[中报]荣盛石化：2011年半年度报告
石化全称LOGO （浙江省杭州市萧山区益农镇红阳路98号） 222000111111年年年半半半年年年度度度报报报告告告 股票代码：002493 股票简称：荣盛石化 披露时间：2011年8月15日 重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所 载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。 2、没有董事、监事、高级管理人员对半年度报告内容的真实性、准确 性、完整性无法保证或存在异议的。 3、公司全体董事亲自出席了本次审议半年度报告的董事会。 4、公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。 5、公司负责人李水荣先生、主管会计工作负责人李彩娥女士及会计机 构负责人俞仁妹声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。 目 录 第一节 公司基本情况 ........................................................................ 3 第二节 股本变动及股东情况 ............................................................ 5 第三节 董事、监事、高级管理人员情况 ........................................ 7 第四节 董事会报告 ............................................................................ 8 第五节 重要事项 .............................................................................. 14 第六节 财务报告 .............................................................................. 20 第七节 备查文件 .............................................................................. 91 第一节 公司基本情况 一、基本情况简介 （一）公司名称 法定中文名称：荣盛石化股份有限公司 法定英文名称：RONGSHENG PETRO CHEMICAL CO.,LTD. 中文名称缩写：荣盛石化 英文名称缩写：RSPC （二）公司法定代表人：李水荣 （三）公司联系人和联系方式 董事会秘书 姓 名 全卫英 联系地址 浙江省杭州市萧山区益农镇红阳路98号 电 话 0571-82520189 传 真 0571-82527208转8150 电子信箱 qwy@cnrspc.com （四）公司注册地址：浙江省杭州市萧山区益农镇红阳路98号 办公地址：浙江省杭州市萧山区益农镇红阳路98号 邮政编码：311247 互联网网址：http://www.cnrspc.com 电子信箱：rspc@cnrspc.com （五）公司选定的信息披露报纸名称：《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》 登载公司半年度报告网址：巨潮资讯网 ( www.cninfo.com.cn ) 公司半年度报告备置地点：董事会办公室 （六）公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：荣盛石化 股票代码：002493 （七）其他有关资料 公司首次注册登记日期：1995 年9月15 日 注册登记地点：浙江省工商行政管理局 公司最近一次变更登记日期：2011年5月6日 公司企业法人营业执照注册号：330000000008840 公司税务登记号码：330181255693873 公司组织机构代码：255693873 公司聘请的会计师事务所：天健会计师事务所有限公司 会计师事务所办公地址：浙江省杭州市西溪路128号新湖商务大厦 二、主要会计数据和财务指标 （一）主要会计数据和财务指标 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度 期末增减 总资产（元） 15,234,103,288.38 12,665,808,524.81 20.28% 归属于上市公司股东的所有者权益 （元） 6,542,201,495.48 5,941,832,731.18 10.10% 股本（股） 1,112,000,000.00 556,000,000.00 100.00% 归属于上市公司股东的每股净资产 （元/股） 5.88 10.69 -45.00% 报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期 增减 营业总收入（元） 10,753,647,717.35 7,056,896,873.18 52.38% 营业利润（元） 1,624,481,340.25 1,047,189,719.91 55.13% 利润总额（元） 1,717,264,053.40 1,047,549,905.97 63.93% 归属于上市公司股东的净利润（元） 1,045,242,877.12 575,239,495.21 81.71% 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益后的净利润（元） 1,006,193,860.25 594,493,390.92 69.25% 基本每股收益（元/股） 0.94 1.15 -18.26% 稀释每股收益（元/股） 0.94 1.15 -18.26% 加权平均净资产收益率 （%） 16.17% 31.23% -15.06% 扣除非经常性损益后的加权平均净 资产收益率（%） 15.57% 32.27% -16.70% 经营活动产生的现金流量净额（元） 373,013,585.36 726,282,509.87 -48.64% 每股经营活动产生的现金流量净额 （元/股） 0.34 1.45 -76.55% （二）非经常性损益项目 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享 受的政府补助除外 99,896,878.36 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有 交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损 益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出 售金融资产取得的投资收益 -5,154,654.44 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -7,114,165.21 所得税影响额 -13,439,118.80 少数股东权益影响额 -35,139,923.04 合计 39,049,016.87 - 第二节 股本变动及股东情况 一、报告期内股本变动情况 1、利润分配及资本公积金转增股本情况 2011年3月29日，公司召开了2010年度股东大会，审议通过了《关于公司2010年度 利润分配的预案》。公司以2010年末的556,000,000股为基数，向全体股东按每10股派发现 金红利8元（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增10股，转增后公司总股本增至 1,112,000,000股。 2、股份变动情况表 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例 发行 新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件 股份 500,000,000 89.93% 500,000,000 500,000,000 1,000,000,000 89.93% 1、国家持股 2、国有法人持 股 3、其他内资持 股 500,000,000 89.93% 500,000,000 500,000,000 1,000,000,000 89.93% 其中：境内非 国有法人持股 425,000,000 76.44% 425,000,000 425,000,000 850,000,000 76.44% 境内自然 人持股 75,000,000 13.49% 75,000,000 75,000,000 150,000,000 13.49% 4、外资持股 其中：境外法 人持股 境外自然 人持股 5、高管股份 二、无限售条件 股份 56,000,000 10.07% 56,000,000 56,000,000 112,000,000 10.07% 1、人民币普通 股 56,000,000 10.07% 56,000,000 56,000,000 112,000,000 10.07% 2、境内上市的 外资股 3、境外上市的 外资股 4、其他 三、股份总数 556,000,000 100% 556,000,000 556,000,000 1,112,000,000 100% 二、报告期末股东数量和持股情况 股东总数 39,394 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股 份数量 质押或冻结的股 份数量 浙江荣盛控股集团有限公司 境内非国有 法人 76.44% 850,000,000 850,000,000 0 李水荣 境内自然人 8.57% 95,300,000 95,300,000 0 李国庆 境内自然人 1.29% 14,300,000 14,300,000 0 许月娟 境内自然人 1.29% 14,300,000 14,300,000 0 李永庆 境内自然人 1.29% 14,300,000 14,300,000 0 倪信才 境内自然人 0.64% 7,100,000 7,100,000 0 赵关龙 境内自然人 0.42% 4,700,000 4,700,000 0 浙江恒逸集团有限公司 境内非国有 法人 0.29% 3,242,644 0 0 浙江华瑞信息技术有限公司 境内非国有 法人 0.15% 1,680,000 0 0 孙芬莲 境内自然人 0.12% 1,332,000 0 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 浙江恒逸集团有限公司 3,242,644 人民币普通股 浙江华瑞信息技术有限公司 1,680,000 人民币普通股 孙芬莲 1,332,000 人民币普通股 中国银行-嘉实沪深３００指数证券投 资基金 1,171,527 人民币普通股 中国建设银行-华富收益增强债券型证 券投资基金 1,140,000 人民币普通股 中国建设银行-诺德价值优势股票型证 券投资基金 929,998 人民币普通股 北京华创智业投资有限公司 927,786 人民币普通股 中国工商银行-华夏沪深３００指数证 券投资基金 829,111 人民币普通股 中国建设银行-中小企业板交易型开放 式指数基金 822,906 人民币普通股 中国建设银行-长盛同庆可分离交易股 票型证券投资基金 508,929 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行 动的说明 1、前10名股东中浙江荣盛控股集团有限公司为本公司的控股股东，李永庆、 李国庆为李水荣之堂侄，倪信才为李水荣之妹夫，许月娟为李水荣之弟媳，构 成关联关系。除上述关联关系外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或 为一致行动人。 2、荣盛石化股份有限公司与前十名无限售条件股东之间不存在关联关系，本 公司未知其余股东之间是否存在关联关系或为一致行动人。 三、公司控股股东及实际控制人情况 报告期内公司控股股东及实际控制人未发生变化。 