[三季报]通源石油：2011年第三季度报告正文
证券代码：300164 证券简称：通源石油 公告编号：2011-029 西安通源石油科技股份有限公司2011年第三季度季度报告正文 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。 1.3 公司负责人张国桉、主管会计工作负责人车万辉及会计机构负责人(会计主管人员)刘建玲声明： 保证季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 单位：元 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末 增减（%） 总资产（元） 1,307,908,990.39 514,572,384.83 154.17% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,107,122,185.68 296,596,973.13 273.27% 归属于上市公司股东的每股净资产（元/ 股） 13.98 6.05 131.07% 年初至报告期期末 比上年同期增减（%） 经营活动产生的现金流量净额（元） -95,974,536.91 -36.90% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/ 股） -1.21 15.38% 报告期 比上年同期增减 （%） 年初至报告期期末 比上年同期增减 （%） 营业总收入（元） 122,859,657.21 20.43% 223,321,504.89 16.64% 归属于上市公司股东的净利润（元） 35,026,690.39 26.05% 43,847,712.55 42.10% 基本每股收益（元/股） 0.45 -21.05% 0.57 -9.52% 稀释每股收益（元/股） 0.45 -21.05% 0.57 -9.52% 加权平均净资产收益率（%） 3.45% -7.63% 4.31% -7.92% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收 益率（%） 3.42% -7.07% 4.03% -7.40% 非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用 单位：元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 139,591.19 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 3,195,000.00 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,000.00 所得税影响额 -500,338.68 合计 2,835,252.51 - 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数（户） 6,277 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类 中国民生银行－华商策略精选灵活配置混合 型证券投资基金 1,072,262 人民币普通股 交通银行－华安宝利配置证券投资基金 488,969 人民币普通股 中国建设银行－华商盛世成长股票型证券投 资基金 475,047 人民币普通股 长江证券股份有限公司 305,160 人民币普通股 张曙军 288,023 人民币普通股 中国建设银行－华商产业升级股票型证券投 资基金 245,500 人民币普通股 光大证券股份有限公司客户信用交易担保证 券账户 240,093 人民币普通股 郑芸芸 231,947 人民币普通股 陈宇 218,960 人民币普通股 杨金英 200,200 人民币普通股 2.3 限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 数 本期增加限售股 数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期 张国桉 18,456,464 0 0 18,456,464 首发承诺 2014年1月13日 吴墀衍 7,832,461 0 0 7,832,461 首发承诺 2012年1月13日 上海联新投资中 心（有限合伙） 1,020,756 0 0 1,020,756 首发承诺 2012年9月30日 6,662,882 0 0 6,662,882 首发承诺 2012年1月13日 上海浩耳实业发 展有限公司 3,960,000 0 0 3,960,000 首发承诺 2012年1月13日 张晓龙 3,068,207 0 0 3,068,207 首发承诺 2014年1月13日 无锡TCL创动投 资有限公司 3,000,000 0 