[三季报]太极股份：2011年第三季度报告全文
太极计算机股份有限公司2011年第三季度季度报告全文 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。 1.3 公司负责人李建明、主管会计工作负责人王亚峰及会计机构负责人(会计主管人员)钟燕声明：保 证季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 单位：元 2011.9.30 2010.12.31 增减幅度（%） 总资产（元） 1,847,326,803.80 1,922,932,410.98 -3.93% 归属于上市公司股东的所有者权益 （元） 1,012,987,536.45 997,574,811.11 1.55% 股本（股） 197,578,400.00 98,789,200.00 100.00% 归属于上市公司股东的每股净资产 （元/股） 5.13 10.10 -49.21% 2011年7-9月 比上年同期增减 （%） 2011年1-9月 比上年同期增减 （%） 营业总收入（元） 611,510,691.80 51.48% 1,602,881,583.07 28.35% 归属于上市公司股东的净利润（元） 24,398,788.09 10.33% 74,961,245.34 30.96% 经营活动产生的现金流量净额（元） - - -287,788,776.42 -9.75% 每股经营活动产生的现金流量净额 （元/股） - - -1.46 44.91% 基本每股收益（元/股） 0.12 -55.56% 0.38 -39.68% 稀释每股收益（元/股） 0.12 -55.56% 0.38 -39.68% 加权平均净资产收益率（%） 2.44% 0.12% 7.46% -2.10% 扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率（%） 2.47% 0.19% 7.49% -2.01% 非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用 单位：元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 -14,817.19 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -322,008.01 合计 -336,825.20 - 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数（户） 11,419 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类 王秀珍 26,100,347 人民币普通股 中国农业银行－华夏平稳增长混合型证券投资基金 5,600,000 人民币普通股 交通银行－光大保德信中小盘股票型证券投资基金 2,207,300 人民币普通股 中国人民财产保险股份有限公司－传统－普通保险产品 1,748,417 人民币普通股 张素伟 1,600,000 人民币普通股 马泉林 1,350,000 人民币普通股 中国建设银行－华夏优势增长股票型证券投资基金 1,240,966 人民币普通股 中国工商银行－建信优化配置混合型证券投资基金 1,120,690 人民币普通股 陈方 1,000,000 人民币普通股 中国平安人寿保险股份有限公司－分红－团险分红 999,825 人民币普通股 §3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 一、利润表项目： 1、管理费用比上年同期增加34.9%，主要原因是报告期内人员增加以及人员工资增加所致。 2、财务费用比上年同期下降90.95%，主要原因是报告期内存款利息增加所致。 3、资产减值损失比上年同期增加68.61%，主要原因是报告期内提取的坏账准备增加所致。 4、投资收益比上年同期增加34.84%，主要原因是报告期内新增联营单位投资所致。 5、营业利润比上年同期增加35.73%，主要原因是报告期内公司业务规模增大和公司务结构优化，导致项目毛利增加，同时 财务费用中利息收入增加也导致营业利润增加 6、营业外支出比上年同期增加87.22%，主要原因是报告期内对外捐赠增加所致。 7、利润总额比上年同期增加35..27%，主要原因是报告期内营业利润增加所致。 8、净利润比上年同期增加36%，主要原因是报告期内利润总额增长所致。 二、资产负债表项目 1、货币资金较期初减少33.17%，主要原因是报告期内对外投资和经营支出增加所致。 2、应收票据比期初减少75.72%，主要原因是报告期内收到的银行承兑汇票到期所致。 3、应收账款比期初增加35.93%，主要原因是项目收入已确认,但按合同规定未到收款期所致。 4、预付帐款较期初增加111.43%，主要原因是报告期内实施项目的材料、设备采购增加所致。 5、存货较期初增加178.96%，主要原因是报告期内材料采购增加所致。 6、长期股权投资较期初增加316.62%，主要原因是报告期内增加对外投资所致。 7、应付票据较期初减少60.7%，主要原因是报告期内开具的商业承兑汇票到期支付所致。 8、应交税费较期初减少69.13%，主要原因是报告期内上缴上年度税费及本期增值税进项税留抵增加所致。 9、股本较期初增加100%，主要原因是报告期内根据公司2010年度利润分配方案以资本公积金向全体股东每10股转增10 股所致。 三、现金流量表事项 1、经营活动产出的现金流量净额较上年同期减少25,560,245.32元，主要原因是报告期内经营支出增加所致。 2、投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少47,022,799.05元，主要原因是报告期内增加对外投资和购置固定资产所致。 3、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少727,649,198.15元，主要原因是去年发行股票收到募集资金所致。 