[发行]银华优选：更新招募说明书（2011年第2号）
银华核心价值优选股票型 证券投资基金更新招募说明书 （2011年第2号） 基金管理人：银华基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 【重要提示】 本基金募集核准文件名称：中国证监会证监基金字〔2005〕117 号 本基金募集核准日期：2005年7月1日 本基金的基金合同生效日期：2005年9月27日 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价 值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2011年9月27日，有关财务数据 和净值表现截止日为2011年9月30日，所披露的投资组合为2011年3季度的数据 （财务数据未经审计）。 目 录 一、绪言 ........................................................ 3 二、释义 ........................................................ 4 三、基金管理人 .................................................. 9 四、基金托管人 ................................................. 17 五、相关服务机构 ............................................... 21 六、基金的募集 ................................................. 50 七、基金合同的生效 ............................................. 51 八、基金份额的申购与赎回 ....................................... 52 九、基金的投资 ................................................. 61 十、基金的业绩 ................................................. 71 十一、基金的财产 ............................................... 72 十二、基金资产的估值 ........................................... 74 十三、基金的收益分配 ........................................... 78 十四、基金的费用与税收 ......................................... 80 十五、基金的会计与审计 ......................................... 83 十六、基金的信息披露 ........................................... 84 十七、风险揭示 ................................................. 88 十八、基金的终止与清算 ......................................... 90 十九、基金合同的内容摘要 ....................................... 92 二十、基金托管协议的内容摘要 ................................... 105 二十一、对基金份额持有人的服务 ................................. 112 二十二、其他应披露事项 ........................................ 114 二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ............................. 114 二十四、备查文件 .............................................. 115 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券 投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披 露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）及其他有关规定以及《银华核 心价值优选股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了银华核心价值优选股票型证券投资基金的投资目 标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资者在 作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本 招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其 他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或 者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金 合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基 金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基 金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持 有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1.基金或本基金：指银华核心价值优选股票型证券投资基金 2.基金管理人或本基金管理人：指银华基金管理有限公司 3.基金托管人或本基金托管人：指中国建设银行股份有限公司（简称“中 国建设银行”） 4.基金合同：指《银华核心价值优选股票型证券投资基金基金合同》及 对基金合同的任何有效修订和补充 5.托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《银华核心价 值优选股票型证券投资基金托管协议》及对该协议的任何有效修订和补充 6.上海证券交易所《业务规则》：指2005年7月14日上海证券交易所发 布并于2005年7月14日起施行的《上海证券交易所开放式基金认购、申购、 赎回业务办理规则（试行）》 7.招募说明书：指《银华核心价值优选股票型证券投资基金招募说明书》 8.更新的招募说明书：指银华核心价值优选股票型证券投资基金更新的 招募说明书，即本基金合同生效后，每六个月结束之日起45 日内就有关本 基金的简介、投资组合公告、经营业绩、重要变更事项和其他按法律法规规 定应披露的事项对招募说明书进行的更新 9.基金份额发售公告：指《银华核心价值优选股票型证券投资基金基金 份额发售公告》 10.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 11.《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委 员会第五次会议通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投 资基金法》及颁布机关对其不时作出的修订 12.《销售办法》：指中国证监会2004年6月25日颁布、同年7月1日 实施的《证券投资基金销售管理办法》 13.《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》 14.《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日 实施的《证券投资基金运作管理办法》 15.中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16.银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委 员会 17.基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担 义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18.个人投资者：指年满18周岁，合法持有现时有效的中华人民共和国 居民身份证、军人证件等有效身份证件的中国公民，以及中国证监会批准的 其他可以投资证券投资基金的自然人 19.机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共 和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法 人、事业法人、社会团体或其他组织 20.合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管 理暂行办法》规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得 国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以 及其他资产管理机构 21.投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的合称 22.基金份额持有人：指依基金合同或招募说明书合法取得基金份额的投 资人 23.