0 3,000,000 首发承诺 2012年9月30日 陈立北 720,000 0 0 720,000 首发承诺 2012年1月13日 1,800,000 0 0 1,800,000 首发承诺 2012年9月30日 黄建庆 2,051,016 0 0 2,051,016 首发承诺 2012年1月13日 陈进华 1,753,391 0 0 1,753,391 首发承诺 2012年1月13日 张志坚 1,527,013 0 0 1,527,013 首发承诺 2014年1月13日 天津多采石油天 1,315,042 0 0 1,315,042 首发承诺 2012年1月13日 然气技术开发有 限公司 任延忠 1,233,017 0 0 1,233,017 追加承诺 2014年1月13日 王涛 969,240 0 0 969,240 首发承诺 2012年1月13日 刘荫忠 629,640 0 0 629,640 首发承诺 2014年1月13日 刘忠伟 438,347 0 0 438,347 首发承诺 2012年1月13日 周志华 365,640 0 0 365,640 首发承诺 2012年1月13日 田毅 365,640 0 0 365,640 首发承诺 2014年1月13日 车万辉 120,000 0 0 120,000 首发承诺 2014年1月13日 姚江 66,000 0 0 66,000 首发承诺 2012年1月13日 陈琰 66,000 0 0 66,000 首发承诺 2012年1月13日 全国社会保障基 金理事会转持三 户 1,379,244 0 0 1,379,244 首发承诺 2012年9月30日 合计 58,800,000 0 0 58,800,000 － － §3 管理层讨论与分析 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 一、资产负债表项目大幅变动情况和原因说明 1、截止报告期末公司货币资金比年初增长585.17%，主要原因是公司2011年1月首次公开发行了人民币普通股1,700 万股，募集资金净额799,677,500.00元所致； 2、截止报告期末公司应收票据比年初增长100.00%，主要原因是公司部分应收账款以银行承兑汇票方式收回所致； 3、截止报告期末公司应收账款余额比年初增长54.15%，主要原因是公司销售收入的增长相应的应收账款也随之增加所 致；由于油田施工的季节性因素，使得公司的业务量一般都是在每年的二季度开始逐步开展，到三四季度将会迎来业务量的 高峰期，所以相应的收入实现从三季度开始迅速增长，到四季度将是公司收入实现的集中期，而此时，也是公司自三季度开 始大规模实现收入以来的回款期，至每年的12月份达到回款的集中期。所以，截止本报告期，公司的应收账款余额会随着收 入的快速增长而自然增加，而从四季度开始到年底将呈现快速下降的趋势。 4、截止报告期末公司预付账款比年初增长287.21%，主要原因是公司采购原材料和钻井设备预付的货款，以及公司加大 海外市场拓展，为海外油田市场投标支付的投标保证金所致； 5、截止报告期末公司其他应收款比年初增长165.53%，主要原因是公司进入年度施工高峰期，公司员工为开展业务预先 借支备用金的增长； 6、报告期末公司在建工程较年初增长103.01%，主要原因是公司研发中心建设项目投入所致； 7、截止报告期末公司短期借款比年初减少100%，主要原因是公司本期偿还了所有短期银行贷款所致； 8、截止报告期末公司应付票据比年初减少67.14%，主要原因是公司年初未到期的应付银行承兑汇票本期到期付款所致； 9、截止报告期末公司应交税费比年初增长45.27%，主要原因是公司营业收入和利润增加，计提的税费增加所致； 10、截止报告期末公司应付利息比年初增长379.17%，主要原因是公司计提了去年所发行的3,600万元3年期集合票据 的本期利息117.39万元所致； 11、截止报告期末公司其他应付款比年初减少83.45%，主要原因是公司本期支付了年初部分其他应付款所致； 12、截止报告期末公司专项应付款比年初减少100%，主要原因是公司本期偿还了中国节能投资公司于2002年8月拨付 公司的”石油勘探开发高效射孔技术产业化示范工程项目” 基建投资资金剩余未偿还部分所致； 13、截止报告期末公司股本比年初增长61.63%，主要原因是2011年1月公司首次公开发行了人民币普通股1,700万股， 以及2011年6月公司以首次公开发行后总股本6,600万股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增2股，合计转增股本 1,320万股所致； 14、截止报告期末公司资本公积比年初增长1016.77%，主要原因是2011年1月公司首次公开发行人民币普通股1,700.00 万股，新增782,677,500.00元股本溢价所致。 