[中报]国投电力：2011年半年度报告
国投华靖电力控股股份有限公司 600886 2011年半年度报告 国投华靖电力控股股份有限公司 2011年半年度报告 目录 一、重要提示..........................................................................2 二、公司基本情况......................................................................2 三、股本变动及股东情况................................................................4 四、董事、监事和高级管理人员情况......................................................7 五、董事会报告........................................................................7 六、重要事项.........................................................................11 七、财务会计报告.....................................................................21 八、备查文件目录..................................................................... 98 1 国投华靖电力控股股份有限公司 2011年半年度报告 一、重要提示 (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 (二)本报告经公司第八届董事会第八次会议审议通过。公司全体董事出席了董事会会议。 (三) 公司半年度财务报告未经审计。 (四) 本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。 (五) 本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。 (六)公司董事长胡刚先生、总经理王维东先生、财务负责人曲立新先生、财会部经理牛月香女士声明： 保证半年度报告中财务报告的真实、完整。 二、公司基本情况 (一) 公司信息 公司的法定中文名称 国投华靖电力控股股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 国投电力 公司的法定英文名称 SDIC Huajing Power Holdings CO.,LTD 公司法定代表人 胡刚 (二) 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 魏琼 李樱 联系地址 北京市西城区西直门南小街 147 号 5号楼 12层 北京市西城区西直门南小街 147 号 5号楼 12层 电话 010-88006378 010-88006378 传真 010-88006368 010-88006368 电子信箱 gtdl@sdicpower.com gtdl@sdicpower.com (三) 基本情况简介 注册地址 甘肃省兰州市城关区张苏滩 575号 注册地址的邮政编码 730030 办公地址 北京市西城区西直门南小街 147号 5号楼 12层 办公地址的邮政编码 100034 公司国际互联网网址 www.sdicpower.com 电子信箱 gtdl@sdicpower.com (四) 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《证券时报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 北京市西城区西直门南小街 147号 5号楼 12 层 公司证券部 (五) 公司股票简况 2 国投华靖电力控股股份有限公司 2011年半年度报告 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 国投电力 600886 湖北兴化 (六) 主要财务数据和指标 1、主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 本报告期末 上年度期末 本报告期末 比上年度期 末增减(%) 调整后 调整前 总资产 110,509,853,293.65 101,131,834,697.00 100,582,613,758.96 9.27 所有者权益（或 股东权益） 9,333,993,040.56 8,868,603,572.79 8,803,618,287.78 5.25 归属于上市公 司股东的每股 净资产（元／ 股） 4.68 4.44 4.41 5.25 上年同期 本报告期比 上年同期增 减(%) 报告期（1－6月） 调整后 调整前 营业利润 347,433,203.22 302,060,061.12 276,127,217.51 15.02 利润总额 355,786,937.56 316,774,648.55 290,841,804.94 12.32 归属于上市公 司股东的净利 润 121,676,299.83 118,317,314.57 109,177,774.75 2.84 归属于上市公 司股东的扣除 非经常性损益 的净利润 116,435,771.79 101,045,346.71 101,045,346.71 15.23 基本每股收益 (元) 0.0610 0.0593 0.0547 2.84 扣除非经常性 损益后的基本 每股收益(元 ) 0.0584 0.0506 0.0506 15.23 稀释每股收益 (元) 0.0610 0.0593 0.0547 2.84 加权平均净资 产收益率(%) 1.34 1.36 1.26 减少 0.02个 百分点 经营活动产生 的现金流量净 额 2,751,385,307.29 1,953,864,552.61 2,032,714,865.15 40.82 每股经营活动 产生的现金流 量净额（元） 1.38 0.98 1.02 40.82 2、非经常性损益项目和金额 3 国投华靖电力控股股份有限公司 2011年半年度报告 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 55,433.12 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 5,522,239.70 受托经营取得的托管费收入 977,129.10 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,776,061.52 所得税影响额 -312,661.31 少数股东权益影响额（税后） -3,777,674.09 合计 5,240,528.04 三、股本变动及股东情况 （一）股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 （二）股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 103,259户 前十名股东持股情况 股东名称 股东 性质 持股比 例(%) 持股总数 报告期内增 减 持有有限售条件 股份数量 质押或冻结 的股份数量 国家开发投资公司 国有 法人 70.54 1,407,281,129 0 940,472,766无 中国建设银行－博 时主题行业股票证 券投资基金 未知 2.46 49,047,834 3,070,683 未 知 全国社保基金一零 三组合 未知 1.15 23,024,589 999,929 未 知 全国社保基金一零 二组合 未知 0.90 18,050,086 0 未 知 全国社保基金一零 八组合 未知 0.78 15,587,793 0 未 知 中国光大银行股份 有限公司－博时转 债增强债券型证券 未知 0.67 13,304,612 3,902,481 未 知 投资基金 中国建设银行－上 投摩根中国优势证 券投资基金 未知 0.66 13,197,330 13,197,330 未 知 中国平安人寿保险 股份有限公司－分 红－个险分红 未知 0.59 11,699,733 11,699,733 未 知 中国人寿保险股份 有限公司－分红个 人分红－005L未 知 0.34 6,696,458 -3,439,048 未 知 4 国投华靖电力控股股份有限公司 2011年半年度报告 FH002沪 中国平安人寿保险 股份有限公司－万 能－个险万能 未知 0.30 5,999,976 5,999,976 未 知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的 数量 股份种类及数量 国家开发投资公司 466,808,363人民币普通股 中国建设银行－博时主题 行业股票证券投资基金 49,047,834人民币普通股 全国社保基金一零三组合 23,024,589人民币普通股 全国社保基金一零二组合 18,050,086人民币普通股 全国社保基金一零八组合 15,587,793人民币普通股 中国光大银行股份有限公 司－博时转债增强债券型 证券投资基金 13,304,612人民币普通股 中国建设银行－上投摩根 中国优势证券投资基金 13,197,330人民币普通股 中国平安人寿保险股份有 限公司－分红－个险分红 11,699,733人民币普通股 中国人寿保险股份有限公 司－分红－个人分红005L－ FH002沪 6,696,458人民币普通股 中国平安人寿保险股份有 限公司－万能－个险万能 5,999,976人民币普通股 上述股东关联关系或一致 行动的说明 公司第一大股东国家开发投资公司与其余九名股东之间不存在关联关 系，也不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人；中国建设 银行－博时主题行业股票证券投资基金、全国社保基金一零三组合、全 国社保基金一零二组合、全国社保基金一零八组合、中国光大银行股份 有限公司－博时转债增强债券型证券投资基金同属博时基金管理有限公 司管理；中国平安人寿保险股份有限公司－分红－个险分红、中国平安 人寿保险股份有限公司－万能－个险万能托管人同为中国平安人寿保险 股份有限公司。