[中报]华胜天成：2011年半年度报告
北京华胜天成科技股份有限公司 600410 2011年半年度报告 北京华胜天成科技股份有限公司 2011年半年度报告 目录 一、重要提示.............................................2 二、公司基本情况.........................................3 三、股本变动及股东情况...................................5 四、董事、监事和高级管理人员情况 .........................8 五、董事会报告...........................................9 六、重要事项............................................15 七、财务会计报告（未经审计） ............................23 八、备查文件目录.......................................109 1 北京华胜天成科技股份有限公司 2011年半年度报告 一、重要提示 （一）本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资 料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带责任。 （二）公司全体董事出席董事会会议。 （三）公司半年度财务报告未经审计。 （四） 公司负责人姓名 胡联奎 主管会计工作负责人姓名 陈朝晖 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 李晖 公司负责人胡联奎、主管会计工作负责人陈朝晖及会计机构负责人（会计主管人 员）李晖声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。 （五）是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 （六）是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 2 北京华胜天成科技股份有限公司 2011年半年度报告 二、公司基本情况 （ 一）公司信息 公司的法定中文名称 北京华胜天成科技股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 华胜天成 公司的法定英文名称 BEIJING TEAMSUN TECHNOLOGY CO., LTD. 公司的法定英文名称缩写 Teamsun 公司法定代表人 胡联奎 （二）联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 邱鲁闽 刘欣 联系地址 北京市海淀区学清路 8号科 技财富中心 A座 10-11层 北京市海淀区学清路 8号科 技财富中心 A座 10-11层 电话 010—82733988 010—82733988 传真 010—82733666 010—82733666 电子信箱 securities@teamsun.com.cn securities@teamsun.com.cn （三）基本情况简介 注册地址 北京市海淀区学清路 8号科技财富中心 A座 10-11层 注册地址的邮政编码 100192 办公地址 北京市海淀区学清路 8号科技财富中心 A座 10-11层 办公地址的邮政编码 100192 公司国际互联网网址 http://www.teamsun.com.cn 电子信箱 securities@teamsun.com.cn （四）信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》和《上海证券报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的 网址 http://www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 北京华胜天成科技股份有限公司证券部 （五）公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 华胜天成 600410 （六）主要财务数据和指标 1、主要会计数据和财务指标 3 北京华胜天成科技股份有限公司 2011年半年度报告 单位:元 币种:人民币 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年 度期末增减(%) 总资产 3,569,862,195.26 3,406,928,396.54 4.78 所有者权益（或股东权益） 1,670,507,422.39 1,642,685,302.82 1.69 归属于上市公司股东的每股净 资产（元／股） 3.309 3.254 1.69 报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 营业利润 104,518,986.38 106,830,750.02 -2.16 利润总额 109,435,713.26 109,559,337.86 -0.11 归属于上市公司股东的净利润 88,158,401.19 83,727,748.26 5.29 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 86,337,445.41 82,228,186.64 5.00 基本每股收益(元) 0.1746 0.1651 5.75 扣除非经常性损益后的基本每 股收益(元) 0.1710 0.1621 5.49 稀释每股收益(元) 加权平均净资产收益率(%) 5.30 5.38 下降 0.08个百分点 经营活动产生的现金流量净额 -306,977,656.39 -84,180,152.76 -264.67 每股经营活动产生的现金流量 净额（元） -0.608 -0.166 -266.27 2、非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 说明 非流动资产处置损益 2,233,383.71 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 150,000.00 委托他人投资或管理资产的损益 1,245.21 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外， 持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价 值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融 负债和可供出售金融资产取得的投资收益 24,826.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 190,987.71 减：所得税影响额 94,511.60 减：少数股东权益影响额（税后） 684,975.25 合计 1,820,955.78 4 北京华胜天成科技股份有限公司 2011年半年度报告 三、股本变动及股东情况 （一） 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发 行 新 股 送 股 公积 金转 股 其 他 小 计 数量 比例 (%) 一、有限售条件股份 23,100,880 4.58 23,100,880 4.581、国家持股 0 02、国有法人持股 0 03、其他内资持股 23,100,880 4.58 23,100,880 4.58 其中： 境内非国有法 人持股 0 0 境内自然人持股 23,100,880 4.58 23,100,880 4.58４、外资持股 0 0 其中： 境外法人持股 0 0 境外自然人持股 0 0 二、无限售条件流通 股份 481,761,363 95.42 481,761,363 95.421、人民币普通股 481,761,363 95.42 481,761,363 95.422、境内上市的外资股 0 03、境外上市的外资股 0 04、其他 0 0 三、股份总数 504,862,243 100.00 504,862,243 100.00 （二）股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 68,414户 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股 比例 (%) 持股总数 报告期内增 减 持有有限售 条件股份数 量 质押或冻结的 股份数量 王维航 境内自然人 10.66 53,810,630 0 质押 14,850,000 胡联奎 境内自然人 5.02 25,352,963 0 质押 14,850,000 5 北京华胜天成科技股份有限公司 2011年半年度报告 刘建柱 境内自然人 4.95 25,006,407 -8,260,000 0 无 刘明 未知 4.93 24,900,000 21,900,000 0 未知 北京华胜计算 机有限公司 国有法人 4.51 22,783,607 -210,000 0 未知 刘燕京 境内自然人 4.18 21,113,839 -4,300,000 0 无 中邮核心成长 股票型证券投 资基金 未知 2.25 11,360,290 11,360,290 0 未知 富淑梅 未知 1.77 8,950,000 8,950,000 0 未知 杨成寿 未知 1.40 7,070,000 -130,000 0未知 荆涛 未知 1.35 6,835,000 -177,547 0未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数 量 股份种类及数量 王维航 53,810,630.00人民币普通股 胡联奎 25,352,963.00人民币普通股 刘建柱 25,006,407.00人民币普通股 刘明 24,900,000.00人民币普通股 北京华胜计算机有限公司 22,783,607.00人民币普通股 刘燕京 21,113,839.00人民币普通股 中邮核心成长股票型证券投资基金 11,360,290.00人民币普通股 富淑梅 8,950,000.00人民币普通股 杨成寿 7,070,000.00人民币普通股 荆涛 6,835,000.00人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说 明 未知股东之间是否存在《上市公司股东持股变动信息披露管理 办法》中规定的一致行动。