[发行]兴全全球：更新招募说明书摘要（2011年11月）
兴 兴兴兴兴全 全全全全全 全全全全球 球球球球视 视视视视野 野野野野股 股股股股票 票票票票型 型型型型证 证证证证券 券券券券投 投投投投资 资资资资基 基基基基金 金金金金 更 更更更更新 新新新新招 招招招招募 募募募募说 说说说说明 明明明明书 书书书书摘 摘摘摘摘要 要要要要 基 基基基基金 金金金金管 管管管管理 理理理理人 人人人人： ：：：：兴 兴兴兴兴业 业业业业全 全全全全球 球球球球基 基基基基金 金金金金管 管管管管理 理理理理有 有有有有限 限限限限公 公公公公司 司司司司 基 基基基基金 金金金金托 托托托托管 管管管管人 人人人人： ：：：：兴 兴兴兴兴业 业业业业银 银银银银行 行行行行股 股股股股份 份份份份有 有有有有限 限限限限公 公公公公司 司司司司 2011年 年年年年11月 月月月月 兴全全球视野股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 【 【【【【重 重重重重要 要要要要提 提提提提示 示示示示】 】】】】 兴全全球视野股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2006年7月27日经中 国证监会证监基金字[2006]149号文核准募集。本基金基金合同于2006年9月20日起正式 生效，自该日起兴业全球基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）正式开始管 理本基金。 本招募说明书摘要是根据《兴全全球视野股票型证券投资基金基金合同》和《兴 全全球视野股票型证券投资基金招募说明书》编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表 明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细 查阅本基金的基金合同。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识 本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或 申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基 金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、 操作或技术风险、合规风险等。在投资人作出投资决策后，基金投资运作与基金净值 变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构 成本基金业绩表现的保证。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本更新招募说明书所载内容截止日2011年9月19日（特别事项注明除外），有关财务 数据和净值表现摘自本基金2011年第2季度报告，数据截止日为2011年6月30日（财务数 据未经审计）。本基金托管人兴业银行股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书。 兴全全球视野股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 目 目目目目录 录录录录 第一部分基金管理人 .............................................................................................3 第二部分基金托管人 .............................................................................................11 第三部分相关服务机构.........................................................................................15 第四部分基金的名称 .............................................................................................26 第五部分基金的类型 .............................................................................................27 第六部分基金的投资目标 .....................................................................................27 第七部分基金的投资方向 .....................................................................................27 第八部分基金的投资策略及投资组合管理 .........................................................28 第九部分基金的业绩比较基准 .............................................................................31 第十部分基金的风险收益特征 ...........................................................................31 第十一部分基金的投资组合报告 .........................................................................32 第十二部分基金的业绩 .........................................................................................35 第十四部分基金费用与税收 .................................................................................36 第十四部分对招募说明书更新部分的说明 .........................................................38 第 第第第第一 一一一一部 部部部部分 分分分分基 基基基基金 金金金金管 管管管管理 理理理理人 人人人人 （ （（（（一 一一一一） ））））基 基基基基金 金金金金管 管管管管理 理理理理人 人人人人概 概概概概况 况况况况 机构名称：兴业全球基金管理有限公司 成立日期：2003年 9月 30日 注册地址：上海市黄浦区金陵东路 368号 办公地址：上海市张杨路 500号时代广场 20楼 法定代表人：兰荣 联系人：郭贤 珺 联系电话：（021）58368998 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币 1.5亿元 兴业全球基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经证监基金字[2003] 100 号文批准于 2003年 9月 30日成立。2008年 1月 2日，中国证监会批准（证监许可[2008]6 号）了公司股权变更申请，全球人寿保险国际公司（AEGON International B.V）受让本 公司股权并成为公司股东。股权转让完成后，兴业证券股份有限公司的出资占注册资 本的 51%，全球人寿保险国际公司的出资占注册资本的 49%。同时公司名称由“兴业 基金管理有限公司”更名为“兴业全球人寿基金管理有限公司”。 2008年 7月 7日，经中国证监会批准（证监许可[2008]888号文），公司名称由“兴 业全球人寿基金管理有限公司”变更为“兴业全球基金管理有限公司”，同时，公司注 册资本由人民币 1.2亿元变更为人民币 1.5亿元，其中两股东出资比例不变。 截至 2011年 8月 31日，公司旗下管理着兴全可转债混合型证券投资基金、兴全趋 势投资混合型证券投资基金（LOF）、兴全货币市场基金、兴全全球视野股票型证券投 资基金、兴全社会责任股票型证券投资基金、兴全有机增长灵活配置混合型证券投资 基金、兴全磐稳增利债券型证券投资基金、兴全合润分级股票型证券投资基金、兴全 沪深 300指数增强型证券投资基金、兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF）、兴全 保本混合型证券投资基金共 11只基金。 兴业全球基金管理有限公司总部位于上海，在北京设有分公司，公司总部下设投 资决策委员会、风险管理委员会、综合管理部、监察稽核部、运作保障部、基金管理 部、研究部、金融工程与专题研究部、专户投资部、交易室、市场部、渠道部和客户 3 兴全全球视野股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 服务中心。随着业务发展的需要，公司将对业务部门进行相应的调整。 （ （（（（二 二二二二） ））））主 主主主主要 要要要要人 人人人人员 员员员员情 情情情情况 况况况况： ：：：： 1、董事、监事概况 兰荣先生，董事长，1960年生，工商管理硕士、高级经济师。历任福建省建设银 行投资处干部，福建省福兴财务公司科长，兴业银行总行计划资金部副总经理，兴业 银行证券业务部副总经理，福建兴业证券公司总裁，兴业证券股份有限公司董事长、 总裁、党委书记。现任兴业证券股份有限公司董事长。 张训苏先生，董事，1963年生，博士后，副教授、高级经济师。