[发行]南方500：更新招募说明书（2011年第2号）
南方中证500指数证券投资基金（LOF） 招募说明书（更新） （2011年第2号） 基金管理人：南方基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 内容截止日：2011年9月25日 目录 1、 绪言 ........................................................................................................................................ 4 2、 释义 ........................................................................................................................................ 5 3、 基金管理人 ............................................................................................................................. 9 4、 基金托管人 ........................................................................................................................... 18 5、 相关服务机构 ....................................................................................................................... 22 6、 基金份额的上市交易 ........................................................................................................... 49 7、 基金份额的申购和赎回 ....................................................................................................... 51 8、 基金的转托管、非交易过户、冻结与质押等业务 ............................................................ 59 9、 基金的投资 ........................................................................................................................... 60 10、 基金的财产 ........................................................................................................................... 69 11、 基金资产估值 ....................................................................................................................... 70 12、 基金的收益与分配 ............................................................................................................... 76 13、 基金的费用与税收 ............................................................................................................... 78 14、 基金的会计与审计 ............................................................................................................... 80 15、 基金的信息披露 ................................................................................................................... 81 16、 风险揭示 ............................................................................................................................... 86 19、 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ....................................................................... 88 20、 基金合同的内容摘要 ........................................................................................................... 91 21、 基金托管协议的内容摘要 ................................................................................................. 108 22、 基金份额持有人服务 ......................................................................................................... 122 23、 其它应披露事项 ................................................................................................................. 125 24、 招募说明书存放及其查阅方式 .......................................................................................... 127 25、 备查文件 ............................................................................................................................. 128 重要提示 本基金经中国证监会2009年8月7日证监许可[2009]755号文核 准募集，并于2009年9月25日成立。。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募 说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不 表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资 于本基金没有风险。 在投资本基金前，投资者应全面了解本基金的产品特性，充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、 数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资 中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证 券价格产生影响而形成的系统性风险；个别证券特有的非系统性风 险；由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险；基金管理 人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险；本基金指数投资的有 关风险，比如标的指数的风险、标的指数波动的风险等等。投资有风 险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截 止日为2011年9月25日,有关财务数据和净值表现截止日2011年6 月30日（未经审计）。 1、 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券 投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简 称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、以及《南 方中证500指数证券投资基金（LOF）基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募 集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对 本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 2、释义 在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 1、基金或本基金：指南方中证500指数证券投资基金（LOF） 2、基金管理人或本基金管理人：指南方基金管理有限公司 3、基金托管人或本基金托管人：指中国农业银行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同：指《南方中证500指数证券投资基金（LOF）基金合同》 及对本基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议或本托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方中证500 指数证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《南方中证500指数证券投资基金（LOF）招募说明书》，及其定期 的更新 7、基金份额发售公告：指《南方中证500指数证券投资基金（LOF）基金份额发售公 告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、部门规章、 地方性法规、地方政府规章及其他对基金合同当事人有约束力的规范性文件及对该等法律法 规不时作出的修订 9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议 