[中报]山西三维：2011年半年度报告
山西三维集团股份有限公司 Shanxi Sanwei Group Co.,Ltd 2011年半年度报告全文 二○一一年八月 目 录 一、重要提示 ............................................ 2 二、公司基本情况 ........................................ 3 三、股本变动和主要股东持股情况 ........................... 5 四、董事、监事、高级管理人员情况 ......................... 6 五、董事会报告 .......................................... 6 六、重要事项 ........................................... 10 七、财务报告（未经审计） ................................ 14 八、备查文件 ........................................... 61 一、重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载 资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真 实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 没有董事、监事、高级管理人员对半年度报告内容的真实性、准确 性、完整性无法保证或存在异议。 公司13名董事12名出席或委托出席了董事会，公司董事高志武先 生因出差委托董事、副总经理祁百发先生代其行使表决权；公司董事张 亚平先生因病故缺席；公司独立董事郭树峰先生因出差，委托公司独立 董事张诚先生代其行使表决权。 公司董事长卢辉生先生、总经理杨学英先生、财务负责人李金鹏先生 声明：保证公司2011年半年度报告中财务报告的真实、完整。 公司2011年半年度财务报告未经审计。 二、公司基本情况 一、公司基本情况 （一） 公司法定中文名称: 山西三维集团股份有限公司 中文缩写: 山西三维 英文名称: Shanxi Sanwei Group Co.,Ltd 英文缩写: SWGC （二） 公司法定代表人: 卢辉生 （三） 公司董事会秘书: 侯俊义 电 话: 0357-6663175 电子信箱: sxswdsh@163.com 传 真: 0357-6663566 联系地址: 山西省洪洞县赵城·山西三维公司 证券事务代表: 梁国胜 电 话: 0357-6663123 电子信箱: swzqb@sxsanwei.com；sxsw000755@126.com 传 真: 0357-6663566 联系地址: 山西省洪洞县赵城·山西三维公司 （四） 公司注册地址: 山西省洪洞县赵城镇 邮政编码: 041603 办公地址: 山西省洪洞县赵城·山西三维公司 邮政编码: 041603 国际互联网地址: www.sxsanwei.com 电子信箱: sxsw@sxsanwei.com （五） 公司指定信息披露报刊名称: 证券时报 登载半年度报告的国际互联网网址:http://www.cninfo.com.cn 公司半年度报告备置地点: 山西省洪洞县赵城·山西三维公司 （六） 公司股票上市交易所: 深圳证券交易所 股票简称: 山西三维 股票代码： 000755 （七） 其他有关资料 公司变更注册登记日期: 2011年6月7日 注册地点: 山西省洪洞县赵城镇 企业法人营业执照注册号: 140000100045860 税务登记号码: 142625110055862 公司聘请的会计师事务所名称: 京都天华会计师事务所有限公司 办公地址: 北京市建国门外大街22号赛特广场5层 二、主要财务数据和指标 （一）主要会计数据和财务指标 单位：元 本报告期末 上年度期末 本报告期末比 上年度期末增减（％） 总资产（元） 6,750,979,199.65 6,307,433,336.14 7.03% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 2,225,823,552.78 2,184,057,192.89 1.91% 股本（股） 469,264,621.00 469,264,621.00 0.00% 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 4.74 4.65 1.94% 报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期 增减（％） 营业总收入（元） 2,261,284,574.63 1,102,051,793.80 105.19% 营业利润（元） 40,451,545.49 -28,713,798.65 -240.88% 利润总额（元） 38,951,545.03 -34,690,542.69 -212.28% 归属于上市公司股东的净利润（元） 35,291,686.87 -35,324,360.89 -191.91% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益 后的净利润（元） 36,553,139.44 -28,471,891.44 -228.38% 基本每股收益（元/股） 0.075 -0.075 -200.00% 稀释每股收益（元/股） 0.075 -0.075 -200.00% 加权平均净资产收益率 （%） 1.69% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收 益率（%） 1.58% 经营活动产生的现金流量净额（元） 40,931,922.26 180,481,886.66 -77.32% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.087 0.385 -77.40% （二）非经常性损益项目及金额 单位：元 营业外收入 406,663.74 营业外支出 -1,906,664.20 所得税影响额 238,547.89 合计 -1,261,452.57 三、股本变动和主要股东持股情况 （一） 股份变动情况 报告期内，公司股份总数未发生变动。 （二） 股东情况介绍 1、截止2011年6月30日，持有本公司股份的股东总户数为55,177户。 2、本报告期末，公司前10名股东、前10名无限售条件流通股股东的持股情况 股东总数（户） 55,177 前十名股东的持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 (%) 持股总数 (股) 持有有限售条件 股份数量(股) 质押或冻结的 股份数量(股) 山西三维华邦集团有限公司 国有法人 27.79% 130,412,280 0 0 山西省国新能源发展集团有限公司 国有法人 7.16% 33,600,000 0 0 山西省经济建设投资公司 国有法人 2.81% 13,163,539 0 0 中国建设银行－华夏盛世精选股票型证券投资基金 基金理财产品及 其他 1.54% 7,218,807 0 0 山西省经贸投资控股集团有限公司 国有法人 1.28% 6,000,000 0 0 中国工商银行－华安中小盘成长股票型证券投资基金 基金理财产品及 其他 1.27% 5,975,000 0 0 交通银行－国泰金鹰增长证券投资基金 基金理财产品及 其他 0.85% 4,009,918 0 0 交通银行－海富通精选证券投资基金 基金理财产品及 其他 0.72% 3,387,177 0 0 稷山县长源煤焦有限公司 未知 0.59% 2,776,570 0 0 山西信托有限责任公司－晋信天健资金信托 基金理财产品及 其他 0.50% 2,343,500 0 0 前10名无售条件股东的持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 山西三维华邦集团有限公司 130,412,280 人民币普通股 山西省国新能源发展集团有限公司 33,600,000 人民币普通股 山西省经济建设投资公司 13,163,539 人民币普通股 中国建设银行－华夏盛世精选股票型证券投资基金 7,218,807 人民币普通股 山西省经贸投资控股集团有限公司 6,000,000 人民币普通股 中国工商银行－华安中小盘成长股票型证券投资基金 5,975,000 人民币普通股 交通银行－国泰金鹰增长证券投资基金 4,009,918 人民币普通股 交通银行－海富通精选证券投资基金 3,387,177 人民币普通股 稷山县长源煤焦有限公司 2,776,570 人民币普通股 山西信托有限责任公司－晋信天健资金信托 2,343,500 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司控股股东山西三维华邦集团有限公司与前10名股东、前 10名无限售条件股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股 东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人；未知以上无 限售条件股东之间是否存在关联关系，未知以上无限售条件股东与 上述前10名股东之间是否存在关联关系，也未知以上无限售条件股 东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的 一致行动人。 3、持有公司5%以上股份的股东为山西三维华邦集团有限公司，山西省国新能源发 展集团有限公司。其中，山西三维华邦集团有限公司持有公司股份130,412,280股；山 西省国新能源发展集团有限公司持有公司股份33,600,000股。 （三） 公司控股股东情况 公司控股股东为山西三维华邦集团有限公司。 四、董事、监事、高级管理人员情况 （一）报告期内公司董事、监事、高级管理人员持有的公司股票变动情况表 报告期内公司董事、监事、高级管理人员持有的公司股票未发生变动。 （二）本报告期公司董事、监事、高级管理人员变动情况 报告期内，公司董事、监事、高级管理人员没有发生变动。 五、董事会报告 （一）董事会报告 2011年上半年，面对激烈的市场竞争，公司整体生产组织逐步好转，安全平稳运 行，生产经营呈现良性发展态势。尽管焦炉气、氢气供应瓶颈尚未完全突破，新项目 产能发挥不尽理想等影响，新的经济增长点没有达到预期效果，公司仍然取得较好的 生产经营成果，同比扭亏为盈。 1、报告期公司财务状况分析 （1）经营成果分析 项 目 金额（元） 增减比率（％） 2011年1-6月 2010年1-6月 营业收入 2,261,284,574.63 1,102,051,793.80 105.19% 营业利润 40,451,545.49 -28,713,798.65 -240.88 净利润 30,405,786.58 -35,382,609.71 -185.93 现金及现金等价物净增加额 -38,551,344.68 520,433,095.56 107.40 营业税费 41,853,899.23 34,344,420.21 21.87 管理费用 72,051,775.21 54,005,678.25 33.42 财务费用 66,380,877.79 47,163,907.51 40.75 利润总额 38,951,545.03 -34,690,542.69 -212.28 所得税 8,545,758.45 692,067.02 1134.82 注：变动的主要原因 1）营业收入同比增加105.19%，主要原因是产品销售价格及产品品种增加； 2）营业利润同比减亏240.88%，主要原因是销售毛利增加； 3）净利润同比减亏185.93%，主要原因是营业利润增加； 4）现金及现金等价物净增加额同比减少107.40 %，主要原因是投资增加； 5）营业费用同比增加21.87%，主要原因是销量增加导致运输费增加； 6）管理费用同比增加33.42%，主要原因是新增子公司发生的费用； 7）财务费用同比增加40.75%，主要原因是贷款总额增加及利率升高增加； 8）利润总额同比减亏212.28%，主要原因是营业利润增加。 （2）财务状况分析 项 目 金额（元） 增减比率（％） 2011年6月30日 2010年12月31日 总资产 6,770,979,199.65 6,307,433,336.14 7.35 股东权益 2,327,044,672.77 2,290,164,213.17 1.61 货币资金 500,130,525.75 475,693,035.24 5.14 未分配利润 609,569,399.75 574,277,712.88 6.15 注：变动的主要原因 1）总资产比年初增加7.35%，主要原因是贷款增加； 2）股东权益比年初增加1.61%，主要原因是净利润增加； 3）货币资金比年初增加5.14%，主要原因是应付票据增加，对应的保证金存款 增加； 4）未分配利润比年初增加6.15%，主要原因本期净利润增加。 （3）现金流量分析 项目 2011年6月30日 2010年6月30日 增减比率（%） 变动原因分析 经营活动产生的 现金流量净额 40,931,922.26 180,481,886.66 -77.32 经营活动现金流出增加 投资活动产生的 现金流量净额 -255,849,464.08 -181,661,220.76 51.85 项目投资增加 筹资活动产生的 现金流量净额 176,366,197.14 521,612,429.66 -62.35 偿还短期债券 （二）公司主营业务及其经营状况 1、公司主营业务的范围及经营状况 （1）主营业务范围 主营：化工、化纤、建材产品及焦炭的生产与销售、出口贸易；兼营：化工、建材高 新技术研究、开发与引进，技术转让与许可、技术咨询、技术培训、化工工程设计和 化工项目总承包。焦炭运销、工业产品贸易，本企业生产、科研所需的原辅材料、机 械设备、仪器仪表及零配件进口。 （2）生产经营状况 2011年上半年，公司生产比较平稳，各主导产品产量、销量同比均有不同程度的 增加。主导产品聚乙烯醇（PVA）系列产品产量同比有大幅增长，产销率92.15%；主 导产品1,4-丁二醇（BDO）产品产量同比有大幅增长，产销率100.03%；四氢呋喃（THF） 略有增长，产销率99.48%；聚四氢呋喃（PTMEG）略有增长，产销率92.96%；γ-丁内 酯（GBL）略有增长，产销率100.36%；胶粉大幅增长，产销率93.26%；白乳胶略有增 长，产销率98.47%。报告期内，完成营业收入226,128.46万元，同比增长105.19%，实 现净利润3,040.58万元，同比扭亏为盈。 2、公司主营业务分行业、产品情况表 单位：万元 分行业或分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%） 营业收入比 上年同期增 减（%） 营业成本比 上年同期增 减（%） 毛利率比 上年同期 增减（%） 有机化学产品制造业 184,687.87 165,517.71 10.38 71.54 69.70 0.97 焦炭系列 37,452.35 35,478.99 5.27 主营业务分产品情况 PVA系列 46,705.02 48,547.07 -3.94 19.66 28.30 -7.00 1,4-丁二醇 22,146.05 16,207.20 26.82 112.64 85.17 10.86 PTMEG 26,108.90 20,067.16 23.14 42.99 27.42 9.39 γ-丁内脂 10,569.77 7,616.69 27.94 77.15 36.99 21.13 四氢呋喃 10,658.73 8,097.76 24.03 68.48 64.34 1.92 干粉乳胶 10,732.29 10,352.62 3.54 45.33 85.13 -20.74 乳胶 4,580.25 3,776.55 17.55 2.73 11.50 -6.48 醋酸 5,481.26 5,782.40 -5.49 32.89 34.45 -1.22 醋酸乙脂 6,075.36 6,341.96 -4.39 62.85 64.49 -1.04 焦炭系列 37,452.35 35,478.99 5.27 其他 41,630.24 38,728.30 6.97 422.51 411.53 2.00 主营业务分地区情况 地 区 主营业务收入（万元） 比上年同期增减（%） 2011年中期 2010年中期 华北地区 68,552.66 19,002.66 260.75 东北地区 7,049.88 4,750.76 48.39 华东地区 83,926.70 48,197.94 74.13 中南地区 31,257.82 21,668.27 44.26 西南地区 5,057.96 2,640.09 91.58 西北地区 26,295.20 6,550.36 301.43 3、报告期内无其它对报告期利润产生重大影响的经营业务。 4、经营中的问题与困难：（1）随着国内几家PVA厂家的相继投产，PVA的销售压 力将持续增大，竞争将异常激烈。（2）原材料价格上涨，部分产品价格下滑。（3） 公司主要原材料焦炉气供应不稳定，影响了生产组织。 应对措施：（1）进一步做好销售工作，巩固老用户，开拓新用户。（2）积极采 购原材料，满足生产所需。（3）抓好现场管理，抓好生产组织，确保顺利完成全年生 产经营任务。 （三）报告期公司投资情况 1、报告期内募集资金使用情况： 2007年2月，经中国证监会批准公司实施非公开发行股票8000万股。公司采取非 公开发行股票方式向9名特定投资者实际发行了8000万股股份，发行价格7.5元/股， 共募集资金600,000,000元，扣除发行费用13,743,029.26元，实际募集资金净额 586,256,970.74元。2007年12月31日末募集资金586,256,970.74元已全部投入所 承诺投资项目，继续投入的资金为自筹资金。 本次募集资金投入项目情况： 7.5万吨/年1，4-丁二醇项目，本报告期自筹资金投入3,040.7万元，期末共投 入76,316.80万元，目前正在试车。 