第三节 董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动情况 单位：股 姓名 职务 年初持股 数 本期增持 股份数量 本期 减持 股份 数量 期末持股 数量 其中限制 性股票数 量 期末持有 股票期权 数量 变动原因 李水荣 董事长 47,650,000 47,650,000 0 95,300,000 95,300,000 0 公积金转增股 本 李永庆 董事 7,150,000 7,150,000 0 14,300,000 14,300,000 0 公积金转增股 本 俞传坤 董事 0 0 0 0 0 0 － 俞凤娣 董事、副总 经理 0 0 0 0 0 0 － 李彩娥 董事、财务 总监 0 0 0 0 0 0 － 郑植艺 董事 0 0 0 0 0 0 － 保育钧 独立董事 0 0 0 0 0 0 － 邵毅平 独立董事 0 0 0 0 0 0 － 郑晓东 独立董事 0 0 0 0 0 0 － 李居兴 监事 0 0 0 0 0 0 － 李国庆 监事 7,150,000 7,150,000 0 14,300,000 14,300,000 0 公积金转增股 本 徐永明 监事 0 0 0 0 0 0 － 郭成越 总经理 0 0 0 0 0 0 － 寿柏春 副总经理 0 0 0 0 0 0 ― 全卫英 董事会秘 书 0 0 0 0 0 0 － 二、董事、监事、高级管理人员的新聘和解聘情况 报告期内，没有被选举或离任董事、监事的情形，也没有聘任或解聘高级管理人员的情 形。 第四节 董事会报告 一、管理层讨论与分析 （一）报告期内公司经营情况的回顾 2011年上半年，公司紧紧围绕公司年初制定的工作指导方针和年度经营目标，在全球金 融市场起伏不定、人民币不断升值、国内货币政策紧缩和通胀加息等复杂经济环境下，不断 优化公司产品结构，努力加强新产品开发力度，积极开拓国外和国内市场，不断加快新项目 建设和调试进度，继续加大产品质量和售后服务体系建设，大力推行预算管理和成本控制， 持续推进内部控制和规范化管理，不断提升公司规范化管理和经营水平。实现了营业收入 1,075,364.77万元，比去年同期增长52.38%；实现利润总额171,726.41万元，比去年同期增 长63.93%；归属上市公司股东的净利润104,524.29万元，同比增长81.71%，各项指标显示 了公司良好的产品竞争力和市场持续拓展能力。 进入2011年以来，PTA受原油及PX价格和宏观经济影响，1-3月份价格也逐步上扬， 公司产量和效益都表现出较好行情。进入4月份后，PTA受外围宏观因素的影响，虽然价格 明显下挫，但纺织进入需求旺季，聚酯涤纶开工率较高，对PTA需求仍然旺盛，公司仍然保 持着PTA零库存的情况。报告期内，尽管公司聚酯产品的新产能有了相当的释放，但下游纺 织企业产能的扩张和良好的开机率有效消化了聚酯新增产能，产销率达98%左右。公司根据 2011年工作计划，重点开发了切片市场，稳定的销售渠道逐步建立。公司目前长丝类产品结 构没有重大变化，因此对市场销售布局没有作大的调整，各市场重点客户关系维护良好，客 户稳定。 （二）公司主营业务及其经营状况 1、主营业务范围 公司主要从事PTA、聚酯纤维相关产品的生产和销售，主要产品为PTA以及涤纶牵伸丝 （FDY）、涤纶预取向丝（POY）、涤纶加弹丝（DTY）三大系列、各种规格的涤纶长丝、PET 切片。公司经营范围为：实业投资，涤纶丝，化纤布的制造、加工，纸制品加工，轻纺原料 及产品，五金，化工产品及原料（除化学危险品及易制毒化学品）的销售，经营进出口业务 （国家法律法规限制或禁止的除外）。 2、主营业务分行业、产品、地区经营情况 （1）公司主营业务分行业、分产品情况表如下： 主营业务分行业情况 分行业或分产 品 营业收入（万 元） 营业成本（万 元） 毛利率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上年 同期增减 PTA行业 571,553.04 449,174.84 21.41% 30.34% 26.68% 2.27% 聚酯涤纶行业 494,063.34 464,969.45 5.89% 99.20% 105.50% -2.88% 合 计 1,065,616.38 914,144.29 14.21% 55.22% 57.38% -1.18% 主营业务分产品情况 PTA 571,553.04 449,174.84 21.41% 30.34% 26.68% 2.27% 涤纶加弹丝 169,780.28 153,455.77 9.62% 30.25% 26.93% 2.37% 涤纶牵伸丝 116,306.45 108,370.18 6.82% 19.04% 26.84% -5.73% 涤纶预取向丝 5,824.55 5,517.06 5.28% 64.86% 64.65% 0.12% 聚酯切片 202,152.06 197,626.44 2.24% 1,129.65% 1,092.64% 3.03% 合 计 1,065,616.38 914,144.29 14.21% 55.22% 57.38% -1.18% 公司控股子公司浙江盛元化纤有限公司聚酯生产线已投入使用，产能有所扩大，且主要 产品PTA及聚酯涤纶相关产品的销售价格比同期有较大幅度增长。 （2）公司主营业务分地区情况表如下： 地区 营业收入（万元） 营业收入比上年增减 国内地区 1,058,308.12 54.77% 国外地区 7,308.26 168.18% 合计 1,065,616.38 55.22% 报告期内，公司主要产品在国内市场和国外市场的销售分布格局没有发生重大变化，公 司产品外销比重很小。 （三）报告期内主要财务状况分析 1、资产负债变动情况 资产负债表项目 期末数（元） 期初数（元） 变动幅度 变动原因说明 应收票据 901,626,368.82 648,885,751.07 38.95% 主要系公司期末未结算的应收票据金 额增加。 应收账款 584,783,481.22 74,230,002.16 687.80% 主要系控股子公司逸盛大化石化有限 公司期末尚未到期国内信用证余额增 加。 预付款项 1,394,754,140.27 611,526,657.94 128.08% 主要系控股子公司浙江荣翔化纤有限 公司、浙江盛元化纤有限公司和逸盛 大化石化有限公司预付原材料采购款 和长期资产购置款增加。 存货 1,429,068,608.08 772,172,692.83 85.07% 主要系控股子公司逸盛大化石化有限 公司、浙江盛元化纤有限公司因生产 规模扩大，所需的原材料储备增加。 