[中报]奥普光电：2011年半年度报告
长春奥普光电技术股份有限公司 Changchun Up Optotech Co.,Ltd. 2011年半年度报告 股票代码：002338 股票简称: 奥普光电 披露日期：2011年8月17日 目 录 第一节 重要提示 .......................................... 3 第二节 公司基本情况介绍 .................................. 4 第三节 主要财务数据和指标 ................................ 6 第四节 股本变动和主要股东持股情况 ........................ 7 第五节 董事、监事、高级管理人员情况 ..................... 10 第六节 董事会报告 ....................................... 11 第七节 重要事项 ......................................... 18 第八节 财务报告（未经审计） ............................. 24 第九节 备查文件 ......................................... 70 第一节 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带责任。 没有董事、监事、高级管理人员对半年度报告内容的真实性、准确性、完 整性无法保证或存在异议。 所有董事均已出席审议本次半年度报告的董事会会议。 公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。 公司法定代表人宣明先生、主管会计工作负责人盛守青先生及会计机构负 责人（会计主管人员）徐爱民先生声明：保证半年度报告中财务报告的真实、 完整。 第二节 公司基本情况介绍 一、公司中文名称：长春奥普光电技术股份有限公司 公司英文名称：Changchun UP Optotech CO.，LTD. 中文简称：奥普光电 英文缩写：UP OPTOTECH 二、公司法定代表人：宣明 三、联系人和联系方式 股票简称 奥普光电 股票代码 002338 上市证券交易所 深圳证券交易所 董事会秘书 证券事务代表 姓名 莫成钢 曹晶 联系地址 长春市经济技术开发区营口路588号 长春市经济技术开发区营口路588号 电话 0431-86176633 0431-86176789 传真 0431-86176788 0431-86176699 电子信箱 mocg@ciomp.ac.cn cjaopuc@sohu.com 四、公司注册地址：长春市经济技术开发区营口路588号 公司办公地址：长春市经济技术开发区营口路588号 邮政编码：130033 公司互联网网址：http://www.up-china.com 公司电子信箱：up@up-china.com 五、公司选定的信息披露报纸名称：《中国证券报》《证券时报》 登载公司半年度报告的中国证监会指定网站：http://www.cninfo.com.cn 公司半年度报告备置地点：长春市经开区营口路588号奥普光电证券部 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：奥普光电 股票代码：002338 七、公司首次注册登记日期：2001年6月26日 最近一次变更注册登记日期：2010年2月3日 注册登记地点：吉林省工商行政管理局 公司企业法人营业执照注册号：220000000026058 税务登记号：220105729540909 组织机构代码：72954090-9 公司聘请的会计师事务所名称：中准会计师事务所有限公司 办公地址：北京市海淀区首体南路22号国兴大厦4层 第三节 主要财务数据和指标 一、主要会计数据和财务指标 单位：元 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减 （％） 总资产（元） 721,926,063.55 734,576,901.18 -1.72% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 600,544,359.26 616,396,392.34 -2.57% 股本（股） 80,000,000.00 80,000,000.00 0.00% 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 7.51 7.70 -2.47% 报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期增减（％） 营业总收入（元） 97,034,255.76 95,059,299.06 2.08% 营业利润（元） 27,351,537.37 23,828,791.23 14.78% 利润总额（元） 28,296,335.42 26,003,892.46 8.82% 归属于上市公司股东的净利润（元） 24,147,966.92 22,103,308.59 9.25% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的 净利润（元） 23,344,888.58 20,254,472.54 15.26% 基本每股收益（元/股） 0.30 0.29 3.45% 稀释每股收益（元/股） 0.30 0.29 3.45% 加权平均净资产收益率 （%） 3.97% 4.10% -0.13% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 （%） 3.84% 3.75% 0.09% 经营活动产生的现金流量净额（元） -23,053,259.17 -12,217,592.64 -88.69% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -0.29 -0.15 -93.33% 二、非经常性损益项目 单位：元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 139,,626.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 805,172.05 所得税影响额 -141,719.71 合计 803,078.34 - 第四节 股本变动和主要股东持股情况 一、股份变动情况表 （一）有限售条件流通股上市流通情况 2011年1月17日，公司首次公开发行前已发行股份解除限售的数量为21,340,000股， 占公司股份总数的26.675%。