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 序 号 有限售 条件股 东名称 持有的有 限售条件 股份数量 有限售条件股份可上市交易 情况 限售条件 可上市交易 时间 新增可上市 交易股份数 量 2011-7-27 962,500 解锁期内，激励对象申请根据本股权激励 计划获授的标的股票的解锁，必须同时满 足以下条件： 1、华胜天成未发生如下任一情形： （1）公司最近一个会计年度财务会计报 告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2）公司最近一年内因重大违法违规行 为被中国证监会予以行政处罚； 1 薛晓忠 3,850,000 2012-7-27 962,500 2013-7-27 962,500 2014-7-27 962,500 2011-7-27 550,000 2 杨俏丛 2,200,000 2012-7-27 550,000 2013-7-27 550,000 2014-7-27 550,000 3 陈朝晖 2011-7-27 330,000 6 北京华胜天成科技股份有限公司 2011年半年度报告 1,320,000 2012-7-27 330,000 （3）中国证监会认定的其他情形。 2、激励对象未发生如下任一情形： （1）最近 3年内被证券交易所公开谴责 或宣布为不适当人选的； （2）最近 3年内因重大违法违规行为被 中国证监会予以行政处罚的； （3）具有《公司法》规定的不得担任公 司董事和高级管理人员情形的； （4）公司董事会认定其他严重违反公司 有关规定的。 3、公司业绩条件： 对于首次授予的限制性股票，每次解锁需 要满足的公司业绩条件为： （1）以 2009 年净利润为固定基数，公 司解锁日上一年度经审计的净利润较 2009 年度的净利润年复合增长率达到或 超过 10%； （2）解锁日上一年度归属于上市公司股 东的扣除非经常性损益的净利润不得低 于授予日前最近三个会计年度的平均水 平且不得为负； （3）解锁日上一年度扣除非经常性损益 的加权平均净资产收益率不低于10%。 其中，净资产收益率与净利润的指标均以 扣除非经常性损益的净利润与不扣除非 经常性损益的净利润二者孰低者作为计 算依据，净利润指归属于母公司所有者的 净利润。 4、个人业绩条件： 激励对象每次申请限制性股票解锁需要 满足：上一年度个人绩效考核结果必须达 到合格或以上。 2013-7-27 330,000 2014-7-27 330,000 4 杜欣 1,166,000 2011-7-27 291,500 2012-7-27 291,500 2013-7-27 291,500 2014-7-27 291,500 2011-7-27 286,000 5 崔勇 1,144,000 2012-7-27 286,000 2013-7-27 286,000 2014-7-27 286,000 2011-7-27 261,250 6 沈志明 1,045,000 2012-7-27 261,250 2013-7-27 261,250 2014-7-27 261,250 2011-7-27 250,250 7 任国华 1,001,000 2012-7-27 250,250 2013-7-27 250,250 2014-7-27 250,250 2011-7-27 247,500 8 吕松寰 990,000 2012-7-27 247,500 2013-7-27 247,500 2014-7-27 247,500 2011-7-27 242,000 9 赵琪 968,000 2012-7-27 242,000 2013-7-27 242,000 2014-7-27 242,000 2011-7-27 209,000 10 陈美峰 836,000 2012-7-27 209,000 2013-7-27 209,000 2014-7-27 209,000 2、控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 7 北京华胜天成科技股份有限公司 2011年半年度报告 四、董事、监事和高级管理人员情况 （一）董事、监事和高级管理人员持股变动 单位：股 姓名 职务 年初持股数 本期增持股 份数量 本期减持股 份数量 期末持股数 变动原因 刘建柱 董事兼副 总裁 33,266,407 0 -8,260,000 25,006,407 减持股份 刘燕京 执行董事 25,413,839 0 -4,300,000 21,113,839 减持股份 （二）新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况 2011年1月20日，公司召开 2011年第一次临时董事会会议审议通过了《关 于聘任首席运营官的议案》，经总裁提名，聘任陆志宏先生为公司首席运营官， 任期至新一届的董事会召开之日止。 2011年1月31日，公司召开 2011年第一次临时监事会会议审议通过了《监 事会人员变动的议案》。因个人原因，欧阳莉辉女士不再担任公司监事会职工代 表监事。根据《公司章程》的相关规定，推选高蔚先生担任公司职工代表监事。 8 北京华胜天成科技股份有限公司 2011年半年度报告 五、董事会报告 （一）报告期内经营情况的讨论与分析 2011年上半年，全球主要发达经济体进一步推行宽松货币政策，一些国家 主权债务危机隐患仍未消除，新兴市场资产泡沫和通胀压力加大，国际市场竞争 更加激烈，这一切让世界复苏面临着层层考验，同时也给中国的经济形势和运行 环境带来更加复杂和深刻的影响。中国经济运行以货币紧缩、物价走高、大力调 控为主要特征，严峻的宏观经济环境为中国实体经济的发展带来很大挑战，也对 华胜天成的运营与发展产生重要的影响。面对国内外经济环境的复杂局面，公司 全体员工在董事会、管理团队的领导下，坚定信心，砥砺奋进，积极应对市场环 境变化的冲击和自身发展转型的调整，牢牢把握公司发展的战略方向，以“揽胜 行动”为核心，以“云计算”为契机，进一步加强软件和服务业务的优势，不断 提高技术创新能力和管理运营水平，用开放创新的思维推动发展，取得了较好的 经营成绩。2011年上半年，公司新签合同额 23.76亿元人民币，同比增长41.34%， 实现营业收入23.24 亿元，比去年同期增长20.18%，实现税后净利润 8815.84 万元，比去年同期增加5.29%。 （二）公司主营业务及其经营状况 报告期内公司实现营业收入 232,395万元，同比增长20.18%，保持了业务 发展的持续增长。 公司主营业务收入主要由系统产品及系统集成服务收入、软件及软件开发收 入、专业服务收入构成，上半年，公司向软件和服务转型的战略得到进一步贯彻 实施，各项业务的发展呈现出新的特点：其中，系统产品及系统集成服务收入为 139,283万元,同比增长21.98%，占总收入的60.04%；软件及软件开发收入为 43,836万元、专业服务收入为 48,858万元，分别同比增长17.96%和14.86%， 软件和专业服务收入占公司主营业务收入的比重为 39.96%，对公司的毛利贡献 比例达到62.32%，较上年同期继续提升约 3.2个百分点，软件和服务业务的毛 利贡献比重逐年提高，已成为公司利润的主要来源和持续增长的推动力。 2011年上半年,公司产品综合毛利率为18.34%，比去年同期下降 1.28个百 分点。其中，系统产品及系统集成服务毛利率为11.44%，比去年同期下降 2.13 个百分点，主要是因为市场竞争的加剧所致。专业服务业务的毛利率为35.05%， 比去年同期上升 3.1个百分点，主要因公司近来致力于推进业务结构优化升级， 加快向高端IT 服务厂商的转型步伐，公司服务业务逐渐由基础运维服务向高端 解决方案类服务拓展，已经展现出良好的业务聚合效应。软件及软件开发的毛利 率为21.07%，同比下降 2.20个百分点，由于随着软件业务规模的扩大，公司自 有软件的开发成本上升较快，对毛利率水平产生一定影响，预计随着软件业务的 规模化、产品化程度不断提高，软件业务的收入和毛利率将逐步提升。 2011年上半年，公司运营费用支出 28,833万元，比去年同期增长了16.20%。 其中，销售费用同比增长9.07%；管理费用同比增长27.57%，报告期内公司运营 9 北京华胜天成科技股份有限公司 2011年半年度报告 费用的增长主要是由于公司股权激励计划实施所产生的费用摊销，此外由于经营 规模的持续扩大，公司加大了市场营销的投入力度，对费用增长也有一定影响。 财务费用 870.16万元，较上年同期增长 538万元，增长近 1.6倍，主要是 由于金融机构基准贷款利率的持续上调和公司银行短期借款增加，利息费用支出 大幅上升所致。 鉴于 2011年上半年公司运营成本上升对业绩增长带来的压力，为提升公司 的竞争力及运营效率，加强费用控制将成为公司下一阶段工作的重点。 2011年上半年, 公司实现归属于母公司所有者的净利润 8,816万元，同比 增长5.29%。 2011年上半年公司现金净流量为-25,870万元，同比降低 28,374万元，其 中，经营活动现金净流量为-30,698万元,同比降低 22,280万元；投资活动现金 净流量为-4,939万元,同比降低 7,458万元，筹资活动现金净流量为 10,239万 元,同比增加 1,696万元。 2011年经营现金流下降的原因是：一方面由于市场大环境的资金面紧缩， 公司长周期项目面临回款周期拉长，资金回笼速度减缓的压力，销售收现比率下 降；另一方面随着业务规模的不断扩大，公司采购可获得的付款帐期和信用额度 并没有相应增加，采购付款的压力随着合同额增长而加大，采购付现支出同比大 幅增长；投资活动现金净流量减少一方面因本期赎回交易性金融资产收益较去年 同期大幅减少，另一方面主要因本期为收购摩卡、长天、I-Sprint等公司支付 收购款及为改善研发环境而购置长期资产支出增加所致；筹资活动现金净流量增 加，主要由于随着经营性及资本性开支增加，为满足业务规模扩大的运营资金需 求，公司向银行的借款补充流动资金所致。 