二、利润表项目大幅变动情况和原因说明 1、报告期公司营业税金及附加相比上年同期增长79.36%，主要是本期公司销售收入增长，计提的税费相应增加； 2、报告期公司销售费用相比上年同期增长44.87%。增加了1,709万元，与此同时主营业务收入增加了3,186万元,增长 了16.64%，主营业务毛利增加了2,424万元，同比增长了25.21%。这都说明公司上市后，加大市场开拓和新技术推广力度， 推动产品盈利能力提高在报告期的财务体现。报告期，销售费用增加主要体现在大庆、青海、胜利、江苏、吉林、塔里木等 油田市场投入，以及煤层气项目、新项目、新技术开展的前期投入，同时，主营业务增加和毛利率提高的贡献也体现在这上 述项目方面，这正是公司推进市场战略的投入并初见成效。报告期，公司为提高产品盈利能力、优化市场结构、加强作业服 务能力建设、开拓国际市场进行了一系列战略措施。一、以新技术推广为核心，优化产品结构，提高市场盈利能力。报告期 内，新一代复合射孔新技术—“多级复合射孔”在大庆已进入规模应用；水平井复合射孔继在上半年青海推广应用以来，相 继在胜利、吉林和塔里木等油田取得显著的应用效果。为此，报告期内，公司相应加大了与新技术推广相关的油田现场技术 交流、现场试验等费用的投入。二、报告期内，公司针对以往市场集中度高的特点，在稳步推进大市场的同时，加大了市场 规模较小但潜力大的市场开发的力度，如青海、江苏、胜利、吉林、塔里木、吐哈等油田，加强营销队伍建设，补充营销人 员，在人员薪酬、差旅费、办公费等方面进行了投入，这些油田主营业务大幅提高，也是报告期主营业务收入提高的主要贡 献者，年内，上述油田有望实现收入翻番的可喜局面。三、根据募投计划安排，持续加强服务能力建设，在长庆、陕北、塔 里木和吉林等作业服务油田，对装备改进、基地建设、作业人员培训和劳动保护等方面进行了投入，使作业效率上了新台阶。 四、加大作业服务市场的开拓。报告期，公司钻井作业继在长庆之后，又进入青海，报告期一部钻机已经作业，四季度第二 部钻机也将进入作业阶段，年内将形成实质的作业服务收入；射孔作业服务进入煤层气油田；油田综合治理服务在新疆油田 完成了前期试验，四季度将进入井下作业。为此，公司进行大量作业服务技术交流、前期作业准备等费用的投入。五、公司 从战略的高度，着手全球最大市场—美国市场进入的前期准备工作的投入，赴美国参展、多方技术交流和商务调研，并与美 国相关的公司达成了复合射孔技术产品应用合作意向，目前正在依据美国交通运输部规定，办理EX编码登记手续。同时， 由于国内的物价水平持续上涨，公司也不断调整员工的薪酬水平，使得公司的整体薪酬也逐步增加；这也是销售费用增加的 一个方面。总之，报告期内，公司为市场战略推进，进行的费用投入，初见成效，将对公司未来的发展奠定了坚实的基础。 3、报告期公司财务费用相比上年同期下降1325.37%，主要原因是公司本期发行新股募集资金产生的银行存款利息收入 增加所致； 4、报告期公司营业利润相比上年同期增长41.99%，主要原因是公司主营业务收入和利息收入较上年同期增长所致； 5、报告期公司营业外收入相比上年同期增长40.28%，主要原因是本期公司收到的政府补助收入相比上年同期增加了 109.08万元所致； 6、报告期公司利润总额相比上年同期增长41.89%，主要原因是公司营业利润及利息收入等较上年增长所致； 7、报告期公司所得税费用较上年同期增长40.78%，主要原因是公司利润总额较上年同期增长所致； 8、报告期公司净利润较上年同期增长42.1%，主要原因是公司营业利润及利息收入较上年增长所致。 公司截止本期累计实现净利润4384.77万元，其中扣除所得税影响后的利息收入1294.30万元，公司主营业务截止本期累 计实现净利润3090.47万元，较上年同期略有增长。随着公司主营业务的服务技术不断提升和新产品不断的投入市场，公司的 水平井施工量快速增长，新产品的施工效果也得到市场的一致认可，使得公司的主营业务毛利率也在不断的提升，至本报告 期公司的综合毛利率达到53.90%，较上年同期增长3.69个百分点。 主营业务净利润增长率低的主要原因是公司市场战略推进前期投入在本期的反应，市场战略推进的投入已初见成效，并 将对公司未来主营业务收入规模和盈利能力奠定了坚实的基础。 三、现金流量表项目大幅变动情况和原因说明 1、报告期公司销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期增长48.16%，主要原因是公司销售回款相比上年同期增加所 致； 2、报告期公司收到的税费返还86,290.27元，上年同期为854,553.10元，同比下降89.9%，主要原因是本期收到的出口 退税额比上年同期减少所致； 3、报告期公司收到的其他与经营活动有关的现金较上年同期增长149.95%，主要原因是公司本期收到的政府补助和银行 利息收入相比上年同期增加所致； 4、报告期公司购买商品、接受劳务支付的现金较上年同期增长56.77%，主要原因是公司业务规模扩大，支付的原材料 采购款增长所致； 