股份解除限售及上市流通具体情况： 序 号 股东全称 所持限售股份总数（股） 本次解除限售数量（股） 备注 1 广东风华高新科 技股份有限公司 12,000,000 12,000,000 2 陈星旦 3,590,000 3,590,000 3 王家骐 2,440,625 2,440,625 4 孙太东 2,100,000 2,100,000 5 宣明 1,209,375 1,209,375 宣明为公司现任董事长 合 计 21,340,000 21,340,000 注：宣明作为公司董事长，本次可上市流通股份数为其所持有股份数量的25%，即302344股。 （二）股份情况变动表 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例 发行 新股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 60,000,000 75.00% -20,432,969 -20,432,969 39,567,031 49.46% 1、国家持股 2、国有法人持股 38,660,000 48.33% 38,660,000 48.33% 3、其他内资持股 20,130,625 25.16% -20,130,625 -20,130,625 0 0.00% 其中：境内非国有法 人持股 12,000,000 15.00% -12,000,000 -12,000,000 0 0.00% 境内自然人持股 8,130,625 10.16% -8,130,625 -8,130,625 0 0.00% 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 1,209,375 1.51% -302,344 -302,344 907,031 1.13% 二、无限售条件股份 20,000,000 25.00% 20,432,969 20,432,969 40,432,969 50.54% 1、人民币普通股 20,000,000 25.00% 20,432,969 20,432,969 40,432,969 50.54% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 80,000,000 100.00% 0 0 80,000,000 100.00% 注：高管股是指已解除限售，但根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》及深交所《上 市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》的相关规定予以锁定的股份。 二、股东总数及前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表 股东总数 3,688 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份 数量 中国科学院长春光学精密机 械与物理研究所 国有法人 45.83% 36,660,000 36,660,000 0 广东风华高新科技股份有限 公司 境内非国有 法人 14.94% 11,948,539 0 0 陈星旦 境内自然人 4.49% 3,590,000 0 0 王家骐 境内自然人 3.05% 2,440,625 0 0 全国社会保障基金理事会转 持三户 国有法人 2.50% 2,000,000 2,000,000 0 孙太东 境内自然人 2.47% 1,979,900 0 0 中国工商银行—诺安股票证 券投资基金 境内非国有 法人 2.18% 1,745,093 0 0 中国人寿保险股份有限公司 —传统—普通保险产品— 005L—CT001深 境内非国有 法人 1.87% 1,499,644 0 0 中国工商银行—诺安价值增 长股票证券投资基金 境内非国有 法人 1.66% 1,328,105 0 0 宣明 境内自然人 1.51% 1,209,375 907,031 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 广东风华高新科技股份有限公司 11,948,539 人民币普通股 陈星旦 3,590,000 人民币普通股 王家骐 2,440,625 人民币普通股 孙太东 1,979,900 人民币普通股 中国工商银行—诺安股票证券投资基金 1,745,093 人民币普通股 中国人寿保险股份有限公司—传统—普通 保险产品—005L—CT001深 1,499,644 人民币普通股 中国工商银行—诺安价值增长股票证券投 资基金 1,328,105 人民币普通股 中国工商银行—诺安平衡证券投资基金 1,093,518 人民币普通股 中国工商银行—诺安中小盘精选股票型证 券投资基金 978,793 人民币普通股 中国建设银行—工银瑞信稳健成长股票型 证券投资基金 826,211 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行 动的说明 宣明为中国科学院长春光学精密机械与物理研究所的所长及法人代表，王家骐和陈星 旦是中国科学院长春光学精密机械与物理研究所员工，中科院院士。对于其他股东， 公司未知他们之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 三、公司控股股东及实际控制人情况 公司控股东股东和实际控制人为中国科学院长春光学精密机械与物理研究所，报告期内 公司控股股东和实际控制人未发生变更。 四、公司持股5%以上股东报告期内持股变动情况 截至2011年3月底，公司股东广东风华高新科技股份有限公司(简称“风华高科”)持有公 司已解除限售流通股共12,000,000股，占本公司总股本的比例为15%。报告期内，风华高科发 生买卖公司股票情形，截止2011年6月30日，风华高科仍持有公司股份11,948,539股，占公司 总股本的比例为14.94%。 第五节 董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持有公司股票的变动等情况 报告期内，公司董事、监事和高级管理人员持有的公司股票无变动的情况；公司董事、 监事和高级管理人员未持有股票期权和被授予限制性股票的情况。 