[发行]招商安心收益：更新招募说明书摘要（2011年第2号）
招商安心收益债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 （二零一一年第二号） 招商安心收益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会 2008年8月5日《关于同意招商安心收益债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可〔 2008〕 1008号文）核准公开募集。本基金的基金合同于 2008年10月22日正式生效。本基金为契约型 开放式。 重要提示 投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基 金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对 基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权 利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本更新招募说明书所载内容截止日为 2011年 11月 18日，有关财务和业绩表现数据截 止日为 2011年 9月 30日，财务和业绩表现数据未经审计 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：招商基金管理有限公司 住所：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 28楼 设立日期：2002年 12月 27日 法定代表人：马蔚华 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 28楼 电话：（0755）83196351 传真：（0755）83076974 联系人：曾倩 注册资本：人民币 2.1亿元 股权结构和公司沿革： 招商基金管理有限公司于 2002年 12月 27日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文批准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。公司由招商证券股份有限公司、INGAsset Management B.V.(荷兰投资)、中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、 中远财务有限责任公司共同投资组建。经公司股东会通过以及中国证监会批准，公司的注册 资本金已经由人民币一亿元（RMB 100，000，000元）增加为人民币二亿一千万元（RMB 210，000，000元）。2007年 5月 22日，经公司股东会通过并由中国证监会批复同意，招商银 行股份有限公司受让中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责 任公司及招商证券股份有限公司分别持有的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权；公司外 资股东 ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受让招商证券股份有限公司持有的公司 3.3％的股权。目前招商基金管理有限公司的股东股权结构为：招商银行股份有限公司持有公司 全部股权的 33.4%，招商证券股份有限公司持有公司全部股权的 33.3%，ING AssetManagement B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3%。 公司主要中方股东招商银行成立于 1987年 4月 8日，总行设在深圳，业务以中国市场 为主。招商银行于 2002年 4月 9日在上海证券交易所上市（股票代码：600036）。2006年 9月 22日，招商银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。目前，招商银行注册资 本为人民币 215.77亿元，总资产超过人民币两万亿元。 招商证券股份有限公司是百年招商局旗下金融企业，经过二十年创业发展，已成为拥有 证券市场业务全牌照的一流券商。2009年 11月，招商证券在上海证券交易所上市（代码 600999）。 公司外方股东 INGAssetManagement B.V.（荷兰投资）是 ING集团的专门从事资产管理 业务的全资子公司。ING集团是全球最大的多元化金融集团之一，在 2010年《财富》杂志 500强排名第 12位，投资业务遍及 33个国家。 公司本着“诚信、融合、创新、卓越”的经营理念，力争成为客户推崇、股东满意、员 工热爱，并具有国际竞争力的专业化的资产管理公司。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事及其他高级管理人员介绍： 马蔚华，男，西南财经大学经济学博士，美国南加州大学荣誉博士，高级经济师。 1982 年至 1985年，在辽宁省计委工作，历任副处长、副秘书长； 1985年至 1986年，在辽宁省 委办公厅工作；1986年至 1988年，在中共安徽省委办公厅工作；1988年至 1990年，任中 国人民银行办公厅副主任； 1990年至 1992年，任中国人民银行计划资金司副司长； 1992 年至 1998年，任中国人民银行海南省分行行长兼国家外汇管理局海南分局局长；1999年 3 月至今任招商银行行长。现任本公司董事长。 辈利佳(Grant Bailey)，男，澳大利亚阿得莱德大学经济学本科。1977年 3月至 1990 年 12月，任职澳大利亚财政部（1986年至 1989年期间，在澳大利亚驻美国大使馆任经贸 参赞)；1991年 1月至 1996年 9月，任花旗银行(澳大利亚)首席经济师；1996年 10月至 1998年 12月，任花旗集团资产管理公司(澳纽)总经理及投资总监；1999年 1月至 2001 年 5月，任花旗集团资产管理公司(新加坡)总经理；2001年 11月至 2002年 12月，任 ING 资产管理公司(澳大利亚)机构投资总监；2003年 1月至 2007年 9月，任 ING资产管理公司 (澳大利亚)澳大利亚区域经理；2007年 10月至 2009年 2月，任 ING资产管理公司(迪拜)区 域经理；2009年 3月至今，任 ING亚太资产管理公司首席执行官。