 （1）2011年1月30日，公司取得中国证监会浙江监管局《关于核准国元证券股份有限公 司杭州密渡桥路证券营业部迁址开业的批复》（浙证监许可[2011]16号），同意公司杭州密 渡桥路证券营业部开业，营业地址：杭州市密渡桥路1号浙商时代大厦21楼。 （2）2011年 5月 30日，公司取得中国证监会安徽监管局《关于国元证券股份有限公 司南陵陵阳西路证券营业部迁址的批复》（皖证监函[2011]142号），同意公司南陵陵阳西 路证券营业部迁址。 （3）2011年 5月 31日，公司取得中国证监会上海监管局《关于国元证券股份有限公 司上海襄阳北路证券营业部同城迁址的批复》（沪证监机构字[2011]261 号），同意公司襄 阳北路证券营业部迁址。 （4）2011年 6月 16日，公司取得中国证监会安徽监管局《关于国元证券股份有限公 司天长石梁路证券营业部迁址的批复》（皖证监函[2011]152号），同意公司天长石梁路证 券营业部迁址。 （5）2011年 6月 16日，公司取得中国证监会安徽监管局《关于国元证券股份有限公司 淮北淮海路证券营业部迁址的批复》（皖证监函[2011]153号），同意公司淮北淮海路证券 营业部迁址。 （6）2011年7月5日，公司取得中国证监会安徽监管局《关于国元证券股份有限公司合 肥庐江路证券营业部新址开业验收的批复》（皖证监函[2011]179 号），同意公司合肥金寨 28 2011年半年度报告 路凯旋大厦证券营业部开业，营业地址：合肥市金寨路327号凯旋大厦1、4层。 （7）2011年 7月5日，公司取得中国证监会安徽监管局《关于国元证券股份有限公司 芜湖北京东路证券营业部迁址的批复》（皖证监函[2011]180 号），同意公司芜湖北京东路 证券营业部迁址。 （8）2011年7月5日，公司取得中国证监会安徽监管局《关于国元证券股份有限公司黄 山新安北路证券营业部迁址的批复》（皖证监函[2011]181 号），同意公司黄山新安北路证 券营业部迁址。 （9）2011年 7月 18日，公司取得中国证监会上海监管局《关于国元证券股份有限公 司上海复兴西路证券营业部同城迁址的批复》（沪证监机构字[2011]337 号），同意公司复 兴西路证券营业部迁址。 5、营业部实施证券经纪人制度行政许可情况 （1）2011年 1月 14日，公司取得中国证监会深圳监管局《关于对国元证券股份有限 公司深圳深南大道中国凤凰大厦、百花二部两家证券营业部实施证券经纪人制度的备案意 见》（深证局机构字[2011]16号），同意公司深圳深南大道中国凤凰大厦、百花二部两家 证券营业部实施证券经纪人制度。 （2）2011年 6月 27日，公司取得了中国证监会广东监管局《关于对国元证券股份有 限公司辖区两家证券营业部实施证券经纪人制度核查意见的函》（广东证监函[2011]516 号），同意公司广州江南大道中路、中山体育路两家证券营业部实施证券经纪人制度。 6、董事、监事和高级管理人员任职资格行政许可情况 2011年 6月 20日，公司取得中国证监会安徽监管局《关于核准陈平证券公司经理层高 级管理人员任职资格的批复》（皖证监函字[2011]166号），2011年 6月 23日，公司第六 届董事会第八次会议审议通过了《关于聘任陈平先生为公司副总裁的议案》，同意聘任陈平 先生为公司副总裁。 7、分支机构负责人任职资格行政许可情况 (1) 2011年 1月 4日，公司取得中国证监会广东监管局《关于核准李应强证券公司分 支机构负责人任职资格的批复》（广东证监许可[2011]1号），2011年 2月 23日公司国证 人字[2011]90号文件聘任李应强同志为佛山季华五路证券营业部副总经理（主持工作）。 (2) 2011年1月4日，公司取得中国证监会广东监管局《关于核准周学雷证券公司分 支机构负责人任职资格的批复》（广东证监许可[2011]2号），2011年 1月 14日公司国证 人字[2011]17号文件聘任周学雷同志为广州体育东路证券营业部副总经理（主持工作）。 29 2011年半年度报告 (3) 2011年 1月 10日，公司取得中国证监会安徽监管局《关于俞泽富、吴震证券公 司分支机构负责人任职资格的确认函》，2011年 1月20日公司国证人字[2011]39号文件聘 任俞泽富同志为蚌埠胜利西路证券营业部副总经理（主持工作），吴震同志为太和人民路证 券营业部总经理。 (4)2011年 1月 11日，公司取得中国证监会厦门监管局《关于张杨证券公司分支机构 负责人任职资格的批复》（厦证监许可[2011]2号），2011年 5月 16日，公司国证人字 [2011]233号文件聘任张杨同志为厦门钟林路证券营业部总经理。 （5）2011年 1月 12日，公司取得中国证监会安徽监管局《关于核准刘海证券公司分 支机构负责人任职资格的批复》（晋证监发[2011]4号），2011年 2月 23日，公司国证人 字[2011]54号文件聘任刘海同志为太原新建南路证券营业部副总经理（主持工作）。 （6）2011年 1月 20日，公司取得中国证监会广东监管局《关于国元证券股份有限公 司变更李强分支机构负责人的复函》（广东证监函[2011]44号），2011年 2月23日，公司 国证人字[2011]91号文件聘任李强为珠海金湾南翔路证券营业部总经理。 （7）2011年 2月 1日，公司取得中国证监会安徽监管局《关于杨庆明等三人证券公司 分支机构负责人任职资格的批复》（皖证监函[2011]36号），核准杨庆明、阮红梅、李斌 证券公司分支机构负责人任职资格，2011年 2月10日，公司国证人字[2011]73号文件聘任 杨庆明同志为安庆人民路证券营业部副总经理，阮红梅同志为马鞍山华飞路证券营业部副总 经理，李斌同志为马鞍山雨山西路证券营业部副总经理。 （8）2011年 2月 15日，公司取得中国证监会江西监管局《关于何来发证券公司分支机 构负责人任职资格的批复》（赣证监许可[2011]7号），2011年 3月 16日，公司国证人字 [2011]125号文件聘任何来发为南昌青山南路证券营业部副总经理（主持工作）。 (9)2011年 4月 25日, 公司取得中国证监会广东监管局《关于国元证券股份有限公司 变更张晓阳分支机构负责人任职资格的批复》（广东证监函[2011]342号）,2011年 4月 26 日, 公司国证人字[2011]193号文件聘任张晓阳同志为顺德新桂北路证券营业部总经理。 （10）2011年 5月3日，公司取得中国证监会浙江监管局《关于核准王欣证券公司分支 机构负责人任职资格的批复》（浙证监许可[2011]75号）,2011年 5月 5日，公司国证人字 [2011]214号文件聘任王欣同志为台州世纪大道证券营业部副总经理（主持工作）。 （11）2011年 5月 17日，公司取得中国证监会浙江监管局《关于核准周继嵘证券公司 分支机构负责人任职资格的批复》（浙证监许可[2011]83号）,2011年 5月 20日，公司国 证人字[2011]237号文件聘任周继嵘同志为嘉兴洪兴路江南摩尔证券营业部副总经理（主持 30 2011年半年度报告 工作）。 8、保荐代表资格行政许可情况 (1) 2011年2月25日，公司取得中国证监会《关于核准戚科仁保荐代表人资格的批复》 （证监许可〔2011〕290号），核准戚科仁保荐代表人资格。 (2)2011年 3月 28日，公司取得中国证监会《关于核准林仕奎、武军保荐代表人资格 的批复》（证监许可〔2011〕452号），核准林仕奎、武军保荐代表人资格。 (3)2011年5月 23日，公司取得中国证监会《关于核准刘新军保荐代表人资格的批复》 （证监许可〔2011〕792号），核准刘新军保荐代表人资格。 (4)2011年6月 10日，公司取得中国证监会《关于核准李洲峰保荐代表人资格的批复》 （证监许可〔2011〕919号），核准李洲峰保荐代表人资格。 十四、信息披露索引 截至本报告刊登之日，公司在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯 网(www.cninfo.com.cn)上披露的主要信息如下： 1、2011年1月 6日，刊登第六届董事会第二次会议决议公告； 2、2011年1月 10日，刊登第六届董事会第三次会议决议公告； 3、2011年1月 12日，刊登 2010年 12月经营情况； 4、2011年2月 12日，刊登 2011年 1月经营情况； 5、2011年3月 1日，刊登第六届董事会第四次会议决议公告； 6、2011年3月 7日，刊登 2011年 2月经营情况； 7、2011年 3月 22日，刊登第六届董事会第五次会议决议公告、第六届监事会第二次 会议决议公告、关于召开 2010年度股东大会的通知 