二、董事、监事和高级管理人员新聘和解聘的情况 公司董事会于2011年3月23日收到梁学伟先生的书面辞职报告，梁学伟先生因个人原因辞 去副总经理职务，根据《公司章程》及有关法律法规的规定，梁学伟先生辞职报告自送达董 事会时生效。梁学伟先生辞职后不在公司担任任何职务。 第六节 董事会报告 一、管理层讨论和分析 （一）报告期内公司经营情况的回顾 2011年1-6月份，公司的经营情况良好，各项业务围绕公司年度经营计划有序开展。2011 年1-6月份，公司实现营业收入9,703.43万元，较上年同期增长2.08%；实现营业利润2,735.15 万元，较上年同期增长14.78%；实现归属上市公司股东的净利润2,414.80万元，较上年同期 增长9.25%。 （二）公司主营业务及其经营状况 1、公司主营业务为光电测控仪器设备及光学材料的研发、生产与销售。 2、 主营业务经营情况 （1）主营业务分行业和产品销售情况 单位：万元 主营业务分行业情况 分行业或分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%） 营业收入比上 年同期增减（%） 营业成本比上 年同期增减（%） 毛利率比上年同 期增减（%） 光学仪器制造业 9,703.23 5,402.46 44.32% 2.08% 2.02% 2.16% 主营业务分产品情况 光电测控仪器 8,600.44 4,369.34 49.20% 2.07% 2.50% 1.62% 光学材料 1,102.79 1,033.12 6.32% 2.20% 0.04% 2.01% （2）主营业务分地区销售情况 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 国内销售 9703.23 2.08% 国外销售 0.00 0.00% 合计 9703.23 2.08% 3、主营业务及其结构发生重大变化的原因说明 报告期内，公司主营业务及其结构与上年同期相比未发生重大变化。 4、利润构成与上年同期相比发生重大变化的原因分析 报告期内，公司利润构成与上年同期相比未发生重大变化。 5、主营业务盈利能力（毛利率）与上年同期相比发生重大变化的原因说明 报告期内，公司主营业务盈利能力（毛利率）与上年同期相比未发生重大变化。 6、公司主要财务状况及相关指标变动情况说明 （1）资产负债表项目大幅度变动的原因分析 应收票据期末余额较期初余额增加233.53%, 主要原因是报告期内公司部分客户采用承 兑汇票结算，承兑汇票尚未到期的影响所致； 预付账款期末余额较期初余额增加38.48%，主要原因是报告期内预付的材料及设备采购 款增加所致； 存货期末余额较期初余额增加了30.88%，主要原因是报告期内公司原材料和在产品同比 增加所致； 公司本期在建工程发生额284.82万元，主要是募集资金投资项目新厂房建设发生的支出。 无形资产期末余额较期初余额增加782.79%，主要原因是报告期内公司与吉林省光电子产 业孵化器有限公司等股东共同出资设立子公司（属于合并报表范围内的子公司），吉林省光 电子产业孵化器有限公司以无形资产出资所致； 其他应付款期末余额较期初余额增加81.02%，主要原因是报告期内公司欠付的往来款增 加所致。 （2）利润构成情况大幅度变动的原因分析 报告期内，公司主营业务及其结构，主营业务盈利能力及利润构成均未发生重大变化。 （3）现金流量表项目大幅度变动的原因分析 收到的其他与经营活动有关的现金本期金额较上年同期金额增加52.63%, 主要原因是报 告期内公司利息收入增加所致； 购买商品、接受劳务支付的现金本期金额较上年同期金额增加47.39%, 主要原因是报告 期内公司进行生产准备，材料采购增加所致； 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金本期金额较上年同期金额增加 7.27倍, 主要原因是报告期内公司募集资金投资项目固定资产建设所致。 （三）经营中的问题与困难 公司核心竞争力主要体现在光机电一体化设计、加工、装调技术领先和行业地位优势明 显等方面，随着公司经营规模快速扩张，公司在市场开拓、技术研发等方面都将面临更大的 挑战，特别是在人才培养和市场开拓方面面临更高的要求。 二、公司报告期内投资情况 （一）报告期内募集资金使用情况 单位：万元 募集资金总额 44,000.00 本报告期投入募集资金总额 898.10 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 4,585.93 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 承诺投资项目和超募 资金投向 是否 已变 更项 目(含 部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投资 总额(1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (%)(3)＝ (2)/(1) 项目达到预定可 使用状态日期 本报告 期实现 的效益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 光电测控仪器设备产 业化建设项目 否 9,455.00 10,300.00 317.41 822.36 7.98% 2012年07月31日 0.00 不适用 否 新型医疗检测仪器生 产线建设项目 否 7,629.00 7,629.00 580.69 3,763.57 49.33% 2012年07月31日 0.00 不适用 否 承诺投资项目小计 - 17,084.00 17,929.00 898.10 4,585.93 - - 0.00 - - 超募资金投向 归还银行贷款（如有） - 1,940.00 1,940.00 0.00 1,940.00 100.00% - - - - 补充流动资金（如有） - 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00% - - - - 超募资金投向小计 - 1,940.00 1,940.00 0.00 1,940.00 - - 0.00 - - 合计 - 19,024.00 19,869.00 898.10 6,525.93 - - 0.00 - - 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 根据公司董事会和股东大会决议，公司对募集资金投资项目的实施周期和投资额进行了调整，其中光电测 控仪器设备产业化建设项目总投资由原来的9,455万元调整至10,300万元，完工日期由原来的2011年7月 31日调整至2012年7月31日；新型医疗检测仪器生产线建设项目总投资仍为7,629万元，完工日期由原 来的2011年1月31日调整至2012年7月31日。 