未知其他股东之间是否存在关联关系，未知其他股东之 间是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 序 号 有限售条件股东名 称 持有的有限 售条件股份 数量 有限售条件股份可上市交易情况 限售条件 可上市交易时间 新增可上市交易股 份数量 1 国家开发投资公司 940,472,7662012年 12月 3日 940,472,766 2009年公司重大 资产重组非公开 发行新增股份限 售期 3年 2、控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 5 国投华靖电力控股股份有限公司 2011年半年度报告 （三）可转换公司债券情况 1、转债发行情况 经公司第七届董事会第二十六次会议和 2010年第二次临时股东大会审议通过、国务院国有资产监 督管理委员会国资产权[2010]386号《关于国投华靖电力控股股份有限公司发行可转换公司债券有关 问题的批复》批准，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]85号《关于核准国投华靖电力控股 股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准,公司于 2011 年 1月 25 日公开发行了 3,400 万 张可转换公司债券，每张面值100 元，发行总额为人民币340,000 万元。扣除发行费用 3,718万元， 实际募集资金为人民币 336,282万元。发行期限为 6年，即自 2011年 1月 25日至 2017年 1月 25日。 经上交所上证发字[2011]9 号文同意，上述340,000 万元可转换公司债券于2011 年2 月15 日起在 上海证券交易所挂牌交易，债券简称"国投转债"，债券代码"110013"。 2、报告期转债持有人及担保人情况 期末转债持有人数 3,482 本公司转债的担保人 国家开发投资公司 前十名转债持有人情况如下: 可转换公司债券持有人名称 期末持债数量（元） 持有比例(%) 中信证券－中信银行－中信 证券债券优化集合资产管理 计划 184,000,000 5.41 中国光大银行股份有限公司 －博时转债增强债券型证券 投资基金 158,948,000 4.67 华安财产保险股份有限公司 157,347,000 4.63 中国建设银行－易方达增强 回报债券型证券投资基金 141,000,000 4.15 中国农业银行股份有限公司 －富国可转换债券证券投资 基金 135,023,000 3.97 中国银行股份有限公司－易 方达岁丰添利债券型证券投 资基金 131,001,000 3.85 全国社保基金二零二组合 98,000,000 2.88 中国建设银行－工银瑞信增 强收益债券型证券投资基金 96,789,000 2.85 中国工商银行股份有限公司 －兴全可转债混合型证券投 资基金 93,769,000 2.76 中国建设银行－博时主题行 业股票证券投资基金 79,248,000 2.33 3、报告期转债变动情况 单位:元 币种:人民币 可转换公司 本次变动前 本次变动增减 本次变动后 债券名称 转股 赎回 回售 其它 国投转债 3,400,000,000 ----3,400,000,000 6 国投华靖电力控股股份有限公司 2011年半年度报告 4、报告期转债累计转股情况 报告期转股额（元） 0 报告期转股数（股） 0 累计转股数（股） 0 累计转股数占转股前公司已发行股份总数（%） 0 尚未转股额（元） 3,400,000,000 未转股占转债发行总量（%） 100 5、转股价格历次调整情况 单位:元 币种:人民币 转股价格调整日 调整后 转股价格 披露时间 披露媒体 转股价格调整说明 2011年 7月 4日 7.27 2011年 7月 4日 《中国证券报》、 《证券时报》 2010年度利润分配， 每股派发现金红利 0.025元。 截止本报告期末最新转股价格 7.27 6、转债其他情况说明 公司2011年1月25日发行的"国投转债"转股起止日为2011 年7月26日至2017年1月25日。 详见公司 2011年2月11日于《中国证券报》、《证券时报》刊登的《国投华靖电力控股股份有限公 司可转换公司债券募集说明书摘要》,以及公司 2011年 7月21日于《中国证券报》、《证券时报》刊 登的《国投华靖电力控股股份有限公司关于"国投转债" 实施转股事宜的公告》，投资者亦可到上海证 券交易所网站(http://www.sse.com.cn)查阅相关资料。 四、董事、监事和高级管理人员情况 (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动 报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。 (二) 新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况 2011年 4月 15日，陈德春女士因工作原因辞去公司董事职务。2011年 4月 19日，公司第八届董 事会第四次会议同意公司控股股东国家开发投资公司提名郭忠杰先生为公司董事候选人。2011年 5月 13日，公司 2010年度股东大会审议通过了上述更换董事的议案。 五、董事会报告 (一) 报告期内整体经营情况的讨论与分析 公司主营业务是投资、建设、经营管理电厂，通过电厂所在地电网运营企业向用户提供稳定及可 靠的电力供应。 2011年上半年，全国电源新增生产能力约3%，全国规模以上电厂发电量同期增长约13.5%，全国 发电量增速稳步回升，其中：水电主要流域来水基本正常，发电量同比增长较快；火电发电量同比增 速放缓，各省差异较大；风力发电持续保持高速增长，但增速有所放缓。受新增装机区域分布不平衡、 火电新增规模下降以及电煤供应矛盾等结构性因素的影响，华东、华中、南方电网等区域电力供需总 7 国投华靖电力控股股份有限公司 2011年半年度报告 体偏紧。国内通胀压力加大，货币政策持续偏紧，资金成本提高。市场煤价持续上涨，火电行业普遍 亏损。 报告期内，公司大力推行“调结构、调节奏、强管理、强效益”，创新发展管控模式，积极化解 电煤价格提高、信贷资金趋紧等经营压力，努力提高公司经营效益。截至报告期末，公司控股投资企 业累计完成发电量 297.76亿千瓦时，上网电量 284.97亿千瓦时，与去年同期相比分别增长了 14.99% 和15.39%。公司实现营业收入96.08亿元，同比提高26.75%；实现利润总额3.56亿元，同比提高12.32%； 实现归属于母公司所有者的净利润 1.22亿元，同比提高2.84%；实现每股收益 0.061元，同比提高 2.84%。火电项目受益于发电量增加、电价上调等有利因素的影响，业绩同比有所增加，但煤炭价格上 涨和加息等不利因素限制了利润改善空间；水电项目业绩同比提升，主要原因是国投大朝山水电来水 情况较好，发电量显著增加。新能源方面，酒泉二风电 20万千瓦和敦煌等光伏发电 4万千瓦机组全面 投产，且整体实现盈利。 截止报告期末,公司投资企业已投产总装机 1,726万千瓦、控股装机1,269万千瓦、权益装机 848 万千瓦。 (二) 公司主营业务及其经营状况 1、主营业务分行业、产品情况表 单位:元 币种:人民币 分行业 或分产 品 营业收入 营业成本 营业利 润率 (%) 营业收 入比上 年同期 增减(%) 营业成本 比上年同 期增减 (%) 营业利润率 比上年同期 增减(%) 分行业 电力 8,368,702,346.09 6,791,892,569.80 18.84 21.15 20.42 增加 0.49个 百分点 煤炭销 售 1,135,978,263.37 1,110,621,609.87 2.23 77.66 85.62 减少 4.19个 百分点 其他 80,194,314.27 60,169,778.15 24.97 598.16 6,640.04 减少 67.16 个百分点 分产品 电力 8,368,702,346.09 6,791,892,569.80 18.84 21.15 20.42 增加 0.49个 百分点 煤炭销 售 1,135,978,263.37 1,110,621,609.87 2.23 77.66 85.62 减少 4.19个 百分点 其他 80,194,314.27 60,169,778.15 24.97 598.16 6,640.04 减少 67.16 个百分点 其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品和提供劳务的关联交易总金额 60,880.84万 元。 