长期股权投资 1,611,735,599.38 1,113,589,022.18 44.73% 主要系被投资单位实现的净利润增 加。 在建工程 517,363,593.22 295,673,391.38 74.98% 主要系控股子公司逸盛大化石化有限 公司在建工程投入增加。 工程物资 103,295,006.09 13,339,908.11 674.33% 主要系控股子公司逸盛大化石化有限 公司购入的工程物资增加。 短期借款 2,803,718,314.63 1,566,600,397.00 78.97% 主要系控股子公司逸盛大化石化有限 公司的短期借款增加。 应付票据 1,304,616,000.00 840,000,000.00 55.31% 主要系控股子公司逸盛大化石化有限 公司应付票据增加。 应付职工薪酬 46,671,326.54 73,474,573.75 -36.48% 主要系公司及控股子公司期初尚未发 放的应付职工薪酬减少。 应交税费 21,752,766.66 207,300,994.39 -89.51% 主要系公司及控股子公司期初未缴纳 的企业所得税减少及期末增值税留抵 额增加所致。 一年内到期的 非流动负债 275,043,000.00 420,541,450.00 -34.60% 主要系控股子公司逸盛大化石化有限 公司一年内到期的长期借款减少。 长期应付款 22,252,867.08 33,361,061.71 -33.30% 主要系控股子公司逸盛大化石化有限 公司长期应付款减少。 实收资本 1,112,000,000.00 556,000,000.00 100.00% 主要系公司本期资本公积转增股本。 2、利润构成变动情况 利润表项目 本期数 上年同期数 变动幅度 变动原因说明 营业收入 10,753,647,717.35 7,056,896,873.18 52.38% 主要系公司本期生产销售规模扩大， 相应营业收入增加。 营业成本 9,228,808,705.53 5,992,049,225.36 54.02% 主要系公司本期生产销售规模扩大， 相应随产品销售结转的营业成本增 加。 营业税金及附加 22,275,286.45 13,231,631.93 68.35% 主要系公司本期生产销售规模扩大， 相应应缴纳的营业税金及附加增加。 财务费用 -28,066,278.57 123,589,319.51 -122.71% 主要系公司及控股子公司本期票据 贴现规模减小，相应利息支出减少。 资产减值损失 27,296,953.51 1,101,625.57 2377.88% 主要系控股子公司逸盛大化石化有 限公司计提的坏账准备增加。 （四）投资收益对公司净利润影响达到10%以上的参股公司的介绍 浙江逸盛石化有限公司：公司合计持有其30%的股权，主要从事PTA的生产与销售，法 定代表人为邱建林，注册资本为17,552.14万美元。截至2011年6月末，该公司总资产 998,055.33万元，净资产386,803.76万元；2011年上半年，该公司实现营业收入673,615.41 万元，净利润86,893.30万元。 （五）经营中的问题与困难 随着2011年下半年新增PTA及聚酯产能的不断释放，行业的竞争将会更加激烈。公司 在2011年下半年产能增长主要集中在PTA，目前的扩产工程进度抢在了大多数企业的前面， 在市场竞争中具有一定的优势。同时公司在产品生产环节和工艺设计中注重成本管理，在成 本控制上有一定的优势。在聚酯主要原材料采购方面，凭借在跟供应商长期合作中建立的较 高信用度，允许公司享受一定的赊销额度，一定程度上缓解了资金压力并降低了乙二醇采购 的财务成本。 为应对不断上涨的人工成本和劳动力紧缺问题，公司也积极引进先进设备技术，在新筹 建车间中安装自动化系统，提高机械化程度，提高生产效率。 二、对2011年1-9月份经营业绩的预计 2011年1-9月预计的经营 业绩 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长40%以上 2011年1-9月净利润同比 变动幅度的预计范围 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增 长幅度为： 40.00% ～～ 60.00% 2010年1-9月经营业绩 归属于上市公司股东的净利润（元）： 988,927,316.14 业绩变动的原因说明 一、公司聚酯产能有所扩大，销售收入同比增长。二、公司主要产品PTA及聚酯 涤纶相关产品的销售价格比同期有较大幅度增长。 三、报告期内投资情况 （一）募集资金使用情况 1、募集资金使用情况对照表 募集资金总额 289,963.90 本报告期投入募集资金总额 82,642.63 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 131,655.11 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 承诺投资项目和超募 资金投向 是否 已变 更项 目(含 部分 变更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后投 资总额(1) 本报告期 投入金额 截至 期末 累计 投入 金额 (2) 截至期末 投资进度 (%)(3)＝ (2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本报告 期实现 的效益 是否达 到预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 1、逸盛大化年产120 万吨PTA项目 否 45,851.04 45,851.04 0 45,900.00 100.11% 2009年04月 注 不适用 否 2、盛元化纤年产10 万吨环保健康多功能 纤维技改项目 否 49,060.00 49,060.00 2,044.84 5,157.32 10.51% 2011年12月 0.00 不适用 否 承诺投资项目小计 - 94,911.04 94,911.04 2,044.84 51,057.32 - - 0.00 - - 超募资金投向 3、盛元化纤年产10 万吨超细旦差别化 FDY丝和3万吨超细 旦差别化DTY丝技 改项目 否 79,600.00 