1、主营业务分行业、产品情况表 单位:元 币种:人民币 分产品 营业收入 营业成本 营业利 润率(%) 营业收入 比上年同 期增减(%) 营业成本 比上年同 期增减(%) 营业利润率 比上年同期 增减(%) 系统产品及系统 集成收入 1,392,830,081.67 1,233,467,806.40 11.44 22.93 25.95 减少 2.13 个百分点 软件及软件开发 收入 438,357,412.05 345,991,151.38 21.07 17.96 21.34 减少 2.19 个百分点 专业服务收入 488,579,298.01 317,344,658.04 35.05 14.86 9.63 增加 3.10 个百分点 合计 2,319,766,791.73 1,896,803,615.82 18.23 20.19 22.06 减少 1.25 个百分点 2、主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减(%) 北方 1,217,208,258.13 25.18 华东 166,150,564.02 12.31 10 北京华胜天成科技股份有限公司 2011年半年度报告 华南 298,128,252.97 93.77 港澳台及东南亚地区 638,279,716.61 -2.68 小计 2,319,766,791.73 20.19 3、报告期内公司财务状况、经营成果分析 单位：元币种：人民币 项目 期末余额 年初余额 增加（减少） 说明 金额 百分比 交易性金融资产 -156,390.00 -156,390.00 -100.00% 主要系本期赎回全部交易性金融资产 所致 应收股利 1,211,230.09 - 1,211,230.09 100.00% 主要系本期 ASL应收联营公司股利增 加所致 其他应收款 72,939,498.87 55,320,000.83 17,619,498.04 31.85%主要系本期预支款增加所致 长期应收款 14,540,872.56 4,321,318.70 10,219,553.86 236.49% 主要系本期 ASL融资租赁业务增加所 致 开发支出 11,505,538.02 6,263,147.20 5,242,390.82 83.70%主要系本期开发项目增加所致 递延所得税资产 21,729,981.19 14,638,208.02 7,091,773.17 48.45%主要系本期税率变化所致 其他非流动资产 125,231.28 125,231.28 100.00% 主要系 ASL并购 I-Sprint转入一年以 上定期存款所致 短期借款 301,042,462.57 129,538,210.49 171,504,252.08 132.40% 主要系母公司增加经营性流动资金贷 款所致 应付职工薪酬 44,009,383.40 64,330,913.98 -20,321,530.58 -31.59%主要系本期发放上年计提奖金所致 应交税费 79,277,228.66 54,519,864.17 24,757,364.49 45.41%主要系本期应交增值税增加所致 长期应付款 10,872,667.11 10,872,667.11 100.00% 主要系 ASL并购 I-Sprint预计在一年 后支付的收购余款所致 外币报表折算差 额 -26,893,419.35 -16,842,901.17 -10,050,518.18 -59.67% 主要系本期汇率变动所致 项目 本期金额 上期金额 增加（减少） 说明 金额 百分比 营业税金及附加 19,291,186.03 14,222,582.74 5,068,603.29 35.64%主要系合并财务报表范围变化所致 财务费用 8,701,611.15 3,318,271.83 5,383,339.32 162.23%主要系本期贷款利息支出增加所致 资产减值损失 16,656,154.08 11,294,539.29 5,361,614.79 47.47% 主要系本期计提应收账款坏账准备增 加所致 公允价值变动收 益 -8,540.00 -413,857.59 405,317.59 97.94% 主要系本期减少交易性金融资产投资 所致 投资收益 2,643,219.47 1,481,876.31 1,161,343.16 78.37% 主要系上期处置联营公司 Greenplum 股权，本期产生收益所致 营业外收入 5,251,950.98 2,870,205.34 2,381,745.64 82.98%主要系合并财务报表范围变化所致 营业外支出 335,224.10 141,617.50 193,606.60 136.71%主要系本期支付仲裁费用等所致 11 北京华胜天成科技股份有限公司 2011年半年度报告 项目 本期金额 上期金额 增加（减少）说明 金额百分比 经营活动产生的 现金流量净额 -306,977,656.39 -84,180,152.76 -222,797,503.63 -264.67% 主要系本期采购支出增加、为职工付 现增长所致 投资活动现金流 入小计 11,545,119.30 46,016,622.75 -34,471,503.45 -74.91% 主要系本期赎回交易性金融资产较去 年同期减少所致 投资活动现金流 出小计 60,930,942.28 20,822,171.30 40,108,770.98 192.63% 主要系本期为收购子公司付现及无形 资产投入支出增加所致 投资活动产生的 现金流量净额 -49,385,822.98 25,194,451.45 -74,580,274.43 -296.02% 主要系本期收回投资减少，同时投资 付现增加所致 汇率变动对现金 及现金等价物的 影响 -4,729,639.60 -1,412,022.77 -3,317,616.83 -234.95% 主要系本期汇率变动所致 4、参股公司经营情况 单位:万元币种 :人民币 公司名称 经营范围 销售收入 净利润 净资产 北京华胜天 成软件技术 有限公司 法律、行政法规、国务院决定禁止的，不得 经营；法律、行政法规、国务院决定规定应 经许可的，经审批机关批准并经工商行政管 理机关登记注册后方可经营；法律、行政法 规、国务院决定未规定许可的，自主选择经 营项目开展经营活动 9,380,755.38 415,233.81 177,400,937.50 华胜天成科 技（香港）有 限公司 计算机与通讯产品的销售和技术服务，计算 机与通讯系统集成服务 860,677,066.44 28,819,133.32 513,888,010.42 华胜天成科 技（美国）有 限公司 计算机与通信软、硬件产品的开发、生产与 服务 -55,154.11 1,755,780.94 北京飞杰信 息技术有限 公司 研究开发销售多媒体通讯终端、系统，并提 供各种及时通讯服务，同时兼营相关的电信 增值业务及其他贸易业务 21,332,556.51 1,296,386.51 19,495,972.32 北京交大思 源科技有限 公司 技术开发、技术转让、技术咨询、技术培训； 销售电子计算机软硬件及外部设备、机械电 器设备等 4,146,107.31 -677,858.91 10,726,959.64 深圳华胜天 成信息技术 有限公司 通讯软件、计算机软硬件及外围设备、通迅 设备的技术开发、技术咨询、技术服务、销 售；应用系统集成 393,197.70 -4,208,869.54 14,047,628.57 南京华胜天 成信息技术 有限公司 许可经营项目：无。一般经营项目：计算机 技术开发、技术咨询、技术服务；承接计算 机信息系统集成；计算机软硬件及外围设备； 通信设备的销售；电子商务服务 155,535,449.83 1,236,635.91 26,273,516.99 12 北京华胜天成科技股份有限公司 2011年半年度报告 成都华胜天 成信息技术 有限公司 计算机软件开发及技术咨询、技术服务；计 算机系统集成；销售计算机软硬件、通信设 备（不含无线电发射设备）并提供技术服务 --3,606,785.33 12,922,529.91 广州衡纬科 技有限公司 研究、开发：计算机软、硬件，系统集成及 施工，销售本公司产品，提供售后服务 6,679,079.70 -1,813,240.78 7,973,140.09 说明：本报告期期华胜天成科技（香港）有限公司实现销售净利润占公司合 并净利润 32.69%。 5、公司定单签订情况 2011年 1-6月公司累计签订合同 23.76亿元人民币，同比增长 41.34%。 6、公司在经营中出现的问题与困难 （1）运营成本上升压力 2011年上半年，在 CPI持续攀升、市场通涨预期加强的大的宏观经济环境 下，公司面临各项经营成本持续增加的压力。为进一步提高软件和服务业务的规 模和盈利水平，优化业务结构，公司加强了对重点行业的市场推广和产品研发， 加快了对区域的广度布局，在市场及研发等核心业务领域资源投入增加，由此引 致人力成本等经营成本的持续上升。为应对成本上升带来的业绩增长压力，一方 面公司在经营策略上通过不断提高企业应用软件开发、专业服务的增值能力来保 持业务规模和盈利的持续增长，提升主营业务盈利水平；另一方面将从优化人力 资源配置、加强项目管理和成本控制来优化成本结构，提高运营效率，保持公司 业务的稳健发展。 （2）货币市场流动性收紧带来的现金流压力 2011 年上半年以来，为抑制通货膨胀和控制总体物价水平，国家宏观货币 政策紧缩、流动性收紧，存款准备金率提高以及贷款利率的上升，推动融资成本 比去年同期快速增加；受整体资金市场流动性收紧的影响，公司在保持业务量增 长的同时，融资需求增加，融资成本进一步上升，对公司整体盈利水平产生一定 影响。随着公司近年业务规模的快速发展以及并购等资本性开支的增加，公司自 有资金减少，为保障公司业务规模持续扩张的现金流需求，公司将努力提高项目 执行质量以及效率、加快资金回笼，与此同时，充分利用财务杠杆来丰富融资品 种、拓宽融资渠道补充资金，以保证公司业务的健康运转。 (三) 公司投资情况 报告期公司募集资金和非募集资金的投资额为 36,639,947.00元。 1、募集资金项目情况 报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 2、非募集资金项目情况 本公司通过本公司之全资子公司华胜天成科技（香港）有限公司控制的孙公 司 Automated Systems Holdings Limited 以自有资金 44,059,541.93港币收购 I-Sprint Innovations Pte Ltd.