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 3.2.1 非标意见情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.4 其他 □ 适用 √ 不适用 3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的 以下承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况 股改承诺 无 无 无 收购报告书或权益变动报 告书中所作承诺 无 无 无 重大资产重组时所作承诺 无 无 无 发行时所作承诺 控股股东、董 事、监事、高 级管理人员 1、发行时控股股东十五所承诺：自本公司股票上市之日起三 十六个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的 公司股份，也不由公司回购该部分股份； 本公司112名自然 人股东承诺：自公司股票上市之日起12个月内不转让或者委 托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。 其他锁定期承诺，按照深圳交易所的相关规定执行。2、作为 公司董事、监事及高级管理人员，刘淮松、柴永茂、刘晓薇、 王亚峰、何丹、汪新、冯国宽、王新忠、申龙哲、许诗军、李 华锋、郑激运还承诺：除前述锁定期外，在其任职期间每年转 让的股份不超过其所持有公司股份总数的25%；离职后半年 内，不转让其所持有的公司股份。 履行承诺 其他承诺（含追加承诺） 公司控股股东 中国电子科技 集团公司第十 五研究所,公司 实际控制人中 国电子科技集 团公司 1、控股股东关于避免同业竞争的承诺：“本所以及本所所控制 的子公司、分公司等下属单位现时不存在从事与太极股份或其 子公司有相同或类似业务的情形，与太极股份之间不存在同业 竞争；在本所作为太极股份第一大股东期间，本所以及本所所 控制的子公司、分公司等下属单位将不直接或间接经营任何与 太极股份或其子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的 业务；本所保证遵循关于上市公司法人治理结构法律法规和中 国证监会相关规范性规定，确保太极股份独立自主经营，以保 证太极股份的资产完整以及人员、业务、财务、机构独立；本 所承诺不利用太极股份大股东地位，损害太极股份及其他股东 的利益。”2、实际控制人避免同业竞争承诺：“本着保护太极 股份全体股东利益的原则，将公允的对待各被投资企业，不会 利用国有资产管理者的地位，做出不利于太极股份而有利于其 他公司的业务安排或决定。若因直接干预有关下属单位的具体 履行承诺 生产经营活动而导致同业竞争，并致使太极股份受到损失的， 将承担相关责任。在本集团公司与太极股份存在实际控制关系 期间，本承诺为有效之承诺。” 3.4 对2011年度经营业绩的预计 2011年度预计的经营业绩 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度小于50% 2011年度净利润同比变动 幅度的预计范围 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅 度为： 20.00% ～～ 50.00% 2010年度经营业绩 归属于上市公司股东的净利润（元）： 87,144,668.78 业绩变动的原因说明 主营业务保持稳步增长态势。 3.5 其他需说明的重大事项 3.5.1 证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 2011年07月07日 公司 实地调研 广发基金、中邮基金、中信证券、湘财 证券、西部证券 公司2011年半年度经营情况、未来 发展前景、产业发展方向等，未提 供材料。 2011年08月17日 公司 实地调研 新华人寿、君创富民资产、长盛资产、 阳光保险、中富投资集团、中信建投、 国都证券、国海富兰克林基金等 公司2011年半年度经营情况、未来 发展前景、产业发展方向等，未提 供材料。 2011年08月30日 公司 实地调研 光大证券、中金公司、国投信托、长城 证券、大成基金、南方基金、信达证券、 中原资产、嘉禾人寿、泰达宏利等 公司2011年半年度经营情况、未来 发展前景、产业发展方向等，未提 供材料。 2011年09月21日 公司 实地调研 信达证券股份有限公司、兴业证券股份 有限公司 公司2011年半年度经营情况、未来 发展前景、产业发展方向等，未提 供材料。 §4 附录 4.1 资产负债表 编制单位：太极计算机股份有限公司 2011年09月30日 单位：元 项目 期末余额 年初余额 合并 母公司 合并 母公司 流动资产： 货币资金 794,099,445.25 751,602,526.48 1,188,190,719.12 982,308,731.75 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 5,504,580.00 3,854,580.00 22,674,117.00 22,674,117.00 应收账款 704,038,036.12 657,799,714.20 517,938,115.46 492,392,338.83 预付款项 95,879,985.64 74,163,727.56 45,348,584.89 54,315,789.43 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 6,948,847.45 6,948,847.45 8,013,338.23 8,013,338.23 应收股利 63,750.00 63,750.00 其他应收款 91,563,230.28 73,270,160.51 72,378,051.95 68,870,931.16 买入返售金融资产 存货 54,566,743.85 50,163,621.59 19,560,529.70 19,560,529.70 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 1,752,600,868.59 1,617,866,927.79 