[发行]仁智油服：首次公开发行股票招股说明书摘要
四川仁智油田技术服务股份有限公司 SIC H UAN RENZHI OILFIELD TECHNOLOGY SERVICES CO., LTD . （ 绵阳市滨河北路东段 116 号 ） 首次公开发行股票招股 说明 书 摘要 保荐人（主承销商） 民生证券标识01 （北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层） 声 明 本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次股票发行的简要情况，并 不包括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于巨潮资讯网站 （www.cninfo.com.cn）。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书 全文，并以其作为投资决定的依据。 投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪 人、律师、会计师或其他专业顾问。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、 完整性承担个别和连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其 摘要中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其 对发行人股票的价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 第一节 重大事项提示 一、本次发行前滚存利润的分配安排 根据2010年12月10日召开的公司2010年第四次临时股东大会决议，若本 次股票发行成功，本次发行前滚存的未分配利润由公司发行后新老股东按持股 比例共享。 二、本次发行前股东所持股份的流通限制及自愿锁定股份的承诺 公司实际控制人钱忠良及其一致行动人雷斌、汪建军、卜文海、王海滨、尹 显庸、杨燎、张军、李远恩、张曹、龚崇明、王浩、姚兵、田琳、杨勇、黄文勇、 李成静、贾云刚、冯嫔、盛科、叶娟、蓝灵、王定英、睢迎春承诺：自发行人股 票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人直接或者 间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。 公司其他93名自然人股东及法人股东绵阳博业、绵阳依洋、绵阳智宇、绵 阳皓景、德阳新盛、云南佛尔斯特承诺：自发行人股票上市之日起十二个月内， 不转让或者委托他人管理本次发行前本人/本公司已直接或间接持有的发行人股 份，也不由发行人回购该部分股份。 在上述基础上，担任公司董事、监事、高级管理人员的一致行动人钱忠良、雷斌、 汪建军、卜文海、王海滨、冯嫔、王浩、张军、杨燎、李远恩、姚兵、张曹以及前监 事会主席尹显庸还承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内和离职后半年内，不 转让或者委托他人管理本次发行前本人直接或者间接持有的发行人股份，也不由发行 人回购该部分股份。承诺期限届满后，在任职期间内所持发行人股份发生变动的，应 当及时向发行人报告，并由发行人按照有关规定向证券交易所申报并公告。在发行人 股票上市之日起三十六个月后的任职期间内每年转让的股份不得超过所持有发行人股 份总数的百分之二十五。在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所 挂牌交易 出售发行人的股份占其所持有发行人股份总数的比例不超过百分之五十。 担任公司董事、监事、高级管理人员的股东熊海河、刘惠琴、曾昌华承诺：自发 行人股票上市之日起一年内和离职后半年内，不转让或者委托他人管理本次发行前本 人直接或者间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。一年锁定期满后， 在任职期间内所持发行人股份发生变动的，应当及时向发行人报告，并由发行人按照 有关规定向证券交易所申报并公告。在任职期间内每年转让的股份不得超过所持有发 行人股份总数的百分之二十五。在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂 牌交易出售发行人的股份占其所持有发行人股份总数的比例不超过百分之五十。 自然人股东杨济林承诺：自发行人股票上市之日起一年内以及罗平亚作为发 行人董事离职后半年内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人直接或间接持 有的发行人的股份，也不由发行人回购该部分股份。承诺期满后，在罗平亚担任 董事的任职期间内所持发行人股份发生变动的，应当及时向发行人报告，并由发 行人按照有关规定向证券交易所申报并公告。在罗平亚担任发行人董事的任职期 间内，每年转让的股份不得超过本人直接或间接持有的发行人股份总数的百分之 二十五；在罗平亚申报 离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售 发行人的股份占所持有发行人股份总数的比例不超过 百分之五十 。 自然人股东王定英承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内以及李远恩作为 发行人高级管理人员离职后半年内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人直接或 间接持有的发行人的股份，也不由发行人回购该部分股份。