的100%股权，相关股权变更手续已于 2011年 3 13 北京华胜天成科技股份有限公司 2011年半年度报告 月 28日变更完毕，购买日确定为 2011年3月28日。 单位:元币种:人民币 项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况 I-Sprint Innovations Pte Ltd. 36,639,947.00收购事项完成 775,674.70 说明： 自收购日起至 2011年 6月 30日，I-Sprint Innovations Pte Ltd.实现净 利润 1,414,719.4港元，其中归属母公司净利润为 775,674.70元。 (四)完成经营计划情况 2011年上半年，公司计划实现 23.53亿元主营业务收入，截至本报告期末公 司实际完成 23.24亿元主营业务收入；公司计划的成本及费用为 22.24亿元，本 报告期末公司实际累计发生 22.05亿元成本费用。 2011年上半年，公司计划实现 8,968万元的净利润，截至本报告期末公司实 际共实现归属母公司净利润净利润 8,816万元。 14 北京华胜天成科技股份有限公司 2011年半年度报告 六、重要事项 （一）公司治理情况 本报告期内，公司按照中国证监会等监管机构的有关要求，审议通过了《北 京华胜天成科技股份有限公司董事会秘书管理办法》、《北京华胜天成科技股份有 限公司关联方资金往来管理制度》。目前公司治理结构完善，与中国证监会的有 关文件要求没有差异。今后，公司将继续严格按照中国证监会、北京证监局、上 海证券交易所等监管部门的要求，严格遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司信 息披露管理办法》、《股票上市规则》的等法律、法规及相关规定的要求，不断提 高公司治理结构、积累公司治理经验、建立健全各项治理制度，进一步提高公司 规范运作水平。 （二）报告期实施的利润分配方案执行情况 公司于 2011年 4月 8日召开的 2010年度股东大会审议通过了《公司 2010 年度利润及以前年度滚存利润分配的议案》。 经京都天华会计师事务所有限公司审计，2010年公司净利润为 207,583,295.19元，上年初未分配利润 540,328,561.07元，计提盈余公积金 11,630,814.06元，分配 2009年度普通股股利 69,152,351.40元后，可供股东 分配的利润共计 667,128,690.80元。 根据公司的实际情况，董事会提议以 2010年末总股本 504,862,243股为基 数，向全体股东每 10股派发现金 1.2元（含税），共计分配现金股利 60,583,469.16元。本次利润分配后，尚未分配的利润 606,545,221.64元结转 以后年度分配。 截止到本报告期末，《公司 2010年度利润及以前年度滚存利润分配的议案》 已实施完毕。 （三）报告期内现金分红政策的执行情况 公司利润分配政策：公司应实施积极分配办法，保持连续性和稳定性，并遵 守以下规定： 1、公司的利润分配应重视对投资者的合理回报； 2、公司董事会未作出现金分配预案的应当在定期报告中披露原因，独立董 事应当对此发表独立意见；公司最近三年未进行利润分配的，不得向社会公众增 发新股、发行可转换债券或向原有股东配售新股。 3、存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减股东所分配的现金红 利，以偿还其占用的资金。 公司 2010年度股东大会审议通过了《公司 2010年度利润及以前年度滚存利 润分配的议案》，以 2010年末总股本 504,862,243股为基数，向全体股东每 10 股派发现金 1.2元（含税），共计分配现金股利 60,583,469.16元。 15 北京华胜天成科技股份有限公司 2011年半年度报告 公司于 2011年 4月 20日在指定报纸和网站上刊登了 2010年度利润分配实 施公告，股权登记日为 2011 年 4月 26日，除权日为 2011年 4月 27日，现金 红利发放日为 2011年 5月 3日。2010年度利润分配现金红利已于 2011 年 5 月 3日发放完毕。 （四）重大诉讼仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 （五）破产重整相关事项 本报告期公司无破产重整相关事项。 （六）公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况 1、证券投资情况 序号 证券 品种 证券代 码 证券简称 最初投资成 本（元） 持有数 量（股） 期末账面 价值（元） 占期末证券总投资 比例（％） 报告期损益 （元） 1 股票 002533 N金杯电 16,900.00 500 0 0 -430.00 2 股票 601126 N四方 23,000.00 1000 0 0 -8,110.00 3 股票 780118 海胶申购 29,950.00 5000 0 0 4 股票 002534 杭锅股份 13,000.00 500 0 0 5 股票 002535 林州重机 25,000.00 1000 0 0 6 股票 002537 海立美达 40,000.00 1000 0 0 期末持有的其他 证券投资 报告期已出售证 券投资损益 33,366.00 合计 147,850.00 / 0 0 24,826.00 2、持有其他上市公司股权情况 单位：元 证券代 码 证券 简称 最初投资成 本 占该公 司股权 比例 （％） 期末账面价值报告期损益 报告期所有 者权益变动 会计核 算科目 股份 来源 HK0771 自动 系统 241,696,003.00 65.36 229,073,526.41 10,522,648.25 3,874,431.18 长期股 权投资 购买 合计 241,696,003.00 / 229,073,526.41 10,522,648.25 3,874,431.18 / / 说明： ①期末账面价值与最初投资成本差异系汇率变动引起； ②报告期损益为个别报表美金净利润按平均汇率折算，再乘以公司持股比例 计算得出； ③报告期所有者权益变动为个别报表美金变动额按期末汇率折算，再乘以公 16 北京华胜天成科技股份有限公司 2011年半年度报告 司持股比例计算得出。 （七）资产交易事项 1、收购资产情况 本公司通过本公司之全资子公司华胜天成科技（香港）有限公司控制的孙公 司 Automated Systems Holdings Limited 以自有资金 44,059,541.93港币收购 I-Sprint Innovations Pte Ltd.的100%股权，相关股权变更手续已于 2011年 3 月 28日变更完毕，购买日确定为 2011年3月28日。 （八）股权激励的实施情况及其影响 1、激励方式：授予给激励对象的激励工具为限制性股票。 2、标的股票来源：首期股权激励股票来源为公司股权分置改革前原非流通股股 东中的自然人股东提供25,355,880 股股票，占公司已发行股本总额的5%。上述 自然人股东应根据股权分置改革时的承诺，按持股比例计算应转让的股份数，将 股份转让给上市公司，并视为上市公司以每股8.96 元的价格向这部分股东定向 回购股份，然后由上市公司在回购股票一年之内将股份转让给激励对象，如激励 对象放弃认购，则由上市公司予以注销。 单位：份 报告期内激励对象的范围 公司的高级管理人员和公司及其控股子公司的核心 技术（业务）人员。高级管理人员，指公司总裁、高 级副总裁、副总裁、财务总监、董事会秘书、技术总 监和《公司章程》规定的其他高级管理人员。 核心技术（业务）人员，指经董事会认可的在公司及 其控股子公司任职的有资格参加本股权激励计划的 骨干员工，该等员工是具备全局的能力，掌握核心技 术、从事核心业务，对企业发展能够带来特殊贡献的 人。 报告期内授出的权益总额 0 报告期内行使的权益总额 0 报告期内失效的权益总额 0 至报告期末累计已授出但尚未行使的权益总 额 23,100,880 至报告期末累计已授出且已行使的权益总额 0 报告期内授予价格与行权价格历次调整的情 况以及经调整后的最新授予价格与行权价格 公司授予激励对象每一股标的股票的授予价格为 8.96 元（按照股权激励计划规定调整后价格，原价 格为10 元，除权除息后价格为8.96元。）。 董事、监事、高级管理人员报告期内获授和行使权益情况 姓名职务 报告期内获授 权益数量 报告期内行使 权益数量 报告期末尚未 行使的权益数量 邱鲁闽 董事会秘书 165,000 0 165,000 杨俏丛 副总裁 2,200,000 0 2,200,000 17 北京华胜天成科技股份有限公司 2011年半年度报告 陈朝晖 财务总监 1,320,000 0 1,320,000 崔勇 副总裁 1,144,000 0 1,144,000 杨淮 CTO 385,000 0 385,000 因激励对象行权所引起的股本变动情况无 权益工具公允价值的计量方法见会计报表附注“七、股份支付” 估值技术采用的模型、参数及选取标准见会计报表附注“七、股份支付” 权益工具公允价值的分摊期间及结果 2011年 1-6月，分摊管理费用 1,434,235元，销售费 用 8,845,656.60元。 （九）重大关联交易 本报告期公司无重大关联交易事项。 （十）重大合同及其履行情况 1、为公司带来的利润达到公司本期利润总额10％以上（含10％）的托管、承包、 租赁事项 （1）托管情况 本报告期公司无托管事项。 （2）承包情况 本报告期公司无承包事项。 （3）租赁情况 本报告期公司无租赁事项。 