现任本公司董事。 邓晓力，女，高级分析师。美国纽约州州立大学经济学博士。历任 AT&T任市场科学决 策部市场分析师， Providian Financial金融公司高级风险分析师，花旗银行风险管理部 高级分析师。2001年 11月加入招商证券，历任风险管理部副总经理、总经理，其间于 2004 年 1月至 9月被中国证监会借调至南方证券行政接管组工作。现任招商证券副总裁，分管财 务部、风险控制部、清算中心、培训中心。现任本公司董事。 许小松，男，经济学博士。历任深圳证券交易所综合研究所副所长，南方基金管理有限 公司首席经济学家、副总经理，国联安基金管理有限公司总经理， 2011年加入招商基金管 理有限公司，现任公司总经理、董事。 郑文光，男，美国寿险管理学会寿险管理院士、香港中文大学工商管理硕士。 1973年 至 1984年间先后担任美国友邦保险有限公司香港区副总裁助理、市场拓展部经理、副总裁 （营业部）等职务； 1984年至 2000年间先后担任安泰人寿保险（百慕达）有限公司助理总 经理、总经理、执行董事等职务； 2000年至 2009年间担任 ING集团亚太区香港、澳门地区 总经理。1988年至今担任香港海港扶轮社社员；1999年至今担任香港童军总会筲箕湾区会 会长；2010年至今担任交通康联人寿保险公司独立董事。现任本公司独立董事。 陈春花，女，华南理工大学工商管理学院教授、博导，南京大学博士后。曾任华南理工 大学工商管理学院副院长，现任北京大学客座研究员、新加坡国立大学客座教授、澳洲国立 大学国际管理硕士课程客座教授、广东省企业管理协会常务理事、广东省企业文化协会常务 理事和广东省精神文明协会理事。陈春花教授曾先后出任山东六和集团总裁、康佳集团、科 龙集团、TCL集团、美的家电、南方航空、广东电信等公司管理顾问。讲授课程主要有《组 织行为学》、《企业文化与跨文化管理》等。现任本公司独立董事。 周语菡，女，美国加州州立大学索诺玛分校 MBA。曾先后就职于丸红株氏会社（美国） 公司产品部，Ananda(USA)亚洲业务部，美国 ASI太平洋地区业务发展部副主任，美国 iLinkGlobal公司高级分析员以及咨询委员会委员。2001年初至 2005年，就职于香港招商局中国 投资管理有限公司，出任董事总经理一职，管理上市直接投资基金-招商中国直接投资基金 （HK0133）。其间曾先后出任招商证券监事会主席，巨田证券监事会主席，巨田基金管理有 限公司董事等职务。2006年至 2007年，任职于中集集团，出任南美战略发展项目负责人。 2008年至今，出任招商局中国基金有限公司(HK0133)之董事及招商局中国投资管理有限公 司的董事总经理。现任公司独立董事。 张卫华，女，会计师。1981年 07月――1983年 11月，任江苏省连云港市汽车运输公 司财务部会计；1983年 11月――1988年 08月，任中国银行连云港分行外汇会计部主任； 1988年 08月――1994年 11月，历任招商银行总行国际部、会计部主任、证券业务部总经 理助理；1994年 11月――2006年 02月，历任招银证券、国通证券及招商证券股份有限公 司总裁助理兼稽核审计部总经理；2001年 12月――2009年 04月，任招商证券股份有限公 司职工代表监事; 2006年 03月――2009年 04月，任招商证券股份有限公司稽核监察总审 计师；2009年 04月起任招商证券股份有限公司合规总监，现任公司监事会主席。 周松，男，武汉大学世界经济本科专业，硕士学历。1997年 2月加入招商银行，1997 年 2月至 2006年 6月历任招商银行总行计划资金部经理、总经理助理、副总经理，2006年 6月至 2007年 7月任招商银行总行计划财务部副总经理，2007年 7月至 2008年 7月任招商 银行武汉分行副行长。2008年 7月起担任招商银行总行计划财务部负责人，现任公司监事。 林嘉丽，女，香港城市大学法学专业毕业，香港执业律师。2003年 1月至 2003年 8月 在澳纽银行中小企业部任助理经理；2004年 8月至 2008年 5月在富而德律师事务所任见习 律师；2008年 6月至今在 ING投资管理(亚洲)有限公司任亚太区法律顾问。现任公司监事。 欧志明，男，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士；2002年加入广发证 券深圳业务总部任机构客户经理；2003年 4月至 2004年 7月于广发证券总部任风险控制岗 从事风险管理工作；2004年 7月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部高级经理、 副总监，现任法律合规部总监，公司监事。 路明，男，中南财经政法大学金融学硕士。 1999年加入银华基金管理公司，担任交易 主管职务； 2005年加入东方基金管理公司，担任交易总监职务； 2006年 7月加入招商基金 管理有限公司，曾任交易部高级交易员、首席交易员，现任交易部总监，公司监事。 杨奕，男，芝加哥大学商学院 MBA优异毕业生。杨奕先生具有丰富的金融证券从业经 验，拥有特许金融分析师（ CFA）和中国注册会计师（ CPA)资格。曾任职于深圳能源石油 化工贸易有限公司和中国宝安集团股份有限公司。 2003年加入招商基金管理有限公司，曾 任基金管理部高级研究员，固定收益投资部副总监，专户资产投资部总监兼投资经理，现任 公司副总经理兼投资经理。 王晓东，女，上海财经大学经济学硕士。曾任南方证券有限公司深南中路营业部总经理、 深圳特区证券总经理助理、巨田基金管理有限公司（现摩根士丹利华鑫基金）副总经理、华 林证券有限责任公司总裁，2007年加入招商证券股份有限公司。2007年 9月至 2010年 3 月任招商基金管理有限公司监事长，现任招商基金管理有限公司副总经理。 赵生章，男，中国人民大学经济学博士。