基金销售业务：指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转 托管及定期定额投资等业务 24.销售机构：指直销机构和代销机构 25.直销机构：指银华基金管理有限公司 26.会员单位：指具有开放式基金代销资格，经上海证券交易所和中国证 券登记结算有限责任公司认可的、可通过上海证券交易所开放式基金销售系 统办理开放式基金的认购、申购、赎回和转托管等业务的上海证券交易所会 员单位 27.代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得 基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理 基金销售业务的机构，以及可通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理 有关业务的会员单位 28.场外或柜台：指不通过上海证券交易所的开放式基金销售系统办理基 金份额认购、申购和赎回等业务的销售机构和场所 29.场内或交易所：指通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理基金 份额认购、申购和赎回等业务的销售机构和场所 30.基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 31.注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内 容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的 确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 32.注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为 银华基金管理有限公司或接受银华基金管理有限公司委托代为办理注册登记 业务的机构 33.注册登记系统：指注册登记机构的开放式基金登记结算系统 34.基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管 理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 35.基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售 机构买卖银华核心价值优选股票型证券投资基金份额的变动及结余情况的账 户 36.基金合同生效日：指基金募集期结束后达到成立条件，基金管理人向 中国证监会办理基金备案手续完毕，并收到其书面确认，基金管理人宣告本 基金合同生效的日期 37.基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，按照 基金合同规定的程序终止基金合同的日期 38.基金募集期限：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间， 最长不得超过3个月 39.存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 40.工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 41.T日：指销售机构确认的投资人有效申请工作日 42.T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 43.开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的日期 44.交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段，具体 时间见基金份额发售公告 45.认购：指在基金募集期间，投资人申请购买基金份额的行为 46.申购：指在基金存续期内，投资人申请购买基金份额的行为 47.赎回：指基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人购回 基金份额的行为 48.基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效 的业务规则进行的本基金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行 为 49.转托管：指基金份额持有人在同一基金的不同销售机构之间实施的所 持基金份额销售机构变更的操作 50.巨额赎回：本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转 入申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的10%时 51.元：指人民币元 52.基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、 银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用 的节约 53.基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应 收申购款及其他资产的价值总和 54.基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 55.基金份额净值：指基金份额的资产净值 56.基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产 净值和基金份额净值的过程 57.指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网 站及其他媒体 58.不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在 本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当 事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于：洪水、地 震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、 突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：银华基金管理有限公司 注册地址：广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层 法定代表人：彭越 成立日期：2001年5月28日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基金字[2001]7号 组织形式：有限责任公司 注册资本：2亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：刘晓雅 电话：010-85186558 传真：010-58163027 银华基金管理有限公司成立于2001年5月28日，是经中国证监会批准(证 监基金字[2001]7号文)设立的全国性基金管理公司。公司注册资本为2亿元人 民币，公司的股权结构为西南证券股份有限公司（出资比例：29％）、第一创 业证券有限责任公司（出资比例：29％）、东北证券股份有限公司（出资比例： 21％）及山西海鑫实业股份有限公司（出资比例：21％）。公司的主要业务是 基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。公司注册地 为广东省深圳市。 公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资人的利益。 公司董事会下设“风险控制委员会”和“薪酬与提名委员会”2个专业委员会， 有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况，制定相应的政策， 并充分发挥独立董事的职能，切实加强对公司运作的监督。公司监事会由3 位监事组成，主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人员的行 为进行监督。 公司具体经营管理由总经理负责，公司根据经营运作需要设置投资管理 部、量化投资部、研究部、市场营销部、高端客户部、国际合作与产品开发 部、境外投资部、特定资产管理部、交易管理部、固定收益部、养老金业务 部、运作保障部、信息技术部、总经理（董事会）办公室、人力资源部、行 政财务部、深圳管理部、监察稽核部等18个职能部门，并设有北京分公司和 上海分公司2个分支机构。此外，公司还设有A股基金投资决策委员会、境 外投资决策委员会、特定资产投资决策委员会3个投资决策委员会，分别负 责指导基金及其他投资组合的运作，确定基本的投资策略。 （二）主要人员情况 1.基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员 彭越先生：董事长，工商管理硕士。曾任职于最高人民检察院；并曾任 银华基金管理有限公司副总经理。现任银华基金管理有限公司董事长。 王珠林先生，副董事长，经济学博士。历任甘肃省职工财经学院财会系 讲师；甘肃省证券公司副总经理；蓝星清洗股份有限公司董事、副总经理； 西南证券有限责任公司党委委员、副总裁；中国证监会发审委委员、并购重 组委委员；证券业协会投资银行业委员会委员；中国银河证券股份有限公司 副总裁。现任西南证券股份有限公司党委副书记、董事、总裁。 矫正中先生：董事，中共党员，经济学硕士，中国注册会计师。曾任吉 林省财政厅工交企业财务处副处长（正处级）；吉林省长岭县副县长；吉林省 财政厅文教行政财务处处长；吉林省财政厅副厅长、厅长兼吉林省地税局局 长；吉林省政府秘书长兼办公厅主任、副省长，兼吉林市代市长、书记。