2、担保情况 单位:万元币种 :人民币 公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保） 担保 方 担保 方与 上市 公司 的关 系 被担 保方 担保 金额 担保 发生 日期 (协 议签 署 日) 担保 起始 日 担保 到期 日 担保 类型 担保 是否 已经 履行 完毕 担保 是否 逾期 担保 逾期 金额 是否 存在 反担 保 是否 为关 联方 担保 关联 关系 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 0 报告期末担保余额合计（ A）（不包括对子公司的担 保） 0 公司对控股子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 70,420 18 北京华胜天成科技股份有限公司 2011年半年度报告 报告期末对子公司担保余额合计（B） 60,820 公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保） 担保总额（A+B） 60,820 担保总额占公司净资产的比例(%) 36.41% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过 70％的被担保对象提 供的债务担保金额（D） 0 担保总额超过净资产 50％部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 0 担保说明： （1）根据本公司 2009年第九次临时董事会审议通过，为本公司之控股子公司北 京飞杰信息技术有限公司提供额度为 3,000万元人民币的贸易项下担保，允许其 使用本公司在民生银行申请的综合授信额度，金额为 2,000万元以内的等值人民 币，由本公司承担连带担保责任； （2）根据本公司 2007年第三次临时董事会会议决议，为本公司之全资子公司华 胜天成(香港)有限公司提供每年不超过 7,000万元人民币或等值外币的采购付款 担保； （3）根据本公司 2007年第八次临时董事会会议决议，为本公司之全资子公司深 圳华胜天成信息技术有限公司提供 800万美元的采购额度的信用担保； （4）本公司全资子公司南京华胜天成信息技术有限公司向招商银行南京五台山 支行申请综合授信人民币 2,000 万元，期限一年，由北京华胜天成科技股份有限 公司提供连带责任担保。 （5）本公司使用中国民生银行北京上地支行综合信用额度及银行保证金为质押 申请开立备用信用证，金额为 1,000 万美元，为本公司之全资子公司华胜天成科 技（香港）有限公司提供贸易融资担保，担保期限至 2011 年 8 月 24 日。 （6）根据公司经营业务需要，提请董事会批准公司在中国民生银行北京分行办 理信用额度及银行承兑汇票为质押开立备用信用证，金额为 1,000 万美元以内的 等值人民币，用于为华胜天成科技（香港）有限公司提供贸易融资担保，担保有 效期 1 年。 （7）本公司使用招商银行股份有限公司北京清华园支行综合授信额度申请开立 保函，金额共计 1,000万美元，为本公司之全资子公司华胜天成(香港)有限公司 提供贸易融资业务担保，担保期限至 2011年 12月 5日。 （8）公司全资子公司华胜天成科技（香港）有限公司向中国进出口银行北京分 行申请不超过 200 万美元等值人民币的境外投资贷款，由母公司北京华胜天成 科技股份有限公司承担连带责任保证担保。 （9）公司为本公司之控股子公司北京华胜天成软件技术有限公司提供金额不超 过人民币 5,000 万元的贸易项下担保，允许其使用本公司在广发银行申请的综合 19 北京华胜天成科技股份有限公司 2011年半年度报告 授信额度，由本公司承担连带担保责任 （10）本公司使用中国民生银行北京上地支行综合信用额度及银行保证金为质押 申请开立备用信用证，金额为 1,000 万美元，为本公司之全资子公司华胜天成科 技（香港）有限公司提供贸易融资担保，担保期限一年。 （11）本公司全资子公司南京华胜天成信息技术有限公司使用公司在中国民生银 行授信额度人民币 5,000 万元，由北京华胜天成科技股份有限公司提供连带责任 担保。 （12）公司向北京银行以综合信用额度及银行保证金为质押申请开立外币融资性 保函，金额为 1,000 万美元，为本公司之全资子公司华胜天成科技（香港）有限 公司提供贸易融资担保，担保期限一年。 3、委托理财及委托贷款情况 （1）委托理财情况 本报告期公司无委托理财事项。 （2）委托贷款情况 本报告期公司无委托贷款事项。 4、其他重大合同 本报告期公司无其他重大合同。 （十一） 承诺事项履行情况 1、本报告期或持续到报告期内，公司或持股5%以上股东没有承诺事项。 2、截至半年报披露日，不否存在尚未完全履行的业绩承诺 3、截至半年报披露日，不存在尚未完全履行的注入资产、资产整合承诺。 (十二) 聘任、解聘会计师事务所情况 是否改聘会计师事务所：否 （十三）上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚 及整改情况 本报告期公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受 中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 （十四）其他重大事项的说明 1、公司非公开发行股票进展情况 公司非公开发行 A股股票的申请于 2011年 6月 1日经中国证券监督管理委 员会发行审核委员会审核，获得有条件通过。 2011年 7月 14日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准北京华胜 天成科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2011]1077号），核准 20 北京华胜天成科技股份有限公司 2011年半年度报告 公司非公开发行不超过4,416万股新股。该批复自核准发行之日起6个月内有效。 2、首期股权激励计划解锁 2011年 7月 20日召开的公司 2011年第七次临时董事会审议通过了《关于 公司首期股权激励股票符合解锁条件的议案》。经董事会审查，公司及经董事会 薪酬与考核委员会审查的本次解锁对象均满足股权激励股票解锁条件。 本次解锁的股权激励股份数量为 5,775,220股。本次解锁的股权激励股份已 于 2011年 7月 27日上市流通。 3、期后投资事项 （1）收购广州石竹软件有限公司 30%股权 2011年 7 月 26日，公司召开 2011年第八次临时董事会会议，审议通过了 《关于收购广州石竹软件有限公司的议案》。 根据公司发展战略，为实现公司业务结构升级、提升综合服务提供能力 ,满 足向高端信息技术服务提供商转变的需要，公司计划以不超过 4,090万元的自有 资金收购广州石竹软件有限公司 30%的股权。 （2）投资成立华胜天成（中国）融资租赁有限公司 2011年 7月 29日，公司召开 2011年第九次临时董事会会议，审议通过了 《关于投资成立华胜天成（中国）融资租赁有限公司的议案》。 根据公司发展战略，为实现公司业务结构升级、提升综合服务提供能力 ,满 足向高端信息技术服务提供商转变的需要，公司计划以全资子公司华胜天成科技 （香港）有限公司为主体，以自有资金 2000万美元在天津投资成立华胜天成（中 国）融资租赁有限公司。 （十五）信息披露索引 事项 刊载的报刊名称及版面 刊载日期 刊载的互联网网站及检 索路径 华胜天成股东减持股份的公告 《中国证券报》、《上海证券报》 2011/1/12 http://www.sse.com.cn 华胜天成股东减持股份的公告 《中国证券报》、《上海证券报》 2011/1/20 http://www.sse.com.cn 华胜天成 2011年第一次临时董事 会决议公告 《中国证券报》、《上海证券报》 2011/1/21 http://www.sse.com.cn 华胜天成 2011年第二次临时董事 会决议暨召开 2011年第一次临时 股东大会通知的公告 《中国证券报》、《上海证券报》 2011/2/11 http://www.sse.com.cn 华胜天成 2011年第一次临时监事 会议决议公告 《中国证券报》、《上海证券报》 2011/2/11 http://www.sse.com.cn 华胜天成股东减持股份的公告 《中国证券报》、《上海证券报》 2011/2/15 http://www.sse.com.cn 华胜天成关于召开 2011年第一次 临时股东大会的第二次通知 《中国证券报》、《上海证券报》 2011/2/22 http://www.sse.com.cn 华胜天成股东减持股份的公告 《中国证券报》、《上海证券报》 2011/2/23 http://www.sse.com.cn 21 北京华胜天成科技股份有限公司 2011年半年度报告 华胜天成股东减持股份的公告 《中国证券报》、《上海证券报》 2011/3/1 http://www.sse.com.cn 华胜天成 2011年第一次临时股东 大会决议公告 《中国证券报》、《上海证券报》 2011/3/1 http://www.sse.com.cn 华胜天成股东减持股份的公告 《中国证券报》、《上海证券报》 2011/3/3 http://www.sse.com.cn 华胜天成第四届董事会第三次会 议决议公告暨召开 2010年年股东 大会的通知 《中国证券报》、《上海证券报》 2011/3/15 http://www.sse.com.cn 华胜天成第四届监事会第三次会 议决议公告 《中国证券报》、《上海证券报》 2011/3/15 http://www.sse.com.cn 华胜天成关于修改 2010年年度股 东大会召开时间的公告 《中国证券报》、《上海证券报》 2011/3/17 http://www.sse.com.cn 华胜天成 2010年年度股东大会决 议公告 《中国证券报》、《上海证券报》 2011/4/9 http://www.sse.com.cn 华胜天成 2010年度利润分配实施 公告 《中国证券报》、《上海证券报》 2011/4/20 http://www.sse.com.cn 华胜天成 2011年第三次临时董事 会决议暨召开 2011年第二次临时 股东大会通知的公告 《中国证券报》、《上海证券报》 2011/4/22 http://www.sse.com.cn 华胜天成关于召开 2011年第二次 临时股东大会的第二次通知 《中国证券报》、《上海证券报》 2011/4/29 http://www.sse.com.cn 华胜天成 2011年第四次临时董事 会决议公告 《中国证券报》、《上海证券报》 2011/4/29 http://www.sse.com.cn 华胜天成 2011年第二次临时股东 大会决议公告 《中国证券报》、《上海证券报》 2011/5/10 http://www.sse.com.cn 华胜天成关于资金使用投向的承 诺说明 《中国证券报》、《上海证券报》 2011/5/14 http://www.sse.com.cn 华胜天成 2011年第五次临时董事 会决议公告 《中国证券报》、《上海证券报》 2011/5/25 http://www.sse.com.cn 华胜天成关于为子公司提供担保 的公告 《中国证券报》、《上海证券报》 2011/5/25 http://www.sse.com.cn 华胜天成关于非公开发行 