、2010年年度报告、2010年年度报告 摘要、2010年度社会责任报告、2010年度内部自我评价报告、2010年度风险控制指标报告、 2010年度募集资金存放与使用情况的专项报告、关于公司控股股东及其他关联方资金占用 情况专项说明、2010年年度审计报告、独立董事述职报告等； 8、2011年4月 12日，刊登 2011年 3月经营情况、2010年度股东大会决议公告和法律 意见书； 9、2011年4月 14日，刊登 2011年第一季度业绩快报； 10、2011年 4月 16日，刊登关于股东股权解除质押的公告； 11、2011年4月21日，刊登 2011年第一季度报告全文和正文； 31 2011年半年度报告 12、2011年4月22日，刊登 2010年度权益分派实施公告； 13、2011年5月9日，刊登 2011年 4月经营情况； 14、2011年 5月 10日，刊登关于股东股权质押的公告； 15、2011年 5月 20日，刊登第六届董事会第七次会议决议公告； 16、2011年6月8日，刊登 2011年 5月经营情况； 17、2011年 6月 24日，刊登第六届董事会第八次会议决议公告； 18、2011年7月11日，刊登 2011年6月经营情况和 2011年上半年度业绩快报； 19、2011年 7月 14日，刊登澄清公告； 20、2011年8月5日，刊登 2011年 7月经营情况； 21、2011年8月8日，刊登关于国元海勤期货有限公司变更注册资本获批的公告。 十五、审计事项 本次半年度财务报告未经审计。 第七节 财务报告 一、财务报表(附后) 二、财务报表附注(附后) 32 2011年半年度报告 第八节 备查文件目录 一、载有法定代表人签名的半年度报告文本。 二、载有公司法定代表人、总会计师及会计机构负责人签名并盖章的财务报告文本。 三、报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有文件的正本及公告的原稿。 四、《公司章程》。 国元证券股份有限公司 董事长：凤良志 二〇一一年八月九日 33 2011年半年度报告 附：财务报告 (未经审计) 资产负债表（一） 编制单位：国元证券股份有限公司 2011年 6月 30日单位：（人民币）元 项目 附注号 2011年 6月 30日 2010年 12月 31日 合并母公司合并母公司合并母公司 资产： 货币资金八、1 15,788,357,424.80 13,710,795,543.39 15,762,412,099.68 14,975,042,751.68 其中：客户资金存款八、1 7,812,992,968.64 6,965,029,149.52 7,509,778,569.64 7,361,408,047.28 客户信用资金存款八、1 427,523,465.99 76,292,073.11 445,282,529.75 6,939,769.11 结算备付金八、2 846,049,788.99 732,256,636.87 1,174,599,375.65 1,053,513,807.63 其中：客户备付金八、2 752,938,764.80 636,704,509.65 1,094,560,541.13 980,974,973.11 信用备付金八、2 18,212,698.37 18,212,698.37 20,007,702.20 20,007,702.20 拆出资金 融出资金八、3 574,603,633.54 434,176,875.14 287,316,672.98 16,084,872.90 融出证券 2,513,554.00 2,513,554.00 交易性金融资产八、4 490,503,608.55 196,400,000.00 1,219,475,628.68 891,526,923.32 衍生金融资产 买入返售金融资产 应收利息八、5 57,170,173.61 54,557,273.61 39,823,748.00 39,823,748.00 存出保证金八、6 322,940,344.75 207,762,152.32 297,691,310.49 198,489,763.29 可供出售金融资产八、7 3,840,917,221.96 3,698,057,709.76 3,613,337,819.62 3,565,188,060.96 