[中报]中国化学：2011年半年度报告
中国化学工程股份有限公司 601117 2011 年半年度报告 中国化学工程股份有限公司 2011 年半年度报告 1 目录 一、 重要提示 ...............................................................................................................................2 二、 公司基本情况 ........................................................................................................................2 三、 股本变动及股东情况.............................................................................................................4 四、 董事、监事和高级管理人员情况.........................................................................................6 五、 董事会报告 ............................................................................................................................6 六、 重要事项 ..............................................................................................................................10 中国化学工程股份有限公司 2011 年半年度报告 2 一、 重要提示 (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 (二) 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名 未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名 王璞 独立董事 缺席会议 (三) 公司半年度财务报告未经审计。 (四) 公司负责人姓名 金克宁 主管会计工作负责人姓名 刘毅 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 王洁民 公司负责人金克宁、主管会计工作负责人刘毅及会计机构负责人（会计主管人员）王洁民声 明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。 (五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 (六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 二、 公司基本情况 (一) 公司信息 公司的法定中文名称 中国化学工程股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 中国化学 公司的法定英文名称 China National Chemical Engineering Co., Ltd 公司的法定英文名称缩写 CNCEC 公司法定代表人 金克宁 (二) 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 张云普 刘文 联系地址 北京市东直门内大街 2 号 北京市东直门大街 2 号 电话 010-59765555 010-59765555 中国化学工程股份有限公司 2011 年半年度报告 3 传真 010-59765659 010-59765659 电子信箱 zhangyp@cncec.com.cn liuwen@cncec.com.cn (三) 基本情况简介 注册地址 北京市东直门内大街 2 号 注册地址的邮政编码 100007 办公地址 北京市东直门内大街 2 号 办公地址的邮政编码 100007 公司国际互联网网址 www.cncec.com.cn 电子信箱 cncec@cncec.com.cn (四) 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报 上海证券报 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 北京市东直门内大街 2 号 公司董事会办公室 (五) 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 中国化学 601117 (六) 主要财务数据和指标 1、 主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度 期末增减(%) 总资产 36,566,609,980.12 34,261,798,773.59 6.73 所有者权益（或股东权益） 13,764,975,431.29 13,021,237,081.33 5.71 归属于上市公司股东的每 股净资产（元／股） 2.79 2.64 5.68 报告期（1－6 月） 上年同期 本报告期比上年同期 增减(%) 营业利润 1,201,907,966.09 823,650,185.46 45.92 利润总额 1,219,886,752.73 818,486,333.74 49.04 归属于上市公司股东的净 利润 886,441,231.65 653,144,942.36 35.72 归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润 877,541,208.37 657,513,756.09 33.46 基本每股收益(元) 0.18 0.13 38.46 扣除非经常性损益后的基 本每股收益(元) 0.18 0.13 38.46 中国化学工程股份有限公司 2011 年半年度报告 4 加权平均净资产收益率 (%) 6.53 5.72 增加0.81 个百分点 经营活动产生的现金流量 净额 1,262,666,190.60 1,011,643,681.59 24.81 每股经营活动产生的现金 流量净额（元） 0.26 0.21 23.81 2、 非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 1,907,587.23 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 6,172,134.45 债务重组损益 -308,044.83 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,756,506.45 所得税影响额 -2,263,839.54 少数股东权益影响额（税后） -364,320.48 合计 8,900,023.28 三、 股本变动及股东情况 (一) 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 (二) 股东和实际控制人情况 1、 股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 86,046 户 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股 比例 (%) 持股总数 报告期内增 减 持有有限售 条件股份数 量 质押 或冻 结的 股份 数量 中国化学工程集团公司 国有法人 66.71 3,290,564,000 0 3,290,564,000 无 神华集团有限责任公司 国有法人 2.90 143,068,000 0 143,068,000 无 中国中化集团公司 国有法人 2.90 143,068,000 0 143,068,000 无 中信证券股份有限公司 境内非国 有法人 2.73 134,700,328 2,909,693 无 全国社会保障基金理事会 转持三户 国有法人 2.50 123,300,000 0 123,300,000 无 中国建设银行－华夏优势 增长股票型证券投资基金 境内非国 有法人 2.18 107,508,272 107,508,272 无 中国化学工程股份有限公司 2011 年半年度报告 5 中国工商银行－上投摩根 内需动力股票型证券投资 基金 境内非国 有法人 0.81 40,000,000 40,000,000 无 中信证券－中信－中信理 财 2 号集合资产管理计划 境内非国 有法人 0.59 29,115,498 -1,103,049 无 中国建设银行－信达澳银 领先增长股票型证券投资 基金 境内非国 有法人 0.52 25,711,066 25,711,066 无 长城－中行－景顺资产管 理有限公司－景顺中国系 列基金 境内非国 有法人 0.50 24,663,555 24,663,555 无 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数 量 股份种类及数量 中信证券股份有限公司 134,700,328 人 民 币 普 通股 134,700,328 中国建设银行－华夏优势增长股票型证券 投资基金 107,508,272 人 民 币 普 通股 107,508,272 中国工商银行－上投摩根内需动力股票型 证券投资基金 40,000,000 人 民 币 普 通股 40,000,000 中信证券－中信－中信理财 2 号集合资产管 理计划 29,115,498 人 民 币 普 通股 29,115,498 中国建设银行－信达澳银领先增长股票型 证券投资基金 25,711,066 人 民 币 普 通股 25,711,066 长城－中行－景顺资产管理有限公司－景 顺中国系列基金 24,663,555 人 民 币 普 通股 24,663,555 中国工商银行－中海能源策略混合型证券 投资基金 23,368,791 人 民 币 普 通股 23,368,791 中国银行－南方高增长股票型开放式证券 投资基金 22,000,000 人 民 币 普 通股 22,000,000 交通银行－华夏蓝筹核心混合型证券投资 基金(LOF) 15,001,774 人 民 币 普 通股 15,001,774 中国建设银行股份有限公司－信诚盛世蓝 筹股票型证券投资基金 13,024,428 人 民 币 普 通股 13,024,428 中国化学工程股份有限公司 2011 年半年度报告 6 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易 情况 序 号 有限售条件股东名称 持有的有限 售条件股份 数量 可上市交易时 间 新增可上 市交易股 份数量 限售条件 1 中国化学工程集团公司 3,290,564,000 2013 年 1 月 7 日 0 自本公司股票上市 之日起三十六个月 内. 2 中国中化集团公司 143,068,000 2011 年 9 月 23 日 0 自公司工商登记日 （2008 年 9 月 23 日）起三十六个月内. 