A股股 票申请获得有条件通过的公告 《中国证券报》、《上海证券报》 2011/6/2 http://www.sse.com.cn 华胜天成 2011年第六次临时董事 会决议公告 《中国证券报》、《上海证券报》 2011/6/30 http://www.sse.com.cn 华胜天成关于为子公司提供担保 的公告 《中国证券报》、《上海证券报》 2011/6/30 http://www.sse.com.cn 22 北京华胜天成科技股份有限公司 2011年半年度报告 七、财务会计报告（未经审计） （一）财务报表 23 北京华胜天成科技股份有限公司 2011年半年度报告 合并资产负债表 2011年 6月30日 编制单位:北京华胜天成科技股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目附注期末余额年初余额 流动资产： 货币资金 五、1 608,944,633.64 820,376,512.58 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 五、2 -156,390.00 应收票据 五、3 150,155,101.72 123,733,569.81 应收账款 五、4 1,137,670,054.32 955,567,316.55 预付款项 五、5 272,697,739.58 279,114,672.18 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 五、6 1,211,230.09 - 其他应收款 五、7 72,939,498.87 55,320,000.83 买入返售金融资产 存货 五、8 853,277,622.15 754,931,805.69 一年内到期的非流动 资产 五、9 9,549,613.01 10,195,913.81 其他流动资产 流动资产合计 3,106,445,493.38 2,999,396,181.45 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 五、10 14,540,872.56 4,321,318.70 长期股权投资 五、12 3,460,007.86 4,357,164.69 投资性房地产 五、13 15,629,466.35 16,235,289.71 固定资产 五、14 212,504,252.54 204,299,227.82 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 24 北京华胜天成科技股份有限公司 2011年半年度报告 油气资产 无形资产 五、15 46,536,717.09 41,957,984.18 开发支出 五、15 11,505,538.02 6,263,147.20 商誉 五、16 131,663,245.15 108,853,015.00 长期待摊费用 五、17 5,721,389.84 6,606,859.77 递延所得税资产 五、18 21,729,981.19 14,638,208.02 其他非流动资产 五、21 125,231.28 非流动资产合计 463,416,701.88 407,532,215.09 资产总计 3,569,862,195.26 3,406,928,396.54 流动负债： 短期借款 五、22 301,042,462.57 129,538,210.49 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 五、23 93,353,039.02 128,575,020.99 应付账款 五、24 583,907,201.28 530,297,467.05 预收款项 五、25 376,729,237.99 451,799,098.58 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 五、26 44,009,383.40 64,330,913.98 应交税费 五、27 79,277,228.66 54,519,864.17 应付利息 应付股利 五、28 153,193.71 193,416.88 其他应付款 五、29 62,034,293.29 62,124,855.91 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动 负债 其他流动负债 流动负债合计 1,540,506,039.92 1,421,378,848.05 非流动负债： 长期借款 五、30 157,800,000.00 157,560,000.00 应付债券 25 北京华胜天成科技股份有限公司 2011年半年度报告 长期应付款 五、31 10,872,667.11 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 五、18 11,114,881.49 9,318,714.79 其他非流动负债 五、32 38,108,745.28 33,773,994.96 非流动负债合计 217,896,293.88 200,652,709.75 负债合计 1,758,402,333.80 1,622,031,557.80 所有者权益（或股东权 益）： 实收资本（或股本） 五、33 504,862,243.00 504,862,243.00 资本公积 五、34 353,793,496.66 343,517,529.05 减：库存股 专项储备 盈余公积 五、35 144,019,741.14 144,019,741.14 一般风险准备 未分配利润 五、36 694,725,360.94 667,128,690.80 外币报表折算差额 -26,893,419.35 -16,842,901.17 归属于母公司所有者 权益合计 1,670,507,422.39 1,642,685,302.82 少数股东权益 140,952,439.07 142,211,535.92 所有者权益合计 1,811,459,861.46 1,784,896,838.74 负债和所有者权益 总计 3,569,862,195.26 3,406,928,396.54 法定代表人：胡联奎 主管会计工作负责人：陈朝晖 会计机构负责人：李晖 26 北京华胜天成科技股份有限公司 2011年半年度报告 母公司资产负债表 2011年6月30日 编制单位:北京华胜天成科技股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目附注期末余额年初余额 流动资产： 货币资金 270,839,095.74 438,244,295.00 交易性金融资产 156,390.00 应收票据 146,748,702.68 115,489,799.90 应收账款 十二、1 700,980,056.11 509,558,533.55 预付款项 236,317,176.90 241,328,295.86 应收利息 应收股利 其他应收款 十二、2 87,429,685.51 55,716,186.37 存货 597,959,276.22 510,734,551.76 一年内到期的非流动 资产 其他流动资产 流动资产合计 2,040,273,993.16 1,871,228,052.44 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 十二、3 494,543,283.77 494,068,077.17 投资性房地产 固定资产 110,278,995.88 100,297,964.40 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 11,438,091.65 13,986,013.55 开发支出 3,426,640.70 88,300.00 商誉 长期待摊费用 3,500,903.09 3,911,753.95 递延所得税资产 20,051,531.63 14,131,545.02 其他非流动资产 27 北京华胜天成科技股份有限公司 2011年半年度报告 非流动资产合计 643,239,446.72 626,483,654.09 资产总计 2,683,513,439.88 2,497,711,706.53 流动负债： 短期借款 150,000,000.00 交易性金融负债 应付票据 78,756,554.02 80,896,021.86 应付账款 531,711,179.16 394,604,798.31 预收款项 176,867,487.57 307,315,300.15 应付职工薪酬 11,568,066.24 27,900,276.00 应交税费 67,386,033.12 35,991,910.92 应付利息 应付股利 其他应付款 140,204,178.32 146,346,785.69 一年内到期的非流动 负债 其他流动负债 流动负债合计 1,156,493,498.43 993,055,092.93 非流动负债： 长期借款 157,800,000.00 157,560,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 854.00 其他非流动负债 35,383,612.75 30,722,154.66 非流动负债合计 193,183,612.75 188,283,008.66 负债合计 1,349,677,111.18 1,181,338,101.59 所有者权益（或股东权 益）： 实收资本（或股本） 504,862,243.00 504,862,243.00 资本公积 351,245,906.37 340,966,014.77 减：库存股 专项储备 盈余公积 144,019,741.14 144,019,741.14 一般风险准备 未分配利润 333,708,438.19 326,525,606.03 28 北京华胜天成科技股份有限公司 2011年半年度报告 所有者权益（或股东权益） 合计 1,333,836,328.70 1,316,373,604.94 负债和所有者权益 （或股东权益）总计 2,683,513,439.88 2,497,711,706.53 法定代表人：胡联奎 主管会计工作负责人：陈朝晖 会计机构负责人：李晖 29 北京华胜天成科技股份有限公司 2011年半年度报告 合并利润表 2011年 1—6月 