5、报告期公司支付给职工以及为职工支付的现金较上年同期增长49.4%，主要原因是公司经营规模扩大，人员增长，工 资薪金增加所致； 6、报告期公司支付的各项税费较上年同期增长33.09%，主要原因是本期公司缴纳的企业所得税、增值税等相比上年同 期增长所致； 7、报告期公司支付的其他与经营活动有关的现金较上年同期增长30.19%，主要原因是公司经营规模扩大，人员增长， 销售费用、管理费用增长所致； 8、报告期公司吸收投资所收到的现金803,891,000.00元，相比上年大幅增长，主要原因是本期公司发行新股募集资金所 致； 9、报告期公司借款所收到的现金相比上年下降100%，主要原因是公司本期未进行债务融资所致； 10、报告期公司分配股利、利润和偿付利息所支付的现金相比上年同期增长277.89%，主要原因是公司本期向股东分配 了3,300万元股利，相比上年的712.5万元大幅增长所致； 11、报告期公司支付的其他与筹资活动有关的现金相比上年同期增长9336.94%，主要原因是公司2011年1月首次公开 发行了人民币普通股1,700万股所支付相关筹资费用所致。 四、主要财务指标大幅变动原因 报告期归属于上市公司股东的每股净资产13.98元，相比上年期末6.05元，增长131.07%，主要是本期发行新股使股东 权益大幅增长所致。 3.2 业务回顾和展望 一、报告期内主营业务的经营情况 报告期内，公司整体经营状况和财务状况健康良好，营业收入和利润继续保持较快增长态势，2011 年7-9 月，公司实现 营业收入122,859,657.21 元，较去年同期增长20.43%，实现归属于上市公司股东的净利润35,026,690.39元，较去年同期增长 26.05%。 2011 年1-9 月公司实现营业收入223,321,504.89元，较去年同期增长16.64%，实现营业利润48,576,518.51元，较去年 同期增长41.99%，实现归属于上市公司股东的净利润43,847,712.55元，较去年同期增长42.1%。 上述业绩指标增长主要源于公司的多级复合射孔、水平井射孔等高附加值、高效能产品的收入大幅增长及利息收入的增 加。报告期公司主营业务综合毛利率为53.9%，相比上年同期50.21%增长了3.69%，公司盈利能力在持续增强。 二、年度经营计划在报告期内的执行情况 2011年为公司上市的第一年，融资平台的搭建显著提升了公司的综合竞争力。在此机遇下，公司加紧推进市场拓展和战 略产业布局，积极采取各项经营管理措施，进一步提高经营管理水平，为公司持续、健康发展奠定了坚实基础。 1、推进战略业务布局，确保公司业绩持续发展 对于公司复合射孔业务，大市场稳步增长，小市场快速发展，推进了公司业务收入的总体增长。新技术包括多级复合射 孔和水平井复合射孔在油田应用效果初见成效，产品盈利能力显著提高。 作业服务业务有新进展，钻井作业服务继长庆之后，报告期内，一部钻机已进入青海油田作业，还有一部将在第四季度 进入作业；油田综合治理技术服务在新疆油田前期试验，即将进入作业服务阶段；射孔作业服务进入煤层气领域，作业已经 开始。 报告期，以增产技术服务为核心，以井筒作业服务和油田综合治理为补充的战略业务布局稳步推进，并初见成效。 2、新技术推广，优化产品盈利能力，初见成效 报告期内，公司加大了“多级复合射孔”和“水平井复合射孔”等新技术推广应用力度。新一代复合射孔——多级复合 射孔技术近几个月来在国内各油田的应用规模持续提升，多级复合射孔以其高效能获得客户认可。同时，水平井复合射孔继 在上半年青海油田成功应用外，报告期内成功进入吉林油田、胜利油田和塔里木油田等，形成了所属市场新的利润增长点。 公司整体主营业务毛利率提高了3.69个百分点，标志着新技术应用效果初见成效。 3、优化市场结构，确保公司市场稳定增长 针对以往国内市场大市场集中度高的特点，公司就以往市场收入规模小、具有发展潜力的成长市场加大了市场开发力度。 从市场开发、营销队伍建设和新技术引进等方面加大投入。报告期内，主营业务收入增加除了大庆等大市场稳步增长贡献以 外，青海、江苏、辽河、吉林、塔里木等以往在公司收入权重较小的油田市场成为报告期主营业务增长的重要贡献者，上述 成长油田有望年内均实现翻番的可喜局面。大市场稳步增长，小市场快速增长的态势已经形成。对公司市场结构优化，起到 了积极的推进作用。 4、把握市场机遇，进入煤层气领域 报告期内，公司把握市场机遇，积极开拓，成功进入煤层气开发领域，2011年9月，公司射孔作业服务进入煤层气开发 项目。这标志着公司业务进入市场潜力巨大的非常规油气资源开发领域；同时，标志着公司的作业服务具备了跨领域的服务 能力。 煤层气作为非常规油气资源，是国家未来着力发展的，且潜在市场巨大。目前，公司射孔作业服务队伍已经开始施工， 年内计划完成50口井左右的作业量。公司煤层气领域作业服务的开拓处于初步阶段，计划内的作业量将不会对2011年业绩 产生较大影响。