项目可行性发生重大 变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 适用 公司第四届董事会第五次会议审议通过了《关于投资设立有限责任公司的议案》，同意使用425万元超募资 金与吉林省光电子产业孵化器有限公司等共同出资设立子公司，子公司已于2011年4月注册成立，注册名 称为长春长光奥立红外技术有限公司。 公司第四届董事会第三次会议审议通过了《关于使用超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意用4,000万 元超募资金暂时补充流动资金，使用超募资金补充流动资金时间不超过6个月，具体期限自2010年9月20 日至2011年3月19日止。根据董事会决议，公司在规定期限内使用了4,000万元超募资金补充流动资金。 截止到2011年3月14日公司已将4,000万元全部归还至募集资金专用账户，公司运用超募资金补充的流动 资金已归还完毕。 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 适用 为保证各募集资金项目得以顺利实施，公司在募集资金到位前已先行投入部分自筹资金进行募集资金投资 项目的建设。公司第三届第十次董事会会议审议并通过了《关于用募集资金置换预先已投入募集资金投资 项目的自筹资金的议案》，同意以本次募集资金29,571,996.47元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资 金。公司独立董事对该事项出具了同意的独立董事意见，中准会计师事务所有限公司对公司以自筹资金先 期投入募集资金投资项目的事项进行了专项审核，保荐机构出具了专项核查意见。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金 用途及去向 存于募集资金专户 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 不存在问题。 （二）调整募集资金投资项目建设的情况说明 经公司第四届董事会第六次会议和2010年度股东大会审议通过了《关于变更募集资金项 目实施周期和投资额的议案》，对募集资金投资项目实施周期和投资额进行调整，具体调整 情况如下： 1、光电测控仪器设备产业化建设项目 变更前：光电测控仪器设备产业化建设项目总投资为9,455万元，实施主体为奥普公司， 其中：建设投资（固定资产投资）8,368万元，其中新建建筑面积为8,568m2的厂房，铺底流 动资金1,087万元，项目建成后，可每年新增销售收入9,323万元，净利润2,417万元。 变更后：光电测控仪器设备产业化建设项目总投资为10,300万元，实施主体为奥普公司， 其中：建设投资（固定资产投资）9,213万元，光电测控仪器设备产业化建设项目新建厂房建 筑面积约为8,300m2，建筑工程及相应配套设施投资4,092万元，设备投资5,121万元，铺底流 动资金1,087万元，项目建成后，可每年新增销售收入9,323万元，净利润2,390万元。 2、新型医疗检测仪器生产线建设项目 变更前：新型医疗检测仪器生产线建设项目总投资为7,629万元，实施主体为奥普公司， 其中：建设投资（固定资产投资）6,560万元，铺底流动资金1,069万元，建设场地是对公司 原综合仓库进行适应性改造，项目建成后平均每年可实现销售收入9,327万元，净利润2,425 万元。 变更后：新型医疗检测仪器生产线建设项目总投资为7,629万元，实施主体为奥普公司， 其中：建设投资（固定资产投资）6,560万元，建筑工程及相应配套设施投资1,424万元，设 备投资5136万元，铺底流动资金1,069万元，不再对公司原综合仓库进行适应性改造，变为与 光电测控仪器设备产业化项目共建厂房，新型医疗检测仪器生产线建设项目新建厂房面积约 为2,700m2，项目建成后平均每年可实现销售收入9,327万元，净利润2,425万元。 3、两个项目完工日期均调整至2012年7月31日。 （三）募集资金专户存储制度的执行情况 公司制定了募集资金管理制度，对募集资金的存放和使用进行有效地管理和监督，对募 集资金采用专户存储，并严格履行使用审批手续，保证募集资金专款专用。 （四）报告期内非募集资金投资情况 报告期内，公司不存在重大非募集资金投资情况。 三、2011年下半年度工作展望 2011年下半年，公司将贯彻年初制定的经营计划，力争完成董事会下达的2011年度经营 目标。具体举措如下： 1、集中全力完成年初董事会下达的经营任务，力争继续实现主要经济指标的稳步增长。 2、全力推进募投项目建设工作，尽快实现经济效益。 3、加大基础设施建设和设备投资规模，为公司生产规模的迅速扩大和公司的快速发展积 蓄力量。 4、提高科研水平和新产品研发能力，以新项目新产品的研发为牵引，带动从设计到工艺 再到生产加工等方面能力水平的全面提升。 四、对2011年1-9月经营业绩的预计 2011年1-9月预计的经营业绩 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度小于50% 2011年1-9月净利润同比变动 幅度的预计范围 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度 为： 5.00% ～～ 15.00% 2010年1-9月经营业绩 归属于上市公司股东的净利润（元）： 34,097,528.05 业绩变动的原因说明 公司2011年第三季度经营业绩稳步增长。 五、公司董事会日常工作情况 （一）报告期内，董事会共召开2次会议，情况如下： 1、2011年3月23日在公司会议室召开了第四届董事会第六次会议，会议应到董事9名，实 到董事9名。本次会议由董事长宣明主持。