历任安徽财贸学 院讲师，港澳证券上海总部副总经理、研发总经理，兴业证券股份有限公司研究发展 中心总经理、总裁助理兼客户资产管理部总经理、风险管理总监。现任兴业证券股份 有限公司副总裁。 郑苏芬女士，董事，1962年生，工商管理硕士，审计师。历任福建省财政厅干部， 福建省审计厅副处长，福建省广宇集团股份公司财务部经理，兴业证券股份有限公司 副总裁。现任兴业证券股份有限公司副总裁兼首席合规官。 万维德（Mar van Weede）先生，董事，1965年生，荷兰国籍。历任Forsythe International N.V.财务经理，麦肯锡公司全球副董事，海康人寿保险有限公司总经理。现任全球人寿 保险集团执行副总裁。 Eric Rutten先生，董事，1962年生，荷兰国籍。历任 Willems / vd Wildenberg BV合 伙人和联合创立人，OOM保险公司市场营销部负责人，Axent-AEGON公司运营和 IT 部门负责人，阿尔贝特.海恩金融公司筹建管理团队主席，全球人寿派驻世界银行市场 工作负责人，全球人寿（荷兰）人寿保险业务首席执行官。现任全球人寿（荷兰）资 产管理部首席执行官。 霍以礼先生（Elio Fattorini），董事，1970年生，荷兰国籍，美国达特茅斯学院塔 克商学院 MBA。历任巴林银行分析师，贝恩管理咨询公司高级助理，博思艾伦咨询公 司顾问，荷兰银行资产管理战略和并购部高级副总裁、亚太区公司业务发展部负责人。 现任 AEGON资产管理公司亚洲区负责人（香港）。 陈百助先生，独立董事，1963年生，哲学博士。历任加拿大萨斯喀彻温大学助理 教授，克雷蒙研究所助理教授，美国南加大马歇尔商学院助理教授、副教授。现任美 国南加大马歇尔商学院教授。 黄明先生，独立董事，1964年生，金融学博士。历任芝加哥大学商学院金融学助 4 兴全全球视野股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 理教授，斯坦福大学商学院金融学助理教授、副教授，长江商学院副院长、金融学访 问教授，上海财经大学金融学院院长。现任美国康奈尔大学金融学教授（终身）、长江 商学院教授、中国教育部长江学者讲座教授、《美国经济评论》编委。 于宁先生，独立董事， 1954年生，律师。历任江苏省镇江市卫生局干部，中央纪 律检查委员会副处长、处长。现任中华全国律师协会会长、北京大学法学院兼职教授。 郭辉先生，监事， 1959年生，博士，高级经济师。历任中国农业银行信贷部，中 国农业银行信托公司，中国农业银行信托公司财务处处长，中国农业银行办公室秘书 处副处长、处长，中国农业银行信托公司副总经理、党委书记，中国农业银行托管部 总经理，中国农业银行审计特派员。现任兴业证券股份有限公司董事长助理。 陈育能女士，监事， 1974年生，工商管理硕士。历任民航快递财务会计助理经理， KPMG助理经理，新加坡 Prudential担保公司财务经理， SunLife Everbright人寿保险财 务计划报告助理副总裁。现任海康保险副总裁、首席财务官。 辛曌先生，监事， 1975年生，经济学博士。历任山东省社会科学院研究员，天同 证券研究所研究员、部门副经理、部门经理。现任兴业全球基金管理有限公司金融工 程与专题研究部总监。 2、高级管理人员概况 杨东先生，总经理， 1970年生，工商管理硕士。历任福建兴业证券公司上海业务 部总经理助理，证券投资部副总经理兼上海业务部副总经理，兴业证券股份有限公司 证券投资部总经理，兴业证券股份有限公司总裁助理、投资总监。现任兴业全球基金 管理有限公司总经理。 杨卫东先生，副总经理， 1968年生，法学学士。历任陕西团省委组织部科员，海 南省省委台办接待处科员，海通证券股份有限公司海口营业部负责人、大连分公司总 经理，兴业证券股份有限公司资产管理部副总经理，上海凯业集团公司总裁，兴业全 球基金管理有限公司总经理助理兼市场部总监。现任兴业全球基金管理有限公司副总 经理。 杜昌勇先生，副总经理， 1970年生，理学硕士。历任兴业证券公司福建天骜营业 部电脑房负责人、上海管理总部电脑部经理，兴业证券股份有限公司证券投资部总经 理助理，兴业全球基金管理有限公司兴全可转债混合型证券投资基金基金经理、基金 管理部总监、投资总监。现任兴业全球基金管理有限公司副总经理。 徐天舒先生，副总经理，代任公司督察长，1973年生，经济学硕士，英国特许注 5 兴全全球视野股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 册会计师（ACCA）。历任中信证券股份有限公司基金管理部项目经理，澳大利亚怀特 控股有限公司基金经理，海康人寿保险有限公司首席执行官特别助理、发展中心负责 人、助理副总经理及投资总监。现任兴业全球基金管理有限公司副总经理，同时代任 公司督察长。 3、本基金基金经理 董承非先生，1977年生，理学硕士。历任兴业全球基金管理有限公司研究策划部 行业研究员、兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）基金经理助理，现任本基金基 金经理（2007年 2月 6日起至今）。 本基金历任基金经理：王晓明先生，于 2006年 9月 20日至 2007年 12月 28日期 间担任本基金基金经理。 4、投资决策委员会成员 本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会成员由 5 人组成： 杨东兴业全球基金管理有限公司总经理 杜昌勇兴业全球基金管理有限公司副总经理 王晓明兴业全球基金管理有限公司投资总监兼兴全趋势投资混合型证券投资 基金（LOF）基金经理 傅鹏博兴业全球基金管理有限公司基金管理部副总监兼兴全社会责任股票型 证券投资基金基金经理 董承非兴全全球视野股票型证券投资基金基金经理 投资决策委员会主任委员由总经理杨东担任，投资决策委员会执行委员由副总经 理杜昌勇担任。 （ （（（（三 三三三三） ））））基 基基基基金 金金金金管 管管管管理 理理理理人 人人人人的 的的的的职 职职职职责 责责责责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额 的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 6 兴全全球视野股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律 行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （ （（（（四 四四四四） ））））基 基基基基金 金金金金管 管管管管理 理理理理人 人人人人承 承承承承诺 诺诺诺诺 1、基金管理人承诺基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投 资目标、策略及限制进行基金资产的投资； 2、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制 度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 3、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制 度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5）向本基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金管理人、基金托管人发行 的股票或者债券； （6）买卖与本基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金管理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家法律 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； 7 兴全全球视野股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息； （8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱 市场秩序； （11）贬损同行，以提高自己； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）以不正当手段谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （15）其他法律、行政法规禁止的行为。 5、基金经理承诺 （1）依照法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （2）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （ （（（（五 五五五五） ））））基 基基基基金 金金金金管 管管管管理 理理理理人 人人人人的 的的的的风 风风风风险 险险险险管 管管管管理 理理理理与 与与与与内 内内内内部 部部部部控 控控控控制 制制制制制 制制制制度 度度度度 1、风险管理的理念 （1）风险管理是业务发展的保障； （2）最高管理层承担最终责任； （3）分工明确、相互牵制的组织结构是前提； （4）制度建设是基础； （5）制度执行监督是保障。 