[年报]中国化学：2010年年度报告(修订版)
中国化学工程股份有限公司 601117 2010 年年度报告 中国化学工程股份有限公司 2010 年年度报告 1 目录 一、 重要提示 ..........................................................................................2 二、 公司基本情况 ..................................................................................2 三、 会计数据和业务数据摘要 ..............................................................3 四、 股本变动及股东情况 ......................................................................5 五、 董事、监事和高级管理人员 ........................................................10 六、 公司治理结构 ................................................................................13 七、 股东大会情况简介 ........................................................................17 八、 董事会报告 ....................................................................................17 九、 监事会报告 ....................................................................................31 十、 重要事项 ........................................................................................32 十一、 备查文件目录 ............................................................................38 中国化学工程股份有限公司 2010 年年度报告 2 一、 重要提示 (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 (二) 公司全体董事出席董事会会议。 (三) 大信会计师事务有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 (四) 公司负责人姓名 金克宁 主管会计工作负责人姓名 刘毅 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 王洁民 公司负责人金克宁、主管会计工作负责人刘毅及会计机构负责人（会计主管人员）王洁 民声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 (五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 (六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 二、 公司基本情况 (一) 公司信息 公司的法定中文名称 中国化学工程股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 中国化学 公司的法定英文名称 China National Chemical Engineering Co., Ltd 公司的法定英文名称缩写 CNCEC 公司法定代表人 金克宁 (二) 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 张云普 刘文 联系地址 北京市东直门内大街 2 号 北京市东直门大街 2 号 电话 010-59765555 010-59765555 传真 010-59765659 010-59765659 电子信箱 zhangyp@cncec.com.cn liuwen@cncec.com.cn (三) 基本情况简介 注册地址 北京市朝阳区安苑路 20 号 办公地址 北京市东直门内大街 2 号 办公地址的邮政编码 100007 公司国际互联网网址 www.cncec.com.cn 电子信箱 cncec@cncec.com.cn 中国化学工程股份有限公司 2010 年年度报告 3 (四) 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报 上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的 网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 北京市东直门内大街 2 号 公司董事会办公室 (五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 中国化学 601117 (六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 2008 年 9 月 23 日 公司首次注册登记地点 北京市朝阳区安苑路 20 号 公司聘请的会计师事务所名称 大信会计师事务有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市海淀区知春路一号学院国际大厦 15 层 三、 会计数据和业务数据摘要 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 2,155,511,129.61 利润总额 2,173,696,194.73 归属于上市公司股东的净利润 1,658,950,306.51 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,644,894,510.01 经营活动产生的现金流量净额 2,898,741,890.86 (二)扣除非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 金额 非流动资产处置损益 -9,480,272.68 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 30,779,151.73 债务重组损益 937,031.17 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -4,050,845.10 所得税影响额 -3,250,452.09 少数股东权益影响额（税后） -878,816.53 合计 14,055,796.50 (三) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 中国化学工程股份有限公司 2010 年年度报告 4 主要会计数 据 2010 年 2009 年 本期比上年 同期增减(%) 2008 年 营业收入 32,583,233,535.62 28,054,510,182.69 16.14 22,776,397,566.17 利润总额 2,173,696,194.73 1,310,353,795.64 65.89 887,958,666.01 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净利润 1,658,950,306.51 979,161,234.13 69.43 634,350,156.38 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利润 1,644,894,510.01 950,564,660.15 73.04 578,257,694.85 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量净额 2,898,741,890.86 2,191,035,936.37 32.30 2,319,412,893.37 2010 年末 2009 年末 本期末比上 年同期末增 减(%) 2008 年末 总资产 34,261,798,773.59 31,601,281,688.31 8.42 24,446,908,379.88 所 有 者 权 益 （ 或 股 东 权 益） 13,021,237,081.33 11,173,007,889.55 16.54 3,577,762,997.33 主要财务指标 2010 年 2009 年 本期比上年同期增减 (%) 2008 年 基本每股收益（元／股） 0.34 0.26 30.77 0.17 稀释每股收益（元／股） 不适用 扣除非经常性损益后的基 本每股收益（元／股） 0.33 0.26 26.92 0.16 加权平均净资产收益率 （%） 13.82 23.89 减少 10.07 个百分点 25.17 扣除非经常性损益后的加 权平均净资产收益率（%） 13.70 23.19 减少 9.49 个百分点 22.95 每股经营活动产生的现金 流量净额（元／股） 0.59 0.44 34.09 0.63 2010 年 末 2009 年 末 本期末比上年同期末增 减(%) 2008 年末 归属于上市公司股东的每 股净资产（元／股） 2.64 2.26 16.81 0.97 按照年报准则 21 条的公式，计算 2009 年"基本每股收益"时对应的总股本为 2009 年 11 月底之总股本即 37 亿股，而在计算 2009 年"每股经营活动产生的现金流量净额"和"归属于 上市公司股东的每股净资产"时对应的总股本均为 2009 年 12 月底的总股本即发行后的总股 中国化学工程股份有限公司 2010 年年度报告 5 本 49.33 亿股。 （四）采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 可供出售 金融资产 27,129,959.47 26,004,883.12 -1,125,076.35 四、股本变动及股东情况 (一) 股本变动情况 1、 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发 行 新 股 送 股 公 积 金 转 股 其他 小计 数量 比 例 (%) 一、有限 售 条 件 股份 4,008,250,000 81.25 -308,250,000 -308,250,000 3,700,000,000 75 1、国家 持股 0 2、国有 法 人 持 股 3,700,000,000 75.00 3,700,000,000 75 3、其他 内 资 持 股 308,250,000 6.25 -308,250,000 -308,250,000 0 0 其 中 ： 境 内 非 国 有 法 人持股 308,250,000 6.25 -308,250,000 -308,250,000 0 0 境 内 自 然 人 持 股 0 0 0 ４、外资 持股 0 0 0 其 中 ： 境 外 法 人持股 0 0 0 境 外 自 然 人 持 0 0 0 中国化学工程股份有限公司 2010 年年度报告 6 股 二、无限 售 条 件 流 通 股 份 924,750,000 18.75 308,250,000 308,250,000 1,233,000,000 25 1、人民 币 普 通 股 924,750,000 18.75 308,250,000 308,250,000 1,233,000,000 25 2、境内 上 市 的 外资股 0 0 0 3、境外 上 市 的 外资股 0 0 0 4、其他 0 0 0 三、股份 总数 4,933,000,000 100 4,933,000,000 100 2、限售股份变动情况 报告期内，本公司限售股份无变动情况。 (二) 证券发行与上市情况 1、 前三年历次证券发行情况 单位：股 币种:人民币 股票及 其衍生 证券的 种类 发行日期 发行价 格（元） 发行数量 上市日期 获准上市交 易数量 交易 终止 日期 股票类 A 股 2009 年 12 月 25 日 5.43 1,233,000,000 2010 年 1 月 7 日 1,233,000,000 本公司经中国证券监督管理委员会(2009)1217 号文件核准，于 2009 年 12 月 25 日，由 主承销商中信建投证券有限责任公司采用网下向询价对象询价配售和网上资金申购发行相 结合的方式向社会公开发行人民币普通股 123300 万股，每股发行价格 5.43 元，募集资金共 计人民币 669，519 万元，扣除发行费用，实际募集资金人民币 656，264 万元。经大信会计 师事务有限公司大信验字（2009）第 1-0042 验资报告审验，此次募集资金已于 2009 年 12 月 30 日全部到位。 2、 公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 3、 现存的内部职工股情况 中国化学工程股份有限公司 2010 年年度报告 7 本报告期末公司无内部职工股。 (三) 股东和实际控制人情况 1、 股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 104,089 户 前十名股东持股情况 股东名称 股东性 质 持股 比例 (%) 持股总数 报告期内增 减 持有有限售条件 股份数量 质押或冻 结的股份 数量 中国化学工程集 团公司 国有法 人 66.71 3,290,564,000 0 3,290,564,000 无 神华集团有限责 任公司 国有法 人 2.90 143,068,000 0 143,068,000 无 中国中化集团公 司 国有法 人 2.90 143,068,000 0 143,068,000 无 中信证券股份有 限公司 境内非 国有法 人 2.67 131,790,635 131,790,635 0 无 全国社会保障基 金理事会转持三 户 国有法 人 2.50 123,300,000 0 123,300,000 无 中国工商银行－ 南方隆元产业主 题股票型证券投 资基金 境内非 国有法 人 1.07 52,652,020 52,652,020 0 无 中国工商银行－ 广发大盘成长混 合型证券投资基 金 境内非 国有法 人 0.72 35,509,849 35,509,849 0 无 中信证券－中信 －中信理财 2 号 集合资产管理计 划 境内非 国有法 人 0.61 30,218,547 30,218,547 0 无 中国银行－招商 先锋证券投资基 金 境内非 国有法 人 0.56 27,699,961 27,699,961 0 无 国信－招行－国 信金理财收益互 换 (多策略)集 合 资产管理计划 境内非 国有法 人 0.44 21,499,655 21,499,655 0 无 中国化学工程股份有限公司 2010 年年度报告 8 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的 数量 股份种类及数量 中信证券股份有限公司 131,790,635 人民币普通股 131,790,635 中国工商银行－南方隆元产 业主题股票型证券投资基金 52,652,020 人民币普通股 52,652,020 中国工商银行－广发大盘成 长混合型证券投资基金 35,509,849 人民币普通股 35,509,849 中信证券－中信－中信理财 2 号集合资产管理计划 30,218,547 人民币普通股 30,218,547 中国银行－招商先锋证券投 资基金 27,699,961 人民币普通股 27,699,961 国信－招行－国信金理财收 益互换(多策略)集合资产管 理计划 21,499,655 人民币普通股 21,499,655 海通证券股份有限公司 21,092,286 人民币普通股 21,092,286 中国建设银行－华宝兴业行 业精选股票型证券投资基金 20,623,560 人民币普通股 20,623,560 中国平安人寿保险股份有限 公司－分红－银保分红 18,479,941 人民币普通股 18,479,941 徐留胜 14,332,916 人民币普通股 14,332,916 上述股东关联关系或一致行 动的说明 第一大股中国化学工程集团公司与上述其他 9 名股东之间不存在关联关 系，也不属于一致行动人。除此之外公司未知上述其他股东存在关联关系 或一致行动关系。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序 号 有限售条件股 东名称 持有的有限 售条件股份 数量 可上市交易时间 新增可上市交易 股份数量 限售条件 1 中 国 化 学 工 程 集团公司 3,290,564,000 2013 年 1 月 7 日 0 A 股上市后 36 个月 2 中 国 中 化 集 团 公司 143,068,000 2011 年 9 月 23 日 0 股份公司成立后 36 个月 3 神 华 集 团 有 限 责任公司 143,068,000 2011 年 9 月 23 日 0 股份公司成立后 36 个月 4 全 国 社 会 保 障 基 金 理 事 会 转 持三户 123,300,000 2013 年 1 月 7 日 0 A 股上市后 36 个月 上述股东关联关系或一致行动人的说 明 按照转持前原国有股东的承诺，全国社保基金持有的 123300000 股中，113436000 股限售期至 2013 年 1 月 7 日，9864000 股限 售期至 2011 年 9 月 23 日。 中国化学工程股份有限公司 2010 年年度报告 9 2、控股股东及实际控制人情况 (1) 控股股东及实际控制人具体情况介绍 名称：中国化学工程集团公司 法定代表人：金克宁 注册资本：人民币 169,747.40 万元 住所：北京市朝阳区安苑路 20 号 目前主要从事股权管理和资产管理。 (2) 控股股东情况 ○ 法人 单位：万元 币种：人民币 名称 中国化学工程集团公司 单位负责人或法定代表人 金克宁 注册资本 169,747.40 主要经营业务或管理活动 股权管理和资产管理 (3) 实际控制人情况 ○ 法人 单位：万元 币种：人民币 名称 中国化学工程集团公司 单位负责人或法定代表人 金克宁 注册资本 169,747.40 主要经营业务或管理活动 股权管理和资产管理 (4)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 中国化学工程股份有限公司 2010 年年度报告 10 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 五、董事、监事和高级管理人员 (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性 别 年 龄 任期起 始日期 任期终 止日期 年初 持股 数 年末 持股 数 变 动 原 因 报告期 内从公 司领取 的报酬 总额（万 元）（税 前） 是否在 股东单 位或其 他关联 单位领 取报酬、 津贴 金克宁 董事长 男 59 2008 年 9 月 23 日 2011 年 9 月 23 日 0 0 63.68 否 陆红星 董 事 、 总经理 男 50 2008 年 9 月 23 日 2011 年 9 月 23 日 0 0 57.32 否 邹健 职 工 董 事 男 52 2008 年 10 月 28 日 2011 年 9 月 23 日 0 0 56.04 否 郑鸿 独 立 董 事 女 65 2008 年 9 月 23 日 2011 年 9 月 23 日 0 0 7 否 刘根元 独 立 董 事 男 65 2008 年 10 月 28 日 2011 年 9 月 23 日 0 0 7 否 余波 独 立 董 事 男 64 2008 年 9 月 23 日 2011 年 9 月 23 日 0 0 7 否 王璞 独 立 董 事 男 42 2008 年 9 月 23 日 2011 年 9 月 23 日 0 0 6 否 韩志华 监 事 会 主席 男 56 2008 年 9 月 23 日 2011 年 9 月 23 日 0 0 56.04 否 石援朝 监事 男 59 2008 年 