2011年1-6月份，公司电力产品实现营业收入83.68亿元，同比增长21%，增长的主要因素：一是国 投津电受益于社会用电量增加及机组运营状况平稳，发电量同比增加；二是华夏电力、靖远二电受益 于社会用电增长、区域水电出力下滑，发电量同比增加；三是国投大朝山受益于来水情况较好以及上 游电站建成蓄水，发电量同比增加；四是酒泉风电等新能源项目全面投产；五是部分火电机组电价上 调。 2011年1-6月份，公司电力产品发生营业成本67.92亿元，同比增长20%，引起成本增长的主要因素： 一是火电燃煤价格均有不同幅度上涨，其中部分企业涨幅较大；二是投资企业发电量显著提升，营业 成本相应增加；三是新机组投产，相应增加营业成本。 8 国投华靖电力控股股份有限公司 2011年半年度报告 2011年 1-6月份，公司煤炭销售实现营业收入 11.36亿元，同比增长78%，主要原因是国投煤炭 运销、国投山西煤炭运销积极开拓煤炭销售渠道，与部分客户建立了稳定的业务关系，市场销售量增 加；发生营业成本 11.11亿元，同比增长86%，主要是业务量增加，相应增加营业成本。 2、主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减(%) 四川 1,066,186,306.47 7.88 云南 1,495,781,755.46 4.81 福建 1,290,009,340.15 53.94 甘肃 1,363,108,923.48 19.14 广西 667,502,744.00 -13.01 北京 1,068,722,783.64 75.79 安徽 570,704,860.93 15.40 天津 1,895,650,021.95 50.47 河北 48,789,181.99 - 新疆 36,795,299.14 - 山西 67,255,479.73 113.61 青海 6,995,633.80 - 宁夏 7,372,592.99 - 2011年 1-6月份，福建地区主营业务收入同比增加，主要原因：一是受区域水电机组出力不足和 用电需求增长较快的影响，华夏电力机组利用小时同比增加；二是受电价调整和发电结构的影响，上 网电价同比上升。 2011年 1-6月份，甘肃地区主营业务收入同比增加，主要原因：一是社会用电量提高，火电发电 量上升；二是靖远二电上调电价；三是风电和光伏发电全面投产。 2011年 1-6月份，广西地区主营业务收入同比下降，主要原因是区域水电出力同比提升，导致火 电的机组利用小时下降。 2011年 1-6月份，北京地区、山西地区主营业务收入同比增加，主要原因是国投煤炭运销、国投 山西煤炭运销积极开拓煤炭采购渠道，与部分客户建立了稳定的业务关系，市场销售量增加。 2011年 1-6月份，天津地区主营业务收入同比增加，主要原因：一是社会用电量增加，机组运营 状况平稳，机组利用小时增加；二是电价调整，上网电价同比上升。 3、公司现金流量表构成及变动情况 单位：元 币种：人民币 项目 2011年 1-6月份 2010年 1-6月份 增减变动额 主要原因 一、经营活动 产生现金流量 净额 2,751,385,307.29 1,953,864,552.61 797,520,754.68 电力与燃煤销 售收到现金增 加额高于购买 燃料、材料、 接受劳务支付 现金的增加额 二、投资活动 产生现金流量 净额 -8,094,844,041.64 -6,445,917,583.78 -1,648,926,457.86 二滩水电等基 建工程支出同 比增加 9 国投华靖电力控股股份有限公司 2011年半年度报告 三、筹资活动 产生现金流量 净额 6,867,665,488.01 3,492,229,911.71 3,375,435,576.30 外部融资金额 同比提高 四、现金及现 金等价物净增 加额 1,524,206,753.66 -999,823,119.46 2,524,029,873.12 — 4、公司经营指标分析 公司控股投资企业报告期设备平均利用小时为2,348时，同比上升243小时。其中：火电设备平均 利用小时2904时，同比上升367小时，水电设备平均利用小时1752小时，同比上升182小时。 公司控股投资企业报告期完成供电煤耗320.08克/千瓦时，与去年同比降低8.00克/千瓦时；完成 综合厂用电率4.31%，与去年同比降低0.36个百分点。 报告期公司所属控股火电企业耗用标煤总量601万吨，实际标煤单价763元/吨，同比增加83元/吨。 主要原因是受煤炭市场影响公司控股火电企业的标煤单价均有不同程度的上涨。 报告期公司所属控股火电企业耗用标煤总量601万吨，实际标煤单价763元/吨，同比增加83元/吨。 主要原因是受煤炭市场影响公司控股火电企业的标煤单价均有不同程度的上涨。 报告期公司所属控股投资企业平均上网电价同比上涨 0.067元/千瓦时，主要原因：一是华夏电力、 国投宣城发电、靖远二电、二滩水电等投资企业的电量结构改善及电价上调；二是新能源项目全面投 产，提高了电价水平。 5、参股公司经营情况（适用投资收益占净利润10％以上的情况） 单位:元 币种:人民币 公司名称 经营范围 净利润 参股公司贡献的投 资收益 占上市公司净利润 的比重(%) 张掖发电 火力发电 76,644,910.83 34,490,209.87 28 张掖发电为本公司全资子公司国投电力有限公司参股企业，国投电力有限公司持有其45%股权。 该公司主要以火电项目的开发、建设和经营为主。电厂装机 2*32.5万千瓦，已全部投产。报告期内， 该公司完成发电量 22.20亿千瓦时，实现营业收入 53,523万元、净利润 7,664万元。 6、公司在经营中出现的问题与困难 （1）电价调整不足以弥补煤炭成本上涨，煤炭成本压力较大。2011年上半年，公司火电标煤单价 继续上涨，火电项目经营形势严峻。公司将继续深化煤炭管理，全面降本增效，优化新电源开发，通 过深化管理和优化发展努力改善经营环境。 （2）融资环境趋于紧张，融资成本有所提高。去年以来，国家采取了适度从紧的货币政策，持续 加息的外部环境增加了融资成本。公司从年初即高度重视资金筹措，通过创新融资方式，大力开拓融 资渠道，优化债务结构，努力保障公司资金需求，降低融资成本，防范财务风险。 (三) 公司投资情况 1、募集资金使用情况 单位:万元 币种:人民币 募集 年份 募集 方式 募集资 金总额 本报告期已使用 募集资金总额 已累计使用募 集资金总额 尚未使用募 集资金总额 尚未使用募集 资金用途及去 向 2011 发行可 转债 336,282 336,282 336,282 0 - 10 国投华靖电力控股股份有限公司 2011年半年度报告 公司 2011年 1月25日向社会公开发行340，000万元可转换公司债券，共募集资金人民币 340,000 万元。扣除发行费用人民币 3,718万元，实际募集资金为人民币 336,282万元。 2、承诺项目使用情况 单位:万元 币种:人民币 承诺 项目 名称 是否 变更 项目 募集资 金拟投 入金额 募集资 金实际 投入金 额 是否 符合 计划 进度 项目 进度 预计 收益 产生 收益 情况 是否 符合 预计 收益 未达 到计 划进 度和 收益 说明 变更 原因 及募 集资 金变 更程 序说 明 二滩 水电 锦屏 一级、 锦屏 二级 项目 否 336,282 336,282 是 在建 ---无无 合计 / 336,282 336,282 / / -/ / / / 3、非募集资金项目情况 单位:万元 币种:人民币 项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况 国投伊犁能源 10,800.00在建 国投盘江发电 2,200.00在建 酒泉二风电 8,700.00已投产 976 格尔木光伏 2,000.00已投产 60 合计 23,700.00 / / (四) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排（本表仅适用于发行公司可转换 债券的上市公司填写） 截至2011年6月30日，公司合并口径资产负债率83.01%，较2010年末降低0.95 个百分点； 母公司资产负债率 35.57 %，较2010年末增加 18.18个百分点，母公司资产负债率增加的主要原因是 发行可转债和增加借款提高了负债总额。 根据中诚信证券评估有限公司 2011年 6月27日《国投华靖电力控股股份有限公司可转换公司债 券 2011年跟踪评级报告》，公司 2011年可转换公司债券的信用评级为AAA，主体信用评级为AAA，评 级展望稳定。 公司 2011年可转换公司债券本年度不涉及还本付息，由于公司具有稳定的现金流入，畅通的融 资渠道，能够保障公司未来年度还债的现金。 六、重要事项 (一) 公司治理的情况 11 国投华靖电力控股股份有限公司 2011年半年度报告 公司按照《公司法》、《证券法》和中国证监会、上海证券交易所有关要求，坚持规范运作，努 力营造良好的内部控制环境，公司治理的实际情况与上市公司规范性文件的规定和要求不存在重大差 异。 根据公司业务领域的拓展和管理需要，经第八届董事会第三次会议审议通过,公司修订了《公司主 要会计政策及会计估计》及《公司财务会计管理制度》。根据上市公司监管要求，经公司第八届董 事会第六次会议审议通过,公司建立了《公司董事会秘书工作制度》。落实《上海证券交易所上市公司 关联交易实施指引》，经第八届董事会第七次会议审议通过，公司增添了董事会审计委员会成员，调 整后的董事会审计委员会成员为唐伟先生（主任委员）、姜绍俊先生、汤欣先生、郭忠杰先生。审议 公司关联交易控制和日常管理由唐伟先生、姜绍俊先生、汤欣先生等三位独立董事履职。 