2、风险管理的原则 （1）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务 过程和业务环节； （2）独立性原则：公司设立独立的监察稽核部，监察稽核部保持高度的独立性和 权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查； （3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约 8 兴全全球视野股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 的机制，建立不同岗位之间的制衡体系； （4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客 观性和操作性； （5）重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内部风 险控制与公司业务发展同等重要。 3、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层 对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察稽核部负 责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会：负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 董事会下设合规控制委员会、资格审查委员会和薪酬委员会； （2）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责，及时向合规控制委员会提 交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告； （3）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置方案和 基本的投资策略； （4）风险管理委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控； （5）监察稽核部：负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每 一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实 现业务目标； （6）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的 风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、 执行和维护，用于识别、监控和降低风险。 4、内部控制制度综述 （1）风险控制制度 公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项规章制 度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；不断提高经营管理水平， 在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；建立行之有效的风险控制 机制和制度，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全完整；维护公司信 誉，保持公司的良好形象。 针对公司面临的各种风险，包括政策和市场风险，管理风险和职业道德风险，分 别制定严格防范措施，并制定岗位分离制度、空间分离制度、作业流程制度、集中交 9 兴全全球视野股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 易制度、信息披露制度、资料保全制度、保密制度和独立的监察稽核制度等相关制度。 （2）监察稽核制度 监察稽核工作是公司内部风险控制的重要环节。公司设督察长和监察稽核部。督 察长全面负责公司的监察稽核工作，可在授权范围内列席公司任何会议，调阅公司任 何档案材料，对基金资产运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察、 稽核；出具监察稽核报告，报公司董事会和中国证监会，如发现公司有重大违规行为， 应立即向公司董事会和中国证监会报告。 监察稽核部具体执行监察稽核工作，并协助督察长工作。监察稽核部具有独立的 检查权、独立的报告权、知晓权和建议权。具体负责对公司内部风险控制制度提出修 改意见，并提交风险管理委员会；检查公司各部门执行内部管理制度的情况；监督公 司资产运作、财务收支的合法性、合规性、合理性；监督基金财产运作的合法性、合 规性、合理性；调查公司内部的违规事件；协助监管机关调查处理相关事项；负责员 工的离任审计；协调外部审计事宜等。 （3）内部财务控制制度 财务管理的目的在于规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整；加强财务管 理，合理使用公司财务资源，提高公司资金的运用效率，控制公司财务风险，保护公 司股东的利益，保证公司财产安全、完整和增值。 公司内部财务控制制度主要内容有：公司财务核算实行权责发生制的原则，会计 使用国家许可的电算化软件。公司实行财务预算管理制度，财务行政部财务室在综合 各部门财务预算的基础上负责编制并报告公司总经理，经董事会批准后组织实施。各 部门应认真做好财务预算的编制和实施工作。 5、风险管理和内部风险控制的措施 （1）建立、健全内控体系，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高管人 员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察稽核工 作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新； （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到基金经 理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间的制衡机制， 从制度上减少和防范风险； （3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己 的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险； （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：建立了风险管理委员会，使 10 兴全全球视野股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告 程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快 速度作出决策； （5）建立内部监控系统：建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监 控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控； （6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数 量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有 效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失； （7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培 训，使员工明确其职责所在，控制风险。 6、基金管理人关于内部合规控制声明书 本公司确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层的责 任。本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺将根据市场变化和 公司业务发展不断完善内部控制制度。 第 第第第第二 二二二二部 部部部部分 分分分分基 基基基基金 金金金金托 托托托托管 管管管管人 人人人人 （ （（（（一 一一一一） ））））基 基基基基金 金金金金托 托托托托管 管管管管人 人人人人情 情情情情况 况况况况 1、基本情况 名称：兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154号 办公地址：福州市湖东路 154号 法定代表人：高建平 注册日期：1988年 7月 20日 注册资本：人民币 107.86亿元 托管部门联系人：张志永 电话：021-62677777-212004 传真：021-62159217 11 兴全全球视野股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 2、发展概况及财务状况 兴业银行成立于 1988年 8月，是经国务院、中国人民银行批准成立的首批股份制 商业银行之一，总行设在福建省福州市，2007年 2月 5日正式在上海证券交易所挂牌 上市（股票代码：601166），注册资本 107.86亿元。 自开业以来，兴业银行始终坚持与客户“同发展、共成长”和“服务源自真诚” 的经营理念，致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。截至 2009年末，兴业 银行资产总额为 13321.62亿元，股东权益为 595.97亿元，不良贷款比率为 0.54%。全 年累计实现税后利润 132.82亿元。根据英国《银行家》杂志 2009年 7月发布的全球银 行 1000强排名，兴业银行按总资产排名列第 108位，按一级资本排名 117位。根据美 国《福布斯》发布的 2009全球上市公司 2000强排名，兴业银行综合排名第 389位， 在 307家上榜的全球银行中排名第 62位。 3、托管业务部的部门设置及员工情况 兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合处、核算管理处、稽核监察 处、市场处、产品研发处、企业年金中心等处室，共有员工 50余人，业务岗位人员 均具有基金从业资格。 