通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不 时作出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2004年6月25日颁布、同年7月1日实施的《证券投 资基金销售管理办法》及对其不时作出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及对其不时作出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的《证券投 资基金运作管理办法》及对其不时作出的修订 13、中国：指中华人民共和国，就本基金合同而言，不包括香港特别行政区、澳门特别 行政区和台湾地区 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国银行业监督管理委员会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和国注册 登记或经政府有关部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及其 他相关法律法规的可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者 20、基金投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的合称 21、基金份额持有人：指依招募说明书和基金合同合法取得基金份额的基金投资者 22、基金销售业务：指基金管理人或代销机构办理基金的认购、申购、赎回、转换、非 交易过户、转托管及定期定额投资等业务 23、销售机构：指直销机构和代销机构 24、直销机构：指南方基金管理有限公司 25、代销机构：指接受基金管理人委托代为办理本基金销售业务的机构，其中可通过深 圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机构必须是具有基金代销业务资格、并经深圳 证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位 26、基金销售网点：指直销机构的直销网点及代销机构的代销网点 27、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括基金投 资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理 发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 28、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为南方基金管理 有限公司或接受南方基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构。本基金的注册登 记机构为中国证券登记结算有限责任公司 29、基金合同生效日：指基金募集期结束后达到法律法规规定及基金合同约定的备案条 件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并收到其书面确认的日期 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，按照基金合同规定 的程序终止基金合同的日期 31、基金募集期限：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3个月 32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34、日：指公历日 35、月：指公历月 36、T日：指销售机构在规定时间受理基金投资者有效申请工作日 37、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 38、开放日：指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 39、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 40、发售：指在基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为 41、认购：指在基金募集期内，基金投资者申请购买基金份额的行为 42、申购：指在基金存续期内，基金投资者申请购买基金份额的行为 43、赎回：指在基金存续期内，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求卖出基金份 额的行为 44、上市交易：指基金存续期内，投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基金 份额的行为 45、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时的公告在本基金份 额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为 46、销售场所：指场外销售场所和场内交易场所，分别简称为场外和场内 47、场外：指通过深圳证券交易所外的销售机构进行基金份额认购、申购和赎回的场所 48、场内：通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用交易所交易系统办 理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的场所 49、注册登记系统：指中国证券登记结算有限公司开放式基金登记结算系统 50、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限公司深圳分公司证券登记结算系统 51、系统内转托管：指持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点） 之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间进行转托管的行为 52、跨系统转登记：指持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统间 进行转登记的行为 53、证券账户：指注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有证券的账户,包括 人民币普通股票账户和证券投资基金账户,记录在该账户下的基金份额登记在注册登记机构 的证券登记结算系统 54、基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管 理的基金份额余额及其变动情况的账户，记录在该账户下的基金份额登记在注册登记机构的 注册登记系统 55、基金交易账户：指销售机构为基金投资者开立的、记录基金投资者通过该销售机构 买卖基金份额的变动及结余情况的账户 56、元：指人民币元 57、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 58、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 59、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 60、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值 61、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 62、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体 63、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服，且在本基金合同 由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本 基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府 征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易。 3、 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：南方基金管理有限公司 住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路6号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层 成立时间：1998年3月6日 法定代表人：吴万善 注册资本：1.5亿元人民币 电话：（0755）82763888 传真：（0755）82763889 联系人：鲍文革 南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证券有限公 司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国证监会证 监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。2005年，经中 国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本达1.5亿元人民币。目前 股权结构：华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际信托有 限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。 二、主要人员情况 1、董事会成员 吴万善先生，董事，中共党员，大学/EMBA。历任中国人民银行江苏省分行金融管理处 科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员；华泰证券证券发行部副经理、总经理助理； 江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁，现任华泰证券股份有限公司董事长、 党委副书记、南方基金管理有限公司董事长。 张涛先生，董事，中共党员，博士研究生。历任华泰证券总裁办公室总裁秘书、投资银 行一部业务经理、福州办事处副主任、上海总部投资银行业务部副总经理、深圳总部副总经 理、深圳彩田路营业部总经理、董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任；现任华泰证券 股份有限公司副总裁、党委委员。 姜健先生，董事，中共党员，硕士研究生。历任南京农业大学教师；华泰证券人事处职 员、人事处培训教育科科长、投资银行部股票事务部副经理、投资银行一部副总经理、投资 银行一部高级经理、投资银行总部副总经理兼发行部总经理、资产管理总部总经理、投资银 行业务总监兼投资银行业务南京总部总经理、总裁助理兼上海总部总经理、公司机构客户服 务部总经理。