2、报告期内非募集资金投资项目情况 3万吨PTMEG项目，本报告期投入15,622.60元，期末共投入39,514.06万元，项 目正在建设中。 （四）报告期实际经营成果与2011年生产经营计划比较 1、报告期内，公司各主要产品的产销量均有不同幅度的增长，实现营业收入22.61 亿元，完成年计划的37.35%，但同比增长105.19%。 2、公司2011年计划中提出加强生产组织指挥，确保实现安全、连续、稳定。报告 期内，公司继续开展达产达效工作，效果显著，除新装置7.5万吨顺酐法BDO试生产因 焦炉气供应不足等原因造成开工率较低外，其余主要产品生产装置实现了安全、连续、 稳定生产。 3、公司2011年计划中提出进一步调整销售策略，加大销售力度，推动公司业绩的 增长。报告期内，公司面对激烈竞争的复杂市场形势，采取了多种措施，推动了公司 业绩的增长：一方面以最高产量、最低消耗提升生产水平；另一方面，重拳出击，打 击假冒伪劣产品，净化市场环境；第三，加强产品的服务管理，提升服务质量。 4、其他正在按计划进行。 六、重要事项 （一）公司治理方面 报告期内，公司按照《公司法》、《证券法》和《上市公司治理结构准则》等有关 法律法规的要求，不断完善公司治理结构，建立现代企业制度，规范公司运作，细化 公司内部管理制度，进一步规范公司行为。 （二）公司实施分配情况 报告期内公司没有实施现金分红、送股和公积金转增股本。 2011年中期公司不分配、不转增。 （三）本报告期内，公司重大诉讼、仲裁事件 本公司与山西数源华石化工能源有限公司（以下简称“数源公司”）租赁合同纠纷 一案由山西省高级人民法院于2009年10月14日作出（2008）晋民初字第13号《民 事判决书》，公司不服该判决，向最高人民法院提起上诉。该重大诉讼的相关情况详见 2009年11月12日刊登于《证券时报》和巨潮资讯网上的《重大诉讼、仲裁进展公告》 （临2009-039）。 最高人民法院组成合议庭于2010年6月11日开庭审理了本案。2010年9月13 日，公司收到最高人民法院（2010）民一终字第23号《民事裁定书》，最高人民法院 认为一审判决认定事实不清，证据不足。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百 五十三条第一款第（三）项之规定，裁定如下： 1、撤销山西省高级人民法院（2008）晋民初字第13号民事判决； 2、本案发回山西省高级人民法院重审。 除上述诉讼外，本公司及控股子公司无应披露而未披露的其他诉讼、仲裁事项。 该诉讼事项的进展情况详见2010年9月16日的《证券时报》D12版和深圳证券 交易所网站本公司公告的《山西三维集团股份有限公司重大诉讼、仲裁进展公告》。 2011年2月25日和3月3日山西省高级人民法院对案件进行了两次开庭审理，截 止披露日前，案件正在审理中。 （四）报告期内，公司无重大资产收购、出售事项。 （五）报告期内，公司关联交易事项 （单位：元） 1、采购货物 企业名称 摘要 2011年1-6月 2010年1-6月 定价原则 山西三维华邦集团有限公司 材料 3,204,695.00 6,377,060.00 市价 山西三维华邦集团有限公司 劳务 925,926.95 382,966.49 市价 太原利普公司 材料 355,296.00 390,256.00 市价 山西国阳新能国际贸易有限公司 材料 3,636,682.94 市价 山西阳煤丰喜肥业集团有限公司 材料 6,864,516.24 34,744,372.50 市价 2、销售货物(其他销售) 项 目 内容 2011年1-6月 2010年1-6月 定价原则 山西三维华邦集团有限公 司 材料 69,572.34 434,839.29 市价 山西三维华邦集团有限公 司 水、电、汽 3,323,728.88 1,956,918.70 市价 公司年初预测的年度日常关联交易总额为2500万元，报告期实际发生额 14,743,735.41元，占年度预测的58.97%。 （六）重大合同 1、报告期内，公司没有发生或以前期间发生延续到报告期的重大托管、承包、租 赁其他公司资产或其他公司托管、承包的事项。 延续到报告期发生的租赁公司资产事项：公司自2006年6月1日起，将电石车间 整体租赁给山西数源华石化工能源有限责任公司经营，租赁期20年，年租金800万元， 所产合格电石全部低于市场价出售给本公司生产使用。 2、报告期内，公司发生的对外担保事项 报告期内，公司为山西焦化股份有限公司担保贷款1亿元；公司为控股子公司三 维瀚森化工有限公司提供最高额不超过5500万元的担保；披露日前公司为控股子公司 山西三维瑞德焦化有限公司累计提供了82,500万元的担保。其中：2010年12月28 日担保的15,000万元，实际贷款10,000万元，并于6月28日偿还，担保责任已解除， 目前公司实际为三维瑞德提供担保67,500万元。 （1）2011年4月22日，公司召开第五届董事会第三次会议。本次会议审议并通 过了《山西三维集团股份有限公司关于为山西焦化股份有限公司在中信银行太原分行 申请的综合授信1亿元人民币提供担保的议案》，同意公司为山西焦化向中信银行太 原分行申请的综合授信1亿元人民币提供连带责任担保，担保期一年，并提请股东大 会授权董事会全权办理本次担保相关事宜。公司2011年5月16日召开2011年第一次 临时股东大会，审议通过了《山西三维集团股份有限公司关于为山西焦化股份有限公 司在中信银行太原分行申请的综合授信1亿元人民币提供担保的议案》。 本次为山西焦化提供担保的金额1亿元人民币，占公司2010年度经审计的净资产 的4.37%，公司累计为山西焦化担保5.38亿元人民币，其中2.69亿元担保期已过，担 保责任解除，实际担保2.69亿元。 （2）2011年4月22日，公司召开第五届董事会第三次会议。本次会议审议并通过 了《为山西三维瑞德焦化有限公司在洛阳银行三门峡分行申请一年期流动资金贷款 5,000万元人民币提供担保的议案》，同意公司为山西三维瑞德焦化有限公司（以下简 称三维瑞德）在洛阳银行三门峡分行申请一年期流动资金贷款5,000万元人民币提供连 带责任担保。 