4、基金托管业务经营情况 兴业银行股份有限公司于 2005年 4月 26日取得基金托管资格。基金托管资格批 准文号：证监基金字[2005]74号。截止 2011年 9月 30日，兴业银行已托管开放式基金 14只——兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）、长盛货币市场基金、光大保德信 红利股票型证券投资基金、兴全货币市场证券投资基金、兴全全球视野股票型证券投 资基金、万家和谐增长混合型证券投资基金、中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）、 天弘永利债券型证券投资基金、万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金、天弘永定 价值成长股票型证券投资基金、兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金、中欧沪 深 300指数增强型证券投资基金、民生加银内需增长股票型证券投资基金、兴全保本 混合型证券投资基金，托管基金财产规模 246.61亿元。 （ （（（（二 二二二二） ））））基 基基基基金 金金金金托 托托托托管 管管管管人 人人人人的 的的的的内 内内内内部 部部部部风 风风风风险 险险险险控 控控控控制 制制制制制 制制制制度 度度度度说 说说说说明 明明明明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守 法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完整，确 保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 12 兴全全球视野股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 2、内部控制组织结构 兴业银行基金托管业务内部风险控制组织结构由兴业银行审计部、资产托管部内 设稽核监察处及资产托管部各业务处室共同组成。总行审计部对托管业务风险控制工 作进行指导和监督；资产托管部内设独立、专职的稽核监察处，配备了专职内控监督 人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。各业务 处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）全面性原则：风险控制必须覆盖基金托管部的所有处室和岗位，渗透各项业 务过程和业务环节；风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位，每位员工对自 己岗位职责范围内的风险负责。 （2）独立性原则：资产托管部设立独立的稽核监察处，该处室保持高度的独立性 和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。 （3）相互制约原则：各处室在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制， 建立不同岗位之间的制衡体系。 （4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客 观性和操作性。 （5）防火墙原则：托管部自身财务与基金财务严格分开；托管业务日常操作部门 与行政、研发和营销等部门严格分离。 （6）有效性原则。内部控制体系同所处的环境相适应，以合理的成本实现内控目 标，内部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营管理的需要， 适时进行相应修改和完善；内部控制应当具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内 部控制约束的权力，内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正； （7）审慎性原则。内控与风险管理必须以防范风险，审慎经营，保证托管资产的 安全与完整为出发点；托管业务经营管理必须按照 “内控优先”的原则，在新设机构或新 增业务时，做到先期完成相关制度建设； （8）责任追究原则。各业务环节都应有明确的责任人，并按规定对违反制度的直 接责任人以及对负有领导责任的主管领导进行问责。 4、内部控制制度及措施 （1）制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严 格的人员行为规范等一系列规章制度。 （2）建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 13 兴全全球视野股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （3）风险识别与评估：稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估，制定并实 施风险控制措施。 （4）相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像监控。 （5）人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理 念，并签订承诺书。 （6）应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地灾备 中心，保证业务不中断。 （ （（（（三 三三三三） ））））基 基基基基金 金金金金托 托托托托管 管管管管人 人人人人对 对对对对本 本本本本基 基基基基金 金金金金管 管管管管理 理理理理人 人人人人进 进进进进行 行行行行监 监监监监督 督督督督的 的的的的方 方方方方法 法法法法和 和和和和程 程程程程序 序序序序 根据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，基金托管人对基金的投 资对象、基金资产的投资组合比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场的 信用风险控制、基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定、基金资产的核算、 基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、 基金费用的支付、基金的申购与赎回、基金收益分配、基金的融资条件等行为的合法 性、合规性进行监督和核查。 基金托管人在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金 管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 基金托管人每日按时通过托管业务系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例 行监控：如发现接近法律法规和基金合同规定的控制比例情况，严密监视，及时提醒 基金管理人；发现违规行为，与基金管理人进行情况核实，并向基金管理人发出书面 通知，督促其纠正，同时报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律 法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知 后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时 对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事 项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监会，同时，通知 基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规，或者违反基金合同约定的， 应当拒绝执行，立即通知基金管理人并及时向中国证监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律法规，或 者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人并及时向中国证监会报告。 