承诺期满后，在李远恩担 任高级管理人员的任职期间内所持发行人股份发生变动的，应当及时向发行人报告， 并由发行人按照有关规定向证券交易所申报并公告。在李远恩担任发行人高级管理人 员的任职期间内，每年转让的股份不得超过本人直接或间接持有的发行人股份总数的 百分之二十五；在李远恩申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出 售发行人的股份占所持有发行人股份总数的比例不超过百分之五十。 三、主要风险 1 、对中石化集团西南石油局及其关联企业存在一定依赖的风险 2008年、2009年、2010年和2011年1-6月，公司来自于中石化集团西南石油局 及其关联企业的营业收入占公司营业收入的比例分别为88.27%、85.34%、85.14%和 88.12%。中石化集团西南石油局及其关联企业中的中石化股份西南油气分公司是公司 最主要的客户，公司是中石化股份西南油气分公司最主要的钻井液技术服务提供商、 环保技术服务提供商。虽然公司在西南地区具有多年成功的服务经验，针对西南地区 复杂的地质结构形成了一系列的特色技术，并通过多年来稳定、优质的技术服务获得 了中石化股份西南油气分公司的充分肯定，合作关系较为稳固，但是在未来的经营中， 若中石化股份西南油气分公司降低对本公司技术服务的需求而本公司又不能及时开拓 新的可替代客户，将对公司业绩产生不利影响。 2 、技术风险 先进的技术是油田技术服务企业参与市场竞争、提供高质量服务的重要保 障。与国际知名的油田技术服务企业相比，公司的技术研发能力、技术水平仍然 有一定差距，若公司不能快速提升研发实力并逐步缩小与业内领先企业间的技术 差距，则公司在未来的国际市场竞争中将处于不利地位。此外，虽然公司目前的 技术水平能够满足现有油气勘探开发对技术的要求，公司也根据技术发展趋势进 行了前瞻性的技术研发与储备，但是，随着油气田勘探开发难度的加大，对油田 技术服务水平也提出了越来越高的要求，未来公司如果不能适应这一发展趋势并 进行针对性的技术研发，则有可能面临因技术壁垒而失去市场竞争机会。 3 、核心技术人员流失风险 油田技术服务领域是一个典型的技术密集型行业，油田技术服务人员的专业 素质和服务水平是衡量公司市场竞争力的关键因素之一。随着油田技术服务领域 市场竞争的加剧，企业对高级技术人才、专业服务人员和新技术研发人才的需求 也日益迫切。本公司地处我国西部地区，专业技术人员、服务人员和高水平的研 发人员相对缺乏，同时行业内其他公司近年来加强了对相关专业人才的争夺，这 有可能导致核心技术人员的流失，如果公司不能拥有和稳定具备足够技术实力的 员工队伍，将会直接影响本公司的发展。 4 、石油天然气勘探开发行业投资规模变化导致公司业绩变化的风险 本公司主要为上游石油天然气勘探开发企业提供技术服务，上游行业的投资 规模直接影响油田技术服务的需求。我国油气资源进口依赖程度较高，虽然出于 确保国家经济和能源安全的目的，国内油气勘探、开发支出不会出现较大幅度的 下降，但是，出于经济利益的考虑，国内油公司的勘探开发支出会随着油价波动 亦将出现波动，进而影响到国内油田技术服务的需求。因此，公司存在因油气勘 探开发行业投资规模变化而导致经营业绩变化的风险。 5 、市场区域集中的风险 公司油田技术服务主要集中在我国的西南地区，2008年、2009年、2010年 和2011年1-6月，公司来自于西南地区的营业收入占公司营业收入的比重分别 为91.51%、90.12%、87.55%和82.36%。西南地区营业收入占公司营业收入比重 较高，若石油天然气勘探开发企业降低西南地区的勘探开发力度，将导致西南区 域油田技术服务市场规模缩小，公司的经营业绩将会受到一定影响。 第二节 本次发行概况 一、本次发行的基本情况 1 、股票种类 人民币普通股（ A 股） 2 、每股面值 1.00 元 3 、发行股数 2,861 万股，占发行后总股本的 25.00% 4 、每股发行价格 15 .00 元 / 股 5 、市盈率 33.33 倍（每股收益按照 2 0 10 年经审计的扣除非经常性损 益前后孰低的净利润除以本次发行后总股本计算） 6 、发行前每股净资产 2. 92 元（按照 20 1 1 年 6 月 3 0 日经审计的净资产除以本次 发行前总股本计算） 7 、发行后每股净资产 5.55 元（按照 20 11 年 6 月 3 0 日经审计的净资产加上本次 发行筹资净额之和除以本次发行后总股本计算） 8 、市净率 2.70 倍（按照发行价格除以发行后每股净资产计算） 9 、发行方式 采用向参与网下配售的询价对象配售与网上资金申购定 价发行相结合的方式 10 、发行对象 符合资格的询价对象和在深圳证券交易所开户 的境内自 然人、法人等投资者（国家法律、法规禁止购买者除外） 1 1 、承销方式 主承销商余额包销 1 2 、预计募集资金总额 42,915.00 万 元 1 3 、预计募集资金净额 38,434.77 万 元 14 、发行费用概算 承销保荐费用： 3,533.57万元 律师费用： 182.00万元 审计费用： 215.00万元 信息披露费用： 516.00万元 发行手续费： 33.66万元 第三节 发行人基本情况 一、发行人基本资料 注册中文名称 四川仁智油田技术服务股份有限公司 注册英文名称 Si chuan Renzhi Oilfield Technology Services Co.,Ltd. 注册资本 人民币 8,582 万元 法定代表人 钱忠良 成立日期 2006 年 9 月 27 日 公司住所 四川省绵阳市滨河北路东段 116 号 邮政编码 621000 电 话 0816 - 2211551 传真号码 0816-2211551 互联网网址 www.chinarenzhi.com 电子信箱 bds@renzhi.cn 二、发行人历史沿革及改制重组情况 （一）发行人的设立方式 公司是由 6 5 名自然人以现金出资的方式发起设立的股份有限公司。 