本次担保为三维瑞德提供担保的金额5,000万元人民币，占公司2010年度经审计的 净资产的2.18%。 （3）2011年4月22日，公司召开第五届董事会第三次会议。本次会议审议并通过 了《关于为三维瀚森化工有限公司申请最高额不超过5,500万元人民币流动资金贷款提 供担保的议案》，同意公司为三维瀚森化工有限公司（以下简称三维瀚森）三维瀚森 拟向中国光大银行太原分行或其他行申请3年期或5年期的流动资金贷款共计5,500万 元人民币提供连带责任担保。 （4）2011年7月14日，公司召开临时董事会会议。本次会议审议并通过了《山西 三维集团股份有限公司关于为山西三维瑞德焦化有限公司在民生银行贸易金融部太原 分部申请综合授信15,000万元人民币提供担保的议案》，担保期一年。同意公司为山 西三维瑞德焦化有限公司（以下简称三维瑞德）在民生银行贸易金融部太原分部申请 综合授信15,000万元人民币提供连带责任担保。根据《关于规范上市公司对外担保行 为的通知》（证监发2005120号）、《深圳证券交易所股票上市规则（2008年修订）》、 《公司章程》等有关规定，上述担保事项无需提交公司股东大会审议。 本次担保为三维瑞德提供担保的金额15,000万元人民币，占公司2010年度经审计 的净资产的6.55%。 截止披露日，公司对外担保为9.99亿元(2010年12月28日担保的15,000万元，实际 贷款10,000万元，并于6月28日偿还，担保责任已解除)，占公司2010年度经审计的净 资产的43.62%；另外，公司为阳泉煤业集团有限责任公司给本公司担保贷款14.2亿元 提供反担保14.2亿元。除以上担保外，公司不存在其他担保，公司及控股子公司均不 存在逾期及违规担保的情况。 3、报告期内，公司没有发生或以前期间发生但延续到报告期的重大委托理财。 （七）报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及 提供的资料 2011年02月23日 公司本部 实地调研 东方证券赵辰；中信证券 潘巍；国泰基金樊利安 了解公司基本生产情况和 未来发展规划 2011年02月24日 公司本部 实地调研 华夏基金张望 了解公司基本生产情况和 未来发展规划 2011年03月03日 公司本部 实地调研 北京源东晟资产管理有限 公司贾炳楠 了解公司基本生产情况和 未来发展规划 2011年03月31日 公司本部 实地调研 山西证券裴云鹏、张振宇 了解公司基本生产情况和 未来发展规划 2011年04月07日 公司本部 实地调研 浙商证券范飞 了解公司基本生产情况和 未来发展规划 2011年04月08日 公司本部 实地调研 博时基金汤义峰、李辉 了解公司基本生产情况和 未来发展规划 （八）本报告期持股5%以上股东承诺事项 公司控股股东山西三维华邦集团有限公司于2009年4月28日做出承诺，鉴于公 司股改限售股份限售期已满，为促进资本市场的健康发展，并对投资者负责的态度， 公司决定不减持持有的山西三维股票。该承诺正在履行中。 （九）已披露主要信息索引 1、2011年4月15日，公司公布2010年度业绩快报、2011年第一季度业绩预告 公告，刊登在《证券时报》D29版、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。 2、2011年4月26日，公司公布2010年年度报告及摘要、2011年第一季度报告、 第五届董事会第三次会议决议公告、第五届监事会第二次会议决议公告、关于召开2010 年度股东大会通知、日常关联交易公告、关于为山西焦化股份有限公司提供担保的公 告、关于为山西三维瑞德焦化有限公司提供担保的公告、关于为三瑞瀚森化工有限公 司申请最高额不超过5500万元人民币流动资金贷款提供担保的公告、关于召开2011 年第一次临时股东大会的通知，刊登在《证券时报》D49版，巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）。 3、2011年4月28日，公司公布关于召开2011年第一次临时股东大会通知的修改 公告，刊登在《证券时报》D17版、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。 3、2011年5月5日，公司公布关于举行2010年度业绩网上说明会的公告，刊登 在《证券时报》B8版、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。 8、2011年5月6日，公司公布关于召开2011年第一次临时股东大会的提示性公 告，刊登在《证券时报》D24版、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。 9、2011年5月17日，公司公布2010年度股东大会决议公告、临时董事会决议公告、 关于召开2011年第二次临时股东大会的通知、2011年第一次临时股东大会决议公告，刊登 在《证券时报》D21版、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。 10、2011年6月4日，公司公布2011年第二次临时股东大会决议公告，刊登在《证 券时报》B5版、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。 11、2011年7月16日，公司公布临时董事会决议公告、关于为山西三维瑞德焦化 有限公司提供担保的公告，刊登在《证券时报》B17版、巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）。 