现 任东北证券股份有限公司董事长、党委书记。 李兆会先生：董事，管理学学士。先后担任运城市光彩事业促进会副会 长、运城市工商联副会长、运城市民营企业协会会长、中国光彩事业促进会 常务理事、第九届全国工商联执委委员、山西省运城市人大常委委员、山西 省民营企业协会副会长、山西省工商联副会长、山西省青联副主席、全国青 联委员、全国工商联常委委员、十一届全国政协委员等职务。现任山西海鑫 实业股份有限公司董事长、海鑫钢铁集团有限公司董事长。 王立新先生：董事总经理，经济学博士。历任中国工商银行总行科员； 南方证券股份有限公司基金部副处长；南方基金管理有限公司研究开发部、 市场拓展部总监；银华基金管理有限公司总经理助理、副总经理、代总经理。 现任银华基金管理有限公司总经理。 郑秉文先生：独立董事，经济学博士后，教授，博士生导师。曾任中国 社会科学院培训中心主任，院长助理，副院长。现任中国社会科学院拉美研 究所所长。 王恬先生：独立董事，大学学历，高级经济师。曾任中国银行深圳分行 行长，深圳天骥基金董事，中国国际财务有限公司（深圳）董事长，首长四 方（集团）有限公司执行董事。现任南方国际租赁有限公司董事、总裁。 陆志芳先生：独立董事，法律硕士，律师。曾任对外经济贸易大学法律 系副主任，北京仲裁委员会仲裁员，北京市律师协会国际业务委员会副主任 委员，海问律师事务所律师、合伙人。现任浩天信和律师事务所律师、合伙 人。 汪贻祥先生：独立董事，法律硕士，律师。曾任全国人大常委会法制工 作委员会民法室主任科员。现任北京至元律师事务所合伙人、主任、律师。 周兰女士：监事会主席，中国社会科学院货币银行学专业研究生学历。 曾任北京建材研究院财务科长；北京京放经济发展公司计财部经理；佛山证 券有限责任公司监事长及风险控制委员会委员。现任第一创业证券有限责任 公司监事长及风险控制委员会委员。 李丹女士，监事，大学学历。曾任职于长春师范学院，深圳蛇口建筑装 饰工程公司，深圳经济特区证券公司，西南证券股份有限公司深圳后海路证 券营业部总经理。现任西南证券股份有限公司投资银行部董事。 李欣先生：监事，大学学历，注册会计师。曾任信永中和会计师事务所 高级审计员；上海泾华联合会计师事务所项目经理、审计部经理助理。现任 银华基金管理有限公司行政财务部副总监。 鲁颂宾先生：副总经理，经济学博士。曾任中国交通进出口总公司销售 经理；中国证监会信息监管部主任科员；中国证监会办公厅主任科员、副处 长、处长。现任银华基金管理有限公司副总经理。 陆文俊先生：副总经理，经济学学士。曾任君安证券有限责任公司人力 资源部行政主管、交易部经理，上海华创创投管理事务所合伙人，富国基金 管理有限公司交易员，东吴证券有限责任公司投资经理、资产管理部副总经 理，长信基金管理有限责任公司研究员、长信金利趋势股票型证券投资基金 基金经理等职。2008年6月加盟银华基金管理有限公司，曾任公司A股基金投 资总监及公司总经理助理职务，现任银华基金管理有限公司副总经理。自2008 年10月21日起担任银华核心价值优选股票型证券投资基金基金经理，自2009 年4月27日起兼任银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2010 年10月8日至2011年10月18日期间担任银华成长先锋混合型证券投资基金基 金经理。 凌宇翔先生：督察长，工商管理硕士。曾任机械工业部主任科员；重庆 国际信托投资公司研发中心部门经理；西南证券有限责任公司基金管理部总 经理。现任银华基金管理有限公司督察长。 2.本基金基金经理 陆文俊先生：详见主要人员情况。 倪明先生，经济学博士；曾在大成基金管理有限公司从事研究分析工作， 历任债券信用分析师、债券基金助理、行业研究员、股票基金助理等职，并 曾任大成创新成长混合型证券投资基金基金经理职务。2011年4月加盟银华基 金管理有限公司。自2011年9月26日起担任本基金基金经理。 本基金历任基金经理： 蒋伯龙先生，管理本基金时间为2005年9月27日至2008年7月11日。 况群峰先生，管理本基金时间为2006年9月14日至2008年10月21 日。 3.A股基金投资决策委员会成员 委员会主席：王立新 委员会副主席：陆文俊 委员：封树标、金斌、姜永康、王华、周毅、郭建兴 王立新先生：详见主要人员情况。 陆文俊先生：详见主要人员情况。 封树标先生，硕士学位。曾任国信证券天津营业部经理、平安证券综合 研究所副所长、平安证券资产管理事业部总经理、平安大华基金管理有限责 任公司总经理、广发基金机构投资部总经理等职。2011年3月加盟银华基金 管理有限公司，现任公司总经理助理、特定资产管理部投资经理。 金斌先生，硕士学位。曾在国泰君安证券股份有限公司从事行业研究工 作。2004年8月加盟银华基金管理有限公司，历任行业研究员、基金经理助理、 研究主管及研究部总监等职。现任银华优势企业证券投资基金基金经理。 姜永康先生，硕士学位。2001年至2005年曾就职于中国平安保险（集团） 股份有限公司，历任研究员、组合经理等职。2005年9月加盟银华基金管理有 限公司，曾任养老金管理部投资经理职务。曾担任银华货币市场证券投资基 金基金经理。现任银华保本增值证券投资基金、银华增强收益债券型证券投 资基金以及银华永祥保本混合型证券投资基金基金经理，同时兼任公司固定 收益部总监及固定收益基金投资总监。 王华先生，硕士学位，中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于西南 证券有限责任公司。2000年10月加盟银华基金管理有限公司（筹），先后在研 究策划部、基金经理部工作，曾任银华保本增值证券投资基金、银华货币市 场证券投资基金基金经理。现任银华富裕主题股票型证券投资基金基金经理、 公司总经理助理、投资管理部总监及A股基金投资总监。 周毅先生，硕士学位，CFA；曾任美国普华永道金融服务部部门经理、巴 克莱银行量化分析部副总裁及巴克莱亚太有限公司副董事等职。2009年9月加 入银华基金管理有限公司，现任银华深证100指数分级证券投资基金、银华沪 深300指数证券投资基金（LOF）、银华全球核心优选证券投资基金以及银华抗 通胀主题证券投资基金（LOF）基金经理职务，同时担任公司总经理助理、量 化投资总监、量化投资部总监以及境外投资部总监。 郭建兴先生，学士学位。曾在山西证券股份有限公司（原山西证券有限 责任公司）从事证券自营业务工作，历任交易主管、总经理助理兼监理等职； 并曾就职于华商基金管理有限公司投资管理部，曾担任华商领先企业混合型 证券投资基金基金经理职务。2011年4月加盟银华基金管理有限公司，现任银 华优质增长股票型证券投资基金基金经理。 4.上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1.依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他 机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2.办理基金备案手续； 3.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人 分配收益； 5.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6.编制季度、半年度和年度基金报告； 7.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9.召集基金份额持有人大会； 10.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施 其他法律行为； 12.国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1.基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规，并建立健全内 部控制制度，采取有效措施，防止违反上述法律法规行为的发生； 2.基金管理人承诺防止以下禁止性行为的发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁 止的其他行为。 3.基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份 额持有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人 谋取利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公 开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1.内部控制的原则 （1）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级 人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 （2）独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保 持高度的独立性与权威性。 （3）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通 过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 （4）有效性原则。公司的内部风险控制工作必须从实际出发，主要通过 对工作流程的控制，进而实现对各项经营风险的控制。 （5）防火墙原则。公司的投资管理、基金运作、计算机技术系统等相关 部门，在物理上和制度上适当隔离。对因业务需要知悉内幕信息的人员，制 定严格的批准程序和监督处罚措施。 （6）适时性原则。