编制单位:北京华胜天成科技股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目附注本期金额上期金额 一、营业总收入 2,323,954,246.90 1,933,727,953.70 其中：营业收入 五、3 7 2,323,954,246.90 1,933,727,953.70 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 2,222,069,939.99 1,827,965,222.40 其中：营业成本 五、3 7 1,897,790,649.56 1,554,309,247.49 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 五、38 19,291,186.03 14,222,582.74 销售费用 五、3 9 192,655,489.18 176,641,697.47 管理费用 五、40 86,974,849.99 68,178,883.58 财务费用 五、4 1 8,701,611.15 3,318,271.83 资产减值损失 五、42 16,656,154.08 11,294,539.29 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 五、43 -8,540.00 -413,857.59 投资收益（损失以“－”号填 列） 五、4 4 2,643,219.47 1,481,876.31 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 353,457.45 1,110,819.49 汇兑收益（损失以“－”号填 列） 三、营业利润（亏损以 “－”号填列） 104,518,986.38 106,830,750.02 加：营业外收入 五、4 5 5,251,950.98 2,870,205.34 减：营业外支出 五、46 335,224.10 141,617.50 其中：非流动资产处置损失 32,662.39 62,400.00 四、利润总额（亏损总额以“－”号 109,435,713.26 109,559,337.86 30 北京华胜天成科技股份有限公司 2011年半年度报告 填列） 减：所得税费用 五、47 16,098,609.76 18,778,056.00 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 93,337,103.50 90,781,281.86 归属于母公司所有者的净利润 88,158,401.19 83,727,748.26 少数股东损益 5,178,702.31 7,053,533.60 六、每股收益： （一）基本每股收益 五、48 0.1746 0.1651（二）稀释每股收益 七、其他综合收益 五、49 -12,890,548.61 -3,240,333.25 八、综合收益总额 80,446,554.89 87,540,948.61 归属于母公司所有者的综合收益 总额 78,107,883.01 80,682,597.29 归属于少数股东的综合收益总额 2,338,671.88 6,858,351.32 法定代表人：胡联奎 主管会计工作负责人：陈朝晖 会计机构负责人：李晖 31 北京华胜天成科技股份有限公司 2011年半年度报告 母公司利润表 2011年1—6月 编制单位:北京华胜天成科技股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目附注本期金额上期金额 一、营业收入 十二、4 1,385,808,667.18 1,042,238,810.08 减：营业成本 十二、4 1,122,260,518.91 801,969,827.13 营业税金及附加 14,509,887.79 13,797,490.75 销售费用 122,520,228.49 128,333,496.68 管理费用 35,133,935.24 29,574,682.14 财务费用 8,264,199.29 2,996,499.37 资产减值损失 6,574,464.44 4,364,851.58 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） -8,540.00 -93,678.56 投资收益（损失以“－”号 填列） 十二、5 33,366.00 1,453,395.90 其中：对联营企业和合营 企业的投资收益 二、营业利润（亏损以 “－”号填列） 76,570,259.02 62,561,679.77 加：营业外收入 752,316.38 1,922,662.45 减：营业外支出 316,898.58 124,652.00 其中：非流动资产处置损失 20,425.44 62,400.00 三、利润总额（亏损总额以“－”号 填列） 77,005,676.82 64,359,690.22 减：所得税费用 9,239,375.50 5,344,118.07 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 67,766,301.32 59,015,572.15 五、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 六、其他综合收益 七、综合收益总额 67,766,301.32 59,015,572.15 法定代表人：胡联奎 主管会计工作负责人：陈朝晖 会计机构负责人：李晖 32 北京华胜天成科技股份有限公司 2011年半年度报告 合并现金流量表 2011年1—6月 编制单位:北京华胜天成科技股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目附注本期金额上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 2,250,383,469.11 2,038,798,711.60 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 4,718,092.97 1,184,629.22 收到其他与经营活动有关的现金 五、 50 38,941,549.03 188,924,972.29 经营活动现金流入小计 2,294,043,111.11 2,228,908,313.11 购买商品、接受劳务支付的现金 1,936,524,742.16 1,642,867,932.82 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 392,434,362.76 298,973,297.69 支付的各项税费 87,611,550.57 78,410,555.64 支付其他与经营活动有关的现金 五、 50 184,450,112.01 292,836,679.72 经营活动现金流出小计 2,601,020,767.50 2,313,088,465.87 经营活动产生的现金流量净额 -306,977,656.39 -84,180,152.76 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 6,218,290.00 44,427,799.61 取得投资收益收到的现金 2,289,762.02 1,450.54 处置固定资产、无形资产和其他长期 资产收回的现金净额 81,346.23 147,697.32 33 北京华胜天成科技股份有限公司 2011年半年度报告 处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额 收到其他与投资活动有关的现金 五、 50 2,955,721.05 1,439,675.28 投资活动现金流入小计 11,545,119.30 46,016,622.75 购建固定资产、无形资产和其他长期 资产支付的现金 25,994,694.85 12,707,185.10 投资支付的现金 6,070,440.00 8,114,986.20 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额 28,865,807.43 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 60,930,942.28 20,822,171.30 投资活动产生的现金流量净额 -49,385,822.98 25,194,451.45 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到 的现金 取得借款收到的现金 508,664,992.26 457,335,872.03 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 508,664,992.26 457,335,872.03 偿还债务支付的现金 330,987,185.32 294,526,016.80 分配股利、利润或偿付利息支付的现 金 71,038,461.23 72,367,751.11 其中：子公司支付给少数股东的股利、 利润 3,613,213.65 支付其他与筹资活动有关的现金 五、 50 4,249,615.13 5,007,878.19 筹资活动现金流出小计 406,275,261.68 371,901,646.10 筹资活动产生的现金流量净额 102,389,730.58 85,434,225.93 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -4,729,639.60 -1,412,022.77 五、现金及现金等价物净增加额 -258,703,388.39 25,036,501.85 加：期初现金及现金等价物余额 770,898,709.46 698,125,085.07 六、期末现金及现金等价物余额 512,195,321.07 723,161,586.92 法定代表人：胡联奎 主管会计工作负责人：陈朝晖 会计机构负责人：李晖 34 北京华胜天成科技股份有限公司 2011年半年度报告 母公司现金流量表 2011年1—6月 