14 兴全全球视野股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 第 第第第第三 三三三三部 部部部部分 分分分分相 相相相相关 关关关关服 服服服服务 务务务务机 机机机机构 构构构构 （ （（（（一 一一一一） ））））基 基基基基金 金金金金份 份份份份额 额额额额发 发发发发售 售售售售机 机机机机构 构构构构 1、直销机构 兴业全球基金管理有限公司直销中心 地址：上海市张杨路 500号时代广场 20楼 联系人：何佳怡、黄琳蔚 直销联系电话：（021） 58368886、58368919 传真：（021） 58368869、58368915 兴业全球基金网上直销（目前仅对持有兴业银行、建设银行、招商银行、工商 银行借记卡，农业银行借记卡、准贷记卡的个人投资者开通网上直销业务） 交易网站：https://trade.xyfunds.com.cn 客户服务电话：400-678-0099，（021）38824536 2、代销机构 代销银行 （ （（（（1） ））））兴 兴兴兴兴业 业业业业银 银银银银行 行行行行股 股股股股份 份份份份有 有有有有限 限限限限公 公公公公司 司司司司 住所：福州市湖东路 154号 办公地址：福州市湖东路 154号 法定代表人：高建平 电话：（021）52629999 客户服务电话：95561，或拨打当地咨询电话 公司网站： www.cib.com.cn （ （（（（2） ））））中 中中中中国 国国国国工 工工工工商 商商商商银 银银银银行 行行行行股 股股股股份 份份份份有 有有有有限 限限限限公 公公公公司 司司司司 住所：中国北京复兴门内大街 55号 办公地址：中国北京复兴门内大街 55号 法定代表人：姜建清 客户服务电话：95588 传真：（010）66107914 公司网站：www.icbc.com.cn （ （（（（3） ））））招 招招招招商 商商商商银 银银银银行 行行行行股 股股股股份 份份份份有 有有有有限 限限限限公 公公公公司 司司司司 15 兴全全球视野股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 住所：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 电话：（0755）83198888 客户服务中心电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （ （（（（4） ））））中 中中中中国 国国国国建 建建建建设 设设设设银 银银银银行 行行行行股 股股股股份 份份份份有 有有有有限 限限限限公 公公公公司 司司司司 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：郭树清 客户服务电话：95533 公司网站：www.ccb.com （ （（（（5） ））））交 交交交交通 通通通通银 银银银银行 行行行行股 股股股股份 份份份份有 有有有有限 限限限限公 公公公公司 司司司司 住所：上海市银城中路 188号 办公地址：上海市银城中路 188号 法定代表人：胡怀邦 电话：（021）58781234 传真：（021）58408842 客户服务电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （ （（（（6） ））））上 上上上上海 海海海海浦 浦浦浦浦东 东东东东发 发发发发展 展展展展银 银银银银行 行行行行股 股股股股份 份份份份有 有有有有限 限限限限公 公公公公司 司司司司 住所：上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 电话：（021）61618888 传真：（021）63604199 客户服务电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （ （（（（7） ））））中 中中中中国 国国国国民 民民民民生 生生生生银 银银银银行 行行行行股 股股股股份 份份份份有 有有有有限 限限限限公 公公公公司 司司司司 住所：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：董文标 客户服务电话：95568（全国） 16 兴全全球视野股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 公司网站：www.cmbc.com.cn （ （（（（8） ））））中 中中中中信 信信信信银 银银银银行 行行行行股 股股股股份 份份份份有 有有有有限 限限限限公 公公公公司 司司司司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：田国立 电话：（010）65557013 传真：（010）65550827 客户服务电话：95558 公司网站：http://bank.ecitic.com （ （（（（9） ））））中 中中中中国 国国国国光 光光光光大 大大大大银 银银银银行 行行行行股 股股股股份 份份份份有 有有有有限 限限限限公 公公公公司 司司司司 住所：北京市西城区复兴门外大街 法定代表人：唐双宁 电话：（010）68098000 传真：（010）63639709 客服电话：95595（全国） 公司网站：www.cebbank.com （ （（（（10） ））））中 中中中中国 国国国国银 银银银银行 行行行行股 股股股股份 份份份份有 有有有有限 限限限限公 公公公公司 司司司司 住所：北京市西城区复兴门内大街 法定代表人：肖钢 客户服务电话：95566 公司网站：http://www.boc.cn （ （（（（11） ））））宁 宁宁宁宁波 波波波波银 银银银银行 行行行行股 股股股股份 份份份份有 有有有有限 限限限限公 公公公公司 司司司司 住所：宁波市江东区中山东路 294 法定代表人：陆华裕 6号光大大厦 1号 号 客户服务统一咨询电话：96528，上海地区 962528 传真：（021）63586215 公司网站：http://www.nbcb.com.cn （ （（（（12） ））））中 中中中中国 国国国国邮 邮邮邮邮政 政政政政储 储储储储蓄 蓄蓄蓄蓄银 银银银银行 行行行行有 有有有有限 限限限限责 责责责责任 任任任任公 公公公公司 司司司司 住所：北京市西城区宣武门西大街 131号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：刘安东 17 兴全全球视野股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 客户服务电话：95580 传真：（010）68858117 公司网站：http://www.psbc.com （ （（（（13） ））））中 中中中中国 国国国国农 农农农农业 业业业业银 银银银银行 行行行行 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：项俊波 客服电话：95599（全国） 公司网站：http://www. abchina.com （ （（（（14） ））））华 华华华华夏 夏夏夏夏银 银银银银行 行行行行股 股股股股份 份份份份有 有有有有限 限限限限公 公公公公司 司司司司 住所（办公地址）：北京市东城区建国门内大街 22号华夏银行大厦 法定代表人：吴建 客户服务电话：95577 公司网站：http://www.hxb.com.cn （ （（（（15） ））））深 深深深深圳 圳圳圳圳发 发发发发展 展展展展银 银银银银行 行行行行股 股股股股份 份份份份有 有有有有限 限限限限公 公公公公司 司司司司 住所（办公地址）：深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 客户服务电话：95501 公司网站：http://www.sdb.com.cn （ （（（（16） ））））渤 渤渤渤渤海 海海海海银 银银银银行 行行行行股 股股股股份 份份份份有 有有有有限 限限限限公 公公公公司 司司司司 住所：天津市河西区马场道 201-205号 办公地址：天津市河西区马场道 201-205号 法定代表人：刘宝凤 客服电话：400-888-8811 公司网址：http://www.cbhb.com.cn （ （（（（17） ））））重 重重重重庆 庆庆庆庆银 银银银银行 行行行行股 股股股股份 份份份份有 有有有有限 限限限限公 公公公公司 司司司司 住所：重庆市渝中区邹容路 153号 法定代表人：马千真 客户服务电话：96899（重庆地区）、400-709-6899（其他地区） 公司网站：http://www.cqcbank.com 18 兴全全球视野股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （ （（（（18） ））））上 上上上上海 海海海海银 银银银银行 行行行行股 股股股股份 份份份份有 有有有有限 限限限限公 公公公公司 司司司司 住所：上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人：陈辛 开放式基金咨询电话：（021）962888 开放式基金业务传真：（021）68476111 联系电话：（021）68475888 公司网站：http://www.bankofshanghai.com 代 代代代代销 销销销销券 券券券券商 商商商商 （ （（（（1） ））））兴 兴兴兴兴业 业业业业证 证证证证券 券券券券股 股股股股份 份份份份有 有有有有限 限限限限公 公公公公司 司司司司 注册地址：福州市湖东路 268号 法定代表人：兰荣 客户服务电话：4008888123 传真：（021）38565785 公司网站：www.xyzq.com.cn （ （（（（2） ））））海 海海海海通 通通通通证 证证证证券 券券券券股 股股股股份 份份份份有 有有有有限 限限限限公 公公公公司 司司司司 办公地址：上海市淮海中路 98号 法定代表人：王开国 电话：（021）23219000 传真：（021）53858549 客户服务咨询电话：4008888001、（021）962503 公司网站： www.htsec.com （ （（（（3） ））））中 中中中中信 信信信信建 建建建建投 投投投投证 证证证证券 券券券券有 有有有有限 限限限限责 责责责责任 任任任任公 公公公公司 司司司司 注册地址：北京市新中街 68号 办公地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 法定代表人：张佑君 开放式基金咨询电话：4008888108 开放式基金业务传真：（010）85130577 公司网站： www.csc108.com （ （（（（4） ））））中 中中中中国 国国国国银 银银银银河 河河河河证 证证证证券 券券券券股 股股股股份 份份份份有 有有有有限 