根据甘证监函字〔2010〕116号《甘肃证监局关于国投电力开展“ 解决同业竞争、减少关联交易 ” 专项活动有关事项的函》，以及甘证监函字〔2011〕42号《甘肃证监局关于推动国投电力深入开展“ 解 决同业竞争、减少关联交易 ”专项活动有关事项的函》，要求公司督促控股股东切实履行解决同业竞 争问题的承诺，并自文件下发之月起每月汇报同业竞争工作进度情况，公司均已遵照执行。 完善公司治理是一项长期工作，公司将持续改善，常抓不懈，认真服务于广大投资者。 (二) 报告期实施的利润分配方案执行情况 报告期公司未实施利润分配方案。 (三) 报告期内现金分红政策的执行情况 1、公司现金分红政策的内容：（1）经 2005年 10月17日公司 2005年第 5次临时股东大会审议通 过,“公司在 2010年以前每年的现金分红比例将不低于当期实现可供股东分配利润的50%”。《公司 章程》规定。（2）“公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润 的百分之三十”。 2、报告期内现金分红政策的执行情况：2011年5月 13日,公司 2010年度股东大会审议通过了《公 司 2010年度利润分配方案》。公司决定以 2010年末总股本 1,995,101,102为基数，每 10股派发现金 红利0.25 元。报告期内公司审议通过的利润分配方案符合公司现金分红政策。 (四) 重大诉讼仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 (五) 破产重整相关事项 本报告期公司无破产重整相关事项。 (六) 公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况 单位：元 币种：人民币 所 持 对 象 名 称 最初投资成本 （元） 持有数 量（股） 占该 公司 股权 比例 （%） 期末账面价值 （元） 报告期损益 （元） 报告期所有者 权益变动（元） 会 计 核 算 科 目 股份 来源 国 投 财 55,000,000.00 4.58 55,000,000.00 3,846,071.41 3,572,126.92 长 期 股 投资 12 国投华靖电力控股股份有限公司 2011年半年度报告 务 有 限 公 司 权 投 资 合 计 55,000,000.00 / 55,000,000.00 3,846,071.41 3,572,126.92 / / (七) 资产交易事项 1、收购资产情况 单位：万元 币种：人民币 该资 交是否产为 易为关所涉所涉上市 对 方 或 最 终 控 被 收 购 资 产 购买 日 资产收购 价格 自收购日起至 报告期末为上 市公司贡献的 净利润 自本年初至本 期末为上市公 司贡献的净利 润（适用于同一 控制下的企业 合并） 联交 易 （如 是， 说明 定价 资产 收购 定价 原则 及的 资产 产权 是否 已全 部过 及的 债权 债务 是否 已全 部转 公司 贡献 的净 利润 占利 润总 关联 关系 制原户移额的 方则）比例 (%) 国 投 物 流 有 限 公 司 国 投 煤 炭 运 销 有 限 公 司 51% 2011 年1 月1 日 8,549.91 377.40 377.40是 以评 估值 为基 础， 交易 双方 协商 确定 是是 3.10 母公 司的 全资 子公 司 的 股 权 国 投 山 国 投 物 流 有 限 公 西 煤 炭 运 销 有 限 公 2011 年1 月1 日 6,366.33 -329.71 -329.71是 以评 估值 为基 础， 交易 双方 协商 是是 -2.71 母公 司的 全资 子公 司 司司 51% 的 股 确定 权 13 国投华靖电力控股股份有限公司 2011年半年度报告 (八) 重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 单位：万元 币种：人民币 交易 价格 关联 交易 方 关联 关系 关联 交易 类型 关联 交易 内容 关联 交易 定价 原则 关联 交易 价格 关联交易金额 占同类 交易金 额的比 例(%) 关联 交易 结算 方式 市场 价格 与市 场参 考价 格差 异较 大的 原因 国投母公 钦州 发电 有限 司的 控股 子公 销售 商品 燃料 销售 市场 价格 407,470,442.85 35.87 银行 转账 结算 公司 司 张家 港沙 洲电 力有 限公 司 母公 司的 控股 子公 司 销售 商品 燃料 销售 市场 价格 153,454,868.33 13.51 银行 转账 结算 国投 京闽母公 （福 建） 工贸 司的 控股 子公 销售 商品 燃料 销售 市场 价格 47,883,104.93 4.22 银行 转账 结算 有限司 公司 国投母公 大同 能源 有限 司的 控股 子公 购买 商品 燃料 采购 市场 价格 42,566,356.51 0.66 银行 转账 结算 公司 司 国投 京闽母公 （福 建） 工贸 司的 控股 子公 购买 商品 燃料 采购 市场 价格 705,467,304.50 10.99 银行 转账 结算 有限司 公司 国投 新集 能源 股份 有限 公司 母公 司的 控股 子公 司 购买 商品 燃料 采购 市场 价格 160,779,822.20 2.50 银行 转账 结算 国投母公接受航运市场 81,640,768.02 62.60银行 14 国投华靖电力控股股份有限公司 2011年半年度报告 远东司的劳务 服务 价格 转账 航运控股结算 有限子公 公司 司 国投 曹妃 甸港 口有 限公 司 母公 司的 控股 子公 司 接受 劳务 港口 服务 市场 价格 4,085,149.80 100.00 银行 转账 结算 合计 / / 1,603,347,817.14 / / / 本公司向控股股东国家开发投资公司控制的国投大同能源有限公司、国投京闽（福建）工贸有限 公司以及国投新集能源股份有限公司采购煤炭，向国投钦州发电有限公司、张家港沙洲电力有限公司、 国投京闽（福建）工贸有限公司销售煤炭，接受国家开发投资公司控制的国投远东航运有限公司、国 投曹妃甸港口有限公司的航运和港口服务。以上关联交易符合公司生产经营需要，交易定价原则公允， 不会损害上市公司利益，不影响上市公司的独立性。 2、资产收购、出售发生的关联交易 单位:万元 币种:人民币 关联 方 关联 关系 关 联 交 易 类 型 关联交易 内容 关联 交易 定价 原则 转让资 产的账 面价值 转让资产 的评估价 值 转让价格 转让价 格与账 面价值 或评估 价值差 异较大 的原因 关 联 交 易 结 算 方 式 转让资 产获得 的收益 本次 国投 物流 有限 公司 母公 司的 全资 子公 司 收 购 股 权 收购国投 物流有限 公司持有 的国投煤 炭运销有 限公司 51%的股 权 以评 估值 为基 础， 交易 双方 协商 确定 4197.01 8,549.91 8,549.91 评估采 用收益 法，预测 标的资 产处于 发展上 升初期， 未来发 展前景 银 行 转 账 结 算 377.40 广阔。 本次评 国投 物流 有限 公司 母公 司的 全资 子公 司 收 购 股 权 收购国投 物流有限 公司持有 的国投山 西煤炭运 销有限公 司5 1%的 股权 以评 估值 为基 础， 交易 双方 协商 确定 3008.04 6,366.33 6,366.33 估采用 收益法， 预测标 的资产 处于发 展上升 初期，未 来发展 前景广 银 行 转 账 结 算 -329.71 阔。 15 国投华靖电力控股股份有限公司 2011年半年度报告 3、关联债权债务往来 单位：元 币种：人民币 关联方 关联关系 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金 发生额 余额 发生额 余额 国家开发投 资公司 控股股东 41,000.00 168,750.00 国投财务有 限公司 母公司的控股 子公司 330,876.88 584,037.14 国投信托投 资有限公司 母公司的全资 子公司 0 55,300.00 国投物流投 资有限公司 母公司的全资 子公司 9,000.00 9,000.00 合计 380,876.88 817,087.14 报告期内公司向控股股东及其 子公司提供资金的发生额（元） 0 公司向控股股东及其子公司提 供资金的余额（元） 0 关联债权债务形成原因 满足公司资金需求 关联债权债务清偿情况 按期清偿 与关联债权债务有关的承诺 2009年 9月 16日，国家开发投资公司在公司 2009年重大资产重组 时出具承诺函,主要内容如下:本次重大资产重组完成后，就公司及 下属公司在国家开发投资公司下属国投财务有限公司办理存款业 务事项，如因国投财务有限公司失去偿付能力致使公司受到损失， 国家开发投资公司承诺自接到公司就相关事项书面通知之日起 30 个工作日内，依据相关审计机构出具的载明公司受到损失事项及损 失金额的相关文件，向公司以现金方式补偿其所受到的该等损失。 关联债权债务对公司经营成果 及财务状况的影响 无 (九) 重大合同及其履行情况 1、为公司带来的利润达到公司本期利润总额10％以上（含10％）的托管、承包、租赁事项 (1) 托管情况 本报告期未发生为公司带来的利润达到公司本期利润总额10％以上（含10％）的托管事项。 (2) 承包情况 本报告期未发生为公司带来的利润达到公司本期利润总额10％以上（含10％）的承包事项。 (3) 租赁情况 本报告期未发生为公司带来的利润达到公司本期利润总额10％以上（含10％）的租赁事项。 