七、财务报告（未经审计） （一）会计报表 （二）会计报表附注 资产负债表 编制单位：山西三维集团股份有限公司 2011年06月30日 单位：元 项目 期末余额 年初余额 合并 母公司 合并 母公司 流动资产： 货币资金 500,130,525.75 358,253,469.50 475,693,035.24 328,199,176.88 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 188,659,970.44 173,600,039.52 142,620,929.61 186,130,843.99 应收账款 254,305,758.43 143,340,343.15 228,957,880.76 145,662,029.56 预付款项 447,314,160.51 287,434,113.82 354,211,962.81 210,289,466.85 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 30,877,829.14 101,860,575.21 43,916,116.85 54,369,159.74 买入返售金融资产 存货 722,753,639.28 456,282,567.59 586,548,731.07 412,943,045.10 一年内到期的非流动资产 20,000,000.00 其他流动资产 605,309.80 604,883.26 2,887,572.92 2,858,979.48 流动资产合计 2,144,647,193.35 1,541,375,992.05 1,834,836,229.26 1,340,452,701.60 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 38,130,000.00 187,630,000.00 10,080,000.00 159,580,000.00 投资性房地产 固定资产 2,806,714,510.65 2,417,808,110.65 2,923,480,438.38 2,526,089,388.63 在建工程 1,628,484,487.35 1,507,471,148.09 1,399,023,781.16 1,275,989,774.12 工程物资 1,007,209.18 7,474,555.45 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 111,011,237.30 108,641,234.55 113,082,107.36 110,387,144.61 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 19,456,224.53 18,879,759.45 19,456,224.53 18,879,759.45 其他非流动资产 1,528,337.29 1,528,337.29 非流动资产合计 4,606,332,006.30 4,241,958,590.03 4,472,597,106.88 4,090,926,066.81 资产总计 6,750,979,199.65 5,783,334,582.08 6,307,433,336.14 5,431,378,768.41 流动负债： 短期借款 2,309,000,000.00 2,009,000,000.00 1,250,000,000.00 1,000,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 474,350,000.00 221,900,000.00 334,784,969.00 157,500,000.00 应付账款 513,090,616.67 232,651,681.31 356,861,516.83 238,381,739.89 预收款项 176,119,784.79 101,729,738.07 108,538,572.48 29,221,276.55 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 44,711,093.49 44,183,980.98 41,656,384.84 40,634,802.55 应交税费 -21,848,924.44 -6,688,636.57 16,132,439.92 17,610,935.13 应付利息 3,033,500.99 2,669,802.36 应付股利 其他应付款 37,894,731.30 54,569,008.94 213,633,116.58 63,005,125.53 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 626,460,000.00 626,460,000.00 1,128,481,397.26 1,128,481,397.26 其他流动负债 流动负债合计 4,159,777,301.81 3,283,805,772.73 3,453,121,897.90 2,677,505,079.27 非流动负债： 长期借款 215,080,000.00 215,080,000.00 518,070,000.00 518,070,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 3,000,000.00 3,000,000.00 预计负债 4,623,196.26 4,623,196.26 4,623,196.26 4,623,196.26 递延所得税负债 其他非流动负债 41,454,028.81 41,454,028.81 41,454,028.81 41,454,028.81 非流动负债合计 264,157,225.07 264,157,225.07 564,147,225.07 564,147,225.07 负债合计 4,423,934,526.88 3,547,962,997.80 4,017,269,122.97 3,241,652,304.34 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 469,264,621.00 469,264,621.00 469,264,621.00 469,264,621.00 资本公积 1,015,706,756.01 1,015,682,285.96 1,015,706,756.01 