79,600.00 1,187.98 1,187.98 1.49% 2012年04月 01日 不适用 否 4、盛元化纤年产9万 吨聚对苯二甲酸丙二 醇酯（PTT）新型化 学纤维项目 否 49,536.00 49,536.00 13,541.90 13,541.90 27.34% 2012年06月 01日 不适用 否 归还银行贷款（如有） - 38,623.01 38,623.01 38,623.01 38,623.01 - - - - 补充流动资金（如有） - 27,244.90 27,244.90 27,244.90 27,244.90 - - - - 超募资金投向小计 - 195,003.91 195,003.91 80,597.79 80,597.79 - - - - 合计 - 289,914.95 289,914.95 82,642.63 131,655.11 - - - - 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 无 项目可行性发生重大 变化的情况说明 无 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 适用 （1）经公司第二届董事会第四次会议和公司2010年第四次临时股东大会审议通过，公司拟使 用79,600万元超募资金用于浙江盛元化纤有限公司年产10万吨超细旦差别化FDY丝和3万吨 超细旦差别化DTY丝技改项目，该项目总投资79,600万元，其中固定资产投资77,800万元（设 备购置费用74,567.51万元，安装工程费用1,309.20万元，其他工程费用1,923.29万元），铺底 流动资金1,800万元。截至2011年6月30日，本公司投入在建工程106.07万元，其中自有资 金5万，相关超募资金使用1,187.98万元，投入资金超出在建工程部分预付长期资产款。 （2）经公司第二届董事会第四次会议和公司2010年第四次临时股东大会审议通过，公司拟使 用49,536万元超募资金用于浙江盛元化纤有限公司年产9万吨聚对苯二甲酸丙二醇酯（PTT） 新型化学纤维项目，该项目总投资49,536万元，其中固定资产投资44,820万元（土建6,146万 元，设备购置费用28,606万元，安装费用2,424万元，工程建设其他费用7,644万元），铺底流 动资金4,716万元。截至2011年6月30日，浙江盛元化纤有限公司以自有资金投入在建工程 6,701.37万元并已结转固定资产6,479.68万元，自有资金投入6,701.37万元，相关超募资金使 用13,541.90万元，投入资金超出在建工程部分预付长期资产款。 （3）经公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于使用部分超募资金偿还银行贷款和补充 流动资金的议案》，公司本次使用超募资金人民币65,867.90万元偿还银行贷款和补充流动资金 （其中：偿还银行贷款人民币38,623.00万元，补充流动资金人民币27,244.90万元）。 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 适用 公司本次募集资金投入逸盛大化石化有限公司年产120 万吨PTA项目和浙江盛元化纤有限公 司年产10 万吨环保健康多功能纤维技改项目。为保障募集资金投资项目的顺利进行，公司以 自筹资金预先投入募集资金投资项目共计49,012.48万元。上述预先投入金额业经天健会计师事 务所有限公司审核，并出具了天健审〔2010〕4155号《关于荣盛石化股份有限公司以自筹资金 预先投入募投项目的鉴证报告》。 2010年11月19日公司第二届董事会第四次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入 募投项目的自筹资金的议案》，同意以募集资金中的49,012.48万元置换上述公司预先已投入募 集资金投资项目的自筹资金49,012.48万元。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 适用 经公司第二届董事会第九次会议审议通过，公司拟使用闲置募集资金28,000万元暂时补充流动 资金。 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金 用途及去向 本公司以增资方式将45,947.52万元（已扣除全资子公司浙江盛元化纤有限公司年产10万吨环 保健康多功能纤维技改项目以自筹资金预先投入的金额3,112.48万元）和以往来款形式将 195,529.82万元募集资金划转入全资子公司浙江盛元化纤有限公司募集资金专户。截至2011年 6月30日，本公司募集资金账户已无余额，浙江盛元化纤有限公司以定期存款方式存放募集资 金155,832.00万元，募集资金专户余额4,030.67万元。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 无。 注：控股子公司逸盛大化石化有限公司具体实施年产120万吨PTA项目，2011年1-6月该公司实现净 利润99,018.78万元。 2、募集资金项目变更情况 报告期内，公司无募集资金项目变更情况 （二）非募集资金投资情况 项目名称 项目预算（万元） 报告期投资金额(万元) 工程进度 差别化涤纶纤维项目 42,434.00 345.11 53.69% 项目名称 项目预算（万元） 报告期投资金额(万元) 工程进度 PTA装置节能改造工程 64,000.00 46,211.63 77.11% 90万吨/年芳烃项目 252,900.00 799.20 0.33% 第五节 重要事项 一、公司治理状况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司 规范运作指引》和中国证监会的有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，推动提 高公司规范运作的水平，公司法人治理的实际状况基本符合中国证监会有关上市公司治理的 规范性文件的要求。 