2、担保情况 单位:万元 币种:人民币 公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保） 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担 保） 0 16 国投华靖电力控股股份有限公司 2011年半年度报告 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司 的担保） 0 公司对控股子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 23,975 报告期末对子公司担保余额合计（B） 41,475 公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保） 担保总额（A+B） 41,475 担保总额占公司净资产的比例(%) 4.15 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 （C） 0 直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对 象提供的债务担保金额（D） 41,475 担保总额超过净资产50％部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 41,475 2010年5月11日, 公司2009年度股东大会审议通过了《关于向全资子公司提供信用担保的议案》。 同意为下属国投敦煌光伏发电有限公司、国投格尔木光伏发电有限公司、国投石嘴山光伏发电有限公 司等三家光伏发电全资子公司向银行融资提供信用担保，担保总额不超过 6亿元。股东大会同意董事 会授权公司经营层具体办理上述担保的相关手续，在上述担保总额度内具体办理每项担保时,不再逐项 提请董事会和股东大会审批。 3、委托理财情况 本报告期公司无委托理财事项。 4、其他重大合同 本报告期公司无其他重大合同。 (十) 承诺事项履行情况 1、公司、持股5%以上股东及其实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承诺及其履行情况 承诺事项 承诺内容 履行情况 公司 2009年重大 资产重组的承诺 公司在 2009年重大资产重组过程中，对重组涉及的划 拨地办理出让手续的承诺：尽快办理有关划拨地转出 让的手续，并根据有关法规和相关承诺进行信息披露； 若在法定持续督导期结束时仍未办理完成，将至少每 月披露一次办理进展情况。 公司划拨地办理出让 手续涉及二滩水电、 国投大朝山、张掖发 电三个下属公司，公 司 2010年初已落实内 部职责，张掖发电全 部已办理完毕，国投 大朝山 11宗地已有 9 宗办理完毕，其余承 诺办理的土地相关手 续正在办理中。截至 本报告期末该承诺一 直履行。 17 国投华靖电力控股股份有限公司 2011年半年度报告 5％以上股东国家 开发投资公司 2009年重大资产 重组的承诺 国家开发投资公司在公司 2009年重大资产重组时承 诺：本次认购的股份自中国证券登记结算有限责任公 司上海分公司登记至其名下之日起 36个月内不得上 市交易或转让，该承诺期限止于 2012年 12月 3日。 截至本报告期末该承 诺一直履行，未出现 违反承诺的情况。 国家开发投资公司在公司 2009年重大资产重组过程 中，对划拨地办理出让手续、标的资产土地房产证明、 本公司在国投财务有限公司的存款、关于二滩水电重 大诉讼等作出了相关承诺。 截至本报告期末该承 诺一直履行，未出现 违反承诺的情况。 国家开发投资公司在公司 2009年重大资产重组过程 中，与公司签署了《关于发行股份购买资产暨重大资 产重组之补偿协议》，主要内容如下： 标的资产国投电力有限公司就本次重大资产重组涉及 《资产评估报告》中收益法下 2009年至 2011年三年 的盈利预测为： (单位：人民币万元) 期限 2009年 2010年 2011年 净利 润 18,423.53 30,939.93 31185.09 若国投电力有限公司 2009年至 2011年任一会计年度 实际实现的归属于母公司的净利润数未达到上述该年 度的预测净利润数，则国家开发投资公司补偿相应年 度两者间的差额。 该协议涉及的盈利预测，2009年和 2010年已完成， 2011年尚未期满。 相关承诺条件尚未出 现或者承诺期限尚未 届满，有待承诺人将 来根据情况履行。 5％以上股东国家 开发投资公司 2010年关于同业 竞争的承诺 国家开发投资公司 2010年承诺，拟在公司公开发行可 转换公司债券完成后二年内，在条件具备的情况下， 再次启动电力资产整合工作，将旗下符合上市条件的 独立发电业务资产通过注资、出售等形式注入公司。 国家开发投资公司力争用 5年左右时间，通过资产购 并、重组等方式，将旗下独立发电业务资产（不含国 家开发投资公司除公司外其他直接控股上市公司的相 关资产、业务及权益）注入公司。国家开发投资公司 将根据相关资产状况和资本市场认可程度，逐步制定 和实施电力资产整合具体操作方案。 相关承诺条件尚未出 现或者承诺期限尚未 届满，有待承诺人将 来根据情况履行。 (1) 截至半年报披露日，是否存在尚未完全履行的业绩承诺：否 (2) 截至半年报披露日，是否存在尚未完全履行的注入资产、资产整合承诺：否 (十一) 聘任、解聘会计师事务所情况 18 国投华靖电力控股股份有限公司 2011年半年度报告 单位:元 币种:人民币 是否改聘会计师事务 所： 是 原聘任 现聘任 境内会计师事务所名称 信永中和会计师事务所有限责任公司 大信会计师事务所有限公司 境内会计师事务所审计 年限 4年1年 由于公司原审计机构信永中和会计师事务所对公司全资子公司国投电力有限公司的审计年限已满 5年，经过 2011年 5月 13日公司 2010年度股东大会批准，同意聘任大信会计师事务所有限公司为公 司 2011年度的审计机构。 (十二) 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况 本报告期公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会的稽查、 行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 (十三) 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明 经2011年6月13日公司第八届董事会第七次会议和2011年6月29日公司2011年第二次临时股 东大会审议通过，公司拟向社会公开发行股票不超过 3.5亿股，募集资金总额不超过 28亿元人民币， 净额不超过 27.4亿元人民币，其中：23.4亿元投入下属全资子公司国投电力有限公司，专项用于向 二滩水电进行股东同比例增资，用于二滩水电的官地、桐子林水电站项目建设； 4亿元向公司下属全 资子公司国投白银风电有限公司进行增资，用于白银捡财塘风电场二期 49.5兆瓦项目建设。公司公开 增发 A股股票申请于 2011年 7月 4日上报中国证券监督管理委员会，2011年 7月 6日取得《中国证 监会行政许可申请受理通知书》。详见公司公告临2011-034，2011-040。 (十四) 信息披露索引 事项 刊载的报刊名称及版面 刊载日期 刊载的互联网网 站及检索路径 公司 2011年四季度电量完成情 况公告 《中国证券报》B002版、 《证券时报》D26版 2011年 1月 11日 上证所： www.sse.com.cn 公司第八届董事会第三次会议 决议公告、公司国投物流公司 下属两个煤炭运销公司股权的 关联交易公告、公司关于公司 2011年度日常关联交易的公 告、公司第八届监事会第三次 会议决议公告、公司召开 2011 年第一次临时股东大会的通知 《中国证券报》B015版、 《证券时报》D14版 2011年 1月 13日 上证所： www.sse.com.cn 公司关于公开发行可转换公司 债券获得核准的公告 《中国证券报》B013版、 《证券时报》D1版 2011年 1月 19日 上证所： www.sse.com.cn 公司公开发行可转换公司债券 募集说明书及摘要、公司公开 发行可转换公司债券发行公 告、公司公开发行可转换公司 债券网上路演公告 《中国证券报》A19版、 《上海证券报》B9版 2011年 1月 21日 上证所： www.sse.com.cn 公司公开发行可转换公司债券 发行方案提示性公告 《中国证券报》A19版、 《证券时报》B4版 2011年 1月 25日 上证所： www.sse.com.cn 19 国投华靖电力控股股份有限公司 2011年半年度报告 公司公开发行可转换公司债券 网上中签率及网下发行结果公 告 《中国证券报》A25版、 《上海证券报》B5版 2011年 1月 28日 上证所： www.sse.com.cn 公司公开发行可转换公司债券 网上中签结果公告 《中国证券报》A31版、 《上海证券报》18版 2011年 1月 31日 上证所： www.sse.com.cn 公司公开发行可转换公司债券 募集说明书及摘要、公司公开 发行可转换公司债券上市公告 书 《中国证券报》A20版、 《上海证券报》B5版 2011年 2月 11日 上证所： www.sse.com.cn 公司关于控股股东配售可转换 公司债券结果的公告 《中国证券报》A27版、 《证券时报》A10版 2011年 2月 15日 上证所： www.sse.com.cn 公司关于控股股东减持公司可 转换公司债券的提示性公告 《中国证券报》B011版、 《证券时报》B4版 2011年 2月 16日 上证所： www.sse.com.cn 公司关于签署募集资金专户存 储三方监管协议的公告 《中国证券报》B005版、 《证券时报》B19版 2011年 2月 19日 上证所： www.sse.com.cn 公司关于 2009年重大资产重组 土地承诺办理情况的公告 《中国证券报》B002版、 《证券时报》B19版 2011年 2月 26日 上证所： www.sse.com.cn 