公司内部风险控制制度的制定，应具有前瞻性，并且 必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、 法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。 2.内部控制的主要内容 （1）控制环境 公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。本公司在董 事会下设立了风险控制委员会，负责针对公司在经营管理和基金运作中的风 险进行研究并制定相应的控制制度。在特殊情况下，风险控制委员会可依据 其职权，在上报董事会的同时，对公司业务进行一定的干预。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为 了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了A股基金投资决策 委员会、境外投资决策委员会、特定客户投资决策委员会，就基金投资等发 表专业意见及建议。 此外，公司设有督察长，负责组织指导公司的监察与稽核工作，对公司 和基金运作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险 控制工作，发生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 （2）风险评估 公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标 产生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影 响的程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高层管理人员。 （3）操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间 又相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明 确的授权分工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部 门之间相互核对、相互牵制。 各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制 约的关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面 管理制度。 在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流 程，每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续， 保存完整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。 （4）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的 信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的 信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。 （5）监督与内部稽核 本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核人员履行 内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监 督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险， 及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有 相对的独立性，定期出具监察稽核报告，报公司督察长、董事会及中国证监 会。 3.基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理 层的责任； （2）上述关于内部控制的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制 制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1.基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：郭树清 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：尹 东 联系电话：(010) 6759 5003 中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建 设银行”于1954年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是 中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资 产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于2005年10月27日在香港联合 交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年9月11日，中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9 月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中 国建设银行的已发行股份总数为：250,010,977,486股(包括 240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。 截至2011年3月31日，中国建设银行资产总额113,125.16 亿元，较 上年末增加5,021.99 亿元，增长4.65%。2011年一季度，中国建设银行实 现净利润472.33 亿元，较上年同期增长34.23%；年化平均资产回报率1.71%， 年化加权平均净资产收益率26.19%；利息净收入716.30 亿元，较上年同期 增长25.27%；净利差为2.58%，净利息收益率为2.69%，分别较上年同期提 高0.28 和0.30 个百分点；手续费及佣金净收入231.54 亿元，较上年同期 增长37.29%。其中，结算、理财、电子银行、贷记卡及保理等重点产品快速 增长，收入结构日趋合理。 中国建设银行在中国内地设有1.3万余个分支机构，并在香港、新加坡、 法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行，在 莫斯科设有代表处，设立了湖北桃江建信村镇银行、浙江苍南建信村镇银行、 安徽繁昌建信村镇银行、浙江青田建信华侨村镇银行、浙江武义建信村镇银 行、陕西安塞建信村镇银行、河北丰宁建信村镇银行、上海浦东建信村镇银 行、苏州常熟建信村镇银行9家村镇银行，拥有建行亚洲、建银国际，建行 伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、中德住房储蓄银行等多家子公 司。全行已安装运行自动柜员机(ATM)39,874台，拥有员工313,867人，为 客户提供全面的金融服务。 中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可，2010年共获得100 多 个国内外奖项。本集团在英国《银行家》杂志公布的“全球商业银行品牌十 强”列第二 位，在“全球银行品牌500强”列第13位，并被评为2010年中 国最佳银行；在美国《福布斯》杂志公布的“Interbrand2010年度最佳中国 品牌价值排行榜”列第三 位，银行业第一位；被《亚洲金融》杂志评为2010 年度“中国最佳银行”；连续三年被香港《资本》杂志评为“中国杰出零售银 行”；被中国红十字会总会授予“中国红十字杰出奉献奖章”。 中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、 资产托管处、QFII托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托 管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、 上海备份中心等12个职能处室、团队，现有员工130余人。自2008年以来 中国建设银行托管业务持续通过SAS70审计，并已经成为常规化的内控工作 手段。 2.主要人员情况 杨新丰，投资托管服务部副总经理（主持工作），曾就职于中国建设银行 江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从 事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理 经验。 纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中 国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的 客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3.基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一 直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格 履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提 供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断 扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险 资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是 目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2011年6月30日，中 国建设银行已托管195只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力 和业务水平，赢得了业内的高度认同。