3 神华集团有限责任公司 143,068,000 2011 年 9 月 23 日 0 自公司工商登记日 （2008 年 9 月 23 日）起三十六个月内. 4 全国社会保障基金理事 会转持三户 123,300,000 2013 年 1 月 7 日 0 所 持 有 股 份 中 的 11343.6 万股限售条 件与中国化学工程 集团公司相同；所持 有的 986.4 万股限售 条件与中国中化集 团公司、神华集团有 限责任公司相同。 2、 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 四、 董事、监事和高级管理人员情况 (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动 报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。 (二) 新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况 本报告期内公司无新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况。 五、 董事会报告 (一) 报告期内整体经营情况的讨论与分析 2011 年上半年，为继续深入开展学习台塑"合理化"管理经验活动，进一步提高公司整体 中国化学工程股份有限公司 2011 年半年度报告 7 的管理水平，公司大力推进并有效实施了"精细化管理年"活动，并继续秉承做精做强做优的 经营理念，在物资集中采购、工程清理及工程款清缴、财务标准化建设、干部队伍建设等重 点工作方面，取得新的突破和良好的成效。 精细化管理年活动开局良好，各子公司普遍把集中采购作为"精细化管理年"的一项重点 活动内容，完善了机构，健全了制度，深化了内容。天辰公司实现了由项目采购模式到公司 集中采购模式的彻底转变，并根据设备材料特性将采购形式分为大宗采购双锁定协议、大宗 采购单锁定协议、框架协议、招标等四种形式。赛鼎公司充分发挥招标中心的作用，凡是由 公司总承包和管理承包的工程项目，均委托招标中心组织进行招标、评标活动。五环公司全 面推进两个转变：国内货物采购由单一项目的集中采购向以专业为主、多项目集中采购转变； 同类货物采购由相对分散供货商供货向战略合作供货商集中采购转变。华陆公司专门组织人 力编制材料管理系统软件，在总包项目中使用，并在采购过程中实行双合同制度：在签订采 购合同的同时，签订廉洁协议。成达公司按照集中采购年度计划又对 10 余种大宗产品采购 建立了框架协议，实施对同类项目的合并采购。六公司实现了物资从计划、请购、采购、合 同、验收、到出入库的集中统一管理，做到了资金集中支付。岩土公司、二公司、三公司、 十四公司等子公司重新修订、完善了集中采购方面的规章制度，进一步规范了业务操作流程， 扩大了集中采购范围。通过加强集中采购，各子公司不同程度地降低了生产成本，取得了显 著的效益。精细化管理工作的阶段性成果突出体现在：思想认识不断深化、组织机构已经建 立、工作机制基本理顺、活动氛围得到营造、实施方案及时出台、工作内容有序推进、活动 效果开始显现。 公司上半年各项生产经营活动顺利开展，业绩有效提升，目前合约储备情况较好，营业 收入持续增长，保持了较好的盈利能力。2011 年上半年，公司实现营业收入 174.5 亿元，较 上年同期增加 28.8 亿元，同比增长 19.6%；实现利润总额 12.2 亿元，较上年同期增加 4 亿 元，同比增长 49%。实现归属于母公司所有者的净利润 8.9 亿元，较上年同期增加 2.3 亿元， 同比增长 35.7%。 公司上半年新签合同额 590 亿元，较上年同期增长 209%。公司新签合约中境外合约总 计 54.88 亿元，较上年同期增长 110%，境外合约分布除传统市场外，在沙特、哈萨克斯坦、 美国、埃及等地域也有所拓展。目前，公司的海外经营业务遍布非洲、中亚、中东等地区的 20 多个国家。海外经营网络布局工作稳步推进，上半年建立了哈萨克斯坦、俄罗斯、新加 坡等国外经营机构 3 个。2011 年上半年签约行业中煤化工和化工两类合约的签约额突出， 尤其是煤化工上半年的签约额占签约总额的 48%。 中国化学工程股份有限公司 2011 年半年度报告 8 (二) 公司主营业务及其经营状况 1、 主营业务分行业、产品情况表 单位:元 币种:人民币 分行业或 分产品 营业收入 营业成本 营业利润 率 (%) 营业收入 比上年同 期增减 (%) 营业成本 比上年同 期增减 (%) 营业利润率 比上年同期 增减(%) 分行业 工程施工 （承包） 16,045,451,173.03 14,186,669,517.09 11.58 23.10 22.81 增加 0.2 个百 分点 勘察、设 计及服务 848,754,506.41 529,791,569.50 37.58 4.42 12.18 减少 4.4 个百 分点 其他 501,039,668.94 290,287,472.85 42.06 -23.49 -47.09 增加 25.58 个 百分点 2、 主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减(%) 境内 14,331,905,249.52 24.59 境外 3,063,340,098.66 2.14 (三) 公司投资情况 1、 募集资金使用情况 单位:元 币种:人民币 募集 年份 募集 方式 募集资金总额 本报告期已 使用募集资 金总额 已累计使用募集 资金总额 尚未使用募集资 金总额 尚未使用募 集资金用途 及去向 2009 首 次 发行 6,695,190,000.00 91,737,258.59 2,328,738,458.59 4,346,125,914.12 用于募投项 目的后续建 设及公司股 东大会批准 的其他资金 用途 本报告期内实际使用募集资金总计 91,737,258.59 元，其中 91,736,498.09 元用于购置生 产设备，760.5 元用于支付银行手续费。报告期募集资金账户收取利息 12,413,050.41 元。募 集资金账户的期末余额 4,346,125,914.12 元。 2、 承诺项目使用情况 中国化学工程股份有限公司 2011 年半年度报告 9 单位:万元 币种:人民币 承诺 项目 名称 是 否 变 更 项 目 募集资金 拟投入金 额 募集资 金实际 投入金 额 是否 符合 计划 进度 项目进 度 预计 收益 产生 收益 情况 是否 符合 预计 收益 未达到 计划进 度和收 益说明 变更原 因及募 集资金 变更程 序说明 用 于 重 点 工 程 项 目 的 流 动 资 金 否 111,700 75,700 否 66.77% 是 不适用 不适用 购 置 生 产 设备 否 108,017 9,173.73 否 8.49% 是 不适用 不适用 补 充 公 司 流 动 资金 否 60,000 60,000 是 100% 是 不适用 不适用 信 息 化 建 设 项 目 否 11,983 0 否 0 是 不适用 不适用 （1）用于重点工程项目的流动资金使用未达到计划进度，系因部分项目收款和付款的衔接 情况好于原计划。 （2）购置生产设备资金使用未达到计划进度，系因公司 2010 年集中采购设备过程中，主 要采购合同已签订，但资金支付次数频繁且金额零散，故公司自 2011 年起将陆续以募集资 金置换此前以自筹资金垫付的设备采购款。 （3）信息化建设项目资金使用未达到计划进度，系因信息化建设方案需在 2011 年方能最 终确定，具体工作虽已开展，但资金尚未使用。 中国化学工程股份有限公司 2011 年半年度报告 10 3、 募集资金变更项目情况 单位:亿元 币种:人民币 变更后的项目名称 对应 的原 承诺 项目 变更项 目拟投 入金额 实际 投入 金额 是否 符合 计划 进度 变更项 目的预 计收益 产生收 益情况 项目 进度 是否 符合 预计 收益 未达到 计划进 度和收 益说明 四川南充 100 万吨/ 年 PTA 项目 超 募 资 金 使用 5.66 0 是 四川南充聚酯及尼 龙新材料项目 超 募 资 金 使用 11.7 0 是 100 万吨/年 PTA 项目总投资 41.93 亿元，拟使用超募资金 5.66 亿元，PTA 项目的项目 公司已经在四川工商行政管理局办理了企业名称预先核准，收到了《企业名称预先核准通知 书》（（川工商）名称预核内[2011]第 007787 号），合资公司的《章程》、《合资协议》已经各 股东方多次协商和讨论，基本达成一致；《委托生产管理服务协议》已完成初稿，各股东方 正在审查。聚酯及尼龙新材料项目总投资 101.3 亿元，拟使用超募资金 11.7 亿元。 4、 非募集资金项目情况 单位:亿元 币种:人民币 项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况 中国化学启东新材料产业 园区项目 40 公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于投资建设中国化学启东新材料产业园 区项目的议案》，决定在江苏启东吕四海洋经济开发区投资建设中国化学启东新材料产业园 区（以下简称园区）项目。项目预计总投资额（含合作方投入及购买土地款项）人民币 40 亿元。该项目运营方式为设立项目公司运作，目前该项目公司已经注册成立完毕，第一笔注 册资金 1 亿元已经到位，项目的可行性研究报告正在编制中。 六、 重要事项 (一) 公司治理的情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《股票上市规则》 和中国证监会、上海证券交易所的有关法律法规的要求，进一步加强了对各项治理细则及内 控制度的执行力度，不断完善公司法人治理并提高公司规范化运作水平。目前，公司法人治 理的实际情况符合证券监管部门的有关要求。 中国化学工程股份有限公司 2011 年半年度报告 11 (二) 报告期实施的利润分配方案执行情况 公司于 2011 年 5 月 16 召开了 2010 年度股东大会，会议审议通过了《2010 年度利润 分配的议案》，决定以公司 2010 年末总股本 4,933,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股 派发现金红利人民币 0.3 元（含税），共派发现金红利 147,990,000 元，剩余未分配利润 7,119,763.32 结转以后年度。本年度公司不进行资本公积转增股本。 公司 2010 年利润分配方案已执行完毕。2011 年 7 月 12 日，公司向全体股东按每 10 股 分配现金红利 0.3 元(含税)。 (三) 报告期内现金分红政策的执行情况 公司在《章程》的第一百五十七条中规定了现金分红政策，内容如下： 第一百五十七条 公司利润分配政策为公司实施积极的利润分配办法，公司应严格遵守下列 规定： （一） 分配原则：公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报； （二） 分配形式：公司可采取现金或股票方式分配股利； （三） 在公司盈利及现金流充裕的前提下，公司可实施现金方式分配股利； （四） 公司可进行中期现金分红； （五） 公司董事会未做出现金利润分配预案的，公司应在定期报告中说明不进行分配的原 因，以及未分配利润的用途和使用计划； （六） 公司如公开发行股票、可转换公司债券或中国证券监督管理委员会认可的其他证券 品种，最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之 三十； （七） 存在股东违规占用上市公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利， 以偿还其占用的资金。 （八） 在不违反上述利润分配政策的前提下，公司上市后三年内（含上市当年）以现金方 式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的百分之三十。 公司 2010 年度实现归属于母公司所有者的净利润 1,658,950,306.51 元,母公司实现净利 润 206,659,445.72 元 ， 提 取 10%的 盈 余 公 积 20,665,944.57 元 , 当 年 可 供 分 配 利 润 155,109,763.32 元。 公司 2010 年度股东大会决定以 2010 年末总股本 4,933,000,000 股为 基数,每 10 股分配现金红利 0.3 元(含税)，共分配股利 147,990,000 元。公司 2010 年度利润 分配方案已于 2011 年 7 月 12 日实施完毕。 中国化学工程股份有限公司 2011 年半年度报告 12 (四) 重大诉讼仲裁事项 一、 十三公司与河北大港石化拖欠工程款纠纷案 2009 年 6 月，十三公司向河北省沧州市中级人民法院起诉河北省大港石化有限公司（以 下简称大港石化）拖欠工程款。2010 年 4 月，沧州市中级人民法院以（2009）沧民初字第 69 号判决，判处大港石化向十三公司支付其拖欠的工程款 5469142.62 元及利息，后大港石 化不服一审判决上诉至河北省高级人民法院。高院受理后，进行了调解，但双方未达成一致 意见。2010 年 12 月，高院做出（2010）冀民一终字 138 号民事裁定书，以"认定事实不清， 适用法律错误"为由裁定撤销原判，发回重审。截止目前十三公司尚未接到沧州市中级人民 法院重审传票。 二、 十四公司与四川泸天化弘旭工程建设公司拖欠工程款纠纷案 十四公司与四川泸天化弘旭工程建设公司（以下简称弘旭工程）拖欠工程款纠纷一案， 十四公司于 2008 年 2 月向四川省泸州市中级人民法院起诉，被告在 2008 年 3 月 25 日以此 案所涉及工程正处于诉讼中（涉案工程业主四川乐山和邦化工有限公司诉四川泸天化弘旭工 程建设公司工程质量纠纷案正在四川省乐山市中级人民法院审理中），发生事故的部位由十 四公司安装为由向泸州中院申请中止诉讼，泸州中院以（2008）泸民初字第 12 号民事裁定 书裁定中止诉讼。 2010 年 10 月，在四川乐山和邦化工有限公司诉弘旭工程工程质量纠纷案件经过二审终 审判决后，泸州中院于 2010 年 12 月 28 日重新开庭审理此案。被告弘旭工程当庭提出了反 诉，并以本案与尚未审结的"乐山市中级人民法院正在审理的弘旭工程诉四川乐山华邦化工 有限公司建设工程施工合同纠纷"一案有直接的厉害关系为由申请中止诉讼，泸州中院以泸 州中院以（2008）泸民初字第 12-1 号民事裁定书裁定中止诉讼。十四公司已向泸州中院提 出书面意见提出要求恢复审理本案。本案正在进行当中。 三、华陆公司与美国 GE 公司侵犯商业秘密纠纷案 2011 年 6 月，GE 申请追加西北化工设计研究院为第三被告，案件正在审理中，目前尚 未做出判决。 (五) 破产重整相关事项 本报告期公司无破产重整相关事项。 (六) 公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况 中国化学工程股份有限公司 2011 年半年度报告 13 1、 持有其他上市公司股权情况 单位：元 证券代 码 证券 简称 最初投资成 本 占该公 司股权 比例 （％） 期末账面价 值 报告期损 益 报告期所 有者权益 变动 会计核 算科目 股份 来源 600470 六国 化工 500,000.00 0.46 2,686,890.00 -503,791.87 资本公 积 可 供出售 金融资 产 发 起 人股 600230 沧州 大化 500,000.00 0.00107 3,372,988.52 263,991.09 可供出 售金融 资产 发 起 人股 600774 汉商 集团 10,500,685.65 0.67 10,465,575.24 -377,533.34 可供出 售金融 资产 发 起 人股 601328 交通 银行 2,483,385.00 0.0004 1,138,658.36 9,249.03 可供出 售金融 资产 发 起 人 股 ， 配股 600322 天房 发展 280,000.00 0.0182 1,072,620.00 157,560.00 23,634.00 可供出 售金融 资产 原 始 股 600082 海泰 发展 72,000.00 0.0109 390,512.16 17,559.00 2,633.85 可供出 售金融 资产 原 始 股 600329 中新 药业 150,000.00 0.0405 1,105,896.48 -225,021.12 -33,753.17 可供出 售金融 资产 原 始 股 601009 南京 银行 50,500.00 0.0037 956,928.57 77,610.42 可供出 售金融 资产 发 起 人股 中国化学工程股份有限公司 2011 年半年度报告 14 2、持有非上市金融企业股权情况 所持 对象 名称 最初投资成 本（元） 持有数量 （股） 占该公 司股权 比例 （%） 期末账面价 值（元） 报告期损 益（元） 报告期 所有者 权益变 动（元） 会计核 算科目 股份来 源 沧 州 市 商 业 银 行 2,578,191.53 200 0.40 2,578,191.53 280,000.00 长期股 权投资 发起人 股 汉 口 银 行 股 份 有 限 公司 69,102.00 84,996.00 0.0038 69,102.00 长期股 权投资 发起人 股 国 泰 君 安 证 劵 股 份 有 限 公司 4,828,529.28 3,970,830.00 0.08 4,828,529.28 投资收 益 / 长 期股权 投 资 / 成本法 持有 发起人 股 国 泰 君 安 资 产 管 理 股 份 有 限 公司 1,553,968.72 1,197,505.79 0.087 1,553,968.72 投资收 益 / 长 期股权 投 资 / 成本法 持有 发起人 股 合计 9,029,791.53 / 9,029,791.53 280,000.00 / / (七) 报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项 本报告期公司无收购及出售资产、吸收合并事项。 中国化学工程股份有限公司 2011 年半年度报告 15 (八) 报告期内公司重大关联交易事项 1、 与日常经营相关的关联交易 单位:万元 币种:人民币 关联交易 方 关联 关系 关联交易 类型 关 联 交 易 内 容 关联交易 定价原则 关 联 交 易 价 格 关联交 易金额 占同 类交 易金 额的 比例 (%) 关联 交易 结算 方式 市场 价格 交易 价格 与市 场参 考价 格差 异较 大的 原因 中国化学 工程第四 建设公司 母 公 司 的 全 资 子 公 司 接受劳务 分 包 市场价格 1,476.99 0.09 中国化学 工程第九 建设公司 母 公 司 的 全 资 子 公 司 接受劳务 分 包 市场价格 1,623.79 0.10 中国化学 工程第十 六建设公 司 母 公 司 的 全 资 子 公 司 接受劳务 分 包 市场价格 4,350.78 0.27 中国化学 工程重型 机械化公 司 母 公 司 的 全 资 子 公 司 接受劳务 分 包 市场价格 7,151.41 0.45 (九) 重大合同及其履行情况 1、 为公司带来的利润达到公司本期利润总额 10％以上（含 10％）的托管、承包、租赁事 项 (1) 托管情况 本报告期公司无托管事项。 (2) 承包情况 本报告期公司无承包事项。 中国化学工程股份有限公司 2011 年半年度报告 16 (3) 租赁情况 本报告期公司无租赁事项。 2、 担保情况 单位:亿元 币种:人民币 公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保） 担保 方 担保 方与 上市 公司 的关 系 被担 保方 担保 金额 担保 发生 日期 (协 议签 署 日) 担保 起始 日 担保 到期 日 担保 类型 担保 是否 已经 履行 完毕 担保 是否 逾期 担保 逾期 金额 是否 存在 反担 保 是否 为关 联方 担保 关联 关系 中国 成达 工程 有限 公司 全资 子公 司 安徽 华塑 股份 有限 公司 7.2 2011 年 1 月 1 日 连带 责任 担保 否 否 否 否 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担 保） 1.464 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司 的担保） 1.464 3、 委托理财及委托贷款情况 (1) 委托理财情况 本报告期公司无委托理财事项。 (2) 委托贷款情况 本报告期公司无委托贷款事项。 4、 其他重大合同 本报告期公司无其他重大合同。 (十) 承诺事项履行情况 1、 公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 承诺事项 承诺内容 履行情况 发行时所作承诺 本公司控股股东中国化学工程集团公 司承诺：自本公司股票上市之日起三 十六个月内，不转让或者委托他人管 上述承诺事项均属于发行时所作承诺， 报告期内，公司未有违反承诺的情况 中国化学工程股份有限公司 2011 年半年度报告 17 理其已直接和间接持有的本公司股 份，也不由本公司收购该部分股份。 本公司股东神华集团有限责任公司和 中国中化集团公司承诺：自公司工商 登记日（2008 年 9 月 23 日）起三十 六个月内，不转让其持有的本公司在 工商登记日向其发行的全部普通股股 份。 本公司控股股东向本公司出具了关于 避免现存业务与本公司发生同业竞争 的《避免同业竞争承诺函》。 本公司与东华科技签署了《业务划分 协议》，双方确认了各自业务领域，同 时，股份公司对东华科技做出了自协 议签署日起至股份公司对东华科技不 具有控制权之日止，股份公司将不直 接或间接从事或参与任何与东华科技 目前及今后进行的主营业务构成实质 性竞争或可能构成实质性竞争的业务 或活动的承诺与保证。 (1) 截至半年报披露日，是否存在尚未完全履行的业绩承诺：否 (2) 截至半年报披露日，是否存在尚未完全履行的注入资产、资产整合承诺：否 (十一) 聘任、解聘会计师事务所情况 单位:万元 币种:人民币 是否改聘会计师事务所： 是 原聘任 现聘任 境内会计师事务所名称 大信会计师事务有限公司 立信大华会计师事务所有限公 司 境内会计师事务所报酬 145 境内会计师事务所审计年限 3 公司在 2010 年年度股东大会上审议通过了《关于聘任立信大华会计师事务所有限公司 为公司 2011 年审计机构的议案》，通过公开招标方式，选聘立信大华会计师事务所有限公司 为本公司 2011 年年报审计机构，聘期一年。 (十二) 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况 中国化学工程股份有限公司 2011 年半年度报告 18 本报告期公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会 的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 (十三) 其他重大事项的说明 本报告期公司无其他重大事项。 (十四) 信息披露索引 事项 刊载的报刊名称及版面 刊载日期 刊载的互联网网站及检索 路径 中国化学对外担保公告 中国证券报、上海证券报 2011 年 1 月 6 日 www.sse.com.cn 中国化学关于重大合同 签约的公告 中国证券报、上海证券报 2011 年 1 月 14 日 www.sse.com.cn 中国化学关于 2010 年 度业绩预增的公告 中国证券报、上海证券报 2011 年 1 月 19 日 www.sse.com.cn 中国化学关于重大合同 签约的公告 中国证券报、上海证券报 2011 年 1 月 21 日 www.sse.com.cn 中国化学关于重大合同 签约的公告 中国证券报、上海证券报 2011 年 2 月 24 日 www.sse.com.cn 中国化学关于重大合同 签约的公告 中国证券报、上海证券报 2011 年 3 月 3 日 www.sse.com.cn 中国化学第一届董事会 第十七次会议决议公告 中国证券报、上海证券报 2011 年 3 月 12 日 www.sse.com.cn 中国化学关于重大合同 签约的公告 中国证券报、上海证券报 2011 年 3 月 18 日 www.sse.com.cn 中国化学对外投资公告 中国证券报、上海证券报 2011 年 4 月 1 日 www.sse.com.cn 中国化学第一届监事会 第八次会议决议的公告 中国证券报、上海证券报 2011 年 4 月 1 日 www.sse.com.cn 中国化学第一届董事会 第十八次会议决议公告 中国证券报、上海证券报 2011 年 4 月 1 日 www.sse.com.cn 中国化学关于重大合同 签约的公告 中国证券报、上海证券报 2011 年 4 月 14 日 www.sse.com.cn 中国化学关于 2010 年 度和 2011 年度日常关 联交易的公告 中国证券报、上海证券报 2011 年 4 月 22 日 www.sse.com.cn 中国化学第一届监事会 第九次会议决议的公告 中国证券报、上海证券报 2011 年 4 月 22 日 www.sse.com.cn 中国化学关于召开 2010 年年度股东大会的通知 中国证券报、上海证券报 2011 年 4 月 22 日 www.sse.com.cn 中国化学工程股份有限公司 2011 年半年度报告 19 中国化学内部控制鉴证 报告 中国证券报、上海证券报 2011 年 4 月 22 日 www.sse.com.cn 中国化学控股股东及其 他关联方占用资金情况 审核报告 中国证券报、上海证券报 2011 年 4 月 22 日 www.sse.com.cn 中国化学年报摘要 中国证券报、上海证券报 2011 年 4 月 22 日 www.sse.com.cn 中国化学年报 中国证券报、上海证券报 2011 年 4 月 22 日 www.sse.com.cn 中国化学第一届董事会 第十九次会议决议公告 中国证券报、上海证券报 2011 年 4 月 22 日 www.sse.com.cn 中国化学第一季度季报 中国证券报、上海证券报 2011 年 4 月 22 日 www.sse.com.cn 中国化学关于控股股东 增加 2010 年年度股东 大会临时提案的公告 中国证券报、上海证券报 2011 年 4 月 30 日 www.sse.com.cn 中国化学 2010 年年度 股东大会会议资料 中国证券报、上海证券报 2011 年 4 月 30 日 www.sse.com.cn 中国化学关于控股股东 增加 2010 年年度股东 大会临时提案的公告 中国证券报、上海证券报 2011 年 5 月 10 日 www.sse.com.cn 中国化学关于重大合同 签约的公告 中国证券报、上海证券报 2011 年 5 月 14 日 www.sse.com.cn 中国化学 2010 年年度 股东大会会议决议公告 中国证券报、上海证券报 2011 年 5 月 17 日 www.sse.com.cn 中国化学 2010 年年度 股东大会的法律意见书 中国证券报、上海证券报 2011 年 5 月 17 日 www.sse.com.cn 中国化学关于重大合同 签约的公告 中国证券报、上海证券报 2011 年 6 月 1 日 www.sse.com.cn 中国化学关于重大合同 签约的公告 中国证券报、上海证券报 2011 年 6 月 15 日 www.sse.com.cn 中国化学关于重大合同 签约的公告 中国证券报、上海证券报 2011 年 6 月 16 日 www.sse.com.cn 中国化学完成工商变更 登记的公告 中国证券报、上海证券报 2011 年 6 月 23 日 www.sse.com.cn 中国化学关于重大合同 签约的公告 中国证券报、上海证券报 2011 年 6 月 25 日 www.sse.com.cn 中国化学 2010 年度利 润分配方案实施公告 中国证券报、上海证券报 2011 年 6 月 30 日 www.sse.com.cn 中国化学工程股份有限公司 2011 年半年度报告 20 （本页无正文，为中国化学工程股份有限公司 2011 年半年度报告签字页） 中国化学工程股份有限公司 二〇一一年八月八日 会企01 表 单位: 元 资产 附注五 期末余额 年初余额 负债和所有者权益 附注五 期末余额 年初余额 流动资产： 流动负债： 货币资金 （一） 14,727,165,927.04 1 4,708,366,229.77 短期借款 （二十三） 58,244,400.00 176,095,100.00 结算备付金 向中央银行借款 拆出资金 吸收存款及同业存放 交易性金融资产 拆入资金 应收票据 （二） 1,324,730,877.27 1 ,386,878,698.06 交易性金融负债 应收账款 （三） 3,639,090,351.71 2 ,823,332,201.16 应付票据 （二十四） 140,055,441.05 142,789,256.85 预付款项 （四） 3,338,459,738.57 3 ,333,587,919.46 应付账款 （二十五） 8,372,347,006.62 7 ,518,864,614.72 应收保费 预收款项 （二十六） 9,088,171,098.86 8 ,008,004,649.94 应收分保账款 卖出回购金融资产款 应收分保合同准备金 应付手续费及佣金 应收利息 （五） 66,591,779.75 20,692,860.78 应付职工薪酬 （二十七） 329,520,060.33 336,014,536.60 应收股利 （六） 1,599,000.00 1,605,161.69 应交税费 （二十八） 367,667,855.09 547,996,094.85 其他应收款 （七） 1,016,457,811.09 866,827,272.09 应付利息 买入返售金融资产 应付股利 （二十九） 146,481,882.24 1,369,480.75 存货 （八） 4,758,193,937.05 3 ,628,559,877.00 其他应付款 （三十） 1,920,601,218.99 1 ,859,792,539.54 一年内到期的非流动资产 （九） 239,138,640.62 444,535,460.45 应付分保账款 其他流动资产 保险合同准备金 流动资产合计 29,111,428,063.10 27,214,385,680.46 代理买卖证券款 非流动资产： 代理承销证券款 发放贷款及垫款 一年内到期的非流动负债 （三十一） 246,071,678.88 451,468,498.71 可供出售金融资产 （十） 21,190,069.33 26,004,883.12 其他流动负债 持有至到期投资 流动负债合计 20,669,160,642.06 19,042,394,771.96 长期应收款 （十一） 475,478,021.22 538,770,568.70 非流动负债： 长期股权投资 （十三） 712,958,576.86 690,389,815.83 长期借款 （三十二） 774,688,394.65 849,536,718.58 投资性房地产 （十四） 84,084,392.70 84,613,823.76 应付债券 固定资产 （十五） 3,736,210,359.71 3 ,432,713,557.94 长期应付款 （三十三） 859,283,520.35 889,660,971.83 在建工程 （十六） 599,930,154.90 4 44,375,576.84 专项应付款 （三十四） 19,610,085.74 14,212,559.58 工程物资 56,820.13 预计负债 固定资产清理 -29,961.00 17,455.00 递延所得税负债 （二十） 7,303,054.33 7,657,611.08 生产性生物资产 其他非流动负债 （三十五） 40,247,500.00 37,597,500.00 油气资产 非流动负债合计 1,701,132,555.07 1,798,665,361.07 无形资产 （十七） 1,582,367,762.16 1 ,599,967,537.05 负债合计 22,370,293,197.13 20,841,060,133.03 开发支出 （十八） 8,906,681.57 2,394,625.10 所有者权益： 商誉 股本 （三十六） 4,933,000,000.00 4 ,933,000,000.00 长期待摊费用 （十九） 811,800.30 657,869.57 资本公积 （三十七） 5,270,224,909.41 5 ,271,850,175.33 递延所得税资产 （二十） 195,944,898.10 1 92,518,331.88 减：库存股 其他非流动资产 （二十一） 37,272,341.04 34,989,048.34 专项储备 （三十八） 756,352.27 非流动资产合计 7,455,181,917.02 7,047,413,093.13 盈余公积 （三十九） 20,725,971.77 2 0,725,971.77 一般风险准备 未分配利润 （四十） 3,561,017,020.94 2 ,822,565,789.29 外币报表折算差额 -20,748,823.10 -26,904,855.06 归属于母公司所有者权益合计 13,764,975,431.29 13,021,237,081.33 少数股东权益 431,341,351.70 399,501,559.23 所有者权益合计 14,196,316,782.99 13,420,738,640.56 资产总计 36,566,609,980.12 34,261,798,773.59 