曾任国信证券有限公司投资银行部任项目经理、 招商证券股份有限公司投资银行二部副经理、内核部经理（投行内核小组负责人）、公司董 事会办公室经理（负责公司公开发行及上市等相关事宜），2002年起参与招商基金管理有 限公司筹备,公司成立后曾任督察长、总经理助理，现任招商基金管理有限公司副总经理。 陈喆，男，经济学硕士。曾任美国富兰克林邓普顿基金集团中国代表，中银国际证券有 限责任公司执行董事，南方证券股份有限公司投行部副总经理等职，具有近 15年金融证券 从业经验，持有证券发行、经纪和基金从业资格。 2008年 2月加入招商基金，现任公司副 总经理。 吴武泽，男，华中科技大学管理学硕士，对外经济贸易大学经济学博士。从 2000年 6 月开始在特华投资有限公司工作，从事行业研究； 2001年 2月加盟易方达基金管理有限公 司，负责数量分析、基金研究、系统开发等方面的工作，先后任研究员、业务主管。 2003 年 9月加入招商基金，一直从事数量研究和模型开发等工作，曾任公司投资风险管理部总监， 现任公司督察长。 2、本基金基金经理介绍 谢志华，男，中国国籍，理学硕士。曾任职于华泰证券有限责任公司，从事固定收益研 究；2008年 8月加入招商基金管理有限公司固定收益投资部，任研究员，从事信用及利率 等固定收益类品种的研究。现任招商安瑞进取债券型证券投资基金基金经理，管理时间为 2011年 3月 17日至今、招商安心收益债券型证券投资基金基金经理，管理时间为 2010年 8 月 19日至今。 本基金历任基金经理包括：佘春宁先生，管理时间为 2008年 10月 22日至 2010年 8 月 19日。 3 3333、投资决策委员会成员 公司的投资决策委员会由如下成员组成：副总经理杨奕、固定收益投资部总监张国强、 研究部总监陈玉辉、交易部总监路明、股票投资部总监涂冰云、专户投资部总监杨渺。 4 4444、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 1、基金托管人基本情况 本基金之基金托管人为中国工商银行股份有限公司，基本情况如下： 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 设立日期：1984年1月1日 注册资本：人民币349,018,545,827元 联系电话：（010）66105799 联系人：赵会军 2、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管服 务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制 体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职 责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托 管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产 品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、 企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2011年 9月，中 国工商银行共托管证券投资基金 225只，其中封闭式 7只，开放式 218只。自 2003年 以来，本行连续八年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国 《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 26项 最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金 融领域的持续认可和广泛好评。 3、主要人员情况 截至 2011年 9月末，中国工商银行资产托管部共有员工 145人，平均年龄 30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职 称。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构：招商基金管理有限公司 招商基金客户服务中心电话：400-887-9555（免长途话费） 招商基金电子商务网上交易平台 交易网站：www.cmfchina.com 交易电话：400-887-9555（免长途话费） 电话：（0755）83195018 传真：（0755）83199059 联系人：李涛 招商基金华东机构理财中心 地址：上海市浦东南路 588号浦发大厦 29楼 AK单元 电话：（021）58796636 联系人：王雷 招商基金华南机构理财中心 地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 23楼 电话：（0755）83196377 联系人：苏菁 招商基金华北机构理财中心 地址：北京市西城区武定侯街 6号卓著中心 2001室 电话：（010）66290590 联系人：仇小彬 招商基金直销交易服务联系方式 地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 23层招商基金市场部客户服务中心 电话：（0755）83196359 83196358 传真：（0755）83196360 备用传真：（0755）83199266 联系人：贺军莉梁根梅 2. 代销机构：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：姜建清 电话：95588 传真：010-66107914 联系人：刘业伟 3. 代销机构：招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195050 联系人：邓炯鹏 4. 代销机构：中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：项俊波 电话：95599 传真：（010）85109219 联系人：滕涛 5. 代销机构：中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：肖钢 电话：95566 传真：（010）66594853 联系人：张建伟 6. 