2010年初，中国建设银行被总部设于 英国伦敦的《全球托管人》杂志评为2009年度“国内最佳托管银行” （Domestic Top Rated），并连续第三年被香港《财资》杂志评为“中国最佳 次托管银行”。 （二）基金托管人的内部控制制度 1.内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确 保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、 完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2.内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控 制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管服务部专门设置 了监督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具 有独立行使监督稽核工作职权和能力。 3.内部控制制度及措施 投资托管服务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控 制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进 行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授 权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保 管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控； 业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人 为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1.监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投 资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按 照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投 资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报 送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中， 对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况 进行检查监督。 2.监督流程 （1）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指 标进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通 知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对 象及交易对手等内容进行合法合规性监督。 （3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对 各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价， 报送中国证监会。 （4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基 金管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1.直销机构 (1) 银华基金管理有限公司北京直销中心 地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层 电话：010-58162950 传真：010-58162951 邮编：100738 联系人：展璐 (2) 银华基金管理有限公司深圳直销中心 地址：广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层 电话：0755-83515002 传真：0755-83515082 邮编：518034 联系人：饶艳艳 （3）银华基金管理有限公司上海分公司 地址：上海市浦东福山路500号城建国际中心702室 电话：021-50817001 传真：021-50817055 邮编：200122 联系人：孙为君 2.代销机构 场外代销机构 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：郭树清 客户服务电话：95533（全国） 网址：www.ccb.com 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：肖钢 电话：（010）66596688 传真：（010）66594946 客户服务电话：95566（全国） 网址：www.boc.cn 中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：项俊波 客户服务热线：95599 网址：www.abchina.com 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：胡怀邦 联系人：曹榕 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 法定代表人：吉晓辉 客户服务热线：95528 公司网站：www.spdb.com.cn 深圳发展银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 联系人：张青 电话：0755-82088888 客户服务热线：95501 公司网站：www.sdb.com.cn 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83198888 传真：0755-83195050 客户服务热线：95555 公司网站：www.cmbchina.com 广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路713号 法定代表人：董建岳 客户服务热线：400-830-8003 公司网站：www.gdb.com.cn 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 法定代表人：唐双宁 客户服务电话：95595 公司网站：www.cebbank.com 中国邮政储蓄银行有限责任公司 住所：北京市西城区宣武门西大街131号 法定代表人：刘安东 电话：95580 公司网址：www.psbc.com 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：田国立 联系人：丰靖 电话：（010）65557083 传真：（010）65550827 客户服务热线：95558 公司网站：http://bank.ecitic.com 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍 传真：010-57092611 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 平安银行股份有限公司 注册地址：中国深圳市深南中路1099号 法定代表人：孙健一 联系人：蔡宇洲 电话：（0755）22197874 传真：（0755）25879453 客户服务热线：40066-99999 公司网站：http://bank.pingan.com/ 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 客户服务热线：96528，上海、北京地区：962528 网址：www.nbcb.com.cn 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：王曦 电话：（010）66223584 传真：（010）66226045 客户服务电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 客户服务电话：95577 网址：www.hxb.com.cn 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路168号 法定代表人：宁黎明 客户服务电话：021-962888 网址：www.bankofshanghai.com 东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市运河东一路193号 法定代表人：廖玉林 客户服务热线：0769-96228、0769-22118118 网址：www.dongguanbank.cn 杭州银行股份有限公司 注册（办公）地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人：马时雍 电话：0571-85108309 