9 月 23 日 2011 年 9 月 23 日 0 0 20.38 否 刁春杰 职 工 监 事 男 53 2008 年 9 月 23 日 2011 年 9 月 23 日 0 0 23.36 否 余津勃 副 总 经 理 男 52 2008 年 9 月 23 日 2011 年 9 月 23 日 0 0 56.95 否 赵显棣 副 总 经 理 男 59 2008 年 9 月 23 日 2011 年 9 月 23 日 0 0 56.95 否 刘 毅 副 总 经 理 兼 总 会计师 男 49 2008 年 9 月 23 日 2011 年 9 月 23 日 0 0 56.95 否 敦忆岚 副 总 经 女 45 2008 年 9 2011 年 9 0 0 56.95 否 中国化学工程股份有限公司 2010 年年度报告 11 理 月 23日 月23 日 汪寿建 总 工 程 师 男 54 2008 年 9 月 23 日 2011 年 9 月 23 日 0 0 29.38 否 周耀君 总 经 济 师 男 53 2008 年 9 月 23 日 2011 年 9 月 23 日 0 0 29.38 否 张云普 董 事 会 秘书 女 38 2008 年 9 月 23 日 2011 年 9 月 23 日 0 0 22.18 否 金克宁：2004 年 1 月至 2005 年 2 月任中国化学工程总公司总经理、党委书记，2005 年 2 月至 2008 年 1 月任中国化学工程集团公司总经理、党委书记，2008 年 1 月至今任中国化 学工程集团公司总经理、党委常委、党委书记。2008 年 9 月起任本公司董事长。 陆红星：2005 年 2 月至 2008 年 1 月任中国化学工程集团公司副总经理，2008 年 1 月至 2008 年 9 月任中国化学工程集团公司副总经理、党委常委。2008 年 9 月起任本公司董事、 总经理。 邹健：2003 年 3 月至 2008 年 10 月任国务院国资委机关服务中心副主任兼中国冶金矿 业总公司总经理。2008 年 9 月起任中国化学工程集团公司纪委书记、党委常委。2008 年 9 月起任本公司职工董事。 郑鸿：2002 年至 2007 年 8 月担任中国医药集团有限公司董事长兼党委书记。2008 年 9 月起任本公司独立董事。 刘根元：2005 年 9 月至 2008 年 8 月任中国石化集团资产经营管理有限公司董事长、总 经理，2006 年 9 月至 2008 年 8 月任中国石化集团资产经营管理有限公司党委书记。2008 年 9 月起任本公司独立董事。 余波：2005 年 12 月至 2006 年 8 月担任中国交通建设集团有限公司董事。2008 年 9 月 起任本公司独立董事。 王璞：北大纵横管理咨询集团首席合伙人；2008 年 9 月起任本公司独立董事。 韩志华：2005 年 2 月至 2008 年 1 月任中国化学工程集团公司纪委书记，2008 年 1 月至 2008 年 9 月任中国化学工程集团公司党委常委、党委副书记、纪委书记。2008 年 9 月起任 本公司监事会主席。 石援朝：2005 年 3 月至 2008 年 9 月任中国化学工程集团公司监督部主任。2008 年 9 月 起任本公司监事、监督部主任。 刁春杰：2005 年 3 月至 2007 年 5 月任中国化学工程集团公司总经理办公室主任，2007 年 5 月至 2008 年 9 月任中国化学工程集团公司总经理办公室主任兼党委办公室主任。2008 年 9 月起任本公司监事、总经理办公室主任。 余津勃：2005 年 2 月至 2008 年 1 月任中国化学工程集团公司副总经理，2008 年 1 月至 2008 年 9 月任中国化学工程集团公司副总经理、党委常委。2008 年 9 月起任本公司副总经 理。 赵显棣：2005 年 2 月至 2008 年 1 月任中国化学工程集团公司副总经理，2008 年 1 月至 2008 年 9 月任中国化学工程集团公司副总经理、党委常委。2008 年 9 月起任本公司副总经 中国化学工程股份有限公司 2010 年年度报告 12 理。 刘 毅：2005 年 2 月至 2008 年 1 月任中国化学工程集团公司总会计师，2008 年 1 月至 2008 年 9 月任中国化学工程集团公司总会计师、党委常委。2008 年 9 月起任本公司副总经 理兼总会计师。 敦忆岚：2005 年 9 月至 2008 年 1 月任中国化学工程集团公司副总经理，2008 年 1 月至 2008 年 9 月任中国化学工程集团公司副总经理、党委常委。2008 年 9 月起任本公司副总经 理。 汪寿建：1993 年至 2007 年历任中国五环化学工程公司设计部副主任、主任、副总经理， 2007 年至 2008 年 9 月任中国化学工程集团公司总工程师。2008 年 9 月起任本公司总工程师。 周耀君：2004 年 7 月至 2005 年 3 月任中国化学工程总公司副总会计师，2005 年 3 月至 2008 年 9 月任中国化学工程集团公司总经济师。2008 年 9 月起任本公司总经济师。 张云普：2005 年 3 月至 2008 年 9 月任中国化学工程集团公司财务资产部副主任。2008 年 9 月起任本公司董事会秘书。 (二) 在股东单位任职情况 姓名 股东单位名 称 担任的职 务 任期起始日期 任期终止 日期 是否领取报酬津贴 金克宁 中 国 化 学 工 程集团公司 总 经 理 兼 党委书记 2004 年 1 月 7 日 否 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起 始日期 任期终 止日期 是否领取报酬津贴 郑鸿 中 国 医 药 集 团 有限公司 顾问 是 郑鸿 中 国 农 业 发 展 集团公司 独立董事 是 刘根元 中 国 石 化 集 团 公司 高级顾问 是 余波 云 南 机 场 集 团 有限责任公司 独立董事 是 王璞 北 大 纵 横 管 理 咨询集团 首席合伙人 是 （三） 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 本报告期内公司无董事、监事、高管人员变动。 中国化学工程股份有限公司 2010 年年度报告 13 （四） 公司员工情况 在职员工总数 39,650 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 管理人员 1,819 财务人员 1,388 技术人员 10,565 经营人员 7,342 生产人员（技能人才） 15,266 教育程度 教育程度类别 数量（人） 研究生 1,380 大学本科 9,882 大学专科 7,033 中专技校 7,535 高中及以下 10,550 在职员工总数 39,650 六、公司治理结构 （一） 公司治理的情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规及上 海证券交易所的有关规定，不断完善公司法人治理结构，规范运作。 报告期内，为加强内幕信息保密工作，提高年报信息披露的质量和透明度，公司依据《上 海证券交易所股票上市规则》等法律法规和公司《章程》的有关规定，制定了《内幕信息及 知情人管理办法》，健全了公司治理的各项管理制度。报告期内，公司不断完善公司治理， 持续健全制度体系，保障诚信规范运作，提高公司治理水平，促进公司健康发展。公司治理 的实际情况与中国证监会有关文件的要求相符，具体如下： 1、关于股东与股东大会：公司严格按照有关规定召开股东大会，确保所有股东能充分享 有和行使自己的权利。公司严格按照公司《章程》、《股东大会议事规则》的要求召集、召开 股东大会，使股东都能充分行使表决权。 2、关于控股股东与上市公司：报告期内，公司控股股东的行为规范，能够遵守所签署的 《避免同业竞争协议》和《避免同业竞争的承诺函》，未超越股东大会规定的权限干扰公司 生产经营活动。控股股东与公司的关联交易能够遵守经董事会审议通过的年度日常关联交易 议案，并始终以股东利益最大化为原则，规范和减少关联交易。控股股东与公司在业务、资 产、机构、人员、财务、方面按照 "五独立"的要求开展工作，公司董事会、监事会和内部 机构能够独立运作。 3、关于董事和董事会：公司严格按照公司《章程》的规定选举产生董事，董事会由 7 名 中国化学工程股份有限公司 2010 年年度报告 14 董事组成，其中 4 名为独立非执行董事。2010 年公司董事会在原有薪酬委员会和审计委员 会的基础上，增设了提名委员会和战略委员会，并制定了《提名委员会议事规则》和《战略 委员会议事规则》。公司董事会及专门委员会能够按照《董事会议事规则》及相关专门委员 会议事规则开展工作，并在公司治理的各个方面充分发挥其作用。各位董事认真负责，诚信 勤勉，能够围绕公司发展战略、财务状况、关联交易、等事项开展专项工作，积极向董事会 提供专业的意见和建议，有效地保证了公司决策的科学性。 4、关于监事和监事会：公司共有三名监事，其中职工监事一名，监事会人数和人员构成 符合法律、法规和公司《章程》的要求。公司监事能够按照公司《章程》规定的职权和《监 事会议事规则》认真履行职责，独立有效地行使对董事、高级管理人员及公司财务的监督和 检查权。 5、关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书直接负责信息披露与投资者关系管理工 作，严格执行《股票上市规则》及公司《信息披露管理办法》、《内幕信息及知情人管理办法》， 并指定《中国证券报》、《上海证券报》为公司信息披露的报纸，真实、准确、及时、完整、 公开地披露有关信息，确保公司所有股东能够公平获取公司信息。公司将继续加强与投资者 的沟通,持续完善投资者关系管理工作，有效地促进公司可持续发展。 （二）董事履行职责情况 1、 董事参加董事会的出席情况 董事姓名 是否独 立董事 本年应参 加董事会 次数 亲自出 席次数 以通讯 方式参 加次数 委托出席 次数 缺席次数 是 否 连 续 两 次 未 亲 自 参 加 会 议 金克宁 否 5 5 0 0 0 否 陆红星 否 5 5 0 0 0 否 邹建 否 5 5 0 0 0 否 郑鸿 是 5 5 0 0 0 否 刘根元 是 5 5 0 0 0 否 余波 是 5 5 0 0 0 否 王璞 是 5 5 0 0 0 否 年内召开董事会会议次数 5 其中：现场会议次数 5 2、 独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异 议。 