现任华泰证券股份有限公司副总裁、董事会秘书、党委委员。 李真先生，董事，中共党员，材料工程、企业管理双学士，高级工程师。历任机械工业 部科技司材料工艺处、科研管理处副主任科员、总工程师秘书、科技与质量监督司行业技术 处副处长；深圳亚洲金刚石有限公司副总经理（干部交流）；深圳市投资管理公司董事局秘 书处副主任、综合部副部长、部长、总裁助理兼工业一部部长、办公室主任；深圳市通产实 业有限公司党委书记、董事长；深圳会展中心管理有限责任公司党委书记、总经理、董事长； 现任深圳市投资控股有限公司董事、总经理、党委副书记。 周建国先生，董事，中共党员，经济学硕士。历任某公社会计、团委书记；江西财经学 院教师、企业财务教研室负责人、会计系办公室主任、会计系副主任、成人教育处处长（副 教授）；深圳中旅信实业有限公司副总经理；深圳市商贸投资控股公司审计部部长、计财部 部长，兼任商控实业有限公司董事长、党委书记，深圳市商贸投资控股公司总裁助理；深圳 市投资控股有限公司计划财务部部长；现任深圳市投资控股有限公司副总经理。 洪文瑾女士，董事，中共党员，硕士研究生。历任厦门经济特区建设发展公司财务部， 厦门建发集团有限公司财务部副经理、厦门建发信托投资公司副总经理、总经理，厦门国际 信托投资有限公司总经理，现任厦门国际信托有限公司董事长。 庄园芳女士，董事，工商管理硕士，经济师。历任兴业证券交易业务部总经理助理、负 责人，证券投资部副总经理、总经理，投资总监；现任兴业证券股份有限公司副总裁。 高良玉先生，董事，中共党员，经济学硕士，经济师。历任南京农业大学审计处干部、 中国人民银行金融管理司主任科员、中国证监会发行部副处长、南方基金管理有限公司副总 经理，现任南方基金管理有限公司总裁、党委书记。 张磊先生，独立董事，工商管理硕士（MBA）及国际关系硕士，注册金融分析师(CFA)， 获得美国NASD Series 7 & 65证书。曾工作于耶鲁大学投资基金办公室（Yale Endowment） 及美国新生市场投资基金(Emerging Markets Management, LLC)，主要从事基金管理及投资 研究。历任纽约证券交易所国际董事及中国首席代表；现任HCM投资管理有限公司高级合伙 人，United World College of Southeast Asia Foundation校董、耶鲁大学校务委员会成 员、国际顾问委员会成员，纽约金融分析师协会会员。 周春生先生，独立董事，博士。历任美国联邦储备委员会经济学家、美国加州大学及香 港大学商学院教授、中国证监会规划发展委员会委员（副局级）、中国留美金融学会理事、 美国经济学会、美国金融研究会会员，Annals of Economics and Finance 编委，北京大学 光华管理学院院长助理、EMBA中心主任、高层管理者培训与发展中心主任、财务金融学教 授，香港大学荣誉教授，深圳证券交易所第一、二、三届上市委员会委员；现为长江商学院 金融教授、EMBA和高层培训项目学术主任，国家杰出青年基金获得者。 王全洲先生，独立董事，中共党员，大学学历，1997年中国人民大学会计专业研究生 班毕业，注册会计师、资产评估师、注册税务师；历任北京市财政局会计处副处长，北京会 计公司总经理（正处级）；现任北京兴华会计师事务所董事长、主任会计师。 丛培国先生，独立董事，法学硕士。历任北京大学法律系经济法教研室助教、经济师讲 师、经济法教研室副主任，美国加州大学洛杉矶校区（UCLA）客座教授、北京大学副教授； 现任北京君佑律师事务所合伙人、事务所主任。 米志明先生，独立董事，本科，高级经济师、注册会计师。历任江苏省姜堰税务局副局 长，扬州市税务局副局长，扬州市财政局局长、党组书记，扬州市人民政府副秘书长，建设 银行扬州市分行行长、党组书记，财政部深圳专员办专员、巡视员。 2、监事会成员 骆新都女士，职工监事，经济学硕士，经济师。历任民政部外事处处长、南方证券有限 公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、顾问；现任南方基金管理有限公司监事会主席。 舒本娥女士，监事，本科。历任熊猫电子集团公司财务处财务处长，华泰证券计划资金 部副总经理（主持工作）、稽查监察部副总经理、总经理；现任华泰证券股份有限公司计划 财务部总经理。 周景民先生，监事，工学硕士、工商管理硕士（MBA），经济师。历任深圳三九企业集团 三九贸易公司职员，深圳大鹏证券有限公司投资银行部项目经理、加拿大西蒙弗雷泽大学工 商管理学院MBA学生兼助教，广东美的集团战略发展部高级经理，招商局集团中国南山开发 （集团）公司研究发展部高级项目经理，深圳市投资控股有限公司投资部副经理、经理；现 任深圳市投资控股有限公司投资部高级主管。 苏荣坚先生，监事，学士学位，高级经济师。历任三明市财政局、财委，厦门信达股份 有限公司财务部、厦门国际信托投资公司财务部业务主办、副经理，自营业务部经理；现任 厦门国际信托有限公司财务部总监兼财务部总经理。 郑城美先生，监事，中共党员，经济学硕士。历任兴业证券华林营业部客户经理、研究 发展中心市场分析师、经纪业务部市场分析师、办公室文秘部经理、南平滨江路营业部副总 经理（主持工作）、计划财务部副总经理、财务部总经理；现任兴业证券董事会秘书处总经 理兼计划财务部总经理。 苏民先生，职工监事，博士研究生，工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师， 华夏证券深圳分公司电脑部经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务 部总监、电子商务部总监；现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。 3、总经理及其他高级管理人员 高良玉先生，董事，总裁，中共党员，经济学硕士，经济师。历任南京农业大学审计处 干部、中国人民银行金融管理司主任科员、中国证监会发行部副处长、南方基金管理有限公 司副总经理，现任南方基金管理有限公司总裁、党委书记。 俞文宏先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士（MBA），经济师。历任江苏省投资公 司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江 苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。现任南方基金管理有限公司副总裁、董事 会秘书、党委副书记。 郑文祥先生，副总裁，工商管理硕士（MBA）。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方 证券公司、国泰君安证券公司，任职南方基金管理有限公司期间，历任国债投资经理、专户 理财部副总监、南方避险基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监，现任南方基金管理有 限公司副总裁。 朱运东先生，副总裁，中共党员，经济学学士。曾任职于财政部地方预算司及办公厅、 中国经济开发信托投资公司，2002年加入南方基金，历任北京分公司总经理、产品开发部 总监、总裁助理、首席市场执行官，现任南方基金管理有限公司副总裁。 秦长奎先生，督察长，中共党员，工商管理硕士（MBA）。历任华泰证券有限公司营业 部总经理、部门总经理、总裁助理。现任南方基金管理有限公司督察长、党委委员、纪委委 员。 4、基金经理 张原，美国密歇根大学经济学硕士学位，具有基金从业资格。2006年4月加入南方基 金，曾担任南方基金研究部机械及电力设备行业高级研究员，南方高增及南方隆元产业主题 基金基金经理助理，2009年9月至今，任南方500基金经理；2010年2月至今，任南方绩 优基金经理；2011年2月至今，任南方高增基金经理。 潘海宁，会计学学士，具有基金从业资格。曾先后任职于兴业证券股份有限公司、富国 基金管理有限公司。2003年3月加入南方基金，历任行业研究员、基金开元基金经理助理、 投资部总监助理、数量化投资部总监助理等职务。2009年3月至今，任南方300指数基金 经理；2009年12月至今，任南方深成ETF及联接基金基金经理；2011年2月至今，任南 方500基金经理。 5、投资决策委员会成员 总裁高良玉先生，副总裁郑文祥先生，总裁助理兼投资总监邱国鹭先生，专户投资管理 部总监吕一凡先生、固定收益部总监李海鹏先生，研究部总监史博先生、投资部执行总监陈 键先生。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经由证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、 申购、赎回和注册登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管 理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的 基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理，分别记账，进 行证券投资； 6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益， 不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方法符合基金合同等 法律文件的规定； 10、按规定受理基金份额的申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 12、编制中期和年度基金报告； 13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 14、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合 同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露； 15、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 16、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托 管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 17、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 19、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔 偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 20、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托 管人追偿； 21、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； 22、建立并保存基金份额持有人名册； 23、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托 管人； 24、执行生效的基金份额持有人大会的决定； 25、不从事任何有损基金及其他基金合同当事人利益的活动； 26、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金 财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理； 27、法律法规、基金合同规定的以及中国证监会要求的其他义务。 