传真：0571-85151339 联系人：严峻 客户服务电话: 0571-96523，400-8888-508 网址：www.hzbank.com.cn 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号 法定代表人：胡平西 基金业务联系人：周睿 客服电话：021-962999 公司网站：www.srcb.com 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 注册（办公）地址：新疆乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人：农惠臣 联系人：何佳 电话：0991-8824667 传真：0991-8824667 客服电话：96518 网址：www.uccb.com.cn 重庆银行股份有限公司 注册（办公）地址：重庆市渝中区邹容路153号 法定代表人：马千真 联系人：孔文超 电话：023-63792406 传真：023-63792412 客服电话：96899（重庆地区）、400-709-6899（其他地区） 网址：www.cqcbank.com 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22-29层 法定代表人：潘鑫军 电话： 021-63325888-3108 传真： 021-63326173 联系人：吴宇 客户服务电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦 法定代表人：吴永敏 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 客户服务电话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼 办公地址：广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼 法定代表人：林治海 统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点 传真：020-87555305 联系人：黄岚 网址：www.gf.com.cn 国海证券有限责任公司 注册（办公）地址：广西桂林市辅星路13号 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 电话：0755-83709350 传真：0755-83700205 客户服务电话：95563 公司网站： www.ghzq.com.cn 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：万建华 电话：021-38676666 传真：021-38670666 客户服务电话：400-8888-666 网址：www.gtja.com 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 公司负责人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：齐晓燕 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦10层 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 联系人：李笑鸣 客户服务电话：95553 400-888-8001 网址：www.htsec.com 华泰证券股份有限公司 注册（办公）地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：025-83290834 传真：025-84579763 客户服务电话: 95597 网址：www.htsc.com.cn 中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号 法定代表人：张佑君 传真：010-65182261 联系人：权唐 客户服务电话：400-888-8108 公司网站：www.csc108.com 华泰联合证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层 （01A、02、03、04）、17A、18A、24A、25A、26A 法定代表人：马昭明 电话：0755-82492000 传真：0755-82492962 联系人：盛宗凌 客户服务电话：95513 网址：www.lhzq.com 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：王珠林 传真：023-63786311 客户服务电话：400-809-6096 网址：www.swsc.com.cn 湘财证券有限责任公司 注册（办公）地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人：林俊波 电话：021-68634510 传真：021-68865680 联系人：钟康莺 开放式基金咨询电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com 兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路99号标力大厦 办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层 法定代表人：兰荣 客户服务电话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 联系人：林生迎 客户服务电话：0755-26951111，95565 网址：www.newone.com.cn 中国银河证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：顾伟国 联系人：田薇 电话：010-66568430 传真：010-66568536 客户服务电话：400-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn 中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：010-60838888 传真：010-60833739 联系人：陈忠 客户服务电话：95558 网址：www.citics.com 中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20 层 法定代表人：张智河 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 联系人：吴忠超 客户服务电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn 中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号17层 法定代表人：石保上 电话：0371-65585670 传真：0371-65585665 联系人：程月艳、耿铭 客户服务电话：967218，400-813-9666 网址：www.ccnew.com 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41-42层 法定代表人：卢长才 电话：0755-83199511 传真：0755-83199545 网址：www.csco.com.cn 平安证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 全国免费业务咨询电话：95511-8 网址：www.pingan.com 光大证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：徐浩明 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：刘晨 客户服务电话：400-888-8788、10108998、95525 网址：www.ebscn.com 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：杜庆平 电话：022-28451861 传真：022-28451892 联系人：王兆权 客户服务电话：400-6515-988 公司网站：www.bhzq.com 金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼 法定代表人：陆涛 电话：0755-83025695 传真：0755-83025625 联系人：马贤清 客户服务电话：400-888-8228 公司网站：www.jyzq.com.cn 第一创业证券有限责任公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B座25、26层 法定代表人：刘学民 联系电话：0755-25832852 传真电话：0755-82485081 客户服务电话：400-888-1888 公司网站：www.firstcapital.com.cn 中银国际证券有限责任公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人：许刚 电话：400-620-8888 联系人：张静 网址：www.bocichina.com 东北证券股份有限公司 注册（办公）地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 开放式基金咨询电话：0431-85096709 客户服务电话：400-600-0686，0431-85096733 联系人：潘锴 网址： www.nesc.cn 