目前，煤层气作业服务市场中对作业服务队伍需求旺盛，公司将把握机会，加紧市场开拓，并进一步提升自 身服务能力和队伍的建设，尽快形成规模化效益。 5、国际市场开发有序推进，尤其是北美市场开发进入实质运行阶段 北美市场是全球最大的石油技术服务市场，也是公司未来战略重点发展方向。报告期内，公司组织参加了美国国际石油 展览会，与当地多家石油公司和石油服务公司进行了技术交流，并对美国开展业务进行了详细的商务调研，与美国有关公司 合作在美国本土油田进行复合射孔作业服务进入到实质运行阶段。目前，公司正在根据美国交通运输部规定办理相关产品的 EX编码登记工作，截止目前，火药装药组件已经美国安全机构委托，完成了国内权威机构的国际航空运输4S试验，各项性 能指标均达到标准要求，在美国办理EX编码工作有序推进。 6、持续推进公司技术研发，夯实发展技术基础 公司与俄罗斯第二大射孔弹生产厂家萨马拉射孔弹厂就器材匹配和选型以及地面试验已经形成确定方案，确定以公司射 孔器材配套俄罗斯萨马拉射孔弹厂的射孔弹进行抗爆地面打靶实验，双方后续合作将逐步推进。 爆燃压裂技术升级项目在长庆油田已进入小规模应用阶段，经技术的再次改进，安全、效果和性能得到大幅提高，目前 已进行了连续10口井的标准作业，均获得成功。 公司与中国石油射孔器材监督检验中心合作申报的复合射孔行业标准《油气井复合射孔器通用技术条件与检测方法》由 国家能源局公告发布，并将于近期实施。该标准的发布实施进一步奠定公司复合射孔在国内油田应用的主导地位。 报告期内，公司新增四项专利，分别是复合压裂射孔装置的火药装药结构、零落物爆燃压裂装置、携带支撑剂的复合射 孔装置、火药药盒（复合压裂射孔）。截止报告期，公司共享有专利三十二项，上述专利均为围绕公司复合射孔产品、技术及 爆燃技术、产品等，形成了较为完备的知识产权保护体系。 同时，报告期内，公司因知识产权创造意识强，专利技术实施效果好、产业化程度高，获得西安市科学技术局、西安市 知识产权局 “西安市知识产权优势企业” 授牌。 7、推进精细化管理，提高管控发展风险 针对公司战略推进过程中投入大的特点，公司在费用管理方面，推行“工作计划与资金支出”的刚性挂钩为特点的预算 管理，切实提高资金的使用效率。 为切实推进科学激励机制，公司聘用外部顾问机构对包括薪酬在内的激励体系进行优化，对公司未来人力资源利用效率， 将起到积极的推进作用。 报告期内，公司各项业务开展顺利，战略业务布局稳步推进，新技术、新产品推广推广初见成效，“大市场稳步增长，小 市场快速发展”的态势初步形成。作业服务市场有序延伸，作业服务能力和水平上了新台阶，技术研发持续推进。这些都标 志着公司战略推进有序，效果逐渐显现，为未来公司发展奠定了坚实的基础。 虽然，随着公司市场规模的扩大、各业务板块对公司业绩贡献的增加等因素，公司业绩季节性已呈现平滑趋势，但油田 服务固有的季节性特征对公司业绩季节性影响依然存在。对此，公司将继续加大投入力度，培育新的利润增长点，提升管理 水平，随着公司业务的持续发展，业绩季节性状态将逐步改观。 §4 重要事项 4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 √ 适用 □ 不适用 一、避免同业竞争的承诺 为了避免损害公司及其他股东利益，实际控制人张国桉向公司及全体股东出具了《避免同业竞争承诺函》。承诺内容如下： 1、本人、以及本人控制的企业及其下属企业目前没有以任何形式从事与发行人及其下属企业的主营业务构成或可能构成 直接或间接竞争关系的业务或活动。 2、若发行人之股票在境内证券交易所上市，则本人作为发行人之实际控制人和/或控股股东，将采取有效措施，并促使 受本人控制的任何企业采取有效措施，不会在中国境内/外： （1）以任何形式直接或间接从事任何与发行人或其下属企业主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活 动，或于该等业务中持有权益或利益； （2）以任何形式支持发行人及其下属企业以外的他人从事与发行人及其下属企业目前或今后进行的主营业务构成竞争或 者可能构成竞争的业务或活动。 3、凡本人、以及本人控制的企业及其下属企业有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会与发行人及其下属企业的 主营业务构成竞争关系的业务或活动，本人、以及本人控制的企业及其下属企业会将该等商业机会让予发行人或其下属企业。 本人同意承担并赔偿因违反上述承诺而给发行人及其下属企业造成的一切损失、损害和开支。 二、发行前股东所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺 1、公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理张国桉、董事张晓龙、高级管理人员张志坚、刘荫忠、田毅、任延忠和 车万辉承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前 已发行的股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。