公司关于控股股东减持公司可 转换公司债券的提示性公告、 公司关于股权收购工商过户变 更手续完成的公告 《中国证券报》B016版、 《证券时报》D7版 2011年 3月 2日 上证所： www.sse.com.cn 公司关于控股股东减持公司可 转换公司债券的提示性公告 《中国证券报》B042版、 《证券时报》D6版 2011年 3月 16日 上证所： www.sse.com.cn 公司关于 2009年重大资产重组 土地承诺办理情况的公告 《中国证券报》B003版、 《证券时报》B11版 2011年 3月 26日 上证所： www.sse.com.cn 公司2011 年一季度电量完成 情况公告、公司关于董事辞职 的公告 《中国证券报》B005版、 《证券时报》B2版 2011年 4月 16日 上证所： www.sse.com.cn 公司2010 年年度报告及摘要、 第八届董事会第四次会议决议 公告、第八届监事会第四次会 议决议公告、公司召开 2010 年 度股东大会的通知 《中国证券报》B035版、 B036版、《证券时报》 D93 版、D94版 2011年 4月 20日 上证所： www.sse.com.cn 公司关于 2009年重大资产重组 土地承诺办理情况的公告 《中国证券报》B005版、 《证券时报》C8版 2011年 4月 26日 上证所： www.sse.com.cn 公司 2011年第一季度报告 《中国证券报》B019版、 《证券时报》D99版 2011年 4月 28日 上证所： www.sse.com.cn 2010年度股东大会决议公告、 公司第八届董事会第六次会议 决议公告 《中国证券报》B004版、 《证券时报》B21版 2011年 5月 14日 上证所： www.sse.com.cn 公司关于2009 年重大资产重 组土地承诺办理情况的公告 《中国证券报》B004版、 《证券时报》B24版 2011年 5月 28日 上证所： www.sse.com.cn 公司关于电价调整的公告 《中国证券报》B005版、 《证券时报》D7版 2011年 6月 3日 上证所： www.sse.com.cn 公司第八届董事会第七次会议 决议公告、公司第八届监事会 第六次会议决议公告、关于召 开 2011 年第二次临时股东大 会的通知 《中国证券报》B005版、 《证券时报》D219版 2011年 6月 14日 上证所： www.sse.com.cn 公司关于召开2011 年第二次《中国证券报》B004版、2011年 6月 23日 上证所： 20 国投华靖电力控股股份有限公司 2011年半年度报告 临时股东大会的通知 《证券时报》D13版 www.sse.com.cn 公司2010 年度利润分配实施 公告 《中国证券报》A24版、 《证券时报》D34版 2011年 6月 28日 上证所： www.sse.com.cn 公司关于 2009年重大资产重组 土地承诺办理情况的公告 《中国证券报》B004版、 《证券时报》D22版 2011年 6月 29日 上证所： www.sse.com.cn 公司2011 年第二次临时股东 大会决议公告 《中国证券报》B013版、 《证券时报》D31版 2011年 6月 30日 上证所： www.sse.com.cn 七、财务会计报告 (一) 财务报表 合并资产负债表 2011年6月30日 编制单位:国投华靖电力控股股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目附注期末余额年初余额 流动资产： 货币资金 （六）.1 2,561,609,220.62 1,170,924,553.96 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 （六）.2 225,288,914.01 181,574,115.87 应收账款 （六）.3 2,175,898,564.06 2,069,958,027.61 预付款项 （六）.4 3,514,407,911.53 2,687,576,297.93 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备 金 应收利息 （六）.5 5,133,381.85 2,908,891.16 应收股利 其他应收款 （六）.6 1,217,031,254.44 854,154,405.19 买入返售金融资产 存货 （六）.7 875,578,740.00 1,001,665,759.91 一年内到期的非流 动资产 其他流动资产 流动资产合计 10,574,947,986.51 7,968,762,051.63 非流动资产： 发放委托贷款及垫 款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 （六）.9 1,502,618,178.24 1,476,329,115.57 投资性房地产 （六）.10 37,120,046.04 38,622,231.30 固定资产 （六）.11 44,188,087,052.49 43,723,354,579.10 在建工程 （六）.12 52,677,469,130.23 46,393,765,217.42 21 国投华靖电力控股股份有限公司 2011年半年度报告 工程物资 （六）.13 144,771,244.27 160,164,154.06 固定资产清理 30,000.00 66,015.64 生产性生物资产 油气资产 无形资产 （六）.14 1,163,970,805.36 1,138,947,755.40 开发支出 商誉 （六）.15 5,165,055.18 5,165,055.18 长期待摊费用 （六）.16 84,136,163.70 92,249,342.70 递延所得税资产 （六）.17 131,537,631.63 134,409,179.00 其他非流动资产 非流动资产合计 99,934,905,307.14 93,163,072,645.37 资产总计 110,509,853,293.65 101,131,834,697.00 流动负债： 短期借款 （六）.19 11,456,000,456.29 12,161,797,549.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存 放 拆入资金 交易性金融负债 （六）.20 57,687,502.84 59,034,400.31 应付票据 （六）.21 988,264,291.35 1,230,023,584.19 应付账款 （六）.22 1,391,283,178.75 730,728,074.20 预收款项 （六）.23 337,346,383.85 95,624,010.12 卖出回购金融资产 款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 （六）.24 307,664,620.55 419,493,170.67 应交税费 （六）.25 -319,435,059.32 -296,615,471.44 应付利息 （六）.26 148,631,837.62 145,257,282.15 应付股利 （六）.27 259,658,200.00 112,012,000.00 其他应付款 （六）.28 5,072,082,304.53 5,264,530,980.65 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流 动负债 （六）.29 3,140,896,908.19 3,343,767,666.18 其他流动负债 （六）.30 11,008,479.40 11,008,479.40 流动负债合计 22,851,089,104.05 23,276,661,725.43 非流动负债： 长期借款 （六）.31 65,546,070,815.26 61,404,632,431.77 应付债券 （六）.32 2,911,877,561.50 长期应付款 （六）.33 198,000,000.00 专项应付款 （六）.34 7,188,397.00 7,188,397.00 预计负债 （六）.35 0.00 1,404,605.00 递延所得税负债 （六）.17 117,105,500.53 117,105,500.53 其他非流动负债 （六）.36 107,517,124.56 112,521,364.26 非流动负债合计 68,887,759,398.85 61,642,852,298.56 负债合计 91,738,848,502.90 84,919,514,023.99 22 国投华靖电力控股股份有限公司 2011年半年度报告 所有者权益（或股东权 益）： 实收资本（或股本）（六）.37 1,995,101,102.00 1,995,101,102.00 资本公积 （六）.38 6,037,478,501.43 5,693,765,333.49 减：库存股 专项储备 盈余公积 （六）.39 291,643,098.08 291,643,098.08 一般风险准备 未分配利润 （六）.40 1,009,770,339.05 888,094,039.22 外币报表折算差额 归属于母公司所有 者权益合计 9,333,993,040.56 8,868,603,572.79 少数股东权益 9,437,011,750.19 7,343,717,100.22 所有者权益合 计 18,771,004,790.75 16,212,320,673.01 负债和所有者权 益总计 110,509,853,293.65 