限限限限公 公公公公司 司司司司 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 19 兴全全球视野股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 法定代表人：顾伟国 客服电话：4008-888-888 传真：（010）66568116 公司网站： www.chinastock.com.cn （ （（（（5） ））））广 广广广广发 发发发发证 证证证证券 券券券券股 股股股股份 份份份份有 有有有有限 限限限限公 公公公公司 司司司司 办公地址：广州市天河北路 183号大都会广场 43楼 法定代表人：王志伟 开放式基金咨询电话：95575转各营业网点 开放式基金业务传真：（020）87555305 公司网站： www.gf.com.cn （ （（（（6） ））））招 招招招招商 商商商商证 证证证证券 券券券券股 股股股股份 份份份份有 有有有有限 限限限限公 公公公公司 司司司司 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 39—45层 法定代表人：宫少林 联系电话：（0755）82960223 客户服务热线：95565、4008888111 公司网站： www.newone.com.cn （ （（（（7） ））））德 德德德德邦 邦邦邦邦证 证证证证券 券券券券有 有有有有限 限限限限责 责责责责任 任任任任公 公公公公司 司司司司 办公地址：上海市浦东南路 588号浦发大厦 26层 法定代表人：方加春 联系电话：（021）68761616 客服电话：4008888128、（021）68761616 公司网站： www.tebon.com.cn （ （（（（8） ））））中 中中中中银 银银银银国 国国国国际 际际际际证 证证证证券 券券券券有 有有有有限 限限限限责 责责责责任 任任任任公 公公公公司 司司司司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39F 法定代表人：唐新宇 联系电话：（021） 68604866 开放式基金咨询电话：4006208888或各地营业网点咨询电话 公司网站：www.bocichina.com （ （（（（9） ））））国 国国国国泰 泰泰泰泰君 君君君君安 安安安安证 证证证证券 券券券券股 股股股股份 份份份份有 有有有有限 限限限限公 公公公公司 司司司司： ：：：： 住所：上海市浦东新区商城路 618号 20 兴全全球视野股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 法定代表人：万建华 传真：（021）38670161 客户服务热线： 400-8888666 公司网站：www.gtja.com.cn （ （（（（10） ））））山 山山山山西 西西西西证 证证证证券 券券券券股 股股股股份 份份份份有 有有有有限 限限限限责 责责责责任 任任任任公 公公公公司 司司司司 办公（注册）地址：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客服电话：4006661618 联系电话：（0351）8686703 传真：（0351）8686619 公司网站：www.i618.com.cn （ （（（（11） ））））东 东东东东方 方方方方证 证证证证券 券券券券股 股股股股份 份份份份有 有有有有限 限限限限公 公公公公司 司司司司 注册地址：上海市浦东大道 720号 20楼 住所：上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29层 法定代表人：王益民 电话：（021）63325888 传真：（021）50366868 客服热线：（021）962506 客服热线：（021）962506或 40088-88506 公司网站：www.dfzq.com.cn （ （（（（12） ））））湘 湘湘湘湘财 财财财财证 证证证证券 券券券券有 有有有有限 限限限限责 责责责责任 任任任任公 公公公公司 司司司司 地址：长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼 法定代表人：林俊波 电话：（021）68634518 传真：（021）68865680 客服电话：400-888-1551 公司网站：www.xcsc.com （ （（（（13） ））））国 国国国国海 海海海海证 证证证证券 券券券券有 有有有有限 限限限限责 责责责责任 任任任任公 公公公公司 司司司司 注册地址：中国广西南宁市滨湖路 46号 法定代表人：张雅峰 联系电话：（0771）5539262 21 兴全全球视野股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 传真：（0771）5539033 客服热线：4008888100（全国）、96100（广西） 公司网站：www.ghzq.com.cn （ （（（（14） ））））国 国国国国元 元元元元证 证证证证券 券券券券有 有有有有限 限限限限责 责责责责任 任任任任公 公公公公司 司司司司 办公地址：合肥市寿春路 179号 法定代表人：凤良志 开放式基金咨询电话：安徽地区：96888；全国：400-8888-777 开放式基金业务传真：（0551）2207114 公司网站：www.gyzq.com.cn （ （（（（15） ））））申 申申申申银 银银银银万 万万万万国 国国国国证 证证证证券 券券券券股 股股股股份 份份份份有 有有有有限 限限限限公 公公公公司 司司司司 住所：上海市常熟路 171号 法定代表人：丁国荣 开放式基金咨询电话：（021）54033888 开放式基金业务传真：（021）54035333 客户服务热线：（021）962505 公司网站：www.sw2000.com.cn （ （（（（16） ））））华 华华华华泰 泰泰泰泰联 联联联联合 合合合合证 证证证证券 券券券券有 有有有有限 限限限限责 责责责责任 任任任任公 公公公公司 司司司司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047号深圳发展银行大厦 10、25层 法定代表人：马昭明 联系电话：（0755）82492000 传真电话：（0755）82492962 客服电话：400-8888-555，（0755）25125666 公司网站：www.lhzq.com （ （（（（17） ））））华 华华华华泰 泰泰泰泰证 证证证证券 券券券券股 股股股股份 份份份份有 有有有有限 限限限限公 公公公公司 司司司司 住所：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 客户服务热线：4008-888-168 电话：（025）83290979 传真：（025）84579763 公司网站：www.htsc.com.cn （ （（（（18） ））））长 长长长长江 江江江江证 证证证证券 券券券券股 股股股股份 份份份份有 有有有有限 限限限限公 公公公公司 司司司司 22 兴全全球视野股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 住所：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客户服务热线：4008-888-999或 95579 电话：（027）65799999 传真：（027）85481900 公司网站：www.95579.com （ （（（（19） ））））光 光光光光大 大大大大证 证证证证券 券券券券股 股股股股份 份份份份有 有有有有限 限限限限公 公公公公司 司司司司 住所：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：徐浩明 客户服务热线：10108998 电话：（021）22169081 传真：（021）22169134 公司网站：www.ebscn.com （ （（（（20） ））））中 中中中中航 航航航航证 证证证证券 券券券券有 有有有有限 限限限限公 公公公公司 司司司司 住所：南昌市抚河北路 291号 法定代表人：杜航 电话：（0791）6768763 传真：（0791）6789414 客户服务电话：400-8866-567 公司网站：http://www.avicsec.com （ （（（（21） ））））渤 渤渤渤渤海 海海海海证 证证证证券 券券券券股 股股股股份 份份份份有 有有有有限 限限限限公 公公公公司 司司司司 注册地址：天津市经济技术开发区第一大街 29号 法定代表人：王春峰 电话：（022）28451861 传真：（022）28451892 客户服务电话： 4006515988 公司网站： www.bhzq.com （ （（（（22） ））））瑞 瑞瑞瑞瑞银 银银银银证 证证证证券 券券券券有 有有有有限 限限限限责 责责责责任 任任任任公 公公公公司 司司司司 住所：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层 办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层 法定代表人：刘弘 23 兴全全球视野股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 联系电话：（010）5832 8752 传真：（010）59228748 客户服务电话： 400-887-8827 公司网站：www.ubssecurities.com （ （（（（23） ））））华 华华华华福 