2006 年 9 月 27 日，公司在四川省绵阳市工商行政管理局登记注册（注册号为 5107002805648），注册资本 3,000.00 万元人民币，法定代表人为钱忠良 。 （二）发起人及其投入的资产内容 公司发起人为 钱忠良等 65 名自然人 ，以现金出资的方式设立的本公司。 三、有关股本的情况 （一）总股本、本次发行的股份、股份流通限制和锁定安排 本次发行前公司总股本 8 , 582 万股，本次拟发行不超过 2,861 万股 流通股， 发行后总股本不超过 11,443 万股，全部股份均为流通股。 公司实际控制人钱忠 良及其一致行动人雷斌、汪建军、卜文海、王海滨、尹显庸、杨燎、张军、李远 恩、张曹、龚崇明、王浩、姚兵、田琳、杨勇、黄文勇、李成静、贾云刚、冯嫔、 盛科、叶娟、蓝灵、王定英、睢迎春承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月 内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人直接或者间接持有的发行人股份， 也不由发行人回购该部分股份。 公司其他93名自然人股东及法人股东绵阳博业、绵阳依洋、绵阳智宇、绵 阳皓景、德阳新盛、云南佛尔斯特承诺：自发行人股票上市之日起十二个月内， 不转让或者委托他人管理本次发行前本公司直接或间接持有的发行人股份，也不 由发行人回购该部分股份。 在上述基础上，担任公司董事、监事、高级管理人员的一致行动人钱忠良、雷斌、 汪建军、卜文海、王海滨、冯嫔、王浩、张军、杨燎、李远恩、姚兵、张曹以及前监 事会主席尹显庸还承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内和离职后半年内，不 转让或者委托他人管理本次发行前本人直接或者间接持有的发行人股份，也不由发行 人回购该部分股份。承诺期限届满后，在任职期间内所持发行人股份发生变动的，应 当及时向发行人报告，并由发行人按照有关规定向证券交易所申报并公告。在发行人 股票上市之日起三十六个月后的任职期间内每年转让的股份不得超过所持有发行人股 份总数的百分之二十五。在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易 出售发行人的股份占其所持有发行人股份总数的比例不超过百分之五十。 担任公司董事、监事、高级管理人员的股东熊海河、刘惠琴、曾昌华承诺：自发 行人股票上市之日起一年内和离职后半年内，不转让或者委托他人管理本次发行前本 人直接或者间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。一年锁定期满后， 在任职期间内所持发行人股份发生变动的，应当及时向发行人报告，并由发行人按照 有关规定向证券交易所申报并公告。在任职期间内每年转让的股份不得超过所持有发 行人股份总数的百分之二十五。在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂 牌交易出售发行人的股份占其所持有发行人股份总数的比例不超过百分之五十。 自然人股东杨济林承诺：自发行人股票上市之日起一年内以及罗平亚作为发 行人董事离职后半年内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人直接或间接持 有的发行人的股份，也不由发行人回购该部分股份。承诺期满后，在罗平亚担任 董事的任职期间内所持发行人股份发生变动的，应当及时向发行人报告，并由发 行人按照有关规定向证券交易所申报并公告。 在罗平亚担任发行人董事的任职期 间内，每年转让的股份不得超过本人直接或间接持有的发行人股份总数的百分之 二十五；在罗平亚申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售 发行人的股份占所持有发行人股份总数的比例不超过 百分之五十 。 自然人股东王定英承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内以及李远恩作为 发行人高级管理人员离职后半年内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人直接或 间接持有的发行人的股份，也不由发行人回购该部分股份。承诺期满后，在李远恩担 任高级管理人员的任职期间内所持发行人股份发生变动的，应当及时向发行人报告， 并由发行人按照有关规定向证券交易所申报并公告。在李远恩担任发行人高级管理人 员的任职期间内，每年转让的股份不得超过本人直接或间接持有的发行人股份总数的 百分之二十五；在李远恩申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出 售发行人的股份占所持有发行人股份总数的比例不超过百分之五十。 （二）发行人的发起人、前十名股东、前十名自然人股东的持股 数量及比例 1、发起人 序 号 发起人 名称 出资额 （万元） 持股 比例 序 号 发起人 名称 出资额 （万元） 持股比 例 序 号 发起人 名称 出资额 （万元） 持股 比例 1 钱忠良 891.24 29.71% 23 贺明 20.45 0.68% 45 姬莉敏 14.45 0.48% 2 雷斌 476.15 15.87% 24 安明强 27.13 0.90% 46 邓存芳 10.00 0.33% 3 汪建军 86.15 2.87% 25 周正明 27.31 0.91% 47 王小安 11.40 0.38% 4 卜文海 470.87 15.70% 26 黄文勇 16.72 0.56% 48 刘敬 10.31 0.34% 5 王海滨 51.26 1.71% 27 李成静 24.00 0.80% 49 张强 10.38 0.35% 6 尹显庸 49.68 1.66% 28 罗悟唐 16.99 0.57% 50 李盛辉 8.90 0.30% 7 杨燎 28.46 0.95% 29 樊文泽 16.66 0.56% 51 宋自家 11.28 0.38% 8 张军 27.41 0.91% 30 曾昌华 16.32 0.54% 52 李智斌 10.75 0.36% 9 李远恩 27.94 0.93% 31 杨光和 19.33 0.64% 53 温银武 7.25 0.24% 10 张曹 27.94 0.93% 32 邵琼玉 15.66 0.52% 54 高燕 7.25 0.24% 11 刘军 36.38 1.21% 33 郝希良 15.66 0.52% 55 彭波 6.79 0.23% 12 李艳 23.18 0.77% 34 林子荣 18.50 0.62% 56 陈凤 6.79 0.23% 13 龚崇明 35.86 1.20% 35 蒋会珍 14.99 0.50% 57 林科君 6.79 0.23% 14 王浩 30.05 1.00% 36 钟利萍 14.33 0.48% 58 王利娟 6.79 0.23% 15 姚兵 32.16 1.07% 37 刘惠琴 13.99 0.47% 59 王光平 6.79 0.23% 16 田琳 18.86 0.63% 38 李龙 13.99 0.47% 60 梁燕 6.79 0.23% 17 戴俊洪 21.50 0.72% 39 姚新喜 14.12 0.47% 61 万俊 6.79 0.23% 18 卢盛杰 28.37 0.95% 40 肖盛菊 12.32 0.41% 62 彭商平 6.95 0.23% 19 谢永斌 22.92 0.76% 41 高举 14.08 0.47% 63 胡艺凡 6.53 0.22% 20 罗健生 13.76 0.46% 42 陈斌 11.90 0.40% 64 郑锟 6.53 0.22% 21 向强 27.84 0.93% 43 王方国 11.74 0.39% 65 杜金阳 6.53 0.22% 22 杨勇 27.31 0.91% 44 蓝灵 12.48 0.42% 合计 3,000.00 100.00% 2、前十名股东 本次发行前， 本公司前十名股东的 持股情况如下： 序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例 1 钱忠良 15,531,700 18.10% 2 刘海龙 6,32 2,000 7.37% 3 绵阳博业科技有限公司 4,800,000 5.59% 4 绵阳依洋投资有限责任公司 4,332,600 5.05% 5 绵阳市智宇投资有限责任公司 4,320,000 5.03% 6 云南佛尔斯特投资有限公司 4,000,000 4.66% 7 绵阳皓景企业管理咨询有限责任公司 3,620,000 4.22% 8 贾文凤 2,750,000 3.20% 9 汪建军 2,110,000 2.46% 10 雷斌 1,910,000 2.23% 合计 49,696,300 57.91% 3、前十名自然人股东及其在发行人处担任的职务 本次发行前，本公司 前十名 自然人股东 的 持股情况及任职情况如下： 序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例 在发行人单位任职 1 钱忠良 15,531,700 18.10% 董事长 2 刘海龙 6,322,000 7.37% — 3 贾文凤 2,750,000 3.20% — 4 汪建军 2,110,000 2.46% 副董事长 5 雷斌 1,910,000 2.23% 副董事长 6 卜文海 1,910,000 2.23% 董事、总裁 7 杨轶群 1,400,000 1.63% — 8 睢迎春 1,216,800 1.42% — 9 冯嫔 1,120,000 1.31% 董事会秘书 10 王海滨 1,110,000 1.29% 董事、副总裁 合计 35,380,500 41.24% — （三）发起人、控股股东和主要股东之间的关联关系 本次发行前，公司发起人、控股股东和主要股东间不存在关联关系。 四、发行人业务情况 （一）公司的主要业务和主要产品及用途 本公司是一家集油田技术服务的技术研发、方案设计、服务提供及油田化 学助剂的研发、生产为一体的高新技术企业，其中为客户提供钻井液技术服 务、油田环保技术服务为公司的主要业务。 1、钻井液技术服务 钻井液又称泥浆，在钻井时循环使用，被世界公认为油田钻井的血液，主 要作用是把岩屑从井底携带至地面，油井钻得越深，就愈加体现出钻井液的重 要性。随着油田科技进步的日新月异，钻井液已从仅满足钻头钻进发展到适应 钻井各方面需求。 2、油田环保技术服务 石油天然气勘探开发中产生的污染物主要是含油污水、废钻井液。油田环 保技术服务是指通过处理含油污水、废钻井液而减少石油开采对环境的影响。 （1）含油污水环保处理 目前我国石油和天然气开采主要采用注水法，即利用注水井把水注入油 层，以补充和保持油层压力，实现油田高产稳产，并获得较高的采收率。由 于采用注水法注入油层的水的大部分会通过采油井随原油一起回到地面，因而 产生了含油废水。目前对含油污水的处理主要是通过建设、运营污水处理站进 行处理提高含油污水回注循环使用比例，同时提高外排水水质。 （2）废钻井液环保处理 在石油和天然气钻井过程中，钻井液是保证钻井工作顺利进行必不可少的物质， 但由于循环使用的钻井液含有大量粘土、钻屑、加重材料、各种化学处理剂、无机盐 以及废油，因而使用完毕后必须进行无害化处理。