101,131,834,697.00 法定代表人：胡刚 总经理：王维东 主管会计工作负责人：曲立新 会计机构负责人：牛月香 23 国投华靖电力控股股份有限公司 2011年半年度报告 母公司资产负债表 2011年6月30日 编制单位:国投华靖电力控股股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目附注期末余额年初余额 流动资产： 货币资金 421,627,219.86 18,606,304.52 交易性金融资产 应收票据 应收账款 （十二） .1 预付款项 应收利息 34,013.53 11,375.68 应收股利 14,853,800.00 其他应收款 （十二） .2 92,908,578.22 83,158,315.17 存货 一年内到期的非流动 资产 66,000,000.00 215,000,000.00 其他流动资产 流动资产合计 595,423,611.61 316,775,995.37 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 （十二） .3 1,000,000,000.00 1,000,000,000.00 长期股权投资 （十二） .4 13,904,085,822.48 10,254,328,575.98 投资性房地产 固定资产 2,155,541.69 2,066,304.14 在建工程 工程物资 固定资产清理 66,015.64 生产性生物资产 油气资产 无形资产 622,937.69 537,183.26 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 14,906,864,301.86 11,256,998,079.02 资产总计 15,502,287,913.47 11,573,774,074.39 流动负债： 短期借款 1,560,000,000.00 960,000,000.00 交易性金融负债 应付票据 应付账款 预收款项 应付职工薪酬 8,344,974.42 15,266,001.99 应交税费 6,398,129.50 17,384,490.85 应付利息 9,452,681.39 2,271,680.56 24 国投华靖电力控股股份有限公司 2011年半年度报告 应付股利 其他应付款 17,604,696.74 17,143,208.26 一年内到期的非流动 负债 其他流动负债 流动负债合计 1,601,800,482.05 1,012,065,381.66 非流动负债： 长期借款 1,000,000,000.00 1,000,000,000.00 应付债券 2,911,877,561.50 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 3,911,877,561.50 1,000,000,000.00 负债合计 5,513,678,043.55 2,012,065,381.66 所有者权益（或股东权 益）： 实收资本（或股本） 1,995,101,102.00 1,995,101,102.00 资本公积 7,226,713,994.89 6,815,868,400.13 减：库存股 专项储备 盈余公积 273,760,669.80 273,760,669.80 一般风险准备 未分配利润 493,034,103.23 476,978,520.80 所有者权益（或股东权益） 合计 9,988,609,869.92 9,561,708,692.73 负债和所有者权益 （或股东权益）总计 15,502,287,913.47 11,573,774,074.39 法定代表人：胡刚 总经理：王维东 主管会计工作负责人：曲立新 会计机构负责人：牛月香 25 国投华靖电力控股股份有限公司 2011年半年度报告 合并利润表 2011年 1—6月 单位:元 币种:人民币 项目附注本期金额上期金额 一、营业总收入 9,608,183,225.05 7,580,366,627.30 其中：营业收入 （六）.41 9,608,183,225.05 7,580,366,627.30 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 9,311,874,655.91 7,342,911,912.74 其中：营业成本 （六）.41 7,966,739,319.99 6,241,468,120.09 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净 额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 （六）.42 65,402,651.61 42,695,776.31 销售费用 6,807,124.58 14,676,464.81 管理费用 （六）.43 216,999,361.90 191,058,541.33 财务费用 （六）.44 1,051,252,973.44 853,055,510.20 资产减值损失 （六）.45 4,673,224.39 -42,500.00 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填 列） （六）.46 51,124,634.08 64,605,346.56 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 （六）.46 51,124,634.08 64,605,346.56 汇兑收益（损失以“－”号填 列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 347,433,203.22 302,060,061.12 加：营业外收入 （六）.47 8,583,723.53 18,587,383.26 减：营业外支出 （六）.48 229,989.19 3,872,795.83 其中：非流动资产处置损失 （六）.48 227,555.14 81,395.45 四、利润总额（亏损总额以“－”号 填列） 355,786,937.56 316,774,648.55 减：所得税费用 （六）.49 106,271,714.66 74,372,832.04 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 249,515,222.90 242,401,816.51 归属于母公司所有者的净利润 121,676,299.83 118,317,314.57 少数股东损益 127,838,923.07 124,084,501.94 六、每股收益： （一）基本每股收益 （六）.50 0.0610 0.0593（二）稀释每股收益 （六）.50 0.0610 0.0593 七、其他综合收益 （六）.51 1,155,362.85 10,337,639.34 八、综合收益总额 250,670,585.75 252,739,455.85 归属于母公司所有者的综合收 122,282,128.51 123,692,887.03 26 国投华靖电力控股股份有限公司 2011年半年度报告 益总额 归属于少数股东的综合收益总 额 128,388,457.24 129,046,568.82 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元。 法定代表人：胡刚 总经理：王维东 主管会计工作负责人：曲立新 会计机构负责人：牛月香 27 国投华靖电力控股股份有限公司 2011年半年度报告 母公司利润表 2011年1—6月 单位:元 币种:人民币 项目附注本期金额上期金额 一、营业收入 （十二） .5 966,666.67 1,000,000.00 减：营业成本 营业税金及附加 销售费用 4,093,669.49 管理费用 18,108,146.70 9,094,882.98 财务费用 90,692,889.74 24,968,368.45 资产减值损失 1,943,184.47 -42,500.00 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 投资收益（损失以“－”号 填列） （十二） .6 125,775,283.85 156,039,619.02 其中：对联营企业和合营 企业的投资收益 （十二） .6 12,806,883.08 37,805,483.58 二、营业利润（亏损以 “－”号填列） 15,997,729.61 118,925,198.10 加：营业外收入 57,852.82 减：营业外支出 其中：非流动资产处置损失 三、利润总额（亏损总额以“－”号 填列） 16,055,582.43 118,925,198.10 减：所得税费用 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 16,055,582.43 118,925,198.10 五、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 六、其他综合收益 10,500.00 七、综合收益总额 16,066,082.43 118,925,198.10 法定代表人：胡刚 总经理：王维东 主管会计工作负责人：曲立新 会计机构负责人：牛月香 28 国投华靖电力控股股份有限公司 2011年半年度报告 合并现金流量表 2011年1—6月 单位:元 币种:人民币 项目附注本期金额上期金额 一、经营活动产生的现金流 量： 