[发行]川大智胜：增发A股发行结果公告
证券代码：002253 证券简称：川大智胜 编号：2011-041 四川川大智胜软件股份有限公司 增发A股发行结果公告 保荐人（主承销商）：招商证券股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示：公司股票将于2011年11月10日开市起复牌 四川川大智胜软件股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）增发不 超过1400万股人民币普通股（以下简称“本次发行”）网上、网下申购已于2011 年11月7日结束。 根据2011年11月3日公布的《四川川大智胜软件股份有限公司增发A股网 下发行公告》的相关条款规定，本公告一经刊出亦视同向网下申购获得配售的所 有机构投资者送达获配售股票数量的通知。 一、总体情况 发行人和保荐人（主承销商）根据网上和网下的总体申购情况，并结合发行 人的筹资需求，最终确定本次发行数量为12,148,500股。 根据网上、网下发行公告的规定：本次发行除去公司原股东行使优先认购权 部分的有效申购获得足额配售外，发行人和保荐人（主承销商）根据本次增发投 资者的认购情况，对网上、网下发行的数量进行双向回拨，以实现网下申购的配 售比例与网上申购的配售比例趋于一致。根据实际申购情况，网下投资者申购的 配售比例确定为10.772647%，网上申购的配售比例确定为10.772647%。 二、申购情况 根据深圳证券交易所提供的网上申购信息，保荐人（主承销商）对网上、 网下的申购情况进行了统计。 网上参与优先认购的原股东户数为2,569户，全部为有效申购；网上一 般社会公众投资者申购的户数为1,301户，全部为有效申购。 网下机构投资者申购共21家，全部为有效申购。 符合规定的网上、网下有效申购统计结果如下： 类 别 有效申购户数（户） 有效申购股数（股） 公司原股东优先认购部分 原股东优先认购 2,569 3,017,373 除公司原股东优先认购外部分 网上申购 1,301 27,162,144 网下申购 21 57,600,000 三、发行与配售结果 1、公司原股东优先配售发行数量及配售比例 公司原股东通过网上“072253”优先认购部分，配售比例为100%,优先配售 股数3,017,373股，占本次发行总量的24.84%。 2、网上发行数量及配售比例 网上通过“072253”认购部分，配售比例为：10.772647%，配售股数：2,926,082 股，占本次发行总量的24.08%。 3、网下发行的数量和配售结果 网下申购配售比例为10.772647%，配售股份为6,205,045股，占本次发行 总量的51.08%。配售部分只取计算结果的整数部分，投资者认购后的11股零股 由主承销商包销。 所有获得配售的机构投资者名单、获配股数及应退款金额列示如下： 序 号 证券账户名称（深圳） 网下获售 股数（股） 应退金额（元） 1 厦门景康商贸有限公司 129,271 3,190,102.49 2 中国工商银行-汇添富增强收益 债券型证券投资基金 107,726 2,658,413.94 3 中钢投资有限公司 96,953 2,392,584.07 4 中国民生银行-工银瑞信添颐债 券型证券投资基金 646,358 15,950,426.02 5 长江勘测规划设计研究院企业 年金计划-中国银行 53,863 1,329,206.97 6 安徽国元控股（集团）有限责任 公司企业年金计划-中国银行 53,863 1,329,206.97 7 广发基金公司-工行-南方电力 建设集团 53,863 1,329,206.97 8 重庆银行股份有限公司企业年 金计划-招商银行 53,863 1,329,206.97 9 中国工商银行-广发增强债券型 证券投资基金 323,179 7,975,213.01 10 中国工商银行-广发聚祥保本混 合型证券投资基金 646,358 15,950,426.02 11 交通银行-工银瑞信双利债券型 证券投资基金 646,358 15,950,426.02 12 中国建设银行-工银瑞信信用添 利债券型证券投资基金 646,358 15,950,426.02 13 中国建设银行-工银瑞信增强收 益债券型证券投资基金 646,358 15,950,426.02 14 中国建设银行-工银瑞信稳健成 长股票型证券投资基金 646,358 15,950,426.02 15 广发证券股份有限公司企业年 金计划-中国工商银行 53,863 1,329,206.97 16 中国石油天然气集团公司企业 年金计划-中国工商银行 323,179 7,975,213.01 17 中国建设银行-东方龙混合型开 放式证券投资基金 323,179 7,975,213.01 18 中国建设银行-广发聚利债券型 证券投资基金 323,179 7,975,213.01 19 广东省交通集团有限公司企业 年金计划-交通银行 53,863 1,329,206.97 20 中国建设银行-东方稳健回报债 券型证券投资基金 323,179 7,975,213.01 21 广发基金-交行-中航鑫港担保 有限公司 53,863 1,329,206.97 本公告一经刊出即视同已向参与网下申购的配售对象送达获配通知。投资者 认购后的零股由主承销商包销。 四、募集资金 本次发行募集资金总额为349,998,285.00元（含发行费用）。 五、上市的时间安排 本次发行结束后，发行人将尽快申请本次发行的股票在深圳证券交易所上 市，具体的上市时间将另行公告。 本次发行不做除权处理，增发股份上市流通首日按照《深圳证券交易所交易 规则》（2011年修订）的规定，实行10%的价格涨跌幅限制。 本次发行的股份无持有期限制。 特此公告。 发 行 人：四川川大智胜软件股份有限公司 保荐人（主承销商）：招商证券股份有限公司 2011年11月10日 中财网
 |