四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制度， 采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部风险控 制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （11）贬损同行，以提高自己； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）以不正当手段谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （15）其他法律、行政法规禁止的行为。 五、基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 1、承销证券； 2、向他人贷款或者提供担保； 3、从事承担无限责任的投资； 4、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者 债券； 6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人 有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 8、依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 六、基金经理承诺 1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； 2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 七、基金管理人的内部控制制度 1、内部控制制度概述 为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有人的 利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。 内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作 程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等组 成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制度 的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。 基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、 基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度 和紧急应变制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、 操作守则等的具体说明。 2、内部控制原则 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并 涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。 有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效 执行。 独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。 相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的措施来实行。 成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运用科学化 的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、主要内部控制制度 （1）内部会计控制制度 公司依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算办 法》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司财务会计制度、会 计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。 内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、基 金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产登记 保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。 （2）风险管理控制制度 风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的机构设 置、风险控制的程序、风险控制的具体制度、风险控制制度执行情况的监督等部分组成。 风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制制 度、信息技术系统风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、反馈制度、保密制度等程 序性风险管理制度。 （3）监察稽核制度 公司设立督察长，负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情 况。督察长由总经理提名，董事会聘任，并经全体独立董事同意。 督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外，督察长享有充分的知情 权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定期或者 不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报 告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。 公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人员， 明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。 监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立，检 查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况；检查公司各业务部门和人员执 行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。 4、 基金托管人 一、基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：项俊波 成立日期：2009年1月15日 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-63201510 传真：010-63201816 联系人：李芳菲 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩 突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过 了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告，表明了独立公正第三 方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国 农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“.金牌理财.TOP10颁奖 盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最 佳资产托管奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成 立，2004年9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托 资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险 管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工130名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、 律师等专家10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均 有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止2011年3月25日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基 金共91只，包括南方中证500指数证券投资基金(LOF)、富国天源平衡混合型证券投资基 金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先 股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投 资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、 鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基 金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳 健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利 息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投 资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利 精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券 投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红 