1,874,103,456.35 1,648,199,526.10 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 58,901,764.45 129,280,964.45 14,138,108.33 73,417,702.11 投资性房地产 固定资产 17,907,862.87 15,212,232.53 16,175,657.51 13,618,805.49 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 11,704,280.57 11,704,280.57 12,303,161.47 12,303,161.47 递延所得税资产 6,212,027.32 5,465,536.66 6,212,027.32 5,465,536.66 其他非流动资产 非流动资产合计 94,725,935.21 161,663,014.21 48,828,954.63 104,805,205.73 资产总计 1,847,326,803.80 1,779,529,942.00 1,922,932,410.98 1,753,004,731.83 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 24,720,753.00 24,119,697.00 62,895,304.10 62,316,704.10 应付账款 247,717,771.30 253,918,873.79 217,586,406.86 240,788,163.22 预收款项 499,716,899.00 387,462,929.25 550,537,159.69 411,881,405.68 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 606,763.98 330,073.46 768,359.71 380,714.78 应交税费 12,012,783.48 10,604,956.69 38,916,431.61 31,750,144.67 应付利息 应付股利 其他应付款 40,309,107.21 141,738,449.04 40,045,182.92 39,153,269.35 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 825,084,077.97 818,174,979.23 910,748,844.89 786,270,401.80 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 7,810,986.21 7,810,986.21 13,574,574.23 13,574,574.23 非流动负债合计 7,810,986.21 7,810,986.21 13,574,574.23 13,574,574.23 负债合计 832,895,064.18 825,985,965.44 924,323,419.12 799,844,976.03 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 197,578,400.00 197,578,400.00 98,789,200.00 98,789,200.00 资本公积 554,327,643.22 554,474,240.57 653,116,843.22 653,263,440.57 减：库存股 专项储备 盈余公积 25,950,258.63 25,950,258.63 25,950,258.63 25,950,258.63 一般风险准备 未分配利润 235,131,234.60 175,541,077.36 219,718,509.26 175,156,856.60 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 1,012,987,536.45 953,543,976.56 997,574,811.11 953,159,755.80 少数股东权益 1,444,203.17 1,034,180.75 所有者权益合计 1,014,431,739.62 953,543,976.56 998,608,991.86 953,159,755.80 负债和所有者权益总计 1,847,326,803.80 1,779,529,942.00 1,922,932,410.98 1,753,004,731.83 4.2 本报告期利润表 编制单位：太极计算机股份有限公司 2011年7-9月 单位：元 项目 本期金额 上期金额 合并 母公司 合并 母公司 一、营业总收入 611,510,691.80 564,883,100.14 403,679,531.64 376,439,294.44 其中：营业收入 611,510,691.80 564,883,100.14 403,679,531.64 376,439,294.44 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 583,435,765.74 541,590,559.93 377,987,146.89 352,435,463.79 其中：营业成本 524,540,319.20 489,324,795.62 327,056,931.58 307,278,564.85 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金 净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 8,500,813.29 7,901,561.03 6,302,759.85 5,718,552.17 销售费用 12,126,920.42 11,658,031.37 11,878,128.28 11,214,333.68 管理费用 45,663,193.81 37,918,524.54 35,791,663.58 31,236,896.95 财务费用 -5,342,698.74 -5,159,570.39 -3,042,336.40 -3,012,883.86 资产减值损失 -52,782.24 -52,782.24 加：公允价值变动收益（损 失以“-”号填列） 投资收益（损失以“-” 号填列） 632,372.41 487,972.41 -753,056.69 17,843.31 其中：对联营企业和 合营企业的投资收益 632,372.41 487,972.41 -753,056.69 17,843.31 汇兑收益（损失以“-”号 填列） 三、营业利润（亏损以“-”号 填列） 28,707,298.47 23,780,512.62 24,939,328.06 24,021,673.96 加：营业外收入 57.50 57.50 664,144.86 628,525.20 减：营业外支出 311,495.68 311,495.68 116,690.39 115,206.39 其中：非流动资产处置损 失 1,484.00 四、利润总额（亏损总额以“-” 号填列） 28,395,860.29 23,469,074.44 25,486,782.53 24,534,992.77 减：所得税费用 4,416,770.13 3,535,256.10 4,017,365.31 3,693,602.14 五、净利润（净亏损以“-”号 填列） 23,979,090.16 19,933,818.34 21,469,417.22 20,841,390.63 归属于母公司所有者的 净利润 24,398,788.09 19,933,818.34 22,115,206.25 20,841,390.63 少数股东损益 -419,697.93 -645,789.03 六、每股收益： （一）基本每股收益 0.12 0.27 （二）稀释每股收益 0.12 0.27 七、其他综合收益 八、综合收益总额 23,979,090.16 19,933,818.34 21,469,417.22 20,841,390.63 归属于母公司所有者的 综合收益总额 24,398,788.09 19,933,818.34 22,115,206.25 20,841,390.63 归属于少数股东的综合 收益总额 -419,697.93 -645,789.03 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：4,045,271.82元。 4.3 年初到报告期末利润表 编制单位：太极计算机股份有限公司 2011年1-9月 单位：元 项目 本期金额 上期金额 合并 母公司 合并 母公司 一、营业总收入 1,602,881,583.07 1,422,732,575.49 1,248,844,070.00 1,181,308,122.00 其中：营业收入 1,602,881,583.07 1,422,732,575.49 1,248,844,070.00 1,181,308,122.00 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 1,514,895,288.72 1,358,476,508.52 1,184,023,585.64 1,114,093,431.64 其中：营业成本 1,321,992,281.45 1,187,083,253.77 1,033,853,574.71 981,627,800.87 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金 净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 23,700,246.35 21,860,033.45 18,818,909.58 17,876,352.82 销售费用 38,136,088.08 36,385,259.34 32,844,013.51 30,939,646.92 管理费用 133,675,797.75 115,542,267.81 99,090,236.72 84,403,471.14 财务费用 -13,898,750.46 -13,207,118.03 -7,278,874.89 -7,158,438.22 资产减值损失 11,289,625.55 10,812,812.18 6,695,726.01 6,404,598.11 加：公允价值变动收益（损 失以“-”号填列） 投资收益（损失以“-” 号填列） 1,158,056.12 6,088,262.34 858,819.17 1,629,719.17 其中：对联营企业和 合营企业的投资收益 1,158,056.12 6,088,262.34 858,819.17 1,629,719.17 汇兑收益（损失以“-”号 填列） 三、营业利润（亏损以“-”号 填列） 89,144,350.47 70,344,329.31 65,679,303.53 68,844,409.53 加：营业外收入 886,116.22 239,340.40 802,556.98 766,937.32 减：营业外支出 354,882.69 354,832.69 189,552.89 188,068.89 其中：非流动资产处置损 失 四、利润总额（亏损总额以“-” 号填列） 89,675,584.00 70,228,837.02 66,292,307.62 69,423,277.96 减：所得税费用 14,304,316.24 10,571,096.26 10,871,200.70 10,442,836.01 五、净利润（净亏损以“-”号 填列） 75,371,267.76 59,657,740.76 55,421,106.92 58,980,441.95 归属于母公司所有者的 净利润 74,961,245.34 59,657,740.76 57,241,453.89 58,980,441.95 少数股东损益 410,022.42 -1,820,346.97 六、每股收益： （一）基本每股收益 0.38 0.63 （二）稀释每股收益 0.38 0.63 七、其他综合收益 八、综合收益总额 75,371,267.76 59,657,740.76 55,421,106.92 58,980,441.95 归属于母公司所有者的 综合收益总额 74,961,245.34 59,657,740.76 57,241,453.89 58,980,441.95 归属于少数股东的综合 收益总额 410,022.42 -1,820,346.97 年初到报告期末发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：20,938,527.00元。 