申银万国证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市常熟路171号 法定代表人：丁国荣 电话：021-54033888 传真：021-54038844 客户服务电话：95523或400-889-5523 电话委托：021-962505 网址：www.sywg.com 中信金通证券有限责任公司 注册（办公）地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼 19层、20层 法定代表人：沈强 联系人：俞会亮 电话：0571-85783737 传真：0571-85106383 客户服务电话：96598 网址：www.bigsun.com.cn 东海证券有限责任公司 注册（办公）地址：江苏省常州市延陵西路59号常信大厦18-19楼 法定代表人：朱科敏 电话：0519-88157761 传真：0519-88157761 联系人：李涛 免费服务热线：400-8888-588（免长途费） 网址：www.longone.com.cn 南京证券有限责任公司 注册（办公）地址：江苏省南京市大钟亭8号 法人代表：张华东 客户服务电话：400-828-5888 传真：025-52310586 联系人：李铮 公司网站：www.njzq.com.cn 东莞证券有限责任公司 注册地址：东莞市莞城可园南路1号 办公地址：东莞市莞城可园南路1号金源中心22楼 法定代表人：张运勇 客户服务电话：0769-961130 电话：0769-22116557 传真：0769-22119423 联系人：张巧玲 网址：www.dgzq.com.cn 德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼 法定代表人：姚文平 客户服务电话：400-888-8128 电话：021-68761616 传真：021-68767981 网址：www.tebon.com.cn 财通证券有限责任公司 注册（办公）地址：杭州市解放路金钱大厦111号 法定代表人：沈继宁 客户服务电话：0571-96336、962336（上海地区） 电话：0571-87915129 联系人：乔骏 网址：www.ctsec.com 国都证券有限责任公司 注册（办公）地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9、 10层 法定代表人：常喆 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：027-65799999 传真：027-85481900 联系人：李良 客户服务热线：4008-888-999 95579 网址：www.95579.com 宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人：冯戎 电话：010-88085858 传真：010-88085195 联系人：李巍 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 山西证券股份有限公司 办公（注册）地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客户服务电话：400-666-1618 联系人：郭熠 联系电话：0351－8686659 传真：0351－8686619 网址：www.i618.com.cn 上海证券有限责任公司 注册（办公）地址：上海市西藏中路336号 法定代表人：郁忠民 电话：021-53519888 传真：021-53519888 客户服务电话：021-962518 400-891-8918 联系人：张瑾 公司网址：http://www.962518.com 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层 法定代表人：牛冠兴 客户服务电话：400-800-1001 联系电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 网址：www.essence.com.cn 方正证券股份有限公司 注册（办公）地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：雷杰 电话：0731-85832343 开放式基金咨询电话：95571 开发式基金业务传真：0731－85832214 网址：www.foundersc.com 中航证券有限公司 注册（办公）地址：南昌市抚河北路291号 法定代表人：杜航 电话：0791-6768763 传真：0791-6789414 联系人：余雅娜 客户服务电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com 国元证券股份有限公司 注册（办公）地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 联系人：祝丽萍 电话：0551－2272100 传真：0551－2272100 客户服务电话：4008-888-777 网址：www.gyzq.com.cn 长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 传真：0755-83516199 客户服务电话：400-666-6888 0755-33680000 公司网站：www.cgws.com 大同证券经纪有限责任公司 注册地址：山西省大同市大北街13号 办公地址：太原市长治路111 号山西世贸中心A 座F12、F13 法定代表人：董祥 电话：0351-4130322 联系人：薛津 客户服务电话：4007121212 网址：http://www.dtsbc.com.cn/ 华林证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼 法定代表人：段文清 业务联系人：杨玲 客户服务中心热线：北京：010-64405618 上海：021-52045595 深圳： 0755-83040288 广州：020-38372715 长沙：0731-82329088 合肥： 0551-2883033 江门：0750-3160388 基金业务传真：0755-82707850 网站：http://www.chinalions.com/ 恒泰证券股份有限公司 注册（办公）地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人：庞介民 电话：0471-4913998 传真：0471-4930707 联系人：常向东 客户服务电话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn 万联证券有限责任公司 注册（办公）地址：广州市中山二路18号广东电信广场36、37层 法定代表人：张建军 联系人：罗创斌 电话：020-37865070 传真：020-22373718-1013 客户服务电话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn 齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 办公地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 电话：0531－68889155 传真：0531－68889752 联系人：吴阳 客户服务电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn 中国建银投资证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18 层至21层 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第18层至21层 法定代表人：杨明辉 联系人：刘毅 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 客户服务电话：4006-008-008 网址：www.cjis.cn 瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心15层 法定代表人：刘弘 客户服务电话：400-887-8827 网址：www.ubssecurities.com 江海证券有限公司 注册（办公）地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏 联系电话：0451-82336863 联系传真：0451-82287211 客户服务电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 爱建证券有限责任公司 注册（办公）地址：上海市南京西路758号24楼 法定代表人：张建华 电话：021-32229888 联系人：陈敏 业务联系电话：021-32229888 网址：www.ajzq.com 厦门证券有限公司 注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦17楼 法定代表人：傅毅辉 联系人：卢金文 电话：0592-5161642 传真: 0592-5161140 客服电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn 中国国际金融有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外甲6号SK大厦3层 法定代表人：李剑阁 电话：010-85679265 联系人：王雪筠 客户服务电话：010-85679238、010-85679169 网址：www.ciccs.com.cn 华宝证券有限责任公司 