代销机构：中国建设银行股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区金融大街 25号 法定代表人：郭树清 电话：95533 传真：（010）66275654 联系人：何奕 7. 代销机构：交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：胡怀邦 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 联系人：曹榕 8. 代销机构：中国邮政储蓄银行有限责任公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131号 法定代表人：刘安东 电话：010-68858101 传真：010-68858117 联系人：陈春林 9. 代销机构：中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C座 法定代表人：孔丹 电话：（010）65557048 传真：（010）65550828 联系人：郭伟 10.代销机构：中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦 法定代表人：唐双宁 电话：95595 传真：（010）68560311 联系人：李伟 11.代销机构：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号 法定代表人：吉晓辉 电话：（021）61618888 传真：（021）63604199 联系人：徐伟 12.代销机构：中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：董文标 电话：（010）57092615 传真：（010）58092611 联系人：董云巍 13.代销机构：北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 法定代表人：闫冰竹 电话：95526 传真：010-66226045 联系人：王曦 14.代销机构：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38－45层 法定代表人：宫少林 电话：（0755）82960223 传真：（0755）82960141 联系人：林生迎 15.代销机构：中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市安立路 66号 4号楼 法定代表人：张佑君 电话：4008888108 传真：（010）65182261 联系人：权唐 16.代销机构：信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区三里河东路 5号中商大厦 10层 法定代表人：张志刚 电话：（010）63081000 传真：（010）63080978 联系人：唐静 17.代销机构：宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233号 法定代表人：冯戎 电话：（010）88085858 传真：（010）88085195 联系人：李巍 18.代销机构：中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 A层 法定代表人：王东明 电话：（010）84683893 传真：（010）84865560 联系人：陈忠 19.代销机构：华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8号 法定代表人：丁之锁 电话：（ 010-58568007） 传真：（ 010-58568062） 联系人：梁宇 20.代销机构：中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：顾伟国 电话：（010）66568430 传真：（010）66568532 联系人：田薇 21.代销机构：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618号 法定代表人：万建华 电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：芮敏祺 22.代销机构：华泰联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、03、04）、 17A、18A、24A、25A、26A 法定代表人：马昭明 电话：0755-82492000 传真：0755-82492962 联系人：盛宗凌、庞晓芸 23.代销机构：海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98号 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 24.代销机构：广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 法定代表人：林治海 电话：（020）87555888 传真：（020）87555417 联系人：黄岚 25.代销机构：申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路 171号 法定代表人：丁国荣 电话：021-54033888 传真：021-54038844 联系人：曹晔 26.代销机构：平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 法定代表人：杨宇翔 电话：（0755）22626391 传真：（0755）82400862 联系人：郑舒丽 27.代销机构：光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：徐浩明 电话：（021）22169999 传真：（021）22169134 联系人：刘晨 28.代销机构：长城证券有限责任公司 注册地址：深圳福田区深南大道 6088号特区报业大厦 14、16、17楼 法定代表人：黄耀华 联系电话：（0755）83516094 传真：（0755）83516199 联系人：匡婷 29.