1,015,682,285.96 减：库存股 专项储备 6,542,156.59 6,557,991.47 67,483.57 67,483.57 盈余公积 124,740,619.43 124,740,619.43 124,740,619.43 124,740,619.43 一般风险准备 未分配利润 609,569,399.75 619,126,066.42 574,277,712.88 579,971,454.11 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 2,225,823,552.78 2,235,371,584.28 2,184,057,192.89 2,189,726,464.07 少数股东权益 101,221,119.99 106,107,020.28 所有者权益合计 2,327,044,672.77 2,235,371,584.28 2,290,164,213.17 2,189,726,464.07 负债和所有者权益总计 6,750,979,199.65 5,783,334,582.08 6,307,433,336.14 5,431,378,768.41 公司法定代表人：卢辉生 主管会计工作的公司负责人：李金鹏 公司会计机构负责人：陈鉴波 利润表 编制单位：山西三维集团股份有限公司 2011年1-6月 单位：元 项 目 本期金额 上期金额 合并 母公司 合并 母公司 一、营业总收入 2,261,284,574.63 1,651,596,243.69 1,102,051,793.80 1,072,739,208.22 其中：营业收入 2,261,284,574.63 1,651,596,243.69 1,102,051,793.80 1,072,739,208.22 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 2,221,079,469.14 1,604,172,339.42 1,130,765,592.45 1,101,357,511.49 其中：营业成本 2,034,397,690.91 1,466,382,445.37 989,607,873.24 963,201,587.56 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 6,395,226.00 5,912,741.99 5,643,713.24 5,643,713.24 销售费用 41,853,899.23 20,051,227.57 34,344,420.21 31,996,993.71 管理费用 72,051,775.21 61,807,821.59 54,005,678.25 53,371,730.15 财务费用 66,380,877.79 50,018,102.90 47,163,907.51 47,143,486.83 资产减值损失 加：公允价值变动收益（损失以“-” 号填列） 投资收益（损失以“-”号填列） 246,440.00 246,440.00 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号填列） 三、营业利润（亏损以“-”号填列） 40,451,545.49 47,670,344.27 -28,713,798.65 -28,618,303.27 加：营业外收入 406,663.74 399,201.74 1,178,296.87 1,178,296.87 减：营业外支出 1,906,664.20 1,763,324.00 7,155,040.91 7,155,040.91 其中：非流动资产处置损失 102,340.20 四、利润总额（亏损总额以“-”号填 列） 38,951,545.03 46,306,222.01 -34,690,542.69 -34,595,047.31 减：所得税费用 8,545,758.45 7,151,609.70 692,067.02 606,135.83 五、净利润（净亏损以“-”号填列） 30,405,786.58 39,154,612.31 -35,382,609.71 -35,201,183.14 归属于母公司所有者的净利润 35,291,686.87 39,154,612.31 -35,324,360.89 -35,201,183.14 少数股东损益 -4,885,900.29 -58,248.82 六、每股收益： （一）基本每股收益 0.075 0.083 -0.075 -0.075 （二）稀释每股收益 0.075 0.083 -0.075 -0.075 七、其他综合收益 八、综合收益总额 30,405,786.58 39,154,612.31 -35,382,609.71 -35,201,183.14 归属于母公司所有者的综合收益 总额 35,291,686.87 39,154,612.31 -35,324,360.89 -35,201,183.14 归属于少数股东的综合收益总额 -4,885,900.29 -58,248.82 公司法定代表人：卢辉生 主管会计工作的公司负责人：李金鹏 公司会计机构负责人：陈鉴波 现金流量表 编制单位：山西三维集团股份有限公司 2011年1-6月 单位：元 项 目 本期金额 上期金额 合并 母公司 合并 母公司 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,594,573,226.71 1,197,529,215.35 775,755,117.89 751,504,408.97 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 3,046,718.41 收到其他与经营活动有关的现金 3,652,128.57 2,939,279.20 1,833,136.41 1,738,978.95 经营活动现金流入小计 1,601,272,073.69 1,200,468,494.55 777,588,254.30 