会议审议并通过以下议案： （1）公司2010年度总经理工作报告 （2）公司2010年度董事会工作报告 （3）关于公司2010年度财务决算报告的议案 （4）关于公司2010年度利润分配的预案 （5）关于拟订公司2011年度财务预算的议案 （6）关于续聘会计师事务所的议案 （7）关于募集资金2010年度存放与使用情况的专项报告的议案 （8）关于变更募集资金项目实施周期和投资额的议案 （9）关于公司2011年度日常关联交易预计的议案 （10）公司2010年年度报告及其摘要 （11）关于实施工资总额浮动制的议案 （12）公司2010年度内部控制自我评价报告 （13）关于公司2010年度经营目标完成情况及对经营班子考核评价的议案 （14）关于提请召开2010年度股东大会的议案 此次会议决议公告刊登在2011年3月25日的《中国证券报》、《证券时报》及指定信息披 露网站（Http://www.cninfo.com.cn）上。 2、2011年4月22日以通讯方式召开了第四届董事会第七次会议，会议应参加董事9名，实 际参加会议董事9名。会议审议并通过以下议案： 长春奥普光电技术股份有限公司2011年第一季度季度报告全文及其正文 此次会议审议的2011年第一季度季度报告全文及其正文公告刊登在2011年4月23日的《中 国证券报》、《证券时报》及指定信息披露网站（Http://www.cninfo.com.cn）上。 （二）董事会对股东大会决议执行情况 报告期内，公司董事会按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律法规要求， 认真执行股东大会各项决议。 根据公司2010年度股东大会决议，2011年4月27日公司发出2010年权益分配通知，进行了 2010年度权益分派实施工作。 （三）公司董事会成员履行职务情况 报告期内，公司董事长及全体董事能够严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券 交易所股票上市规则》相关法律、法规和《公司章程》的相关规定，恪尽职守，诚实守信， 充分发挥各自的专业特长、技能和经验，认真地履行各项职责，切实维护公司及股东特别是 社会公众股股东的合法权益。 （四）报告期内，公司董事会共召开2次会议，董事出席董事会会议情况： 报告期内董事会会议 应出席董事人数 实际出席董事人数 第四届董事会第六次会议 9 9 第四届董事会第七次会议 9 9 六、开展投资者关系管理的情况 公司于2011年4月8日通过投资者关系互动平台举办了2010年年度报告网上业绩说明会。 公司独立董事杜婕女士、公司总经理李俊义先生、副总经理兼董事会秘书莫成钢先生、副总 经理兼财务总监盛守青先生、保荐代表人王裕明先生对投资者的提问进行了全面、客观、真 实的回答。通过网上业绩说明会与投资者沟通、交流，使投资者更深入的了解公司的各项情 况。 根据中国证监会吉林监管局《关于召开辖区上市公司2010年年报分析会并举办“吉林辖 区上市公司2010年度业绩网上集体说明会暨投资者接待日”活动的通知》的文件要求，便于 广大投资者更深入全面地了解公司情况，公司于2011年5月26日在深圳证券信息有限责任公司 提供的网上平台上采用网络远程方式举行公司2010年年度报告业绩说明会暨投资者接待日活 动。公司副总经理兼董事会秘书莫成钢先生、财务部经理徐爱民先生严格遵循公司信息披露 管理制度，真实、准确、完整的对投资者提问进行了回答。 (二)公司指定信息披露的报纸为《中国证券报》、《证券时报》，指定信息披露网站为 巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。 第七节 重要事项 一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 等法规性文件的要求，完善公司法人治理结构，规范运作，建立健全内部管理。 1、报告期内，公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《股东大会议事规则》 等规定召集召开股东大会，股东大会提案审议符合法定程序。公司能够确保所有股东，尤其 是中小股东充分行使自己的权利，不存在损害中小股东利益的情形。 2、公司严格按照《公司章程》、《董事会议事规则》等召集、召开董事会会议。 3、公司严格按照《公司章程》、《监事会议事规则》等召集、召开监事会会议。 4、公司严格按照《公司法》、《证券法》等进行对外信息披露，确保公司信息披露真实、 准确、完整、及时、公平。 截至本报告期末，公司治理实际情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性 文件的要求。 二、利润分配或资本公积转增股本预案 报告期内，公司股东大会审议通过了公司2010年度利润分配的方案：经中准会计师事务 所有限公司审计，公司2010年度实现净利润48,002,401.92元，加年初未分配利润99,036,073.02 元，减去2010年度提取的法定公积金4,800,240.19元，减去已分配2009年红利32,000,000.00 元，截止2010年12月31日可供分配的利润110,238,234.75元。截止2010年12月31日， 公司资本公积金余额为405,411,236.18元。 以公司总股本8000万股为基数，向全体股东按每10股派发现金红利5元（含税），共派 发现金红利40,000,000元，剩余未分配利润70,238,234.75元，结转以后年度分配。 根据公司2010年度股东大会决议，2011年4月27日公司发出2010年权益分配通知， 进行了2010年度权益分派实施工作。 三、报告期内新股发行情况 报告期内公司无新股发行情况。 四、重大诉讼和仲裁事项 报告内，公司未发生重大诉讼、仲裁事项。 五、重大资产收购、出售及企业合并、破产重整事项 报告内，公司未发生重大资产收购、出售及企业合并事项，未发生破产重整相关事项。 六、持有其他上市公司股权、参股金融企业股权事项 报告期内，公司未发生持有其他上市公司股权、参股商业银行、证券公司、保险公司、 信托公司和期货公司等金融企业股权事项。 七、股权激励计划实施情况 报告期内，公司未实施股权激励计划。 八、重大关联交易事项 关联方名称 交易内容 交易价格（交易金额，元） 中国科学院长春光学精密机械与物理研究所 销售产品 34,589,670.47 中国科学院长春光学精密机械与物理研究所 房屋租赁 1,386,000.00 长春科宇物业管理有限公司 服务费 641,992.00 （1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易 单位：元 币种：人民币 关联方 关联交 易类型 关联交易 内容 关联交易定 价方式及决 策程序 本期发生额 上期发生额 金额 占同类交易 金额的比例 （%） 金额 占同类交易 金额的比例 （%） 中国科学院长春光学 精密机械与物理研究 所 销售 产品 34,589,670.47 35.65 25,622,517.80 26.95% 公司于2003年4月8日与长春光机所签订《产品定制协议》。