销售商品、提供劳务收 到的现金 11,429,534,799.20 9,061,812,308.90 客户存款和同业存放 款项净增加额 向中央银行借款净增 加额 向其他金融机构拆入 资金净增加额 收到原保险合同保费 取得的现金 收到再保险业务现金 净额 保户储金及投资款净 增加额 处置交易性金融资产 净增加额 收取利息、手续费及佣 金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加 额 收到的税费返还 813.30 641,922.16 收到其他与经营活动 有关的现金 （六）.52 59,525,646.20 174,901,486.17 经营活动现金流入 小计 11,489,061,258.70 9,237,355,717.23 购买商品、接受劳务支 付的现金 7,114,476,338.09 5,581,413,524.69 客户贷款及垫款净增 加额 存放中央银行和同业 款项净增加额 支付原保险合同赔付 款项的现金 支付利息、手续费及佣 金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职 工支付的现金 438,943,038.10 370,883,007.01 支付的各项税费 989,100,212.63 982,483,964.11 支付其他与经营活动 有关的现金 （六）.52 195,156,362.59 348,710,668.81 经营活动现金流出 8,737,675,951.41 7,283,491,164.62 29 国投华靖电力控股股份有限公司 2011年半年度报告 小计 经营活动产生的 现金流量净额 2,751,385,307.29 1,953,864,552.61 二、投资活动产生的现金流 量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的 现金 24,846,071.41 62,277,061.31 处置固定资产、无形资 产和其他长期资产收回的 现金净额 488,409.70 550,072.15 处置子公司及其他营 业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动 有关的现金 （六）.52 28,109,827.78 43,353,795.26 投资活动现金流入 小计 53,444,308.89 106,180,928.72 购建固定资产、无形资 产和其他长期资产支付的 现金 7,967,309,702.16 5,920,743,304.87 投资支付的现金 175,162,400.00 600,119,250.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营 业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动 有关的现金 （六）.52 5,816,248.37 31,235,957.63 投资活动现金流出 小计 8,148,288,350.53 6,552,098,512.50 投资活动产生的 现金流量净额 -8,094,844,041.64 -6,445,917,583.78 三、筹资活动产生的现金流 量： 吸收投资收到的现金 2,760,700,000.00 331,600,000.00 其中：子公司吸收少数 股东投资收到的现金 2,760,700,000.00 331,600,000.00 取得借款收到的现金 12,719,949,779.23 16,595,295,534.77 发行债券收到的现金 4,566,000,000.00 收到其他与筹资活动 有关的现金 （六）.52 3,084,670.93 4,455,925.90 筹资活动现金流入 小计 20,049,734,450.16 16,931,351,460.67 偿还债务支付的现金 10,416,368,327.61 11,034,018,151.87 分配股利、利润或偿付 利息支付的现金 2,745,041,212.32 2,400,853,873.44 其中：子公司支付给少 数股东的股利、利润 617,940,507.28 715,859,939.97 支付其他与筹资活动 有关的现金 （六）.52 20,659,422.22 4,249,523.65 筹资活动现金流出 13,182,068,962.15 13,439,121,548.96 30 国投华靖电力控股股份有限公司 2011年半年度报告 小计 筹资活动产生的 现金流量净额 6,867,665,488.01 3,492,229,911.71 四、汇率变动对现金及现金 等价物的影响 五、现金及现金等价物净增 加额 1,524,206,753.66 -999,823,119.46 加：期初现金及现金等 价物余额 （六）.53 1,117,134,871.85 2,103,370,423.45 六、期末现金及现金等价物 余额 （六）.53 2,641,341,625.51 1,103,547,303.99 法定代表人：胡刚 总经理：王维东 主管会计工作负责人：曲立新 会计机构负责人：牛月香 31 国投华靖电力控股股份有限公司 2011年半年度报告 母公司现金流量表 2011年 1—6月 单位:元 币种:人民币 项目附注本期金额上期金额 一、经营活动产生的现金 流量： 销售商品、提供劳务 收到的现金 收到的税费返还 收到其他与经营活动 有关的现金 9,664,847.90 6,581,611.08 经营活动现金流入 小计 9,664,847.90 6,581,611.08 购买商品、接受劳务 支付的现金 支付给职工以及为职 工支付的现金 17,311,085.08 11,040,258.03 支付的各项税费 11,152,355.98 488,556.76 支付其他与经营活动 有关的现金 19,483,568.85 15,755,935.77 经营活动现金流出 小计 47,947,009.91 27,284,750.56 经营活动产生的 现金流量净额 -38,282,162.01 -20,703,139.48 二、投资活动产生的现金 流量： 收回投资收到的现金 331,000,000.00 100,000,000.00 取得投资收益收到的 现金 119,114,600.77 178,234,135.44 处置固定资产、无形 资产和其他长期资产收回 的现金净额 137,406.00 处置子公司及其他营 业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动 有关的现金 投资活动现金流入 小计 450,252,006.77 278,234,135.44 购建固定资产、无形 资产和其他长期资产支付 的现金 757,924.00 69,194.12 投资支付的现金 3,921,374,507.92 951,519,250.00 取得子公司及其他营 业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动 有关的现金 125,000.00 投资活动现金流出 小计 3,922,257,431.92 951,588,444.12 投资活动产生的 -3,472,005,425.15 -673,354,308.68 32 国投华靖电力控股股份有限公司 2011年半年度报告 现金流量净额 三、筹资活动产生的现金 流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 910,000,000.00 1,240,000,000.00 发行债券收到的现金 3,366,000,000.00 收到其他与筹资活动 有关的现金 筹资活动现金流入 小计 4,276,000,000.00 1,240,000,000.00 偿还债务支付的现金 310,000,000.00 530,000,000.00 分配股利、利润或偿 付利息支付的现金 50,723,197.50 24,070,175.50 支付其他与筹资活动 有关的现金 1,968,300.00 962,500.00 筹资活动现金流出 小计 362,691,497.50 555,032,675.50 筹资活动产生的 现金流量净额 3,913,308,502.50 684,967,324.50 四、汇率变动对现金及现 金等价物的影响 五、现金及现金等价物净 增加额 403,020,915.34 -9,090,123.66 加：期初现金及现金 等价物余额 18,606,304.52 17,818,526.41 六、期末现金及现金等价 物余额 421,627,219.86 8,728,402.75 法定代表人：胡刚 总经理：王维东 主管会计工作负责人：曲立新 会计机构负责人：牛月香 33 国投华靖电力控股股份有限公司 2011年半年度报告 合并所有者权益变动表 2011年 1—6月 单位:元 币种:人民币 本期金额 归属于母公司所有者权益 一 项目 实收资本（或股本）资本公积 减： 库存 股 专 项 储 备 盈余公积 般 风 险 准 未分配利润 其 他 少数股东权益 所有者权益合计 备 一、上年年末 余额 1,995,101,102.00 5,637,665,333.50 289,623,234.65 881,228,617.63 7,278,645,335.13 16,082,263,622.91 加：会 计政策变更 前 期差错更正 其 他 56,099,999.99 2,019,863.43 6,865,421.59 65,071,765.09 130,057,050.10 （未完）  |