753,243,387.92 购买商品、接受劳务支付的现金 1,295,857,498.88 948,117,493.17 402,284,487.12 392,820,962.90 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 82,212,882.16 71,482,771.19 63,843,652.44 63,508,053.40 支付的各项税费 94,681,582.23 82,055,850.42 65,724,237.86 65,321,005.64 支付其他与经营活动有关的现金 87,588,188.16 83,985,253.20 65,253,990.22 62,956,835.95 经营活动现金流出小计 1,560,340,151.43 1,185,641,367.98 597,106,367.64 584,606,857.89 经营活动产生的现金流量净额 40,931,922.26 14,827,126.57 180,481,886.66 168,636,530.03 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 246,440.00 246,440.00 处置固定资产、无形资产和其他长期 资产收回的现金净额 250,726.41 726.41 16,360.00 16,360.00 处置子公司及其他营业单位收到的 现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 497,166.41 247,166.41 16,360.00 16,360.00 购建固定资产、无形资产和其他长期 资产支付的现金 228,296,630.49 115,001,918.53 79,677,580.76 79,677,580.76 投资支付的现金 28,050,000.00 48,050,000.00 102,000,000.00 102,000,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的 现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 256,346,630.49 163,051,918.53 181,677,580.76 181,677,580.76 投资活动产生的现金流量净额 -255,849,464.08 -162,804,752.12 -181,661,220.76 -181,661,220.76 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到 的现金 取得借款收到的现金 1,664,000,000.00 1,614,000,000.00 1,101,000,000.00 1,101,000,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 800,000,000.00 800,000,000.00 筹资活动现金流入小计 1,664,000,000.00 1,614,000,000.00 1,901,000,000.00 1,901,000,000.00 偿还债务支付的现金 1,398,830,000.00 1,398,830,000.00 1,320,200,000.00 1,320,200,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现 金 88,803,802.86 80,126,917.02 59,187,570.34 59,187,570.34 其中：子公司支付给少数股东的股 利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 1,487,633,802.86 1,478,956,917.02 1,379,387,570.34 1,379,387,570.34 筹资活动产生的现金流量净额 176,366,197.14 135,043,082.98 521,612,429.66 521,612,429.66 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -38,551,344.68 -12,934,542.57 520,433,095.56 508,587,738.93 加：期初现金及现金等价物余额 345,301,455.50 257,807,597.14 184,465,158.10 173,821,976.62 六、期末现金及现金等价物余额 306,750,110.82 244,873,054.57 704,898,253.66 682,409,715.55 公司法定代表人：卢辉生 主管会计工作的公司负责人：李金鹏 公司会计机构负责人：陈鉴波 合并所有者权益变动表 编制单位：山西三维集团股份有限公司 2011半年度 单位：元 项目 本期金额 上年金额 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合 计 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 实收资本 （或股本） 资本公积 减：库 存股 专项储备 盈余公积 一般风险 准备 未分配利润 其 他 实收资本 （或股本） 资本公积 减：库存 股 专项储备 盈余公积 一般风险 准备 未分配利润 其 他 一、上年年末余额 469,264,621 1,015,706,756.01 67,483.57 124,740,619.43 574,277,712.88 106,107,020.28 2,290,164,213.17 469,264,621 1,015,706,756.01 15,615,535.43 120,692,056.72 544,942,841.27 5,288,404.16 2,171,510,214.59 加：会计政策变更 （未完）  |