协议约定：（1）本协议项下 的零部组件，如需要按照《军品价格管理办法》及《国防科研项目计价管理办法》定价的， 严格依据上述文件的定价原则执行；如不需要按照上述文件定价的，参照上述文件的定价原 则制定价格；（2）本协议是长春光机所与股份公司关于零部组件研制生产的框架性协议，双 方可以根据需要，按照本协议确定的原则，另行签订具体的实施合同；（3）本协议有效期为 2003年1月1日至2012年12月31日。该协议经2003年12月8日召开的2003年第一次临时股东大会 审议通过，该次股东会还授权公司总经理根据《产品定制协议》的约定，与长春光机所签订 具体的实施合同。 公司于2011年3月23日召开的第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于公司2011年度 日常关联交易预计的议案》。根据有关规定，结合公司实际发生的关联交易情况，在对2011 年市场情况总体分析之后，对公司2011年日常关联交易进行预计，具体如下： 单位：万元 关联交易类别 关联人 2011年预计 发生额 占同类交易的 比例 2010年实际 金额 销售产品 中国科学院长春光学精密机械与物理研究所 6500 29.55% 5911.48 租赁厂房和办公楼 中国科学院长春光学精密机械与物理研究所 277.2 100% 277.2 接受服务 长春科宇物业管理有限责任公司 100 100% 83 报告期内公司与关联方长春光机所正在履行的跨期关联交易合同有十一项，对应的合同 总金额为13,575万元。截至2011年6月30日，已经完工项目的合同金额为7,968万元（含税）， 未完工项目的合同金额为5,607万元（含税）。未完工项目按合同约定已列入公司以后年度的 生产计划。 （2）关联租赁情况 单位：万元 币种：人民币 出租方名称 承租方 名称 租赁资 产情况 租赁资产涉及金 额 租赁起始日 租赁终止日 租赁 收益 租赁收 益确定 依据 租赁收 益对公 司影响 中国科学院长春光 学精密机械与物理 研究所 本公司 办公楼 和厂房 277.20万元/年 2004年1月1日 2024年12月31日 2004年2月25日，公司与长春光机所签订《经营场所租赁协议》，租用长春光机所位于长 春经济技术开发区营口路18号的办公楼和厂房，建筑面积为23,300平方米，用于公司办公和 生产经营；租赁期限为20年，租赁价格每5年根据市场租赁价格情况确定一次；2008年12月10 日公司与长春光机所签订《经营场所租赁协议》补充协议，约定2009年1月1日至2013年12月 31日每年租金为277.20万元。 （3）其他关联交易 2008年12月20日，公司与关联方科宇物业续签了《门卫、更夫、保洁、公共设施维护工 作委托书》，约定：科宇物业为公司提供门卫、更夫、保洁服务，并提供供电、供水、供暖 管线设施日常维护，对房屋进行日常维护；门卫、更夫、保洁费每年20万元，公共设施维护 费根据实际发生费用支付；服务期为2009年1月1日至2011年12月31日。 九、重大合同及其履行情况 报告期内，公司没有发生托管、承包和租赁其他公司资产或其他公司托管、承包和租赁 公司资产的重大事项。 报告期内，公司未发生委托他人进行现金资产管理事项。 报告期内，公司未签订重大日常经营性合同，也没有以前签订但持续到报告期的重大日 常经营性合同等事项。 十、对外担保及关联方资金占用情况 报告期内，公司未发生重大担保事项；也不存在为控股股东及其他关联方、任何非法人 单位或个人提供担保的情形。 报告期内，不存在控股股东及其他关联方非正常占用公司资金的情况。 十一、公司或持有公司股份5%的股东在报告期内发生或持续到报告期的承诺事项 （一）长春光机所承诺 公司控股股东长春光机所承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托 他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。 为进一步避免同业竞争，长春光机所亦于2009年1月9日出具补充承诺： “本所郑重承诺，本所目前生产的所有军工产品仅用于科研目的，并未转化为批量生产。 一旦用于科研目的的任何军工产品可进行批量生产，本所将该等产品的生产全部投入长春奥 普光电技术股份有限公司。本所亦保证将来不从事上述产品的工业化批量生产活动，否则赔 偿长春奥普光电技术股份有限公司因此造成的任何直接或间接损失，并承担由此导致的一切 不利法律后果。” （二）全国社会保障基金理事会承诺 根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》（财企［2009］94 号）以及国务院国资委下发的《关于长春奥普光电技术股份有限公司国有股转持有关问题的 批复》(国资产权[2009]647号)，由长春光机所转为全国社会保障基金理事会持有的公司国 有股，全国社会保障基金理事会将承继原长春光机所的锁定承诺。 （三）风华高科承诺 公司股东风华高科承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理 其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。 目前，上述承诺均得到严格履行，其中风华高科的承诺在本报告期内履行完毕，长春光 机所等承诺仍继续履行。 十二、聘任、解聘会计师事务所的情况 经公司2011年3月23日召开的第四届董事会第六次会议审议通过，公司续聘中准会计 师事务所有限公司为公司审计机构，并将该议案提交公司股东大会。2011年4月25日，公 司召开2010年度股东大会，审议并通过续聘中准会计师事务所有限公司为公司审计机构。 十三、收到监管部门处罚、通报批评、公开谴责情况 报告期内，公司未发生董事、监事、高级管理人员、发起人股东、实际控制人受到监管 部门处罚和通报批评的情况。 