持有至到期投资 长期股权投资八、8十五、1 857,591,979.00 2,265,169,874.33 899,120,510.59 1,786,343,405.92 投资性房地产 固定资产八、9 1,069,589,599.35 1,055,442,589.24 794,823,944.10 779,286,541.72 无形资产八、10 22,245,832.46 18,689,454.35 18,005,218.33 14,037,208.45 其中：交易席位费八、10 2,475,545.14 2,475,545.14 2,878,307.61 2,878,307.61 递延所得税资产八、11 27,146,483.23 26,743,981.23 48,322,398.41 43,921,006.31 其他资产八、12 612,186,982.42 411,105,259.01 745,780,074.67 538,397,249.29 资产总计 24,511,816,626.66 22,813,670,903.25 24,900,708,801.20 23,901,655,339.47 法定代表人：凤良志主管会计工作负责人：高民和会计机构负责人：司开铭 34 2011年半年度报告 资产负债表（二） 编制单位：国元证券股份有限公司 2011年 6月 30日单位：（人民币）元 项目 附注号 2011年 6月 30日 2010年 12月 31日 合并母公司合并母公司合并母公司 负债： 短期借款 其中：质押借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 卖出回购金融资产款 代理买卖证券款八、14 8,885,620,218.72 7,785,246,430.74 9,158,756,495.69 8,513,679,140.34 信用交易代理买卖证券款八、15 434,062,379.51 76,292,109.61 192,753,620.82 6,875,964.64 代理承销证券款 应付职工薪酬八、16 139,453,177.24 117,601,060.32 203,531,973.66 172,574,126.93 应交税费八、17 73,182,638.23 64,304,994.18 268,410,061.10 260,064,686.58 应付利息 2,288,211.27 2,288,211.27 2,170,748.97 2,170,748.97 预计负债 长期借款 应付债券 递延所得税负债八、11 18,126,128.06 其他负债八、18 85,243,441.11 76,043,314.66 95,059,857.46 78,905,692.22 负债合计 9,637,976,194.14 8,121,776,120.78 9,920,682,757.70 9,034,270,359.68 股东权益： 股本八、19 1,964,100,000.00 1,964,100,000.00 1,964,100,000.00 1,964,100,000.00 资本公积八、20 9,905,896,688.14 9,851,518,304.00 9,847,614,297.54 9,849,001,978.56 减：库存股 盈余公积八、21 507,711,184.74 507,711,184.74 507,711,184.74 507,711,184.74 一般风险准备八、22 502,689,979.61 502,689,979.61 502,689,979.61 502,689,979.61 交易风险准备八、23 461,679,735.23 461,679,735.23 461,679,735.23 461,679,735.23 未分配利润八、24 1,574,741,904.49 1,404,195,578.89 1,724,195,100.65 1,582,202,101.65 外币报表折算差额 -42,979,059.69 -27,964,254.27 归属于母公司股东权益合计 14,873,840,432.52 14,691,894,782.47 14,980,026,043.50 14,867,384,979.79（未完）  |