注册（办公）地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦23层 法定代表人：陈林 电话：021-50122222 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 广州证券有限责任公司 注册（办公）地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼17楼 法定代表人：吴志明 电话：020-87322668 传真：020-87325036 联系人：林洁茹 客户服务电话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7-10层 法定代表人：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 客户服务电话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 联系电话：010-66045608 客服电话：010-66045678 传真：010-66045500 天相投顾网址：http://www.txsec.com 天相基金网网址：http://jijin.txsec.com 信达证券股份有限公司 办公（注册）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 联系传真：010-63080978 客服热线：400-800-8899 网址：www.cindasc.com 华龙证券有限责任公司 注册（办公）地址：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 联系电话：0931-4890208 联系传真：0931-4890628 客服电话：0931-4890208、4890100、4890619、4890618 网址：www.hlzqgs.com 西部证券股份有限公司 注册（办公）地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 法定代表人：刘建武 联系电话：029-87406488 传真：029-87406387 联系人：冯萍 客户服务电话： 95582 网址：www.westsecu.com.cn 红塔证券股份有限公司 注册（办公）地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 法定代表人：况雨林 电话：0871-3577942 传真：0871-3578827 联系人：刘晓明 客户服务电话: 0871-3577888 网址：www.hongtastock.com 浙商证券有限责任公司 注册（办公）地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6/7 法定代表人：吴承根 联系人：谢项辉 电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 客户服务电话：0571-967777 网址：www.stocke.com.cn 天风证券有限责任公司 注册（办公）地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科 大厦四楼 法定代表人：余磊 联系人：翟璟 电话：027-87618882 传真：027-87618863 客户服务电话：028-86711410/027-87618882 网址：www.tfzq.com 西藏同信证券有限责任公司 注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市永和路118弄24号楼 法定代表人：贾绍君 联系人：王钧 电话：021－36533016 传真：021－36533017 客户服务电话：400-881-1177 网址：www.xzsec.com 英大证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳市福田区深南中路2068号华能大厦30、31层 法定代表人：赵文安 电话：0755-83007069 传真：0755-83007069 客户服务电话：4008-698-698 网址：www.ydsc.com.cn 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市西城区金融大街8号A座3层 法定代表人：丁之锁 联系人：陶颖 电话：010-58568040 传真：010-58568062 客户服务电话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn 场内代销机构 场内代销机构是由中国证监会核准的具有开放式基金代销资格，并经上 海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会 员，名单详见上证所网站www.sse.com.cn。场内代销机构的相关信息通过上 证所网站登载。 基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理 销售本基金，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：陈耀先 联系人：朱立元 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 电话：010-66210988，010-59378888 传真：010-66210938 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：北京市金杜律师事务所 住所：北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHO A座31层 负责人：王玲 电话：0755-22163307 传真：0755-22163380 联系人：宋萍萍 经办律师：靳庆军、宋萍萍 （四）审计基金资产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼（即 东3办公楼）16层 法定代表人：葛明 电话：010-58153322、010-58152145 传真：010-85188298 签章注册会计师：张小东、王珊珊 联系人：王珊珊 六、基金的募集 （一）基金募集的依据 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合 同及其他有关规定，并经中国证监会2005年7月1日证监基金字[2005]117号文 核准募集。募集期募集的基金份额及利息转份额共计519,070,123.63份，有 效认购总户数为5134户。 （二）基金类型 契约型、开放式 （三）基金存续期间 不定期 七、基金合同的生效 本基金的基金合同于2005年9月27日正式生效。基金合同生效后的存续 期内，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元，基 金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量连续20个工作日达 不到200人，或连续20个工作日基金资产净值低于人民币5000万元，基金管 理人应当及时向中国证监会报告，说明出现上述情况的原因并提出解决方案。 八、基金份额的申购与赎回 （一）申购和赎回场所 1．本基金管理人的直销网点； 2. 不通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理相关业务的场外代销 机构的代销网点； 3．通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理相关业务的上海证券交 易所会员单位； 投资者可通过上述场所按照规定的方式进行申购或赎回。本基金管理人可 根据情况增减基金代销机构，并予以公告。 （二）申购和赎回开放日及时间 1.申购、赎回的开放日：指本基金为投资人办理基金份额申购、赎回等业 务的工作日，为证券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购、赎回时除外）。 2.申购、赎回的开放时间： 代理销售网点在开放日的具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券 交易所交易日的交易时间。目前，上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时 间为交易日上午9:30-11:30，下午1:00-3:00。 直销网点在开放日的具体业务办理时间为上午9：30-下午3：00。 若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间更改或实际情况需要，基 金管理人将视情况对上述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申 购、赎回。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请的， 其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的 价格。 3.申购的开始时间 本基金自2005年10月17日起开始办理申购。 4.赎回的开始时间 本基金自起2005年12月2日起开始办理赎回。 （三）申购与赎回的限制 1.申购金额的限制 场外交易时，代销网点每个账户单笔申购的最低金额为1000 元人民币。 直销中心每个账户首次申购的最低金额为10 万元人民币，追加申购的最 低金额为1 万元人民币；已在直销中心有认购本基金记录的投资者不受首次申 购最低金额的限制。 场内交易时，每笔申购金额最低为1000元且必须是100元的整数倍，同时（未完）  |