负债和所有者权益总计 36,566,609,980.12 34,261,798,773.59 企业负责人：金克宁 主管会计工作负责人：刘毅 会计机构负责人：王洁民 合并资产负债表 编制单位：中国化学工程股份有限公司 2011年6月30日 3 会企02 表 单位: 元 项 目 附注五 本期金额 上期金额 一、营业总收入 17,448,769,774.17 14,571,139,859.90 其中：营业收入 （四十一） 17,448,769,774.17 14,571,139,859.90 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 16,263,197,060.84 13,751,800,530.08 其中：营业成本 （四十一） 15,046,625,026.17 12,605,231,241.44 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 （四十二） 377,917,341.28 316,568,935.50 销售费用 （四十三） 84,782,347.68 62,493,573.74 管理费用 （四十四） 816,883,799.21 690,184,355.00 财务费用 （四十五） -91,114,587.18 42,176,497.56 资产减值损失 （四十六） 28,103,133.68 35,145,926.84 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） （四十七） 16,335,252.76 4,310,855.64 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 1,100,790.64 3,518,584.47 汇兑收益（损失以“-”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,201,907,966.09 823,650,185.46 加：营业外收入 （四十八） 21,334,139.15 11,338,367.67 减：营业外支出 （四十九） 3,355,352.51 16,502,219.39 其中：非流动资产处置损失 1,812,558.09 14,460,704.14 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 1,219,886,752.73 818,486,333.74 减：所得税费用 （五十） 285,613,572.09 131,736,063.00 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 934,273,180.64 686,750,270.74 其中：被合并方在合并前实现的净利润 归属于母公司所有者的净利润 886,441,231.65 653,144,942.36 少数股东损益 47,831,948.99 3 3,605,328.38 六、每股收益： （一）基本每股收益 （五十一） 0.18 0.13 （二）稀释每股收益 （五十一） 0.18 0.13 七、其他综合收益 （五十二） 5,261,809.52 2,241,791.03 八、综合收益总额 939,534,990.16 688,992,061.77 归属于母公司所有者的综合收益总额 890,971,997.69 655,386,733.39 归属于少数股东的综合收益总额 48,562,992.47 33,605,328.38 企业负责人：金克宁 主管会计工作负责人：刘毅 会计机构负责人：王洁民 合并利润表 编制单位：中国化学工程股份有限公司 2011 年1-6月 4 会企03 表 单位: 元 项 目 附注五 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 17,039,993,620.14 1 2,948,446,534.59 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 41,457,118.21 3 1,497,288.11 收到其他与经营活动有关的现金 （五十三）1. 1,371,856,884.71 6 84,173,007.14 经营活动现金流入小计 18,453,307,623.06 13,664,116,829.84 购买商品、接受劳务支付的现金 13,782,389,785.20 9 ,773,622,273.15 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 1,403,032,382.88 1 ,266,211,880.70 支付的各项税费 785,451,500.04 6 44,401,298.97 支付其他与经营活动有关的现金 （五十三）2. 1,219,767,764.34 9 68,237,695.43 经营活动现金流出小计 17,190,641,432.46 12,652,473,148.25 经营活动产生的现金流量净额 1,262,666,190.60 1,011,643,681.59 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 25,943,735.04 取得投资收益收到的现金 6,162,318.01 4,318,849.60 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 9,006,607.46 3,003,707.70 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - 收到其他与投资活动有关的现金 2,226,663.34 投资活动现金流入小计 43,339,323.85 7,322,557.30 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 387,044,213.10 2 89,872,069.08 投资支付的现金 32,000,000.00 73,120,640.50 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 509,398.00 投资活动现金流出小计 419,553,611.10 362,992,709.58 投资活动产生的现金流量净额 -376,214,287.25 -355,670,152.28 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 58,244,400.00 3 72,122,676.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 2,560,361.60 筹资活动现金流入小计 58,244,400.00 374,683,037.60 偿还债务支付的现金 434,546,437.31 1 ,052,971,331.05 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 47,427,005.26 5 8,284,929.33 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 16,723,200.00 9,261,600.00 支付其他与筹资活动有关的现金 （五十三）5. 1,847,225.87 1 4,913,550.47 筹资活动现金流出小计 483,820,668.44 1,126,169,810.85 筹资活动产生的现金流量净额 -425,576,268.44 -751,486,773.25 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -10,116,366.15 3,129,222.06 五、现金及现金等价物净增加额 450,759,268.76 -92,384,021.88 加：期初现金及现金等价物余额 14,002,265,750.60 1 2,682,317,818.54 六、期末现金及现金等价物余额 14,453,025,019.36 12,589,933,796.66 企业负责人：金克宁 主管会计工作负责人：刘毅 会计机构负责人：王洁民 合并现金流量表 编制单位：中国化学工程股份有限公司 2011年1-6月 5 会企04 表 编制单位：中国化学工程股份有限公司 单位: 元 股本 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其他 小计 股本 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其他 小计 一、上年年末余额 4,933,000,000.00 5,271,850,175.33 20,725,971.77 2,822,565,789.29 -26,904,855.06 13,021,237,081.33 399,501,559.23 13,420,738,640.56 4,933,000,000.00 5,085,346,634.59 136,433.64 60,027.20 1,184,281,427.35 -29,816,633.23 11,173,007,889.55 307,808,044.24 11,480,815,933.79 1．会计政策变更 - - 2．前期差错更正 - - 3．其他调整 - - 二、本年年初余额 4,933,000,000.00 5,271,850,175.33 - - 20,725,971.77 - 2,822,565,789.29 -26,904,855.06 13,021,237,081.33 399,501,559.23 13,420,738,640.56 4,933,000,000.00 5,085,346,634.59 136,433.64 60,027.20 1,184,281,427.35 -29,816,633.23 11,173,007,889.55 307,808,044.24 11,480,815,933.79 三、本期增减变动金额（减少以“-”号填列） - -1,625,265.92 - 756,352.27 - - 738,451,231.65 6,156,031.96 743,738,349.96 31,839,792.47 775,578,142.43 -5,529,720.35 -136,433.64 653,144,942.36 7,771,511.38 655,250,299.75 24,851,728.38 680,102,028.13 （一）本期净利润 886,441,231.65 886,441,231.65 47,831,948.99 934,273,180.64 653,144,942.36 653,144,942.36 33,605,328.38 686,750,270.74 （二）其他综合收益 -1,625,265.92 6,156,031.96 4,530,766.04 731,043.48 5,261,809.52 -5,529,720.35 7,771,511.38 2,241,791.03 2,241,791.03 上述（一）和（二）小计 -1,625,265.92 886,441,231.65 6,156,031.96 890,971,997.69 48,562,992.47 939,534,990.16 -5,529,720.35 653,144,942.36 7,771,511.38 655,386,733.39 33,605,328.38 688,992,061.77 （三）所有者投入资本和减少资本 - - 1．