福福福福证 证证证证券 券券券券有 有有有有限 限限限限责 责责责责任 任任任任公 公公公公司 司司司司 住所：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 法定代表人：黄金琳 联系电话：（0591）87383623 传真：（0591）87383610 公司网站：http://www.gfhfzq.com.cn （ （（（（24） ））））齐 齐齐齐齐鲁 鲁鲁鲁鲁证 证证证证券 券券券券有 有有有有限 限限限限公 公公公公司 司司司司 住所：济南市经十路 20518号 法定代表人：李玮 联系电话：（0531）68889155 传真：（0531）68889752 公司网站：http://www.qlzq.com.cn （ （（（（25） ））））爱 爱爱爱爱建 建建建建证 证证证证券 券券券券有 有有有有限 限限限限责 责责责责任 任任任任公 公公公公司 司司司司 住所：上海市南京西路 758号 24楼 法定代表人：张建华 联系电话：（021）32229888 客服电话：（021）63340678 公司网站：http://www.ajzq.com （ （（（（26） ））））安 安安安安信 信信信信证 证证证证券 券券券券股 股股股股份 份份份份有 有有有有限 限限限限公 公公公公司 司司司司 住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 法定代表人：牛冠兴 联系电话：（0755）82825551 传真：（0755）82558355 客服电话：4008001001 公司网站：http://www.essence.com.cn （ （（（（27） ））））华 华华华华融 融融融融证 证证证证券 券券券券股 股股股股份 份份份份有 有有有有限 限限限限公 公公公公司 司司司司 24 兴全全球视野股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 住所：北京市西城区月坛北街 26号 法定代表人：丁之锁 联系电话：（010）58568007 传真：（010）58568062 客服电话：（010）58568118 公司网站：http://www.hrsec.com.cn （ （（（（28） ））））国 国国国国信 信信信信证 证证证证券 券券券券股 股股股股份 份份份份有 有有有有限 限限限限公 公公公公司 司司司司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系电话：（0755）82130833 传真：（0755）82133302 客服电话：95536 公司网站：http://www.guosen.com.cn 其 其其其其他 他他他他代 代代代代销 销销销销机 机机机机构 构构构构 天 天天天天相 相相相相投 投投投投资 资资资资顾 顾顾顾顾问 问问问问有 有有有有限 限限限限公 公公公公司 司司司司 住所：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 法定代表人：林义相 联系电话：（010）66045522 传真：（010）66045500 客服电话：（010）66045678 公司网站：www.txsec.com 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本 基金，并及时公告。 （ （（（（二 二二二二） ））））注 注注注注册 册册册册登 登登登登记 记记记记机 机机机机构 构构构构 名称：兴业全球基金管理有限公司 注册地址：上海市黄浦区金陵东路 368号 办公地址：上海市张杨路 500号时代广场 20楼 法定代表人：兰荣 联系人：郭贤 珺 电话：（021）58368998 25 兴全全球视野股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 传真：（021）58368858 （ （（（（三 三三三三） ））））出 出出出出具 具具具具法 法法法法律 律律律律意 意意意意见 见见见见书 书书书书的 的的的的律 律律律律师 师师师师事 事事事事务 务务务务所 所所所所和 和和和和经 经经经经办 办办办办律 律律律律师 师师师师 名称：上海源泰律师事务所 办公地址：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 注册地址：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 负责人：廖海 经办律师：廖海、吴军娥 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 联系人：廖海 （ （（（（四 四四四四） ））））审 审审审审计 计计计计基 基基基基金 金金金金资 资资资资产 产产产产的 的的的的会 会会会会计 计计计计师 师师师师事 事事事事务 务务务务所 所所所所和 和和和和经 经经经经办 办办办办注 注注注注册 册册册册会 会会会会计 计计计计师 师师师师 名称：安永华明会计师事务所 办公地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城安永大楼 16层 法定代表人：葛明 电话：（010）58153000 传真：（010）85188298 经办注册会计师：徐艳、蒋燕华 联系人：蒋燕华 第 第第第第四 四四四四部 部部部部分 分分分分基 基基基基金 金金金金的 的的的的名 名名名名称 称称称称 兴全全球视野股票型证券投资基金 26 兴全全球视野股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 第 第第第第五 五五五五部 部部部部分 分分分分基 基基基基金 金金金金的 的的的的类 类类类类型 型型型型 契约型开放式 第 第第第第六 六六六六部 部部部部分 分分分分基 基基基基金 金金金金的 的的的的投 投投投投资 资资资资目 目目目目标 标标标标 本基金以全球视野的角度，主要投资于富有成长性、竞争力以及价值被低估的公 司，追求当期收益实现与长期资本增值。 第 第第第第七 七七七七部 部部部部分 分分分分基 基基基基金 金金金金的 的的的的投 投投投投资 资资资资方 方方方方向 向向向向 一 一一一一、 、、、、投 投投投投资 资资资资理 理理理理念 念念念念 本基金以全球视野的角度寻求符合国际经济发展趋势、切合国内经济未来发展规 划的国内优质产业。 根据一系列的成长、估值和竞争力指标从中选取富有成长性、竞争力以及价值被 低估的公司进行投资。 二 二二二二、 、、、、投 投投投投资 资资资资范 范范范范围 围围围围 本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括依法公开发行上市的股票、 国债、金融债、企业债、回购、央行票据、可转换债券、资产支持证券以及经中国证 监会批准允许基金投资的其它金融工具。若法律法规或监管机构以后允许基金投资的 其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 在正常的市场情况下，本基金的股票投资比例为 65%-95%、债券投资比例为 0%-30%、权证投资比例为 0%-3%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不小于 5%。 如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做 相应调整。 27 兴全全球视野股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 第 第第第第八 八八八八部 部部部部分 分分分分基 基基基基金 金金金金的 的的的的投 投投投投资 资资资资策 策策策策略 略略略略及 及及及及投 投投投投资 资资资资组 组组组组合 合合合合管 管管管管理 理理理理 一 一一一一、 、、、、投 投投投投资 资资资资策 策策策策略 略略略略 本基金为股票型证券投资基金，采用“自上而下”与“自下而上”相结合的投资策略。 1、大类资产配置策略 本基金以全球视野的角度挖掘中国证券市场投资的历史机遇，采取“自上而下”的方 法，定性与定量研究相结合，在股票与债券等资产类别之间进行资产配置。 2、行业配置策略 本基金充分把握全球经济一体化、全球产业格局调整与转移趋势以及国内经济工 业化、城市化、产业结构升级与消费结构升级的发展趋势，以全球视野的角度寻求符 合国际经济发展趋势、切合国内经济未来发展规划的国内优质产业。 本基金运用“兴全全球视野行业配置模型”进行行业配置，该模型考察国内外产业生 命周期与行业景气度两大指标体系，并动态跟踪两者之间的关联度，动态调整投资组 合中的行业配置比例。 二 二二二二、 、、、、投 投投投投资 资资资资决 决决决决策 策策策策依 依依依依据 据据据据和 和和和和决 决决决决策 策策策策程 程程程程序 序序序序 1、投资决策依据 （1）国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定； （2）海外及国内宏观经济环境； （3）海外及国内货币政策、利率走势和证券市场政策； （4）地区及行业发展状况； （5）上市公司研究； （6）证券市场的走势。 2、投资决策程序 本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。 投资决策委员会是本基金的最高投资决策机构，主要职责是根据基金投资目标和 对市场的判断决定本基金的总体投资策略，审核并批准基金经理提出的资产配置方案 或重大投资决定。投资决策委员会定期召开会议，在紧急情况下可召开临时会议。 