4.4 年初到报告期末现金流量表 编制单位：太极计算机股份有限公司 2011年1-9月 单位：元 项目 本期金额 上期金额 合并 母公司 合并 母公司 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,479,615,024.15 1,346,484,299.14 1,182,901,057.50 1,119,423,610.39 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 4,941,593.18 4,294,817.36 3,012,831.13 2,971,020.85 收到其他与经营活动有关的现金 111,993,759.05 350,573,635.25 143,023,208.52 191,571,896.75 经营活动现金流入小计 1,596,550,376.38 1,701,352,751.75 1,328,937,097.15 1,313,966,527.99 购买商品、接受劳务支付的现金 1,544,553,558.95 1,385,332,324.14 1,274,120,977.67 1,187,636,376.40 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 133,492,566.05 120,504,843.88 89,948,627.71 82,271,333.14 支付的各项税费 58,948,671.38 50,209,891.65 44,424,547.88 41,991,220.53 支付其他与经营活动有关的现金 147,344,356.42 265,050,607.90 182,671,474.99 166,359,596.07 经营活动现金流出小计 1,884,339,152.80 1,821,097,667.57 1,591,165,628.25 1,478,258,526.14 经营活动产生的现金流量净额 -287,788,776.42 -119,744,915.82 -262,228,531.10 -164,291,998.15 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 530,000.00 取得投资收益收到的现金 144,400.00 5,225,000.00 处置固定资产、无形资产和其他长 期资产收回的现金净额 2,430.50 2,430.50 66,385.00 65,855.00 处置子公司及其他营业单位收到的 现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 676,830.50 5,227,430.50 66,385.00 65,855.00 购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金 5,379,329.80 4,808,721.80 2,746,085.25 2,548,243.00 投资支付的现金 45,000,000.00 55,000,000.00 28,600,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的 现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 50,379,329.80 59,808,721.80 2,746,085.25 31,148,243.00 投资活动产生的现金流量净额 -49,702,499.30 -54,581,291.30 -2,679,700.25 -31,082,388.00 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 671,049,200.00 671,049,200.00 其中：子公司吸收少数股东投资收 到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 671,049,200.00 671,049,200.00 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的 现金 56,599,798.15 56,379,798.15 其中：子公司支付给少数股东的股 利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 200.00 200.00 筹资活动现金流出小计 56,599,998.15 56,379,998.15 筹资活动产生的现金流量净额 -56,599,998.15 -56,379,998.15 671,049,200.00 671,049,200.00 四、汇率变动对现金及现金等价物的影 响 五、现金及现金等价物净增加额 -394,091,273.87 -230,706,205.27 406,140,968.65 475,674,813.85 加：期初现金及现金等价物余额 1,188,190,719.12 982,308,731.75 441,579,518.72 324,915,187.00 六、期末现金及现金等价物余额 794,099,445.25 751,602,526.48 847,720,487.37 800,590,000.85 4.5 审计报告 审计意见： 未经审计 太极计算机股份有限公司 法定代表人：李建明 2011 年10月20日 中财网
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