所有者投入资本 - - 2．股份支付计入所有者权益的金额 - - 3．其他 - - （四）利润分配 - -147,990,000.00 -147,990,000.00 -16,723,200.00 -164,713,200.00 - -8,753,600.00 -8,753,600.00 1．提取盈余公积 - - 2．提取一般风险准备 - - 3．对所有者（或股东）的分配 -147,990,000.00 -147,990,000.00 -16,723,200.00 -164,713,200.00 -8,753,600.00 -8,753,600.00 4．其他 - - （五）所有者权益内部结转 - - 1．资本公积转增资本（或股本） - - 2．盈余公积转增资本（或股本） - - 3．盈余公积弥补亏损 - - 4．其他 - - （六）专项储备 756,352.27 756,352.27 756,352.27 -136,433.64 -136,433.64 -136,433.64 1．提取专项储备 104,079,555.96 104,079,555.96 104,079,555.96 77,887,120.86 77,887,120.86 77,887,120.86 2．使用专项储备 103,323,203.69 103,323,203.69 103,323,203.69 78,023,554.50 78,023,554.50 78,023,554.50 （七）其他 - - 四、本期期末余额 4,933,000,000.00 5,270,224,909.41 - 756,352.27 20,725,971.77 - 3,561,017,020.94 -20,748,823.10 13,764,975,431.29 431,341,351.70 14,196,316,782.99 4,933,000,000.00 5,079,816,914.24 60,027.20 1,837,426,369.71 -22,045,121.85 11,828,258,189.30 332,659,772.62 12,160,917,961.92 企业负责人：金克宁 主 管 会计工作负责人：刘毅 会 计 机构负责人：王洁民 归属于母公司所有者权益 合并所有者权益(股东权益)变动表 2011 年1-6月 项目 本期金额 上期金额 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 少数股东权益 所有者权益合计 6 会企01 表 单位: 元 资产 附注六 期末余额 年初余额 负债和所有者权益 附注六 期末余额 年初余额 流动资产： 流动负债： 货币资金 8,206,306,846.61 7,341,039,894.20 短期借款 交易性金融资产 交易性金融负债 应收票据 79,000,000.00 应付票据 应收账款 （一） 1,364,378.37 1,890,532.23 应付账款 43,143,192.05 23,633,753.50 预付款项 480,553,752.76 20,445,328.03 预收款项 601,022,169.23 32,038,236.81 应收利息 56,064,492.53 9,683,367.78 应付职工薪酬 5,148,059.58 4,105,854.19 应收股利 应交税费 3,352,240.04 6,294,050.51 其他应收款 （二） 380,671,177.68 344,605,946.04 应付利息 存货 应付股利 145,112,401.49 一年内到期的非流动资产 其他应付款 2,283,593,170.89 1,664,186,227.23 其他流动资产 一年内到期的非流动负债 流动资产合计 9,203,960,647.95 7,717,665,068.28 其他流动负债 非流动资产： 流动负债合计 3,081,371,233.28 1,730,258,122.24 可供出售金融资产 非流动负债： 持有至到期投资 长期借款 长期应收款 92,411,018.05 178,258,531.54 应付债券 长期股权投资 （三） 5,819,556,780.60 5,719,556,780.60 长期应付款 25,020,015.79 27,490,000.00 投资性房地产 61,390,107.79 61,390,107.79 专项应付款 4,335,102.00 4,403,902.00 固定资产 522,485,825.14 535,544,672.22 预计负债 在建工程 递延所得税负债 工程物资 其他非流动负债 18,232,500.00 18,727,500.00 固定资产清理 非流动负债合计 47,587,617.79 50,621,402.00 生产性生物资产 负债合计 3,128,958,851.07 1,780,879,524.24 油气资产 所有者权益： 无形资产 31,476,687.33 32,366,023.37 实收资本 4,933,000,000.00 4,933,000,000.00 开发支出 6,674,332.29 2,394,625.10 资本公积 7,361,967,452.44 7,361,967,452.44 商誉 减：库存股 长期待摊费用 专项储备 递延所得税资产 3,760,547.45 4,506,902.87 盈余公积 20,725,971.77 20,725,971.77 其他非流动资产 未分配利润 297,063,671.32 155,109,763.32 非流动资产合计 6,537,755,298.65 6,534,017,643.49 所有者权益合计 12,612,757,095.53 12,470,803,187.53 资产总计 15,741,715,946.60 14,251,682,711.77 负债和所有者权益总计 15,741,715,946.60 14,251,682,711.77 企业负责人：金克宁 主管会计工作负责人：刘毅 会计机构负责人：王洁民 母公司资产负债表 编制单位：中国化学工程股份有限公司 2011年6月30日 7 会企02 表 单位: 元 项 目 附注六 本期金额 上期金额 一、营业收入 （四） 119,898,972.45 75,772,367.01 减：营业成本 （四） 119,269,482.68 39,825,594.01 营业税金及附加 312,137.24 1,035,542.99 销售费用 管理费用 64,169,823.96 50,855,478.63 财务费用 -70,431,017.70 -64,813,231.43 资产减值损失 107,468.90 45,332.04 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） （五） 291,300,000.00 134,345,000.00 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 297,771,077.37 183,168,650.77 加：营业外收入 660,354.68 1,726,193.02 减：营业外支出 648.00 9,602.44 其中：非流动资产处置损失 648.00 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 298,430,784.05 184,885,241.35 减：所得税费用 8,486,876.05 847,717.57 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 289,943,908.00 184,037,523.78 五、每股收益 （一）基本每股收益 0.06 0.04 （二）稀释每股收益 —— —— 六、其他综合收益 七、综合收益总额 289,943,908.00 184,037,523.78 企业负责人：金克宁 主管会计工作负责人：刘毅 会计机构负责人：王洁民 母公司利润表 编制单位：中国化学工程股份有限公司 2011年1-6月 8 会企03 表 单位: 元 项 目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 698,453,715.78 75,343,251.09 收到的税费返还 39,130.39 收到其他与经营活动有关的现金 1,633,158,970.22 888,523,837.25 经营活动现金流入小计 2,331,651,816.39 963,867,088.34 购买商品、接受劳务支付的现金 619,224,379.09 54,682,493.20 支付给职工以及为职工支付的现金 33,557,501.53 22,125,643.24 支付的各项税费 13,915,347.56 4,567,707.66 支付其他与经营活动有关的现金 983,001,070.03 335,029,460.84 经营活动现金流出小计 1,649,698,298.21 416,405,304.94 经营活动产生的现金流量净额 681,953,518.18 547,461,783.40 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 291,300,000.00 134,090,000.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 185,300.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 291,300,000.00 134,275,300.