目前废钻井液环保处理主要是通过 添加固化添加剂将废钻井液固化，固化物用于直接填埋覆土耕种。 除上述业务外，公司还从事油田技术服务行业中的油田特种设备检测维修 技术服务、防腐工程技术服务等技术服务，但目前规模均较小。 （二）产品的销售方式和渠道 公司技术服务主要通过自营的方式实施销售。按照市场的重要性、成熟 度、业务开展情况，公司设立了总部层面、指挥部层面、项目部层面三级营销 组织架构。总部负责西南市场的协调、管理及外部重大市场、重大项目的营 销；由于公司从事多种技术服务，往往出现同一区域同时有多支不同技术服务 队伍的情形，为统一对外服务及市场营销，在成熟、重大的业务区域，总部统 一设立指挥部协调各事业部市场营销行为，指挥部的成员由各事业部和子公司 的技术质量部、安全部、市场部、仓储部等部门抽调人员构成，公司副总裁任 指挥部的负责人；对于仅提供单一服务的区域，由各事业部、子公司按照区域 设立项目部直接面向客户开展业务的拓展与管理。 （三）所需主要原材料 公司生产所需 的原材料包括： 重晶石粉、重晶石矿及各种化工产品等。 （四）行业竞争情况及公司在行业中的竞争地位 1、公司所处行业的竞争情况 由于我国油田技术服务行业市场化运作的时间较短、市场化程度较低，因 此，除中海油田服务股份有限公司外，国内油田技术服务领域尚无能够提供综 合性一体化油田技术服务的大型企业。国内企业的竞争主要集中在油田技术服 务某一专业领域的竞争。目前公司所提供的主要服务领域内的主要企业如下： 在钻井液技术服务领域，主要企业包括中国石油集团长城钻探工程有限公 司钻井液公司、中国石油集团渤海钻探泥浆技术服务分公司、中海油田服务股 份有限公司、胜利油田钻井工程技术公司、大庆钻探工程公司、中石油集团川 庆钻探工程有限公司、四川仁智油田技术服务股份有限公司等，其中中国石油 集团长城钻探工程有限公司钻井液公司2009年产值超过10亿元，市场占有率超 过7%，四川仁智油田技术服务股份有限公司钻井液技术服务2009年收入为1.96 亿元。市场占有率大约为1.47%。（长城钻探数据来源于网络，渤海钻探、中海 油服、川庆钻探、胜利油田钻井钻井液产值数据无法获知） 在油田环保技术服务领域，由于油田环保最大的成本发生于污染物的运输 环节，因此，污水处理站的选址通常要求紧临矿区，各环保企业大多都按照各 油气田的需要零散的建立站点，导致目前全国尚未形成规模化的跨区域经营油 田环保技术服务企业，市场高度分散，行业区域性特征明显。 2、公司主导产品的市场竞争情况 （ 1 ） 钻井液技术服务 公司作为全国钻井液服务技术市场中少数的民营企业，报告期内在全国市 场占有率稳步上升，具体情况如下： 项目 2010年 2009年 2008年 本公司 钻井液销售收入（亿元） 2 . 2 3 1 .96 1 .97 全国钻井液市场规模（亿元） 146 134 151 市场占有率（ % ） 1.53% 1.46% 1.30% （ 2 ） 环保技术服务 目前，我国油田环保技术服务市场市场化程度较高，竞争较为激烈，受不同 地区运输成本和全国各油气田井相对分散等因素影响，目前尚未形成规模性企 业，各自市场占有率均非常低。 五、发行人业务及生产经营有关的资产权属情况 1、房屋以及建筑物 截至 201 1 年 6 月 3 0 日，本公司所拥有的房屋、建筑 物共计 18 处 ， 均已取 得房地产权证，账面价值 1 ,4 59.56 万元。 2、生产设备 与公司业务及生产经营有关的设备均为公司所有。公司主要机器设备均为 近年购置或建造，财务成新率 平 均 8 0 % 以上，使用状态良好。 3、无形资产及知识产权 公司拥有的无形资产包括 16 宗土地使用权、 9 项专利和 10 个商标以及其他 无形资产 。 六、同业竞争和关联交易 （一）同业竞争情况 1、本公司与控股股东不存在同业竞争 公司实际控制人 钱忠良 除持有本公司股权和经营本公司外，未投资或参与经 营其他 与本公司从事相同或类似业务的 企业，与本公司不存在同业竞争。 2、本公司与其他股东不存在同业竞争 公司的其他股东与本公司不存在同业竞争关系。 3、避免同业竞争的承诺 为避免在以后的经营中产生同业竞争，本公司实际控制人钱忠良向本公司出 具了《避免同业竞争 与利益冲突的 承诺函》 。 （二）关联交易情况 1、经常性关联交易 报告期内公司无经常性关联交易。 2、偶发性关联交易 （ 1 ） 接受担保 报告期内，关联方为公司贷款提供担保情况如下： 债权人 借款人 担保人 担保 方式 担保 金额 担保合同编号 履行期限 招商银行股份有 限公司绵阳支行 发行人 钱忠良 最高额 保证 2 , 000 万 2009 年保字第 210911R1 号 20 09.11.04 - 2 010.11.03 2009 年 11 月 4 日，发行人与招行绵阳支行签订编号为“ 2009 年保字第 210911R1 号”的《授信协议》，约定在 2009 年 11 月 4 日至 2010 年 11 月 3 日的 授信期间内，招行绵阳支行向发行人提供总额为 2000 万元的授信额度。为确保 上述《授信协议》项下债务能够清偿，钱忠良与招行绵阳支行签订编号为“ 2009 年保字第 210911R1 号”的《最高额不可撤销担保书》。 基于以上《授信协议》、《最高额不可撤销担保书》，公司 与招行绵阳支行签 订了以下贷款合同 ： 单位：万元 贷款银行 编号 金额 期限 利率 借入时间 还款时间 还款金额 招商银行股 份有限公司 绵阳支行 2009 年保字第 110911R1 号 2,000.00 2009 - 11 - 5 至 2010 - 11 - 3 5.84% 2009 - 11 - 5 2009 - 12 - 31 2,000.00 招商银行股 份有限公司 绵阳支行 2010 年保字第 111001R2 号 2,000.00 2010 - 1 - 5 至 2010 - 11 - 3 5.84% 2010 - 1 - 5 2010 - 2 - 11 1,500.00 2010 - 6 - 30 500.00 （ 2 ） 股权 交易 报告期内本公司收购了 两 家公司股权，具体情况如下： ① 受让副董事长雷斌持有的仁智奇微 0.1% 的股权 2008 年 11 月 24 日，发行人召开董事会，审议通过受让雷斌持有的仁智奇微 0.1% 的股权 ，受让价格为 3,000 元人民币 。 ② 受让发行人参股公司四川贝特利持有的仁智 CNG100% 的股权 2008 年 7 月 30 日 ，公司 召开董事会，审议通过 以 1,430 万元的价格 受让四 川贝特利持有的仁智 CNG100% 的股权。本次股权转让的价格是以四川宏伟资产 评估有限公司出具的 “川宏伟评 （ 2008 ） 第 63 号”《评估报告书》为依据。 （ 3 ） 资产 交易 2008 年 7 月，经董事会决议通过，以四川华程房地产评估事务所出具的《 房 地产估价报告 》 [ 川华房估（ 2008 ）字第 082 号 ] 为作价依据，本公司向汪建军购 入房屋一套 ，合同价 450,000.00 元。 （ 4 ） 占用关联方资金 2006 年，智捷天然气委托发行人代其采购设备，向发行人预付采购款 100 万元。后因智捷天然气经营管理陷入僵局，上述设备采购计划停滞， 上述款项公 司仍作为其他应付款处理 。 3、关联交易对财务状况和经营成果的影响 发行人最近三年存在的关联交易遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则，有关协 议所确定的条款是公允的、合理的，关联交易的价格未偏离市场独立第三方的价格， 不存在损害公司和公司股东合法权益的情形。对公司经营成果不构成重大影响。 （三）独立董事对报告期重大关联交易的意见 本公司独立董事对公司上述关联交易事项进行审慎核查后认为： “ 公司近三 年发生的关联交易遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则，有关协议所确定的条 款是公允的、合理的，关联交易的价格未偏离市场独立第三方的价格，不存在损 害公司和公司股东合法权益的情形。 ” 七、董事、监事、高级管理人员 序号 姓 名 职 务 性别 年龄 任职期限 持股数 （万股） 2010 年度薪酬 （ 万 元） 1 钱忠良 董事长 男 49 20 11 /8/15 至 201 4 /8/14 1,553.17 78.21 简要经历 曾任中石化集团西南石油局十一普计财科总经济师、仁智实业董事长兼总经理， 2006 年 10 月至 2008 年 7 月任公司董事长兼总裁， 2008 年 8 月至今任公司董事长 。 2 雷斌 副董事长 男 47 20 11 /8/15 至 201 4 /8/14 191.00 58.20 简要经历 曾任中石化集团西南石油局十一普计财 科副总会计师、仁智实业总会计师、副总经理兼仁智奇微总经理。 序号 姓 名 职 务 性别 年龄 任职期限 持股数 （万股） 2010 年度薪酬 （ 万 元） 2006 年 10 月至今任公司副董事长 。 3 汪建军 副董事长 男 48 20 11 /8/15 至 201 1 /8/14 211.00 58.20 简要经历 曾任中石化集团西南石油局测试中心研究所主任、成都花水湾温泉公司物业公司总经理、仁智实业副总 经理兼总工程师。 2006 年 10 月至今任公司董事， 2008 年 8 月起任公司副董事长 。 4 卜文海 董事兼总裁 男 40 20 11 /8/15 至 201 4 /8/14 191.00 73.20 简要经历 曾任中石化集团 西南石油局十一普财务科副科长、仁智实业总经济师。 2006 年 10 月至今任公司董事， 2008 年 8 月起任公司总裁 。 5 王海滨 董事兼副总 裁 男 48 20 11 /8/15 至 201 4 /8/14 111.00 58.20 简要经历 曾任中石化集团西南石油局川西采输处计财科副科长、智捷天然气总经理、仁智实业副总经理。 2006 年 10 月至今任公司董事， 2007 年 4 月起任公司副总裁 。 6 罗平亚 董事 男 71 20 11 /8/15 至 201 4 /8/14 - 33.02 简要经历 曾任西南石油大学 校长 、 国务院三、四、 五、六届学科评审组专家 / 召集人、 “油气藏地质及开发工程” 国家级重点实验室主任，目前为 国家安监局专家委员会石油化工专家组召集人、国务院应急办公室专家 委员会专家、国家科技重大专项“大型油气田及煤层气开发”专家委员会副主任委员、工程专家组召集 人 。 7 黄志宇 独立董事 男 48 20 11 /8/15 至 201 4 /8/14 - 2.50 简要经历 曾任西南石油大学化学化工学院院长，现任西南石油大学研究生部主任，兼任 《油气田环境保护》、《石 油与天然气化工》、《应用化工》和《油田化学》四杂志编委。目前为成都市科技评 估专家成员、四川省 安全评估专家组成员、美国石油协会会员（ SPE ）、美国化学学会会员（ ACS ）。 2010 年 8 月起任公司独立 董事 。 8 谭红旭 独立董事 男 45 20 11 /8/15 至 201 4 /8/14 - 2.50 简要经历 曾任中国证券监督管理委员会第十届及第十一届股票发行审核委员会委员，现任北京兴华会计师事务所 副主任会计师，并兼任中国注册会计师协会执业责任鉴定委员会委员，对外经济贸易大学国际商学院 MBA 校外导师。 2010 年 8 月至今任公司独立董事 。 9 汪习根 独立董事 男 48 20 11 /8/15 至 201 4 /8/14 - 2.50 简要经历 曾任武汉大学法学院教授、美国哥伦比亚和哈佛大学法学院高级访问学者、台湾中央研究院法律所访问 教授，现任武汉大学法学院副院长。