3、 独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况 2010 年，公司独立董事能够按照公司《章程》、《独立董事工作制度》的规定认真、勤 勉地履行职责，维护公司整体利益和独立股东权益。 中国化学工程股份有限公司 2010 年年度报告 15 独立董事能够及时参加董事会会议及相关专门委员会会议，认真审阅各项议案并发表意 见。公司全体独立董事均出席了公司全部董事会会议，认真审阅了公司提交的各项会议议案 及其他文件，并依法、独立、客观地对公司发生的超募资金使用、关联交易、高管薪酬、对 外担保等重大事项发表了独立意见。同时积极了解公司的生产经营、内部管理和规范运作情 况，先后参加了公司经理层组织召开的半年度及年度公司经营工作会议，听取了公司有关生 产经营情况的汇报，并针对汇报所反映出来的问题，从维护公司整体利益及股东利益的角度， 向公司提出了具体的意见和建议。在 2009 年年度报告和 2010 年年度报告编制期间，独立 董事在前期均与公司年审会计师就年度审计计划进行了沟通，并就重点审计领域及重点关注 事项等向年审会计师提出了明确要求；在年审会计师出具初步审计意见后，全体独立董事均 与年审会计师就公司年度财务状况审计工作进行了沟通。 (三) 公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 是否独立 完整 情况说明 对公司产 生的影响 改进 措施 业 务 方 面独立 完整情况 是 与控股股东在业务上不存在同业竞争 的问题。 人 员 方 面独立 完整情况 是 公司与控股股东在人员上是独立的。 资 产 方 面独立 完整情况 是 公司与控股股东之间的资产产权关系 清晰，公司的资产完全独立于控股股 东及其控制的其他企业。 机 构 方 面独立 完整情况 是 公司与控股股东在机构上是独立的， 公司董事会、监事会和内部机构能够 独立运作。 财 务 方 面独立 完整情况 是 公司设立了独立的财务部门，有独立 的财务人员，建立了独立的会计核算 体系，制定了独立的财务管理制度， 开立了独立的银行账户，独立进 (四) 公司内部控制制度的建立健全情况 内部监督和 内部控制自 我评价工作 开展情况 公司依据现代公司治理理念，建立了现代法人治理结构及配套制度，在董 事会、监事会和经理层之间形成了决策、监督和经营管理的制衡机制。公 司董事会下设审计委员会，负责审查企业内部控制，监督内部控制的有效 实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其它相关事宜等。公 司设内控审计部，履行对公司内部控制日常检查监督，对公司的内部控制 情况进行定期和专项的检查，对公司内部控制制度执行情况的有效性进行 评价等多项职责，并定期向董事会审计委员会报告工作。公司按照《公司 法》、《证券法》等有关法律法规的要求以及中国证券监督管理委员会等有 关监管机构的规定，积极推行现代企业制度，完善法人治理结构，并按照 《上海证券交易所上市公司内部控制指引》要求，结合公司自身特点在信 中国化学工程股份有限公司 2010 年年度报告 16 息披露、生产经营、安质环保、投资管理、关联交易、财务管理、内部审 计、人力资源管理等多方面建立了较为全面系统、行之有效的内部控制制 度，制定了贯穿公司各个层面、各个环节的内部控制措施，规范了公司内 部控制的管理体系。公司制定了《对外担保管理办法》、《关联交易内部决 策规则》、《投资管理制度》等制度，对公司对外担保、对外投资、与控股 股东关联交易等行为做了进一步的规范，还制定了《内部重大事项管理办 法》，对内部控制监督检查的内容、程序、方法和要求进行了规范。通过公 司内部控制制度的不断健全，合理保证了公司生产经营的有序进行，增强 了公司的风险抵御能力，提高了公司管理水平。 董事会对内 部控制有关 工作的安排 公司董事会每年定期对公司内部控制情况进行检查和监督，并根据实际情 况形成内部控制自我评价报告。同时，董事会审计委员会定期听取内控工 作汇报，全面了解公司内部控制制度的建立健全及执行情况，并及时提出 相关的建议和意见。 与财务报告 相关的内部 控制制度的 建立和运行 情况 公司严格执行《企业会计准则》和《财务管理规定》、《对外担保管理办法》、 《募集资金专向存储与使用管理办法》等一系列制度，加强财务监督，保 护资产安全，进一步促进公司资产的保值增值。同时，公司继续执行财务 负责人会议制度，有效推动母子公司财务人员之间交流，促进公司及下属 子公司的财务管理工作的规范运作。报告期内，上述制度执行情况良好。 (五) 高级管理人员的考评及激励情况 报告期内，对高级管理人员实施以经营指标的完成情况为主要考核指标的综合考评，并 将年度盈利情况与薪酬相挂钩，不断调动高级管理人员的积极性，强化责任意识。 (六) 公司披露了内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告 中国化学工程股份有限公司关于 2010 年 12 与 31 日与财务报表相关的内部控制的自我 评估报告 披露网址：www.sse.com.cn 1、公司是否披露内部控制的自我评价报告：是 披露网址：www.sse.com.cn 2、公司是否披露了审计机构对公司内部控制报告的核实评价意见：是 披露网址：www.sse.com.cn (七) 公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况 公司《年报信息披露重大差错责任追究制度》正在制订中。报告期内公司没有发生重大 会计差错更正、重大遗漏信息补充及业绩预告更正的情况。 中国化学工程股份有限公司 2010 年年度报告 17 七、 股东大会情况简介 年度股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息 披露日期 2009 年年度股 东大会 2009 年 5 月 20 日 中国证券报、上海证券报 报告期内，公司召开了一次年度股东大会，股东大会审议并通过了如下议案：《公司 2009 年度董事会工作报告》、《公司 2009 年度监事会工作报告》、《公司 2009 年年度报告及摘要》、 《公司 2009 年度日常关联交易的议案》、《公司 2010 年度日常关联交易的议案》、《公司 2009 年度财务决算报告》、 八、 董事会报告 (一) 管理层讨论与分析 2010 年是公司上市第一年，公司继续沿着“新、特、精”强企之路奋勇开拓，各项工 作取得新成效。2010 年，公司广大干部职工团结一心、奋力拼搏，确保了经济运营工作质 量，新签合同额继续保持在较高水平，主营业务收入创历史新高，利润总额首次突破 20 亿 元，市场的竞争能力和持续发展能力得到进一步增强。 1、报告期总体经营情况及分析 （1）公司 2010 年经营经营规模快速增长、盈利能力大幅提升。 2010 年，公司新签合同额 513.3 亿元，同比增长 22.6％。实现营业收入 325.8 亿元，较 上年增加 45.3 亿元，同比增长 16.1%；实现利润总额 21.74 亿元，较上年增加 8.6 亿元，同 比增长 66% 。实现归属于母公司股东的净利润 16.6 亿元，较上年增加 6.8 亿元 ，同比增 长 69.3%。 （2）生产经营结构日趋合理。 一是总承包项目比重较大。工程公司近 90%的业务都以总承包的方式实现。二是大额 合同项目增多。2010 年，公司境内新签合同总价 10 亿元以上的项目有 5 个，合同额 89.3 亿元，占合同总额的 17.4%。境外新签合同折合人民币总价 5 亿元以上项目有 6 个，合同额 82.7 亿元，占合同总额的 16.1%。三是业务领域逐步拓宽。公司在立足传统工程领域的同时， 全力开拓新的经济增长点。 （3）海外收入保持较高水平。 2010 年，公司新签境外合同额人民币 96.2 亿元，同比增长了 33.75%。本年完成境外收入 人民币 42.52 亿元。其中，境外子公司实现营业收入 4.28 亿元，境外项目实现营业收入 38.24 亿元。 2、公司经营业务及经营情况 2010 年，在受后金融危机影响、新签合同额在 09 年出现小幅下滑、特别是海外市场开 拓受到较大影响的情况下，各子公司的经营人员，面对困难和严峻的市场环境，树立信心， 中国化学工程股份有限公司 2010 年年度报告 18 积极进取，化“危”为“机”，坚持了以市场为导向，不断调整经营策略，采取各种积极的 应对措施，转危为安，扭转了市场萎缩的局面，生产经营很快恢复到稳定增长的上升通道。 （1）本年新签合同情况。 公司全年新签合同 2454 份,合同额 513.3 亿元，比上年同期增长了 94.5 亿元，增幅为 22.6%。其中:境外合同额 96.2 亿元,占新签合同额的 18.74%。其中：作为公司核心业务和优 势板块，工程公司新签合同 1186 份，合同额 301.7 亿元，比上年同期增加 24.5 亿元，同比 增长 9%。其中境外合同额 62.4 亿元，比上年同期增加 8.6 亿元，同比增长 15.9%；建设公 司新签合同 1268 份，合同额 211.6 亿元，比上年增加了 70.1 亿元，增长了 49.5%。其中： 境外合同额 33.8 亿元，比上年增加 15.7 亿元，同比增长 86.7%，增幅明显。新签合同行业 所占比重为：化工 48%,石油化工 6%；煤化工 27%；电力 5%；建筑 3%；环保 1%；其他 10%。 报告期内新签合同主要呈如下特点：1）大型项目所占比例增大，单项建造规模大幅度上升。 2）海外工程签约量回升，经营层次不断得以提升，为公司“十二五”规划开局中对境外市 场的开拓打下了良好的基础。 （2）结转的在建项目情况。 公司 2009 年度转入 2010 年度的任务储备较为充足，结转的合同额总量为 440 亿元。本 年已签署合同尚未执行的合同额约 533.7 亿元，比上年增长了 21.3%。在建项目共 1887 个， 其中境外项目 51 个。结转的在建项目中，国内最大项目是五环公司总承包的乌拉盖管理区 锡林河化肥有限公司 46-80 项目，合同额 29 亿元；境外最大项目是五环公司总承包的越南 河北氮肥厂改扩建项目，合同额 26.9 亿元（人民币）。 