报告期内，公司根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》 （证监公司字[2007]28号），浙江证监局《关于在新上市公司中开展公司治理专项活动的通知》 （浙证监上市字[2011]78号）等文件要求，严格按照中国证监会和深圳证券交易所有关法律 法规的要求及公司内部规章制度的内容，对公司内部治理进行了自查，并制定了整改计划。 截至报告期末，公司治理实际情况基本符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范 性文件的要求。 二、利润分配及公积金转增股本的情况 根据公司2010年度股东大会决议，公司于2011年4月9日刊登了2010年度分红派息及 资本公积金转增股本实施公告，以总股本 556,000,000 股为基数，向全体股东每10股派8.00 元人民币现金（含税），同时，以资本公积金向全体股东每10股转增10股。股权登记日为 2011年4月14日,除权除息日为2011年4月15日，上述利润分配方案及资本公积金转增股 本方案已顺利实施完毕。 公司2011年度中期不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。 三、报告期内公司重大诉讼、仲裁事项 报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项 四、报告期内持有其他上市公司股权、参股商业银行、证券公司、保险公司、信托公司和期 货公司等金融企业股权情况。 报告期内，公司持有其他非上市金融企业情况如下： 单位：万元 被投资单位 最初投资成本 持股比 例 期末账面值 本期收益 会计核算科目 股份来源 浙江萧山农 村合作银行 801.00 1.38% 801.00 177.27 长期股权投资 发起设立 除上述情形外，报告期内，公司无持有其他上市公司、非上市金融企业和拟上市公司股 权、买卖其他上市公司股份的相关情况。 五、报告期内收购及出售资产简要情况及进展。 报告期内无重大资产出售、收购事项。 六、报告期内发生的重大关联交易事项 （一）与日常经营相关的关联交易 单位：万元 关联方 交易内容 定价原则 交易价格 交易金额 占同类交易 金额的比例 结算方式 浙江逸盛石化有 限公司 采购PTA 市场价格 9,431.12 元/吨 203,712.19 83.83% 银行承兑汇 票、现汇等 宁波恒逸贸易有 限公司 采购PTA 市场价格 8,193.71 元/吨 38,510.71 15.85% 银行承兑汇 票、现汇等 杭州萧山天虹纺织 有限公司 出售涤纶丝 市场价格 14,257.92元 /吨 196.25 0.04% 电汇、银行支 （汇）票等 浙江荣盛控股集 团有限公司 出租房屋 租赁合同 34.74元/平 方米/年 0.79 0.33% 转账等 浙江逸盛石化有 限公司 出租房屋 租赁合同 615.38元/平 方米/年 16.67 6.92% 转账等 宁波恒逸贸易有 限公司 出租房屋 租赁合同 615.38元/平 方米/年 23.33 9.69% 转账等 浙江荣盛控股集 团有限公司 租赁房屋 租赁合同 101.53元/平 方米/年 6.51 100.00% 转账等 （二）其他重大关联交易事项 报告期内公司不存在其他重大关联交易事项。 七、重大合同及其履行情况 （一）报告期内，公司未发生也无以前期间发生但延续到报告期的重大交易、托管、承 包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产事项。 （二）报告期内公司担保情况 报告期内，公司除对子公司进行担保外，不存在其它对外担保事项，也不存在以前发生 并延续到报告期内的其它担保事项。 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 发生日期 （协议签 署日） 担保金额 担保类型 担保期 是否履行完毕 是否为关联方 担保（是或否） 报告期内担保发生额合计 0 报告期末担保余额合计（A） 0 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 122,918.85 报告期末对子公司担保余额合计（B） 122,918.85 公司担保总额（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 122,918.85 担保总额占公司净资产的比例 18.79% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提 供的债务担保金额（D） 0 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 0 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 除为子公司提供担保外，不存在其它对外担 保的情形。 注：报告期末，公司对子公司逸盛大化石化有限公司担保余额为18,993.58万美元，折合人民币为 122,918.85万元（按2011年6月30日中国人民银行公布的人民币中间价折算）。 （三）报告期内，公司未发生也无以前期间发生但延续到报告期的重大委托他人进行现 金资产管理事项。 八、公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 （一）关于股份锁定的承诺 公司控股股东浙江荣盛控股集团有限公司承诺：自公司股票上市之日起36个月内，不转 让或者委托他人管理其持有的发行人股份（包括由该部分派生的股份，如送红股、资本公积 金转增等），也不要求发行人回购该部分股份。 公司实际控制人李水荣、其他股东李永庆、李国庆、许月娟、倪信才、赵关龙承诺：自公司 股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其所直接或间接持有的发行人股份（包 括由该部分派生的股份，如送红股、资本公积金转增等），也不要求发行人回购该部分股份。 除上述承诺外，持有公司股份的董事李水荣、李永庆，监事李国庆承诺：在任职期间每年转 让的发行人股份（包括直接和间接持有的）不超过其所持有发行人股份（包括直接和间接持 有的）总数的25%；离职后半年内，不转让其所直接或间接持有的发行人股份。 报告期内，上述承诺均得到了严格履行。 （二）避免同业竞争的承诺 公司控股股东浙江荣盛控股集团有限公司与公司签订了《不竞争协议》，承诺不与公司同 业竞争；公司实际控制人、第一大自然人股东李水荣及其他股东李永庆、李国庆、倪信才、 许月娟、赵关龙分别出具《关于避免同业竞争的承诺函》，承诺不与公司同业竞争。 报告期内，上述承诺均得到了严格履行。 九、公司受到处罚及整改情况 报告期内，公司、公司董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受到有 权机关调查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽 查、中国证监会行政处罚、证券市场禁入、认定为不适当人选、被其他行政管理部门处罚及 证券交易所公开谴责的情形。 十、报告期内，公司董事长，独立董事及其他董事履行职责的情况 报告期内，公司各位董事严格按照相关法规和公司章程的要求，诚实守信、勤勉、独立 地履行职责，出席公司相关会议，认真审议董事会的各项议案，切实保护中小投资者利益不 受侵害。 公司董事长依法召集并主持董事会会议，推动公司内部治理制度的制定和完善，组织完 成股东大会授权的事项，执行董事会决议。董事长积极保证了独立董事和董事会秘书的知情 权，为其履行职责创造了良好的工作条件。 报告期内，董事出席董事会会议情况如下： 报告期内董事会会议召开次数 5次 董事姓名 具体职务 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲 自出席会议 李水荣 董事长 4 0 0 否 李永庆 董事 4 0 0 否 俞传坤 董事 4 0 0 否 李彩娥 董事 4 0 0 否 俞凤娣 董事 4 0 0 否 郑植艺 董事 4 0 0 否 保育钧 独立董事 4 0 0 否 邵毅平 独立董事 4 0 0 否 郑晓东 独立董事 4 0 0 否 十一、公司开展投资者关系管理的具体情况 报告期内，根据相关法规及公司《投资者关系管理制度》和《特定对象来访接待管理制 度》的规定，公司董事会秘书作为投资者关系管理的负责人，公司投资者关系管理专员协助 开展投资者关系管理的日常事务。 公司于2011 年3月4日通过投资者关系互动平台以网络远程方式举行了 2010年度报告说明会。公司董事长、总经理、财务总监、董事会秘书、保荐代表人、独立董 事参加了本次说明会，并就公司经营情况、募投项目情况及公司发展前景等与投资者进行了 广泛的交流，对投资者关心的问题进行了认真细致地回答。 公司设立、披露了董秘信箱，指定专人负责公司与投资者的联系电话，耐心认真地回答 投资者咨询，将投资者关心的问题及时反馈给公司管理层，加强投资 者和管理层之间的互动。 公司积极接待投资者的实地调研和来访，主动加强与投资者的沟通与交流，报告期内公 司接待机构投资者调研活动情况如下： 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 2011-1-14 公司会议室 实地调研 海富通基金、泰信基 金、东信证券 公司产能和基本情况及未来发展方 向，未提供材料。 2011-1-18 公司接待室 实地调研 泰信基金、毕升投资 了解公司基本情况及行业相关情 况，未提供资料。 2011-2-28 公司接待室 实地调研 国泰君安 公司经营状况及产能投放等，未提 供资料。 2011-3-1 公司接待室 实地调研 财通证券、安信证券 公司经营状况及发展前景，未提供 资料。 2011-3-3 公司会议室 实地调研 中信金通、湘财证券、 泽熙投资 公司经营状况及发展前景，未提供 资料。 2011-3-10 公司会议室 实地调研 东吴证券、华泰证券 了解公司及行业相关情况，未提供 资料。 2011-3-17 公司会议室 实地调研 招商证券、金元比联基 金、东吴基金 公司经营状况及发展前景，未提供 材料。 2011-4-22 公司会议室 实地调研 中投证券 公司经营状况及发展前景，未提供 材料。 2011-5-6 公司会议室 实地调研 中金公司、泰达宏利、 华商基金、富国基金、 公司经营状况及发展前景，未提供 材料。 2011-5-26 公司接待室 实地调研 融通基金管理、日兴资 产管理 公司经营状况及发展前景，未提供 材料。 2011-6-2 公司接待室 实地调研 国金证券、银河证券、 东北证券、 公司经营状况及发展前景，未提供 材料。 十二、报告期内公司信息披露索引 公告编号 公告日期 公告内容 信息披露媒体 2011-001 2011-1-12 关于全资子公司签订募集资金三方监管协议的 公告 中国证券报、证券时报、证 券日报、巨潮资讯网 2011-002 2011-1-14 第二届监事会第四次会议决议公告 中国证券报、证券时报、证 券日报、巨潮资讯网 2011-003 2011-1-14 第二届董事会第五次会议决议公告 中国证券报、证券时报、证 券日报、巨潮资讯网 2011-004 2011-1-14 2011年度日常关联交易预计公告 中国证券报、证券时报、证 券日报、巨潮资讯网 2011-005 2011-1-14 关于使用部分超募资金偿还银行贷款和补充流 动资金的报告 中国证券报、证券时报、证 券日报、巨潮资讯网 2011-006 2011-1-20 关于MEG采购的重大合同公告 中国证券报、证券时报、证 券日报、巨潮资讯网 2011-007 2011-1-25 2010年度业绩预告 中国证券报、证券时报、证 券日报、巨潮资讯网 2011-008 2011-1-31 关于网上配售股票上市流通的提示性公告 中国证券报、证券时报、证 券日报、巨潮资讯网 2011-009 2011-2-26 第二届董事会第六次会议决议公告 中国证券报、证券时报、证 券日报、巨潮资讯网 2011-010 2011-2-26 第二届监事会第五次会议决议公告 中国证券报、证券时报、证 券日报、巨潮资讯网 2011-011 2011-2-26 荣盛石化股份有限公司2010年年度报告摘要 中国证券报、证券时报、证 券日报、巨潮资讯网 2011-012 2011-2-26 2010年度募集资金年度存放与使用情况的专 项报告 中国证券报、证券时报、证 券日报、巨潮资讯网 2011-013 2011-2-26 2010年度内部控制自我评价报告 中国证券报、证券时报、证 券日报、巨潮资讯网 2011-014 2011-2-26 关于为下属控股子公司提供担保公告 