目前为 联合国发展权高级咨询专家、中国法学会法理学研究会副会 长、湖北珞珈律师事务所律师、湖北省法学理论研究会会长。 2010 年 8 月至今任公司独立董事 。 10 熊海河 监事会主席 男 54 20 11 /8/27 至 201 4 /8/14 30 33.17 简要经历 曾任地质矿产部石油地质研究大队长兼党委书记、中国新星石油公司荆州研究院院长兼党委书 记、中国 石化集团东北石油局局长、四川智捷天然气公司董事长、公司董事长助理、专家委员会主任 。 2011 年 8 月 27 日至今任公司监事会主席。 11 曾昌华 监事 男 53 20 11 /8/15 至 201 4 /8/14 18.32 10.45 简要经历 曾任公司钻井液事业部驻井负责人，自 2006 年 10 月至今任公司监事、钻井液事业部驻井工程师 。 12 刘惠琴 监事 女 43 20 11 /8/15 至 201 4 /8/14 20.99 6.06 序号 姓 名 职 务 性别 年龄 任职期限 持股数 （万股） 2010 年度薪酬 （ 万 元） 简要经历 曾任中石化集团西南石油局十一普永兴基地巡察员，自 2006 年 10 月至今 任公司监事、钻井液事业部资 料员 。 13 王浩 副总裁 男 40 - 75.45 46.39 简要经历 曾任石油工业部长庆局钻井液工程师、仁智实业泥浆分公司总经理。 2006 年 10 月至 2007 年 3 月任公司 总裁助理， 2007 年 4 月至今任公司副总裁 。 14 杨燎 副总裁 男 39 - 80.00 36.38 简要经历 曾任中石化集团西南石油局十一普党政办秘书、仁智实业企业管理部经理。 2006 年 10 月至 2007 年 7 月 任公司总裁助理， 2007 年 8 月至 2008 年 8 月任三江明珠执行董事， 2008 年 8 月至 200 9 年 6 月任仁智 CNG 总经理， 2009 年 6 月至今任公司副总裁 。 15 李远恩 副总裁 男 40 - 75.00 46.39 简要经历 曾任中石化集团西南石油局十一普泥浆公司会计、仁智实业副总会计师。 2006 年 10 月至 2007 年 3 月任 公司总裁助理， 2007 年 4 月至今任公司副总裁， 2009 年 6 月起兼任材料事业部总经理 。 16 张军 副总裁 男 41 - 65.80 61.27 简要经历 曾任中石化集团西南石油局十一普泥浆公司工程师、仁智实业泥浆分公司副总经理、研发中心主任。 2006 年 10 月至 2009 年 6 月任仁智实业总经理， 2009 年 6 月至今任公司副总裁兼钻井液事业部总经理兼技术 中心主任 。 17 姚兵 副总裁 男 42 - 65.16 46.37 简要经历 曾任中石化集团西南石油局十一普华星公司办公室主任、仁智奇微财务总监、仁智石化财务总监。 2006 年 10 月至今任仁智石化总经理， 2009 年 6 月起任公司副总裁兼仁智石化总经理 。 18 任家川 副总裁 男 40 - - 9.45 简要经历 曾任中石化集团西南石油局第二地质大队井队长、德阳新大陆石油天然气工程有限公司总经理、德阳新 大陆石油机械制造有限 公司总经理。 2010 年 6 月至今任公司副总裁 。 19 张曹 财务总监 男 37 - 70.00 46.39 简要经历 曾任 中石化集团西南石油局十一普财务科会计、仁智实业财务部副经理。 2006 年 10 月至 2008 年 1 月任 公司财务部经理， 2008 年 1 月至今任公司财务总监 。 20 冯嫔 副总裁兼董 事会秘书 女 39 - 112.00 41.19 简要经历 曾任美国 SAT 公司中国分公司营销经理、四川天威公司总经理助理、辽河油田西南油气分公司销售副总 经理、仁智实业企业管理部经理。 2006 年 10 月起任公司董事会 秘书， 2010 年 7 月起任公司副总裁兼董 事会秘书 。 截至本招股说明书摘要签署日，公司现任董事、监事、高级管理人员和其 他核心人员在其他单位的任职情况如下表所示： 姓名 职务 在公司以外的其他单位担任的职务 任职单位是否 为关联方 黄志宇 独立董事 西南石油大学研究生部主任 否 《油气田环境保护》编委 否 《石油与天然气化工》编委 否 《应用化工》编委 否 《油田化学》编委 否 成都市科技评估专家成员 否 汪习根 独立董事 武汉大学法学院副院长 否 湖北珞珈律师事务所律师 否 中国法学会副会长 否 谭红旭 独立董事 北京兴华会计师事务所副主任会计师 否 中国注册会计师协会执业责任鉴定委员会委员 否 对外经贸大学国际商学院MBA校外导师 否 八、发行人控股股东及其实际控制人的基本情况 公司控股股东及实际控制人为钱忠良 先生， 1962 年出生，中国国籍， 无境 外居留权 ，大专学历，高级经济师。曾任西南石油局十一普计财科总经济师、仁 智实业董事长兼总经理， 2006 年 10 月至 2008 年 7 月任公司董事长兼总裁， 2008 年 8 月至今任公司董事长。 