境内 5 亿元以上在建项目主要有：中国石油四川石化有限责任公司石化炼化一体化项 目、安徽华塑股份 100 万吨/年聚丙烯项目、翁福达州 30 万吨/年湿法磷酸、15 万吨/年净化 磷酸装置、陕化节能减排技改项目气化装置、沧州中铁装备制造材料有限公司 20 万吨/年焦 炉气制甲醇项目、韩化石化（宁波）有限公司 30 万吨/年 PVC/VCM 项目、云南昆钢 98 万 吨／年焦化项目主体工程 EPC 总承包项目、中化泉州石化有限公司年产 20 万吨聚丙烯项目、 福建液化天然气储罐总承包项目、山西介休市维群生物工程有限公司氨酸、味精项目等。境 外在建项目主要有：加蓬年产 2 万吨锰金属及 6.5 万吨硅锰项目、越南朱莱纯碱项目、俄罗 斯丁苯橡胶项目、印度 SRAAC 公司甲烷氯化物项目、越南宁平化肥项目、印尼南加里曼丹 燃煤电站项目、伊朗 720 吨/日合成氨项目，乌兹别克斯坦 20 万吨/年钾肥项目，阿尔及利 亚泰尔加 3*400MW 电站项目，沙特卡亚高密度聚乙烯项目、巴基斯坦柴油加氢脱硫项目、 缅甸合成氨项目等。 （3）合约分布情况。 公司境内在建大项目分布在全国除西藏以外的 30 个省市自治区和直辖市；境外项目主 要分布在越南、沙特、巴基斯坦、缅甸、加蓬、俄罗斯、印度、伊朗、新加坡、印尼、中国 香港等十几个国家和地区。 （4）大额合同签署情况。 中国化学工程股份有限公司 2010 年年度报告 19 从单项合同额看，国内总承包项目合同额最高的金额近 30 亿人民币，海外最大项目合 同额达到 4 亿美元。境内新签合同总价亿元以上项目 68 个，合同额 273.8 亿元，占新签合 同总额的 53.3%。其中 5 亿元以上的有 17 个，合同额 165 亿元。10 亿元以上的项目有 5 个， 合同额 89.3 亿元。 境外新签合同总价亿元以上项目 12 个，合同额 96.3 亿元，占新签境外合同总额的 97.1%， 其中 5 亿元以上项目有 6 个，合同额 82.7 亿元。 3、主营业务分行业、分地区情况 （1）主营业务分行业、分产品情况 公司业务 营业收入 营业成本 营业利润 率 营业收入 比上年增 减(%) 营业成本 比上年增 减(%) 营 业 利 润 率 比 上 年 增 减(%) 工 程 施 工 （承包） 28,541,351,466.45 25,111,495,923.08 12.02% 13.56% 12.44% 0.88% 勘察、设计 及服务 2,188,980,485.30 1,531,274,609.31 30.05% 11.80% 3.76% 5.43% 其他 1,680,863,335.36 1,100,144,066.81 34.55% 136.53% 111.40% 7.78% （2）主营业务分地区情况 地区 营业收入 营业收入较上年增长（%） 境内 26,813,700,805.49 15.32% 境外 5,597,494,481.62 22.98% 4、公司资产的重大变动情况 财务报表数据变动幅度达 30%（含 30%）以上，且占公司报表日资产总额 5%（含 5%）或 报告期利润总额 10%（含 10%）以上项目分析： （1） 资产负债表 报表项目 年末余额 年初余额 变动金额 变动幅度 % 注释 存货 3,628,559,877.00 2,695,665,995.07 932,893,881.93 34.61% 注 1 注 1：年末存货较年初增长幅度较大，主要原因系本年工程项目增多，年末未结算工程增大。 （2） 利润表 报表项目 本年发生额 上年发生额 变动金额 变动幅度% 注释 所得税费用 427,112,499.38 268,704,725.63 158,407,773.75 58.95% 注 1 注 1：本年所得税费用较上年增长幅度较大，主要原因系本年收入增长，利润增大。 5、公司的现金流量情况 （1）经营活动产生现金流入 314.2 亿元，流出 284.2 亿元，本年经营活动产生净流量 30 亿 中国化学工程股份有限公司 2010 年年度报告 20 元，占流入总量的 2.2 倍。公司盈余现金保障倍数为 1.81 倍，公司实现的利润有现金流入量 为保障。 （2）投资活动现金流入 0.27 亿元，其中：投资收回 152 万元。取得投资收益 853 万元，主 要是化三院收到安合肥王小郢污水有限公司 547.3 万元等；收到其他与投资有关现金 1,009 万元，主要是天辰公司下属科技园开发公司收取的开发项目投标保证金。 流出 11.52 亿元，其中：投资支付 3.44 亿元，主要是对云南大为制氨有限公司和安徽华塑股 份有限公司的投资等。购置资产 8.32 亿元，主要为所属企业扩大再生产建办公楼及购置固 定资产支出。 （3）筹资活动中，本年流入 12.46 亿元。其中：国有资本经营预算资金拨入 7,818 万元。本 年新增借款 11.57 亿元，主要是成达公司为当年境外项目融入的长期借款 10.7 亿元等。 本年流出 17.3 亿元。主要为归还银行借款等。 6 、公司主要子公司、参股公司的经营情况及业绩分析 公司名称 经营范围 注册资本 (万元) 总资产 净资产 报告期内净利 润 中化二建集 团有限公司 建 筑 工 程 承 包、施工 17,809.52 2,373,118,406.90 230,465,448.74 103,085,020.92 中国化学工 程第三建设 有限公司 建 筑 工 程 承 包、施工 28,600.00 2,126,378,094.92 400,330,669.50 79,464,705.59 中国化学工 程第六建设 有限公司 建 筑 工 程 承 包、施工 7,600.00 1,689,986,873.91 229,221,352.06 46,682,787.51 中国化学工 业第七建设 有限公司 建 筑 工 程 承 包、施工 19,100.00 1,035,786,224.48 265,899,781.63 28,016,789.81 中国化学工 程第十一建 设有限公司 建 筑 工 程 承 包、施工 12,200.00 1,097,068,587.59 208,750,667.95 29,448,840.84 中国化学工 程第十三建 设有限公司 建 筑 工 程 承 包、施工 27,200.00 1,257,856,315.68 317,359,907.35 27,023,281.55 中国化学工 程第十四建 设有限公司 建 筑 工 程 承 包、施工 7,200.00 809,283,353.18 118,444,928.45 20,200,254.04 化学工业岩 土工程有限 公司 工程勘察、施 工，岩土工程 设计 6,000.00 292,791,387.29 126,887,560.41 11,554,026.68 中国化学工程股份有限公司 2010 年年度报告 21 公司名称 经营范围 注册资本 (万元) 总资产 净资产 报告期内净利 润 中国天辰工 程有限公司 工程设计、技 术 开 发 及 咨 询、工程总承 包 16,300.00 2,692,147,768.38 695,696,059.87 290,461,765.91 赛鼎工程有 限公司 工程设计、技 术 开 发 及 咨 询、工程总承 包 12,000.00 2,025,494,767.09 458,685,513.53 187,417,446.70 化学工业第 三设计院有 限公司 工程设计、技 术 开 发 及 咨 询、工程总承 包 2,512.00 2,665,375,645.59 866,748,333.15 181,723,647.14 中国五环工 程有限公司 工程设计、技 术 开 发 及 咨 询、工程总承 包 6,000.00 2,654,447,218.61 666,002,345.46 140,420,995.55 中国华陆工 程有限公司 工程设计、技 术 开 发 及 咨 询、工程总承 包 8,002.40 1,488,861,003.34 588,403,527.33 178,496,182.33 中国成达工 程有限公司 工程设计、技 术 开 发 及 咨 询、工程总承 包 30,000.00 5,206,356,060.27 1,196,586,730.74 299,046,472.91 中国化学工 业桂林工程 有限公司 工程设计、技 术 开 发 及 咨 询、工程总承 包 6,000.00 355,373,031.14 139,738,858.66 16,816,894.70 北京华旭工 程项目管理 有限公司 工程监理，工 程咨询、技术 咨询 300.00 47,772,388.34 7,765,340.09 1,400,499.08 上海中化工 程有限责任 公司 工程勘察、设 计、施工 3,000.00 38,662,829.43 30,506,688.13 -1,335,195.07 PT.ASRIGIT A.PRAISAR 发电 1200 亿印 尼盾 561,672,119.09 288,856,471.22 59,197,930.25 中国化学工程股份有限公司 2010 年年度报告 22 公司名称 经营范围 注册资本 (万元) 总资产 净资产 报告期内净利 润 ANA 印 尼 巨港电站 中国化学工 程香港有限 公司 工 程 技 术 咨 询、施工、工 程 承 包 和 项 目管理 港币 500 41,786,971.45 13,277,287.12 1,931,841.09 7 、公司年度技术创新情况 （1）报告期内技术创新情况。 2010 年，公司共投入技术创新资金 6.06 亿元，比上年（5.06 亿）增长 19.8%。其中技 术研发人工成本支出 3.23 亿元，技术研发人员达到 3,798 人，公司技术创新各项工作不断得 到加强。主要表现为： 技术创新机制、体制不断完善。公司组织编制了《“十二五”技术发展规划》，提出了 124 个重点研发项目。完善了技术创新管理制度，加大对创新人才的激励力度；增加技术创 新投入，推动技术信息交流，整合发布了股份内一批具有市场竞争力的优势技术。 技术创新体系建设卓有成效。公司牵头组建的“新一代煤（能源）化工产业技术创新战 略联盟”获科技部颁发的“十一五”国家科技计划组织管理优秀奖。各企业的产学研合作也 取得可喜成绩，企业技术中心、研发中心建设工作稳步推进。天辰公司和十一公司成立了企 业博士后科研工作站，三公司在化工施工行业中首家被认定为“高新技术企业”，赛鼎公司、 二公司通过省级技术中心认定。 