十四、报告期内重大信息索引 信息披露日期 公告内容 公告编号 刊登报纸 2011-01-12 长春奥普光电技术股份有限公司关于首次公开 发行前已发行股份上市流通提示性公告 2011-001 《中国证券报》 《证券时报》 《巨潮资讯网》 2011-01-26 长春奥普光电技术股份有限公司 2010 年度业 绩预告修正公告 2011-002 2011-02-19 长春奥普光电技术股份有限公司2010 年度业 绩快报 2011-003 2011-03-15 长春奥普光电技术股份有限公司关于用流动资 金归还募集资金的公告 2011-004 2011-03-25 长春奥普光电技术股份有限公司董事会决议公 告 2011-005 长春奥普光电技术股份有限公司关于续聘会计 师事务所的公告 2011-006 长春奥普光电技术股份有限公司2011 年度日 常关联交易预计公告 2011-007 长春奥普光电技术股份有限公司关于募集资金 2010 年度存放与使用情况的专项报告 2011-008 长春奥普光电技术股份有限公司关于变更募集 资金项目实施周期和投资额的公告 2011-009 长春奥普光电技术股份有限公司关于高级管理 人员辞职的公告 2011-010 长春奥普光电技术股份有限公司2010 年年度 报告摘要 2011-011 长春奥普光电技术股份有限公司监事会决议公 告 2011-012 长春奥普光电技术股份有限公司关于召开2010 年度股东大会的通知 2011-013 2011-04-01 2010年年度报告及其他公告的更正公告 2011-014 关于举行2010年年度报告网上业绩说明会的公 告 2011-015 2011-04-13 关于对外投资设立子公司的进展公告 2011-016 2011-04-23 2011年第一季度报告正文 2011-017 2011-04-26 2010年度股东大会决议公告 2011-018 2011-04-27 2010年度权益分派实施公告 2011-019 2011-05-21 关于举行2010年年度报告业绩说明会的公告 2011-020 2011-06-15 关于持股5%以上股东短线交易的公告 2011-021 第八节 财务报告（未经审计） 资产负债表 编制单位：长春奥普光电技术股份有限公司 2011年06月30日 单位：元 项目 期末余额 年初余额 合并 母公司 合并 母公司 流动资产： 货币资金 379,484,417.30 374,548,328.14 459,467,114.21 459,467,114.21 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 12,329,545.55 12,329,545.55 3,696,690.60 3,696,690.60 应收账款 121,578,090.94 121,578,090.94 100,029,001.46 100,029,001.46 预付款项 26,255,301.43 25,383,839.64 18,959,078.81 18,959,078.81 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 3,652,631.48 3,316,568.98 4,150,797.71 4,150,797.71 买入返售金融资产 存货 77,166,952.75 77,001,722.82 58,960,132.28 58,960,132.28 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 620,466,939.45 614,158,096.07 645,262,815.07 645,262,815.07 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 4,250,000.00 投资性房地产 固定资产 93,237,217.95 93,224,824.79 87,450,411.38 87,450,411.38 在建工程 2,848,231.42 2,848,231.42 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 3,958,395.45 448,395.45 448,395.45 448,395.45 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 1,415,279.28 1,415,279.28 1,415,279.28 1,415,279.28 其他非流动资产 非流动资产合计 101,459,124.10 102,186,730.94 89,314,086.11 89,314,086.11 资产总计 721,926,063.55 716,344,827.01 734,576,901.18 734,576,901.18 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 应付账款 13,913,123.18 13,913,123.18 19,211,236.60 19,211,236.60 预收款项 58,993,497.54 58,865,497.54 58,213,921.49 58,213,921.49 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 559,851.29 627,925.03 应交税费 5,504,273.29 5,506,888.16 6,215,861.45 6,215,861.45 应付利息 应付股利 其他应付款 1,501,713.39 1,501,713.39 829,589.42 829,589.42 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 1,479,338.76 1,479,338.76 流动负债合计 81,951,797.45 81,894,486.06 84,470,608.96 84,470,608.96 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 3,280,000.00 3,280,000.00 3,280,000.00 3,280,000.00 预计负债 递延所得税负债 2,689,899.88 2,689,899.88 2,689,899.88 2,689,899.88 其他非流动负债 27,840,000.00 27,840,000.00 27,740,000.00 27,740,000.00 非流动负债合计 33,809,899.88 33,809,899.88 33,709,899.88 33,709,899.88 负债合计 115,761,697.33 115,704,385.94 118,180,508.84 118,180,508.84 