九、财务会计信息及管理层讨论与分析 （一） 简要 合并资产负债表 单位：元 资产 金额 2011 - 6 - 30 2010 - 12 - 3 1 2009-12-31 2008-12-31 流动资产： 货币资金 110,695,281.85 126,098,762.58 109,738,139.16 47,092,338.68 交易性金融资产 - 757,950.00 应收票据 300,000.00 1,454,000.00 2,686,310.99 4,880,000.00 应收账款 198,660,949.63 198,488,478.55 149,357,816.56 217,783,027.70 预付款项 18,840,615.08 10,329,767.09 2,977,235.82 5,837,052.53 其他应收款 10,746,970.45 8,816,457.75 4,138,815.05 6,906,141.66 存货 44,552,961.53 41,973,829.90 31,749,452.28 35,428,603.07 流动资产合计 383,796,778.54 387, 161,295.87 300,647,769.86 318,685,113.64 非流动资产： 长期股权投资 17,298,749.26 17,992,418.38 11,941,645.05 14,471,069.82 固定资产 63,979,501.16 60,736,851.86 37,103,442.29 37,799,465.74 在建工程 3,048,573.86 3,854,915.88 7,847,333.61 436,761.62 无形资产 9,624,313.0 8 9,871,445.12 5,480,495.29 5,340,192.43 商誉 9,379,366.40 9,379,366.40 长期待摊费用 1,989,066.94 2,618,270.73 1,837,798.99 99,581.24 递延所得税资产 259,782.28 306,359.43 - 185,603.41 非流动资产合计 96,199,986.58 95,380,261.40 73,590,081.63 67,712,040.66 资产总计 479,996 ,765.12 482,541,557.27 374,237,851.49 386,397,154.30 简要 合并资产负债表 （续） 单位：元 负债和股东权益 金额 2011 - 6 - 30 2010 - 12 - 3 1 2009-12-31 2008-12-31 流动负债： 短期借款 58,000,000.00 - 36,000,000.00 应付票据 17,776,304.38 51,189,956.48 应付账款 114,732,092.08 129,514,703.73 117,676,133.51 115,267,715.70 预收款项 13,576,394.21 13,160,650.00 13,662,964.13 37,462,790.66 应付职工薪酬 6,225,854.13 20,120,798.19 12,920,573.06 11,208,524.38 应交税费 7,399,027.18 18,158,920.82 24,833,285.93 26,467,964.47 应付股利 5,078,018.86 其他应付款 6,239,069.15 8,252,041.43 6,202,464.61 12,187,390.67 流动负债合计 223,948,741.13 240,397,070.65 180,373,440.10 238,594,385.88 非流动负债： 长期借款 5,000,000.00 5,000,000.00 长期应付款 9,000,000.00 非流动负债合计 5,000,000.00 5,000,000.00 - 9,000,000.00 负债合计 228,948,741.13 245,397,070.65 180,373,440.10 247,594,385.88 股东权益： 股本 85,820,000.00 85,820,000.00 85,820,000.00 66,100,000.00 资本公积 29,193,000.00 29,193,000.00 29,193,000.00 5,534,724.36 盈余公积 14,871,137.42 14,871,137.42 10,240,121.81 2,962,163.98 未分配利润 121,118,515.24 107,449,913.02 68,347,963.11 45,927,861.22 归属于母公司股东权益合计 251,002,652.66 237,334,050.44 193,601,084.92 120,524,749.56 少数股东权益 45,371.33 - 189,563.82 263,326.47 18,278,018.86 股东权益合计 251,048,023.99 237,144,486.62 193,864,411.39 138,802,768.42 负债和股东权益总计 479,996,765.12 482,541,557.27 374,237,851.49 386,397,154.30 （二） 简要 合并利润表 单位：元 项目 金额 2011 年 1 - 6 月 2010 年 2009年 2008年 项目 金额 2011 年 1 - 6 月 2010 年 2009年 2008年 一、营业收入 175,196,311.71 430,362,844.74 368,264,107.62 333,632,491.93 减：营业成本 130,983,046.4 3 303,479,888.8 4 261,733,571.28 246,432,281.86 营业税金及附加 2,041,329.95 4,431,350.00 5,101,839.23 3,963,942.33 销售费用 12,164,754.79 25,582,227.40 28,440,297.41 18,899,770.03 管理费用 12,634,808.07 31,091,522.95 27,302,336.33 24,730,742.65 财务费用 863,443.01 1,030,690.39 2,049,669.27 1,379,827.42 资产减值损失 - 1,086,447.39 （未完）  |