除前述锁定期外，在其任职期 内每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的百分之二十五；在离职后半年内，不转让其所持有的发行人股份。 2、公司副董事长吴墀衍、董事黄建庆和监事周志华、陈琰承诺：自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托 他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人公开发行 股票前已发行的股份。除前述锁定期外，在其任职期内每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的百分之二十五；在 离职后半年内，不转让其所持有的发行人股份。 3、公司法人股东上海联新投资中心（有限合伙）承诺：自其对发行人增资200万股事项工商变更完成之日（2009年9 月30日）起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行 人回购其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。除前述锁定期外，上海联新投资中心（有限合伙）还承诺： 其持有的发行人公开发行股票前已发行的555.2402万股股份，自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管 理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人公开发行股票前 已发行的股份。 4、公司法人股东无锡TCL创动投资有限公司承诺：自其对公司增资250万股事项工商变更完成之日（2009年9月30 日）起三十六个月内，不转让或者委托他人管理此部分股份，也不由公司回购此部分股份。 5、公司自然人股东陈立北承诺：自其对发行人增资150万股事项工商变更完成之日（2009年9月30日）起三十六个月 内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或间接持 有的发行人公开发行股票前已发行的股份。除前述锁定期外，自然人股东陈立北还承诺：其持有的公司公开发行股票前已发 行的60万股股份，自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票 前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。 公司其他法人股东上海浩耳实业发展有限公司、天津多采石油天然气技术开发有限公司和其他自然人股东陈进华、刘忠 伟、姚江、王涛承诺：自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行 股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。 （注：鉴于公司实施利润分配，法人股东上海联新投资中心（有限合伙）、无锡TCL创动投资有限公司、自然人股东陈 立北因资本公积金转增股本后形成的增加股份同样适用于其承诺） 三、其他重要承诺 2011年3月25日，公司第四届董事会第七次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，经 全体董事表决，一致同意公司使用超募资金10,000万元永久性补充流动资金。根据相关规定，公司承诺在永久性补充流动资 金后12个月内不进行证券投资等高风险投资。 四、承诺履行情况 报告期内公司及股东恪守承诺，未发生违反承诺的情形。 4.2 募集资金使用情况对照表 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 86,870.00 本季度投入募集资金总额 2,262.73 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 12,431.06 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 承诺投资项目和超募 资金投向 是否 已变 更项 目(含 部分 变更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后投资 总额(1) 本季度投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期末 投资进度 (%)(3)＝ (2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本季度实 现的效益 是否达 