代销机构：财富证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼 法定代表人：周晖 电话：（0731）4403319 传真：（0731）4403439 联系人：郭磊 30.代销机构：湘财证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼 法定代表人：林俊波 电话：（021）68634518-8503 传真：（021）68865680 联系人：钟康莺 31.代销机构：安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 法定代表人：牛冠兴 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 联系人：余江 32.代销机构：中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层（1507-1510室） 法定代表人：张智河 电话：（0532）85022326 传真：（0532）85022605 联系人：吴忠超 33.代销机构：国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法人代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：齐晓燕 34.代销机构：兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号 法定代表人：兰荣 电话：（021）38565785 传真：（021）38565955 联系人：谢高得 35.代销机构：长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：（027）65799999 传真：（027）85481900 联系人：李良 36.代销机构：中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 法定代表人：许刚 电话：（021）20328000 传真：（021）50372474 联系人：李丹 37.代销机构：华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 法定代表人：黄金琳 电话：(0591)87383623 传真：(0591)87383610 联系人：张腾 38.代销机构：国海证券有限责任公司 注册地址：南宁市滨湖路 46号 法定代表人：张雅锋 电话：(0755)83709350 传真：(0755) 83700205 联系人：牛孟宇 39.代销机构：华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：025-83290979 传真：（025）84579763 联系人：万鸣 40.代销机构：大通证券股份有限公司 注册地址：大连市中山区人民路 24号 法定代表人：于宏民 电话：0411-39673202 传真：0411-39673219 联系人：谢立军 41.代销机构：中航证券有限公司 注册地址：南昌市抚河北路 291号 法定代表人：杜航 电话：0791-6768763 传真：0791-6789414 联系人：余雅娜 42.代销机构：华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 27层 法定代表人：陈林 电话：（021）50122222 传真：（021）50122200 联系人：宋歌 43.代销机构：方正证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层 法定代表人：雷杰 电话： 0731-85832343 传真： 0731-85832214 联系人：彭博 44.代销机构：华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路 357号 法定代表人：李工 电话： 0551-5161666 传真： 0551-5161600 联系人：甘霖 45.代销机构：天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 法定代表人：林义相 电话：（010）66045678 传真：（010）66045500 联系人：潘鸿 46.代销机构:齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经十路 20518号 法定代表人：李玮 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 联系人：吴阳 47.代销机构：广州证券有限责任公司 注册地址：广州市先烈中路 69号东山广场主楼十七楼 法定代表人：吴志明 电话：020-87322668 传真：020-87325036 联系人：林洁茹 48.代销机构：中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路 6009号新世界中心 29层 法定代表人：吴永良 电话：0755-82943755 传真：0755-82940511 联系人：李珍 49.代销机构：西藏同信证券有限责任公司 注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路 101号 法定代表人：贾绍君 电话：021－36533016 传真：021－36533017 联系人：王伟光 50.代销机构：山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：0351－8686659 传真：0351－8686619 联系人：郭熠 51.代销机构：东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层 法定代表人：徐勇力 电话：010-66555316 传真：010-66555246 联系人：汤漫川 52.