中国证券报、证券时报、证 券日报、巨潮资讯网 2011-015 2011-3-2 关于举行2010年年度报告网上说明会的通知 中国证券报、证券时报、证 券日报、巨潮资讯网 2011-016 2011-3-9 关于召开2010年年度股东大会的通知 中国证券报、证券时报、证 券日报、巨潮资讯网 2011-017 2011-3-30 2010年年度股东大会决议公告 中国证券报、证券时报、证 券日报、巨潮资讯网 2011-018 2011-4-8 2011年第一季度业绩预告公告 中国证券报、证券时报、证 券日报、巨潮资讯网 2011-019 2011-4-9 2010年度分红派息及资本公积金转增股本实 施公告 中国证券报、证券时报、证 券日报、巨潮资讯网 2011-020 2011-4-20 2011年第一季度报告正文 中国证券报、证券时报、证 券日报、巨潮资讯网 2011-021 2011-5-12 关于完成工商变更登记的公告 中国证券报、证券时报、证 券日报、巨潮资讯网 2011-022 2011-5-14 关于控股子公司大连逸盛投资有限公司对外投 资公告 中国证券报、证券时报、证 券日报、巨潮资讯网 2011-023 2011-5-24 第二届董事会第八次会议决议公告 中国证券报、证券时报、证 券日报、巨潮资讯网 2011-024 2011-6-4 关于召开2011年第一次临时股东大会的通知 中国证券报、证券时报、证 券日报、巨潮资讯网 2011-025 2011-6-21 2011年第一次临时股东大会决议公告 中国证券报、证券时报、证 券日报、巨潮资讯网 第六节 财务报告 一、审计意见 公司2011年半年度财务报告未经审计 二、财务报表 （一）资产负债表 编制单位：荣盛石化股份有限公司 2011年06月30日 单位：元 项目 期末余额 年初余额 合并 母公司 合并 母公司 流动资产： 货币资金 3,501,999,705.99 340,449,055.78 4,073,632,407.14 674,410,970.79 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 3,606,832.44 应收票据 901,626,368.82 47,601,395.60 648,885,751.07 100,000.00 应收账款 584,783,481.22 4,247,729.46 74,230,002.16 61,880,885.22 预付款项 1,394,754,140.27 94,301,224.47 611,526,657.94 42,037,654.03 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 37,526,867.25 803,469,826.38 17,219,392.99 423,926,772.58 买入返售金融资产 存货 1,429,068,608.08 290,623,906.34 772,172,692.83 228,904,591.88 一年内到期的非流动资 产 其他流动资产 流动资产合计 7,849,759,171.63 1,580,693,138.03 6,201,273,736.57 1,431,260,874.50 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 1,557,428,569.23 1,976,963,472.93 长期股权投资 1,611,735,599.38 2,507,266,570.99 1,113,589,022.18 2,352,865,602.44 投资性房地产 11,853,153.36 13,481,361.09 11,287,565.43 12,915,773.16 固定资产 4,656,293,321.37 396,064,898.68 4,542,514,786.42 420,305,360.92 在建工程 517,363,593.22 295,673,391.38 工程物资 103,295,006.09 13,339,908.11 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 452,145,579.84 14,808,098.52 458,041,860.89 15,345,109.98 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 31,657,863.49 30,088,253.83 其他非流动资产 非流动资产合计 7,384,344,116.75 4,489,049,498.51 6,464,534,788.24 4,778,395,319.43 资产总计 15,234,103,288.38 6,069,742,636.54 12,665,808,524.81 6,209,656,193.93 流动负债： 短期借款 2,803,718,314.63 529,305,961.28 1,566,600,397.00 391,535,366.95 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 1,304,616,000.00 259,000,000.00 840,000,000.00 550,000,000.00 应付账款 1,020,208,538.43 871,234,826.18 886,367,755.36 871,676,251.15 预收款项 162,877,295.91 353,980.95 134,770,427.13 6,684,553.25 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 46,671,326.54 5,777,012.72 73,474,573.75 16,529,198.63 应交税费 21,752,766.66 10,979,916.47 207,300,994.39 17,103,288.17 应付利息 4,824,172.53 1,734,677.35 3,492,345.36 808,648.95 应付股利 240,000,000.00 240,000,000.00 （未完）  |