具体的基金投资决策程序如下： （1）研究策划 28 兴全全球视野股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 研究策划部通过自身研究及借助外部研究机构形成有关宏观分析、市场分析、行 业分析、公司分析、个券分析以及数据模拟的各类报告，提出本基金股票备选库的构 建和更新方案，经投资研究联席会议讨论并最终决定本基金股票备选库，为本基金的 投资管理提供决策依据。 （2）资产配置 投资决策委员会定期召开会议，并依据基金管理部、研究策划部的报告确定基金 资产配置的比例；如遇重大事项，投资决策委员会及时召开临时会议作出决策。 （3）构建投资组合 基金经理根据对股票市场及债券市场的判断构建基金组合，并报投资决策委员会 备案。 （4）组合的监控和调整 研究策划部协同基金经理对投资组合进行跟踪。研究员应保持对个券和个股的定 期跟踪，并及时向基金经理反馈个券和个股的最新信息，以利于基金经理作出相应的 调整。 （5）投资指令下达 基金经理根据投资组合方案制订具体的操作计划，并以投资指令的形式下达至集 中交易室。 （6）指令执行及反馈 集中交易室依据投资指令进行操作，并将指令的执行情况反馈给基金经理。交易 完成后，由交易员完成交易日志报基金经理，交易日志存档备查。 （7）风险控制 风险控制委员会根据市场变化对投资组合计划提出风险防范措施，监察稽核部对 投资组合计划的执行过程进行日常监督和实时风险控制，基金经理依据基金申购赎回 的情况控制投资组合的流动性风险。 （8）业绩评价 金融工程小组将定期对基金的业绩进行归因分析，找出基金投资管理的长处和不 足，为日后的管理提供客观的依据。 三 三三三三、 、、、、投 投投投投资 资资资资限 限限限限制 制制制制 （ （（（（一 一一一一） ））））禁 禁禁禁禁止 止止止止行 行行行行为 为为为为 29 兴全全球视野股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 1、承销证券； 2、向他人贷款或提供担保； 3、从事承担无限责任的投资； 4、买卖其他基金份额，但国务院另有规定的除外； 5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股 票或债券； 6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者其基金管理人、基金托 管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 7、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动； 8、当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。 若法律法规或监管部门取消上述限制，履行适当程序后，本基金投资可不受上述 规定限制。 （ （（（（二 二二二二） ））））投 投投投投资 资资资资组 组组组组合 合合合合限 限限限限制 制制制制 本基金的投资组合将遵循以下限制： 1、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的 10%； 2、本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得 超过该证券的 10%； 3、在正常的市场情况下，本基金的股票投资比例为 65%-95%、债券投资比例为 0%-30%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不小于 5%； 4、本基金投资的权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产 净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3％，本基金管理人 管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10％。投资于其他权证的投资比 例，遵从法规或监管部门的相关规定； 5、本基金投资于信用级别评级为 BBB以上（含 BBB）的资产支持证券，持有的 同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10%。 投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10%。 本基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券， 不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%。本基金持有的全部资产支持证券，其 30 兴全全球视野股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 市值不得超过基金资产净值的 20%，中国证监会规定的特殊品种除外。本基金持有资 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日 起 3个月内予以全部卖出。 6、基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不得超过本基金的总资产， 所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 7、《基金法》及其他有关法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其 规定。 （ （（（（三 三三三三） ））））投 投投投投资 资资资资组 组组组组合 合合合合比 比比比比例 例例例例调 调调调调整 整整整整 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金 合同的约定。由于证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支 付对价等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例，基金管理人 应在 10个交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。 第 第第第第九 九九九九部 部部部部分 分分分分基 基基基基金 金金金金的 的的的的业 业业业业绩 绩绩绩绩比 比比比比较 较较较较基 基基基基准 准准准准 80%×中信标普 300指数＋15%×中信标普国债指数＋5%×同业存款利率 第 第第第第十 十十十十部 部部部部分 分分分分基 基基基基金 金金金金的 的的的的风 风风风风险 险险险险收 收收收收益 益益益益特 特特特特征 征征征征 较高风险、较高收益 31 兴全全球视野股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 第 第第第第十 十十十十一 一一一一部 部部部部分 分分分分基 基基基基金 金金金金的 的的的的投 投投投投资 资资资资组 组组组组合 合合合合报 报报报报告 告告告告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人兴业银行根据本基金合同规定，复核了本投资组合报告，保证复核内 容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据取自兴全全球视野股票型证券投资基金2011年第 2季度 报告，所载数据截至 2011年 6月 30日，本报告中所列财务数据未经审计。 1、 、、、、报 报报报报告 告告告告期 期期期期末 末末末末基 基基基基金 金金金金资 资资资资产 产产产产组 组组组组合 合合合合情 情情情情况 况况况况 序 序序序序号 号号号号项 项项项项目 目目目目金 金金金金额 额额额额（ （（（（元 元元元元） ）））） 占 占占占占基 基基基基金 金金金金总 总总总总资 资资资资产 产产产产 的 的的的的比 比比比比例 例例例例（ （（（（%） ）））） 1权益投资 2,313,516,237.38 79.74 其中：股票 2,313,516,237.38 79.74 2固定收益投资 97,650,000.00 3.37 其中：债券 97,650,000.00 3.37 资产支持证券 -- 3金融衍生品投资 -- 4买入返售金融资产 100,000,000.00 3.45 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 -- 5银行存款和结算备付金合计 173,587,286.16 5.98 6其他资产 216,680,218.41 7.47 7合计 2,901,433,741.95 100.00 2、 、、、、报 报报报报告 告告告告期 期期期期末 末末末末按 按按按按行 行行行行业 业业业业分 分分分分类 类类类类的 的的的的股 股股股股票 票票票票投 投投投投资 资资资资组 组组组组合 合合合合 代 代代代代码 码码码码行 行行行行业 业业业业类 类类类类别 别别别别公 公公公公允 允允允允价 价价价价值 值值值值（ （（（（元 元元元元） ）））） 占 占占占占基 基基基基金 金金金金资 资资资资产 产产产产净 净净净净 值 值值值值比 比比比比例 例例例例（ （（（（％ ％％％％） ）））） A农、林、牧、渔业 61,445,000.00 2.12 B采掘业 156,217,737.10 5.40 C制造业 1,287,416,893.29 44.52 C0食品、饮料 504,734,275.92 17.45 C1纺织、服装、皮毛 -- C2木材、家具 25,720,000.00 0.89 C3造纸、印刷 -- C4石油、化学、塑胶、塑料 343,427,552.14 11.88 （未完）  |