代销机构：国元证券股份有限公司 注册地址：合肥市寿春路 179号 法定代表人：凤良志 电话：0551-2246273 传真：0551—2272100 联系人：陈琳琳 53.代销机构：恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 法定代表人：庞介民 电话：0471-4972343 传真：0471-4961259 联系人：王旭华 54.代销机构：渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 法定代表人：杜庆平 电话：022-28451861 传真：022-28451892 联系人：王兆权 55.代销机构：民生证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18层 法定代表人：岳献春 电话：010-85127622 传真：010-85127917 联系人：赵明 56.代销机构：万和证券有限责任公司 注册地址：海口市南沙路 49号通信广场二楼 法定代表人：朱治理 电话：0755-82830333 传真：0755-25161630 联系人：黎元春 57.代销机构：东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路 181号商旅大厦 18-21层 法定代表人：吴永敏 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 58.代销机构：东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18-19楼 法定代表人：朱科敏 电话：0519-88157761 传真：0519-88157761 联系人：李涛 59.代销机构：华龙证券有限责任公司 注册地址：兰州市城关区静宁路 308号 法定代表人：李晓安 电话：0931-8784502 传真：0931-4890628 联系人：李杨 基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及 时公告。 （二）注册登记机构 名称：招商基金管理有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 28楼 法定代表人：马蔚华 成立日期：2002年 12月 27日 电话：（0755） 83196445 传真：（0755）83196436 联系人：宋宇彬 （三）律师事务所和经办律师 名称：北京市高朋律师事务所 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 2号南银大厦 28层 法定代表人：王磊 电话：（010）59241188 传真:（010）59241199 经办律师：王明涛、董文浩 联系人:王明涛 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：德勤华永会计师事务所有限公司 注册地址：上海市延安东路 222号 30楼 法定代表人：卢伯卿 电话：（021）61418888 传真：（021）63350177 经办注册会计师：陶坚、汪芳 联系人:陶坚 四、基金的名称：招商安心收益债券型证券投资基金 五、基金类型：契约型开放式 六、基金的投资目标：在严格控制投资风险的基础上，追求稳定的当期收益和基金资产 的稳健增值。 七、投资方向 本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类证券品种，包括国债、金融债、信用 等级为投资级以上的企业债、可转换债券、短期融资券、债券回购、资产支持证券、央行票 据、同业存款等，以及法律法规或监管机构允许基金投资的其它金融工具。 本基金可参与一级市场新股申购或增发新股，还可持有因可转债转股所形成的股票， 因所持股票进行股票配售及派发所形成的股票，因投资可分离债券所形成的权证等资产。 法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的 80％（其中，企业债投 资比例为 0-40%，可转债投资比例为 0-40%），股票等权益类品种的投资比例不高于基金资产 的 20%，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于 5%。 八、基金的投资策略 （一）资产配置 本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的80％（其中，企业债投资 比例为0-40%，可转债投资比例为 0-40%），股票等权益类品种的投资比例不高于基金资产的 20%，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于5%。 （二）组合构建 （1）货币市场工具投资 在本基金的货币市场工具投资过程中，将以严谨的市场价值分析为基础，采用稳健的 投资组合策略，通过对短期金融工具的组合操作，在保持资产流动性的同时，追求稳定的投 资收益。 （2）债券（不含可转债）投资 在本基金的债券（不含可转债）投资过程中，本基金管理人将采取积极主动的投资策 略，以中长期利率趋势分析为基础,结合中长期的经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分 析,实施积极的债券投资组合管理，以获取较高的债券组合投资收益。 （3）可转债投资 对于本基金中可转债的投资，本基金管理人主要采用可转债相对价值分析策略。 由于可转债兼具债性和股性，其投资风险和收益介于股票和债券之间，可转债相对价 值分析策略通过分析不同市场环境下其股性和债性的相对价值，把握可转债的价值走向，选 择相应券种，从而获取较高投资收益。 （4）股票投资 本基金可参与股票一级市场投资和新股申购，还可持有因可转债转股所形成的股票， 因所持股票进行股票配售及派发所形成的股票，因投资可分离债券所形成的权证等资产。 在参与股票一级市场投资和新股申购的过程中，本基金管理人将全面深入地把握上市 公司基本面，运用招商基金的研究平台和股票估值体系，深入发掘新股内在价值，结合市场 估值水平和股市投资环境，充分发挥本基金作为机构投资者在新股询价发行过程中的对新股 定价所起的积极作用，积极参与新股的申购、询价与配售，有效识别并防范风险，以获取较 好收益。 