技术创新成果显著。流化床甲醇制丙烯（FMTP）技术创新项目被科技部评为“国家重 大科技攻关项目实施 25 年来重大科技成果”，褐煤有效利用、乙二醇、己二酸等重大自主科 技研发项目均取得突破。全年共获得国家授权专利 60 项，被认定专有技术 9 项，主编、参 编国家、行业标准 60 余项，获得工程设计、咨询、施工、监理、科技进步等方面的省部级 以上奖项 80 余项。天辰公司、华陆公司、三公司、十三公司、十四公司、华旭公司均获国 家优质工程奖，二公司获全国优秀施工企业奖。技术创新成果不仅带动了工程承包，也使企 业在技术转让、技术咨询、关键设备供货等方面直接获得了可观的经济效益，更重要的是为 企业的可持续发展提供了保证。 （2）技术创新对企业业务的影响。 近年来，公司加大了业务多元化的步伐，在确保化工石化传统市场份额的前提下，不断 向有技术、设计优势的上下游产业拓展。目前，公司主营业务除了传统的化工及石化之外， 煤化工领域的相关工程逐渐成为公司业务中的重要组成部分。 公司通过技术的引进、集成和自主研发，几乎掌握了全部的世界煤气化技术，形成或即 将形成一批具有自主知识产权的煤化工工艺和专利，涉及煤气化、煤液化、煤制天然气、煤 中国化学工程股份有限公司 2010 年年度报告 23 制甲醇等，在煤化工领域占据了中国绝大多数工程设计和施工承包的市场份额。 （二）对公司未来发展的展望 1 、公司所处行业的发展趋势及公司面临的市场竞争格局 “十二五”将是公司承前启后、继往开来的攻坚时期。党的十七届五中全会和中央经济 工作会议对当前和今后一个时期面临的形势作了深刻分析。总体看，国际国内形势正在发生 新的复杂变化，我们既迎来了难得的历史机遇又面临着新的风险和挑战。 当前及今后一个时期，我国工业化、信息化、城镇化、市场化、国际化深入发展，国内 市场潜力巨大；国家加快转变经济发展方式、调整结构布局、加速产业升级，发展战略性新 兴产业，加快“走出去”步伐，给企业发展提供了广阔的空间；全球产业结构的深度调整， 新一轮科技革命的孕育发展，也为企业在一些领域实现跨越式发展创造了条件。公司将坚定 信心、抓住机遇、开拓进取，努力在新一轮国际竞争中赢得先机，赢得主动。 在看到有利条件的同时，更要保持清醒的头脑，冷静分析面临的一系列新的重大挑战和 问题。从国际经济运行环境看，国际金融危机使全球治理结构面临重大调整，世界多极化、 经济全球化速度加快，气候变化及能源资源安全等全球性问题更加突出，国际资本加速流动， 资产价格泡沫和通货膨胀风险加大，各种形式的贸易保护主义愈演愈烈。从国内经济发展环 境看，经济结构调整压力加大，完成节能减排、环境治理的任务更加艰巨，制约科学发展的 体制机制障碍依然较多，改善民生和维护社会稳定任务十分艰巨。从产业发展环境看，国际 金融危机正在催生世界范围产业新发展，全球进入空前的创新密集和产业变革时代，主要发 达国家已经开始研究并进行后危机时代的战略部署，抢占科技制高点。我国部分行业产能过 剩，战略性新兴产业处于发展初期，企业自主创新能力不强，缺乏自主知识产权，关键技术 自给率低，主要分布在国际产业链中低环节。从市场竞争格局看，国际金融危机发生后，发 达国家的优秀企业及时进行战略调整和组织架构调整，反应速度更加敏捷，而我国国有企业 相对较慢。随着社会整体收入水平的提高，企业人力成本将进一步增加。总体来看，公司改 革发展面临的外部形势日益复杂，难度和压力不断加大，对此要有清醒的认识，提前做好应 对更大挑战和困难的准备。 2 、公司发展战略及业务发展规划。 “十二五”期间，即 2011 年至 2015 年间，公司改革发展的指导思想和总目标是：以邓 小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，以科学发展为主题， 以加快转变经济发展方式为主线，以做强做优为目标，把公司建设成为主业突出、多元发展、 技术领先、管理科学、结构合理、运营高效、资产优良、文化先进的国内领先、世界一流的 知名企业。 3、新年度经营计划和主要措施 （1）经营计划：2011 年公司计划实现营业收入 369.7 亿元。公司将根据市场变化和计划 执行情况适时调整经营计划。 （2）主要措施：2011 年，是实施“十二五”规划的第一年，做好今年的工作，开好局、 中国化学工程股份有限公司 2010 年年度报告 24 起好步，对于公司未来的发展，意义十分重大。今年工作的总体要求是：落实公司的总体工 作部署，突出科学发展主题，抓住加快转变经济发展方式主线，把握做强做优的方向，着力 做好稳增长、调结构、重管理、抓创新，推动公司更好更快发展。 第一、稳增长，确保企业良好运行。 2011 年，公司将密切关注经济发展趋势，做好市场调研，加强对市场的分析、研究和 判断，及时调整经营策略和经营方向，主动出击，寻求机会。大力发展主导市场的 EPC、 PMC、BOT 等项目承包方式，抢占高端建筑市场，巩固和加强公司在工程承包和工程服务 领域的主导地位；加大国际市场的开发力度，合理布局海外经营网络，保持营业收入和经济 效益的稳定增长。 第二、调结构，加快发展方式转变。 在继续巩固传统业务的同时，力争在新兴产业领域抢占发展先机。加大利用技术研发成 果拓展市场的能力，推进研发成果的工程化，加快创新成果的推广应用，更好地发挥技术引 领市场的作用，使之成为企业发展的重要引擎。积极参与城市改造和城镇化建设，推动启东 新材料工业园区等战略性新兴产业开发与建设，搭建公司发展的新平台。充分利用募集的资 金，推动盈利模式的转变；加强投资机会研究，通过直接投资、兼并等手段，提高公司利用 资本发展和赢利的能力。 第三、重管理，夯实企业发展基础。 加强战略管理，做好与集团总体规划的衔接。继续完善公司法人治理结构，董事会、监 事会和经理层，建立起一整套规范的管理制度和运作流程。开展“精细化管理年”活动，继 续加强财务管理，重点要推动财务标准化建设；继续加大资金集中管理力度，深化“小金库” 清理。强化全员业绩考核，深入推进经济增加值考核，建立经营绩效评价体系并与薪酬挂钩。 继续加强内部审计工作，发挥促进、监督和服务的职能作用。进一步强化项目管理，着手建 立适用的国内外工程项目管理体系；继续抓好工程清理和工程款清缴工作，建立长效机制； 继续加强信息化建设，建立统一的信息访问和管理平台，着力推进“管理制度化、制度表单 化、表单电子化”进程。 第四、抓创新，提升核心竞争实力。 建立和完善自主创新体系和长效机制，调动全体员工的创新积极性。加快企业技术中心 建设，加强重点研发项目的实施力度，为新的经济增长点提供技术支撑，尤其是加紧对精细 化工、新能源、新材料以及节能环保方面的关键技术进行研发；继续加快技术成果的产业化 步伐，推广应用甲醇制丙烯、己二酸、乙二醇、褐煤热解提质等已经掌握的先进成熟技术。 要加强创新平台建设，继续推进产学研合作，充分利用和扩大“新一代煤（能源）化工产业 技术创新战略联盟”平台，以我为主，有效整合创新资源，突破关键技术；加强与国外公司 的技术合作，大力开展国际高新技术领域间多种形式的交流，做好引进技术的消化吸收再创 新，促进形成对企业生产经营乃至经济社会发展具有重要带动作用的具有自主知识产权的优 势技术。 中国化学工程股份有限公司 2010 年年度报告 25 4、为实现未来发展战略所需的资金需求及使用计划 公司将根据募集资金结余情况合理安排战略所需资金。 5、可能对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的所有风险因素 （1）战略风险分析 第一、国家重点发展低碳循环经济和传统产业改造升级，遏制高耗能、高污染行业发展。 未来传统石油和化学工业发展将受限，而新能源、新材料、绿色化工行业将面临巨大发展空 间。 第二、公司在化工建设行业主要竞争对手为工业产品集团内的建设队伍以及国际工程公 司。中石油、中石化、中海油等集团所属的勘察、设计和施工企业，虽然主要承接集团内部 的工程，但也在不断寻找集团外部的业务，对公司构成了一定的威胁。 （2）财务风险分析 第一、项目亏损风险。公司主要采用工程总承包、施工总承包模式来开展业务。在承揽项 目和提供项目服务过程中，一般会有一定规模的采购和分包工作，由于公司承接的项目较多 且布局较为分散，存在个别项目的采购或分包活动偏离预期，招标过程、授标单位、标的物 价格或质量存在问题导致主合同无法有效执行，致使项目整体亏损的风险。公司采用集中采 购和建立合格分包商体系的方式来规避此类风险。由于个别项目竞价激烈，存在低价中标， 项目执行成本高的风险，为规避此类风险，公司严格要求项目投标前认真测算项目成本，保 证项目利润。 第二、投资风险。公司部分股权投资是出于承揽工程的战略考虑，在此类股权投资中存在 不能进行有效监管，发生损失未及时采取有效措施的风险；公司需采取对投资项目动态监控 的方式，加强投资风险预警，建立规范的投资退出机制，防止投资损失的发生。 第三、经营现金流量风险。业主在项目发包和实际运作过程中，一般要求承包商给予暂时 性垫资等融资服务支持。在前期招投标环节，承包商需要根据招标书的要求按标的金额的一 定比例提供担保；项目签约时，承包商需对业主提供履约担保；在合同履行过程中，业主一 般依据合同支付项目前期预付款并按工程进度分期付款，由于业主付款是在项目一定的施工 进度完成之后，而在此之前承包商有时要垫付一定金额的设备采购款和项目分包款，承包商 对供应商、分包商付款与业主对承包商付款存在的时间和金额上的差异导致了总承包项目占 用承包商一定的运营资金；项目完工后，业主一般会保留合同总金额 5%-10%左右的工程尾 款或要求承包商向银行申请开具质保金保函。因此，若公司无法保持良好的资金周转能力和 流动性，将削弱公司项目承揽和运营的能力，并面临较为不利的财务状况。 第四、应收账款风险。公司主要从事化工、石油化工、煤化工等行业的工程承包业务， 业主大多按工程进度付款，但在项目执行过程中，可能发生由于业主拖延支付或付款能力不 佳，导致付款不及时或应收账款发生坏账损失的情况。公司已就上述应收账款采用了比较稳 健的坏账计提政策，坏账准备计提充分，账面余额能够覆盖公司每年实际发生的坏账损失。 但公司开展的工程承包业务受宏观经济形势影响较大，如果国家宏观经济走势改变进入紧缩 中国化学工程股份有限公司 2010 年年度报告 26 周期，或者由于国家宏观调控，化工、石油化工、煤化工等行业出现拐点，公司应收账款损 失可能增加，将对公司财务状况和经营成果产生不利影响。 