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 80,000,000.00 80,000,000.00 80,000,000.00 80,000,000.00 资本公积 405,411,236.18 405,411,236.18 405,411,236.18 405,411,236.18 减：库存股 专项储备 盈余公积 20,746,921.41 20,746,921.41 20,746,921.41 20,746,921.41 一般风险准备 未分配利润 94,386,201.67 94,482,283.48 110,238,234.75 110,238,234.75 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 600,544,359.26 600,640,441.07 616,396,392.34 616,396,392.34 少数股东权益 5,620,006.96 所有者权益合计 606,164,366.22 600,640,441.07 616,396,392.34 616,396,392.34 负债和所有者权益总计 721,926,063.55 716,344,827.01 734,576,901.18 734,576,901.18 利润表 编制单位：长春奥普光电技术股份有限公司 2011年1-6月 单位：元 项目 本期金额 上期金额 合并 母公司 合并 母公司 一、营业总收入 97,034,255.76 97,034,255.76 95,059,299.06 95,059,299.06 其中：营业收入 97,034,255.76 97,034,255.76 95,059,299.06 95,059,299.06 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 69,682,718.39 69,456,643.54 71,230,507.83 71,230,507.83 其中：营业成本 54,025,112.79 54,025,112.79 52,958,894.23 52,958,894.23 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净 额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 858,800.83 858,800.83 1,158,605.58 1,158,605.58 销售费用 1,347,886.18 1,340,115.18 1,348,573.54 1,348,573.54 管理费用 16,224,896.43 16,015,730.47 13,781,147.61 13,781,147.61 财务费用 -3,112,500.19 -3,103,950.58 52,429.76 52,429.76 资产减值损失 338,522.35 320,834.85 1,930,857.11 1,930,857.11 加：公允价值变动收益（损失 以“-”号填列） 投资收益（损失以“-”号 填列） 其中：对联营企业和合 营企业的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号填 列） 三、营业利润（亏损以“-”号填 列） 27,351,537.37 27,577,612.22 23,828,791.23 23,828,791.23 加：营业外收入 1,047,126.00 1,047,126.00 2,180,000.00 2,180,000.00 减：营业外支出 102,327.95 102,327.95 4,898.77 4,898.77 其中：非流动资产处置损失 四、利润总额（亏损总额以“-” 号填列） 28,296,335.42 28,522,410.27 26,003,892.46 26,003,892.46 减：所得税费用 4,278,361.54 4,278,361.54 3,900,583.87 3,900,583.87 五、净利润（净亏损以“-”号填 列） 24,017,973.88 24,244,048.73 22,103,308.59 22,103,308.59 归属于母公司所有者的净 利润 24,147,966.92 24,244,048.73 22,103,308.59 22,103,308.59 少数股东损益 -129,993.04 六、每股收益： （一）基本每股收益 0.30 0.30 0.29 0.29 （二）稀释每股收益 0.30 0.30 0.29 0.29 七、其他综合收益 八、综合收益总额 24,017,973.88 24,244,048.73 22,103,308.59 22,103,308.59 归属于母公司所有者的综 合收益总额 24,147,966.92 24,244,048.73 22,103,308.59 22,103,308.59 归属于少数股东的综合收 益总额 -129,993.04 现金流量表 编制单位：长春奥普光电技术股份有限公司 2011年1-6月 单位：元 项目 本期金额 上期金额 合并 母公司 合并 母公司 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的 现金 83,280,482.13 83,152,482.13 68,323,190.12 68,323,190.12 客户存款和同业存放款项 净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金 净增加额 收到原保险合同保费取得 的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加 额 处置交易性金融资产净增 加额 收取利息、手续费及佣金的 现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关 的现金 4,305,373.23 4,295,920.62 2,820,856.93 2,820,856.93 经营活动现金流入小计 87,585,855.36 87,448,402.75 71,144,047.05 71,144,047.05 购买商品、接受劳务支付的 现金 60,967,106.45 60,229,779.00 41,364,213.33 41,364,213.33 客户贷款及垫款净增加额 （未完）  |