在进行新股申购时，本基金管理人将积极运用招商基金的研究平台和股票估值体系，深 入发掘新股内在价值；同时，本基金管理人将充分发挥本基金作为机构投资者在新股询价发 行过程中的对新股定价所起的积极作用，参与新股的申购与配售，以获取较好投资收益。 （五）投资程序 （1）投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项； （2）投资部门通过股票投资周会和债券投资周会等方式，讨论拟投资的个股和个券； （3）基金经理根据所管基金的特点，确定基金投资组合； （4）基金经理发送投资指令； （5）交易部审核与执行投资指令； （6）数量分析人员对投资组合的分析与评估； （7）基金经理对组合的检讨与调整。 在投资决策过程中，风险管理部门负责对各决策环节的事前及事后风险、操作风险等投 资风险进行监控，并在整个投资流程完成后，对投资风险及绩效做出评估，提供给投资决策 委员会、投资总监、基金经理等相关人员，以供决策参考。 九、业绩比较基准： 本基金业绩比较基准：中信标普全债指数。 十、投资组合报告： 招商安心收益债券型证券投资基金管理人－招商基金管理有限公司的董事会及董事保 证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性承担个别及连带责任。 本投资组合报告所载数据截至 2011年 9月 30日，来源于《招商安心收益债券型证券 投资基金 2011年第 3季度报告》。 （一）报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元） 占基金总资 产的比例 （％） 1权益投资 22,545,791.89 4.94 其中：股票 22,545,791.89 4.94 2固定收益投资 413,818,968.69 90.64 其中：债券 413,818,968.69 90.64 资产支持证券 -- 3金融衍生品投资 -- 4买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入返售金融 资产 -- 5银行存款和结算备付金合计 12,199,363.68 2.67 6其他资产 8,009,502.86 1.75 7合计 456,573,627.12 100.00 （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A农、林、牧、渔业 -- B采掘业 -- C制造业 22,545,791.89 7.27 C0食品、饮料 -- C1纺织、服装、皮毛 19,965,547.08 6.43 C2木材、家具 -- C3造纸、印刷 -- C4石油、化学、塑胶、塑料 -- C5电子 -- C6金属、非金属 -- C7机械、设备、仪表 2,580,244.81 0.83 C8医药、生物制品 -- C99其他制造业 -- D电力、煤气及水的生产和供应业 -- E建筑业 -- F交通运输、仓储业 -- G信息技术业 -- H批发和零售贸易 -- I金融、保险业 -- J房地产业 -- K社会服务业 -- L传播与文化产业 -- M综合类 -- 合计 22,545,791.89 7.27 （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代 码 股票名称数量（股）公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 601566九牧王 827,759 19,965,547.08 6.43 2 601908京运通 82,357 2,580,244.81 0.83 （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （％） 1国家债券 241,076,136.30 77.68 2央行票据 -- 3金融债券 -- 其中：政策性金融债 -- 4企业债券 34,259,682.40 11.04 5企业短期融资券 39,765,000.00 12.81 6中期票据 -- 7可转债 98,718,149.99 31.81 8其他 -- 9合计 413,818,968.69 133.35 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 01911611国债 16 800,000 81,056,000.00 26.12 2 01911011国债 10 500,000 48,850,000.00 15.74 3 01010721国债 ⑺ 400,790 41,670,136.30 13.43 4 01912011国债 20 400,000 40,100,000.00 12.92 5 110018国电转债 382,680 37,276,858.80 12.01 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 （八）投资组合报告附注 （1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从 制度和流程上要求股票必须先入库再买入。 （3）其他资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金 93,341.80 2应收证券清算款 3,394,835.88 3应收股利 - 4应收利息 4,514,425.18 5应收申购款 6,900.00 6其他应收款 - 7待摊费用 - 8其他 - 9合计 8,009,502.86 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号债券代码债券名称公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 110013国投转债 19,283,687.60 6.21 2 110003新钢转债 2,704,496.00 0.87 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号股票代码股票名称 流通受限部分 的公允价值 (元 ) 占基金资 