到预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 油气井复合射孔技术 产业化升级建设项目 否 18,000.00 18,000.00 270.48 4,903.09 27.24% 2013年01月 31日 0.00 不适用 否 油气井爆燃压裂增产 技术产业化建设项目 否 4,800.00 4,800.00 0.00 1,077.30 22.44% 2013年01月 31日 0.00 不适用 否 研发中心建设项目 否 4,000.00 4,000.00 350.71 1,165.38 29.13% 2013年01月 31日 0.00 不适用 否 营销管理体系建设项 目 否 3,000.00 3,000.00 11.33 285.58 9.52% 2013年01月 31日 0.00 不适用 否 承诺投资项目小计 - 29,800.00 29,800.00 632.52 7,431.35 - - 0.00 - - 超募资金投向 归还银行贷款（如有） - - - - - 补充流动资金（如有） - 0.00 10,000.00 1,630.21 4,999.71 50.00% - - - - 超募资金投向小计 - 0.00 10,000.00 1,630.21 4,999.71 - - 0.00 - - 合计 - 29,800.00 39,800.00 2,262.73 12,431.06 - - 0.00 - - 未达到计划进度或预 不适用 计收益的情况和原因 （分具体项目） 项目可行性发生重大 变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 适用 公司超募资金为50,167.75万元。2011年3月25日，公司召开第四届董事会第七次会议，审议通过了 《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金10,000万元永久性补 充流动资金。对于超募资金余额，公司将严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证 券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录1 号——超募资金使用》等相 关法律法规，根据公司的发展规划及实际生产经营需求，妥善安排使用计划，履行相关审议程序后及 时披露。 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 适用 2011年3月25日，公司召开第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投 入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意以募集资金5,673.64万元置换预先投入募集资金投资项 目的自筹资金。信永中和会计师事务所有限责任公司对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的 事项进行了专项审核，并出具了《关于西安通源石油科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金 投资项目的专项鉴证报告》，截至2010年12月31日，公司已以自筹资金预先投入募集资金投资项目 的实际投资额为5,673.64万元。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金 用途及去向 对于尚未使用的募集资金，公司将严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易 所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录1 号——超募资金使用》等相关法律 法规，根据公司的发展规划及实际生产经营需求，妥善安排使用计划，履行相关审议程序后及时披露。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 不适用 4.3 报告期内现金分红政策的执行情况 □ 适用 √ 不适用 4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度 变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 □ 适用 √ 不适用 4.6 证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 4.7 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况 □ 适用 √ 不适用 中财网
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