编制单位:北京华胜天成科技股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目附注本期金额上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,222,271,393.88 1,190,423,453.66 收到的税费返还 606,733.66 786,920.88 收到其他与经营活动有关的现金 76,671,203.79 141,186,778.83 经营活动现金流入小计 1,299,549,331.33 1,332,397,153.37 购买商品、接受劳务支付的现金 1,169,210,147.60 1,055,956,895.57 支付给职工以及为职工支付的现金 113,071,624.02 111,302,203.02 支付的各项税费 61,797,788.72 57,499,601.68 支付其他与经营活动有关的现金 206,107,564.28 213,915,092.23 经营活动现金流出小计 1,550,187,124.62 1,438,673,792.50 经营活动产生的现金流量净额 -250,637,793.29 -106,276,639.13 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 218,290.00 41,035,888.09 取得投资收益收到的现金 33,366.00 1,450.54 处置固定资产、无形资产和其他长期 资产收回的现金净额 290.06 1,751.68 处置子公司及其他营业单位收到的 现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 734,401.89 1,173,523.86 投资活动现金流入小计 986,347.95 42,212,614.17 购建固定资产、无形资产和其他长期 资产支付的现金 12,679,455.89 6,127,159.68 投资支付的现金 70,440.00 67,234,790.00 取得子公司及其他营业单位支付的 现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 12,749,895.89 73,361,949.68 投资活动产生的现金流量净额 -11,763,547.94 -31,149,335.51 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 200,000,000.00 160,000,000.00 发行债券收到的现金 35 北京华胜天成科技股份有限公司 2011年半年度报告 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 200,000,000.00 160,000,000.00 偿还债务支付的现金 50,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现 金 66,429,058.21 71,934,076.72 支付其他与筹资活动有关的现金 3,560,357.57 4,001,329.75 筹资活动现金流出小计 119,989,415.78 75,935,406.47 筹资活动产生的现金流量净额 80,010,584.22 84,064,593.53 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -182,390,757.01 -53,361,381.11 加：期初现金及现金等价物余额 414,107,572.86 440,201,525.45 六、期末现金及现金等价物余额 231,716,815.85 386,840,144.34 法定代表人：胡联奎 主管会计工作负责人：陈朝晖 会计机构负责人：李晖 36 北京华胜天成科技股份有限公司 2011年半年度报告 合并所有者权益变动表 2011年1—6月 单位:元 币种:人民币 本期金额 归属于母公司所有者权益 一 减 项目 ： 专般 实收资本（或股 资本公积 库 项 盈余公积 风 未分配利润 其他 少数股东权益 所有者权益合计 本） 存 储险 备准 股 备 一、上年年 504,862,243.00 343,517,529.05 144,019,741.14 667,128,690.80 -16,842,901.17 142,211,535.92 1,784,896,838.74 末余额 加：会计政 策变更 前期差错更 正 其他 二、本年年 504,862,243.00 343,517,529.05 144,019,741.14 667,128,690.80 -16,842,901.17 142,211,535.92 1,784,896,838.74 初余额 三、本期增 减变动金额 （减少以10,275,967.61 27,596,670.14 -10,050,518.18 -1,259,096.85 26,563,022.72“－”号填 列） （一）净利 88,158,401.19 5,178,702.31 93,337,103.50 润 （二）其他 -10,050,518.18 -2,840,030.43 -12,890,548.61 综合收益 上述（一） 和（二）小88,158,401.19 -10,050,518.18 2,338,671.88 80,446,554.89 计 （三）所有 者投入和减10,275,967.61 3,923.99 10,279,891.60 少资本 1．所有者投 入资本 2．股份支付 计入所有者3,923.99 10,279,891.60 权益的金额 10,275,967.61 3．其他 37 北京华胜天成科技股份有限公司 2011年半年度报告 （四）利润 分配 -60,561,731.05 -3,601,692.72 -64,163,423.771．提取盈余 公积 2．提取一般 风险准备 3．对所有者 （或股东） 的分配 -60,583,469.16 -3,613,213.65 -64,196,682.814．其他 21,738.11 11,520.93 33,259.04（五）所有 者权益内部 结转 1．资本公积 转增资本 （或股本） 2．盈余公积 转增资本 （或股本） 3．盈余公积 弥补亏损 4．其他 （六）专项 储备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期 末余额 504,862,243.00 353,793,496.66 144,019,741.14 694,725,360.94 -26,893,419.35 140,952,439.07 1,811,459,861.46 单位:元 币种:人民币 上年同期金额 归属于母公司所有者权益 一 减 项目 ： 般 实收资本（或股 资本公积 库 专项 盈余公积 风 未分配利润 其他 少数股东权益 所有者权益合计 本） 存 储备 险 准 股 备 一、上年年 461,015,676.00 397,461,043.81 132,388,927.08 540,328,561.07 -4,875,493.21 135,357,483.19 1,661,676,197.94 末余额 加 ：会计政策 38 北京华胜天成科技股份有限公司 2011年半年度报告 变更 前期差错 更正 其他 二、本年年 初余额 461,015,676.00 397,461,043.81 132,388,927.08 540,328,561.07 -4,875,493.21 135,357,483.19 1,661,676,197.94 三、本期增 减变动金额 （减少以 “－”号填 列） 46,101,567.00 -46,101,567.00 14,575,396.86 -3,045,150.97 1,962,571.32 13,492,817.21（一）净利 润 83,727,748.26 7,053,533.60 90,781,281.86（二）其他 综合收益 -3,045,150.97 -195,182.28 -3,240,333.25 上述（一） 和（二）小 计 83,727,748.26 -3,045,150.97 6,858,351.32 87,540,948.61（三）所有 者投入和减 少资本 -4,095,780.00 -4,095,780.001．所有者投 入资本 -4,095,780.00 -4,095,780.002．股份支付 计入所有者 权益的金额 3．其他 （四）利润 分配 -69,152,351.40 -800,000.00 -69,952,351.401．提取盈余 公积 2．提取一般 风险准备 3．对所有者 （或股东） 的分配 -69,152,351.40 -800,000.00 -69,952,351.404．其他 （五）所有 者权益内部 结转 46,101,567.00 -46,101,567.001．资本公积 转增资本 46,101,567.00 -46,101,567.00 39 北京华胜天成科技股份有限公司 2011年半年度报告 （或股本） 2．盈余公积 转增资本 （或股本） 3．盈余公积 弥补亏损 4．其他 （六）专项 储备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期 末余额 507,117,243.00 351,359,476.81 132,388,927.08 554,903,957.93 -7,920,644.18 137,320,054.51 1,675,169,015.15 法定代表人：胡联奎 主管会计工作负责人：陈朝晖 会计机构负责人：李晖 40 北京华胜天成科技股份有限公司 2011年半年度报告 母公司所有者权益变动表 2011年1—6月 单位:元 币种:人民币 项目 本期金额 实收资本（或股 本） 资本公积 减： 库存 股 专 项 储 备 盈余公积 一般 风险 准备 未分配利润 所有者权益合计 一、上年年末 504,862,243.00 340,966,014.77 144,019,741.14 326,525,606.03 1,316,373,604.94 余额 加：会 计政策变更 前 期差错更正 其 他 二、本年年初 504,862,243.00 340,966,014.77 144,019,741.14 326,525,606.03 1,316,373,604.94 余额 三、本期增减 变动金额（减 少以“－”号 填列） （未完）  |