第五、境外子企业（项目）资金运作管理等重大财务事项。公司一贯高度重视境外子企 业（项目）资金运作管理方面的重大财务事项风险，制订了较为健全的内控和风险管理制度， 持续收集与境外子企业（项目）资金运作管理方面的重大财务事项风险有关的国内外企业风 险管理失控导致危机的案例、研究相关业务中易发生错误的业务流程和环节，定期进行风险 评估。 （3）市场风险分析 公司一贯高度重视利率、汇率、股票价格指数方面的重大财务事项风险，制订了较为健 全的内控和风险管理制度，持续收集与利率、汇率、股票价格指数方面的重大财务事项风险 有关的国内外企业风险管理失控导致危机的案例、研究相关业务中易发生错误的业务流程和 环节，定期进行风险评估。 利率变化方面：近年来，公司实现了快速增长，货币资金存量增长迅速。2010 年度， 公司货币资金总量呈明显上升趋势，银行贷款余额呈减少趋势且银行贷款总额较小。因此， 总体上未发生利率风险。 汇率风险方面：近年，人民币对美元、欧元等世界主要可自由兑换货币一直呈现升值趋 势。公司高度关注汇率波动对海外工程项目损益的影响，要求所属各企业在进行海外工程项 目投标报价和合同签署阶段对汇率波动风险进行重点防控。进行风险防控的主要措施包括： 对外币合同涉及的货币汇率走势进行事前分析；在投标价或合同价格中将汇率变动可能造成 的损失计入投标价格或合同价格；签署包括工程所在地货币和美元、欧元的多币种合同，将 预计会发生在工程所在地的费用以当地币支付，分散汇率变动风险；在谈判中如处于有利地 位，在合同中增加锁定人民币与外币汇率的条款，如外币与人民币汇率变化超过锁定汇率的 一定幅度，我方与业主方分担汇率变化损失等等。2010 年度，汇率变化对于公司经营和创 利未造成重大影响。 （4）运营风险分析 公司严格遵守国资委指示，从未涉足期货、期权、远期、掉期及其组合产品等金融衍生 品业务，未发生相关风险。也未发现存在与股票投资、基金投资、委托理财等高风险业务相 关的风险因素。 部分企业的安全生产内业管理没有发挥其应有的安全生产管理神经中枢作用，没有科学 化的预测预控手段。一些企业安全、质量队伍基本素质还有较大的成长空间，特别是项目经 理的安全质量意识，安全生产专职管理人员、质量管理人员的管理素质还有待提高。 6、公司是否编制并披露新年度的盈利预测：否 公司是否披露过盈利预测或经营计划：否 中国化学工程股份有限公司 2010 年年度报告 27 (八) 公司投资情况 单位:万元 报告期内投资额 33,383 投资额增减变动数 -1,559.45 上年同期投资额 34,942.45 投资额增减幅度(%) 4.46 被投资的公司情况 被投资的公司名称 主要经营活动 占被投资公司权益的 比例(%) 备注 山东兖矿科技工程有限公司 10 云南大为化工装备制造有限 公司 3.19 云南大为制氧有限公司 15.85 安徽华塑股份公司 12 万通成达置地有限公司 40 成都中达投资有限公司 30 1、 募集资金总体使用情况 单位:万元 币种:人民币 募集 年份 募集 方式 募集资金总额 本年度已 使用募集 资金总额 已累计使 用募集资 金总额 尚未使用募 集资金总额 尚未使用募 集资金用途 及去向 2009 首 次 发行 669,519.00 223,700.00 223,700.00 442,545.01 用于募投项 目的后续建 设及公司股 东大会批准 的其他资金 用途。 （1）、2010 年募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况 公司 2010 年 2 月 1 日第一届董事会第十一次会议审议通过《关于用募集资金向全资子 公司增资扩股的议案》。根据公司《招股说明书》第十三章“募集资金运用”中“一、本次 发行募集资金规模及投资项目概述”披露，公司将募集资金 60,000 万元用于补充流动资金。 截止 2010 年 12 月 31 日，公司以募集资金向募集资金主体的全资子公司增资共计 60,000 万 元。 （2）、募投项目先期投入及置换情况 根据公司 2010 年 2 月 1 日第一届董事会第十一次会议审议通过的《关于用募集资金置 换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，截止 2009 年 12 月 31 日，公司已以自 筹资金预先投入募集资金投资项目中用于重点工程项目的流动资金实际投资额为 88,133.59 万元，已经大信会计师事务有限公司进行专项审计并出具了《关于中国化学工程股份有限公 司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的审核报告》（大信专审字[2010]第 1-0005 中国化学工程股份有限公司 2010 年年度报告 28 号）。根据公司《招股说明书》第十三章“募集资金运用”中“一、本次发行募集资金规模 及投资项目概述”披露的募集资金使用进度，2009 年用于重点工程项目的流动资金拟投入 金额为 75,700 万元，因此本次以募集资金置换预先投入自筹资金总额 75,700 万元。2010 年 2 月 8 日，公司使用募集资金 75,700 万元置换自筹资金。 （3）、募集资金使用的其他情况 2010 年 4 月 21 日，公司第一届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用超募资金归 还银行贷款的议案》；2010 年 5 月 20 日，公司 2009 年度股东大会审议通过了《关于使用超 募资金归还银行贷款的议案》。根据董事会及股东大会决议，同意公司使用超额募集资金 92,836 万元用于归还公司在金融机构的借款。截至 2010 年 12 月 31 日止，公司使用超募资 金归还银行贷款的金额为 88,000 万元。 （4）、结余募集资金的情况 截止 2010 年 12 月 31 日，公司尚有募集资金余额 442,545.01 万元，用于募投项目的后 续建设及公司股东大会批准的其他资金用途。 本公司 2010 年度募集资金使用情况详见附件。 2、承诺项目使用情况 单位:元 币种:人民币 承诺项 目名称 是 否 变 更 项 目 募集资 金拟投 入金额 募集资 金实际 投入金 额 是否 符合 计划 进度 项目进 度 预 计 收 益 产 生 收 益 情 况 是 否 符 合 预 计 收 益 未达到 计划进 度和收 益说明 变更原因 及募集资 金变更程 序说明 用 于 重 点 工 程 项 目 的 流 动 资 金 否 111,700 75,700 否 67.77% 是 不适用 不适用 购 置 生 产设备 否 108,017 0 否 0 是 不适用 不适用 补 充 公 司 流 动 资金 否 60,000 60,000 否 100% 是 不适用 不适用 信 息 化 建 设 项 目 否 11,983 0 否 0 是 不适用 不适用 （1）用于重点工程项目的流动资金使用未达到计划进度，系因部分项目业主资金状况好 于预期，流动性相对宽裕所致。 （2）购置生产设备资金使用未达到计划进度，系因公司 2010 年集中采购设备过程中，主 中国化学工程股份有限公司 2010 年年度报告 29 要采购合同已签订，但资金支付次数频繁且金额零散，故公司先以自筹资金垫付，再于 2011 年统计整理以募集资金置换。 （3）信息化建设项目资金使用未达到计划进度，系因信息化建设方案需在 2011 年方能最 终确定，具体工作虽已开展，但资金尚未使用。 3、非募集资金项目情况 报告期内，公司无非募集资金投资项目。 (九) 陈述董事会对公司会计政策、会计估计变更、重大会计差错更正、重大遗漏信息补充 以及业绩预告修正的原因及影响的讨论结果，以及对有关责任人采取的问责措施及处理结果 报告期内，公司无会计政策、会计估计变更、重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以 及业绩预告修正。 (十) 董事会日常工作情况 1、 董事会会议情况及决议内容 会议届次 召开日 期 决议内容 决议刊登 的信息披 露报纸 决议刊登 的信息披 露日期 第一届董 事会第十 一次会议 2010 年 2 月 1 日 《关于授权公司总经理相关决策职权的议 案》《关于公司与关联方 2010 年度日常关联 交易计划的议案》《关于用募集资金置换预 先已投入募集资金投资项目的自筹资金的 议案》《关于 2009 年度及 2010 年度公司高 级管理人员薪酬方案的议案》《关于组建董 事会提名委员会、战略委员会及制订其工作 细则的议案》《关于用募集资金向全资子公 司增资扩股的议案》 中国证券 报、上海 证券报 2010 年 2 月 3 日 第一届董 事会第十 二次会议 2010 年 4 月 21 日 《公司 2009 年度总经理工作报告》《公司 2009 年度董事会工作报告》《公司 2009 年 年度报告及摘要》《关于公司 2009 年度日常 关联交易的议案》《公司 2009 年度财务决算 报告》《公司 2009 年度利润分配预案》《公 司 2009 年度独立董事述职报告》《关于聘用 2010 年度审计机构的议案》《公司 2010 年 度预算的议案》《公司董事会 2009 年度内部 控制自我评估报告》《公司董事会关于募集 资金年度使用情况的专项说明》《关于使用 中国证券 报、上海 证券报 2010 年 4 月 23 日 中国化学工程股份有限公司 2010 年年度报告 30 超募资金归还银行贷款的议案》《公司 2010 年第一季度报告的议案》《关于召开 2009 年 度股东大会的议案》 第一届董 事会第十 三次会议 2010 年 8 月 26 日 《公司 2010 年半年度报告及摘要》《2010 年上半年募集资金存放与使用情况的报告》 《内幕信息及知情人管理办法》 中国证券 报、上海 证券报 2010 年 8 月 30 日 第一届董 事会第十 四次会议 2010 年 10 月 28 日 《公司 2010 年第三季度报告》 中国证券 报、上海 证券报 2010 年 10 月 30 日 第一届董 事会第十 五次会议 2010 年 12 月 18 日 《关于出资设立中国化学工程财务有限公 司暨关联交易的议案》《关于中国化学工程 集团公司拨付财政部国有资本经营预算专 项拨款作为独享资本公积的议案》 中国证券 报、上海 证券报 2010 年 12 月 21 日 2、 董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内，公司董事会认真执行了 2009 年度股东大会决议，重点情况如下：公司在报 告期内续聘大信会计师事务有限公司为公司审计机构；公司于 2010 年 5 月组建了董事会提 名委员会和董事会战略委员会，并根据审议通过的《董事会提名委员会议事规则》和《董事 会战略委员会议事规则》履行职责；公司根据股东大会的决议情况，公司使用超募资金 8.8 亿元归还银行贷款。 