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 7,986,565.77 3,382,377.00 投资支付的现金 100,000,000.00 562,501,583.80 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 107,986,565.77 565,883,960.80 投资活动产生的现金流量净额 183,313,434.23 -431,608,660.80 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 304,960,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,513,668.59 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 306,473,668.59 筹资活动产生的现金流量净额 -306,473,668.59 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 865,266,952.41 -190,620,545.99 加：期初现金及现金等价物余额 7,341,039,894.20 7,523,604,182.82 六、期末现金及现金等价物余额 8,206,306,846.61 7,332,983,636.83 企业负责人：金克宁 主管会计工作负责人：刘毅 会计机构负责人：王洁民 母公司现金流量表 编制单位：中国化学工程股份有限公司 2011年1-6月 9 会企04 表 编制单位：中国化学工程股份有限公司 单位: 元 股本 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其他 所有者权益合计 实收资本 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其他 所有者权益合计 一、上年年末余额 4,933,000,000.00 7,361,967,452.44 20,725,971.77 155,109,763.32 12,470,803,187.53 4,933,000,000.00 7,291,487,452.44 60,027.20 -30,883,737.83 12,193,663,741.81 1．会计政策变更 2．前期差错更正 3．其他调整 二、本年年初余额 4,933,000,000.00 7,361,967,452.44 20,725,971.77 155,109,763.32 12,470,803,187.53 4,933,000,000.00 7,291,487,452.44 60,027.20 -30,883,737.83 12,193,663,741.81 三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列） - 141,953,908.00 141,953,908.00 - - 184,037,523.78 184,037,523.78 （一）本年净利润 289,943,908.00 289,943,908.00 184,037,523.78 184,037,523.78 （二）其他综合收益 - - 上述（一）和（二）小计 289,943,908.00 289,943,908.00 - 184,037,523.78 184,037,523.78 （三）所有者投入资本和减少资本 - - 1．所有者投入资本 - 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他 （四）利润分配 - -147,990,000.00 -147,990,000.00 - - 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 -147,990,000.00 -147,990,000.00 4．其他 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．提取专项储备 2．使用专项储备 （七）其他 四、本年年末余额 4,933,000,000.00 7,361,967,452.44 20,725,971.77 297,063,671.32 12,612,757,095.53 4,933,000,000.00 7,291,487,452.44 60,027.20 153,153,785.95 12,377,701,265.59 企业负责人：金克宁 主管会计工作负责人：刘毅 会计机构负责人：王洁民 母公司所有者权益(股东权益)变动表 2011年1-6月 项目 本期金额 上期金额 10 中国化学工程股份有限公司 2011 年 1-6 月 财务报表附注 11 中国化学工程股份有限公司 2011 年 1-6 月财务报表附注 一、公司基本情况 中国化学工程股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于 2008 年 9 月经国务院国有资产监督 管理委员会(以下简称"国资委")以国资改革【2008】1109 号文批准，由中国化学工程集团公司、神华 集团有限责任公司和中国中化集团公司作为发起人共同发起设立的股份有限公司。 中国化学工程集团公司联合其他发起人，于2008 年9月5日签订《中国化学工程股份有限公司发 起人协议书》，作为本公司主发起人的中国化学工程集团公司将其拥有的货币资金以及与主营业务 相关的实物、土地使用权及其在相关下属企业中的股权、权益等非货币资产(连同相应负债)作为出 资投入本公司；神华集团有限责任公司以货币资金和股权出资投入本公司, 中国中化集团公司以货 币资金出资投入本公司。 经中资资产评估有限公司评估，并经国资委《关于中国化学工程集团公司整体改制并境内上市 项目资产评估结果予以核准的批复》(国资产权【2008】918号)，中国化学工程集团公司作为出资投 入本公司的资产(以下简称"重组净资产")于评估基准日(2007年9月30日) 的评估值为人民币 5,223,064,664.08元。 经国资委《关于中国化学工程股份有限公司(筹)国有股权管理有关问题的批复》(国资产权【2008】 1100 号)的批准，公司总股本为人民币3,700,000,000.00 元。各发起人出资按 65.17% 的比例折股，即 中国化学工程集团公司出资人民币5,223,064,664.08元，折为本公司股份3,404,000,000.00股，占总股份 的92%；神华集团有限责任公司和中国中化集团公司分别出资人民币 227,089,750.00 元，分别折为本 公司股本 148,000,000.00 股，各占总股份的4%。上述出资已经大信会计师事务有限公司审验，并于 2008 年9月26日出具大信京验字（2008）0066号验资报告。本公司于2008年9月23日取得中华人民共 和国国家工商行政管理总局核发的100000000041837号企业法人营业执照。 根据中国证券监督管理委员会证监许可[2009]1272号文核准，公司于2009年12月25日向社会公开 发行人民币普通股（A 股）123,300万股，发行价格为每股5.43元，募集资金总额为 6,695,190,000.00 元。 扣除发行费用后，实际募集资金净额为6,562,643,288.36元。 上述募集资金于 2009 年 12 月 30 日由主承销商中信建投证券有限责任公司划入本公司开设 的募集资金银行专用账户，并经大信会计师事务有限公司出具的大信验字[2009]第 1-0042号验资报告 中国化学工程股份有限公司 2011 年 1-6 月 财务报表附注 12 验证。 根据国务院国有资产监督管理委员会国资产权【2009】504 号《关于中国化学工程股份有限公 司国有股转持有关问题的批复》，同意公司在境内发行 A 股并上市后，将中国化学工程集团公司、 神华集团有限责任公司、中国中化集团公司分别持有的公司11,343.6万股、493.2万股、493.2 万股（合 计 12,330 万股）股份划转全国社会保障基金理事会。 公司于 2010 年 1 月 7 日在上海证券交易所挂牌，股票代码 601117。 公司住所：北京市朝阳区安苑路 20 号 法定代表人：金克宁 截至2011年6月30日，本公司股本总数493,300.00万股，公司注册资本为人民币493,300.00万元整。 经营范围：许可经营项目：（无）。一般经营项目：建筑工程、基础设施工程和境外工程的承包；化 工、石油、医药、电力、煤炭工业工程的承包；工程咨询、勘察、设计、施工及项目管理和服务； 环境治理；技术研发及成果推广；管线、线路及设备成套的制造安装；进出口业务；房地产开发经 营；工业装置和基础设施的投资和管理。 二、主要会计政策、会计估计和前期差错 （一）财务报表的编制基础 本公司财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的《企业会计准则-基本准则》（财政部令第 33 号）及《财政部关于印发<企业会计准则 第 1 号-存货>等 38 项具体准则的通知》（财会[2006]3 号）和 2006 年 10 月 30 日颁布的《财政部关于 印发<企业会计准则-应用指南>的通知》（财会[2006]18 号）（以下简称“新企业会计准则”）等有关规定， 并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。 （二）遵循企业会计准则的声明 本公司编制的财务报表符合《企业会计准则》的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、 经营成果和现金流量等有关信息。 （三）会计期间 自公历 1 月 1 日至 12 月 31 日止为一个会计年度。 （四）记账本位币 采用人民币为记账本位币。 境外子公司以其经营所处的主要经济环境中的货币为记账本位币，编制财务报表时折算为人民 币。 （五）同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 1. 同一控制下企业合并 中国化学工程股份有限公司 2011 年 1-6 月 财务报表附注 13 本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方的账面价值计量。在合 并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调 整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。 本公司为进行企业合并而发生的各项直接相关费用，包括为进行企业合并而支付的审计 费用、评估费用、法律服务费等，于发生时计入当期损益。 企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等，抵减权益性证券溢价收入，溢价收 入不足冲减的，冲减留存收益。 被合并各方采用的会计政策与本公司不一致的，本公司在合并日按照本公司会计政策进 行调整，在此基础上按照企业会计准则规定确认。 2. 非同一控制下的企业合并 本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计 量。公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。 本公司在购买日对合并成本进行分配。 本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认 为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期 损益。 企业合并中取得的被购买方除无形资产外的其他各项资产（不仅限于被购买方原已确认 的资产），其所带来的经济利益很可能流入本公司且公允价值能够可靠计量的，单独确认并 按公允价值计量；公允价值能够可靠计量的无形资产，单独确认为无形资产并按公允价值计 量；取得的被购买方除或有负债以外的其他各项负债，履行有关义务很可能导致经济利益流 出本公司且公允价值能够可靠计量的，单独确认并按照公允价值计量；取得的被购买方或有 负债，其公允价值能可靠计量的，单独确认为负债并按照公允价值计量。 （六）合并财务报表的编制方法 本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司均纳入合并财务报表。 所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致， 如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司 的会计政策、会计期间进行必要的调整。 合并财务报表以本公司及子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，按照权益法调 整对子公司的长期股权投资后，由本公司编制。 合并财务报表时抵销本公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易对合并资产 负债表、合并利润表、合并现金流量表、合并所有者权益变动表的影响。 子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有 中国化学工程股份有限公司 2011 年 1-6 月 财务报表附注 14 的份额的，其余额仍应当冲减少数股东权益。 在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司的，则调整合并资产负债表的期初数； 将子公司合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司合并当期 期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。 在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司的，则不调整合并资产负债表期初 数；将子公司自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司自购买日 至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。 在报告期内，本公司处置子公司，则该子公司期初至处置日的收入、费用、利润纳入合 并利润表；该子公司期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。 （七）现金及现金及现金等价物的确定标准 在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将 同时具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动 风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。 （八）外币业务核算方法 1．外币业务 外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率折合成人民币记账。 外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购 建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外， 均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改 变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算， 由此产生的汇兑差额计入当期损益或资本公积。 2．外币财务报表的折算 资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目 除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项 目，采用与交易发生日即期汇率近似的汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差 额，在资产负债表所有者权益项目下单独列示。 处置境外经营时，将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币 财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益；部分处置境外经营的，按处置的 比例计算处置部分的外币财务报表折算差额，转入处置当期损益。 （九）金融工具 金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。 1．金融工具的分类 中国化学工程股份有限公司 2011 年 1-6 月 财务报表附注 15 管理层按照取得持有金融资产和承担金融负债的目的，将其划分为：以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债（和直接指定 为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债）；持有至到期投资；应收 款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。 2．金融工具的确认依据和计量方法 （1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债） 取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券 利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损 益。 处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变 动损益。 （2）持有至到期投资 取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为 初始确认金额。 持有期间按照摊余成本和实际利率（如实际利率与票面利率差别较小的，按票面利率） 计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更 短期间内保持不变。 处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。 （3）应收款项 公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活 跃市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款、应收票据、预付账款、长期应收 款等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始 确认。 收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。 （4）可供出售金融资产 取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券 利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值 变动计入资本公积（其他资本公积）。 处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原 直接计入所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。 中国化学工程股份有限公司 2011 年 1-6 月 财务报表附注 16 （5）其他金融负债 按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。 3．金融资产转移的确认依据和计量方法 公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入 方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终 止确认该金融资产。 在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司 将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将 下列两项金额的差额计入当期损益： （1）所转移金融资产的账面价值； （2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转 移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。 金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确 认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差 额计入当期损益： （1）终止确认部分的账面价值； （2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终 止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。 金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项 金融负债。 4．金融负债终止确认条件 金融负债的的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本 公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负 债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。 对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其 一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。 金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出 的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允 价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对 价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 5．金融资产和金融负债公允价值的确定方法 中国化学工程股份有限公司 2011 年 1-6 月 财务报表附注 17 本公司采用公允价值计量的金融资产和金融负债全部直接参考期末活跃市场中的报价。 6．金融资产（不含应收款项）减值准备计提 （1）可供出售金融资产的减值准备： 期末如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关因素 后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的 公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。（未完）  |