混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货宏利场基金、交银施 罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深300指数证 券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性 市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核 心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长 股票型证券投资基金、长盛中证100指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资 基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈 策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合 型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国 天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰 克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选 成长股票型证券投资基金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈 债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基 金、金元比联丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票型证券投资基金、东吴进取策 略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选 股票型证券投资基金(LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证180公司 治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证180公司治理交易型开放式指数证券投 资基金、富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金、景顺长城能源基建股票型证券投 资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资 基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券 型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、 大成景丰分级债券型证券投资基金、兴业沪深300指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞 信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资 基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投 资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘 股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券 投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金。 二、基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、 规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、 准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管 理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监 督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流 程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格 的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资 料严格保管,制约机制严格有效；业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控；业务信息由 专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、 独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资 比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过 基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金 管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提 示有关基金管理人并报中国证监会。 5、 相关服务机构 一、销售机构 （一）场外销售机构 1、直销机构： 南方基金管理有限公司 住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路6号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层 法定代表人：吴万善 电话：（0755）82763905 传真：（0755）82763900 联系人：张锐珊 2、场外代销机构： 代销银行： （1） 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：项俊波 客服电话：95599 公司网站：www.abchina.com （2） 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 联系人：刘业伟 联系电话：010-66107900 客服电话：95588 公司网站：www.icbc.com.cn （3） 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：郭树清 电话：010－66275654 传真：010－66275654 联系人：何奕 客服电话：95533 网址：www.ccb.com （4） 中国银行股份有限公司 地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：肖钢 联系电话：010-66594905 客服电话：95566 公司网站：www.boc.cn （5） 交通银行股份有限公司 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：胡怀邦 联系人：陈洁 联系电话：021-58781234 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （6） 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （7） 中国邮政储蓄银行有限责任公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：刘安东 联系人：陈春林 传真：010-68858117 客户服务电话：95580 网址：www.psbc.com （8） 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：倪苏云、虞谷云 联系电话：021-61618888 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （9） 中信银行股份有限公司 注册地址： 北京东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人： 孔丹 联系人：丰靖 电话：010-65557083 客服电话：95558 网址：http://bank.ecitic.com/ （10） 广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路713号 法定代表人：董建岳 联系电话：0571-96000888，020-38322222 客服电话：400-830-8003 公司网站：www.gdb.com.cn （11） 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人： 董文标 联系人：董云巍 电话：010-57092615 传真：010-57092611 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （12） 中国光大银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 办公地址： 北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人： 唐双宁 联系人： 朱红 电话：010-63636153 传真：010-63636157 客服电话：95595 网址：www.cebbank.com （13） 兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路154号 办公地址:福州市湖东路154号 法定代表人: 高建平 联系人: 梁曦 联系电话: 021-52629999 客服电话:95561 公司网站: www.cib.com.cn （14） 深圳发展银行股份有限公司 地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：法兰克纽曼（Frank N.Newman） 联系人：姜聃 联系电话：0755-82088888 客服电话：95501 公司网站: www.sdb.com.cn （15） 杭州银行股份有限公司 办公地址：杭州凤起路432号 法定代表人：马时雍 联系人：江波 联系电话：0571-85108309 客服电话：0571-96523、4008888508 公司网站：www.hzbank.com.cn （16） 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：王曦 电话：010-66223584 传真：010-66226045 客户服务电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn （17） 