产净值比 例（ %） 流通受限情况说 明 1 601908京运通 2,580,244.81 0.83新股锁定 十一、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金自基金合同生效之日起至 2011年 9月 30日止的业绩表现如下： 阶段 基金份 额净值 增长率 ① 净值增长 率标准差 ② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①－③②－④ 2008.10.22-2008.12.31 4.30% 0.23% 2.65% 0.10% 1.65% 0.13% 2009.01.01-2009.12.31 8.34% 0.44% 0.27% 0.06% 8.07% 0.38% 2010.01.01-8.85% 0.45% 2.00% 0.07% 6.85% 0.38% 2010.12.31 2011.01.01-2011.06.30 -3.50% 0.32% 1.33% 0.04% -4.83% 0.28% 2011.01.01-2011.09.30 -9.83% 0.38% 1.05% 0.05% -10.88% 0.33% 基金成立起至 2011.09.30 10.91% 0.42% 6.09% 0.07% 4.82% 0.35% 十二、基金的费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1、与基金运作有关的费用列示： （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）销售服务费； （4）基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； （5）基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费； （6）基金份额持有人大会费用； （7）基金的证券交易费用； （8）基金的银行汇划费用； （9）按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 2、基金管理费 本基金的基金管理费年费率为0.70%，即基金管理费按前一日基金资产净值的0.70%年费 率计提。计算方法如下： H＝E×0.70%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休假、不可抗力等,支付日期顺延。 3、基金托管费 本基金的基金托管费年费率为0.20%，即基金托管费按前一日基金资产净值的0.20％年 费率计提。计算方法如下： H=E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节假日、公休日、不可抗力等,支付日期顺延。 （二）与基金销售有关的费用 1、申购费用 本基金不设申购费，即申购费率为0%。 2、赎回费用 本基金的赎回费按持有时间的增加而递减，费率如下： 连续持有时间（N NNNN）赎回费率 N＜60日 0.1% N≥60日 0% 赎回费用的计算方法：赎回费用＝赎回份额×赎回受理当日基金份额净值×赎回费率 赎回费用由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取，赎回费用的75%作为注册登记 费及其他相关手续费，剩余25%归基金资产所有。 ３、转换费用 （1）各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。 （2）每笔转换申请的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费中不低于25％的部 分归入转出基金的基金资产。 （3）每笔转换申请的转入基金端，从申购费率（费用）低向高的基金转换时，收取转 入基金与转出基金的申购费用差额；申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）档次进行补差计算。从申购费率（费用）高向低的基金转换时，不收取申购补差费用。 （4）基金转换采取单笔计算法，投资者当日多次转换的，单笔计算转换费用。 （5）各只基金的标准申购费率(费用)按照最新的招募说明书列示执行。如标准申购费 率(费用)调整,基金转换费的计算相应调整。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、 《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的 要求，对本基金管理人于 2011年 6月 3日刊登的本基金招募说明书进行了更新，并根据本 基金管理人在前次的招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行了内容补充和数据更新。 本次主要更新的内容如下： 1、在“三、基金管理人”部分： （1）对“（一）基金管理人概况”进行了更新； （2）对“（二）目前所管理基金的基本情况”进行了更新； （3）对“（三）主要人员情况”的基金管理人董事、监事及其他高级管理人员介绍、 本基金经理介绍和投资决策委员会成员进行了更新。 2、在“四、基金托管人”部分，对基金托管人的概况、主要人员情况、托管业务经营 情况及基金托管人的内部控制制度进行了更新。 3、在“五、相关服务机构”部分，对“（一）基金份额发售机构”的直销机构和代销机 构的内容进行了更新；对“（二）注册登记机构”的联系人信息进行了更新。 4、在“八、基金的投资”部分，在“（十）基金投资组合报告”中补充了本基金最近一 期投资组合报告的内容。 5、在“九、基金的业绩”部分，对本基金截至 2011年 9月 30日的业绩表现数据进行 了更新。 6、在“十一、基金资产的估值”中，对“（五）估值程序”进行了更新。 7、在“二十一、其他应披露事项”中，列示了前次招募说明书更新到本次招募说明书 更新截止日之间的信息披露事项。 招商基金管理有限公司 2011 2011201120112011年 12 12121212月 3 3333日 中财网
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