3、 董事会下设的审计委员会相关工作制度的建立健全情况、主要内容以及履职情况汇总报 告 报告期内，董事会下设的审计委员会共召开两次审计委员会专门会议，围绕着公司定期 报告、财务信息、内部审计制度建设及审计工作与业绩考核结合等事项积极开展工作。并多 次与公司财务部门、内部审计部门沟通并提出意见和建议。在 2010 年年度审计工作中，审 计委员会成员认真按照公司的相关制度履职，充分发挥对审计工作的监督和指导作用。 审计师事务所进场前，审计委员会与年审会计师沟通确定了公司年度审计工作的时间安 排及人员安排，并在年度结束后及时审阅了公司编制的 2010 年度财务会计报表，认为财务 会计报表能够反映公司的财务状况和经营成果。年审会计师进场后，审计委员会与会计师进 行了多次沟通，督促其在计划时限内提交审计报告。在会计师出具初步审计意见后，审计委 员会对公司财务会计报表进行了第二次审阅，认为公司财务会计报表能够真实、准确、完整 地反映公司的整体情况，并向董事会提交了相关意见。 审计工作结束后，审计委员会对会计师事务所的工作进行了全面总结，认为公司 2010 年年审会计师事务所--大信会计师事务所有限公司在为公司提供审计服务中，恪尽职守，遵 循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的各项工作。 4、 董事会下设的薪酬委员会的履职情况汇总报告 中国化学工程股份有限公司 2010 年年度报告 31 报告期内，董事会下设的薪酬委员会共召开一次专门会议，认真讨论并研究了董事会对 高管人员的考核方式，指导推进了公司整体业绩考核与薪酬体系的改进与完善。 5、 内幕信息知情人管理制度的执行情况 公司自查，内幕信息知情人是否在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买 卖公司股份的情况？否 (十一) 利润分配或资本公积金转增股本预案 根据 2011 年 4 月 20 日，公司的第一届第十九次董事会研究决议，2010 年利润分配预 案为：以 2010 年 12 月 31 日的总股本 493,300 万股为基数，向全体股东每 10 股派 0.3 元（含 税）现金股息，共派发现金股利 147,990,000 元，上述利润分配预案尚需经股东大会审议批 准。 九、 监事会报告 （一） 监事会的工作情况 召开会议的次数 3 监事会会议情况 监事会会议议题 一届五次监事会议 "一、 审议通过公司关于 2009 年度监事会工作报告的议案。二、 审议通过公司关于 2009 年度报告和摘要的议案。三、 审议通 过公司关于 2009 日常关联交易的议案。四、 审议通过公司关 于 2009 年度财务决算报告的议案。五、 审议通过公司关于 2010 年度财务预算报告的议案。六、 审议通过公司关于《2009 年度 内部控制自我评估报告》的预案。七、 审议通过公司关于《2009 年度募集资金使用情况的专项报告》的议案。八、审议通过公 司《关于使用超额募集资金归还银行贷款的议案》 。九、审议 通过关于《中国化学工程股份有限公司 2010 年第一季度报告》 的议案。 一届六次监事会议 "一、 审议通过公司关于 2010 年半年度报告及摘要的议案。二、 审议通过公司关于 2010 年上半年募集资金存放与使用情况报告 的议案。" 一届七次监事会议 审议通过公司关于 2010 年三季度报告的议案 报告期内，监事会认真履行《公司法》、公司《章程》所赋予的职权，具体开展了以下 工作： 1、列席了公司股东大会、董事会会议，听取了对公司生产经营管理等重大问题的讨论与决 策，依法对历次会议的召开程序和决议事项进行监督；出席公司有关重要的行政会议，全面 了解公司总体运营状况，对公司日常性经营管理行为进行监督。 2、及时检查公司生产经营情况和财务状况，力求防范生产经营管理风险；参与中央企业“小 金库”专项治理工作、公司物资集中采购以及对子公司年度经营业绩考核等工作，依法审议 公司重大关联交易和定期报告等重大事项，听取公司内部审计部门的工作汇报，强化监督职 能，维护公司利益和股东、员工的合法权益。 中国化学工程股份有限公司 2010 年年度报告 32 3、依法监督检查公司董事和高级管理人员遵守《公司法》、公司《章程》及执行股东大会决 议的情况，保障公司规范运作。 4、及时掌握国家宏观经济政策，认真分析行业形势和市场走势，密切关注经济形势对公司 产生的综合影响和公司所采取的应对措施，做到积极配合、主动作为。 （二）监事会对公司依法运作情况的独立意见 公司董事会切实遵守了《公司法》等法律法规和《股份公司章程》、《董事会议事规则》 等基本管理制度，全面落实了股东大会的各项决议，治理运作规范，决策程序合法，忠实履 行了诚信义务；董事会充分发挥了管理决策中心的作用，制定了一系列与经济形势和公司发 展相符合的经营策略与实施规划，促进了公司健康稳定发展。 公司高级管理人员切实贯彻执行董事会各项决议，积极履行岗位职责，推动了董事会各 项规划的有效执行和公司各项工作的顺利开展，全面实现了公司生产经营管理的各项工作目 标。 报告期内，公司董事会、高级管理人员在履行职责期间不存在违反法律、法规、公司章 程和损害公司、股东利益的行为。 （三） 监事会对检查公司财务情况的独立意见 通过检查、审核公司 2010 年度财务状况和财务管理情况，监事会认为公司财务制度健 全、财务运作规范、财务状况良好。同时，大信会计师事务所对公司财务报告出具了无保留 意见的《审计报告》，认定公司财务报告符合《企业会计准则》的有关规定，真实反映了公 司的财务状况和经营成果，监事会对此报告没有异议。 （四）监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见 监事会审核通过公司关于 2010 年上半年募集资金存放与使用情况报告的议案，监事会 对此报告没有异议。 （五）监事会对公司关联交易情况的独立意见 公司关联交易主要体现在尚未纳入上市的公司在设备租赁和接受劳务方面，根据公平及 市场定价原则，结合与工程项目业主签订的合同，签订接受劳务分包合同。公司关联交易合 同定价公允，决策程序合法，交易公平、公开，没有损害公司利益和股东权益，特别是非关 联方股东的权益，符合有关法律、法规和公司《章程》的规定。 十、 重要事项 （一） 重大诉讼仲裁事项 1． 十三公司与河北大港石化拖欠工程款纠纷案 2009 年 6 月，十三公司向河北省沧州市中级人民法院起诉河北省大港石化有限公司（以 下简称大港石化）拖欠工程款。2010 年 4 月，沧州市中级人民法院以（2009）沧民初字第 69 号判决，判处大港石化向十三公司支付其拖欠的工程款 5469142.62 元及利息，后大港石 化不服一审判决上诉至河北省高级人民法院。高院受理后，进行了调解，但双方未达成一致 中国化学工程股份有限公司 2010 年年度报告 33 意见。2010 年 12 月，高院做出（2010）冀民一终字 138 号民事裁定书，以"认定事实不清， 适用法律错误"为由裁定撤销原判，发回重审。截止目前十三公司尚未接到沧州市中级人民 法院重审传票。 2. 十四公司与四川泸天化弘旭工程建设公司拖欠工程款纠纷案 十四公司与四川泸天化弘旭工程建设公司（以下简称弘旭工程）拖欠工程款纠纷一案，十 四公司于 2008 年 2 月向四川省泸州市中级人民法院起诉，被告在 2008 年 3 月 25 日以此案 所涉及工程正处于诉讼中（涉案工程业主四川乐山和邦化工有限公司诉四川泸天化弘旭工程 建设公司工程质量纠纷案正在四川省乐山市中级人民法院审理中），发生事故的部位由十四 公司安装为由向泸州中院申请中止诉讼，泸州中院以（2008）泸民初字第 12 号民事裁定书 裁定中止诉讼。 2010 年 10 月，在四川乐山和邦化工有限公司诉弘旭工程工程质量纠纷案件经过二审终 审判决后，泸州中院于 2010 年 12 月 28 日重新开庭审理此案。被告弘旭工程当庭提出了反 诉，并以本案与尚未审结的"乐山市中级人民法院正在审理的弘旭工程诉四川乐山华邦化工 有限公司建设工程施工合同纠纷"一案有直接的厉害关系为由申请中止诉讼，泸州中院以泸 州中院以（2008）泸民初字第 12-1 号民事裁定书裁定中止诉讼。十四公司已向泸州中院提 出书面意见提出要求恢复审理本案。本案正在进行当中。 3. 华陆公司与美国 GE 公司侵犯商业秘密纠纷案 GE 申请追加业主山东华鲁恒升公司为第二被告，西安市中级人民法院于 2011 年 3 月 30 日再次开庭审理，目前尚未做出判决。 （二） 破产重整相关事项及暂停上市或终止上市情况 本年度公司无破产重整相关事项。 （三） 公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况 持有其他上市公司股权情况 单位：元 证 券 代 码 证 券 简 称 最初投资成 本 占该公 司股权 比例 （％） 期末账面价 值 报告期损 益 报告期所有 者权益变动 会计核 算科目 股 份 来 源 600 470 六 国 化 工 500,000.00 0.46 3,535,947.24 52,394.35 资 本 公 积 可 供 出 售 金 融 资 产 发 起 人 股 600 230 沧 州 大 化 500,000.00 0.00107 3,724,976.64 1,353,214.17 可 供 出 售 金 融 资产 发 起 人 股 600 汉 10,500,685.65 0.67 10,968,953.02 1,720,849.62 可 供 出 发 中国化学工程股份有限公司 2010 年年度报告 34 774 商 集 团 售 金 融 资产 起 人 股 601 328 交 通 银 行 2,483,385.00 0.0004 1,126,326.32 118,852.15 -665,392.93 可 供 出 售 金 融 资产 发（未完）  |