平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南中路1099号平安银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 联系人：蔡宇洲 联系电话：0755-22197874 客服电话：4006699999 公司网站：http://bank.pingan.com （18） 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号 办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 联系电话：021-38576977 客服电话：021-962999 公司网站：www.srcb.com （19） 江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市洪武北路55号 办公地址：南京市洪武北路55号 法定代表人：黄志伟 联系人：田春慧 电话：025-58588167 客服电话：96098，400-8696-098 公司网站：www.jsbchina.cn （20） 东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市运河东一路193号 办公地址：东莞市运河东一路193号 法定代表 ：廖玉林 联系人：胡昱 联系电话：0769-22119061 客服电话：0769-96228 公司网站：www.dongguanbank.cn （21） 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 联系人:李慧 客服电话: 95577 公司网站：www.hxb.com.cn （22） 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路294号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 客服电话：96528，上海地区962528 公司网站：www.nbcb.com.cn （23） 浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路288号 办公地址：浙江省杭州市庆春路288号 法定代表人：张达洋 联系人：毛真海 联系电话：0571-87659546 客服电话：95527 公司网站：www.czbank.com （24） 重庆银行股份有限公司 注册地址： 重庆市渝中区邹容路153号 办公地址：重庆市渝中区邹容路153号 法定代表人： 马千真 联系人：孔文超 电话：023-63799379 13896198104 传真：023-63792412 客服电话：400-70-96899 网址：www.cqcbank.com （25） 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 注册地址： 乌鲁木齐市新华北路8号 办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人： 农惠臣 联系人： 菅烨 电话：0991-8824667 传真：0991-8824667 客服电话：0991-96518 网址：www.uccb.com.cn 代销券商和其他代销机构： （1） 华泰证券股份有限公司 地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：程高峰 联系电话：025-83290834 客服电话：95597 公司网站：http://www.htsc.com.cn （2） 华泰联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、03、04）、17A、 18A、24A、25A、26A 办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25 层、26层 法定代表人：马昭明 联系人：盛宗凌 、庞晓芸 联系电话：0755-82492000 客服电话：95513 公司网站：www.lhzq.com （3） 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 联系电话：021-38565785 客服电话：4008888123 公司网站：www.xyzq.com.cn （4） 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人： 何如 联系人： 齐晓燕 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （5） 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：顾伟国 客服电话：4008-888-888 公司网站：www.chinastock.com.cn （6） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：万建华 电话：021－62580818－177 客服电话：4008888666 联系人：韩星宇 公司网站：www.gtja.com （7） 齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn （8） 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 联系电话：021－23219000 客服电话：400-8888-001、95553 公司网站：www.htsec.com （9） 中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：张佑君 联系人：魏明 联系电话：010-85130588 客服电话：4008888108 公司网站：www.csc108.com （10） 广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼 法定代表人：林治海 联系人：黄岚 客服电话：95575 公司网站：www.gf.com.cn （11） 长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人: 匡婷 联系电话:0755-83516289 客服电话: 0755-82288968；400-6666-888 公司网站：www.cc168.com.cn （12） 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 联系电话：0755-82943666 客服电话：95565、4008888111 公司网站：www.newone.com.cn （13） 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 办公地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：010-84683893 传真：010-84685560 客服电话：95558 公司网站：www.citics.com （14） 申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路171号 办公地址：上海市常熟路171号 法定代表人：丁国荣 联系人：曹晔 电话：021-54033888 传真：021-54038844 客服电话：95523或4008895523 网址：www.sywg.com （15） 光大证券股份有限公司 注册地址: 上海市静安区新闸路1508号 办公地址: 上海市静安区新闸路1508号 法定代表人: 徐浩明 联系人:刘晨 联系电话: 021-22169999 客服电话：10108998 公司网站：www.ebscn.com （16） 中国建银投资证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至21层 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至21层 法定代表人：杨明辉 联系人：刘毅 联系电话：0755-82023442 传真 0755-82026539 客服电话： 400-600-8008 公司网站：www.cjis.cn （17） 宏源证券股份有限公司 注册地址: 新疆乌鲁木齐市文艺路233号 办公地址: 北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人：冯戎 联系人: 李巍 联系电话: 010-88085858 客服电话：4008-000-562 公司网站：www.hysec.com （18） 湘财证券有限责任公司 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层 法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺 联系电话： 021-68634518-8503 客服电话：400-888-1551 公司网站：www.xcsc.com （19） 中信金通证券有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 法定代表人：刘军 联系人：俞会亮 联系电话：0571-85776115 客服电话：0571-96598 公司网站：www.bigsun.com.cn （20） 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 客服电话：4008001001 公司网站： www.essence.com.cn （21） 中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层 法定代表人：张智河 联系人：吴忠超 联系电话：0532-85022326 客服电话：0532-96577 公司网站：www.zxwt.com.cn （22） 中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F 法定代表人：平岳 联系人：张静 联系电话：021-68604866 公司网站：www.bocichina.com （23） 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：400-800-8899 公司网址：www.cindasc.com （24） 民生证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街16号中国人寿大厦1901室 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心16层 法定代表人：岳献春 联系人：赵明 联系电话：010-85127622 客服电话：4006198888 公司网站：www.mszq.com （25） 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛北街26号 办公地址：北京市西城区金融大街8号A座3层 法定代表人：丁之锁 联系人：梁宇 联系电话：010－58568007 客服电话：010－58568118 公司网站：www.hrsec.com.cn （26） 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客户服务热线：95579或4008-888-999 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 长江证券客户服务网站：www.95579.com （27） 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41/42层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41/42层 法定代表人：卢长才 联系人：张婷 联系电话：0755-83199599 客服电话：0755-83199509 公司网站：www.csco.com.cn （28） 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 联系人: 潘锴 联系电话:0431-85096709 客服电话:4006000686，0431-85096733 公司网站：www.nesc.cn （29） 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路336号 法定代表人：郁忠民 联系电话：021-51539888 联系人：张瑾 公司网站：www.shzq.com 客服电话：4008918918，021-962518 （30） 江海证券有限公司 注册地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人： 孙名扬 联系人： 张宇宏 电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn （31） 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡市县前东街168号 法定代表人:雷建辉 联系人:徐欣 联系电话:0510-82831662 客服电话:0510-82588168 公司网站:www.glsc.com.cn （32） 东莞证券有限责任公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 联系人: 苏卓仁 联系电话: 0769-22112062 公司网站:www.dgzq.com.cn （33） 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com （34） 平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 联系人: 周璐 联系电话: 0755-22626172 客服电话: 4008816168 公司网站：http://www.pingan.com （35） 国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 联系人： 黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （36） 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦17-21层 办公地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦17-21层 法定代表人： 吴永敏 联系人： 方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客服电话：0512-33396288 网址：http://www.dwjq.com.cn/ （37） 广州证券有限责任公司 注册地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼 办公地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼 法定代表人：吴志明 联系人：林洁茹 联系电话：020-87322668 客服电话: 020-961303 公司网站：www.gzs.com.cn （38） 华林证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼 办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼 法定代表人：段文清 联系人: 杨玲 联系电话: 0755-82707888 客服电话: 400-880-2888 公司网站: www.chinalions.com （39） 南京证券有限责任公司 注册地址：江苏省南京市大钟亭8号 法定代表人：张华东 联系人：胥春阳 联系电话：025-83364032 公司网站:www.njzq.com.cn （40） 华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路357号 办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座24-32层 法定代表人：李工 联系人：甘霖 联系电话：0551-5161821 客服电话：96518，4008096518 公司网站：www.hazq.com （41） 红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 法定代表人：况雨林 联系人：刘晓明 联系电话：0871-3577888 公司网站：http:// www.hongtastock.com （42） 银泰证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼 办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼 法定代表人：黄冰 联系电话：0755-83706665 客服电话：4001022011 公司网站：www.ytzq.net （43） 浙商证券有限责任公司 办公地址： 杭州杭大路1号黄龙世纪广场A6-7楼 法定代表人： 吴承根 联系人： 谢项辉 电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 客服电话：0571-967777 网址：www.stocke.com.cn （44） 华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23楼 法定代表人：陈林 联系人：宋歌 联系电话：021-50122086 客服电话：021-38929908 公司网站：www.cnhbstock.com （45） 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：0351－8686659 客服电话：400-666-1618 公司网站：www.i618.com.cn （46） 第一创业证券有限责任公司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层 办公地址: 深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层 法定代表人:刘学民 联系人:王立洲 联系电话:0755-25832494 公司网站: www.fcsc.cn （47） 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 客服电话：96326（福建省外请先拨0591） 网址：公司网址：www.hfzq.com.cn （48） 中山证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦B栋15层 办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心29层 法定代表人：吴永良 联系人：李珍 联系电话：0755-82570586 客服电话：4001022011 公司网站：http://www.zszq.com （49） 国海证券有限责任公司 注册地址： 广西省南宁市滨湖路46号 办公地址： 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F 法定代表人：张雅锋 联系人： 牛孟宇 电话：0755-83709350 传真：0755-83700205 客服电话：95563 网址：http://www.ghzq.com.cn （50） 中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市经三路15号广汇国际贸易大厦 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：石保上 联系人：程月艳、耿铭 联系电话：0371—65585670 客服电话：967218、400-813-9666 公司网站：www.ccnew.com （51） 西南证券股份有限公司 注册地址： 重庆市江北区桥北苑8号 办公地址： 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人： 王珠林 联系人： 陈诚 电话：023-63786464 传真：023-63786311 客服电话：4008-096-096 网址：www.swsc.com.cn （52） 德邦证券有限责任公司 注册地址： 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址： 上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人： 姚文平 联系人： 叶蕾 电话：021-68761616 传真：021-68767032 客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn （53） 中航证券有限公司 注册地址： 南昌市抚河北路291号 办公地址： 南昌市抚河北路291号 法定代表人： 杜航 联系人： 戴蕾 电话：0791-6768681 传真：0791-6770178 客服电话：400-8866-567 网址：http://www.avicsec.com/ （54） 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：合肥市花园街花园宾馆14楼 法定代表人：凤良志 联系电话：0551-2634400 客服电话：全国统一热线95578，4008888777，安徽省内热线96888 公司网站：www.gyzq.com.cn （55） 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市永叔路15号 办公地址: 江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼 法定代表人:管荣升 联系人:徐美云 联系电话:0791-6289771 公司网站:www.gsstock.com （56） 大同证券经纪有限责任公司 注册地址： 山西省大同市大北街13号 办公地址： 山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表人： 董祥 联系人： 薛津 电话：0351-4130322 传真：0351-4192803 客服电话：4007121212 网址：http://www.dtsbc.com.cn （57） 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22—24层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22—24层 法定代表人：雷杰 联系人：彭博 联系电话：0731-85832343 客服电话：95571 公司网站：www.foundersc.com （58） 财通证券有限责任公司 注册地址：杭州市解放路111号金钱大厦 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心1602室 法定代表人：沈继宁 联系人: 乔骏 联系电话: 0571－87925129 客服电话: 0571－96336（上海地区：962336） 公司网站：www.ctsec.com （59） 东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路59号常信大厦18楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路59号常信大厦18楼 法定代表人：朱科敏 联系人：霍晓飞 客服电话：400-888-8588（全国），0519-88166222（常州），021-52574550（上海）， 0379-64902266（洛阳） 公司网站： www.longone.com.cn （60） 西部证券股份有限公司 注册地址： 陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 办公地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦1层 法定代表人： 刘建武 联系人： 冯萍 电话：029-87406488 传真：029-87424426 客服电话：95582 网址：http://www.westsecu.com/ （61） 新时代证券有限责任公司 注册地址: 北京市西城区月坛北街2号月坛大厦15层 办公地址: 北京市西城区金融街1号A座8层 法定代表人：马金声 联系人：朱雪雁 联系电话：010-83561165 公司网站：www.xsdzq.cn （62） 瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人：刘弘 联系人：邱培玲 联系电话：010-5832 8366 客服电话：400-887-8827 公司网站：www.ubssecurities.com （63） 金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人：陆涛 联系人：金春 联系电话：0755-83025695 客服电话： 4008-888-228 公司网站： www.jyzq.com.cn （64） 万联证券有限责任公司 注册地址：广州市中山二路18号电信广场36、37层 办公地址：广州市中山二路18号电信广场36、37层 法定代表人：张建军 联系人: 罗创斌 联系电话：020-37865070 客服电话: 400-8888-133 公司网站：www.wlzq.com.cn （65） 国金证券股份有限公司 注册地址： 成都市东城根上街95号 办公地址： 成都市东城根上街95号 法定代表人： 冉云 联系人： 金喆 电话：028-86690126 传真：028-86690126 客服电话：4006600109 网址：www.gjzq.com.cn （66） 财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 法定代表人：周晖 联系人：郭磊 客服电话：0731-4403360 公司网站:www.cfzq.com （67） 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人：庞介民 联系人：常向东 联系电话：0471-4979037 网址：www.cnht.com.cn （68） 华龙证券有限责任公司 注册地址： 兰州市城关区静宁路308号 办公地址： 兰州市城关区东岗西路638号财富大厦4楼 法定代表人： 李晓安 联系人： 李杨 电话：0931-8784502 传真：0931-4890628 客服电话： 4006-89-8888 网址： www.hlzqgs.com （69） 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 法定代表人：王文学 联系人： 黄旭成 电话：0755-82083788 传真：0755-82083408 客服电话：021-32109999, 029-68918888 网址：www.cfsc.com.cn （70） 日信证券有限责任公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路18号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西座11层 法定代表人：孔佑杰 联系人: 张霄宇 联系电话：010-88086830-669 公司网站：www.rxzq.com.cn （71） 英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：赵文安 联系人：李欣 联系电话：0755-83007179 客服电话：4008-698-698 公司网站：www.ydsc.com.cn （72） 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 联系人：林爽 客服电话： 010-66045678 传真： 010-66045500 公司网址： http://www.txsec.com 公司基金网网址：https://jijin.txsec.com （73） 其他具有开放式基金代销资格的证券公司请向当地营业网点查询 （二）场内代销机构 场内代销机构是指具有基金代销业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有 限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位。 二、注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：金颖 电话：（010）59378982 传真：（010）58598907 联系人：程爽 三、律师事务所和经办律师 广东华瀚律师事务所 注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路1002号宝安广场A座16楼G.H室 负责人：李兆良 电话：(0755)82687860 传真：(0755)82687861 经办律师：杨忠、戴瑞冬 四、审计基金财产的会计师事务所 普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 法定代表人：杨绍信 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：陈熹 经办会计师：薛竞、陈熹 6、 基金份额的上市交易 一、基金上市 1、上市交易的地点 深圳证券交易所。 2、上市交易的时间 本基金合同生效后三个月内开始在深圳证券交易所上市交易。 在确定上市交易的时间后，基金管理人最迟在上市前3个工作日在至少一种指定报刊和 网站上刊登公告。 3、基金上市条件 基金合同生效后具备下列条件，基金管理人可依据《深圳证券交易所证券投资基金上市 规则》，向深圳证券交易所申请上市： （1）基金募集金额不低于2亿元； （2）基金份额持有人不少于1000人； （3）《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》规定的其他条件。 基金上市前，基金管理人应与深圳证券交易所签订上市协议书。基金获准在深圳证券交 易所上市的，基金管理人应在基金上市日前至少3个工作日发布基金上市交易公告书。 二、基金份额的上市交易 本基金基金份额在深圳证券交易所的上市交易需遵照《深圳证券交易所交易规则》、《深 圳证券交易所证券投资基金上市规则》等有关规定。 三、暂停上市交易 基金份额上市交易期间出现下列情形之一的，深圳证券交易所可暂停基金的上市交易， 并报中国证监会备案： 1、不再具备本章第一款规定的上市条件； 2、违反法律、行政法规，中国证监会决定暂停其上市； 3、严重违反深圳证券交易所有关规则的； 4、深圳证券交易所认为应当暂停上市的其他情形。 发生上述暂停上市情形时，基金管理人应在收到深圳证券交易所暂停基金上市的决定之 日起2个工作日内在至少一种至少一家指定媒体发布基金暂停上市公告。 当暂停上市情形消除后，基金管理人应向深圳证券交易所提出恢复上市申请，经深圳证 券交易所核准后可恢复本基金上市，并在至少一种至少一家指定媒体发布基金恢复上市公 告。 四、终止上市交易 基金份额上市交易后，有下列情形之一的，深圳证券交易所可终止基金的上市交易，并 报中国证监会备案： 1、自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因的； 2、基金合同终止； 3、基金份额持有人大会决定终止上市； 4、深圳证券交易所认为应当终止上市的其他情形。 基金管理人应当在收到深圳证券交易所终止基金上市的决定之日起2个工作日内发布 基金终止上市公告。 五、相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定 进行调整的，本基金基金合同相应予以修改，且此项修改无须召开基金份额持有人大会， 并在本基金更新的招募说明书中列示。 若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的的新功能， 本基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。 7、 基金份额的申购和赎回 一、申购与赎回场所 本基金场外申购和赎回场所为基金管理人的直销网点及基金场外代销机构的代销网点， 场内申购和赎回场所为深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位，具体销售网点和会 员单位的名单将由基金管理人在招募说明书或其他公告中列明。基金管理人可根据情况变更 或增减代销机构，并予以公告。投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销 售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。（未完）  |